 上传我的文档
 下载
 收藏
所有文档均来自于网络,所搜集文档几乎涵盖了所有行业,均严格按照道客巴巴->文档分类->所有文档->分类。对每篇文档详细释义做出了合理推敲,并对其精确划分了类别。例:家政公司月嫂服务合同
->(标题)->所有文档->(法律文献)->(分类)->合同范本。旨在让大家把搜索到的文档对照标题,参照分类。一看便一目了然成竹在胸,放心下载,安心使用。笔者主要搜集了一些常用文档,如论文,工作总结,合同协议,规章制度,报告,方案,课件,试题,试卷,答案,职业资格考试,策划营销.....等等一些教育学习,办公写作,商业经营,实用性极强的文档,您若觉得对您日常学习,商业经营,社交沟通,办公写作有所帮助的话就关注
 下载此文档
正在努力加载中...
项目实施的风险分析及对策措施
下载积分：1000
内容提示：项目实施的风险分析及对策措施
文档格式：DOC|
浏览次数：356|
上传日期： 00:24:44|
文档星级：
该用户还上传了这些文档
项目实施的风险分析及对策措施
官方公共微信《风险控制措施》
风险控制措施
范文一：风险控制措施风险控制措施1．借款人实施的项目为政府项目，项目建设其余资金由城阳区政府财政投入，保证项目的按时完成。受托人在贷款期间将全程监督贷款流向，严格贷款用途，并关注工程建设进度，定期进行贷后检查。2．受托人将随时了解国家法律政策的变化，以及市场变化走向，提出和实施具体的风险控制措施。3．受托人已经建立了健全的法人治理结构和科学的内部管理体系与经营机制，并将及时进行信息披露，接受监督。4．受托人将严格遵守信托文件的规定，保证信托业务独立运作。风险承担受托人违背信托合同及信托计划的约定管理、运用、处分信托财产，导致信托财产遭受损失的，由受托人负责赔偿。不足赔偿时，由信托财产承担。受托人根据信托合同及信托计划的规定管理、运用、处分信托财产，导致信托财产遭受损失的，由信托财产承担。代理收付银行本信托计划的代理收付银行为华夏银行青岛分行，营业网点一览表如下：受托人介绍 — 青岛海协信托投资有限公司青岛海协信托投资有限公司是经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行共同批准设立的非银行金融机构（金融机构法人许可证机构编号：K1），注册资本为31,500万元。青岛海协信托投资有限公司的经营范围包括：1. 受托经营资金信托业务，即委托人将自己合法拥有的资金，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；2. 受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务，即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权等财产、财产权，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；3. 受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；4. 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；5. 受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；
6. 代理财产的管理、运用和处分；
7. 代保管业务；8. 信用见证、资信调查及经济咨询业务；9. 以银行存放、同业拆放、贷款、融资租赁或投资方式运用自有资金；10. 以固有财产为他人提供担保； 11. 办理金融同业拆借；12. 中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。地
址：青岛市香港中路59号邮政编码：266071联系电话：6、
真：5 电子邮件：.cn公司网址：.cn君欲了解详细情况，请仔细阅读信托文件 涉及信托文件规定内容的以信托文件为准●收益高！ ●安全性好！ ●流动性强！青岛市城阳区人民医院二期工程建设项目集合资金信托计划隆重发售！咨询电话海协信托： 793272 华夏银行：95577信托计划名称 青岛市城阳区人民医院二期工程项目集合资金信托计划。 信托计划介绍本信托计划由海协信托设立。海协信托作为受托人，将委托人的资金集合起来，以信托贷款的方式向青岛城阳开发投资有限公司提供贷款，取得贷款本息，向受益人支付信托利益。信托计划规模不高于人民币10000万元，本信托计划项下的信托合同不超过200份，每份信托合同的起点金额为20万元，并可按1万元的整数倍增加。信托计划期限为3年。推介期：2005年 12月 30 日至2006年 2月10
日。信托计划的优点●收益高：扣除受托人报酬和信托计划相关费用后，预计本信托计划每年可分配信托净收益率为5%，远高于同期银行存款利率和国债利率。●安全性高：▲城阳区人民政府承诺在借款人未能按信托贷款合同偿还贷款本息时，将安排财政资金用于偿还信托贷款本息，并纳入同期财政预算（青城财[2005]57号），城阳区人大常委会已通过此项决议（青城人[2005]35号）。▲青岛变压器集团有限公司和青岛广源发集团有限公司各承担5000万元连带责任保证。▲信托期内若中国人民银行3年期银行基准贷款利率调整，则调整后受益人预计年收益率同比例调整，可有效防止再投资风险。三重保障，投资者可高枕无忧。●流动性强：信托受益权可以依法转让、赠与、继承。 受托人在公司网站及时发布交易信息，搭建高效交易平台。贷款项目介绍城阳区人民医院是一所集预防、医疗保健、康复、教学、科研为一体的综合性医院，占地3.8万m2,建筑面积2.23万m2,现有床位290张,2004年总收入6300万元。 二期工程建设病房、医技楼的建筑面积4.82万平方米,医院病床数达到700床，并将增加必需的医疗设备，初步形成三级甲等医院要求。借款人介绍青岛城阳开发投资有限公司是经城阳区政府批准设立的区直属企业，是区政府的投资主体和资本运营主体。企业注册资本4.35亿元，具有较强的资金实力和偿债能力，有能力支付投资者的信托本金和收益。→信托计划的支持方本信托计划支持方包括：城阳区财政局
城阳区人民政府
城阳区人大常委会 青岛变压器集团有限公司
