4家券商同时被证监会调查
北京商报讯（记者&马元月&董亮）管理层打击的举措正在升级。昨日晚间，、、以及等4陆续发布公告称被证监会。公告显示，4家券商机构均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为而遭到证监会立案调查。在上海杰赛律师事务所律师王智斌看来，被立案调查的券商机构或是因为在开设账户的过程中未能尽职审核和核查客户资料，导致了虚假账户的出现。而这些虚假账户很有可能被别有用心的个人或者机构投资者所利用，与近期股指大幅波动或有一定的联系，也存在很大的安全隐患。而北京的一位私募人士则猜测，或许券商被查与此前的清理场外违规配资有关。据了解，前不久与均被证监会立案调查，目前仍属于立案调查阶段。不过，王智斌则认为4家券商公司被立案调查与清理违规配资性质不一样。“违规配资属于灰色地带，而券商对开户人的核查是法定义务，相关券商公司如果违反的话，则属于纯粹的违法行为。”王智斌如是说。对于多家券商集体被立案调查，一位业内人士表示并不意味着相关券商机构遭遇了。“只是立案调查阶段，最终是否做出处罚、处罚的决定和程度都是不确定的。”该业内人士称。同时，该业内人士表示，从目前情况来看，立案调查对于相关券商机构的经营业绩影响并不大。4家券商公司也在公告中表示，在调查期间，公司将全面配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
除了多家券商罕见集体被立案调查之外，据新华视点官网微博报道，徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。需要注意的是，在前期的护盘行动中，“国家队”曾借道旗下多家营业部强力护盘，因而中信证券也一度被认为是护盘维稳的主力军，因而昨日爆出的相关人员涉嫌违法的事情则让市场有些意外。而对于《财经》杂志社王某被要求协助调查一事，则有业内人士认为或是宣传了虚假消息并很大程度上加剧了指数与市场的波动。对此，著名经济学家宋清辉认为，这都是监管层严查恶意做空力量升级并取得一定成果的体现。“近期大盘指数连续重挫，千股跌停的背后除了信心缺失之外，也与一些涉嫌恶意做空的行为有关，只有进一步规范市场环境，才有利于后市的平稳运行。”宋清辉如是说。
本文来源：北京商报
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16天的时间里，A股市场已先后有金亚科技、宏达新材和多伦股份等4家公司被证监会调查。　　两度跌停后，京天利还将有几个跌停在等待？今年以来，公告收到证监会调查书的公司，股价又有怎样的表现呢？今年以来公告收到证监会调查书情况一览证券简称公告时间调查通知原因公告(复牌)后股价情况京天利6月23日关联关系及相关事项未披露“一”字跌停中奥美格6月19日第二大股东汪腊梅涉嫌违规交易停牌中5月18日控股股东柳忠涉嫌违规交易多伦股份6月19日异常交易案三日下跌逾25%4月29日因公司涉嫌未按规定披露信息次日大跌逾6%宏达新材6月18日公司涉嫌信披露违法违规、董事长兼总经理朱德洪涉嫌违反证券相关法律法规停牌中嘉寓股份6月12日公司涉嫌信息披露违法违规24日复牌，“一”字跌停中国贸酝领6月9日控股股东陈宏庆涉嫌违反证券期货相关法律法规次日下跌逾1%5月13日公司股票异常交易，证监会决定对公司进行调查三日下跌逾9%金亚科技6月6日公司及实际控制人周旭辉涉嫌证券违法违规三个“一”字跌停后停盘中6月5日公司涉嫌证券违法违规鑫科材料5月29日异常交易案次日股价下跌逾6%中海阳5月28日控股股东薛黎明涉嫌违反证券期货相关法律法规六日下跌逾27%5月8日公司股票异常交易，证监会决定对公司进行调查次日股价下跌逾7%健康元5月28日异常交易案两日下跌逾12%华菱星马5月23日3名股东涉嫌违反证券期货法律法规次日股价下跌逾3%*ST安泰5月21日公司涉嫌信息披露违规停牌中宏泰矿业5月20日因案件调查，约见公司相关人员谈话了解有关情况并调取相关资料四日下跌逾28%东方科技5月19日公司相关行为涉嫌违法违规次日下跌0.14%红豆杉5月19日因股票价格异常波动，证监会向公司调查了解有关情况次日下跌逾11%九鼎投资5月18日因股票异常交易，证监会决定对公司进行调查次日下跌逾21%浙江众成5月16