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江苏互邦电力股份有限公司
Jiangsu Hubang Electricity Co.,Ltd.
HUBANG ELECTRICITY
机构类型(大类)
机构类型(小类)
法定代表人
董事会秘书
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证券代表电话
证券代表传真
证券代表邮箱
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海安县城东镇界墩村15组
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江苏省海安县开发区晓星大道189号
办公地址邮政编码
公司电子邮箱
渤海证券股份有限公司
律师事务所
江苏衡鼎律师事务所
会计事务所
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
证监会行业
电气机械和器材制造业
变压器等输配电设备的研发、生产与销售。
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鹏海制药:公开转让说明书
公告日期：
石家庄鹏海制药股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
二零一七年一月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让
说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作
的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实
质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，
由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
一、药品质量及安全风险
药品作为一种特殊商品，直接关系到人民群众的生命健康，公司始终把药品的质量和安全性放在首位。尽管公司按照国家GMP的标准建立了严格的质量管理体系，但如果企业的质量控制能力不能持续达到监管部门的要求，仍可能发生产品质量问题，甚至发生产品质量事故，对公司生产经营、公司形象产生不利影响。
因此，公司存在药品质量及安全风险。
应对措施：公司从原材料进厂到产成品出厂的全过程严格按照国家GMP的标
准建立了完善的生产质量控制制度。未来公司仍将恪守行业标准，并持续关注国家政策和行业要求，加强相关从业人员的培训和管理，提升质量控制水平。
二、核心技术人员流失风险
公司拥有一支专业的技术队伍，掌握医药产品的制备配方及工艺流程。报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动，技术团队稳定。但随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对于技术人才，尤其是核心技术人才的需求将增加。如果公司在快速发展阶段，出现了核心技术人员泄密或人才流失，将使公司的核心竞争力受到影响。
应对措施：公司已与相关核心技术人员签署了保密及竞业禁止协议。在收益分配、职务提升等激励机制方面向技术人员倾斜，提高全体技术人员的工作积极性，激励公司技术人员不断开发新技术、新产品；加强与高等院校、科研机构和同行的交流。
三、GMP认证风险
《药品生产质量管理规范》（GMP）是药品生产质量管理的基本准则，对药品生产企业的机构与人员、厂房与设施、设备、物料、卫生、药品生产验证、生产管理、质量管理、产品销售与收回、自检等方面进行了规定。国家药品监
督管理部门依据《药品生产质量管理规范认证管理办法》主管GMP认证工作，
对药品生产企业认证合格的，发给认证证书，并对其长期跟踪检查。
获得GMP证书，是企业能够正常生产相关医药产品的前提条件。《药品
GMP证书》有效期为5年。药品生产企业应在有效期届满前6个月，重新申
请药品GMP认证。企业存在GMP证书到期，无法继续通过复查的风险。
应对措施：公司严格遵守行业标准，按照GMP的规定严格控制药品的采
购、研发、生产、运输、养护、储存和销售等环节，并且对国家相关政策的
调整及时做好应对措施，保证公司持续稳定的发展。
四、产品价格下降风险
2015年2月，《国务院办公厅关于完善公立医院药品集中采购工作的
指导意见》（国办发[2015]7号）的出台标志着国家新一轮的医药体制改革
启动。此次改革一方面要求各级政府职能部门认真落实，全面构建药品集中
采购新机制。一方面要增强和扩大药品集中采购的惠民实效，促使药品终端
销售价格合理下降。
2015年6月国家卫生和计划生育委员会下发《国家卫生计生委关于落
实完善公立医院药品集中采购工作指导意见的通知》（国卫药政发[2015]70
号），明确了药品采购、使用机制，对国家基本药物、国家基本医疗保障用
药及生产经营具有垄断性的特殊药品实行“集中挂网”、“量价挂购”的议
价采购，即“联合体带量议价采购”方式，这一新方式将会导致药品价格下
行的风险。
应对措施：公司将不断提升管理水平，提高产品合格率，降低期间费用，
扩大高附加值产品的生产和销售规模，降低产品价格下降带来的风险。
五、环保政策风险
医药制造业属于国家环保监管要求较高的行业。公司产品的生产过程中
会产生污染性排放物和噪声。新修订的《环境保护法》已于
日起施行，首次将环保作为基本国策。一方面，如果企业不能持续达到有关
环境保护的法律法规标准，可能面临着遭受监管部门处罚的风险；另一方面，对于环境保护支付的维护成本较高，可能对公司的经营业绩和利润水平产生一定程度的影响。
随着人民生活水平的提高及社会对环境保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，使本公司支付更高的环保费用，并将在一定程度上加大本公司的环保风险。
环境保护部于日发布京津冀及周边地区重污染天气预警，
并要求各地按照应急预案迅速采取应对措施。随着此次天气预警的发布，全国范围也迎来了史上最严厉的治霾行动。河北地区因遭遇雾霾侵扰，采取了应急预警措施。本次预警针对企业采取了利剑斩污行动和大气污染防治调度令等主要措施，上述措施对公司的生产经营产生了一定影响，如环境无法得改善，重污染天气再次发生，将再次对公司的生产经营造成影响。
应对措施：公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标准，各方面环保措施均严格按照国家法律法规规定的要求执行。公司已依据相关法律法规履行了环评手续并取得环评批复、环保验收审批，并办理了排污许可证，且排污设备正常运转，符合环保标准。公司最近两年的经营活动中能够遵守环境保护法律法规，不存在因违反环境保护法律、行政法规及规范性文件而受到行政处罚的情形。公司日常生产经营遵守了相关环保规定，日常环保运营合法合规。对于因环境保护以及大气防治而发生的地方停产政策，公司已制定了科学合理的生产调控措施积极应对，公司持续经营不会造成重大影响。
六、税收优惠政策变化风险
公司于2006年12月取得福利企业资格，根据财税[2009]70号文件企业安置
残疾人职工工资100%加计扣除。根据财税[2007]92号（日废止）、
财税[2016]52号文件，对于安置残疾人的单位，根据实际安置的残疾人的人数，
限额即征即退增值税。根据财税[号文件，对在一个纳税年度内月平均
实际安置残疾人就业人数占单位在职职工总数的比例高于 25%（含25%）且实
际安置残疾人人数高于10人（含10人）的单位，可减征或免征该年度城镇
土地使用税。
报告期内，公司享受的税收优惠对公司的经营业绩产生一定的有利影响。
上述税收优惠政策到期后，若公司无法享受到新的优惠政策；或者未来国家
政策发生不利变化，对行业及公司的政策支持减少，都将对公司的经营业绩
产生不利影响。
应对措施：公司将组织财务人员积极学习相关法律法规，提高税务筹划
能力，防范税收优惠政策变化带来的风险。
七、行业竞争加剧风险
目前，我国大输液行业生产企业数量众多，竞争较为激烈，但总体来看
规模较小，技术水平不高，在产品结构、研发能力等方面具有核心竞争力的
企业数量有限。随着我国医药市场的不断开放，国外的医药的进入，以及医
药行业内企业的并购重组，都将深刻影响我国医药市场的竞争格局。
应对措施：公司将通过新三板挂牌，提升公司形象和融资能力，吸引优
质人才，开发新品种，降低行业竞争加剧的风险。
八、公司治理风险
在有限公司存续期间，公司的法人治理结构不尽完善，内部控制基础较
为薄弱。股份公司成立后，公司建立了健全的治理机构、三会议事规则及具
体业务制度，公司内部控制环境得到优化，内部控制制度得到完善。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规范意识还需进一步提
高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，此外内部控制制度尚未在实
际经营活动中经过充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营
过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部
控制风险。
应对措施：针对以上风险，公司以在全国中小企业股份转让系统挂牌为
契机，在中介机构的辅导和协助下，进一步完善了相关内部控制制度。股份
公司自成立以来，已逐步建立健全股东大会、董事会和监事会等各项制度，形成以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。目前公司在治理方面的各项规章制度主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《对外投资管理制度》，强化了内控制度执行力度，强化了全体股东、董事、监事、高级管理人员规范公司治理理念，充分发挥监事会的监督作用，严格按照各项内部控制规定规范运行，保证公司的各项内部控制制度能够得到切实有效地执行。
九、实际控制人不当控制风险
截至本公开转让说明书签署之日，赵国庆直接持有公司 57.40%的股份，为
公司第一大股东，并担任公司法定代表人兼董事长和总经理，对公司的经营管理有重大影响，为公司控股股东及实际控制人。公司已通过《公司章程》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等，建立了关联股东、关联董事的回避表决等一系列制度，构建了公司治理的相关规范和要求；同时，公司控股股东、实际控制人作出了避免同业竞争的承诺。尽管公司采取了上述措施，公司实际控制人仍可能利用其实际控制人地位，对本公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生影响，损害公司或其他股东的利益。
应对措施：公司已通过《公司章程》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等，建立了关联股东、关联董事的回避表决等一系列制度，构建了公司治理的相关规范和要求；同时，公司控股股东、实际控制人作出了避免同业竞争的承诺。
十、产品竞争力不足的风险