青岛广源发集团有限公司●城阳区现有人口43.6万人,面积553.2平方公里。2004年全区生产总值235亿元,全社会固定资产投资120亿元,实际利用外资5.5亿美元,利用内资57.3亿元,外贸出口26.3亿美元,实现财税总收入21.2亿元。城阳区2003年成为青岛市首个经过专家验收的一级金融安全区，在山东省内也是第一家。●青岛变压器集团有限公司属国家大二型企业,注册资本16381万元，资产总额21亿元,职工人数7580人。公司2004年实现销售收入22.74亿元（），利润1.68亿元，收入位居全国变压器行业第三位，人均综合效益指标位居全国变压器行业首位。几年来先后被授予“青岛市银行信用最佳企业” 等多项荣誉称号。●青岛广源发集团有限公司是一家以沥青加工为龙头产业，集科、工、贸于一体的跨行业、跨区域的大一型企业集团公司，现有职工4000余人，总资产28亿元。2003年公司实现销售收入60亿元，利润2.23亿元，在全国500强企业排名422位。连续多年被青岛市评为经济十强企业，先后被授予 “全国最佳形象AAA级企业”等多项荣誉称号。怎样加入信托计划投资者加入本信托计划前请仔细阅读《青岛市城阳人民医院二期工程项目集合资金信托计划》《、青岛市城阳人民医院二期工程项目集合资金信托合同》和《信托财产管理、运用风险申明书》。在信托计划发行期内，投资者可到华夏银行青岛分行各营业网点办理有关手续并交付信托资金。 委托人在与受托人签订信托合同并交付信托资金后，自信托计划成立之日起即视为加入本信托计划。●流程如下：咨询→开户→预约→交款→签署信托合同和风险申明书→信托成立→信托利益分配 信托收益与税收信托收益每年以货币资金方式分配一次，由受托人计算当期信托计划收益，在扣除受托人报酬与信托财产应承担的费用后，支付给受益人。税收按国家法律法规和有关规定执行。受益人怎样取回信托资金及信托收益委托人需在签署合同时向受托人提供受益人信托利益收付账户。自信托计划成立之日起每满一年后的10个工作日内，受托人将当期的信托收益划至受益人的信托利益收付账户。信托计划到期终止，受托人在10个工作日内将当期的信托收益与信托本金一并划至受益人的信托利益收付账户。风险揭示本信托计划可能面临各种风险，包括借款人的经营风险、政策风险、管理风险与不可抗力风险等。原文地址：
范文二：风险控制措施企业风险管理是一个流程，受企业董事会、管理层及其他人员影响，应用于组织的战略制定，贯穿整个组织，用于识别影响组织的潜在事件，在组织的风险偏好范围内管理风险，为组目标的实现提供合理保证。ＣＯＳＯ同时指出：一个有效的内部控制体系是企业风险管理质量的基本保证，应将内部控制纳入风险管理，作为风险管理的一部分；而内部控制体系应以企业风险管理为导向制定。安达信企业风险模型将企业风险归纳为环境风险、流程风险和决策信息风险三类，提出应针对业务流程完善内部控制体系，因此，业务流程重组要体现内部控制，内部控制体系设计要体现防范流程风险的作用。一、内部控制和业务流程重组的关系业务流程是企业运营中的重要部分，关系到企业战略的制定与改变，企业管理通过流程运作实现经营战略，同时，经营战略和战略目标的调整需要业务流程的配合。业务流程重组工作必将涉及分工、流程设计和信息技术三个方面，而内部控制始终贯穿这三个方面，使业务流程重组和内部控制紧密地联系起来，从而有利于增强企业的核心竞争力，增强企业抵御风险的能力。１．分工方面。为使业务流程合理运作，一项业务流程的启动，必须有专人审批；为了维护企业资产的安全完整，必须安排专人保管资产；为保证财务信息的真实性，也必须安排专人对信息实施某种程度的控制。这样分工很显然是为了有效地实现牵制，保护资产安全，保证企业健康发展。而内部控制对企业分工有明确规定，能实现分工的合理性，保证流程有效运作。２．流程设计方面。业务流程重组是对工作先后顺序的重新安排。事实上，工作的不断重复形成一个业务循环，内部控制制度一般根据业务循环进行设置，对各个业务循环节点之间资源的转移进行相应的控制，也就是各项作业要遵循相应的内部控制规则。保证资源的安全完整是内部控制的目的，业务流程中引入内部控制才能更好地实现资源的优化配置，增强企业的竞争力，控制企业风险。３．信息技术方面。ＩＴ技术的应用对企业业务流程以及内部控制的影响都是革命性的，致使企业内部控制的织方式转为扁平化、网络化、民主化，同时转变为以流程为导向，它与以往以职能为导向完全不同。ＣＯＳＯ报告指出，内部控制的构成要素之一是信息和沟通。内部控制运用信息技术，将所要涉及的各个业务循环以工作流的方式认定，使得业务循环运作的效率大大提高，然将整个业务循环以工作流的形式分解成各项活动，将工作流的各个子节点的活动以一定的形式记录下来，进行事后监督，保持企业运作的合法性，促使业务流程重组的合理运作。综上所述，内部控制在分工、流程设计和信息技术等方面发挥着巨大的作用，使得其与业务流程重组工作的关系非常密切。企业在进行业务流程重组时，必须考虑内部控制制度，而内部控制制度的设计也应该从业务流程出发，分析业务流程中的各种潜在风险，制定出相应的措施，从而实现共同防范企业风险的目的。二、流程风险流程风险是企业风险的一部分，而内部控制则是企业风险管理的基本保证，内部控制体系为达到控制企业风险、实现经营目标这一目的，首先必须分析流程中的各种潜在风险。根据安达信企业风险模型，企业流程风险主要包括以下五个： １．营运风险。营运风险不易控制，因为它更多地涉及人为因素，不确定性较大。比如：客户满意度问题，一旦客户服务做得不到位，就容易造成营业额下降；产品开发问题，若新产品无法被市场接受，对企业营运将产生很大影响等营运风险还包括企业效率、运作水平、中断、商品定价合理性等其他方面，涉及企业内外部多种因素。２．财务风险。财务风险是指资金运动过程中的风险，如货币汇率波动、利率波动都会影企业的业绩，变现能力差、资金回笼速度慢都可能使企业陷入财务危机。企业资金在国际市场上运作，很可能由于不同市场的结算时间不同而给企业的现金流量带来影响，一项高投资项目结束后是否还能获【摘要】业务流程是企业营运中的重要部分，关系到企业战略的制定改变。营运风险、财务风险授权风险、信息技术风险和廉正风险都是业务流程中的潜在风险，本文在对五类流程风险进行分析的基础上，提出了基于防范流程风险的内部控制体系设计新思路。【关键词】内部控制业务流程流程风险得带来相同回报的投资机会以及客户信用，都会对企业业务流程的顺利运作产生影响。３．授权风险。授风险涉及管理职权的分配，如管理职权的范围及限制，也涉及管理者能的展现，包括其领导能力、对工作的热情度以及与员工的内部合作关系等。４．信息技术风险。信息技术风险是流程中运用ＩＴ技术所引起的风险。企业相关信息的使用权限设置得不够合理，会造成机密泄漏，企业中多个实体使用的系统不同，又会造成企业的数据不具整合性，给管理带来困难。信息技术风险也是业务流程重组中必须重视的风险。５．廉正风险。廉正风险是现代企业中越来越突出的问题，包括四个方面的内容：①管理欺诈，指管理层在财务报表中作假蒙骗企业领导和投资者；②雇员欺诈，指雇员私自挪用企业资产造成企业重大损失；③非法行为，指管理人员或员工擅自以企业名义做出违法行为使企业蒙受损失；④无授权使用，即员工未经授权，为其他目的使用企业资产。廉正风险在企业务流程重组中不容忽视。三、基于防范流程风险的内部控制体系设计新思路健全的内部控制体系能够合理地防范流程风险。国内一些企业尽管已建立了整套的内部控制机制，但由于认识上存有误区、发展滞后等因素的影响，现有内部控制机制在防范流程风险方面还存在一些缺陷，影响了流程风险管理框架和手段作用的发挥。在现代企业制度下，以保护资产和查错为内容的内部控制显然不能满足需要，内部控制体系必须适应企业经营理念，紧跟流程变革和业务创新，强化制度的自我修正功能，以达到促进企业贯彻经营方针以及提高经营效率的目标，这也是公司治理结构对内部控制提出的要求。根据以上分析，我们提出从物流内部控制制度、财务内部控制制度、信息流内部控制制度管理内部控制制度和人力资源内部控制制度五个方面构建基于防范流程风险的内部控制体系。１．物流内部控制制度。在这方面应整合优化业务流程，强化内部控制的灵活性，进一步完善监督机制。内部控制是对企业的整个经营活动进行监督与控制的过程。企业内部控制制度不是一种机械的规定，企业经营管理环境的变化必然要求企业内部控制越来越趋于完善。内部控制是一个不断发现问题、解决问题的过程，是一个“动态过程”，因此必须强化内部控制的灵活性，以适应不断变化的外部环境。