苏宁云商:中信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见_苏宁云商(002024)_公告正文
苏宁云商:中信证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见
公告日期：
中信证券股份有限公司关于苏宁云商集团股份有限公司
使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为苏宁云商集团股份有限公司（原名“苏宁电器股份有限公司”，以下简称“苏宁云商”、“公司”）2011年非公开发行股票并在深圳证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对苏宁云商使用闲置募集资金购买银行理财产品的事宜进行了核查，并发表保荐意见。
一、2011年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏宁电器股份有限公司非公开发行股票批复》（证监许可[号）核准，苏宁云商集团股份有限公司（原“苏宁电器股份有限公司”）于日向特定投资者非公开发行人民币普通股386,831,284股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.15元，股款以人民币缴足，计人民币4,700,000,100.60元，扣除发行费用66,907,339.92元，募集股款净额为人民币4,633,092,760.68元。上述资金于日到位，已经普华永道中天会计师事务所有限公司予以验证并出具普华永道中天验字（2012）第248号验资报告。
二、2011年非公开发行股票募集资金存放与使用情况
1、募集资金存放情况
自2012年7月向特定投资者非公开发行股票的募集资金到位后，公司将募集资金分别存放于中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行、中国工商银行股份有限公司南京汉府支行、华夏银行股份有限公司南京湖南路支行、中国光大银行股份有限公司南京分行营业部、中国民生银行股份有限公司南京分行营业部、交通银行股份有限公司江苏省分行六家银行，公司、保荐机构、银行就募集资金账户签署了《募集资金三方监管协议》。
截至日，2011年非公开发行股票募集资金专户金额为57,943.15万元，其中募集资金余额49,122.12万元，利息收入8,821.03万元。（此为初步统计数据，2014年募集资金使用情况及余额情况将在《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中进行详细说明）
（1）募集资金专户具体存储情况如下：
（单位：万元）
募集资金余额
中国农业银行股份有限公 10-
司南京洪武路支行
华夏银行股份有限公司南 5
京湖南支行
中国光大银行股份有限公 4
司南京分行营业部
中国民生银行股份有限公 5
司南京分行营业部
交通银行股份有限公司南 1
京鼓楼支行
华夏银行股份有限公司南 0
京湖南支行
华夏银行股份有限公司南 6
京湖南支行
中国民生银行股份有限公
司南京分行营业部
（2）经公司第五届董事会第三次会议审议，同意公司使用不超过5.5亿元（含）闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品。
截止日，公司使用闲置募集资金（含利息）购买商业银行保本型银行理财产品余额为44,300.00万元，其中募集资金40,199.80万元，利息资金4,100.20万元。
2014年，公司购买商业银行保本型银行理财产品明细如下：
（单位：万元）
理财产品期末余额
理财产品名称
农业银行洪
保本浮动收
本利丰步步高
农业银行洪
保本浮动收
本利丰天天利
理财产品期末余额
理财产品名称
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第634期对
保本浮动收
公定制人民币
“本利丰”定向
农业银行洪
保本保证收
人民币理财产
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第1442期对
保本浮动收
公定制人民币
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第2161期对
保本浮动收
公定制人民币
“汇利丰”
农业银行洪
保本浮动收
3877期对公定
制人民币理财
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第6195期对
保本浮动收
公定制人民币
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第2992期对
保本浮动收
公定制人民币
“汇利丰”2014
农业银行洪
年第6585期对
保本浮动收
公定制人民币
光大银行南
对公保证收益
京分行营业
型T计划2014
保证收益型
年第四期产品5
光大银行南
对公保证收益
京分行营业
型T计划2014
保证收益型
年第八期产品2
光大银行南
保本浮动收
京分行营业
结构性存款
蕴通财富.日增
交通银行江
保本浮动收
利S款集合理
民生银行南
保本浮动收
京分行营业
非凡资产管理
2、募集资金使用及剩余情况
截至日，公司2011年非公开发行股票募集资金已累计使用414,187.15万元（包括支付银行手续费5.06万元），剩余未投入募集资金余额49,127.18万元（此为初步统计数据，2014年募集资金使用情况及余额情况将在《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中进行详细说明）。
公司第五届董事会第十次会议审议，2014年第二次临时股东大会决议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将2011年非公开发行股票募集资金投资项目之宿迁物流配送中心建设项目实施项目变更，其项目全部募集资金10,020.78万元用于投入建设公司苏州物流配送中心项目。本次项目变更具体内容详见公司14-054号公告。
各募投项目具体投入及余额明细如下：
（单位：万元）
截至2014年12月
募集资金投入额
日募集资金投入额
31日募集资金余额
租赁店发展项目
购置店发展项目
重庆长寿寿星广场店购置项目
厦门财富港湾店购置项目
物流中心建设项目
272,122.22
237,809.55
长春物流中心建设项目
哈尔滨物流中心建设项目
包头物流中心建设项目
济南物流中心建设项目
青岛物流中心建设项目
盐城物流中心建设项目
杭州物流配送中心建设项目
南昌物流中心建设项目
福州物流中心建设项目
厦门物流中心建设项目
武汉物流中心建设项目
广州物流中心建设项目
中山物流中心建设项目
贵阳物流中心建设项目
苏州物流中心建设项目
自动化物流建设项目
信息平台升级项目
补充流动资金项目
463,309.28
414,182.09
注：本表部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