公司最具竞争力的产品为呼吸系统治疗用药--塑料瓶盐酸氨溴索葡萄糖注射液，其余为常见大输液产品。公司是全国唯一一家能够生产大容量塑料瓶盐酸氨溴索葡萄糖注射液的厂家，该产品于2015年下半年投入生产，月盐酸氨溴索葡萄糖注射液销售收入为 818.08 万元，占当期营业收入的比重为21.84%。未来该产品将成为公司主要的利润来源之一，如果未来盐酸氨溴索葡萄糖注射液销售发生重大不利变化，可能导致公司盈利水平的下降。因此，未
来一段时间内，公司存在产品竞争力不足的风险。
应对措施：公司将通过购买专利和自身研发等方式，丰富产品的品种，增强抗风险能力。
十一、偿债能力不足风险
2014年、2015年、月，公司资产负债率分别为94.16%，93.12%、
63.11%，同期公司的流动比率分别为0.41、0.33、和0.39，速动比率分别为
0.35、0.28和0.31。公司短期和长期均存在偿债能力不足的风险。报告期内，
公司发展所需资金主要通过大股东垫付周转资金、银行贷款、融资租赁等方
式解决，融资渠道比较单一。如果公司不能合理规划资金的筹措和使用，会
导致公司出现资金紧张的情形，进而将对公司生产经营造成一定的不利影响。
公司有偿债能力不足的风险。
应对措施：公司拟通过挂牌新三板、引进机构投资者、定向增发、加强
应收账款管理等方式提高公司偿债能力。
十二、营运资金不足的风险
公司目前处于快速发展期，持续调整产品结构，加大高毛利率产品的产量，拓展直销渠道，将面临营运资金不足的风险。2014年末、2015年末、2016年6月底，公司营运资金分别为-141,315,371.54元、-153,215,307.45元、-75,474,395.00元。公司存在营运资金不足的风险。
应对措施：公司已通过加强存货管理、加强应收账款管理，提高公司产品的竞争优势等方式降低公司营运资金不足的风险。
声明...... 2
重大事项提示...... 3
一、药品质量及安全风险...... 3
二、核心技术人员流失风险...... 3
三、GMP认证风险...... 3
四、产品价格下降风险...... 4
五、环保政策风险......4
六、税收优惠政策变化风险...... 5
七、行业竞争加剧风险...... 6
八、公司治理风险......6
九、实际控制人不当控制风险...... 7
十、产品竞争力不足的风险...... 7
十一、偿债能力不足风险...... 8
十二、营运资金不足的风险......8
目录...... 9
释义...... 16
第一节 基本情况......18
一、公司基本情况...... 18
二、股票挂牌情况...... 19
（一）股票基本情况......19
（二）股东所持股份的限售安排和自愿锁定承诺......19
三、公司股权结构...... 21
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况...... 22
（一）公司股东情况......22
（二）公司控股股东、实际控制人的认定及最近两年内的变化情况......23
（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况......24
（四）股东之间的关联关系......26
（五）股份权利受限情况......27
五、公司设立及股权演变情况...... 27
（一）有限责任公司阶段......27
（二）有限公司整体变更为股份有限公司......43
六、子公司、分公司情况...... 45
（一）子公司情况......45
（二）分公司情况......45
七、公司重大资产重组情况...... 47
八、公司董事、监事和高级管理人员情况...... 47
（一）董事基本情况......47
（二）监事基本情况......48
（三）高级管理人员基本情况......49
（四）董事、监事、高级管理人员任职资格情况......49
（五）董事、监事、高级管理人员持股情况......50
九、最近两年及一期公司主要财务数据和财务指标......50
十、与本次挂牌有关的机构...... 52
（一）主办券商......52
（二）律师事务所......53
（三）会计师事务所......53
（四）资产评估机构......53
（五）证券登记结算机构......54
（六）证券交易机构......54
第二节 公司业务......55
一、公司业务情况...... 55
（一）主营业务......55
（二）主要产品及其用途......55
二、公司组织结构与主要业务流程......57
（一）公司组织结构......57
（二）公司主要工艺流程......59
三、公司业务相关的关键资源要素......62
（一）公司产品及服务所涉及的主要技术......62
（二）无形资产情况......64
（三）公司主要固定资产情况......70
（四）公司生产经营相关的备案情况及相关资质证书......72
（五）公司员工情况......76
四、公司业务经营情况...... 78
（一）业务收入的构成......79
（二）报告期内公司主要客户情况......80
（三）报告期内公司主要供应商情况......81
（四）对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况......82
（五）公司的环境保护、安全生产、产品质量情况......89
五、公司商业模式...... 94
（一）研发模式......94
（二）采购模式......96
（三）生产模式......96
（四）销售模式......97
七、公司所处行业情况、风险情况及公司在行业中所处地位...... 97
（一）行业概况......97
（二）行业简介及市场规模......100
（三）行业发展趋势......104
（四）行业壁垒......106
（五）行业与行业上下游的关系......107
（六）基本风险......107
（七）公司面临的主要竞争状况......108
第三节 公司治理......111
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......111
（一）关于股东大会、董事会、监事会的建立......111
（二）公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......112
二、公司及控股股东、实际控制人报告期内违法违规情况......113
三、公司独立情况......113
（一）公司业务独立性......113
（二）公司资产独立性......114
（三）公司人员独立性......114
（四）公司财务独立性......114
（五）公司机构独立性......114
四、同业竞争......115
（一）公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业从事相同、相似业务的情况
（二）避免同业竞争的承诺......115
五、公司报告期内资金占用和对外担保情况......116
（一）公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况.....116
（二）公司对外担保情况......117（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生
所采取的具体安排......117
六、董事、监事、高级管理人员......117
（一）董事、监事、高级管理人员的持股情况......117
（二）董事、监事、高级管理人员之间存在的关联关系......118
（三）公司与董事、监事、高级管理人员的相关协议及履行情况......118
（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况......118
（五）董事、监事、高级管理人员的对外投资情况......118（六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国
股份转让系统公司公开谴责情况......119
（七）公司董事、监事和高级管理人员的诚信状况......119
（八）董事、监事、高级管理人员的变动情况......119七、公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚......................................................... 120
第四节 公司财务......122
一、最近两年一期的审计意见及主要财务报表...... 122
（一）公司两年一期财务报表审计意见......122
（二）合并会计报表的范围及变化情况......122
（三）报告期财务报表......122
二、主要会计政策和会计估计...... 131
（一）遵循企业会计准则的声明......131
（二）主要会计政策和会计估计......131
三、最近两年一期主要的财务指标......161
（一）公司主要财务指标......161
（二）盈利能力分析......162
（三）偿债能力分析......164
（四）营运能力分析......165
（五）获取现金能力分析......165
四、报告期利润形成的有关情况......168
（一）报告期内营业收入、利润构成及变动情况......168
（二）业务收入的构成及变动......171
（三）业务成本的构成及变动......173
（四）毛利率变动分析......174
（五）期间费用......179
（六）重大投资收益情况......181
（七）非经常性损益情况......181
（八）纳税情况......183
五、报告期主要资产负债情况...... 183
（一）主要资产情况......183
（二）主要负债情况......205
（三）股东权益情况......221
六、关联方、关联方关系及关联交易...... 225
（一）控股股东、实际控制人......225
（二）其他关联方......225
（三）本公司无子公司......225
（四）本公司无合营和联营企业......225
（五）本公司无关联方交易......225
（六）关联方应收应付款项......225
（七）本公司关联方承诺......226
（八）关联方是否在主要客户和供应商中占有权益......226
（九）关联交易......226
（十）关联方资金往来......227
（十一）关联方往来款余额......228
（十二）关联方担保......228
七、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他事项...... 229
（一）期后事项......229
（二）或有事项......229
（三）其他重要事项......229
（四）资产评估情况......229
（五）股利分配政策及分配情况......230
（六）股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......231
八、影响公司业务和持续经营的风险和重大事项...... 231
（一）药品质量及安全风险......231
（二）核心技术人员流失风险......231
（三）GMP认证的风险......232
（四）产品价格下降的风险......232
（五）环保政策的风险......233
（六）税收优惠政策变化的风险......234
（七）行业竞争加剧风险......234
