摘要：本文从外部性理论的角度出发，总结了将环境污染外部性进行内部化的几种方式，并分析了政府及市场失灵的情况，进而在此分" />
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环境污染的外部性分析及对策选择
2013年8期目录
&&&&&&本期共收录文章20篇
　　摘要：本文从外部性理论的角度出发，总结了将环境污染外部性进行内部化的几种方式，并分析了政府及市场失灵的情况，进而在此分析基础上提出了环境污染外部性的内部化的一种较好的方式，即排污权交易制度。 中国论文网 /1/view-5318778.htm　　关键词：环境污染外部性内部化排污权交易制度 　　通常人们认为，当一个实体（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对其他实体的福利产生了影响，却没有为之付费或者收费，那么此时就产生了外部性。 　　从外部性的影响结果来看，我们将外部性分为正外部性与负外部性。正外部性是指一种经济活动给其外部造成积极影响，引起第三方效用增加或成本减少，而且第三方所获得的收益并没有在交易双方的价格中体现，诸如城市中的教育、公安等公共物品均能产生积极的外部效应；负外部性是某种经济活动对外界具有一定的侵害性或损伤，引起第三方效用降低或成本增加，而且第三方所承担的部分成本没有包括在交易双方的价格中，诸如工业生产过程中排放的废水废气使周围环境受损等。 　　外部性的存在使得社会边际成本或社会边际收益与个人的边际成本或边际收益出现了非一致性，从而在供给―需求分析框架下，社会效率均衡点难以形成，导致了资源配置的低效。因此，对外部性进行矫正成为理论和实践中一个重要的问题。所谓环境污染外部性的内部化，就是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经济实体将外部成本内部化，从而纠正外部性带来的效率损失，以解决环境污染外部性问题。 　　一、解决污染外部性常见的几种方式 　　在解决环境污染的外部性问题上，纵观学术界的研究脉络，学者们主要从政府效率论和市场效率论的角度分别提出了各自的“内在化”途径。政府效率方式包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）；市场效率方式主要是科斯方式，即通过明确产权让市场充分发挥资源的配置作用。 　　1、政府直接管制 　　政府直接管制是世界各国政府解决外部性问题最基本、最常用的方式，指政府通过适当的管制机构进行直接的管理和控制，违法者要受到相关法律的制裁。其基本要义是标准必须由政府立法制定，一旦制定后企业和个人一致遵守。从许多方面来说，政府管制直截了当并且易于大众理解和与其沟通。对环境可能形成的破坏，政府管制机制可以迅速介入并加以阻止，具有很高的权威性；同时政府管制也容易促使全社会良好意识的形成，因为事先确定的、统一的标准和技术手段有利于企业和个人形成较为稳定的预期，促使其采取与法律标准相一致的行动。 　　2、矫正性税收 　　征收污染税的政策思路最早是由英国经济学家庇古提出的。庇古认为，通过市场机制不能解决外部性问题，而要真正解决这种问题就必须依靠政府力量干预解决，即政府要对负外部性生产者进行征税。征税的目的是要增加负外部性生产者的内部成本，使其私人边际成本上升，并最终等于该行为所产生的社会边际成本。负外部性生产者为了减少支出，会限制其负外部性外化行为。由于受利润最大化的支配，最后会迫使生产者将其产出水平限制在价值等于边际社会成本之处，从而满足了资源有效配置。 　　3、科斯产权界定方式 　　与庇古强调政府干预不同，20世纪30-40年代，科斯提出一种全新的治理外部性的理论―――科斯定理。科斯定理认为，外部性的发生根本原因在于产权界定不明确或界定不当。只要界定并保护产权就一定能使市场交易达到效率均衡，纠正外部性，实现资源的帕累托最优。其方法是由排污者和该污染受害者谈判（自愿协商）解决污染问题。 　　二、两大方式的失灵 　　1、市场失灵 　　科斯方式的成立要满足一系列严格条件，然而在现实社会中这些条件并不总能成立。首先，科斯定理认为，解决环境外部性的前提是界定产权，只有产权清晰了，负外部性问题才能通过市场得到解决。但是对于环境等资源，难以实现产权的界定；其次，科斯定理需要交易成本为零，而在现实世界中，不仅存在交易费用，而且交易费用很高，过高的交易成本限制了通过市场谈判来解决问题的可行性。 　　2、政府失灵 　　在实践中，把环境保护的目标过多地寄希望于政府干预，带来的不良后果却是“政府失灵”，主要原因有：其一，“搭便车”行为的存在。