内部控制机制还要适应现代企业经营理念，与业务流程重组相配合，强化制度的自我修正功能。企业需设立一个独立、垂直、具有监督权威的内部审计部门来促进内部控制制度的实施，采用科学的量化监控指标体系来追踪监控流程的运作状况，同时，引入外部审计作为内部审计的有益补充，提高监控水平，进一步完善监督机制。２．财务内部控制制度。在这方面应构建全面风险管理模式和独立完整的财务风险管理体系。首先要建立风险识别、评估体系和完整的内部控制信息反馈机制，为各类财务风险制定相应的防范政策，比如制定企业信用政策、评估客户信用等级，根据不同的信用等级采用不同的信用政策。其次要建立所有业务的财务风险监控预警系统，充分利用现代化信息处理和通讯技术，建立畅通、覆盖面广、反馈快的信息交流渠道，从而保证各项决策和业务经营活动建立在充分的信息支持基础上。企业还应将信用风险、利率风险、流动风险及其他风险等进行组合,把承担这些风险的各个业务单元纳入统一的管理体系中，依据具体的标准对各类风险进行测算，依据全部业务的相关性进行控制和管理。３．信息流内部控制制度。在这方面应建立健全企业业务流程信息系统。随着远程通讯技术的日渐发展，信息在网上的实时处理成为可能，业务事项可以利用远离企业的某个终端机瞬间完成数据处理工作。结合先进的现代ＩＴ技术构建企业信息系统，能保证企业资产的安全完整，实现企业管理目标，完善内部控制制度。 ４．管理内部控制制度。在这方面应培育内部控制文化，强化内部控制的理念。为有效避免流程风险，企业内部应该营造一种风险控制氛围，帮助员工培养风险意识，树立正确的职业观，形成良好的职业道德。经营理念是经营行为的基础，内部控制的理念是内部控制环境的核心，因此，内部控制应从强化内部控制理念入手，企业管理层的经营理念应围绕企业经营目标，建立健全以安全性、流动性、效益性为中心的内部管理考核指标，科学引导经营管理行为。重视员工职业道德教育，通过培训、考核等方式，理解和掌握有关内部控制制度。通过风险意识教育、行为规范教育、职业道德教育，增强员工的风险意识、法制意识、纪律意识和责任意识，及时消除风险隐患，培育良好的内部控制环境。 ５．人力资源内部控制制度。在这方面应明确责任分工，以人为本。有效的内部控制机制必须明确界定各产品线业务管理部门、信息技术部门、风险管理部门和审计部门的职责分工，同时，必须将内部控制的责任落实到组织中的每一名员工，因为内部控制制度需要通过企业内部员工来实施。在设计内部控制机制，强调每一名员工的责任，有利于调动员工的积极性，增强他们的责任感，更好地达到控制风险的目的。事实上，企业中的每一名员工既是控制的主体又是控制的客体，对员工的控制要注意以人为本，加强“软控制”。内部控制都是针对“人”来设立和实施的，企业内部会因此形成一种控制精神和控制观，直接影响企业内部控制的效率和效果，以人为本就是使控制机制人性化，激发员工的自主性，积极配合内部控制制度的顺利实施。阅读详情：
范文三：风险控制措施风险控制措施忠泰（厦门）融资租赁有限公司通过制定和实施以下制度，完善相应风险控制措施：一、业务流程控制制度详见附件《业务审批流程表》、《融资租赁业务操作流程规定》 通过承租人资信材料和现场考察判断承租人的履约能力和信誉状况，主要承租人一下四个方面：1、承租人的经营能力2、承租人的获利能力3、承租人的偿债能力4、承租人资产的短期变现能力二、保证金制度保证金质押担保，即由承租人支付一定金额货币作为履行合同债务的担保，该保证金用于采购承租车辆。三、无限连带担保制度保证人提供无限连带担保，即连带责任保证，即由具备担保条件的保证人提供连带责任保证担保承租人履行合同债务。四、保险制度投保以下险种，并与保险公司签订合作协议（保密），转移租赁车辆比较容易发生或风险后果比较严重的意外风险（1）机动车交通事故强制责任保险（2）机动车损失险（3）商业第三者责任保险(赔偿限额为50万)（4）车上人员责任险(赔偿限额为5万/座)（5）全车盗抢险（6）玻璃单独破碎险（7）发动机特别损失险（即涉水险）（8）车身油漆单独损伤险（俗称：划痕险，赔偿限额为1万元）（9）以上险种的不计免赔（10）指定专修五、引入IT技术在承租车辆的电控系统嵌入了GPS或者GPRS移动通讯、定位系统，时刻掌握承租车辆行驶里程、使用地点、异常报警等运行情况。 公司通过ERP系统管理公司运营，随时了解和掌握业务情况，自动提醒保险期限、收租期限、年检期限、路桥年费期限等等情况。六、租金催收制度详见附件《租金催收程序》七、绩效考评制度详见附件《租金收租率考核办法》、《租金催缴考核管理办法》 公司通过岗位绩效考核制度，监督、激励员工落实在经营风险防控方面的岗位职责。八、风险控制培训和企业文化建设制度公司通过定期和不定期的风险防控培训（有相应的会议记录），不断提高风险防范法律意识和业务实践能力，逐步形成公司特有的风险防范和控制文化。九、内部控制评价报告制度每年开展一次风险识别和控制评价会议（有相应会议记录），集中修订和完善制度措施。当发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，公司及时组织开展内部控制评价。阅读详情：
范文四：危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表危险源风险控制措施表阅读详情：
范文五：施工风险源控制措施施工风险源控制措施一、工程概况东小营站是北京市地铁6号线工程的终点站，车站位于运河东大街北侧。车站所在位置周边有大运河采摘园、通州质检中心、大运河配送中心等建筑物。 区间穿越直径800电厂中水管，埋深约4米与出入线结构顶板冲突，需临时改移。 东小营车站为地下二层岛式车站，含出入线及远期预留延长线，车站长523.5m，有效站台长158m，车站宽度为20.8m，站台宽度为12m。车站主体覆土约2.2m～3.5m，站中心里程为K42+950，采用明挖法施工，车站向西连接东部新城站；向东连接东小营车辆段，出入线区间均采用明挖法施工。车站附属结构现阶段实施3个风道、4个出入口及3个安全出口，均采用明挖法施工。远期预留3个出入口。二、风险管理风险管理的目标：风险工程分为自身风险工程和环境风险工程，风险技术管理工作贯穿工程建设实施阶段的全过程。通过对工程自身风险和周边环境风险的了解及深入分析，针对工程施工的各个阶段，开展安全风险技术管理工作，并采取有效的预防和控制措施，可有效的避免风险事故的发生。 2.1风险管理体系项目经理项目专家组项目总工程师项目副经理项目总经济师风险管理机构组织框图2.2风险管理措施和控制指标根据《北京市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系》中，轨道交通建设在安全风险识别的基础上，对自身风险工程和环境风险工程进行定性分级，并针对风险工程制定出相应的管理措施和控制指标风险管理措施，风险工程管理措施和控制指标见下表。风险工程管理措施和控制指标表2.3施工预防措施2.3.1支护结构失稳预防措施支护结构失稳是基坑围护结构、支撑强度、刚度或者稳定性不足引起支护结构破坏从而导致边坡坍塌的事故。当支护结构水平位移过大、桩间大量涌水、涌砂时可能出现地面开裂、塌陷的事故。 ⑴预防措施开挖前对基坑开挖影响地段进行空洞普查；围护桩施工期间，严格控制桩身质量，避免出现断桩、夹泥等现象； 开挖后及时修坡、敷设钢筋网片、喷射混凝土，每层开挖控制在1.8~2m； 喷射混凝土达到设计强度要求后方可开挖下层土方；对土层间渗漏的滞水要埋管引排（管要包网），发现空鼓部位及时填实； 合理安排土体开挖顺序，并符合审定的施工方案； 基坑周边防止过多的超载；及时进行钢管支撑的施工；支撑加压时考虑临近支撑的相互影响；支撑锁定后方可进行下层土方开挖；严禁碰撞支撑；在基坑开挖、支护期间要加强对支撑的观察、检查并定期调整，每班要有专人巡视；对工程使用的各种材料严格把关，并按有关规定抽检；加强对监控对象的巡查、监测，发现事故预兆及时报告有关部门并启动专项预案。加强对各类监测点、仪器、仪表的保护，避免损坏或出现偏差； ⑵应急预案 立即停止开挖；尽快进行回填反压或堆土反压；疏散现场闲杂人员及现场涉险建筑物内的人员；详细检查围护结构和支撑受损变形情况，对变形严重超限区段采取增加支撑的措施以减小变形量；用水泥浆将地面裂缝浇灌封闭并抹面，防止雨水渗入，增加开裂免滑动抵抗力；如果路面以下土质松软或出现空洞，立即采取注浆、回填混凝土加固、填充。如发生坍塌，对涉及范围内存在的中水、雨水管线重点监控，及时通知相关产权单位；查找事件的导致因素，必要时会同交管部门对路面车流量及车速进行限制； 调整分层开挖的高度或增加支撑层数，每层开挖后立即进行支撑作业； 对失稳部位的围护桩、支撑进行监控的同时，加强对相邻部位围护桩。支撑及邻近建构筑物、管线的监控；如发生坍塌，对涉及范围内存在的中水、排水管（渠）、电缆管线重点监控，及时通知相关产权单位；查找事件的导致因素，必要时会同交管部门对路面车流量及车速进行限制； 坍塌部位稳定后对坍塌面2m范围内的砂质层注水泥、水玻璃双液浆固化。打入锚固钢筋。加固12小时后拆除临时支撑，挂网片钢筋喷桩间混凝土。相关事宜安排妥当之后，按程序组织事故的调查分析工作，对危险部位预先处理； 由施工负责人及生产经理现场指导施工；由项目部技术负责人上报监理单位、项目管理处、设计单位，并对近1周内的监测数值进行汇报；由项目经理向上级单位汇报，并邀请上级各管理部门进行情况风险分析，必要时召集专家及有关人员参加抢险紧急会议，决定应急处理方案，并据此进行应急处理；由施工负责人及生产经理组织实施处理方案。 2.3.2深基坑临近市政管线 ⑴风险点本工程基坑南侧Φ800中水管线和南侧排水管线。基坑开挖会影响周围土体，对建构筑物基础土体造成扰动，造成管道不均匀受力，导致管道断裂威胁车站施工。⑵预防措施开挖前，对开挖影响范围内的管线进行普查，对管线的性质、材质、埋深和基坑的关系等作仔细调查，调查清楚管线的管井、阀门开关控制位置；对基坑周边进行空洞普查，对查出的空洞进行注浆回填；根据调查所得的管线性质、材质、埋深及与基坑的关系等资料对管线周边土体进行加固处理；加强地表沉降监控量测工作；在条件允许的情况下，在管线接头位置埋设沉降监测点，进行日常监测；加强对基坑围护结构渗漏水点的观察，及时分析渗漏水原因。⑶应急预案迅速查看现场有无伤亡情况，如有受伤人员，迅速与应急指定医院联系并安排医治；立即联系管线产权单位并与其共同分析原因分析，决定应急处理措施，并据此进行应急处理。对局部变形过大但不影响环境的管线进行修补；对大范围过大变形的地下管线采用地表注浆加固，注浆时控制注浆压力和注浆量并严密监控管线的位移量，防止压力过大而造成挤破地下管线或引起管线的不均匀抬升； 根据监测情况及时调整支撑参数及基坑开挖方案。 2.4突发事件的应急措施对施工过程中可能突发事件的预防及应急措施说明如下： 2.4.1 事件的准备措施1) 由于在施工中存在发生坍塌、突水、突泥、火灾等事故的可能性，因此在工程开工前就施工过程中可能出现的突发事故编制好应对突发事件的应急预案，并报监理工程师审批。2) 项目部成立应急指挥小组，指挥长由项目经理担任，项目副经理任副指挥长。各部室部长均为组员。3) 组织施工人员学习有关安全操作规程，防止违章作业引发安全事故的发生；学习在各种突发事故发生后的自救及互救方法；进洞施工后还应组织施工人员就逃生路线及逃生方案进行演练，防止在事故发生后出现无序状态。4) 做好应对突发事件的抢险人员安排及组织工作。项目部成立项目经理为组长的应对突发事件领导小组，各个施工队成立应对突发事件的抢险突击队，施工作业人员按工作面成立逃生小组。安排专职医生及救护车24小时值班，随时应对各种突发及伤害事故的发生。5) 针对各种突发事件，做好应对突发事件所需的备用电源、机械设备、抢险物资等方面的准备工作。安装备用排水及通风设备，备足挖掘机、装载机、发电机、应急电源、应急照明灯、砂袋、钢管等应急设备及应急物资。6) 伤员抢救医院:急救电话120 或 999，根据现场的实际情况，确定项目部应急救援抢救医院为：北京运河中医医院。派出所：报警电话：110。本工程所辖区派出所为：潞城镇沟派出所2.4.2 突发事件的组织措施在施工中如果万一发生安全事故，为减少损失和及时处理，必须立即向甲方、监理和上级有关部门进行报告，报告应包括以下内容：书面或电话报告事故发生的年、月、日、时、分，发生的地点（如单项工程名称、里程、施工部位等），事故概况及原因，人员伤亡及设备损坏情况，对施工的危害程度等。项目部在接到事故单位的报告后，立即派员赶赴现场，参加各方面组成的事故调查、处理委员会，全力配合上级有关部门的调查工作，同时有序的组织指挥有关人员积极抢救伤员，积极采取措施迅速恢复施工，并做好调查工作，确定事故性质和责任。调查处理工作内容：勘察现场，检查机械、车辆及其他设备，做成记录；检查施工方法、机具车辆、材料设备、工程质量等情况，并记录；调查关系人，做出记录，并经本人签字。调查有关文件、资料并记录。上述工作，在委员会领导下，与有关单位共同进行，调查完毕，及时完成事故分析，认定事故类别、事故原因及责任单位，完成事故分析纪要，然后上报。 2.4.3 安全防范措施1）对地表沉降的预防及处理措施针对本工程地质情况，在施工过程中，将采取以下措施控制沉降： ⑴建立地面沉降观测点，在开挖前取得初始数据，并将所有的监测点清晰地标在总平面图上。⑵在开挖时对量测结果进行整理，以获得开挖参数与沉降点的关系，以便在施工中调整各项参数。⑶在开挖过程中，对地面建筑物进行加固，运用优化施工参数的方法，进一步控制地面沉降曲线的特性指标，满足环境保护要求。⑷地面沉降变化值较大时，加密观测和主要人员现场值班是非常重要的。 ⑸建立严格的沉降量测控制网络，及时定期进行监测，以掌握施工时和建成后对周围环境及对结构本身的影响。2）施工对邻近建筑造成危害的预防与处理措施由于本标段在多处邻近建筑物，任何塌方、涌水、涌泥等事故都会造成地基迅速下沉，危及建筑物的安全，在施工中我单位将采取以下措施加强对建筑物的保护：⑴与房屋产权单位联系，索取房屋结构资料，分析房屋结构受力特征，邀请专家分析制定邻近建筑的保护措施。⑵在邻近建物一侧，从地面进行深孔注浆加固土提。⑶布置建筑物沉降观测点，在施工中加强观测，及时反馈信息，掌握建筑物沉降数据。3）火灾、爆炸应急措施①各部门防火组织立即奔赴现场，迅速判明起火、爆炸位置。②根据不同的火灾、爆炸性质、燃烧物质、采取正确的灭火方法，使用正确的灭火设施和器材。③结合分工发挥各自职责。④公安消防队伍到达火场后，参加灭火的单位和个人必须服从公安消防机构总指挥员统一调动，执行火场总指挥的灭火命令。④灭火工作完毕后，保护好火灾、爆炸现场，单位防火组织协助公安消防部门调查事故原因，核实火灾损失，查明事故责任，处理善后事宜。