日实际控制人陈大魁减持公司股份比例达5%时未及时披露复牌股价涨0.68%华泰集团5月15日公司涉嫌违反证券法律法规春茂股份5月15日公司涉嫌违反证券法律法规三日下跌逾13%现代农装5月15日公司涉嫌违法违规行为次日下跌逾3%中科招商5月15日公司股票异常交易，证监会决定对公司进行调查次日上涨逾5%步森股份5月14日并购康华农业事项涉嫌违反证券法律法规停牌中大智慧5月4日公司信息披露涉嫌违反证券法律规定四日下跌逾27%华谊嘉信4月24日控股股东刘伟涉嫌内幕交易次日下跌逾7%齐星铁塔4月3日公司涉嫌信息披露违规停牌中东方锆业3月20日公司及副董事长兼总经理陈潮钿涉嫌违反证券法律法规次日下跌逾5%柳化股份3月14日公司信息披露涉嫌违法违规复牌五日上涨逾61%*ST海润2月14日公司涉嫌存在信息披露违法行为复牌次日下跌逾6%东风股份2月14日董事黄炳文涉嫌违反《证券法》第七十六条次日下跌逾6%大连控股2月10日公司涉嫌信息披露违法违规6月23日终止重组复牌，连续两日涨停中*ST美利1月23日董秘、原副总经理两人涉嫌内幕交易次日上涨逾1%　　(资料来源：东方财富Choice数据)[PAGE@默认页1]　　　　自4月24日开始，证监会每周五下午都会宣布一批“黑名单”。成功避开的投资者欢欣鼓舞，不幸踩雷的投资者黯然神伤，对股市“累觉不爱”。　　50起案件启动调查、19起取得阶段性进展、7起案件移送审理、20余名嫌疑人被限制出境，这是证监会“法网”专项检查的首份月考成绩单。　　专项检查不稀奇，从一开始部署就向社会公开的稽查行动却很少见。与证监会以往推动的监管检查相比，当前正在进行的“2015证监法网专项检查”，更似是监管层对资本市场典型违法案件的正式“宣战”——不再被动等待线索，主动出击划出监管禁区，一周部署一批，高频度批量打击。　　“公布就是承诺。部署完了，得有结果。这对证监会而言是很大的挑战，内部也有很多人反对。”熟悉“法网”行动的监管人士告诉《第一财经日报》，目前股市持续上涨，违法行为花样翻新，等到案件有结果之后再公布跟不上形势需要，监管层需要及时告诉市场，什么不能做，红线在哪里。　　稽查局指挥　　伴随IPO注册制改革，证监会工作重心逐渐从审批向监管转移。证监会上市部、机构部、私募基金监管部门等分别对所辖领域进行日常监管，证券业协会、基金业协会、股转系统以及沪深交易所自律管理。　　除上述部门以外，证监系统内部还有一支稽查队伍，包括稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查力量，由稽查局统一指挥，协同合力办案。　　稽查局过去一直位居幕后，负责统一处理各类违法违规线索，组织非正式调查以及重大案件查办，日常监管发现线索主动移交稽查部门后，稽查人员才出动做进一步的调查。但是，自4月24日开始的“法网”行动中，稽查局从幕后走到台前，统一指挥稽查力量，同时联合证监会全系统内多部门协同出击监管。　　相对于近2800家上市公司、2600家新三板企业、12000多家私募机构、近百家公募基金、100多家证券公司以及大量的期货公司、咨询机构等，800人的稽查队伍捉襟见肘。2014年全年，证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚，罚没款金额共计4.68亿元。　　监管层不得不寻找最优的方式来实现“四两拨千斤”的效果。“法网”行动正是一个尝试——从被动等待线索，转变为主动关注社会热点、分析筛查；从个案打击转变为分类批量查处；从稽查局单线行动转变为全系统协同办案；从封闭执法，转变为公开互动执法。　　“以前是交易所移交稽查线索，然后稽查部门去查。现在只要是市场关注的热点，稽查就主动介入调查。”熟悉稽查机制的内部人士对本报表示，先打击，然后重估规则是否合理，进而完善规则，是当前的主要监管逻辑。　　划定红线　　在过去的一个多月中，证监会通过“法网”行动对4批案件、50起案子、21类行为启动打击。上述案件都是当时市场关注度非常高、影响较为恶劣的事件。　　4月24日部署的第一批12起案件，涉及全市场影响较大、典型的违法行为，包括并购重组财务造假、以市值管理为名义的操纵市场、复杂内幕交易、机构“老鼠仓”，以及操纵期货价格等危害较大的行为。　　