（八）公司治理风险......234
（九）实际控制人不当控制风险......235
（十）产品竞争力不足的风险......236
（十一）偿债能力不足风险......236
（十二） 营运资金不足的风险......236
九、其他与公开转让有关的重要文件（无）......238
第五节 有关声明......239
第六节 附件...... 244
一、主办券商推荐报告...... 244
二、财务报表及审计报告...... 244
三、法律意见书......244
四、公司章程......244
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见...... 244
本公开转让说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
公开转让说明书、本公开指
石家庄鹏海制药股份有限公司公开转让说明书
转让说明书
本公司、公司、股份公司、指
石家庄鹏海制药股份有限公司
石家庄鹏海制药有限公司（石家庄鹏海制药股份有限公
司的前身）
石家庄鹏海制药有限公司分公司
石家庄鹏海制药有限公司股东会
公司股东大会、股东大会指
石家庄鹏海制药股份有限公司股东大会
公司董事会、董事会
石家庄鹏海制药股份有限公司董事会
公司监事会、监事会
石家庄鹏海制药股份有限公司监事会
高级管理人员
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
公司三会、三会
石家庄鹏海制药股份有限公司股东（大）会、董事会、
监事会的合称
石家庄鹏海制药有限公司或石家庄鹏海制药股份有限
三会议事规则
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》的合称
开源证券、主办券商
开源证券股份有限公司
会计师事务所
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所
北京市君致律师事务所
北京天圆开资产评估有限公司
《北京市君致律师事务所关于石家庄鹏海制药股份有
法律意见书
限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让的法律意见书》
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《暂行办法》
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《基本标准指引》
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本
标准指引（试行）》
报告期、最近两年及一期指
2014年、2015年和月
报告期各期末
日、日和2016年6月
元、万元、亿元
人民币元、万元、亿元
国家食药监总局、国家食指
国家食品药品监督管理总局（原国家食品药品监督管理
国家卫生和计划生育委员会
国家发改委
国家发展和改革委员会
GOODMANUFACTURINGPRACTICE，药品生产质量
管理规范，即国家药监局制定的对国内药品行业的药品
生产的相关标准及条例，要求药品生产企业应具备良好
的生产设备，合理的生产过程，完善的质量管理和严格
的检测系统，以确保终产品的质量符合法规要求。
2010年修订完成、日实施的药品生产质
量管理规范
QualityAssurance，质量保证，负责药品生产现场的质
量监控，常规项目检测
QualityControl，质量控制，对药品原料和成品的所含主
要成分进行检测,主要是给出原料和成品的检测数据
药品包装材料
注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 基本情况
一、公司基本情况
公司名称：石家庄鹏海制药股份有限公司
法定代表人：赵国庆
有限公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：61,000,000元
统一社会信用代码：006332
注册地址：行唐县经济开发区科技大街8号
邮政编码：050600
联系电话：8
电子邮箱：
互联网网址：
董事会秘书：赵雅鑫
信息披露负责人：赵雅鑫
所属行业：根据中华人民共和国国家统计局发布的《国民经济行业分类代码表（GB/T）》，公司所属行业为“化学药品制剂制造”，行业代码：C2720。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公司所属行业为“医药制造业”，行业代码：C27。根据全国股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“化学药品制剂制造”，行业代码：C2720。根据全国股份转让系统公司《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“ 化学制剂”。
经营范围：大容量注射剂（含聚丙烯塑料瓶、多层共挤输液袋、三层共挤输液用袋、聚丙烯输液瓶、玻璃输液瓶）的生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
主营业务：大容量注射剂的研发、生产和销售。
二、股票挂牌情况
（一）股票基本情况
股票代码：【】
股票简称：鹏海制药
股票种类：人民币普通股
每股面值：人民币1.00元
股票总量：61,000,000股
挂牌日期：【】
挂牌后转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排和自愿锁定承诺
1、股东所持股份的限售安排
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定“挂牌公司控
股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”、第2.9条规定“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。”
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书签署之日，股份
公司成立未满一年，因此公司发起人无可以公开转让的股份。
截至本公开转让说明书签署之日，公司所有股东按照法律法规规定依法可流通及限制流通的股份情况如下：
是否为董事、
监事、高级管
截至挂牌前持股
限制流通股份
数量（股）
数量（股）
35,015,000
35,015,000
10,000,000
10,000,000
61,000,000
61,000,000
公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
3、股票转让方式
根据日公司召开的创立大会暨第一次股东大会决议事项，公
司决定在全国中小企业股份转让系统挂牌成功后采取协议转让方式进行股票转让。
三、公司股权结构
截至本公开转让说明书签署之日，本公司的股权结构如下图所示：
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况
（一）公司股东情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司股东及其持股情况如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
境内自然人
35,015,000
境内自然人
10,000,000
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
61,000,000
（二）公司控股股东、实际控制人的认定及最近两年内的变化情况
1、公司控股股东、实际控制人认定的理由和依据
（1）控股股东
自然人赵国庆直接持有公司35,015,000股股份，占公司总股本比例为57.40%，
持股比例超过公司股权比例的50%，故认定自然人赵国庆对公司拥有控制权，为
公司控股股东。
（2）实际控制人
自然人赵国庆直接持有公司35,015,000股股份，占公司总股本比例为57.40%，
自公司设立以来一直为公司第一大股东，并担任公司法定代表人兼董事长，因其余股东持股比例较低，单独合计均无法形成对公司的控制，可以判定依赵国庆可实际支配的公司股份表决权足以对本公司董事会、股东大会决议产生重大影响，故认定自然人赵国庆对公司拥有控制权，为公司控股股东。
2、控股股东、实际控制人基本情况
赵国庆先生，1962年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1986年1
月至1996年9月，任中国人民解放军第52997部队干部；1996年10月至2006
年9月，就职于邯郸市拥军制药有限公司，历任副总经理、总经理；2006年9
月至2016年9月，任鹏海有限执行董事兼总经理。2016年9月当选为鹏海
制药董事长并被聘任总经理，任期三年。
3、控股股东、实际控制人最近两年内变化情况
报告期内，公司的控股股东、实际控制人一直为赵国庆，未发生变化。
（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况
公司前十名股东及持股5%以上股东的情况，如下表所示：
持股数量（股）
持股比例（%）
境内自然人
35,015,000
境内自然人
10,000,000
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
48,385,000
赵国庆的简历详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人的认定及最近两年内的变化情况”之“2、控股股东、实际控制人情况”。
陈军女士，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1982年8至
1987年5月，就职于湖南省祁阳县供销社，任业务员；1987年6月至1990年
12月就职于湖南省祁阳县工业品贸易中心，任会计；1991年1月至2004年1
月，就职于湖南省祁阳县百纺公司，任会计；2004年2月至2014年5月，就职
于湖南康源制药有限公司，任销售经理；2014年6月至今，退休。
刘彩霞女士，1951年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1969年9
月至1970年10月，就职于成安县化肥厂，普通职工；1970年10月至1980年2
月，就职于邯郸市烟酒公司，普通工人；1980年3月至1984年6月，邯郸市第
三招待所，会计；1984年9月至2011年4月，任邯郸市邯山区彩霞家电商场总
经理；2011年4月至今，退休。
李拥军先生，1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1985年12
月至2004年5月，就职于邢台地区化轻公司，担任科长；2004年5月至2010
年9月，就职于邢台双环碱业贸易有限公司，任总经理；2010年至今，就职于
邢台君邦物资贸易有限公司，担任总经理；2016年9月当选为鹏海制药监事，
任期三年。
马文涛先生，1962年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988年6
月至1990年8月，就职于保定师范专科学校中文系。1990年8月至1996年8