4）机械事故应急措施⑴发现险情的人员立即向领导报告。 ⑵想安全的办法立即切断电源。⑶指挥长召集抢险小组进入应急状态，并上报。 ⑷根据险情制定抢修方案。 ⑸各小组按职责实施方案。 ⑹保护事故现场。5）对停电的预防及处理措施本工程施工工期较长，施工过程中出现停电是可能的，因此，在工地上配置发电机，一旦停电立即启动发电机临时供电。加强施工现场用电线路的检查和保护，对老化的电线路及时更换，确保不因施工线路问题导致停电。现场的配电房、配电箱均设置遮雨设备。6）伤亡事故应急处理措施 ⑴出现事故立即向领导报告。⑵总指挥立即组织抢险队伍，进入应急状态，控制事故蔓延发展。 ⑶联络组及时联络救援人员，车辆和物资。⑷救援、运输队及时、稳妥地疏散现场人员，正确快速地引导救援、救护车辆。救护队对伤员正确施救。⑸保护事故现场。⑹死亡事故发生后必须及时报告公司安全管理部和公司领导。 7）食物中毒、大面积中暑应急措施 ⑴发现异常情况及时报告。⑵救护指挥部立即召集抢救小组，进入应急状态。 ⑶判明中毒性质，采取相应排毒救治措施。⑷如果需要将患者送医院救治，联络组与医院取得联系。 ⑸使用适宜的运输设备（含医院救护车）尽快将患者送至医院。 ⑹对现场进行必要的可行的保护。 8）突发传染病应急措施 ⑴发现疫情及时报告。⑵指挥员召集救护组进入应急状态。 ⑶调查发病原因，查明发病人数。⑷控制传染源，立即对病人采取隔离措施，并派专人管理，及时通知就近医院救治。⑸切断传播途径，卫生管理员对病人接触过的物品，要用84消毒液进行消毒。操作时要戴一次性的口罩和手套，避免接触传染。⑹保护易感染人群，发生传染病爆发流行时，生活区要采取封闭措施，禁止人员随便流动，防止疾病蔓延。9）不可抗力自然灾害⑴指挥长下达发出警报令，项目部进行抢险救灾状态，抢险队及全体人员投入抢险工作。⑵在指挥长的统一指挥下，及时、有序地将人员疏散到安全区，重要物资撤离危险区。⑶危险区隔离，标出警示。⑷根据分析判断的结果，指挥长、副指挥长定出抢险的方案，调动必要的机具、设备、材料等资源。⑸各抢险组长根据抢险方案，将具体任务下达给各小组成员，各小组成员按要求完成。⑹及时接收媒体或气象部门有关事态后序发展的预测报告，密切跟踪灾害变化，以采取相应的措施。目
录一、工程概况 ....................................................... 1二、风险管理 ....................................................... 12.1风险管理体系 ................................................ 12.2风险管理措施和控制指标 ...................................... 22.3施工预防措施 ................................................ 42.3.1支护结构失稳预防措施 ................................... 42.3.2深基坑临近市政管线 ..................................... 52.4突发事件的应急措施 .......................................... 62.4.1 事件的准备措施 ........................................ 62.4.2 突发事件的组织措施 .................................... 72.4.3 安全防范措施 .......................................... 711阅读详情：
范文六：一般风险控制措施一般风险控制措施为了避免本项目各类事故的发生，必须采取行之有效的控制措施。针对本工程项目的一般风险因素，制定以下控制措施。措施制定坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，从安全管理制度、具体施工措施两个方面严格加以控制，已达到最大下限度的降低风险和财产损失。一、安全管理制度1.1组织保证体系建立安全保证体系，切实落实安全生产责任制，项目部设置安全生产领导小组，项目经理为安全第一责任人；管生产的施工负责人必须管安全；项目部设安质部，并设专职安全检查员，做到分工明确，责任到人。1.2资金和信息保证体系①保证足够的安全生产资金投入和物资投入。②建有完整、可靠的安全生产信息系统，保证及时、准确地传递、处理和反馈各类有关安全生产的信息。1.3制度保证体系：安全生产必须制定齐全的安全保证制度，并严格执行。 ①安全生产管理制度；②安全生产检查制度；③安全生产验收制度；④安全生产教育培训制度；⑤安全生产技术管理制度；⑥安全生产奖罚制度；⑦工人职员因工伤亡事故报告制度；⑧重要劳动防护用品定点使用管理制度；⑨特种作业及外协力量安全管理制度。1.4安全生产教育安全教育内容分别为安全生产思想教育、安全知识教育、安全技能教育。我单位的安全教育分三个层次进行，一是对各级领导和管理人员的安全教育。每次生产会、调度会、协调会布置生产任务先强调安全生产，对本工程易发生事故的地方和行为尽量做到事先提醒，要求各级管理人员高度警觉，防止不安全因素滋长，做到警钟长鸣。二是对基层单位领导、工地施工负责人、安全员开展的安全业务培训。在安全专业技术培训方面，进一步学习《建筑法》有关建筑安全生产管理的条例，使管理人员提高认识，转变单纯追求经济效益的观念，把“安全第一”变成依法办事的自觉行动，并不断介绍安全管理的新知识新技术、新经验，提高管理队伍整体业务水平和安全管理效能。三是对工地施工人员的入场教育，每一批工人进场，由项目部组织进行岗前安全培训，由安全部门统一命题考试，合格者才能上岗，并在分项工程施工前由施工负责人进行安全技术交底。抓好岗位培训，特别是安全管理人员和特殊工种操作人员的岗位培训，坚持持证上岗，以有效地提高职工和各级管理人员和职工的安全意识和业务素质，加强防范各种隐患的能力，提高安全生产的管理水平。1.5安全检查建立定期和不定期的现场安全检查制度。定期检查：项目经理部每半月进行一次安全检查；安全员和作业班组随时注意安全检查。每次检查都必须做好记录，发现事故隐患要及时签发安全隐患通知单，并本着三定的原则（即定整改负责人、定整改时间、定整改措施）及时解决，将事故苗头消灭在萌芽状态。二、安全管理措施2.1基本要求1、生产工人应掌握本工种操作技能，熟悉安全技术操作规程，经考试合格后持证上岗，认真建立“职工安全教育记录卡”，及时做好记录。2、进入施工现场必须戴安全帽，每天有佩带袖章的安全员值班。现场设有安全生产管理制度牌、防火须知牌、安全无重大事故计数牌、安全责任区划分牌。在主要施工部位、作业点、危险区都必须挂有安全警示牌。3、安全防护用品、钢管、扣件、螺栓、电力线等材料的质量进场经过检验，必须符合规范规定的要求方可使用。4、中小型施工机具均必须专人使用，专人保养，并挂安全操作牌。5、夜间施工配备足够的照明，电力线必须由电工人员架设及管理，并按规定设红灯警示。6、除遵守一般建筑安装工程的安全操作规程外，还应根据施工特点编制安全施工方案。7、材料运输、存放管理必须符合有关规定要求。8、使用电气设备，必须符合技术规范和操作规程，严格防火措施，确保施工安全，禁止违章作业。9、高空作业必须带安全带，使用材料应放在安全位置，防止坠落。2.2安全防护措施1、 土石方开挖控制措施。土石方开挖过程中容易发生沟槽塌陷、挖掘机倾覆、基边坠落等危害事件。在开挖过程中，操作人员应集中精力，防护到位，且测量人员现场监测，并及时放坡。2、基坑喷锚防护及时随着挖土的进行进行喷锚，安排人员进行基坑变形检测，设置上下人员通道，进行封闭，禁止人员随意翻栏杆。避免垂直上下交叉作业2、机械使用①
