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5家私募基金管理人登记注销
作者：钟国斌&&&
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　　近日，5家私募基金管理人因登记后未开展私募基金管理人管理业务向协会申请注销管理人资格，基金业协会根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(施行)》相关规定，注销了5家私募基金管理人登记。此后，该机构注销后不再开展新的私募投资基金业务。
　　这5家私募基金管理人分别是元泰(北京)投资基金管理有限公司、上海清科凯盛投资管理有限公司、中投万通投资基金管理(北京)有限公司、北京国民信和投资基金有限公司、上海骏福股权投资基金有限公司。
　　基金业协会重申，从事私募投资基金管理业务的机构应当按照中国证监会有关规定，到基金业协会办理登记，真实、准确、完整地填报登记信息。登记在册的私募投资基金管理人应当按照法律法规和自律规则的要求，规范开展业务，服从自律管理，接受行政监管。注销登记的机构应当妥善处置好现有业务，维护好投资者合法权益，不得再从事私募投资基金管理业务。
责任编辑：cnfol001
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私募基金新规解析之四：私募基金登记备案新规的五个核心内容解析
锦天城律师事务所 石育斌 任丽莉 李文进
自2014年2月7日起，中国证券投资基金业协会（简称“中国基金业协会”或“协会”）正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，一方面，私募基金登记备案和自律管理制度得到了社会广泛认可，私募基金行业亦得到了迅速发展。然而，另一方面，私募基金行业仍存在诸多问题与缺陷，已经建立的私募基金登记备案制度多流于形式，无法起到真正的监督管理作用。在“E租宝”等假借私募基金之名从事非法集资和集资诈骗之实的案例不断出现之后，为了切实保障投资者合法利益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，中国基金业协会于2016年2月5日发布了私募基金登记备案新规，即《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（简称“《公告》”）。
本文将对这一《公告》的五个核心内容进行解析，以明晰我国目前私募基金在登记备案过程中需要注意的主要事项，以供现有私募基金以及即将进入这一行业的企业了解与知晓。
一、废止登记证明：私募基金管理人登记证明为何退出历史舞台？
从2014年2月7日起，协会开展私募基金管理人登记的核心标志就是给获得登记的机构颁发一个私募基金管理人的登记证明。这个登记证明，起先是纸质的，其后改为电子版的。私募基金管理人的纸质登记证书或电子证明主要作为私募基金管理人开立相关证券、期货交易账户和开展相关业务的证明材料。但是，私募基金登记备案不是行政许可，协会对私募基金登记备案信息也不做实质性事前审查。
可是，在实践操作中，部分机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明，故意夸大宣传，误导投资者，以达到非法自我增信的目的，造成了较为恶劣的社会影响。
《公告》指出：自2016年2月5日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明也不再作为办理相关业务的证明文件。这种取消私募基金管理人登记证明的做法，有利于打击非法自我增信行为，使私募基金登记备案回归行业统计监测、自律管理的制度设计初衷。
《公告》指出：中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。中国基金业协会将持续动态更新私募基金管理人登记基本信息，并就私募基金管理人相关诚信、合规信息进行特别提示和分类公示。
二、登记的注销：私募基金管理人未依法及时备案私募基金将产生什么后果？
目前私募基金管理人登记的突出问题之一就是大量机构盲目登记为私募基金管理人，但是并无马上或近期从事私募基金业务的意愿。截至2015年2月初，已登记但未展业的私募基金管理人的数量超过1.7万家，占已登记私募基金管理人总量的69%。大量未展业机构的存在严重影响了私募基金行业统计监测工作的真实性和有效性。