3、募集资金暂时闲置的原因
公司2011年非公开发行股票募投项目-租赁店发展项目、物流中心建设项目、信息平台升级项目的实施均需要一定的周期，故募集资金出现阶段性闲置。
三、2011年非公开发行股票闲置募集资金理财事项概况
1、理财目的
2014年公司通过积极利用闲置募集资金开展银行理财，获得了较好的财务收益，公司将在满足募集资金项目日常资金需求的前提下，结合公司募投项目阶段性资金需求，依据证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度规范，公司将继续开展募集资金现金管理，通过购买银行发行的理财产品，提高募集资金使用效率，增强闲置募集资金获取收益能力，且本次公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品，产品到期后仍将继续用于公司募集资金投资项目，不存在变相改变募集资金用途的情形。
2、资金投向
为有效控制风险，募集资金投资于定期、不定期（期限均不超过一年）的保本型商业银行理财产品，资金投向中不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中规定的风险投资品种。
3、理财额度
在满足2011年非公开发行股票募集资金项目建设和募集资金日常资金需求的情况下，公司计划使用不超过4.5亿元（含）暂时闲置募集资金购买银行保本型的理财产品，在该投资理财额度内，资金可以在一年内滚动进行使用，即任一时点公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的余额不超过4.5亿元（含）。
4、授权实施期限
公司董事会授权公司管理层在上述额度内具体组织实施、行使决策权。授权期限自董事会决议通过之日起1年内有效。
5、信息披露
依据相关制度及监管要求，公司将在定期报告中详细披露报告期内闲置募集资金购买银行理财产品投资及相应的损益情况，且上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
四、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
公司使用闲置募集资金购买银行保本理财类产品，属于低风险投资产品，但受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。此外也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。
2、拟采取的风险控制措施
依据公司《募集资金管理制度》、《投资理财管理制度》等内部控制规范的要求，公司将积极做好风险控制工作，确保募集资金安全。
（1）募集资金具体理财事项由公司资金管理中心负责，指派专人实施具体投资理财方案，包括提出投资配置策略、额度的建议、理财产品的内容审核和风险评估，制定及实施理财计划等。相关投资理财安排经财务负责人、法务部负责人、总裁、董事长审批通过后方可实施。
（2）公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
（4）公司内部审计部门负责对闲置募集资金购买银行理财产品事项进行监督及检查，并定期对该事项开展专项审计工作。
（5）公司将根据制度规范要求，在定期报告中披露报告期内购买银行保本型理财产品的具体情况。
五、审批程序
依据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》以及公司《募集资金管理制度》、《重大投资及财务决策制度》等制度规范，公司计划本次使用不超过4.5亿元（含）闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品，占公司最近一期（2013年度）经审计的净资产的比例1.57%，该事项已经公司董事会审议通过，并需公司独立董事、监事会、保荐机构亦发表明确同意意见，该事项无需提交公司股东大会审议。经董事会审议通过，同意授权公司管理层负责对投资额度内具体投资事项的办理。
六、对公司的影响
在满足募集资金投资项目建设进度及资金需求情况下，公司计划使用不超过4.5亿元（含）闲置募集资金购买银行保本型理财产品，在保障资金安全同时，进一步丰富了募集资金现金管理方式，提升募集资金收益水平。
公司董事会认为，本次投资事项是在确保募集资金安全的前期下提出的，且募集资金理财计划的制定是紧密结合公司募投项目实际进展情况考虑的，不会对公司募投项目进展以及公司日常经营产生影响，也不存在变相改变募集资金用途的情形，而且公司通过合理的现金管理方式，提高募集资金使用效率，增强资金收益。同时购买的投资理财产品均是商业银行发行的安全性高、流动性好、保本型的理财产品，不存在损害公司全体股东特别是中小股东的利益情况。
七、保荐机构意见
保荐机构核查了苏宁云商2011年非公开发行募集资金的存放与使用情况、2014年度闲置资金购买银行理财产品的情况、以及计划理财额度、资金投向、授权期限及审批程序等。保荐机构认为：
公司在保障募集资金项目进展以及资金安全的前提下，计划使用不超过4.5亿元（含）的闲置募集资金购买银行保本理财产品，提高闲置募集资金使用效率，增强资金获取收益水平，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不会对公司日常运营产生影响，也不存在损害公司全体股东特别是中小股东的利益情形。该事项已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，表决程序合法合规。保荐机构同意公司使用闲置募集资金购买银行理财产品。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏宁云商集团股份有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的保荐意见》之签署页）
保荐代表人：
中信证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
建议及投诉热线：021-&&&&
证券投资咨询资质：上海东方财富证券研究所 编号：ZX0064
&沪ICP证：沪B2-&&版权所有：东方财富网股票/基金&
维格娜丝：中信建投证券股份有限公司关于时装股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
中信建投证券股份有限公司
&&&&&&&关于维格娜丝时装股份有限公司使用部分闲置募集资金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&购买理财产品的核查意见
&&&&&&中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“本保荐机构”）作
为维格娜丝时装股份有限公司（以下简称“维格娜丝”、“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关规定，对维格娜丝以募集资金置换预先投入募集资金投资项目