机械使用必须严格按照操作规程执行。②机械使用过程中，无关人员要远离机械。③机械使用过程中应经常检修设备及线路。④施工现场设固定信号指挥人员，并持证上岗。吊装挂钩人员也应相对固定，挂钩不牢固不得起钩。3、脚手架①.脚手板必须满铺，并与脚手架连接牢固。②.脚手架拆除应将拉结件同步拆除。③.脚手架应满设密目网，安全网。④脚手架搭设完毕后进行验收，⑤料台周边防护严密，禁止人员翻栏杆。4、材料存放、运输：①装卸粉尘类材料时，操作工人应配戴防护面具。②装卸材料时，操作工人应穿防滑鞋，带防护手套。5、生活：①食堂食品加工应符合卫生规定，不得采购、使用腐坏的事物。6、爆破①炸药库放在人员稀少处，禁止烟火，派人看护②领用药品必须两人同时领用，并且在台账签字。③对装药人员进行安全操作规程教育7、临时用电①按要求穿戴好安全防护用品（绝缘鞋、手套等）；②作业前对施工人员进行安全教育和交底；③作业人员必须持有效证上岗；④作业期间必须指派经培训合格的监控员进行监控。8、起重吊装、①编制吊装方案并经公司总工审批有效；②吊装前必须对作业人员工进行安全教育及安全技术交底； ③吊装期间必须设置吊装警戒区域；④作业人员必须持有效证上岗；⑤、吊装期间须指经培训合格的监控员进行监控。阅读详情：
范文七：风险控制防范措施风险控制防范措施1、 造就一支高素质的职业队伍担保公司实际经营的是风险，防范风险、识别风险、控制风险、规避风险是担保公司生存的基本能力。担保风险的离散性与不确定性，势必要求担保机构管理层和员工应具有很高的业务素质。管理层人员应具有一定的风险管理经验，对担保风险和经营环境应有充分的认知和判断能力。同时，要建立一支具有高度责任心，并具备财务、管理、法律、投资等专业知识与从业经验的员工队伍。2、做好风险防范除每个项目要扎实落实反担保措施外，在申保行业、申保期限上做好分散，安排好风险准备金，降低总体风险。3、建立风险控制流程申保的项目首先由担保部（A、B角）初审，担保公司总经理复审，提交风险评审委员会决议审批。担保部对申保项目进行初审，初审包括资料审查、财务审查和实地考察、技术与经济可行性分析。评审委员会由田总、褚总、担保公司总经理、法律顾问、担保部项目调查人员组成。必要时，邀请有关方面专家参加。由公司部门主要负责人以上职员组成总经理办公会议，负责议决公司日常行政和经营管理工作。应强调按经济规律自主决策，项目选择上应杜绝人情担保，担保对象要体现扶优扶强，不搞扶贫济困。要重点防范道德风险，要建立监事会和内部审计机构并保持其权限的独立性。4、建立风险度测评体系风险度系数及额度系数如下表：(费率系数表)返回基本风险度评价方法 1、计算公式基本风险度=变换系数×基础系数×过度系数基本风险度最大值为100%，大于100%按100%计。 （1）变换系数=1.1-0.0075×资信评价总分 信评估指标及方法（见下表）(资信评价计分表)：（2）基础系数它反映保证措施的强弱，按下表取值：（3）过度系数过度系数根据贷款资金使用期限限的划分，按下表取值：2、基本风险度评价 基本风险度评价基本风险度评价划分为三个档次：基本风险度值为0.4以下（含0.4）的确定为低风险； 基本风险度值为0.4—0.6（含0.6）的确定为中风险； 基本风险度为0.6以上的确定为高风险。5、坚持原则，坚决落实反保要求被担保人应根据《担保法》的规定提供反担保措施，反担保抵押、质押物的条件必须符合《担保法》的有关规定。在实施反担保时，本公司应根据担保金额大小及风险程度，确定并取得被担保人或反担保人的一种或几种反担保措施。落实反担保物应把握的“五项原则”，一是易于变现的原则；二是易于评估的原则；三是易于执行操作的原则；四是易于抵押物登记的原则；五是易于触动受保人利益的原则。申请人提供抵押物或质押物，应办理抵(质)押登记手续。抵(质)押登记资料包括：主合同、保证合同、抵(质)押合同、抵(质)押登记部门要求提供的其他资料等。办理完抵(质)押登记手续后，应取得抵(质)押登记部门发放的《他项权力证书》或经抵(质)押登记部门签章的《抵(质)押登记表》等证明文件。不动产抵押率（按净值计算）不高于70%；动产抵押率（按净值计算）不高于50%；动产质押率（按净值计算）不高于50%；股权、债券等权利质押率（分别按投资额、债券面值计算）不高于70%。6、项目监控，全程跟踪一旦贷款担保成立，本公司从此开始承担担保责任，公司担保部必须对被担保人及其项目进行监控。要核实贷款人贷款资金是否及时足额到位，要求被担保人专款专用贷款资金，并要求其严格按照《保证合同》和《借款合同》的约定履行义务，按季(月)向本公司如实报送财务报表及项目执行情况等资料。担保部在监控和跟踪调查过程中，如发现被担保人的抵（质）押物的价值明显减少或有明显减少趋势；其财务状况极速恶化，现金流量匮乏；已陷于重大的经济、民事纠纷案件；或明显无还款意向等问题时，要及时向公司领导反映，并立即启动风险防范预案，采取补救措施，防止风险扩大。要充分发挥单个项目推荐人的作用，明确其权利和义务，要求其监督被担保人及反担保人履行合同规定的义务，及时掌握被担保人计划执行情况和借款资金使用情况，监督被担保人按期还本付息。7、资金监控要求被担保人只能在担保人的协作银行开户，担保机构要及时了解被担保人的资金信息。8、对担保项目的相关责任人施行重奖重罚担保公司不但要有各项风险控制措施和制度，还要风险追责与每一个与申保项目有关的人员的利益挂钩。一旦发生代偿项目，既对有关人员进行处罚。项目调查人员处以因该项目所得收益（提成+当月基本工资）的10倍罚款，总经理处以该项目所获净利润的10倍罚款，参与表决的其他风险评审委员会参照总经理的处罚标准处罚，在项目表决时持反对意见并记录在案的不予处罚。9、
内部稽核，离职审计成立由公司监事为首的稽核部门，定期对担保部、业务部、财务部和风险评审委员会进行稽核。稽核人员不参与对借款人的检查与评估，也不参加业务部的日常工作，以保持稽核工作的公正性。担保项目的审批人员和业务负责人员包括担保贷款回收责任人在调离工作岗位时，由稽核部门对其履行现职情况进行审计，离任者必须对审计结果负责。对出现重大决策失误、未履行集体审批程序和不按规定执行担保业务的部门及人员，要根据本公司的有关规定追究其相应的责任；情节严重的，要根据国家有关法律，追究其民事赔偿或刑事责任。阅读详情：
范文八：资金风险控制措施o资金风险控制措施为了体现“公司管控、风险共担、自主经营、确保收益”的公司经营理念，加强资金监管力度，防止形成坏帐损失，保证资金安全，特制定以下措施：一、采购过程控制1、遵循“前帐未清，后帐不付”的原则。2、预付货款必须附合同，填制付款通知单，财务依据签字手续
