上市公司如何防范并购中的知识产权风险？
上市公司如何防范并购中的知识产权风险？
发布时间： 8:52:23来源：国家知识产权战略网分享到
　　知识产权是企业发展的核心资产，通过获取、强化和巩固知识产权，实施知识产权组合，构造知识产权壁垒，进而扩大市场份额，已成为企业实施并购行为的主要动机。这是因为企业知识产权及其体系的形成需要长期积淀和沉淀，单纯依靠自我创造产生知识产权的模式已不足以适应企业迅速发展的需要。知识产权作为一项重要资产，正在不断改变企业实施并购行为的方式。
　　近年来，上市公司并购活动异常活跃。统计数据显示，仅2014年上半年，涉及A股上市公司以及在中国香港、在美上市的中国公司已完成的并购交易数目达到898宗，交易总价值达到3447.51亿元，未完成的并购交易数目达到939宗，涉及金额达8790.37亿元。随着上市公司并购浪潮来临，上市公司在实施并购活动中面临的知识产权风险亦显著增强，这主要表现在如下几个方面：
　　第一是知识产权权属风险。知识产权客体的&无形性&使知识产权具有&非独占性&或&共享性&的特点，这是产生权属风险的根源。上市公司并购活动中知识产权的权属风险主要体现在：被收购方根本不具有知识产权。如，超过法定保护期限、未续费终止、商标权到期未续展、权利归属于被收购方子公司、关联公司等第三方；存在权利限制。如，知识产权存在共同权属或许可限制。其中，许可限制又是并购中最普遍和典型的法律风险。尤其在排他许可和独占许可中，目标知识产权能否实现并购或实施，很大程度上取决于被许可人的意见。而收购方难以全面知悉知识产权许可情况，进一步加剧了并购风险。
　　第二是知识产权侵权风险。相比较其他类型的财产，知识产权的侵权风险极为隐蔽，难以发现。比如一项技术是否存在未经授权使用他人技术的情况，一个软件作品中是否存在复制他人软件源代码的情形，这些均难以通过常规核查察觉。如果并购获得的知识产权存在侵权情况，则并购方非但难以达到预期商业目标，而且可能因此陷入诉讼漩涡而遭受损失。
　　第三是知识产权价值风险。上市公司重大资产重组及并购所涉及的资产定价应该公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形。然而，知识产权的价值评估是一个极度复杂的工作，目前国内资产评估行业对知识产权价值的评估仍采取传统的资产评估方法，使一些情况下知识产权的价值评估流于形式。
　　为充分保障上市公司资产的独立性和完整性，保证并购活动符合上市公司的业务发展，避免并购损害上市公司的利益，笔者建议从以下两个方面规避上市公司并购中的知识产权风险：
　　一是在法律层面上，上市公司实施并购时须聘请专业机构对并购标的进行知识产权调查。上市公司并购过程中，聘请专业机构对作为并购标的的知识产权进行专项核查并出具调查报告，可以有效规避知识产权的法律风险。知识产权调查的内容应该至少包括核查知识产权权属是否完整、有无瑕疵，是否存在权利限制或负担，知识产权的构成、稳定性及竞争优势如何，是否存在针对知识产权的诉讼、仲裁等。
　　二是培育知识产权评估机构，完善其评估体系。知识产权显著区分于传统财产，因此，应设立专业的知识产权评估机构以适应市场发展需要。同时，需要考虑引入科学、实用的评估方法，完善评估体系，包括制定一般的、单项的、程式化的知识产权评估规范，使知识产权评估规范既能体现知识产权的共性又能适应专利、商标、版权等具体权利的个性。此外，还需重视知识产权评估的背景因素，包括对知识产权的许可情况、权利人合并、收购、破产、重组及抵押贷款情况、知识产权的诉讼情况等因素的充分考虑。（王 峰）
中国知识产权报社