为了实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法开展业务，《公告》指出：自2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的；或已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；或已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。《公告》针对不同类型的私募基金管理人，差异化地设置了展业宽限期，有利于高效利用有限的自律监管资源，充分发挥统计监测作用。
三、信息报送的惩戒：私募基金管理人未及时履行信息报送义务产生的法律后果是什么？
私募基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的基础性措施。针对部分机构虚假填报信息，未按要求更新报送信息，甚至长期“失联”的情况，《公告》指出：自2016年2月5日起，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；或已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；或已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
而且，如果私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；或已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；或已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
此外，对于新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
四、法律意见书：哪些情形下需要提交法律意见书？
目前，大量申请私募基金管理人登记的机构缺乏诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整的情形屡见不鲜，中国基金业协会办理私募基金管理人登记面临较高道德风险。为了有效解决这一问题，协会引入了法律中介机构的尽职调查程序，这是私募基金登记备案制度的进一步发展和完善，有利于规范私募基金管理人的守法合规经营，也在很大程度上保证了管理人登记信息的真实准确和完整。
《公告》指出：自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料；对于已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》；已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》；已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、实际控制人、法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
《公告》指出：法律意见书应当对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。
五、高管资质：对私募基金管理人高级管理人员的资质有何要求？
《公告》指出：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高级管理人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高级管理人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高级管理人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高级管理人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。
私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是主要的自律监管对象和服务对象。高级管理人员的专业能力和职业操守对私募基金行业的健康规范发展具有重要影响。
---------【完】
锦天城律师事务所
石育斌：高级合伙人、律师、法学博士
任丽莉：律师、法学硕士
李文进：律师助理、法学硕士
联系方式：
联系人：任丽莉
邮箱：，直线：021-，手机：
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　　原标题：8家私募涉嫌非法集资被注销 康汉投资假借旅行社之名
　　私募强监管态势不变，已有8家涉嫌非法吸储或集资诈骗私募被注销登记！其中一家涉嫌非法集资的私募康汉投资，背后股东各种更变颇为值得关注。