自筹资金事项进行了核查，具体情况如下：
&&&&&&&一、首次公开发行股票募集资金情况
&&&&&&经中国证券监督管理委员会《关于核准维格娜丝时装股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[号）核准，维格娜丝向社会公开发行
36,995,000股，发行价格为20.02元/股，募集资金总额为740,639,900.00元，扣除
发行费用81,356,900.00元，实际募集资金净额为659,283,000.00元。江苏公证天业
会计师事务所（特殊普通合伙）于日对本次发行的资金到位情况进
行了审验，并出具了《验资报告》（苏公W[号）。
&&&&&&&二、本次募集资金使用情况
&&&&&&根据公司招股说明书，维格娜丝首次公开发行股票的募集资金投资项目按其
轻重缓急程度的顺序列示如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资总额&&&&&&&拟用募集资金投资额
序号&&&&&&&&&&&&&&&&&项目名称
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（万元）&&&&&&&&&&&（万元）
&&1&&&&&&&&&&&&营销网络建设项目&&&&&&&&&&&&&&25,954.30&&&&&&&&&&&&&&25,954.30
&&2&&&&&&&&研发设计中心升级建设项目&&&&&&&&&&10,974.00&&&&&&&&&&&&&&10,974.00
&&3&&&&&&与主营业务相关的流动资金项目&&&&&&&&29,000.00&&&&&&&&&&&&&&29,000.00
&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&65,928.30&&&&&&&&&&&&&&65,928.30
&&&&公司本次募集资金投资项目总投资65,928.30万元，拟使用募集资金投入
65,928.30万元。
&&&&根据募投项目实际进展，公司在本次募集资金到位前利用自有资金进行募投
项目前期建设，待募集资金到位后，将置换公司已经投入募投项目建设的自有资
金。
&&&&截至日，公司暂未使用上述募集资金。
&&&&&&&三、使用部分闲置募集资金投资理财产品的基本情况
&&&&1、资金来源及投资额度
&&&&公司本次拟使用最高额度不超过人民币10,000.00万元（含10,000.00万元）
的闲置募集资金，用于购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。在上
述额度内，资金可以在一年之内滚动使用。
&&&&2、理财产品品种
&&&&为控制风险，理财产品的品种为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产
品。
&&&&3、投资行为授权期限
&&&&自董事会审议通过之日起一年之内有效。
&&&&4、具体实施方式
&&&&在额度范围内公司董事会授权公司经营管理层组织实施,授权期限自董事会
审议通过之日起一年内有效。
&&&&公司购买的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易
所备案并公告。
&&&&5、信息披露
&&&&公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的
额度、期限、收益等。
&&&&6、关联关系说明
&&&&公司与理财产品发行主体无关联关系。
&&&&四、公司采取的风险控制措施
&&&&公司购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品，不得用于证
券投资，也不得购买以股票、利率、汇率及其衍生品为主要投资标的的理财产品，
风险可控。
&&&&公司拟采取的风险控制措施具体如下：
&&&&1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制投资风险。
&&&&2、公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
&&&&3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
&&&&4、公司财务部将建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，
做好资金使用的账务核算工作。
&&&&5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
&&&&6、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的
审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金
安全。
&&&&7、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保
本型理财产品投资以及相应的损益情况。
&&&&五、对公司日常经营的影响
&&&&公司坚持规范运作、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资
金安全的前提下，以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影
响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高
资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东
谋取更多的投资回报。
&&&&六、保荐机构核查意见
&&&&经核查，保荐机构认为：
&&&&1、维格娜丝本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，相关议案已
经公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过，独
立董事发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的审批程序；
&&&&2、维格娜丝本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项符合《上
市公司监管指引第2&号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013&年修订）》等相关法规的规定，不
存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行；
&&&&3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，维格娜丝通过投资保本型理财产品，可以提高资金使用效率，获