月，就职于河北广播电视厅河北音像出版社，任编辑。1996年8月至1999年8
月，任河北音像广告公司总经理。1999年8月至2010年9月，任河北科伦广告
有限公司总经理。2010年10月至今，任河北汇通传媒有限公司总经理。
杨晋梅女士，1971年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年9
月至2009年6月，历任邯郸市拥军制药有限公司销售部内勤兼业务员、行政部
主任、常务副总经理；2009年7月至2016年9月，任鹏海有限副总经理；2016
年9月当选为鹏海制药董事、副总经理，任期三年。
李密瑛女士，1978年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年6
月至今，就职于北京铁路局石家庄客运段，普通职工。
李庆平女士，1956年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1974年8
月至1986年1月肥乡县税务局，科员；1986年1月至1994年11月，邯郸地区
税务局，科员；1994年11月至2011年10月，邯郸市地方税务局，科员；2011
年10月至今，退休。
赵雅鑫女士，董事会秘书，1988年8月出生，中国国籍，无境外永久居留
权。2010年10月至2016年9月，就职于鹏海有限，任办公室主任；2016年9
月被聘任为鹏海制药董事会秘书，任期三年。
郑琥先生，1962年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1980年11月
至1983年10月，36345部队入伍，普通战士。1983年10月至2002年8月，任
新疆乌鲁木齐医药采购供应站部门经理；2002年8月至今，自由职业。
周琪铭先生，1968年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1986年9
月至1995年5月，就职于中铁三局桥隧公司，团委干部；1995年6月至1997
年6月在中央党校学习；1997年6月至2007年7月就职于中铁三局桥隧公司，
任团委书记；2007年8月至2009年6月在郑州大学学习；2009年7月至今就职
于中铁三局桥隧公司预制一场，任办公室主任。
孟付楼先生，1972年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年8
月至今，就职于西柏坡电厂燃料车间，现任车间主任。
公司共有23名股东，均为自然人，且均为中国公民，具有完全民事权利能
力和完全民事行为能力，均在中国境内有住所，不存在《公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》（中发[1984]27号）、《关于“不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的解释》（中纪发[2000]4号）、《关于省、地两级党委、政府主要领导配偶、子女个人经商办企业的具体规定（执行）》（中纪发[2001]2号）、《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休干部经商办企业问题的若干规定》（中办发[1988]11号）、《中国人民解放军内务条令》（军发[2010]21号）等相关法律、法规、规范性法律文件及公司章程规定的不适合担任公司股东的情形。
公司及其股东不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规规定的私募投资基金或私募投资基金管理人，无需按照前述法律、法规履行登记备案程序。
（四）股东之间的关联关系
股东赵国庆和赵雅鑫为父女关系，赵雅鑫与江智慧为夫妻关系，赵国庆与赵永江为叔侄关系，赵雅鑫与姚昆为姨表兄妹关系。除此之外，股东之间不存在其他关联关系。
（五）股份权利受限情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司全体股东直接或间接持有的公司股份不存在质押等转让限制情形，且不存在股权纠纷或潜在纠纷等争议事项。
五、公司设立及股权演变情况
公司于日由鹏海有限整体变更设立，注册资本为6100万元。
公司自成立以来的股本演变情况说明如下：
（一）有限责任公司阶段
1、2006年12月，鹏海有限初始设立
日，石家庄市工商行政管理局出具“（石市）登记内名预核
字[2006]第 8956号”《名称预先核准通知书》，核准名称为“石家庄鹏海制药
有限公司”。
日，河北中诚会计师事务所出具“冀中诚会验字[2006]第229
号”《验资报告》，截至日止，公司已收到投资人实缴注册资本、
实收资本人民币100万元，公司实收资本占注册资本的100%，投资人以货币出
资100万元，全部货币出资占注册资本的100%。
日，赵国庆签署《石家庄鹏海制药有限公司章程》。
2006年 12月 4日，正定县工商行政管理局向公司核发了注册号为
183的《企业法人营业执照》。
公司设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
2、2007年7月，第一次股权转让
日，公司召开股东会并作出决议，同意公司股东赵国庆将其
持有的公司股权（出资额10万元，占公司注册资本的10%）转让给韩士聪。
日，受让人韩士聪与赵国庆签订《股权转让协议》。
日，正定县工商行政管理局为公司换发了《企业法人营业执
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
根据日实施的《公司法》第六十二条“一人有限责任公司应
当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计”之规定，一人有限责任公司在工商年检时需提交会计师事务所的审计报告，赵国庆作为公司彼时的唯一股东，为了简化年检程序，故委托其妻兄韩士聪持有公司部分股份。
所以，本次股权转让时韩士聪并未向赵国庆支付股权转让款，韩士聪所持鹏海有限的股权为代赵国庆持有。
3、2007年12月，第二次股权转让
日，公司召开股东会并作出决议，同意公司股东赵国庆将
其持有的部分公司股权（出资额9万元，占公司注册资本的9%）转让给刘金鱼，
同意公司股东赵国庆将其持有的部分公司股权（出资额6万元，占公司注册资本
的6%）转让给栗秀英，同意公司股东赵国庆将其持有的部分公司股权（出资额
3万元，占公司注册资本的3%）转让给张坤英，同意公司股东韩士聪将其持有
的全部公司股权（出资额10万元，占公司注册资本的10%）转让给刘金鱼。
日，受让人刘金鱼、栗秀英、张坤英分别与出让人赵国庆、
韩士聪签订《股权转让协议》。
日，正定县工商行政管理局向公司为公司换发《企业法人
营业执照》。
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
本次股权转让时，韩士聪按照赵国庆的指示，将代其持有公司10%的股份转
让给新股东刘金鱼。本次转让完成之后，韩士聪和赵国庆之间的股权代持关系解除。
4、2007年12月，第一次经营范围变更
日，公司股东会决议公司经营范围变更为：大容量注射剂（聚
丙烯塑料瓶，多层共挤输液袋）的生产、销售。
日，经正定县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
5、2008年2月，第三次股权转让
日，公司召开股东会并作出决议，同意公司股东刘金鱼将其
持有的全部公司股权（出资额19万元，占公司注册资本的19%）转让给赵国庆，
同意公司股东栗秀英将其持有的公司股权（出资额 6 万元，占公司注册资本的
6%）转让给赵国庆，同意公司股东张坤英将其持有的部分公司股权（出资额 3
万元，占公司注册资本的3%）转让给赵国庆。
日，受让人赵国庆分别与出让人刘金鱼、栗秀英、张坤英签
订《股权转让协议》。
日，正定县工商行政管理局向公司为公司换发《企业法人营
业执照》。
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
本次股权转让时，因栗秀英、张坤英并未依照于日与赵国庆、
韩士聪签订的《股权转让协议》向赵国庆支付股权转让款，刘金鱼亦未依照于日与赵国庆、韩士聪签订的《股权转让协议》向赵国庆、韩士聪支付股权转让款，各方当事人签订的《股权转让协议》未能最终履行完毕。故刘金鱼、栗秀英、张坤英与赵国庆经协商，将所持鹏海有限的全部股权转让给赵国庆。由于韩士聪所持股权为代赵国庆持有，故刘金鱼将其自赵国庆和韩士聪处所受让股权全部转让给赵国庆，赵国庆亦未向刘金鱼、栗秀英、张坤英支付股权转让款。
6、2008年4月，第一次增加注册资本
日，股东会决议，决定将注册资本由100万元增加至1,000
万元，赵国庆以货币出资200万元，剩余700万元由资本公积转增。
日，河北中诚会计师事务所出具“冀中诚会审字[2008]第58
号”《资本公积专项审计报告》，截至日，鹏海有限所有者权益
10,999,933.23元，其中资本公积8,390,160.38元，均为赵国庆超注册资本投入资
日，河北中诚会计师事务所出具“冀中诚会验字[2008]第109
号”《验资报告》，截至日，公司已收到赵国庆缴纳的新增注册
资本（实收资本）合计人民币玖佰万元整（900万元），新增实收资本占新增注
册资本的100%。投资人赵国庆实际缴纳新增出资额人民币900万元，其中货币
出资200万元，资本公积转增700万元。
日，公司取得正定县工商行政管理局换发的《企业法人营业
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
本次转增注册资本的公积形成情况如下：
（1）赵国庆购买原石家庄鹿泉制药厂全部经营性资产投入公司形成的资本公积
①石家庄鹿泉制药厂原为军办企业，主管部门为中国人民解放军白求恩和平医院256临床部。2005年12月，白求恩和平医院256临床部依据中国人民解放军四总部发布的《关于逐步停办军队福利性企业的意见》（[2002]后联字第1号文件）的要求，决定停办鹿泉制药厂。
②日，北京军区福利性企业停办工作领导小组向北京军区
联勤第七分部出具《关于停办鹿泉制药厂的批复》（福停办[2005]号），同意将鹿泉制药厂经营性资产整体出售给地方。
③日，白求恩国际和平医院二五六临床部发出《关于对石家
庄鹿泉制药厂转制的通知》，同意按照河北中诚会计师事务所出具的“邯中诚评报字[2006]37号”《资产评估报告》（根据该评估报告，石家庄鹿泉制药厂的净资产（不包括土地、建筑物、商标、专利、产品批号等无形资产）评估值为327.08万元，），将制药厂经营性资产以330万元人民币的价格一次性转让给赵国庆。
④日，白求恩国际和平医院二五六临床部与赵国庆签订《河北省石家庄鹿泉制药厂产权转让合同书》，将鹿泉制药厂的经营性资产（不含鹿泉制药厂占用的房屋所有权、土地使用权等无形资产）以人民币330万元价格转让给赵国庆。赵国庆与中国人民解放军白求恩国际和平医院二五六临床部就转让河北省石家庄鹿泉制药厂产权签订协议时，鹏海有限尚未成立，不具备对外独立行使民事权利的法人资格，且转让资产的对价由赵国庆个人支付，故收购人为赵国庆。
⑤赵国庆将购买的石家庄鹿泉制药厂的全部经营性资产投入到成立后的鹏海有限，为此所支付的资金330万元，计入“资本公积”账户，公司收到的资产分别计入资产类有关账户。公司在2007年初建账时直接将330万的收购资产计入了资本公积。账册显示相关会计分录如下：
借：各类资产科目
3,300,000.00元
贷：资本公积