　　进入2018年，基金业协会注销私募基金的力度有所加强。1月24日，基金业协会注销第四批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构，共19家，其中2家因涉嫌非法集资被注销；2月1日，基金业协会又注销了6家因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查的私募基金管理人。
　　10家私募涉嫌非法集资，8家被注销
　　非法集资包含两个罪名，非法吸收公众存款和集资诈骗。
　　去年12月29日，基金业协会发布公告，要求因涉嫌非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪被公安机关立案侦查的北京中房天耀股权投资、康汉投资等10家私募管理人出具专项法律意见书，同时就公司经营及风险情况予以说明。逾期未提交或未通过审核将被注销登记。
　　一个月后，康汉投资、鑫达众汇等8家私募管理人未按要求提交专项法律意见书，其中康汉投资和中投互联2家机构因被公示为失联机构满三个月未主动联系协会已于1月24日被被注销登记，其余6家机构本次被注销。
　　值得注意的是，北京中房天耀股权投资、北京银库财富等2家私募基金管理人向协会报告称公安机关即将侦结案件，待案件结束后提交法律意见书，协会将暂停上述2家私募基金管理人的基金备案。
　　实际上，私募基金与非法集资之间不仅千差万别，而且后者不仅违法，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，将被处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产，并对正规的私募行业造成极大不良影响。
　　而现实是，市场上不乏一些公司通过手机短信、推介会等方式公开宣传向社会募集资金，承诺只需10万或者几万就可以投资，而且有15-20%的年化收益等，以私募基金的名义非法集资，一旦非法集资风险爆发，通常会波及数千人或数万人，影响极为恶劣。
　　按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金只能面向特定对象募集，私募投资者必须符合合格投资者标准（个人金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元），且投资单只私募基金金额不得低于100万元。私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、分析会、传单、微信等方式向不特定对象宣传推介私募基金。不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
　　对照以上规定，大部分非法集资就能轻易识别。
　　去年4月，证监会打非局副局长刘云峰表示，当前私募基金涉嫌非法集资的风险事件主要呈现滥用登记备案信息非法增信、非法集资特征突出、违法机构集团化经营等三个特点。
　　其中值得注意的是违法机构集团化经营，集团内部互联网金融、P2P、众筹、小贷、私募基金等业务相互交织、渗透，这些业务涉及银监、证监、地方金融监管等多个监管线条，单从私募基金业务本身难以看穿其非法集资本质，违法行为隐蔽性、风险传递性更加突出。
　　私募假借大国企名义进行非法集资
　　上述被注销的8家涉嫌非法集资的私募中，其中一家叫做康汉投资的公司颇为值得关注。
　　记者从天眼查发现，康汉投资的前身为康辉汉镒， 日，康辉汉镒（北京）投资管理有限公司更名为康汉投资管理（北京）有限公司。
　　而康辉汉镒又有什么来头呢？
　　记者再度从国家企业信息系统发现，康汉投资股东为河北太合康辉旅游投资有限公司、汉镒资产和北京康永达投资。法定代表人为董斌，注册资本为2000万，目前已被列入经营异常明录。
　　河北太合康辉旅游投资有限公司，似乎使人不免想到大名鼎鼎的康辉旅行社。但实际上，记者通过多番查询，查询不到河北太合康辉旅游投资有限公司与康辉旅行社之间的股权关系。
　　而此前，康辉汉镒的企业简介却公然显示，康辉汉镒是由全国大型旅游集团中国康辉旅行社集团有限责任公司及中国房地产基金投资及资产管理领域知名企业汉镒资产管理股份有限公司共同出资成立，总部设于北京。业务涵盖旅游地产投资、基金投资、资产管理、金融服务等领域，是一家专业的集房地产与金融为一体的综合性投资机构。
　　此后，河北太合康辉旅游投资有限公司更名为河北正德旅游投资有限公司。
　　从此案件中我们可以看到，康汉投资这种假借康辉旅行社名义宣传，实际上从事非法集资，令投资者防不胜防。
　　值得费解的是，记者用百度搜索康汉投资或者康辉汉镒的名字时，查不到任何相关信息，但底部相关搜索中有康辉汉镒非法集资、康辉汉镒资金链断裂、康辉汉镒立案等一堆搜索名词，点击这些非法集资等名词也找不到任何更多的信息。
