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江苏住房和城乡建设厅文件-江苏祥成政建设工程有限公司.DOC 88页
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江苏住房和城乡建设厅文件-江苏祥成政建设工程有限公司
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2014年度江苏省优质工程奖“扬子杯”获奖项目名单（共401项）
建设单位 施
房屋建筑、交通、水利、电力、通信等工程项目（共210项）
（南京，28项）
1 河西新城大型停车场以及与之相关配套设施上部塔楼 江苏通州四建集团有限公司 南通四建集团有限公司 扬州市建苑工程监理有限责任公司 徐如泉 蒋卫东、吴建东、陈维荣、俞卫兵、邢光彩、吴超、顾卫峰、吴小兵、钱俊 叶枫、张天桂、殷如东、丁磊
2 南大苏富特软件城02幢 中国核工业华兴建设有限
南京苏宁建设监理有限公司 浦
良 张斌、李斌、丁鹏、黄春、李强 谭宝成
3 中国移动华东大区物流中心库房2、3、4楼、库房（配套1） 江苏南通六建建设集团有限公司、通州建总集团有限公司
江苏建科建设监理有限公司 仇晓宁
赵志斌 章祥余、丁平、张伯建、张荣、钱来祥、沈峰、费学均、张雷、陈嘉豪、刘贵林、沙振国、杨健、徐勇 赵勇坚、黄新炎、王伟、王奇、黄兴炎
4 南京交通职业技术学院图文信息楼 南京第一建筑工程集团有限公司
江苏建拓工程项目管理有限公司 吴成群 刘词声、薛海涛、钱桂华、许国红、杨吉林、卢成、陈俊、王国君、杨传荣 高飞、喻平、朱方海、姜继国
5 中央路70号综合楼万和尊邸 江苏双楼建设集团有限公司
南京苏宁建设监理有限公司 张
明 王金荣、王玉祥、王金忠、刘铭宇、郑磊、陈海霞、许永远、巫敏、谭亚月 孙力、孙令虎、王平、赵洪达
6 石林新能源科技产业研发中心研发楼 南通四建集团有限公司
江苏华厦工程项目管理有限公司 张
华 王建国、陈乃杰、瞿林杰、邱健、李忠、顾懋、刘宏江、陈红军、张乃新、季方才 甘向明、郁振东、王炎、张毅
7 双闸街道社区中心 南京建工集团有限公司
南京苏宁建设监理有限公司 吴
斌 吴发胜、英江、李涛、王峰、陈兰春、孙亮 李承林、邓川、王海红
8 新建3G移动通信系统产品研发中心生产厂房 南通五建建设工程有限公司
江苏建发建设项目咨询有限公司 卢国安 朱亚兵、蔡忠德、张敦超、陈勇、丛蕾、黄家全、陈爱明、王晓峰、孙建峰、袁明晨 王立群、潘学兵、曾兆勇、
李长林、朱正良
9 南京理工大学兵器技术创新中心 江苏扬州建工建设集团有限公司
南京方圆建设工程管理咨询有限公司 吴凤翠 朱阳金、张松涛、沈林、张志林、陈建华、袁宏庚、徐斌、杜友旺、朱军、马俊 薛喜松、王荣生、谢春志、
韩业华、甘露
10 南京质量安全技术中心 江苏通州二建建设工程公司
江苏华宁工程咨询监理有限公司 陈
灏 张建忠、周晓东、戴如江、张仲华、奚鑫、蒋华、蒋远华、王建忠、吴阳贵 许立山、李江峰、史玉成、
11 江东社区服务中心 江苏南通二建集团有限公司
南京方圆建设工程管理咨询有限公司 沈金鑫 顾卫东、吴海洪、陆卫兵、唐卫星、王强、袁卫国、杨新花、高荣荣、彭鹏飞、王燕 屈玉江、赵坚、陈亚军、韩业华、许一清
12 宁东智能电网孵化器A1-A3号楼及A区地下室 南京宏亚建设集团有限公司
江苏建拓工程项目管理有限公司 易成斌 陶小强、吴晓全、赵德飞、赵红头、史江海、史顺全、史元琦、吴鹏、李中华、史毅平 喻平、佘维东、李俊
13 航天晨光年产150套压力容器生产线 通州建总集团有限公司
南京苏宁建设监理有限公司 刘
钰 成彦、杨四水、费学军、陈永华、李建 彭英、张红星
14 莲花村地块九年一贯制学校 南京第六建筑安装工程有限公司
南京市宁政工程监理有限公司 刘建华 魏广全 王增宁
15 青城苑02号楼及地下室、03号楼及地下室 南京市第九建筑安装工程有限公司、江苏南通二建集团有限公司
南京苏宁建设监理有限公司 卢永仓 焦乃清、吴疆、李飞、马军、李祥虎、孙华华、徐永兰、宋海华、杨纯娣、曹海洋、顾华、吴建华、周善传、陈凯磊、施红健、崔指瑜、陆峰、茅思忠、陈建华、李智强 彭英、何宝国、达燕玲、朱长付、何伟、陈志刚
16 城市照明设施应急抢修及节能服务中心 江苏通州二建建设工程公司
南京苏宁建设监理有限公司 汪顺生 蔡林、易跃华、王建军、朱本伟、邵正进、陈杰峰 沈立靖
17 江苏省中医院南扩 南通建工集团股份有限公司 中建安装工程有限公司、上海中建八局装饰有限公司、江苏和兴建筑装饰工程有限公司 江苏赛华建设监理有限公司 胡
斌 于建荣、卞开峰、任景德、应迎前、陈礼新 孙卫明、杨彪、陈奇、姜正芳、张正强
18 康利华府一期3号楼 南京市第八建筑安装工程有限公司
南京方圆建设工程管理咨询有限公司 熊正军 潘彩军、刘小华、潘彩卫、叶建林、王桂保、曹
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地址: 常熟市虞山镇勤丰村九组37号&&
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执行董事兼总经理
&互联网苏ICP证B2-&移动网苏ICP证B2-&勇当高质量发展先行者 涟水县交通建设快速推进
　　今年以来，涟水县交通运输局认真贯彻实施党的交通强国建设战略，紧扣全县“决战决胜达小康，做强做美副中心”两大目标，以“逢山开路、遇水架桥”的决心和勇气实施交通建设大会战，全力推进清涟大道、华昌大道、古淮河生态旅游景观走廓等重点项目建设，在助推全县经济高质量中取得了新的突破。
一方膏腴之壤，涟水交通纵横，风貌清嘉；一块创造热土，交通建设铿锵奋进，精彩纷呈。7月16日，在涟水清涟大道项目建设现场，工程机械轰鸣，运料车辆进出不断，工人们冒着高温酷暑紧张作业，各标段施工正在有序推进之中。该路线全长10.45公里，西起503省道，向东跨越G25高速和连淮扬镇铁路，横跨涟水盐河，采用城市主干道标准，双向六车道设置，其中新建6.25公里道路地下综合管廓，为淮安市首创交通设施项目。作为涟水融入淮安市的重要通道，2016年7月开建，2019年底将全面完工通车，工程总投资约15亿元。
上半年，清涟大道项目克服原材料价格上涨及供应紧缺等因素影响，科学调度资金、机械、人员投入，强化施工组织保障，健全落实项目目标化、目标节点化、节点责任化考核机制，共完成建设投资1.2亿元，工程一直保持较快的进度。“我们目前正在进行道路水稳摊、地下管廓机电安装、盐河大关大桥箱梁预制施工，其中道路水稳定摊铺已完成5.1公里，管廓机电安装已完成总量的50%，大关大桥箱梁预制已完成106块，点总量59%，我们将加大资源投入、保晴天、争雨隙，确保今年底项目主体完工。”项目总工程师白东昌介绍。
据悉，在加快工程建设过程中，施工方高度重视做好环境保护相关工作。“我们配备了洒水车全天候对施工路段洒水外，还进行全线裸体覆盖，杜绝扬尘对大气的污染”。白东昌说。
同时，为了提高施工效率，不误工期，县交通运输局未雨绸缪，提前对道路完工后的绿化、红绿灯、指示牌等附属设施部分进行科学规划，及早安排项目后续前期工作，目前正组织对绿化设计方案进行优化，确保施工整体环节上无缝衔接。
聚焦聚力高质量发展，拼的是速度，抢的是机遇，交通人知难不畏难，吃苦不言苦。在另一边的盐河薛行大桥及华昌大道施工现场，桥梁护栏和路面底基层正在有序施工。近期气温持续36度高温。桥梁施工完全是户外作业，面对高温酷暑的严峻挑战，工人们不辞劳苦，汗流浃背的坚守劳动岗位。他们采取换班作业，早上班迟收工，人歇机不停，为的是让这座桥、这条路早日竣工通车，造福百姓。
薛行大桥位于盐河薛行循环经济园区华昌化工码头北侧,桥梁长512米，宽13米，正在进行扫尾施工；桥头接线即华昌大道全长4.37公里，路宽40米，按城市主干道标准建设，总投资1.2亿元，今年底全面通车。这条路开通后，盐河两岸群众从此告别依靠人工摆渡过河的苦涩历史，共享交通提质便捷的幸福，对促进薛行产业园区乃至周边区域经济高质量发展都具有重要的积极作用。