3,300,000.00元
公司于2006年底成立，2007年初建账，鹏海有限当时为赵国庆出资设立的
一人有限公司。财务人员误将该笔投资计入资本公积，直至2008年4月做出纠
⑥日，中国人民解放军白求恩国际和平医院二五六临床部
出具《证明》，证明内容为“原石家庄市鹿泉制药厂系我单位下属企业，现已注销。依据福停办[2005]6号及[2006]分需物字第012号文件，我单位于日与赵国庆签订《河北省石家庄市鹿泉制药厂产权转让合同书》。将石家庄鹿泉制药厂的全部经营性资产（不含房屋、土地）转让予赵国庆，范围不包括土地、建筑物、商标、专利、产品批号等无形资产。军工已收回本院。
上述资产已经交付完毕，与我单位无争议。
（2）赵国庆于月期间陆续投入公司5,090,160.38元形成的资本
鹏海有限在正式开工生产期间，流动资金比较紧张，赵国庆陆续将自有资金投入公司周转，解决了购买设备和原材料的资金紧缺问题。月，赵国庆陆续投入公司5,090,160.38元。公司将这些资金分别计入“长期借款”账户和“货币资金”账户，其中：现金5,090,160.38元，银行存款30,600.00元。
2008年3月，鹏海有限股东赵国庆拟降低公司的负债，增强公司的资本充实性，决定以对公司的长期借款形成的债权作为对企业的投资，决定将上述资金5,090,160.38元，转入“资本公积”账户。公司于日做了账务处理（198#会计凭证），即减少“长期借款”5,090,160.38元，增加“资本公积”5,090,160.38元。
相关会计处理如下：
借：长期借款
5,090,160.38元
贷：资本公积
5,090,160.38元
日，河北中诚会计师事务所出具《验资报告》（冀中诚会验
字[2008]第109号），根据该报告，截至日，公司已收到赵国庆
缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币 900 万元，新增实收资本占新增
注册资本的100%，其中货币出资200万元，资本公积转增注册资本700万元（含
2007年初公司建账时因错误记账形成的330万资本公积，370万由长期借款转
来的370万资本公积）。
相关会计分录如下：
借：资本公积
3,300,000.00元
贷：注册资本
3,300,000.00元
借：资本公积
3,700,000.00元
贷：注册资本
3,700,000.00元
经核实验资报告，银行进账单、“资本公积”专项审计报告以及相关的出资凭证，发票、银行流水等，2008年4月第一次增加注册资本的实缴出资金额真实完整。
资本公积明细表（截至日期日）情况如下：
一、购买原厂金额
3,300,000.00
资产类有关科目
二、月投入资金（原长期借款数）
5,090,160.38
其中：1、2007年3月
931,589.10
2、2007年4月
397,674.88
3、2007年5月
200,000.00
4、2007年6月
2,604,396.40 银行存款30,600.00元，
库存现金2,573,796.40
5、2007年7月
200,000.00
库元存。现金
6、2007年9月
206,500.00
7、2007年10月
550,000.00
8,390,160.38
根据河北中诚会计师事务所出具的“冀中诚会审字[2008]第58号”《专项
审计报告》，截至日，鹏海有限所有者权益10,999,933.23元，
其中资本公积8,390,160.38元，均为赵国庆投入的自有资金，用于公司日常经
营，不属于股息、红利性质的分配。
公司股东赵国庆本次700万资本公积转增注册资本时，其中用于增资的330
万元为赵国庆于2006年10月购买石家庄鹿泉制药厂的全部资产，其购买后即
投入刚成立的鹏海制药，该笔出资未履行内部决议程序及外部审批程序，亦未进行资产评估及验资，存在程序瑕疵，但是由于赵国庆购买相应资产时已进行评估且购买后即投入公司，故其出资的价值未发生较大变化，出资真实；本次增资的剩余 370万元为股东赵国庆于 2007年 1-10月期间陆续投入公司5,090,160.38元形成的资本公积。2008年3月，鹏海制药股东作出决定，将赵国庆于月期间陆续投入公司5,090,160.38元中的370万转为资本公积，并于日的股东决定中将该笔转为资本公积的370万元债权进行增资，本次用于增资的 370 万元债权未进行评估，存在程序瑕疵，但是鹏海制药委托河北中诚会计师事务所就公司的资本公积形成情况进行了专项审计并出具“冀中诚会审字[2008]第58号”《资本公积专项审计报告》，能够确定370万元的资本公积形成过程的真实性。鹏海制药本次增加注册资本已依法履行了必要的内部决策和外部审批程序，符合相关法律法规规定，已向工商行政部门、税务主管部门履行了备案手续，股东出资真实、充足。
（3）资本公积转增注册资本时自然人股东的纳税情况
赵国庆于2008年4月第一次增加注册资本时涉及的资本公积来源于其本人
对公司的投入未计入注册资本的部分以及对公司长期借款形成的债权，，股东本人投入到公司的资金由资本公积科目转为实收资本科目，从实质讲不属于个人所得，不应征收个人所得税。国家税务总局 《关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知》（国税发 [ 号）、《关于盈余公积金转增注册资本征收个人所得税问题的批复》（国税函发[ 号）仅对法定公积金和任意公积金转增注册资本作出规定；直至2010 年，国家税务总局下发《关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》（国税发[2010]54 号）才明确规定，“加强企业转增注册资本和股本管理， 对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照“利息、股息、红利所得”项目，依据现行政策规定计征个人所得税”。
日，行唐县地方税务局城区税务分局、河北省行唐县地方税
务局共同出具《证明》，证明内容为“石家庄鹏海制药股份有限公司（前身为石家庄鹏海制药有限公司）系我局主管的企业，已依法在本局办理税务登记。
该公司适用的税种、税率符合国家有关税收法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。该公司自日以来认真遵守国家各项税收管理法律、法规、规章和其他规范性文件，依法申报、按时足额缴纳税款，截至本证明出具之日，目前未发现石家庄鹏海制药股份有限公司存在任何拖欠、漏缴或偷逃税款的情况，该公司及其法定代表人不存在因违反国家及地方税收管理相关法律、法规、规章或其他规范性文件而受到行政处罚的情形，且与我局不存在任何有关税务的争议。”
日，行唐县地方税务局出具《证明》，证明内容为“纳税
人赵国庆系我局辖区企业石家庄鹏海制药股份有限公司（前身为石家庄鹏海制药有限公司）的股东。纳税人赵国庆依法纳税，不存在违反国家或地方税收相关法律法规而被我局处罚的情形。截至本证明出具之日，我局未发现其存在因石家庄鹏海制药股份有限公司股权变动及其他经济活动涉及的纳税义务未及时申报缴纳的情况。”
为避免上述税收事项可能给公司造成相应损失，公司实际控制人赵国庆作出承诺：如公司因拖欠、少缴、漏缴税款被税务征管部门处罚，其就依法被征缴的税款、罚款及滞纳金承担无限连带责任。
7、2011年1月，第二次经营范围变更
日，公司股东会决议公司经营范围变更为：大容量注射剂（聚
丙烯塑料瓶，多层共挤输液袋）的生产、销售、存储。
日，经正定县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
8、2012年11月，第三次经营范围变更
日，公司股东会决议公司经营范围变更为：大容量注射剂（聚
丙烯塑料瓶，多层共挤输液袋）的生产、销售、存储。经营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
日，经正定县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
9、2013年10月，第四次经营范围变更及住所变更
日，鹏海有限召开股东会，决议：①公司经营范围变更为：
大容量注射剂（聚丙烯塑料瓶，多层共挤输液袋）、纸箱的生产、销售、存储。
经营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。②公司住所由“正定县中山路”迁移至“行唐县经济开发区科技大街8号”。
日，正定县工商行政管理局出具“（正工商）登记内迁出
字[2013]第 13号”《企业迁移登记注册通知函》，同意鹏海有限迁移至行唐县
工商行政管理局。
日，经正定县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述
事项的变更登记。
10、2014年1月，第五次经营范围变更
日，公司股东会决议公司经营范围变更为：大容量注射剂（聚
丙烯塑料瓶，多层共挤输液袋）、冲洗剂、纸箱的生产、销售、存储。经营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制公司经营或者禁止的进出口的商品除外。
日，经行唐县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
11、2016年5月，第二次增加注册资本
日，鹏海有限召开股东会，决议将注册资本由1,000万元增加
至5,000万元，所增注册资本4,000万元全部由公司股东赵国庆认缴。
日，公司取得行唐县工商行政管理局换发的《营业执照》。
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
12、日，第四次股权转让
日，鹏海有限召开临时股东会，会议作出如下决议：2016
年5月3日，公司将注册资本增加至5,000万元，新增注册资本4,000万元由赵
国庆认缴。现认缴股东赵国庆决定将其持有的 4,000 万元认缴注册资本中的
1,498.50万元出资额及认缴义务转让给刘彩霞等21名投资者，其余2,501.5万元
出资额及认缴义务由其继续承担。
（1）赵国庆将其持有的277.00万元股权出资转让给新股东刘彩霞，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，刘彩霞同意以429.35万元向公司出资，其中277
万计入注册资本，其余152.35万元计入公司资本公积。
（2）赵国庆将其持有的185.00万元股权出资转让给新股东李拥军，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，李拥军同意以286.75万元向公司出资，其中185
万计入注册资本，其余101.75万元计入公司资本公积。
（3）赵国庆将其持有的138.50万元股权出资转让给新股东马文涛，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，马文涛同意以 214.675 万元向公司出资，其中
138.50万计入注册资本，其余76.175万元计入公司资本公积。
（4）赵国庆将其持有的125.00万元股权出资转让给新股东李密瑛，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，李密瑛同意以193.75万元向公司出资，其中125
万计入注册资本，其余68.75万元计入公司资本公积。