　　与此同时，其中一家中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司，到处可以搜索到其法定代表人鲍巍跑路的消息，也被国家企业信息公示系统列为异常经营机构。
编辑：sf_xueyan
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跟格局小的人打交道，就像被缩骨伞夹住脑袋一样不痛快。
号外号外，特朗普又出行政命令啦！行政命令有多强，买不了吃亏，买不了上当，是XX你就坚持60秒！
吴承恩的人生经历，决定了《西游记》背后必然影射着中国特色的官场文化。
没有石油的生活，可能比如今这种依赖石油的生活更加有趣和充实。五家私募基金被注销！聊聊不合格私募基金的常见特征
私募基金规模越来越大，规模暴涨倒逼行业洗牌。自2014年2月私募基金登记备案以来，市场大量的空壳私募、问题私募被注销。
本周，证监会通告两天"五连发"，再次注销了五家问题私募基金。私募基金的常见风险和问题都有哪些？作为投资者该如何辨别其中的风险?
最近的私募圈用"风不平，浪不静"来形容，可谓是一点也不为过。
4月18日晚间，中国证券投资基金业协会又连续发布多则纪律处分公告，上海国渭资产管理有限公司、福建东方银商投资管理有限公司、 郑州百盛投资管理有限公司均被注销，相关责任人被作出处罚并拉黑。
值得注意的是，算上这三家，近一周内协会已经五家私募进行了注销处理。
17日协会发布公告，华夏恒业和德赋资产因涉及虚构项目募集资产，1.6亿元资金无法兑付，以及涉嫌非法吸收公众存款等原因，被基金业协会注销私募基金管理人登记资格，相关责任人也被取消基金从业资格，并加入黑名单。
私募基金机构被注销原因一览表
打着P2P网贷平台的旗号，非法向不特定公众吸收巨额资金，涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。如今该实控人已被公安机关逮捕。
董事长失联、高管离职，而产品由投资者运作管理。
郑州百盛投资
对2016年证监局出具的警示函反映的问题，一直拒不整改，且长期无具体经营场所，登记备案信息与实际情况严重不符，被列入金融失信黑名单。
不配合监管，向非合格投资者募集资金，登记备案信息与实际情况严重不符，涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。
登记备案信息与实际情况严重不符，所从事的部分业务不属于私募基金业务。在被监管部门采取行政监管措施后，未按要求进行整改。
华夏恒业：深陷1.6亿兑付危机
8只产品存在兑付问题、未兑付金额1.6亿元、涉及100余名投资者，华夏恒业最终被基金业协会注销了私募管理人登记。
除了对公司做出处罚，协会还对其3名高管采取纪律处分。按照协会公告，取消公司总经理魏敬武的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。实际控制人袁毛玲、法定代表人楚东生也被加入黑名单，期限为1年。 之所以没有取消基金从业资格，是因为这两位高管并没有基金从业资格。
北京证监局列出的四宗罪：
一、部分基金未办理备案手续。 华夏恒业仅在协会备案了"首都机场配套建设专项投资计划""八里银海专项基金"2只私募产品，但实际有8只产品，其他项目均未备案。
二、未如实向投资者披露可能导致利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。 例如，"北京恒业丰润投资中心（有限合伙）"、"北京恒业祥瑞投资中心（有限合伙）"2只产品的募集资金经由华夏恒业账户流向华夏唐隆矿业投资管理有限公司，与合同约定不符，该重大事项未向投资者披露。
三、向非合格投资者募集资金，以及承诺保本保收益。在部分产品中表述"承担连带责任担保，产品保本金保收益"。
四、基金账户管理混乱。 如有些项目的募集账户和退款账户不一致。
德赋资产：以私募之名募资，行非投资之实
德赋资产也有产品没有按规定在协会办理备案手续，向非合格投资者募集资金。 但它最大的问题在于这两只没备案产品的资金流向。
按照深圳证监局的通报，德赋资产在2017年初，发行了"同盈置业股权收购基金"和"ppp投资基金"，分别募集了866万元、3540万元。两只产品未在协会办理备案手续。
此外，"同盈置业股权收购基金"中有19名投资者投资金额低于100万元。
这些资金都去哪里了呢？出借给了"同盈公司"。"同盈公司"是做什么的？深圳证监局核查，为深圳同盈股权投资基金管理有限公司。该公司因涉嫌非法吸收公众存款已经被立案调查。
德赋资产在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情况下仍以私募基金的名义募集资金并向深圳同盈出借募集资金， 极有可能是为了填补深圳同盈的资金缺口而非法吸收公众存款。