由于环境保护是一种正外部性很强的公共品，某些企业可能会隐蔽信息，声称自己未对环境构成危害，或声称自身对公共环境需求不高，以此作为减少或不承担保护环境义务的理由，但政府由于技术条件等限制不能对这些企业具体信息有效监控，结果是致污企业仍然可以同样从环境保护中得到好处，致使环境污染出现持续性；其二，信息不对称性。例如确定最优庇古税必须知道外部边际成本，同时还需要确定企业的私人边际净收益，只有二者相等时才能达到最优污染水平。但政府往往很难得到企业边际净收益这类信息，因为企业没有向政府提供这类信息的激励，因此政府很难确定最优庇古税的税额。这样大大降低了排污收费制度的效率和公平性，同时影响了政府政策权威性。 　　三、从政府和市场两种方式相结合的角度设计的新方式――排污权交易制度 　　政府方式和市场方式存在着各自的效率职能和效率范围。市场制度的缺位是目前环境污染外部性难以有效消除的根本原因，而解决的出路在于环境污染治理机制的创新，整合市场和政府的力量，构建一种集二者的优点，把二者结合起来的更好的经济手段，即“集政府外部监管、市场内部激励”相结合的新型治理机制―――排污权交易制度。 　　排污权交易制度是环境管理当局制定排污量的上限，按此上限发放排污许可证，排污许可证可以在市场上买卖。具体做法是：政府作为社会的代表，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给出价高的竞买者。污染者既可以从政府手中购买这种权利，也可以从各个拥有污染权的排污者手中购买，即污染者相互之间可以出售和转让这种权利。排污权的初始发放数量是环境管理者根据环境保护的目标来确定的，排污权一旦发放，即可以按照规则自由交换。该手段的实质是运用市场机制对污染物进行控制管理，把环境保护问题同市场机制的运作有机地结合起来。 　　1、企业治污成本总和最低 　　在排污权价格一定的情况下，边际控制成本高的排污者购买排污权的数量会比边际控制成本低的排污者购买的数量多。因为在一定的排污水平上，控制成本较低的排污者将发现购买设备来控制污染比购买排污染权更便宜；同理，控制成本较高的排污染者将发现购买排污权比购买设备来控制污染更合算。这样，由于各排污者的边际控制成本的不同，就存在着排污权交易的潜在可能性，低控制成本的排污者将自己多出来的排污权出售给高边际控制成本的排污者，通过排污权的交易，排污者控制污染的成本总和达到最小。 　　2、信息成本最低 　　排污权交易不像征税那样，环境管理者不需要事先确定排污标准和相应的最优税额，从而减少了政府由于对污染信息的获取所支出的成本。此时只需确定排污权的数量，并找到发放排污权的一套机制，让机制去确定排污权的价格和实现排污权在排污者之间的流动，从而达到社会资源的最佳配置。 　　综上，与我国现阶段所采用的排污收费（相当于征税）的措施相比，实施排污权交易制度具有一定的现实性和实用性。然而排污权交易制度是市场机制的充分运行，政府角色和职能的转换是社会可持续发展的一个必然要求和趋势，所以我国应在条件适宜的地域逐步推广排污权交易制度。 　　参考文献： 　　[1]卢洪友：《公共商品供给制度研究》[M]；中国财政经济出版社，2003：89 　　[2]陈忠：《排污权交易制度的经济学分析》[J]；中共福建省委党校学报2004（5）：45 　　[3]林桦：《交易费用理论与物流联盟形成的研究》；武汉理工大学学报（信息与管理 　　工程版），）：129-131
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经济学所讲的效率是指,资源得到充分利用,在市场经济中表现为供给和需求达到完全均衡.当存在外部性时,市场不能达到均衡,造成资源浪费.具体说就是存在正的外部性时,供给小于需求,会导致价格上涨之类的；存在负的外部性时,供给会大于需求,造成浪费.例如教育产品具有正的外部性,为保护产权往往不会公开,因而更加稀缺；污染严重的产品具有负的外部性,如污染什么的,社会最优供求是小于生产量的,市场自发调节的生产会造成浪费和污染.详见《曼昆微观经济学》