齐全的付款通知单及合同约定支付货款，如果以承兑方式付款，供方先出具收据，财务方可支付承兑。3、应付帐款（包括货款及运杂费）依据财务帐面往来挂账金额填制付款通知单，经办人、部门负责人、财务负责人，总经理签字齐全，财务人员先核查往来属实，再进行付款，若要清零账户的单位需对账完毕后，再支付余款。4、预付货款后，业务部门及时监控到货情况，办理相关入库手续，若因为市场发生变化，不能按时收货，造成合同不能履行，按延迟交货时间计息。二、销售过程控制1、销售合同签订时须标明收款方式和时间，回款若是银行承兑汇票必须标明贴息利率，必须经过开票单位背书，否则拒收银行承兑汇票。2、杜绝以合同外的单位或个人给公司帐户汇款，财务处不再接收调帐证明，3、出口业务不允许形成应收帐款（除有开信用证外）。4、产品离开供应商厂区后，运输车辆手续（安全资质、证件）要齐全，而且必须鉴定安全协议，特别是危化品运输。货物到指定卸货地点后，需方要按合同约定支付货款。运输车辆与需方同时要提供反担保，确保担保金额与货物价值的比例相匹配（担保资产包括房屋、土地、车辆），由业务部门与客户协商出具反担保书，必要时进行公证存档。5、出口业务库存商品安全风险由港口货代公司提供反担保，担保方式为应付帐款余额保持在50万元以上。6、若运输或业务环节出现损失，首先从担保资产中扣除，剩余损失分两种情况：合作方属于上市公司、国有企业、央企的，造成的损失公司承担60%，业务部门承担40%；合作方属于民企、个体及其他，造成的损失公司承担30%，业务部门承担70%。业务部门承担的部分先从超额利润中扣除，不足部分按责任划分比例承担，分别为分管副总20%，处长30%，业务员50%。7、煤炭业务客户合作方为电厂等国有法人时，公司按照规定资金额度的70%进行实际资金控制。即公司在业务单位的欠款中（包含所有结算及未结算业务），客户与公司的占比按3:7进行控制，同时公司实际铺垫资金不能超过资金额度的70%。客户合作方为非国有法人时，需要严格完善资金风险担保手续。8、煤炭业务因人力不可抗拒因素公司与客户终止合同时，客户必须在三个月内将公司的账务结清，否则公司自动启动法律程序追偿欠款，同时，公司在合作单位业务欠款中的30%（即客户的自有垫付资金）用于欠款追偿产生的所有费用。三、业务清零原则：对同一客户，每三单业务清零一次，否则财务拒绝付款。四、往来对账的管理1、每半年一次往来询证函，由各部门负责收集，交回财务处备案。必要时财务处进行不定期抽查询证。往来询证函上须有部门责任人签名，对方经办人签名，必须加盖对方财务章。2、往来不符的单位往来，纳入部门考核，并及时查明原因，进行账务调整。3、为方便考核，财务处分部门核算往来，请于每月月底最后一天财务结帐前核实本部门应收帐款，预付帐款，预收帐款，应付帐款，结帐前及时与财务沟通，确保财务分部门往来记帐准确无差错。4、累计三个月及以上的应收帐款和预付帐款，单笔金额5万元以上（含5万元）的往来，按每笔扣500元的金额对分管副总和处长进行处罚；单笔金额2-5万元的往来，按每笔扣200元的金额对分管副总和处长进行处罚。2万元以下（含2万元）的往来直接从工资费用中扣除。阅读详情：
范文九：风险确实及控制措施风险确实及控制措施随着我国经济的持续高速发展，机动车成为现代人重要的运输、交通工具，加油站则遍及城乡之间成为机动车源源不断的动力之源。然而加油站的环境风险性日益凸显出了，本文将对加油站的环境风险进行识别确认，分析其类型、成因、概率并提出应对措施和应急预案。1、环境风险分析加油站的环境风险是指油品在运输、储存和使用过程中，物料在失控状态下发生的突发事故对环境的危害程度，其定义为事故发生的概率与事故造成的环境后果的乘积。这类事故发生的概率大小及事故造成的环境后果影响程度与物料的性质、物料的泄露量、工艺流程、管理状况及防范补救措施等多种因素有关，较难用数字准确表示。但事故一旦发生，将会对周围生态环境及人体健康造成比较严重的影响。1.1风险识别1.1.1物料危险性识别根据《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）附录A.1中表1物资危险性标准中规定:液体——闪点低于21℃，沸点高于20℃的物质为易燃物资汽油闪点很低（-50℃），为易燃物质；附录A.1中表3易燃物质名称及临界量规定；汽油生产场所临界量（吨）为2吨； 储存区临界量（吨）为20吨。根据调查，加油站的级别一般为3～2级，加油站汽油最大储存在16m～60m?因此加油站可构成重大危险源1.1.2物料的危险特性根据《常用危险化学品的分类及标志》（GB
13690-92）,常用危险化学品按其主要危险特性分为8类。汽油属第3类“易燃液体”中的“低闪点液体”，其危险特性为：（1）本品蒸汽与空气易形成爆炸性混合物；（2）与氧化剂会发生强烈反应，遇明火、高温会引起燃烧爆炸；（3）有毒或蒸汽有毒。1.1.3风险事故易发部位(1)加油岛加油岛是为各种机动车辆加油岛场所。由于汽车尾气带火星、加油过满溢出、加油机漏油、加油机防爆电气故障等原因，容易引发火灾爆炸事故。（2）储油罐及管道如地面水（雨水）进入地下油罐，使油品溢出，地下管沟未填实，使油气窜入，遇明火爆炸，地下油罐注油过量溢出，卸油时油气外溢遇明火引爆，油罐，卸油接管等处接地不良，通气管遇雷击或静电闪火引燃引爆。（3）装卸有作业加油车不熄火，送油品车静电没有消散，油罐车卸油连通软管导静电性能差；雷雨天往油罐卸油或往汽车车箱加油速度过快，加油操作失误；密闭卸油接口处漏油；对明火源管理不严等。都会导致火灾，爆炸或设备损坏或人身伤亡事故。（4）防雷装置加油站规定安装的防雷装置，避免雷雨天容易造成设备损坏，如果产生电火花，就容易引起火灾和爆炸。1.2风险类型、成因、概率分析（1）加油站着火爆炸；加油站属一级防火单位，油品的燃烧或爆炸引起的后果相当严重，不但会造成人员伤亡和财产损失，大量成品油的泄露和燃烧，也将给大气、土壤、水体、生态环境造成严重的综合污染，尤其是对水体和土壤的污染影响将是一个相当长的时间，被污染的水体和土壤中的各种生物及植物将全部死亡。被污染的水体和土壤得到完全净化，恢复其原有的功能，需要十几年甚至上百年的时间。（2）储油罐事故泄露；储油设施的事故泄露主要指自然灾害造成的成品油泄露对环境的影响，如地震、洪水、滑坡等非人为因素。这种由于自然因素引起的环境污染造成的后果比较难估量，最坏的设想是所有的成品油全部进入环境，对河流、土壤、生物造成毁灭性的污染。这种污染一般范围较广、面积较大、后果较严重，达到自然环境的完全恢复需要相当长的时间。1.2.2风险成因类。（1） 自认因素：主要包括地震、土壤腐蚀、洪水、滑坡、雷电等。（2） 人为因素：包括工程设计缺陷，设备质量部过关，设备可引起加油站风险事故的因素有自然因素及认为因素两大选型和安装不当，生产过程中发生误操作或机电设备出故障以及外力因素破坏。1.2.3风险概率石化储运系统存在较大潜在火灾爆炸事故风险，据“世界 油化工企业近30年的100起特大事故”统计分析，属于罐区事故 16次，占16%，属于油船的为6次，占6%，根据对同类石化企业调查，标明在最近十年内发生的各类污染事故中，以设备、管道泄漏为多，占事故总数的52%，因操作不当等人为因素造成的事故占21%，污染处理系统故障造成的事故占15%，其他占12%。据储罐事故分析报道，储存系统发生火灾爆炸等重大事故概率小于万分之一。2、风险防范措施加油站存在的环境风险，其最还的解决办法是采取防范措施。2.1工程防范在加油站的设计和施工过程中，严格遵守加油站设计和施工规范，需注意的问题有；?