自第二批开始，“遏制类案”的特征开始明确，5月8日启动调查的10起案件，主要是针对新三板市场最突出的五类行为，包括信披违规、中介失职、滥用规则、违反投资者适当性、内幕交易以及操纵市场。彼时，正是“中山帮”账户对倒交易、“中海阳案”等多个恶劣事件的爆发期。　　“法网”行动的第三批，锁定了非法“坐庄”、市场操纵。在对12起案件进行部署的同时，证监会明确对6类市场操纵行为划出“红线”，告诉投资者这些不能做——编题材讲故事炒作估价、利用信息优势联合操纵股价、以“市值管理”为名上市公司内外联手操纵股价、通过资管产品进行利益输送、以“天价”标杆股影响市场估值，以及市场操纵与内幕交易等其他方式并行交织的行为。　　最近的一批案件针对“造谣”、“传谣”，涉及16起编造、传播虚假或误导性信息案件，在公开宣布行动部署计划的同时，证监会也明确阐述了5类被禁止的具体行为。　　提前公开　　从立案调查到最终做出行政处罚决定，至少需要半年时间，甚至更久，对监管层而言，等待最后结果对市场产生警示作用，已然不及。　　“正义要以看得见的方式实现。”基于这样的考虑，证监会选择在案件部署之初就向社会披露，同时宣布当下集中打击的违法行为，明确市场禁区。　　截至上周五，50起案件调查正在深入推进，19起案件取得重大进展，其间对证监会20余名涉嫌违法犯罪人员采取限制出境措施，7起案件已启动或即将启动刑事移送或移交审理处罚程序。　　涉案主体有上市公司、新三板挂牌公司、券商 、基金、期货公司以及部分中介机构。从个人主体来看，既有上述上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员和相关控股股东、实际控制人个人，也有上述证券期货基金经营机构和中介机构的从业人员，除此之外，少数社会个人和散户炒家，一些传媒机构因为传播虚假、误导性信息也有涉案。　　《第一财经日报》记者了解到，随着案件调查的推动，证监会还会在适当的时候披露调查进展，同时，“法网”行动短期还不会停止，针对特定领域典型案件的专项打击还将持续。　　“提前向社会公开，对市场主体有警示意义。”上海天铭律师事务所主任宋一欣对《第一财经日报》表示，监管层在部署案件的时候虽然没有全部公开名单，但是肯定已有清楚目标，提前公开稽查进展，宣示现阶段重点打击内容，对没有违法的市场主体有较大警示意义。（来源：第一财经日报）[PAGE@默认页2]　　　　导读　　有业内人士认为，并不排除传闻中所涉的公募机构已被证监会调查的可能性，其案情尚未能公开的原因，或与缺乏相关证据、调查进度尚未满足有关。　　“证监法网”的警报声再次拉响。　　6月12日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监法网专项执法行动已经集中部署四批案件，自4月24日至今，证监会已深入推进的案件多达50起。　　21世纪经济报道记者了解到，此次证监会所部署的“证监法网”行动，在组织部署、人员调配、反应机制等方面较传统查案均有所升级；而随着案件的深入，未来或有更多被调查公司名单公布。　　据一位接近监管层人士透露，证监会部署“证监法网”行动一方面旨在当前颇为活跃的二级市场环境下，向各方参与者提示合规红线，同时也与今年IPO发行提速、注册制改革预期的临近不无关联。　　近800名稽查力量参与　　6月12日，证监会新闻发言人邓舸表示，在证监法网行动下，目前已有50起案件的调查工作处于“深入推进”状态。　　据邓舸介绍，其中19起案件取得重大进展，其间已对20余名涉嫌违法犯罪人员采取限制出境措施，7起案件已启动或即将启动刑事移送或移交审理处罚程序。　　需要注意的是，此次证监法网行动所针对的违规行为并非属于某一特定领域，而是面向包括期货市场和新三板市场的“扫地式”清查。　　“此次案件覆盖面广，涉及主板、中小板 、创业板 、新三板多个板块，既有证券市场的案件，也有期货市场的案件。”证监会有关负责人说。　　据前述接近监管层人士透露，此次专项执法行动涉及范围较广、执行力度较强的背后，亦与稽查部门在查案工作模式上的转变有关。　　“此次行动和传统查案不一样，实行了‘统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应’的新机制，提高了执法质量和效率。”该接近监管层人士透露，“稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查力量参与了行动。”　　