（5）赵国庆将其持有的115.50万元股权出资转让给新股东李庆平，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，李庆平同意以 179.025 万元向公司出资，其中
115.50万计入注册资本，其余63.525万元计入公司资本公积。
（6）赵国庆将其持有的69.50万元股权出资转让给新股东周琪铭，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，周琪铭同意以 107.725 万元向公司出资，其中
69.50万计入注册资本，其余38.225万元计入公司资本公积。
（7）赵国庆将其持有的69.50万元股权出资转让给新股东郑琥，鉴于该部
分股权赵国庆尚未实缴出资，郑琥同意以107.725万元向公司出资，其中69.50
万计入注册资本，其余38.225万元计入公司资本公积。
（8）赵国庆将其持有的58.50万元股权出资转让给新股东刘建军，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，刘建军同意以90.675万元向公司出资，其中58.50
万计入注册资本，其余32.175万元计入公司资本公积。
（9）赵国庆将其持有的57.00万元股权出资转让给新股东郭妮，鉴于该部
分股权赵国庆尚未实缴出资，郭妮同意以88.35万元向公司出资，其中57.00万
计入注册资本，其余31.35万元计入公司资本公积。
（10）赵国庆将其持有的50.50万元股权出资转让给新股东邢焕娥，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，邢焕娥同意以78.275万元向公司出资，其中50.50
万计入注册资本，其余27.775万元计入公司资本公积。
（11）赵国庆将其持有的60.00万元股权出资转让给新股东孟付楼，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，孟付楼同意以93.00万元向公司出资，其中60.00
万计入注册资本，其余33.00万元计入公司资本公积。
（12）赵国庆将其持有的46.00万元股权出资转让给新股东彭淑清，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，彭淑清同意以71.30万元向公司出资，其中46.00
万计入注册资本，其余25.3万元计入公司资本公积。
（13）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东梁永民，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，梁永民同意以35.65万元向公司出资，其中23.00
万计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（14）赵国庆将其持有的27.50万元股权出资转让给新股东杨晋梅，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，杨晋梅同意以42.625万元向公司出资，其中27.50
万计入注册资本，其余15.125万元计入公司资本公积。
（15）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东李保平，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，李保平同意以35.65万元向公司出资，其中23.00
万计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（16）赵国庆将其持有的11.50万元股权出资转让给新股东董连华，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，董连华同意以17.825万元向公司出资，其中11.50
万计入注册资本，其余6.325万元计入公司资本公积。
（17）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东姚昆，鉴于该部
分股权赵国庆尚未实缴出资，姚昆同意以35.65万元向公司出资，其中23.00万
计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（18）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东赵永江，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，赵永江同意以36.65万元向公司出资，其中23.00
万计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（19）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东江智慧，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，江智慧同意以35.65万元向公司出资，其中23.00
万计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（20）赵国庆将其持有的23.00万元股权出资转让给新股东周艳丽，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，周艳丽同意以35.65万元向公司出资，其中23.00
万计入注册资本，其余12.65万元计入公司资本公积。
（21）赵国庆将其持有的69.50万元股权出资转让给新股东赵雅鑫，鉴于该
部分股权赵国庆尚未实缴出资，赵雅鑫同意以 107.725 万元向公司出资，其中
69.50万计入注册资本，其余38.225万元计入公司资本公积。
上述股权转让各受让方分别就此次股权转让事项与出让方赵国庆签署了《股权转让协议》，全体新股东同意依照以上方案向公司出资。日，赵国庆分五笔将2,500万元汇入鹏海有限的银行账户；日，将1.5万元汇入鹏海有限的银行账户，共计汇入2,501.5万元。其余股东公司缴纳了出资款共计2,322.675元，其中1,498.5万元计入注册资本，其余824.175万元计入公司资本公积。
本次出资，各股东的实际缴纳情况如下：
持股数量（股）持股比例（%）
金额（元）
4,293,500.00
2,867,500.00
2,146,750.00
426,250.00
1,937,500.00
1,790,250.00
1,077,250.00
1,077,250.00
1,077,250.00
930,000.00
906,750.00
883,500.00
782,750.00
713,000.00
356,500.00
356,500.00
356,500.00
356,500.00
356,500.00
356,500.00
178,250.00
14,985,000
23,226,750.00
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
13、2016年5月，第三次增加注册资本
日，鹏海有限召开股东会，会议决议将公司注册资本由5,000
万元增加至6,100万元，新增注册资本1,100万元由陈军、杨晋梅认缴，其中，
陈军认缴1,000万元（实际出资1,800万元，1,000万计入注册资本，剩余800
万计入资本公积），杨晋梅认缴100万元（实际出资180万元，100万计入注册
资本，剩余80万元计入资本公积）。
股东增资情况如下：
持股数量（股） 持股比例（%）
金额（元）
2,200,000.00
10,000,000
15,800,000.00
1,800,000.00
11,000,000
19,800,000.00
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
（二）有限公司整体变更为股份有限公司
14、2016年9月，有限公司整体变更为股份公司
日，鹏海有限召开了股东会并作出决议，同意鹏海有限整体
变更为股份有限公司，公司名称变更为“石家庄鹏海制药股份有限公司”。
日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中兴
财光华审会字（2016）第 210121 号《审计报告》”，根据该报告，截至2016
年6月30日，鹏海有限经审计净资产为89,345,243.62元。
日，鹏海有限的股东赵国庆、陈军、刘彩霞、李拥军、马文
涛、杨晋梅、李密瑛、李庆平、周琪铭、郑琥、赵雅鑫、孟付楼、刘建军、郭妮、邢焕娥、彭淑清、梁永民、李保平、姚昆、赵永江、江智慧、周艳丽、董连华作为发起人签订了《石家庄鹏海制药有限公司整体变更为石家庄鹏海制药股份有限公司之发起人协议书》，同意各发起人以所持鹏海有限经审计的账面净资产按1:0.681的比例折合股份6,100万股（每股面值1元），共同发起设立石家庄鹏海制药股份有限公司。
日，北京天圆开资产评估有限公司出具了《石家庄鹏海制药
有限公司拟整体变更为股份有限公司项目评估报告》（天圆开评报字[2016]第1180号），截至日，鹏海有限经评估的净资产价值为9,669.64万元。
日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，本次股东大会审
议通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于授权董事会代表公司全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采取协议转让方式的议案》、《公司章程》等议案。选举产生公司第一届董事会成员和股东代表监事；同日，公司召开职工代表大会，选举产生职工代表监事，与股东代表监事共同组成股份公司第一届监事会。
日，鹏海股份召开第一届董事会第一次会议，选举了第一届
董事会董事长，聘任了公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。同日，公司召开第一届监事会第一次会议，选举了股份公司第一届监事会主席。
日，中兴财光华会计师事务所出具了《验资报告》（中兴华
验字（2016）第210031号），根据该报告，截至日止，鹏海股
份已收到各股东以鹏海有限 2016年 6月 30日净资产折合的股本人民币
61,000,000.00元（大写人民币陆仟壹佰万元整）。股票每股面值1元，余额全部
计入资本公积金。
日，鹏海股份在石家庄市工商行政管理局登记注册，领取了
统一社会信用代码为006332的《营业执照》。
股份公司设立时的股权结构如下：
出资额（元）
出资比例（%）
35,015,000
净资产折股
10,000,000
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
61,000,000
六、子公司、分公司情况
（一）子公司情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司未设立子公司。
（二）分公司情况
1、分公司基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司下设石家庄鹏海制药有限公司分公司，其基本情况如下：
统一社会信用代码：47854H
名称：石家庄鹏海制药有限公司分公司
类型：有限责任公司分公司（自然人独资）
负责人：赵建伟