在加油站选址过程中应给予充分重视，如尽可能远离河道，减少由于洪水可能产生的影响。?
对地质结构进行勘察避免将加油站建在断裂带上给加油站的正常运行埋下隐患。?
项目设计和工程施工过程中，严格遵守设计规范，采取较大的抗震结构保险系数，提高加油站基础结构的抗震强度，确保储油罐和输油管线在一般的自然灾害下不发生泄漏。?
在加油站设计的建设施工时，储油罐区设有检查孔或检查通道，为及时发现地下油罐泄漏提供条件，防止燃料油泄漏造成大面积的地下水和土壤污染。2.2设备防范?
对储油罐的内外表面、储油罐外周检查通道、储油区地面、输油管线外表面做防腐防渗处理?
储油罐所用材料必须使用大于4 mm铁板制作，且防腐处理须达到国家标准而不能只刷防锈漆进行简单防腐。使用具有国家承认电焊工证书的工人进行焊接，并由有关部门做焊缝测试后方可使用，不得留下隐患。2.3环境安全防范? 燃料在运输、储存及加油等过程中严格管理，杜绝油料的跑、冒、滴、漏。? 因突然事故产生的燃料油的泄露，应立即采取有效措施，及时清理受污染的土壤以减小渗透及扩散范围。? 燃料油是易燃易爆危险品，消防规范将油气排放口、加油周围半径4.25m、离地平高1.25m的范围划为一级爆炸危险区城。按照消防法规规定未切实落实各项防火措施金额制度，建立严格的防范措施和预警方案，确保油站不发生火险。、? 工程建成运营后要加强环境管理制定相应的规章制度，杜绝一切不安全因素造成的环境风险。? 修建应急水池，一旦出现火灾用应急水池来收集灭火产生的消防废水，以防止消防废水外排。2.4职工安全教育? 加强职工的安全教育，提高安全防范风险的意识 ? 设置合理可行的技术措施，制定严格的操作规程? 对易发生泄漏的部位实行定期的巡检制度，及时发现问题，尽快解决? 严格执行防火、防爆、防雷击、防毒害等各项要求? 建立健全安全、环境管理体系及高效的安全生产机构，一旦发生事故，要做到快速、高效、安全处置? 加油站内的电气设备严格按照防爆区划分配置阅读详情：
范文十：调试风险控制措施风机调试风险控制措施批准：审核：沈阳华创风能有限公司年
月安全生产是指环境要素中的安全质量及功能和调节能力处于安全可承受和可控制的范围之内。强化安全环境概念是安全生产保护理念和方略上重要的组成部分。污泥处理厂生产调试期间的安全管理至关重要。因此在调试期间的安全管理工作重心是要把危险点源控制在安全状态和空控范围。一、 调试情况1、调试分为单机调试、单系统调试和总调试三个阶段，在调试过程中应对设备或系统进行运转测试(1)设备单机调试：指单体或单机设备安装完成后，进行的设备试验及运转测试。(2)单系统调试：指污泥接收、储存及输送系统，干化系统，焚烧系统，热力系统，烟气处理系统，臭气收集及处理系统，压缩空气系统，通风、空调系统，电气系统，自控及仪表系统，安全系统的试验及性能测试。(3)总调试：指整个系统不带负荷联机调试。2、设备检查（1）当投标人认为所安装的设备是处于良好的工况时，应书面通知招标人或工程师，由招标人或工程师执行安装检查，检查设备是否符合技术规定和正常操作的要求。投标人应提供调试所必需的一切设备、材料、劳力、建议、说明书和其它设施。同时对招标人的操作人员进行培训。（2）调试前应检查所有系统组件的同轴性、连接是否正确。（3）应测试所有电机的绝缘电阻。（4）调试前所有润滑及油品应该注入。（5）所有管道、阀门、压力容器、储罐等都应已经进行压力试验。3、运转测试根据相应的规范对各类设备进行检查测试，运转测试时间应不少于2小时：（1）检查设备噪音、轴承温升、有无过电流现象等。（2）对泵、压缩机和风机等设备的转动情况进行检查，检查压力流量是否符合设计要求及技术参数。（3）对输送类设备运转平稳性进行检查。（4）对起重类和计量称重类设备进行专项调试验收。（5）对其他设备进行运转测试。对各系统进行检查测试：（1）应对每个基本控制系统进行试验，以证实所有的联锁和操作程序能符合技术规定和起到保护主要设备的作用。（2）应对就地控制系统进行试验，以保证它们能安全控制污泥干化车间、焚烧车间等。（3）检验仪表数据的准确性，电动或气动阀门是否正确动作。（4）检验设备故障报警及应急程序是否正确。（5）检验设备起停顺序是否正确。4、总调试所有安全保护措施必须经过相关验收合格后方可进行系统启动。总调试的安全由投标人进行保证。总调试主要包含如下几个内容：（1）试验所有的报警系统，和安全设备。（2）检验控制及反馈的可靠性、正确性，各系统间的控制程序衔接是否正确。（3）检验记录功能是否完善、正确。二、危险源的辨识据污泥处理厂的调试运行情况，重大危险点源主要有:（一）触电危险源。污泥处理厂是用电大户，设计有高低压变配电系统，有很多设备的控制箱，操作人员在调试操作过程中，由于操作不当、设备故障及接地防雷保护系统不在安全状态时容易发生触电伤亡事故。（二）火灾危险源。污泥处理厂除工艺建筑物外还配套建设附属建筑物，建筑物中不仅存放易燃物品，而且建设材料也具有可燃性，当建筑物雷击、电器使用不当、使用明火作业及其他不安全行为时会发生火灾危险。（三）坠落危险源。污泥处理的建筑物具有容积大及高的特点，由于焚烧炉设计的很高，相应的一些设备也是处在高处，操作人员不慎坠落地上，可能造成摔伤事故。（四）机械伤害危险源。污泥处理是机械化、自动化生产流程，有很多的机械设备，比如一次风机、污泥输送泵，压力泵等，其转动部位会对人员造成机械伤害。三、污泥处理厂危险源的管理与控制安全管理是一项系统工作，不仅要建立安全管理机构，落实安全生产责任制，进行有效地安全检查、教育、培训，编制实施各项安全操作规程和技术操作规程，制定各类安全应急预案，做到人人懂安全，人人会安全。而且必须进行污泥处理厂的危险源的管理与控制，采取必要的技术措施，加以控制，以保障人、物和环境处于安全状态。（一）触电危险源控制措施：1、定期检验、检查电气设备。2、加强验电器、绝缘靴、绝缘手套、绝缘橡胶等绝缘防护，做好接地保护。3、定期检测防雷接地系统。4、使用符合规范的电器设施。5、编制安全操作规程，坚持电工操作人员的岗位培训，持证上岗。6、在危险源位置设安全警示标志。（二）火灾危险源的控制措施：1、定期检验、检查、维修、更换消防器材和设备。2、定期检消防系统‘建筑物设施的情况。3、定期更换灭火器。4、实行动火工作票制度。5、加强人员培训。（三）坠落危险源的控制措施：1、定期检修防护栏杆。2、配备安全带、安全绳等安全用品。3、及时清除地上的杂物。4、加强人员培训，提高注意力。5、在危险处设安全警示标志。（四）机械伤害危险源的控制措施：1、定期检验、检查设备传动部位。2、加强外露运动部位安全防护装置。3、定期检测特种设备。4、编制安全操作规程。5、在危险源位置设安全警示标志。污泥处理过程的安全控制，应根据安全风险的状态进行有效地提示。要采取必要的技术和工程措施，强化设备设施的维修维护，保障设备设施处理良好状态。加强班组安全管理，落实岗位安全责任制，严格执行安全和技术操作规程，以保证正常的生产运行阅读详情：