与此同时，监管层也在对查案工作思路进行改进。21世纪经济报道记者了解到，证监会稽查局在工作思路上提出了“四个转变”。　　即“从打击个案转变为重点遏制类案”、“从被动等待转变为及时主动接入”、“从稽查单兵作战模式转变为联合多部门协同作战模式”和“从内部封闭式执法转变为市场互动式开放执法”。　　值得一提的是，此次专项执法行动，亦作为注册制的“监管前哨”，旨在通过对资本市场的过程监管的强化，配合IPO注册制改革的落地。　　“不只是A股的活跃度提高了，注册制也渐行渐近，因此对市场的监管要走在注册制之前。”前述接近监管层人士坦言。　　在打击违法违规行为的同时，监管层亦在着手建设与资本市场有关的诚信机制。　　“证监会将立足资本市场，重点围绕打击对违法行为的处置力度，在关键领域开展诚信建设，重点针对上市公司、实际控制人、董监高等失信的联合惩戒机制，加大诚信建设的力度，不断提高资本市场的诚信水平。” 邓舸称。　　或有更多涉案名单公布　　从证监法网行动走入舆论视野的4月下旬至今，证监会已先后公布正在查办的四批案件，涉及违法违规行为共21类；其中从官方口径公布的案件已包括“大智慧 (601519.SH)涉嫌信披违规”、“涉嫌利用内幕信息交易太阳纸业 (002078.SZ)”等14起。　　此外，亦有部分公司公告透露出相关案件的调查进展，仅6月以来，就有亚太实业 (000691.SZ)和金亚科技 (300028.SZ)两家公告称遭证监会立案调查。　　据21世纪经济报道记者不完全统计，自4月下旬至今，已有大智慧等11家主板公司和春茂股份(430463.OC)、中科招商等11家新三板公司公告称，公司或其控股股东收到证监会调查通知书。　　事实上，除公司层面外，或亦有部分中介机构、相关资管产品、传媒机构甚至个人成为涉案主体。　　“涉案主体多样，从机构主体看，既有上市公司、非上市公众公司等，也有证券期货基金机构、投资咨询机构及会计、律师事务所等中介。”前述负责人表示，“既有发行公募产品参与市场交易的公募资管机构，又有发行私募产品参与市场交易的私募资管机构。”　　由于坊间曾一度出现部分重仓创业板的公募机构遭证监会调查的传闻，监管层的此番表述再次激起市场有关公募产品违规可能的猜测，不过传闻中所涉及的基金公司人士却表示“并不知情”。　　“没法验证这样的表述是否和传闻有关。”上海一家旗下基金重仓创业板的基金公司人士称，“不过我们也并未听到相关的涉案信息。”　　而有业内人士认为，并不排除传闻中所涉的公募机构已被证监会调查的可能性，其案情尚未能公开的原因，或与缺乏相关证据、调查进度尚未满足有关。　　“出现传闻的原因有可能被监管层入场调查了，所以消息走漏了。”北京一家大型基金公司研究员分析称，“但如果证据不足，仅仅被做了调查，也很难对违规行为进行判定。”　　需要注意的是，由于此次执法行动开展范围较广、执法对象较多，因此监管层在对案件查办、认定的过程也更加慎重；而在监管层看来，涉案公司、机构名单的公布将取决于相关案件的查办进度及事实认定清晰程度。　　“发现线索、进场调查的案子很多，但认定要讲证据，只有事实比较清楚，证监会才会适时公布案件情况。”前述接近监管层人士称，“随着案情进一步推进，届时可能会有更多涉案公司被公布。”（来源：21世纪经济报道）[PAGE@默认页3]　　　　近日，不断有上市公司公告称收到了证监会的《调查通知书》。“2015证监法网专项执法行动”的触角已伸向了资本市场的各个角落，涉案主体不仅有上市公司、非上市公众公司等发行上市主体，也有证券期货基金经营机构、投资咨询机构以及会计师事务所、律师事务所等中介机构，还有一些参与市场交易活动的社会主体以及传媒机构等。笔者认为，证券法网专项行动是一把利剑，不仅净化了资本市场空气也为“改革牛”保驾护航。　　6月23日，已停牌13个交易日的京天利发布公告称，公司于6月19日收到证监会《调查通知书》，因公司关联关系及相关事项未披露，证监会决定对公司进行立案调查。这也是6月份以来接受证监会调查的第四家上市公司。笔者认为，这种态势只是一个开始，因为，“2015证监法网专项执法行动”自今年4月开展以来，不到两个月的时间，已进行了四批共50起案件的调查。这样的打击力度将会使更多的违法违规者浮出水面。　　