同样，在古淮河生态景观走廓建设工地上，也是一派热火朝天的施工繁忙景象。这条涟水在建的首条旅游公路全长54公里，按三级公路标准建设，贯穿涟城、徐集、南集、黄营、唐集、石湖六个乡镇，沿线配置景观绿化。其中徐集段13.7公里主体完工，正在组织绿化施工；涟城镇内2.3公里正在进行路面下基层摊铺，其余38公里项目驻地、人员、机械、材料等到施工准备均已就绪的，近日将全面开工建设，2019年底全线通车。涟水去年获评省级“四好农村路”示范县后，县交通运输局紧紧围绕县委县政府的决策部署，高站位严要求细谋划“四好农村路”的成果运用和深化发展，以古淮河生态景观走廊工程建设为契点，致力打造涟水乡村振兴的“交通十旅游”样板，积极向上争取资金补助，创新拓展投融资渠道，千方百计为项目建设顺利推进提供有力的支撑保障。交通正引导古淮河走廓的乡村，朝着景观生态、形神兼备的旅游之乡，富有魅力的田园特色乡村目标迈进。
“聚焦高质量发展，紧盯"决战决胜达小康、做强做美副中心"两大目标，加快构建涟水现代综合运输服务体系，推进实施一批具有引领性和带动呼的重大交通基础设施项目，我们交通人肩负崇高的使命担当，要以优异的业绩回报县委县政府和全县人民的重托和期待。”老师县交通运输局局长张俊一语见地。
据了解，今年以来，涟水县交通运输局实施项目责任制，严格将项目建设进度纳入年度目标节点考核，强化土地、资金、环境等到要素配置，以问题为导向，抓好协调服务保障力度，倒排工期、顺排工序、挂图作战，紧张快干，全力确保各项目平稳有序推进。截止6月底，今年全县实施交通重点项目26个，其中续建项目10个，新建项目16个，累计完成6.8亿元，占年计划的56%。
大美涟水，魅力交通，承载着全县百万人民的新期盼与新愿景。可以预见，随着清涟大道、华昌大道、古淮河生态景观走廓等重点交通项目建设的快速推进和如期竣工，未来涟水交通格局更加便捷、日趋完善，将使百姓的获得感成色更足，幸福感更可持续。涟水交通人扛起高质量发展的担当，先导先行，在新时代新征程上正不断谱写华彩乐章。(刘忠成 张锦德)
作者：刘忠成 张锦德
责任编辑：
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江苏国禹建设股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
江苏国禹建设股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商：
注册地址：
苏州工业园区星阳街5号
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应
对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
政策性风险
建筑业作为国民经济支柱产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力
扶持。但在今后一定时期内，随着国民经济形势的发展，国家宏观经济政策、
财政政策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境
保护政策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对本公司的生产经营造
成一定的影响。
建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性，导致建筑行
业在市场需求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。若下游房地产投资及道
路建设投资及其他公用固定资产投资放缓，都会对建筑业产生负面的影响，加据
建筑业竞争，影响建筑行业的整体利润率。同时，国内建筑业竞争激烈，行业总
体利润率成下降趋势。
原材料价格波动风险
建筑施工企业的原材料为钢材、水泥、电缆、木材、砂石料等，建筑材料的
价格波动一直受到国家宏观经济周期性变化的影响，在供应短缺时需要以较高的
价格购买原材料。此外，由于工程总造价均包含所需施工材料的价格，而材料消
耗约占施工总成本的比例较大，工程施工周期较长，施工期内主要原材料的价格
上涨将直接导致施工成本的增加。
施工工期风险
建筑工程施工项目通常周期较长，在项目施工过程中，可能受工程进度款支
付不到位、设计部门未按时提供设计图纸、项目用地征地拆迁受阻、项目所在地
的交通、供电、供水及自然条件等各种不确定因素或无法事先预见因素的影响，或出现项目现场管理不善、技术保障不到位、施工设备到位不及时以及其他事先
无法预见的不利因素，将导致工程进度无法按合同约定进行，存在工程不能按期
建成交付的风险，影响公司的经营业绩和信誉。
工程劳务协作的风险
公司在项目施工中，公司可以依法将所承包的总工程中的部分工程发包给具
有相应资质的劳务协作队伍，协作单位按照协作合同的约定对本公司负责，同时
本公司也派出自己的施工队与外协劳务单位一起施工可以起到监督作用。如果对
劳务协作队伍监管不力，将可能引发安全、质量事故和经济纠纷。此外，在劳务
协作过程中，劳动力价格的波动也会影响工程成本和公司的经济效益。公司选择
具有资质的劳务公司进行工程分包，建立良好的合作关系，降低劳务协作的风险。
应收账款坏账风险
近年来，公司经营规模逐年提升，应收账款规模相应增大。2013年末、2014
年末和2015年6月末，公司应收账款净值分别为418.48万元、369.70和976.96
万元，分别占同期营业收入的6.37%、6.65%和22.42%。随着公司规模的扩大，
应收账款可能会进一步增加。尽管公司主要客户资金实力较强，信用较好，资
金回收有保障，但如果出现应收账款不能按期收回或无法收回发生坏账的情
况，将对公司的资金使用效率和经营业绩产生不利影响。
公司从事的基础设施建设投资额大，建设周期长，如果业主不能按工程进度
及时支付工程款，则公司为保证工程进度需占用部分流动资金。因此，能否及时
筹措和有效运用资金将对公司的业务、成本产生一定的影响。目前，公司仅使用
银行贷款和商业信用，随着资产规模的扩大和业务的拓展，公司将逐步考虑多种
融资手段的有效运用，公司的融资方式和融资能力将受到国家金融政策和企业财
务状况的影响。
实际控制人控制的风险
陶化东直接持有公司41.00%的股份，间接持有公司29.25%的股份，对公司
具有绝对控制权，为公司的实际控制人。此外，陶化东为公司董事长，可对公司
施加重大影响。
公司目前已建立了科学的法人治理结构，制定了《公司章程》、“三会”议事
规则、关联交易及对外担保等管理制度，以制度规范控股股东、实际控制人的决
策行为；同时，实际控制人也出具了避免同业竞争、规范关联交易的承诺函，但
如果实际控制人通过行使表决权或其他方式对公司的发展战略、经营决策、财务
决策、重大人事任免和利润分配等事项进行不当控制，仍可能对公司或其他权益
股东产生不利影响。
公司业务转型的风险
公司主营业务中包含市政工程和照明工程，报告期内市政工程收入占主营业
务收入的比重为87.48%、69.24%和100.00%，照明工程收入占主营业务收入的
比重为12.52%、30.76%和0%。随着公司在报告期内取得市政公用工程施工总
承包二级资质，公司更多的承接市政工程业务，公司业务将从照明业务向市政工
程业务转型。如果公司在业务转型中控制不当，可能会对公司经营产生不利影响。
声 明......ii
重大事项提示......iii
一、政策性风险......iii
二、市场风险......iii
三、原材料价格波动风险......iii
四、施工工期风险......iii
五、工程劳务协作的风险......iv
六、应收账款坏账风险......iv
七、融资风险......iv
八、实际控制人控制的风险......v
释义......viii