营业场所：行唐县经济开发区科技大街8号（玉晶西路与新合街交口西北角）
经营范围：大容量注射剂（含聚丙烯塑料瓶、多层共挤膜输液袋）、冲洗剂、纸箱生产、销售
登记机关：行唐县工商行政管理局
核准日期：日
成立日期：日
登记状态：存续（在营、开业、在册）
2、分公司历史沿革
（1）分公司设立
石家庄鹏海制药有限公司分公司于日在行唐县工商行政管理
局登记注册，注册号为[163]；营业场所：行唐县经济开发区科技大街8号（玉晶西路与新合街交口西北角）；负责人：刘显海；一般经营项目：筹建（筹建期1年）；成立日期：日。
（2）第一次变更经营范围
日，分公司申请经营范围变更为：大容量注射剂（含聚丙烯
塑料瓶、多层共挤膜输液袋）、冲洗剂、纸箱生产、销售。
日，经行唐县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
（3）第一次变更负责人
日，分公司申请负责人变更为：赵建伟。
日，经行唐县工商行政管理局核准，有限公司办理了上述事
项的变更登记。
七、公司重大资产重组情况
报告期内，公司未发生重大资产重组情况。
八、公司董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事基本情况
赵国庆先生，基本情况详见本节“四、公司控股股东、实际控股之人及主要股东情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人的认定及最近两年内的变化情况”之“2、控股股东、实际控制人基本情况。”
杨晋梅女士，基本情况详见本节“四、公司控股股东、实际控股之人及主要股东情况”之“（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况。
张之奎先生，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年7
月至2006年9月，就职于黑龙江乌苏里江制药有限公司，历任化验室化验员、
技术部科员、车间主任、技术部副部长，集团生产总调度等职务；2006年10月
至2012年3月，就职于黑龙江省七台河制药厂，历任副总经理、常务副总经理、
总经理等职务；2012年4月至2016年9月，任鹏海有限副总经理；2016年9
月当选为鹏海股份董事、副总经理，任期三年。
李保平先生，1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年9
月至2006年12月，历任邯郸市拥军制药有限公司QC、QA主管；2007年1月
至2016年9月，任鹏海有限质量管理部经理；2016年9月当选为鹏海制药董事，
任期三年。
董连华先生，1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1990年8
月至1996年5月，任吉林大安医药包装公司技术科科长；1996年6月至1998
年11月，任白城制药厂车间主任；1998年11月至2000年4月，个体经营；2000
年5月至2004年9月，任长春豪邦药业有限公司生产部长；2004年9月至2007
年7月，任长春海外制药集团有限公司车间主任；2007年7月至2016年9月，
任鹏海有限生产技术部经理；2016年9月当选为鹏海制药董事，任期三年。
（二）监事基本情况
公司本届监事会由3名监事构成，2名监事由公司股东大会选举产生，1名
职工代表监事由公司职工大会选举产生，任期三年。
监事会主席
李拥军先生，基本情况详见本节“四、公司控股股东、实际控股之人及主要股东情况”之“（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况。
荣全顺先生，1960年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1978年
10月至2007年9月，就职于河北邢台中兴药厂，先后担任带班长、车间主任、
生产技术科科长；2007年9月至2012年6月，就职于邢台联盛电子公司，担任
车间主任；2012年6月至2016年9月，就职于鹏海有限，担任车间主任、QA
主管；；2016年9月当选为鹏海股份监事，任期三年。
赵永彬先生，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006年3
月至2009年1月，就职于河南吉祥汽修，担任维修员；2009年2月至今，就职
于鹏海有限，任车间主任；2016年9月当选为鹏海制药职工监事，任期三年。
（三）高级管理人员基本情况
公司现任高级管理人员基本情况如下：
董事会秘书
赵国庆先生，基本情况详见本节之“三、公司股东情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人的认定及最近两年内的变化情况”之“2、控股股东、实际控制人基本情况”。
杨晋梅女士，基本情况详见本节“四、公司控股股东、实际控股之人及主要股东情况”之“（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况。
张之奎先生，基本情况详见本节之“八、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）董事基本情况”。
赵雅鑫女士，基本情况详见本节“四、公司控股股东、实际控股之人及主要股东情况”之“（三）前十名股东及持股5%以上股东的情况。
周艳丽女士，财务总监，1975年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1999年1月至2009年7月，就职于邯郸市拥军制药有限公司，历任办公室主任、
财务经理；2009年8月至2016年9月，任鹏海有限财务总监。2016年9月被聘
任为鹏海制药财务总监。
（四）董事、监事、高级管理人员任职资格情况
公司现任董事、监事、高级管理人员不存在法律法规规定的任职资格瑕疵，亦未违反法律法规规定、所兼职单位规定的任职限制，具备任职资格。
公司现任董事、监事、高级管理人员不存在违反法律法规规定或章程约
定的董监高义务的问题，最近24个月内不存在重大违法违规行为，董事、
监事、高级管理人员合法合规。
（五）董事、监事、高级管理人员持股情况
董事长、总经理
直接持有3501.50万股，持股比例为57.40%
董事、副总经理
直接持有127.50万股，持股比例为2.09%
董事、副总经理
直接持有23.00万股，持股比例为0.38%
直接持有11.50万股，持股比例为0.19%
监事会主席
直接持有185.00万股，持股比例为3.03%
董事会秘书
直接持有69.50万股，持股比例为1.14%
直接持有23.00万股，持股比例为0.38%
九、最近两年及一期公司主要财务数据和财务指标
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股
东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于挂牌公司股东的
每股净资产（元）
资产负债率（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
毛利率（%）
加权平均净资产收益率
扣除非经常性损益后加
权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流净额（元/股）
注：表中相关指标的计算公式如下：
1、每股净资产=期末净资产/期末股本总额（期末实收资本）
2、资产负债率（母）=母公司负债总计/母公司资产总计
3、流动比率=流动资产/流动负债
4、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
5、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
6、加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0CEj×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合
并方的净资产从合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性
损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算（权重为零）。
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股
股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因
公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加
股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi
为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0CSk+认股权证、股份期权、可转
换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规
定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司
普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平
均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益
达到最小值。
7、应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额
8、存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额
9、每股经营活动的现金流量净额=当期经营活动产生的现金流量净额/期末股本总
额（期末股本总额的计算参照基本每股收益分母的计算）
10、无特别提示，上述指标均以合并报表数据为基础进行计算
十、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
名称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
联系地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
邮编：710065
联系电话：029-
传真：029-
项目负责人：田世成
项目组成员：尚昆、张雄涛、张梦
（二）律师事务所
名称：北京市君致律师事务所
法定代表人：刘小英
联系地址：北京市朝阳区朝阳门北大街乙12号天辰大厦9层
邮编：100020
联系电话：010-
传真：010-
经办律师：许明君、余彬
（三）会计师事务所
名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：姚庚春
联系地址：北京市西城区复兴门内大街28号5层F4东座929室
邮编：100032
联系电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：杨海龙、张学福
（四）资产评估机构
名称：北京天圆开资产评估有限公司
法定代表人：王绍明
联系地址：北京市海淀区中关村南大街乙56号方圆大厦15层
邮编：100044