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&&&&□李涛&&&&5月16日，全国科技活动周启动式在京举行。中共中央政治局常委、国务院总理李克强作出重要批示，批示指出：全国科技活动周开展15年来，已成为公众参与度高、社会影响力大的群众性科技活动品牌，为推动全国科普事业发展发挥了重要作用。今年的活动以“创新创业、科技惠民”为主题，契合时代大潮，很有意义。科技发展和普及是大众创业、万众创新的重要支撑。要进一步完善科技管理体制机制，进一步培育尊重知识、崇尚创造、追求卓越的创新文化，进一步激发亿万群众尤其是青年人的创业创新热情，人人皆可创新、创新惠及人人，拓展创业新空间，汇聚发展新动能，促进经济保持中高速增长、迈向中高端水平。&&&&企业技术创新需要人、财、物等方面的投入，而技术创新不仅过程复杂，其结果也具有不可预测性，这些使得企业技术创新具有较大的风险。知识产权保护是推动经济增长和技术创新的动力，如果知识产权保护不力，不仅会使企业的知识产权这种无形资产造成流失，而且必然使首创者丧失其技术创新优势以及继续开展技术创新的动力。当下很多企业掌门人都抱怨“知识产权保护太难”，而这首先就体现在专利获得法律保护所需的时间过长。按照国家专利法规定，新产品、新工艺或新材料发明3年以上才能受到法律保护。换句话说，在这长达3年的时间内，创新成果实际上得不到任何法律保护，这也就为无数鱼目混珠者提供了窃取他人专利的机会。&&&&按相关规定，申请专利必须公开专利说明书。而专利说明书一经公布，专利发明的思路及技术特征就都已公开，专利批准又需要长时间等待。这样一来，专利在未得到授权保护的时候，就可能已被侵权。专利授权时间过长以及公开专利说明书所带来的潜在危险，使得盗窃专利技术的速度往往要比申请专利保护的速度快得多。因此，创新者很容易陷入这样的窘境——不申请专利，知识产权得不到保护；申请了专利，知识产权也难得到保护。更重要的是，相对于窃取专利所获得的巨额利润，侵权者所付出的违法成本明显过低。巨额的利润回报以及低廉的违法成本，使得许多企业不愿投入资金自主研发，而是想方设法窃取他人的专利以从中牟利，甚至以此为“优势”对专利拥有者展开“价格战”。这不仅扰乱了市场秩序，也很容易把发明者及其企业置于死地。&&&&倘若“谁创新谁倒霉”，企业难免近乎本能地回避创新风险，最大限度地压榨现有技术的含金量，随之而来的是大规模的相互克隆现象。山寨流行的市场看起来热火朝天，但核心技术的命门却牢牢掌控在跨国公司巨头的手中，由此很难摆脱“廉价劳动力市场”这样尴尬的落后帽子。摊薄了技术创新成本之后，国内企业竞争大多集中于生产经营成本的低层次上，创新动力丧失的结果是整个行业在国际竞争中处于劣势。&&&&技术创新是企业发展、经济腾飞的原动力，鼓励企业创新要看社会能够提供什么样的生存环境，而这首先应从加大知识产权保护力度做起。
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今日生活报应用商店如何规避知识产权风险　 来源：　 作者：
工信部电信研究院知识产权中心 李立委
2008年以来，随着苹果应用商店的迅猛发展，全球应用商店如雨后春笋般出现，呈现“百花齐放”之势。尽管我国运营商主导的应用商店情况相对尚可，但从全球来看，运营商系应用商店整体发展情况并不理想。除运营商对于内容掌控的能力稍显不足外，由于应用内容涉及方方面面，运营商在知识产权方面有较大的诉讼风险。今年年初，美国Verizon公司在努力了数年后关闭了自有应用商店。此举应引起国内运营商警觉——在知识产权方面，如何在包括了海量内容的应用商店运营中规避风险，是当下急需重视的问题。
知识产权可能成为运营商系应用商店未来发展的羁绊之一，应引起重视
当前，运营商主导的应用商店知识产权纠纷并不非常显著。在美国，有App Store、Play Store、GetJar等知名应用商店的激烈竞争，运营商主导的应用商店市场份额较小，影响力相对有限，以致应用商店的关注度不高，知识产权纠纷较少，比如Verizon的VCAST应用商店。在我国，中国移动于2009年推出了“移动MM”，中国电信和中国联通也于2010年分别推出了“天翼空间”与“沃商店”，三大运营商在应用商店方面的经营模式非常相似。迄今，三大运营商所遇到的知识产权纠纷比较少，知识产权问题也没有凸显。比如移动MM目前只是在著作权上有过个别纠纷，在专利、商标方面尚未出现纠纷案例。造成这种现象主要有两方面原因：一方面，移动MM对应用的严格审查、对开发者的严格控制、积极主动和解等行为在很大程度上降低了其被诉风险；另一方面，当前的国内知识产权维权环境一般，权利人的维权意识淡薄，不会发生大规模的知识产权纠纷。