第一节基本情况......10
一、公司简介......10
二、股票挂牌情况......10
三、公司组织结构......12
四、公司历史沿革......15
五、公司重大资产重组情况......22
六、公司董事、监事、高级管理人员......24
七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标情况......26
八、定向发行情况......27
九、本次挂牌的相关机构情况......27
第二节公司业务......29
一、公司主要业务、主要产品及用途......29
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式......30
三、公司业务相关的关键资源要素......36
四、公司业务具体状况......41
五、公司的商业模式......45
六、公司所处行业基本情况......45
第三节 公司治理......57
一、公司股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况......57
二、关于上述机构和相关人员履行职责情况的说明......57
三、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......58
四、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规情况......58
五、公司独立性......58
六、同业竞争......59
七、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占款情况......62
八、为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况......62
九、董事、监事、高级管理人员相关情况的说明......62
十、公司董事、监事、高级管理人员变动情况......66
第四节公司财务......67
公司最近两年一期的财务报表......67
公司财务报表编制基础......87
报告期内合并财务报表范围及变化情况......87
公司最近两年审计意见......88
报告期主要会计政策、会计估计......88
报告期内主要会计数据和财务指标分析......102
关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......135
需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......140
公司报告期内资产评估情况......141
股利分配政策和最近两年分配情况......141
控股子公司或纳入合并报表的其他企业情况......142
影响公司持续经营的风险......142
第五节有关声明......146
挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明......146
主办券商声明......147
律师事务所声明......148
会计师事务所声明......149
资产评估机构声明......150
第六节附件......151
一、主办券商推荐报告......151
二、财务报表及审计报告......151
三、法律意见书......151
四、公司章程......151
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......151
六、其他与公开转让有关的重要文件......151
除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公
指 江苏国禹建设股份有限公司
司、国禹股份
江苏国禹市政建设工程有限责任公司及其前身南京东灯科
指 技有限公司、南京东灯照明电器有限公司、南京东灯市政建
设工程有限公司
指 南京天朗劳务有限责任公司
指 江苏国禹投资集团有限公司
指 南京荣禹投资有限公司
指 江苏润地农业发展有限公司
指 南京多品餐饮有限公司
南京通禹贸易有限公司及其前身南京多品酒业有限责任公
高级管理人员
指 公司总经理、财务总监、董事会秘书
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
指 其直接或间接控制的企业，以及可能导致公司利益转移的其
指 东吴证券股份有限公司
指 全国中小企业股份转让系统推荐挂牌项目内部审核小组
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公
指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《业务规则》
指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
指 人民币元、人民币万元
《公司法》
指 《中华人民共和国公司法》
最近一次由股东大会会议通过的《江苏国禹建设股份有限公
《公司章程》
指 股东大会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
“三会”议事规则
指 江苏中南建设集团股份有限公司
指 上海建工集团股份有限公司
指 中国交通建设股份有限公司
指 中国中铁股份有限公司
第一节基本情况
一、公司简介
公司名称：
江苏国禹建设股份有限公司
法定代表人：
有限公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
组织机构代码：
注册资本：
南京市建邺区江东中路313号1幢1单元1101室
电子邮箱：
信息披露负责人：
所属行业：
根据《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所
属行业为市政道路工程建筑（E4813）；根据中国证监会
发布《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司
所属行业为土木工程建筑业（E48）。根据全国中小企业
股份转让系统公司制定的《挂牌公司管理型行业分类指
引》，公司所属行业为市政道路工程建筑（4813）、根据
全国中小企业股份转让系统公司制定的《挂牌公司投资
型行业分类指引》，公司所属行业为建筑与工程
主营业务：
市政工程及照明工程。
二、股票挂牌情况
（一）股票代码：****
（二）股票简称：国禹股份
（三）股票种类：人民币普通股
（四）每股面值：1元/股
（五）股票总量：5,020万股
（六）挂牌日期：********
（七）股东所持股份限售情况：
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立
之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券
交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持
有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起
一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公
司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其
他限制性规定。”
《业务规则》的2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直
接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌
前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市
初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有
人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公
司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超
过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。”
公司股票在全国股份转让系统挂牌后，公司现有股东持股情况及本次可进行
公开转让的股份数量如下：
可转让股份数
持股数量（股）
持股比例（%）
20,582,000.00
6,860,667.00
10,040,000.00
3,346,667.00
7,530,000.00
2,510,000.00
3,263,000.00
1,087,667.00
2,259,000.00
753,000.00
2,008,000.00
669,333.00
502,000.00
167,333.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
502,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
251,000.00
50,200,000.00
19,410,667.00
三、公司组织结构
（一）公司股权结构图
赵识等其余
13名自然人股东
江苏国禹建设股份有限公司
（二）控股股东及实际控制人基本情况
公司控股股东及实际控制人为陶化东，其直接持有公司41.00%股份，并通过
国禹投资、荣禹投资间接持有公司29.25%的股份，合计持有公司70.25%的股份。
陶化东先生，1977年4月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。2011
年7月毕业于南京大学工商管理专业，硕士学历。1998年8月至2000年6月于
飞利浦照明华东物流中心任经理；2000年7月至2005年6月于南京双阳灯具有
限公司任副总经理；2004年4月至2014年5月于江苏国禹市政建设工程有限责
任公司历任执行董事、监事、董事长；2013年3月至今于南京多品餐饮管理有
限公司任监事；2013年4月至今于南京荣禹投资有限公司任监事；2013年12月
至今于江苏国禹投资集团有限公司任执行董事、经理；2014年5月至今任股份
公司董事长，任期三年。
自公司成立至今，陶化东一直为公司的控股股东，并长期担任公司执行董事、董事长职务。陶化东对公司的日常经营管理、经营决策等具有决定作用，因此认
定陶化东为公司的实际控制人。公司实际控制人近两年未发生过变化。
（三）公司股东、持股情况、相互间的关联关系及其股份的质押或其他的争
截至该转让书签署日，公司股权结构如下：
是否存在质押
出资金额（万元） 出资比例（%）或者其他争议
股东夏前增为陶化东之妹夫，陶化东为诸宁之妹夫。国禹投资为陶化东所投
资的公司，荣禹投资为陶化东、夏前增、诸宁所投资的公司。除上述关系外，公
司股东之间不存在其他关联关系。
除实际控制人陶化东外，持股5%以上的的股东还包括国禹投资、荣禹投资
和诸宁，其基本情况如下：
1、国禹投资
江苏国禹投资集团有限公司成立于日，现持有注册号为
785的营业执照，经营场所南京市建邺区扬子江大道399号南京海
峡云谷科技园5号楼6楼，法定代表人为陶化东，注册资本为10,000万元，经
营范围：实业投资；投资管理；投资咨询；经济信息咨询；企业管理；土地开发
利用；市政基础设施产业、股权、国际贸易、医疗产业、健康产业、生态产业、餐饮投资；新能源产业、现代农业、采矿技术投资与开发；环保材料投资与生产；
大中型工程设备租赁与投资。国禹投资的股权如下：
实缴出资（万元）
2、荣禹投资
南京荣禹投资有限公司成立于日，现持有注册号为
114的营业执照，经营场所南京市建邺区扬子江大道399号（南京
海峡云谷科技园5号楼6楼），法定代表人为诸莺，注册资本为800万元，经营
范围：实业投资；投资管理；投资咨询；企业管理。荣禹投资的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
诸宁先生持有公司6.50%的股份、并担任公司的监事会主席，其具体情况
见本节“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“2、监事”。
四、公司历史沿革
（一）有限公司成立
日，经南京工商行政管理局下关分局核准，有限公司成立，
注册号为1，住所为南京市下关区中山北路346号，法定代表人为
陶化东。经营范围：照明灯具、电力元器件、建材、办公用品、体育设施、电线、电缆、金属材料销售；照明工程设计施工；计算机网络产品销售。有限公司注册
资本50万元（首期出资20万元，其余出资于日前到位），其中自
然人陶化东出资35万元、诸宁出资15万元。
日，陶化东、诸宁通过公司于中国工商南京市下关支行设立
的注册资本入资专用账户分别缴存注册资本14万元、6万元。
有限公司设立时的出资情况及股权结构如下：
实缴出资额
认缴出资比
股东姓名/名称
注：根据南京市人民政府于日颁布并实施的《关于进一步放宽市场准入，鼓励创业促进富民的若干意见》的规定，投资人以货币形式出资的，应到设有“注册资本（金）入资专户”的银行开立“企业注册资本（金）专用帐户”交存货币注册资本金。工商行政管
理机关根据入资银行出具的《交存入资资金凭证》确认投资人缴付的货币出资数额。
公司设立时虽未验资，但就货币出资已提供了《交存入资资金凭证》，并得
到工商行政管理部门备案认可，符合《关于进一步放宽市场准入，鼓励创业促进
富民的若干意见》的规定。
（二）有限公司出资缴纳、第一次出资转让
日，陶化东、诸宁分别向公司缴纳第二期出资款21万、9万
元。同日，南京德远会计师事务有限公司出具《验资报告》（宁德验（2005）S-217
号），验证截至日公司已收到股东缴纳的出资款30万元，公司累
计实收注册资本为50万元。
日，公司召开股东会，全体股东一致同意诸宁将所持公司10
万元出资转让给陶化东、5万元出资转让给柳平平。同日，转让双方签署了股权
转让协议，每一元出资作价一元。
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元） 出资比例（%）
（三）有限公司第一次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本增
加至220万元，其中陶化东以货币出资126万元、夏前增以货币出资22万元、
诸宁以货币出资22万元。
日，江苏淮海会计师事务有限公司出具《验资报告》（淮宁
（2006）验3-281号），验证截至日，公司已收到股东增资款170
万元，均为货币出资。
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（四）有限公司第二次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司新增注册资
本280万元，由陶化东以货币出资280万元。
日，南京中顺联合会计师事务（普通合伙）出具《验资报告》（中顺会验字（2009）J217号），验证截至日，公司已收到股东
增资款280万元，均为货币出资。
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（五）有限公司第三次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司新增注册资
本500万元，其中陶化东以货币出资444万元、夏前增以货币出资28万元、诸
宁以货币出资28万元。
日，南京苏鹏会计师事务（普通合伙）出具《验资报告》（鹏