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　　外部性是一个经济学概念,由马歇尔和庇古在20世纪初提出：“某种外部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济贸易的情况下,由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束.” 曼昆认为外部性是一个人的行为对旁观者的福利的影响.若斯的“搭便车”正外部性入手和科斯从外部侵害入手,无非也是指行为对与之交易或目的无关的其他人福利的影响.　　依据作用效果进行分类,正外部性和负外部性.正外部性,行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有溢出效应.负外部性,行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有减损的效应.　　1、外部性以多种形式出现,有些是积极的(收益外溢),称为正外部性.有些是消极的(成本外溢),称为负外部性.前者是指某个经济人的行为给其他经济人带来了福利,但其他经济人不必为此向带来福利的人支付任何费用,无偿地享受福利　　2、正外部性是指某一市场主体的活动给别的主体带来了可以无偿得到的收益.负外部性是指某一市场主体的活动给别的主体造成损失或使其增加成本却无需赔偿　　3、公众营养具有正外部性外部性是指市场交易埘交易双方之外的第三者所造成的影响,这种影响有些是正面的积极的,称为正外部性,如免疫计划　　4、外部性是经济学的一个概念,它指一个经济主体因人的行为而获得的收益,或遭受的损失,前者称为正外部性,后者称为负外部性.公益林的作用具有明显的正外部性,公益林所发挥的生态效益,社会各方都从中受益,而且目前是无偿受益　　5、正外部性是指一个地方环境治理的好,其周边地区受益.反之,一个地方环境遭到破坏,其周边也会受到影响.如近几年东北东部地区的沙尘暴天气就来源于西部草原的荒漠地带　　6、其中,对受影响者有利的外部影响称为正外部性,对受影响者不利的外部影响称为负外部性.所谓“非市场性,是指这种影响没有通过市场价格机制反映出来　　7、正外部性是指个人或厂商的行为给他人带来了有益的影响而对方却并不为此支付费用.另一方面当个人或厂商的行为给他人带来了有害的影响却并不为此支付费用时便产生了负外部性　　8、所谓正外部性是指微观主体的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处,但其本身却不能由此而得到补偿,此时,这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益　　9、外部性以许多形式出现有些是积极的（效益外溢）称为正外部性.有些是消极的（成本外溢）称为负外部性.例如当张三把一桶酸倒入河里时酸使鱼和植物死亡由于张三没有为这种损害而向任何人支付什么一种负外部性就产生了　　10、若私人成本大于社会成本或私人收益小于社会收益则称为正外部性.反之则称负外部性或称诺斯外部性.外部性效应可能产生于合法的生产过程　　11、如果这种影响是有益的就称为正外部性.如果这种影响是有害的就称为负外部性.所谓非市场性是指这种有益或有害的影响并不通过市场机制反映出来　　12、正外部性是指某一经济主体的生产或消费使另一经济主体受益而无法从后者获取报酬.负外部性是指经济主体的生产或消费使另一经济主体受损而后者无法获得补偿　　13、对国家生态安全有益称为正外部性.对国家生态安全有害称为负外部性.《本草纲目》中记载核桃能补气、养血‘《天宝本草》中说常吃核桃仁令人健壮强肌、黑鬓发　　14、外部性具有两种效应一种是积极效应或称为正外部性.另一种是消极效应或称为负外部性.如果个人的行为具有正外部性那么就意味着这种个人行为对他人和社会是有利的　　15、好的作用称为正外部性,坏的作用称为负外部性.根据上述外部性的特征,环境问题应属于一种负外部性.因为产生污染的主体在其生产和消费活动中没有支付造成污染的成本　　16、如果对旁观者的影响是有利的,就称为“正外部性”,如果是不利的,则称为“负外部性”.青岛与浙江发展模式的融合其实不正是增加各自的正外部性,而减弱负外部性吗　　17、积极的实施到他人的影响产生的收益称为正外部性.对教育而言国家投资于国民教育最大收益在于培养和造就了人本身从而也使国家和民族充满了朝气和活力　　18、如果这种影响是有利的,则称为“正外部性”,反之,同称为“负外部性”.在市场经济中,交易双方均遵循自身效益最大化的原则来作出决策,而并不考虑他们行为的外部效应　　负外部性　　又称外部不经济,是指由于消费或者其他人和厂商的产出所引起的一个人或厂商无法补偿的成本.　　汽车废气有负外部性,因为它产生了其他人不得不吸入的烟雾.政府努力通过规定汽车的排放废气标准来解决这个问题,政府还对汽油征税,以减少人们开车的次数.　　狂吠的狗引起负外部性,因为邻居受到噪音干扰.狗的主人并不承担噪音的全部成本,因此很少谨慎地防止自己的狗狂吠.地方政府通过规定“干扰平静“为非法来解决这个问题.
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