东方银商：实控人打着P2P旗号
关联公司涉嫌非法吸存3.9亿
查阅公司相关资料可以发现，2013年2月以来，东方银商打着P2P网贷平台的旗号，非法向不特定公众吸收巨额资金，涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。
该公司官网显示的借款项目均为信用借款，并有着较高的预期年化利率，在13%到18%之间。
郑州百盛投资：对违规问题拒不整改
被列入失信黑名单
2016年4月，河南证监局曾向对郑州百盛投资出具警示函，该公司存在几个问题：
（1）注册及办公地址不真实。公司登记的办公地址为郑州市郑东新区CBD外环路东、CBD第十三大街北幢25层04号，经检查及询问发现公司已于2015年6月从注册地址迁走，目前尚无固定办公场所，临时办公地位于郑州市中兴南路建正东方大厦D座2416室。
（2）财务信息不完整。2013年财务信息未填完整，2014年、2015年财务信息未填报。
（3）登记人员信息不准确。登记的公司员工数量及高级管理人员信息与实际情况不符，未及时更新。
（4）备案基金信息不准确。公司备案的基金已于日到期清盘，目前尚无正在运作的基金。
在被证监局出具警示函以后，该公司并没有作出整改。
2016年，河南证监局对再次存在违规问题的郑州百盛投资采取了行政监管措施，要求公司限期对存在问题进行整改。郑州百盛投资仍未进行整改。
因此，协会决定注销郑州百盛投资的私募管理人登记，同时，将公司高管张文杰、吴殿朝加入黑名单，期限为1年；取消王白羽通过资格认定方式取得的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。
国渭资产：董事长失联、高管离职
产品由投资者运作管理
根据上海证监局的通报：
第一，国渭资产高级管理人员吴韻堃和马栋已经离职，公司董事长谢彦华无法联系上。
第二，公司法定代表人周娟反映，公司目前已无员工办公，公司公章等相关资料由谢彦华保管，但周娟也无法联系上谢彦华。
第三，公司备案的"国渭1期证券投资基金"目前由该产品投资者运作管理。
因此，协会决定注销国渭资产的私募管理人登记，并将公司法定代表人周娟加入黑名单，期限为1年；取消谢彦华、吴韻堃、马栋的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。
火眼金睛选私募基金
从过往违规私募的案例来看，虽然个人投资者或受到投资经验的局限无法识别出违规私募的陷阱，但是对于违规降低募资门槛、公开宣传、承诺保本保收益 等问题比较明显的私募，需要提高警惕。
此外，可充分利用中国证券基金业协会官网信息，查看私募备案情况，降低自己的投资风险。
今天，我们就从投资人的角度来梳理一下，到底怎么样的私募基金才是正规、合法的：
1、是否在证监会网站上有备案？
私募基金管理人在证监会网站上都有备案。投资者可以到中国证券投资基金业协会的官方网站（http://web.amac.org.cn/ ）上，查找这家机构的名称有没有出现在"私募基金管理人公示"页面上的清单里，有的话就是正规机构，没有的话，你懂的~~~
这个页面上，还有一个"黑名单"，出现在这上面意味着啥小诺就不多啰嗦了~~~
另外，还要请理财师出示自己具有【基金从业资格】的相关信息（必须要持证上岗哦~~）；
2、是否存在向不合格投资者募资的情况？
正规理财机构会通过问卷调查等方式确认您为合格投资者，请记得他要将书面的文件给您签字确认您符合合格投资者的标准：单个投资人购买私募基金的最低金额必须不少于100万元，并且不能拆分。
所以如果还有人说和你一起凑钱买私募，或者有私募公司告诉你购买单只产品的金额可以低于100万，那你可要当心哦，我们保证这绝对违规或是骗子！
3、不会公开推广产品信息，比如朋友圈、海报等渠道推销产品。
满大街发宣传单、海报、户外广告、公共网站链接、微博、未设置特定对象确认程序的官方网站、微信朋友圈、未设置特定对象确认程序的报告会、电话、短信、电子邮箱。
那种路边上拉住你给你张花里胡哨宣传单的、给你发个邮件说啥啥啥的、朋友圈里说某产品有多牛的……都要多留个心眼。
4、是否提供了24小时内无条件反悔的机会。
合同签好了，几百万也打款出去了，想想又后悔了，肿么办？没关系，您有一个24小时内无条件反悔的机会！
这就是投资冷静期，即在签署合同及打款后的24小时内，正规的理财机构不会主动联系您，您可以再仔细斟酌、冷静思量。假如您真的后悔了，真的不想买了，不需要任何理由，您可以无条件反悔，解除合同，钱会原封不动了返还给您。
虽然写下以上这些要点很轻松，但我们可以反过来想一想，过去的这些年里，有多少投资人受骗上当，为要回自己的投资本金四处奔走、心力憔悴，监管层又处理了多少投资纠纷。