会验字（2010）H041号），验证截至日，公司已收到股东增资款
500万元，均为货币出资。
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（六）有限公司第二次出资转让
日，陶化东与柳平平签订《股权转让协议》，柳平平将所持
公司5万元出资以每一元出资作价一元转让给股东陶化东。
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（七）有限公司第四次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本增
加至2020万元，新增的1020万元出资由陶化东以货币认缴出资816万元、夏前
增以货币出资102万元、诸宁以货币出资102万元，每元出资单价为一元。
日，南京苏鹏会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（鹏会验字（2011）第D204号），验证截至日股东增资款已全部
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（八）有限公司第五次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本
增加至3,520万元，新增的1,500万元出资由陶化东以货币认缴出资1,100万元、夏前增以货币出资200万元、诸宁以货币出资200万元，每元出资单价为一元。
日，南京九泓会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（泓会验字（号），验证截至日股东增资款已全部
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（九）有限公司第六次增资
日，公司召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本增
加至5,020万元，新增的1,500万元出资由陶化东以货币认缴出资1,200万元、
夏前增以货币出资150万元、诸宁以货币出资150万元，每元出资单价为一元。
日，南京九泓会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（泓会验字（号），验证截至日股东增资款已全部到
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）出资比例（%）
（十）有限公司第三次出资转让
日，公司召开股东会，全体股东一致同意股东陶化东将所持
公司部分出资转让给王磊、马煊宇、程苏兰、孟党英、张碧碧、颜璇、郑伏平、商爱琴等10名新股东，同意夏前增将所持公司部分出资转让给国禹投资、荣禹
投资、黄伟3名新股东，同意诸宁将所持公司部分出资转让给刘燕燕、王秀阁、朱家兰、朱向前、荣禹投资4名新股东。同日，转让双方签署了《股权转让协议》，转让价格由股东协商确定，具体转让情况如下：
转让数额（万
转让价格（万
转让单价（元/
日，公司完成了上述事项的工商变更登记。
至此，公司出资情况及股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
（十一）有限公司整体变更为股份公司
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔号《审计报告》（审计基准日为日）认定有限公司的净资产
为51,687,605.48元。
日，中京民信（北京）资产评估有限公司出具的京信评报字
（2014）第030号《评估报告》（评估基准日为日）认定有限公
司经评估的净资产为5,229.65万元，大于经审计的账面净资产值。
日，有限公司召开临时股东会，全体股东一致同意有限公司
按照截至日经审计的净资产51,687,605.48元按照1:0.9712比例
折股，整体变更为股份公司，变更后股份公司注册资本5020万元，剩余部分
1,487,605.48元计入资本公积。
日，公司各发起人依法召开了创立大会，通过了股份公司章
程，选举了公司第一届董事会及第一届监事会非职工代表监事成员。
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健审〔号）验证，整体改制中以有限公司净资产出资的股份公司
注册资本已全部到位。
日，江苏省南京市工商行政管理局核准了此次变更，并核发
了注册号为184的股份公司营业执照。
至此，公司股权结构如下：
持股数量（万股） 持股比例（%）
（十二）2015年6月公司股权转让
日，刘燕燕与诸宁签订《股权转让协议》，约定将其持有公
司25.1万股股份以50万元的价格转让给诸宁；程苏兰与陶化东签订《股权转让
协议》，约定将其持有公司25.1万股股份以70万元的价格转让给陶化东；王磊
与陶化东签订《股权转让协议》，约定将其持有公司100.40万股股份以104万元
的价格转让给陶化东。
日，陶化东与赵识签订《股权转让协议》，约定将其持有公
司4%股权即200.80万股以200.80万元的价格转让给赵识；张碧碧与陶化东签订
《股权转让协议》，约定将其持有公司25.1万股股份以50万元的价格转让给陶
上述股权转让完毕后，公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
（十三）2015年7月公司股权转让
日，陶化东与商爱琴签订《股权转让协议》，约定将其持有
公司25.1万股以60万元的价格转让陶化东。
上述股权转让完毕后，公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
（十四）2015年9月公司股权转让
日，陶化东与章斌签订《股权转让协议》，约定将其持有公
司25.1万股股份以75万元的价格转让给章斌；陶化东与杨茜签订《股权转让协
议》，约定将其持有公司25.1万股股份以75万元的价格转让给杨茜。
上述股权转让完毕后，公司的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
五、公司重大资产重组情况
报告期内公司无重大资产重组。
六、公司董事、监事、高级管理人员
（一）董事
1、陶化东先生，公司董事长，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司组织结构”之“（二）控股股东及实际控制人基本情况”。
2、夏前增先生，1980年2月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。2009
年1月毕业于东北财经大学工程管理专业，大专学历。2004年至2014年5月于
江苏国禹市政建设工程有限责任公司历任采购部经理、总经理等职。2012年3
月至2013年8月于南京天朗劳务有限责任公司任执行董事、经理；2014年5月
至今于股份公司任董事、总经理，任期三年。
3、赵识女士，1985年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。2015
年7月毕业于南大工商管理专业，硕士学历；2005年-2006年于苏州宝光电子材
料有限公司任法律顾问兼营销总监；2007年-2008年于江苏东方电力公司任项目
经理；2008年-2010年于华晨置业发展有限公司任副总经理，2010年至今于江苏
嘉恒房地产开发有限公司任董事长、总裁，2015年6月至今任公司董事。
4、杜文静女士，1982年3月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。2004
年6月毕业于江苏商业管理干部学院财务会计专业，大专学历。2004年7月至
2006年6月于南京奥林皮业贸易有限公司任会计；2006年7月至2014年5月于
江苏国禹市政建设工程有限责任公司历任出纳、行政部经理、总经理助理等职。