得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
&&&&本保荐机构同意维格娜丝本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项。
&&&&（以下无正文）股票/基金&
国风塑业：中信建投证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
中信建投证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于安徽国风塑业股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
&&&&中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为安徽国风塑
业股份有限公司（以下简称“国风塑业”、“公司”）2014&年非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第&2&号
――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定履行持续
督导职责，就国风塑业使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况进行了审慎核
查，具体核查情况如下：
&&&&一、募集资金基本情况
&&&&经中国证券监督管理委员会“证监许可[&号”文核准，公司非公开
发行人民币普通股&148,327,485&股，每股发行价格为人民币&3.42&元,&募集资金总
额&为&人&民&币&507,279,998.70&元&，&扣&除&发&行&费&用&后&募&集&资&金&净&额&为&人&民&币
492,364,142.67&元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到
位情况进行验证，并出具了天职业字[&号《验资报告》。上述募集资金
净额已存入公司在中信银行股份有限公司合肥分行开设账号为
0189041&的募集资金专项账户，将用于年产&3&万吨环保节能预涂膜
项目。
&&&&二、募集资金使用情况
&&&&经公司董事会五届二十三次会议审议通过，滚动使用不超过&2.46&亿元的暂
时闲置募集资金购买保本型商业银行理财产品，期限一年；经公司董事会五届二
十九次会议和&2015&年第一次临时股东大会批准，公司变更部分募集资金投向，
合计支付&8,468&万元用于投资控股宁夏佳晶科技有限公司。截止&2015&年&5&月&13
日，尚有&2.46&亿元保本型理财产品未到期赎回，公司已使用募集资金支付项目
款&8,595.24&万元。
&&&&三、本次拟购买理财产品基本情况
&&&&本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用的情况下，利用部分闲置募集资金购买保本型理财产
品，增加公司收益。具体情况如下：
&&&&（一）投资目的
&&&&由于募投项目进度安排和资金投入计划，募集资金短期内出现部分闲置。公
司为提高募集资金的使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金
项目投资计划正常实施的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。
&&&&（二）投资品种
&&&&公司使用闲置募集资金投资的品种为保本型理财产品，投资的产品安全性
高、流动性好，且产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响募集资金投资计
划正常进行。
&&&&上述投资产品不得质押，公司开立产品专用结算账户，不得存放非募集资金
或用作其他用途，并及时报深圳证券交易所备案并公告。
&&&&（三）投资额度
&&&&公司拟使用不超过&2.46&亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品，上述额
度内资金可以滚动使用。
&&&&（四）投资期限
&&&&本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的投资期限自董事会审议通过之
日起一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过一年。
&&&&（五）资金来源
&&&&用于购买理财产品的资金为公司闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建
设、募集资金正常使用，资金来源合法合规。
&&&&（六）实施方式
&&&&在额度范围内，董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关法律
文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财
产品品种、签署合同及协议等，同时授权公司财务负责人具体实施相关事宜。
&&&&（七）信息披露
&&&&公司在每次使用闲置募集资金购买理财产品后将履行信息披露义务。
&&&&四、风险控制措施
&&&&（一）投资风险
&&&&1、尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响
较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，因此短期投资的实际收益不可预期。
&&&&2、相关工作人员的操作风险。
&&&&（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
&&&&1、以上额度内资金只能购买不超过一年的保本型理财产品。
&&&&2、公司财务部门设专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一
旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
&&&&3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前
审核、事中监督和事后审计；
&&&&4、独立董事、监事会有权对理财资金使用和购买理财产品情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
&&&&5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及损益情况。
&&&&（三）对公司日常经营的影响
&&&&1、公司本次使用部分闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募投项目的正常运转。
&&&&2、通过进行适度的低风险短期理财，对部分暂时闲置的募集资金进行现金
管理，能获得一定的投资收益，为股东谋取较好的投资回报。