但是，知识产权问题应当引起运营商主导的应用商店的重视，否则就有可能成为未来发展的羁绊。一方面，当前应用商店知识产权侵权现象较为普遍，潜在知识产权纠纷风险较大。很多应用开发都是基于模板代码修改复制、重复使用，甚至基于一些热门应用直接模仿改造。这些应用来源比较复杂、知识产权问题多样，而知识产权审核难度大、现有审核机制较为简单，这就导致部分应用存在一定侵犯知识产权事实。运营商作为应用商店的主导方享有“盛名”，并且采用下载收费的盈利模式直接参与应用收益分成，很容易成为诉讼对象。随着应用商店的发展，应用数量的增长，应用商店的赚钱效应显现，知识产权纠纷很有可能成为应用商店未来发展的重要问题。另一方面，通过知识产权保护创新是促进应用商店良性发展的不可避免的阶段。应用商店发展的根本动力在于吸引开发者上传优质应用，以此提升应用商店的知名度和应用下载量。然而只有应用开发者优秀的创意得到保护，他们才愿意上传到该应用商店。因此，建立一个能够保护应用开发者创新的机制是应用商店发展的必经过程，否则就会成为应用商店未来发展的羁绊。
运营商系应用商店已有一定知识产权审核经验，但仍存在问题
部分运营商已经意识到知识产权的重要性，并采取了一定措施预防潜在知识产权纠纷，比如中国移动。
首先，移动MM对应用的知识产权严格审核。VCAST认为自身没有义务审查专利、商标、著作权等知识产权，审核主要集中在恶意软件、病毒等。而移动MM认为自身应当对应用知识产权审核，并且在实践中强调是否尽了最大审查义务。
其次，严格控制开发者。移动MM将开发者分为机构开发者和个人开发者区别对待。机构开发者是移动MM的主要合作对象，如有知识产权纠纷，移动MM就很容易找到开发机构，商谈解决办法。对于个人开发者，移动MM委托卓望数码公司与个人开发者签约，并由卓望数码结算，希望潜在知识产权纠纷能够转嫁到卓望数码公司。
最后，积极主动促成和解。移动MM十分重视公司声誉，如遇到知识产权纠纷问题，移动MM果断下架侵权应用，并积极与权利人和解。
但是，知识产权审核特别是专利审核难度之大、成本之高已经超出这些应用商店可承受范围。著作权和商标权审核需要严格的对比分析，专利审核更需要同时对应用和外部专利技术分析研究，并不是单个应用商店能独立完成的。由于知识产权的专业性和复杂性，即使是著作权和商标的对比分析识别应用中的知识产权问题，也不是非知识产权专业人士所能轻易做到的。鉴于这些困难，运营商如何维护应用商店长期健康发展？
运营商应提升侵权风险防范意识，多管齐下规避侵权事件
应用平台应强化与知识产权侵权相关法律的认识了解，提升自身对知识产权侵权风险的防范意识。在知识产权政策上，应明确知识产权的责任义务，从严审查应用是否侵犯第三方的知识产权，包括企业名称、商标、专利、版权等。
第一，建立应用分级审查机制。关于文字作品、影视、主题外观和商标等属于一级审查内容，在上线前就应该要求应用开发者提供相关证明文件并落实核实比对；在实际操作中，对驰名商标、知名作家作品、热播视频等应列为一级重点审查内容，严格把关，并留下审核证据，比如审核记录、签字盖章等。对于专利属于二级审查的内容，不要求做到上线前审核，但要及时响应，在接到外部侵权意见反馈时，及时作出相应处理。
第二，配置具备专业知识的法律人员进行审查。法律文件审查具有专业性、复杂性，尤其是问题密集的影视音乐类作品的版权文件。鉴于知识产权本身技术含量比较高，建议审核中配备具有专业知识的法律人员，或者外包给专业的知识产权服务机构审核。