2014年5月至今于股份公司任董事、副总经理兼董事会秘书，任期三年。
5、马煊宇先生，1977年11月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。
1999年7月毕业于南京师范大学法学专业，本科学历。1999年8月至2008年7
月于南京光华法律事务所任律师；2008年8月至2011年7月于江苏东恒律师事
务所任律师；2011年8月至今于江苏天茂律师事务所任律师。2014年5月至今
于股份公司任董事，任期三年。
（二）监事
1、诸宁先生，1973年12月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族。2009
年1月毕业于东北财经大学工程管理专业，大专学历。1994年7月至2005年12
月于仪征化纤厂任机械操作员；2006年1月至今于江苏国禹市政建设工程有限
责任公司任市场部经理；2014年5月至今任股份公司监事会主席，任期三年。
2、吴文晴女士，1986年8月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，2007
年7月毕业于江苏农林职业技术学院机电专业，专科学历。2012年3月毕业于
南京大学物流管理专业。2007年3月至2012年2月于南京坦索光电有限公司任
采购主管；2012年7月至今于公司任采购部经理，2015年9月任股份公司职工
代表监事。
3、尹露女士，1987年7月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，中共
党员；2009年6月毕业于南京金肯学院工程造价专业，大专学历。2009年7月
至今于江苏国禹市政建设工程有限责任公司任经营部副经理。2014年5月至今
任股份公司职工代表监事，任期三年。
（三）高级管理人员
1、夏前增先生，公司总经理，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“1、董事”。
2、李铁兵先生，公司财务总监，1973年7月出生，中国籍，无境外永久居
留权，汉族。1999年7月毕业于湖南科技大学会计学专业，本科学历。1999年
7月至2013年2月于江苏淮阴华新集团任会计、财务科长、部长等职；2013年
3月至2014.11于南京杰来集团有限公司任财务总监；2015年6月至今于江苏国
禹建设股份有限公司任财务总监。
3、杜文静女士，公司副总经理兼董事会秘书，详见本公开转让说明书“第
一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“1、董事”。
4、宋端昌先生，公司副总经理，1963年11月出生，中国国籍，无境外永
久居留权，毕业于中国矿业大学专业，大专学历，高级工程师。1981年7月至
2006年2月于徐州同创市政建设公司任副总工程师，兼安全技术质量部经理；
08年1月于徐州市政建设集团公司任工程副总经理；2008年2月
至2011年3月于苏宁环球江北公司任副总经理；2011年3月至2014年1月于
南京鹏远市政建设公司任副总经理；2014年2月至今于公司任高级工程师。宋
端昌持有国家注册市政一级建造师证书。
七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标情况
营业收入（元）
43,582,137.81
55,597,181.15
65,664,799.75
净利润（元）
2,835,826.12
2,895,361.18
4,186,328.72
归属于申请挂牌公司股东的净利润（元）
2,835,826.12
2,895,361.18
4,631,110.55
扣除非经常性损益后的净利润（元）
2,462,963.62
2,916,234.60
3,364,096.02
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性
2,462,963.62
2,916,234.60
3,808,877.85
损益后的净利润（元）
毛利率（%）
加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益的加权平均净资产收益
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
扣除非经常性损益的每股收益（元/股）
经营活动产生的现金流量净额（元）
5,836,818.56
-3,762,417.91
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
总资产（元）
100,035,112.60
90,998,829.50
85,374,862.08
股东权益合计（元）
58,195,760.87
55,359,934.75
52,464,573.57
归属于申请挂牌公司股东权益合计（元）
58,195,760.87
55,359,934.75
52,464,573.57
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元
母公司资产负债率（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
注：1、所有的每股指标均按股份公司的股本5,020万股计算。
2、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额两项指标以各期期末实收资本
（或股本）为基础计算；净资产收益率、每股收益两项指标计算公式引用中国证监会颁布的
《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算与披
八、定向发行情况
公司本次无定向发行情况。
九、本次挂牌的相关机构情况
一、主办券商
东吴证券股份有限公司
法定代表人
苏州市工业园区星阳街5号
项目小组负责人
项目小组成员
邓红军、戴维松、朱卓然
二、律师事务所
江苏永衡昭晖律师事务所
江苏省南京市珠江路222号长发科技大厦13楼
签字执业律师
丁铮、王鹤
三、会计师事务所
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
南京市中山路55号新华大厦32楼大信会计师事务所
签字注册会计师
万方全、胡实华
四、资产评估机构
中京民信（北京）资产评估有限公司
法定代表人
北京市海淀区知春路6号锦秋国际大厦7层A03
签字资产评估师
牛炳胜、江海
五、证券登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
六、股票交易机构
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节公司业务
一、公司主要业务、主要产品及用途
（一）主要业务
公司的主要业务为市政建筑工程和照明工程施工。公司的市政建筑工程施工
业务具体涉及城市道路建设和城市防洪工程；照明工程施工业务具体涉及道路桥
梁照明、楼体照明工程和景观亮化工程。根据《国民经济行业分类（GB/T
）》，公司所属行业为市政道路工程建筑（E4813）；根据中国证监会发
布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为E48土木工程
公司2013年、2014年、月的营业收入分别为64,495,449.26元、55,523,320.47元、43,582,137.81元，其中主营业务收入占比98%以上，公司的主
营业务突出。
（二）主要产品及用途
公司主要服务包括市政建筑工程和照明工程施工两块业务。
1.市政建筑施工
市政建筑施工属于国家基本建设，包括城市道路、桥梁、给排水、污水处理、城市防洪、园林、道路绿化、路灯、环境卫生等城市公用事业工程，是一项重要