作为投资人来讲，钱是自己辛辛苦苦赚来的，想多赚些利息没有错，看好本金才是根本，如果轻信那些"无风险、高收益"的忽悠，等本金损失了再痛骂骗子，还不如在把钱给出去之前，自己好好做功课，炼就一双"火眼金睛"，将钱交到正规投资理财机构的手里。
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4月18日，继4月17日注销华夏恒业和德赋资产两家私募的私募基金管理人登记资格后，基金业协会再次出手，注销了福建东方银商投资、郑州百盛投资、上海国渭资产的私募基金管理人资格。
4月18日，继4月17日注销华夏恒业和德赋资产两家私募的私募基金管理人登记资格后，基金业协会再次出手，注销了福建东方银商投资、郑州百盛投资、上海国渭资产的私募基金管理人资格。《每日经济新闻》记者注意到，被注销的三家私募中有一家私募的实控人竟因涉嫌违法犯罪在越南被警方抓回。又有3家私募被注销资格4月17日，基金业协会注销了华夏恒业和德赋资产两家私募的私募基金管理人登记资格，相关责任人也被取消基金从业资格，并加入黑名单。4月18日，又有3家私募机构被协会注销私募管理人资格。据上海证监局的通报，基金业协会决定注销上海国渭资产的私募基金管理人资格。上海国渭资产在协会备案有&国渭1期证券投资基金&1只产品，登记的高级管理人员有4人，其中法定代表人周娟无基金从业资格。而目前上海国渭资产高管吴韻堃和马栋已经离职，公司法定代表人周娟反映，公司目前已无员工办公，公司公章等相关资料由公司董事长谢彦华保管，但周娟也无法联系上谢彦华。《每日经济新闻》记者注意到，上海国渭资产备案的&国渭1期证券投资基金&目前由该产品投资者运作管理。由于国渭资产目前已无法正常运转，按照相关规定，协会决定注销国渭资产的私募基金管理人登记。同时协会将按照规定对国渭资产的基金从业人员采取纪律处分，将周娟加入黑名单，期限为1年。同时取消谢彦华、吴韻堃、马栋的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。此外据河南证监局的通报，郑州百盛投资在日登记为私募基金管理人，公司登记的高管6人中只有私人银行部高级经理王白羽通过资格认定方式取得基金从业资格，其余人员均无基金从业资格。郑州百盛投资在协会备案有&喜之颉股权投资基金&1只产品，该基金实缴出资额615万元，主要联合银行对中小微企业进行股权、债权及夹层资本投资。河南证监局通报的情况显示，早在2016年，郑州百盛投资就因为存在违规问题被河南证监局采取了行政监管措施并要求进行整改，但是郑州百盛投资未进行整改，且长期无具体经营场所。按照相关规定，协会决定注销郑州百盛投资的私募基金管理人登记，同时协会将公司高管张文杰、吴殿朝加入黑名单，期限为1年。取消王白羽通过资格认定方式取得的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。对此格上理财研究员雷蕾告诉《每日经济新闻》记者，近期协会接连对存在合规问题的私募机构进行注销，体现了目前监管层对整个私募行业从严监管的决心。自2014年私募行业实行登记备案制至今，已备案证券类私募数量超过8700家，整个行业快速增长的背后，不乏部分机构打着私募的招牌进行一些非法行为，而这些行为不仅严重损害了投资人的利益，也影响着整个私募行业在市场中的认可度以及长期有序发展。对这些不合规的私募进行从严监管和打击有助于整个私募行业的稳定健康发展。东方银商实控人涉嫌犯罪据福建证监局通报显示，福建东方银商投资管理有限公司在日登记为私募基金管理人，登记的高级管理人员有2人，陈元招登记为公司法定代表人、总经理、合规风控负责人；许雪芳登记为公司副总。两人均具有基金从业资格。公司在基金业协会备案有&东方银商价值精选一期证券投资基金&1只产品，基金份额477.30496万份。据东方银商向福建证监局提交的报告显示，东方银商实际控制人曾国强投资的某公司因涉嫌违法违规被公安部门调查。经东方银商法定代表人确认，曾国强已被公安机关逮捕，目前公司已经停止经营活动。由于公司目前停止经营，不再符合私募基金管理人的登记规定，基金业协会决定注销东方银商的私募基金管理人登记。《每日经济新闻》记者查阅天眼查资料发现，福建东方银商投资的实控人曾国强持有五洲国创控股的股份，占比88%，杨明华持股占比12%。五洲国创控股下辖财佰通集团（财佰通科技、泉州财佰通金融服务、财佰通股权投资）、东方银商（福建）投资等多家全资子公司。泉州公安局鲤城分局在日发布了一则通缉令，对财佰通科技涉嫌违法犯罪立案侦查，经调查发现公司实际控制人曾国强、杨明华夫妇有重大犯罪嫌疑。不过在日，泉州公安局鲤城分局官方微信公告显示，涉嫌非法吸收公众存款3.9亿元的重大经济犯罪嫌疑人曾国强、杨明华在越南落网，公安机关在2月6日晚成功将其押解回泉州。
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