“从严查处证券期货违法违规行为。加强违法违规线索监测，提升执法反应能力。严厉打击证券期货违法犯罪行为。进一步加强执法能力，丰富行政调查手段，大幅改进执法效率，提高违法违规成本，切实提升执法效果。”这是新“国九条”对资本市场的要求。　　我们看到，“2015证监法网专项执法行动”开展以来，已分别于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市场的多种类违法违规行为；第二批10起案件主要针对新三板市场突出的五类违法违规行为；第三批12起案件主要针对当前市场反映强烈的六类市场操纵行为；第四批16起案件主要针对严重扰乱信息传播秩序的五类违法违规行为。　　从这些案件特点来看，案件覆盖面宽，涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块，既有证券市场的案件，也有期货市场的案件。而且，这些案件的涉嫌违法行为类型广泛，既有违反信息披露要求的信息欺诈行为，也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为；既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为，也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为；既有传统典型的证券期货欺诈行为，也有利用市场业务创新的新型违法行为。　　笔者认为，此次法网专项行动的范围之广、频率之高和触角之深都彰显出监管层铁腕执法和净化市场的决心。证券监管部门保护投资者合法权益的落脚点，最根本的还是要靠法治，要通过依法监管、依法治市来实现。一方面通过完善法律规则体系，从立法源头上对投资者权益进行倾斜性保护，另一方面要通过严格公正文明执法，有效打击证券违法违规行为，提升执法效果。　　虽然市场中有人担忧这种大范围的专项执法行为会导致某些个股的波动加剧，但笔者认为，此次专项执法不仅有利于股市的健康发展，甚至有可能让牛市持续的时间更持久一些。（来源：证券日报）[PAGE@默认页4] （来源：东方财富网）
那些大盘股连续涨停，就没人查，小盘股就算操纵！垃圾！！！！！
浙江台州网友
这算什么妖股？龙元建设才是大妖股
然而并没有什么卵用
处罚力度也要于美国接轨才对。
中车、中石油、华锐风电算不算妖股，不要选择性说事，最恶心的恶庄是谁，大家都知道。
湖南湘西网友
民不告官不究，熊猫烟花停牌前那两个涨停板就是个列子
和警察一样的、都是负责收尾的！机构庄家、都出货出的差不多了、再去查？可怜的是山顶上的人哦
你好向看到是进步了改进了.实际是倒退了在今天强依法冶国有没有公平的法制。处罚是国家的,散户受损是自找的。
那些大盘股连续涨停，就没人查，小盘股就算操纵！垃圾！！！！！
还有北大慌呢
为什么中国中车不立调查？
跟溧阳就ok啦
湖北荆州网友
真正妖股是中石油，害了多少股民
与这些妖股比，中国中车的价格哪里有什么高呢？打圧抛售中国中车是明显不明智的！
小盘股无数跌停也不同情，还有中车和国投系也是会在将来的某一天无数跌停，涨的太离奇，可怕的是为什么大牛市还有3元多的股，难道慢牛就非要压四大行吗。
地球人都知道，操控内幕一直都在，此时暴露那么多问题，其实是打自己的脸，说明你们以前不作为！
四大行不涨那些妖股和题材股别想出货。
“惊天利”名字取得好，可以有50个跌停板然后直接退市。
最后罚一块了事！犯罪成本太低了？
浙江温州网友
更应该推出赔偿制度配套监查，比如“集体诉讼”，充分调动民众参与度，所有遭损者都能得到赔偿，才能有效遏制违法违规行为，否则，就是全体证监会人员上阵也忙不过来。
保护中小投资者的血汗钱，为护上市公司规范准则，坚决查处违规行为上市公司，从严从董处罚吧！
小散惨了，怎么办。坏人阿
京天利被立案调查，律师征集股民索赔登记征集条件：凡是日前买入且未完全抛售京天利的股民即可登记，待下达《行政处罚决定书》后可诉讼索赔，索赔登记请告之买卖股票数量、时间、损失金额和联系电话。京天利300339因公司关联关系及相关事项未披露已被证监会立案调查，根据相关法律只要证监会最终认定京天利虚假陈述并作出《行政处罚决定书》，股民即可提起民事索赔。更多索赔事宜可登陆“证券维权网“律师费用：我们采用风险代理模式，即事前既不收取律师费,办案费、差旅费律师自掏腰包。待结案后我们将在股民获得的赔偿中提取一定比例作为律师费，如股民未获赔偿，则分文不取。联系方式：江西朗秋律师事务所 刘省辉律师团队