的民生公益事业。公司业务主要涉及城市道路建设、城市防洪工程。
公司拥有市政公用工程施工总承包二级资质、土石方工程专业承包三级资
质、机电设备安装工程专业承包三级资质以及地基与基础工程专业承包三级资
质。目前已完成南京西城路、南京吉山路、江宁小龙湾片区规划二路、江苏淮安
规划路、江苏宿迁环城西路、南京建邺区雨污分流及南京秦淮金陵社区雨污分流
等多个项目。
2.照明工程
照明工程是指采用天然光或人工照明系统以满足特定光环境中照明要求的
设计及工程技术。照明的要求主要是被照表面的光照度、亮度、显色性及光环境
的视觉效果等。照明的光环境包括室内及道路、广场等室外空间。现代照明工程
包括城市夜景工程、楼体照明工程、景观亮化工程、道路桥梁照明等工程。除了
功能照明作用外，照明工程更有美化城市环境的作用，是照明技术和景观设计技
术的有机结合，是采用照明技术对景观的装饰和升华。
公司主要业务涉及道路桥梁照明、楼体照明工程和景观亮化工程。公司拥有
城市及道路照明工程专业承包二级资质。目前已完成京杭运河宿迁一号桥、宿迁
黄河桥、宿城区行政服务中心、悦达总部大楼、盐城会展中心、南京长江九号、茉莉花广场公园以及南京林业大学体育馆等多个项目。
二、公司组织结构、生产或服务流程及方式
（一）公司内部组织结构
公司根据产品及业务的特性，建立了适应当前发展的内部组织结构。
董事会秘书
（二）公司的业务流程
1、销售流程
由经营部对拟招投标项目进行信息追踪，根据业主的信誉、保证措施及延期
付款的风险、项目部自身经济实力等因素，会同财务部门作初步评估，选择可行
性项目，并报总经理批准。在审批通过后，办理报名和投标前期手续，并递交资
审和购买招标文件；经营部门对于不同的工程类别负责组织工程招标书的评审工
作，评审工作主要包括发包方的质量要求、工期要求、付款方式、对项目管理方
面的其他要求、法律法规要求等几方面，并形成招标文件评审记录；经营部确定
报价，编制投标文件，经总经理审核通过后，进行项目投标；中标后办理相关手
续，由经营部负责与业主进行承包合同谈判、评审和签订。最后将合同分发至工
程和项目部，并会同公司其他部门进行下一步项目交底。
2、工程施工流程
项目在中标后，由公司项目部与业主进行技术交流，并对设计进行交底。在
设计交底后，工程部按客户需求报整体方案，包括工期、工艺等因素。方案通过
后，工程部组织人员进行施工，在设计变更时候，进行局部调整。最终施工完成，进行竣工结算。
项目部与业主洽谈，设计交底
工程部向业主报整体施工方案
3、采购流程
由项目经理提供已审批的“材料采购申请单”。采购部责任人审核、询价比
较、商务洽谈、确定供应商以及合同条款，填写“采购合同审批表”。财务部合
同审核签字、总经理合同审批签字、盖章，归档。材料到达现场，由现场材料员
和项目部技术员共同验收，开具材料接收单。材料接收单一式三份，采购部，供
应商，项目部各执一份。采购部根据合同条款、到货签收单（验收报告等）填写
付款申请单，由财务部审核签字、总经理审批签字。付款申请单交财务办理付款
收到材料采购申请单
询价比价、选择供应商
签订采购合同
材料验收入库
4、施工项目成本管理流程
公司中标后，经营部编制施工预算。项目部在进场前上报实际工程量给经营
部。经营部审核项目部上报的实际工程量，并根据人力成本、材料成本和机械成
本三方面进行项目成本预测。成本预测经审核通过后，经营部组织牵头工程部、采购部和财务部对项目部进行成本控制点交底。项目实施项目，并将责任落实到
人。在实施过程中，项目部按月上报工程量、产值及项目经济资料至经营部（每
月5日前上报上月产值）。经营部对项目月度成本核算、分析。若成本处于可控
范围内，项目继续按成本计划实施。若不可控，找出自身内因和外因，进行赏罚
和原因分析。这个过程贯穿整个项目始终。
三、公司业务相关的关键资源要素
（一）公司的无形资产
1、公司拥有的专利技术
截至本公开转让说明书签署之日，公司无专利技术。
2、公司拥有的商标情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司无注册商标。
3、土地使用权
截至本公开转让书出具之日，公司拥有的土地使用权情况如下：
土地使用权
宁建国用（2015）南京市建邺区江东中路
313号1幢1单元1101室
宁建国用（2015）南京市建邺区江东中路
313号1幢1单元1102室
宁建国用（2015）南京市建邺区嵩山路139
号1幢二单元203室
南京市建邺区嵩山路139
宁建国用（2014）
号金域缇香花园3-1号地
下车库负一层350号车位
宁鼓国用（2015）南京市鼓楼区清凉门大街
1号3幢一单元2802室
南京市鼓楼区清凉门大街
宁鼓国用（2014）
1-7幢地下车库负一层
南京市江宁区利源中路
宁江国用（2015）
168号百家湖公寓西花园
伦敦城27幢1416室
宿国用（2014）
宿迁市宿城新区苏苑花园
54幢3单元505室
关于上述五块土地使用权的抵押情况，具体见本节“三、公司业务相关的关
键资源要素”之“（四）公司主要固定资产情况2、生产经营所使用主要房屋建
筑物情况”。
经核查，公司合法取得上述土地使用权，并已取得完备的权属证书。上述南
京市建邺区嵩山路139号金域缇香花园3-1号地下车库负一层350号车位、南京
市鼓楼区清凉门大街1-7幢地下车库负一层390号车位土地使用权登记在有限公
司名下，公司正在办理名称变更手续，更名至公司不存在法律障碍。
（二）取得的业务许可资格或资质情况
公司取得的业务许可资格或资质情况如下：
许可资格或资质名称
市政公用工程施工
总承包二级
城市及道路照明工程专业
土石方工程
江苏省住房和
专业承包三级
城乡建设厅
机电设备安装工程
专业承包三级
地基与基础工程专业承包
（三）公司取得的特许经营权情况
公司无特许经营权。
（四）公司主要固定资产情况
1、公司主要固定资产
公司主要固定资产主要包括与生产经营密切相关的房屋及建筑物、机器设
备、运输工具、电子及办公设备等。截至日，公司固定资产原值、净值及综合成新率情况如下：
净值（元）
综合成新率（%）
房屋及建筑物
21,124,441.87
19,801,425.95
5,911,300.00
4,876,345.19
4,001,273.40
2,318,475.04
电子及办公设备
2,677,567.90
1,844,689.25
33,714,583.17
28,910,931.98
2、生产经营所使用主要房屋建筑物情况
截至本公开转让书出具之日，公司拥有的房屋情况如下：
房屋所有权证
宁房权证建变字
江东中路313号1幢1单
第501259号
宁房权证建变字
江东中路313号1幢1单
第501252号
宁房权证建变字
嵩山路139号1幢二单元
第507686号
嵩山路139号金域缇香花
宁房权证建变字
园3-1号地下车库负一层
第469170号
宁房权证鼓变字
清凉门大街1号3幢一单
第553813号
宁房权证鼓转字
清凉门大街1号1-7幢地
第510796号
下车库负一层390号车位
江宁区秣陵街道利源中
宁房权证江变字
路168号百家湖公寓西花
园伦敦城27幢1416室
宿房权证宿城字
苏苑花园54＃505
日，公司与交通银行股份有限公司江苏省分行签订了编号为
C40的抵押合同，将公司位于南京市建邺区江中中路313号1幢
1单元室房产及所占范围的土地使用权抵押，抵押的主债权为交通
银行股份有限公司江苏省分行授予公司的、授信期限为日到2016
年6月3日、额度为350万元的流动资金借款。
日，公司与华夏股份有限公司南京玄武支行签订了编号为
NJZX11（高抵）的最高额抵押合同，将公司位于南京市嵩山路139
号1幢二单元203室房产及所占范围的土地使用权抵押，抵押的主债权为华夏股
份有限公司南京玄武支行授予公司的、授信期限为日到2016年9
月6日、额度为500万元的流动资金借款。
日，公司与交通银行股份有限公司江苏省分行签订了编号为
的抵押合同，将公司位于清凉门大街1号3幢一单元2802