联系电话：010-
传真：010-
经办注册资产评估师：李超、张磊
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
联系地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）证券交易机构
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
联系地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-
传真：010-
第二节 公司业务
一、公司业务情况
（一）主营业务
公司主营业务为大容量注射剂的研发、生产和销售，主要产品为各种品规的聚丙烯输液瓶装大容量注射剂、玻璃输液瓶装大容量注射剂、三层共挤膜软袋装大容量注射剂。
报告期内，公司的主营业务未发生变化。
（二）主要产品及其用途
1、按照产品包装分类
公司生产的大容量注射剂按照包装形式可分为聚丙烯输液瓶装大容量注射剂，玻璃输液瓶装大容量注射剂和三层共挤膜软袋装大容量注射剂三类，具体产品见下表：
10%葡萄糖注射液
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
10%葡萄糖注射液
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
5%葡萄糖注射液
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
5%葡萄糖注射液
250ml:12.5g
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
5%葡萄糖注射液
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
0.9%氯化钠注射液
500ml:4.5g
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
0.9%氯化钠注射液
250ml:2.25g
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
0.9%氯化钠注射液
200ml:1.8g
玻璃输液瓶
0.9%氯化钠注射液
100ml:0.9g
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
葡萄糖氯化钠注射液
500ml：葡萄糖25g与氯
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
葡萄糖氯化钠注射液
250ml：葡萄糖12.5g与
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
氯化钠2.25g
三层共挤膜软袋
甘露醇注射液
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
甲硝唑氯化钠注射液
250ml:甲硝唑0.5g与氯
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶、
三层共挤膜软袋
右旋糖酐20葡萄糖注射
500ml：25g葡萄糖与
玻璃输液瓶
30g右旋糖酐20
右旋糖酐40葡萄糖注射 500ml：30g右旋糖酐40
玻璃输液瓶
与25g葡萄糖
氯化钠注射液
150ml：1.35g
聚丙烯输液瓶
氯化钠注射液
50ml：0.45g
聚丙烯输液瓶
葡萄糖氯化钠注射液
150ml：葡萄糖7.5g与
聚丙烯输液瓶
氯化钠1.35g
葡萄糖氯化钠注射液
100ml：葡萄糖5g与氯
聚丙烯输液瓶
葡萄糖注射液
150ml：7.5g
聚丙烯输液瓶
5%葡萄糖注射液
50ml：2.5g
聚丙烯输液瓶
10%葡萄糖注射液
100ml：10g
聚丙烯输液瓶
盐酸氨溴索葡萄糖注射
100ml：盐酸氨溴索30ml
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶
与葡萄糖5g
盐酸氨溴索葡萄糖注射
50ml：盐酸氨溴索15ml
玻璃输液瓶、聚丙烯输液瓶
与葡萄糖2.5g
2、按照产品临床用途分类
大输液按照其临床用途大致可分为电解质输液、代血浆、糖类制品、营
养用输液、治疗用药物输液和透析造影六大类。公司产品按照其临床用途又
可分为电解质输液、代血浆和治疗用药物输液三类：
（1）电解质输液：电解质输液是以补充水、电解质为目的的输液。公
司拥有葡萄糖注射液、氯化钠注射液等。
（2）代血浆：在出血时为了维持血压及循环血液量，可以使用血浆增量剂。
公司拥有右旋糖酐20葡萄糖注射液、右旋糖酐40葡萄糖注射液等。
（3）治疗用药物输液：公司拥有甘露醇注射液、甲硝唑氯化钠注射液、盐酸氨溴索葡萄糖注射液等。
二、公司组织结构与主要业务流程
（一）公司组织结构
截至本公开转让说明书签署之日，公司内部组织结构图如下：
（1）负责内部管理制度的编制、审定、实施和考核；
（2）负责根据公司的发展目标，拟定年度销售计划并组织实施；
（3）负责收集用户对产品的使用意见及不良反映，并向质量管理部及生产技术部反馈；
（4）负责公司产品的招标投标工作；
（5）负责公司新产品开发的前期市场调研及后期市场推广工作。
（1）按照新版GMP标准及药包材相关法律法规开展公司的物料管理工作；
（2）负责按照公司的采购计划采购物料，并对所购入物料的质量、规格、数量及价格等进行检查；
（3）协同质量管理部负责药品包装材料的设计、备案以及包装样张的
准备工作；
（4）负责公司物料供应商的筛选并协同质量管理部对供应商的资质进
（5）协助财务部完成物资的盘点工作。
3、质量管理部
（1）负责组织公司GMP认证和日常GMP实施的管理；
（2）负责产品原辅料、包装材料及生产设备供应商资质的确认；
（3）负责公司变更控制、偏差处理的管理、审核和批准；
（4）负责公司新产品的开发、立项以及新技术、新材料、新工艺的应
（5）负责公司产品再注册的申报工作；
（6）负责编制新产品研发的资金预算。
（1）负责制定公司财务制度、财务核算方法和财务核算程序；
（2）负责建立经济核算制度，利用财务会计资料对公司的经济活动进
行分析和考核；
（3）对公司的会计凭证、账簿报表、财务计划和重要经济合同等会计
资料定期收集、审查、装订成册及登记编号，按照《会计档案管理办法》保
管并办理销毁报批手续；
（4）负责定期清查核实公司的固定资产和流动资金。
5、生产技术部
（1）按照GMP标准和药包材相关法律法规，组织公司产品生产；
（2）批准和修订公司生产操作规程和文件，负责组织制订生产工艺规
程、岗位操作规程、生产管理及卫生管理等各类文件；
（3）协助质量管理部批准和监督物料供应商，负责配合物管部、质量管理部完成物料供应商的审计，并负责对生产中的原料、辅料、包装材料消耗以及能耗等各种生产成本的耗用控制和统计；
（4）负责管理公司人员、物料进出生产区及厂房洁净区。
（1）负责公司员工社会保险、入职、离职退休及劳动合同的管理；
（2）负责设置公司组织机构、岗位与编制；
（3）负责公司员工的招聘录用、绩效考核、职位升迁等工作；
（4）负责公司人事档案、员工健康档案、员工培训及员工体检的管理工作；（5）负责办理公司工商登记、变更以及商标注册；
（6）负责公司有关资料、图片、音像制品的保管、存档工作，并对日常办公文件的集中、造册及销毁负责；
（7）负责公司互联网、局域网的建设和维护工作，对公司办公设施、办公软件、办公设备进行维护、维修和保养工作。
（1）负责公司生产设备设施的维护与运转；
（2）负责公司空调、制水、维修组、电工组、蒸汽房的日常管理工作；
（3）负责公司设备设施的选型、购置、安装、调试、验收、使用、维护、检修、改造、更新以及管理工作；
（4）负责编制公司所需设备、零件、配件及五金材料等的采购计划。
（二）公司主要工艺流程
大输液产品生产工序主要有注射用水制备、输液瓶清洗、原辅料的配制以及灌装、灭菌、检验等流程。
1、三层共挤膜软袋装大容量注射剂工艺流程
原料经称量、浓配、配制结束后经脱碳过滤至稀配间，进行中间体取样
检验，药液经0.45μm与0.22μm两级过滤，转移至灌装区进行灌封、制袋
灌封结束进入水浴灭菌，灭菌温度117℃，灭菌时间30分钟，灭菌结束后、
灯检、贴标、包装制成。具体流程图如下：
2、塑料（聚丙烯）输液瓶装大容量注射剂工艺流程
原料经称量、浓配、配制结束后经脱碳过滤至稀配间，进行中间体取样
检验，药液经0.45μm与0.22μm两级过滤，转移至灌装区进行灌封、注塑
吹瓶、洗灌封、灌封结束进入水浴灭菌，灭菌温度117℃，灭菌时间30分
钟，灭菌结束后、灯检、贴标、包装制成。具体流程图如下：
3、玻璃输液瓶装大容量注射剂工艺流程
原料经称量、浓配、配制结束后经脱碳过滤至稀配间，进行中间体取样检验，药液经0.45μm与0.22μm两级过滤，转移至灌装区进行灌封、洗瓶、加塞、轧盖结束进入水浴灭菌，灭菌温度121℃，灭菌时间12分钟，灭菌结束后、灯检、贴标、包装制成。具体流程如下：
三、公司业务相关的关键资源要素
（一）公司产品及服务所涉及的主要技术
1、塑瓶输液生产工艺
企业引进核心塑瓶输液产品生产工艺，将塑料输液瓶原料由注塑机制出
瓶胚；瓶胚经冷却输送装置冷却后，传送到吹瓶机的瓶胚料斗，通过排胚、理胚及输送装置将瓶胚输送至吹瓶机内进行加热、吹瓶，吹瓶机吹出的塑料
输液瓶由机械手输送至洗灌封机组，对塑料输液瓶进行清洗、灌装药液、封
口，然后送入灭菌柜进行灭菌，灭菌后的产品经灯检、包装后检验出厂。本
生产工艺以聚乙烯、聚丙烯、聚乙烯醇、碳化硅和二氧化硅为原料制备塑料输液瓶，使得塑料输液瓶具有优异的抗脆性和耐高温性能，且化学稳定性好，避免塑料输液瓶与药液反应。另外通过采用注胚、吹瓶、配制、洗灌封、灭菌、灯检、包装等工艺，简化了生产工艺，降低了成本，提高了塑料输液瓶的质量。
2、玻瓶输液生产工艺
目前，玻璃瓶输液在我国的医疗临床界得到广泛的使用，其优势在于透明度高、与药液共存性强，适用各种药物的灌装，且生产成本较低。玻璃瓶输液生产工艺将玻璃输液瓶原料由注塑机制出瓶胚；瓶胚经冷却输送装置冷却后，传送到吹瓶机的瓶胚料斗，通过排胚、理胚及输送装置将瓶胚输送至吹瓶机内进行加热、吹瓶，吹瓶机吹出的玻璃输液瓶由机械手输送至洗灌封机组，对玻璃输液瓶进行清洗、灌装药液、封口，然后送入灭菌柜进行灭菌，灭菌后的产品经灯检、包装后检验出厂。本工艺以聚乙烯、聚丙烯、聚乙烯醇、碳化硅和二氧化硅为原料制备玻璃输液瓶，使得玻璃输液瓶具有优异的抗脆性和耐高温性能，且化学稳定性好，避免玻璃输液瓶与药液反应。另外通过采用注胚、吹瓶、配制、洗灌封、灭菌、灯检、包装等工艺，简化了生产工艺，降低了成本，提高了玻璃输液瓶的质量。
3、软袋输液生产工艺
软袋输液生产工艺技术为公司引进的一项核心生产技术，该生产技术可以实现软袋输液的全自动化生产，包括配制、制袋灌封、灭菌、灯检、包装、入库等生产环节。该工艺生产的软袋主要具有稳定性好、口部密封性好、无脱落物、质轻、抗冲击力强、输液产品在生产过程中受污染的机率减少、一次性使用免回收等特点。
软袋输液生产工艺为公司引进的一项核心生产工艺，包括以下步骤：将输液软袋原料研磨混合，并送入制袋机进行制袋，并将成型的袋体进行快速冷却、切割、焊袋口，形成单独的软袋；将得到的所述软袋进行灌封，灌装完成后对灌装口进行热合，然后送入灭菌柜进行灭菌，灭菌后的产品经灯检、包装后检验出厂。
本工艺以聚乙烯、聚丙烯、丁苯橡胶、聚酯纤维和二氧化硅为原料，这五种原料
相互配合使得输液软