&&&&五、购买理财产品对公司的影响
&&&&在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及保护资金安全的情况
下，公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品，有利于提高资金使用
效率，能够获得一定的投资效益，符合公司及全体股东的利益。
&&&&六、前十二个月内公司购买理财产品情况
&&&&1、2014&年&5&月&16&日，公司与交通银行股份有限公司合肥三里庵支行签订
《交通银行“蕴通财富日增利”集合理财计划协议》，使用人民币&5,000&万元
闲置募集资金购买蕴通财富日增利&88&天理财产品（详情请见公司&2014&年&5&月
20&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用闲置募
集资金购买理财产品的公告》）。
&&&&该理财产品已于&2014&年&8&月&15&日到期赎回，获得收益&61.63&万元。（详情
请见公司&2014&年&8&月&18&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&
《关于按期收回银行理财产品本金和收益的公告》）
&&&&2、2014&年&5&月&19&日，公司与徽商银行股份有限公司合肥花园街支行签订
《徽商银行智慧理财人民币理财产品协议书》，使用人民币&10,000&万元闲置募集
资金购买徽商银行智慧理财“本利盈”组合投资类理财产品（详情请见公司&2014
年&5&月&20&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用
闲置募集资金购买理财产品的公告》）。该理财产品未到期尚未赎回。
&&&&3、2014&年&6&月&25&日，公司购买了民生保腾&C2013014&号专项理财产品，认
购金额&9,600&万元，投资期限&12&个月。（详情请见公司&2014&年&6&月&26&日登载于
《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用闲置募集资金购买
理财产品的公告》）。该理财产品未到期尚未赎回。
&&&&4、2014&年&8&月&26&日，公司与徽商银行股份有限公司合肥花园街支行签订
《徽商银行智慧理财人民币理财产品协议书》，使用人民币&3,000&万元闲置募集
资金购买徽商银行智慧理财“本利盈”系列组合投资类理财产品（详情请见公司
2014&年&8&月&28&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于
使用闲置募集资金购买理财产品的公告》）。
&&&&该理财产品已于&2014&年&11&月&27&日到期赎回，获得收益&34&万元。详情请见
公司&2014&年&11&月&29&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&
《关于按期收回银行理财产品本金和收益的公告》）。
&&&&5、2014&年&11&月&28&日与海通证券股份有限公司签署《海通证券“一海通财
理财宝”系列收益凭证产品合同》，使用&4,000&万元闲置募集资金购买其发行的
海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证。（详情请见公司&2014&年&12&月&1
日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用闲置募集
资金购买理财产品的公告》）
&&&&该理财产品已于&2014&年&12&月&30&日到期赎回，获得收益&15.99&万元。详情
请见公司&2014&年&12&月&31&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为
《关于按期收回银行理财产品本金和收益的公告》）。
&&&&6、2015&年&1&月&12&日与海通证券股份有限公司签署《海通证券“一海通财
理财宝”系列收益凭证产品合同》，使用&3,000&万元闲置募集资金购买其发行的
海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证。（详情请见公司&2015&年&1&月&13
日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用闲置募集
资金购买理财产品的公告》）
&&&&该理财产品已于&2015&年&2&月&10&日到期赎回，获得收益&12.89&万元。详情请
见公司&2015&年&2&月&11&日登载于《证券时报》及巨潮资讯网公告编号为&
《关于按期收回银行理财产品本金和收益的公告》）。
&&&&7、2015&年&5&月&4&日公司与中信银行股份有限公司合肥分行签订《中信银行
理财产品总协议》，使用&5,000&万元闲置募集资金购买中信理财之智赢系列（对
公）1575&期人民币结构性理财产品（详情请见公司&2015&年&5&月&7&日登载于《证
券时报》及巨潮资讯网公告编号为&《关于使用闲置募集资金购买理财
产品的公告》）。该理财产品未到期尚未赎回。
&&&&七、保荐机构核查意见
&&&&经核查，中信建投证券认为：
&&&&国风塑业使用部分闲置募集资金进行现金管理经过公司董事会、监事会审议
通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的程序。国风塑业本次使用
部分闲置募集资金进行现金管理，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市
公司监管指引第&2&号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提
高公司资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资
金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情况。本保荐机构对国风塑业使
用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
&&&&（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于安徽国风塑业股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）
&&&&保荐代表人：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&王作维&&&&&&&&&&&&&&&&&李&奔
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中信建投证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&5&月&14&日