真他妈要疯了，京天利就没有人出来说说话，都三个跌停了，你们怎么还没出来说清事项
希望大家团结一致，选出代表，一定要相关部门赔偿股民的损失，
早干嘛了？涨了那么高在查，就是为了套牢散户吗？？？？
看看新股上市那个不是妖股
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　　截至今天，新三板挂牌企业达9341家，随着挂牌数量的“野蛮生长”，负责督导挂牌公司的券商和做市商也稳步增长。然而，监管重压之下，券商机构在新三板业务中连“吃”罚单。
　　东方财富Choice数据显示，目前新三板上的中介机构中，包括92家主办券商；64家会计事务所；1257家律师事务所。而今年已经有36家券商、4家会计事务所、2家律师事务所被股转系统实施自律监管措施。
　　两日连发10张监管函 6张“喂”券商律所
　　前两个交易日，股转系统连发10张自律监管决定，其中6张是贴给督导券商及相关律所。
　　湘财证券因其负责督导的挂牌公司利昌科技（837541.OC）于今年9月8日停牌时，未向股转提交暂停股票转让业务申请，同时未向督导券商抄送该业务申请，在此情况下仍披露了重组暂停公告，湘财证券未能对利昌科技进行正确业务指导，故被罚。
　　面临同样问题的还有国海证券，该公司督导的挂牌公司鑫甬生物（832758.OC）在招股书中未披露鑫甬生物作为宁波申山保证人，向平安银行提供最高额连带责任保证，保证范围为3000万及利息、复利、罚息等。国海证券作为主办券商未能核查到该关联方担保合同，导致招股书中未能披露此项。
　　被鑫甬生物拖累的还有一家律所，因北京中银（深圳）律师事务所提交的相关挂牌《法律意见书》未披露以上事宜，所以鑫甬生物“一拖二”成功将券商和律所带下水。
　　另一家海通绒业（833930.OC）因未披露公司占款情况，虽现已还清。但主办券商五矿证券及北京天圆全会计师事务所也为其错误承担了相应责任。
　　证监会+股转重拳出击 48家企业遭监管
　　除了被股转系统紧盯挂牌规范问题，还有地方监管局的一双眼睛盯着挂牌公司。府爷统计，10月份，共有9家挂牌企业遭到股转系统自律监管，另外有39家挂牌企业收到当地监管局警示函或现场检查通知。
　　双重监管下，新三板挂牌公司每走一步都如履薄冰。
　　值得注意的是，10月份，江苏证监局对利特尔（831828.OC）、德运塑业（831349.OC）、永创医药（833453.OC）等8家省内新三板公司采取出具警示函的监管措施。被监管的8家公司主要问题是占用公司资金，未履行相应决策审批程序，未及时进行信息披露。
　　江苏证监局责令相关企业进行整改，完善内部控制制度并严格执行，采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。
　　对关联交易、资金占用等“顽疾”下猛药
　　今年起，监管层从各个维度展开摸底调查，全国转股系统联合地方证监局，对于新三板挂牌企业资金占用问题核查的次数更多也更严。
　　沸沸扬扬的时空客实际控制人占用资金余额为6216万事件，现在仍在发酵。10月28日，时空客发布公告称，公司因信披违规被中国证监会大连证监局罚款40万元。同时，证监会对时空客实际控制人、董事长王恩权采取5年证券市场禁入措施，这是新三板市场首次市场禁入处罚决定。
　　另外，10月31日，处于创新层的上陵牧业（430505.OC）也因未披露1.1亿关联交易被股转系统监管，相关人员被处罚。公告称，上陵牧业以收购保证金为名于日向其控股股东宁夏上陵实业(集团)有限公司划转款项1.1亿元，构成关联交易。该事项发生时上陵牧业未履行董事会、股东大会决策程序，发生后未及时披露关联交易公告。而上陵牧业董事长史仁和董事会秘书沈致君对此负有责任。
　　不难看出新三板对于违规的企业和相关人员的处罚力度正在加重，包括处罚的形式也更多样。这种严管对于规范良莠不齐的新三板市场具有积极作用，也为今后制度建设打下坚实基础，实现从新三板从“量”向“质”的飞跃。
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