第三，审核结束后遇到知识产权侵权纠纷不推卸责任。当前多数应用商店遇到知识产权纠纷时，第一反应是如何将责任推给应用开发者。相对应用开发者，应用商店作为强势主体，应注重和应用开发者协商解决问题，借以拉拢应用开发者，建立健康的产业生态系统。
第四，建立知识产权问题的响应机制，及时处理知识产权问题。除了在应用上线前对知识产权严格审查外，应用商店还应建立及时响应机制，保证能够快速及时地处理知识产权投诉、诉讼案件等。对于涉嫌侵权的应用能够及时删除，并复核应用是否侵权，如果有证据证明应用没有侵权，在短时间内及时恢复。
在应用商店未来发展中，运营商应逐步建立有利于应用商店长期稳定发展的有效机制。从知识产权角度看，应在能力范围内有针对性地完善知识产权审核机制，构建一个能够有效保护创新的发展平台。关键词：新闻热线：&&投稿邮箱：
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专家建议：庆阳市企业应加大创新力度，规避专利风险
　　专家建议：我市企业应加大创新力度，规避专利风险
　　-陇东报/掌中庆阳记者焦敏龙
　　日，定西市某拖拉机制造有限公司向国家知识产权局申请了名为&免耕式双垄沟全铺膜覆土联合作业机&实用新型专利，当年11月27日，该公司获得专利权，至今有效。日，我市某机械制造有限公司生产的铺膜覆土联合作业机在一次招投标中，成功中标100台。
　　由此，定西拖拉机制造有限公司认为我市该公司未经专利权人许可，擅自制造、销售其专利产品，涉嫌侵犯其专利权，损害了其合法权益，请求国家知识产权局责令其停止销售侵权产品，并赔偿经济损失200万元。我市知识产权局受理该案后，于当年9月24日，邀请中国(甘肃)知识产权维权援助中心专家，对我市该公司的涉嫌侵权产品进行了现场调查、取证，并对该公司法人进行了现场问询。
　　经鉴定对比，我市该公司涉嫌侵权产品与涉案专利均为农机具领域，包括机架、旋耕机、土壤输送机构、整形镇压限深机构、土壤分配机构和土带镇压机构等相同技术特征，但也存在两处不同的关键技术特征。根据《中华人民共和国专利法》规定，实用新型专利权保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。市知识产权局决定，我市机械制造有限公司生产的铺膜覆土联合作业机不构成侵权，对定西该公司提出的请求事项不予支持。
　　市知识产权局维权监管科科长徐旭东向记者介绍，在上述案例中，免耕式双垄沟全铺膜覆土联合作业机是一项是采用机械方式，在田间完成起垄、整形、施肥、全铺膜、覆土压膜等工序，并播种作物的新型实用农机专利。该专利技术含量高，为旱作农业配套机具的大面积应用，提供了生产保证和技术支撑，是农机装备行业&产、学、研、用&相结合的成果。定西市该企业懂得利用技术创新创造利润，并运用专利武器保护自己的权益。两方涉案公司产品虽技术特征相似，但两处不同的关键特征证实我市该公司并未涉嫌侵权。
　　徐旭东表示，知识产权是一种无形财产，不仅包括著作权和发明权等以保护人在文化、产业各方面的智力创作活动为内容的权利，还包括以保护产业活动中的识别标志为内容的商标权、商号权等，这些权利都受国家法律保护。知识产权是依照国家法律赋予符合条件的著作者、发明者或成果拥有者，在一定期限内享有的独占权利，任何人未经权利人许可，不得使用其智力成果。近年来，随着我市农业机械化水平的不断提高，农机企业管理者专利意识不断提高，企业间专利纠纷及侵权官司时有出现，定西该公司选择向知识产权部门申请侵权鉴定，正是使用专利侵权，与竞争对手角逐市场和生产研发。对此，我市相关企业应加大创新力度，规避专利风险。
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　　4月25日上午，市委副书记、市长袁占亭在金城山庄致公堂会见匈牙利“一带一路”考察团一行。袁占亭对匈牙利考察团的到来表示欢迎，并希望双方能在环保及城市建设的某些方面达成合作。
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