室房产及所占范围的土地使用权抵押，抵押的主债权为交通银行股份有限公司江
苏省分行授予公司的、授信期限为日到日、额度为
400万元的流动资金借款。
日，公司与交通银行江苏分行签订了合同编号为
C41的《抵押合同》，将公司位于南京市江宁区秣陵街道利源中路
168号百家湖公寓西苑园伦敦城27幢1416室房产及所占土地使用权抵押，抵押
的主债权为交通银行股份有限公司江苏省分行授予公司的、授信期限为2015年
6月8日到日、额度为350万元的流动资金借款。
经核查，公司已取得上述房屋及建筑物完备的权属证书，权属清晰、完整、独立，并合法取得，不存在权属争议或潜在纠纷。南京市建邺区嵩山路139号金
域缇香花园3-1号地下车库负一层350号车位、南京市鼓楼区清凉门大街1-7幢
地下车库负一层390号车位登记在有限公司名下，公司正在办理名称变更手续，更名至公司不存在法律障碍。
3、主要机器设备
截至日，公司主要生产用机器设备情况如下表所示：
设备原值（元） 账面净值（元） 成新率（%）
龙江装载机(833）
260,000.00
208,541.67
振动压路机（UZ20-JC)
620,000.00
497,291.67
推土机（PD140)
250,000.00
200,520.83
卡特山工轮胎挖机（150）
650,000.00
521,354.17
小松履带挖机（PC200-8M0)
1,070,000.00
858,229.09
震动压路机（三一重工SSR200)
480,000.00
389,750.00
装载机（山推SIA30W)
350,000.00
284,192.71
铁三轮压路机（徐工SL120)
390,000.00
316,671.87
推土机（山推PD140)
220,000.00
178,635.42
环宇搅拌机350全爬式
12现代挖掘机
1,549,300.00
1,349,989.01
（R150W-9/R215-7)
5,911,300.00
4,876,345.19
（五）公司员工情况
1、员工人数及结构
截至日，公司共有员工105人，其具体人数及结构如下：
（1）按年龄划分：
40岁及以上
（2）按专业结构划分：
工程管理部
质量安全部
人事资源部、行政部
（3）按教育程度划分：
本科及以上
中专、高中及以下
2、公司核心技术（业务）人员简历情况
公司员工中包含核心技术人员四名，核心技术人员基本情况如下：
1、陶化东，本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监
事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员”。陶化东持有国家
注册市政一级建造师证书。
2、夏前增，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员”。
3、诸宁，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员”。
4、宋端昌，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员”。
3、核心技术（业务）人员持有公司的股份情况
公司核心技术人员持有公司的股份情况如下：
持股数量(万股)
持股比例（%）
4、核心技术（业务）团队变动情况
报告期内，公司核心技术及业务团队稳定，未发生重大变化。
四、公司业务具体状况
（一）公司业务收入构成、各期主要产品或服务的规模、销售收入
报告期内，公司业务收入构成按产品分类情况如下：
金额（元）
金额（元）
金额（元）
主营业务收入
43,582,137.81
55,523,320.47
64,495,449.26
43,582,137.81
38,443,274.95
56,420,087.80
17,080,045.52
8,075,361.46
其他业务收入
1,169,350.49
43,582,137.81
55,597,181.15
65,664,799.75
（二）公司成本结构
公司报告期内发生成本构成主要为分包费用、原材料、直接人工、机械费用
等组成，具体如下：
金额（元）
金额（元）
金额（元）
25,688,053.40
16,346,098.79
25,897,492.01
4,403,953.80
21,714,472.04
15,394,682.56
661,764.36
2,437,683.08
1,859,326.94
698,052.80
697,279.14
1,442,130.31
31,451,824.36
41,195,533.05
44,593,631.82
（三）公司主要客户情况
公司月对前5名客户的销售情况如下：
销售额（元）
宿州市博盛建筑工程有限公司
16,901,456.29
南京第二道路排水工程有限
6,511,741.20
南京市浦口区城市管理局
5,016,235.00
南京市栖霞区教育局
2,826,732.75
南京高新技术经济开发总公司
2,696,087.40
前五大客户销售总额合计
33,952,252.64
年度销售总额合计
43,582,137.81
公司2014年度对前5名客户的销售情况如下：
销售额（元）
宿迁市交通管理局
11,709,047.70
南京市秦淮区住房和建设局
6,582,900.00
南京新城科技园建设发展有限责任公司
5,565,210.00
南京化学工业园有限公司
5,479,441.85
南京高新技术经济开发总公司
4,044,131.10
前五大客户销售总额合计
33,380,730.65
年度销售总额合计
55,597,181.15
公司2013年度对前5名客户的销售情况如下：
销售额（元）
南京高新技术经济开发总公司
6,740,218.50
南京化学工业园有限公司
6,492,991.78
南京第二道路排水工程有限
5,909,297.98
南京市秦淮区住房和建设局
5,169,928.35
南京新城科技园建设发展有限责任公司
4,802,975.56
前五大客户销售总额合计
29,115,412.17
年度销售总额合计
65,664,799.75
报告期内，公司对不存在对单一客户重大依赖的情形。公司董事、监事、高
级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持股5%以上股份的股东均不在上述
客户中任职或拥有权益。
（四）公司的主要供应商情况
公司月对前5名供应商的采购情况如下：
供应商名称
采购额（元）
南京苏港建筑工程有限公司
5,990,801.90
南京久收建设工程有限公司
3,986,972.10
江苏广盛建设工程有限公司
3,661,286.69
南京正道建设工程有限公司
2,770,198.09
南京高佳路桥工程公司
1,049,900.00
前五大供应商采购额合计
17,459,158.78
年度采购总额
29,403,208.11
公司2014年度对前5名供应商的采购情况如下：
供应商名称
采购额（元）
江苏广盛建设工程有限公司
15,818,202.22
南京创鸿景智能科技研究有限公司
4,966,561.50
南京正道建设工程有限公司
2,770,198.09
江苏虹淳建设工程有限公司
1,968,228.00
江苏杰凯园林景观工程有限公司
1,518,000.00
前五大供应商采购额合计
27,041,189.81
年度采购总额
54,139,352.53
公司2013年度对前5名供应商的采购情况如下：
供应商名称
采购额（元）
江苏广盛建设工程有限公司
9,799,249.90
南京久收建设工程有限公司
3,094,901.84
南京润泰市场凯达电缆销售中心
1,635,720.00
淮安市聚众电子科技有限公司
1,568,803.25
南京高佳路桥工程公司
1,546,984.20
前五大供应商采购额合计
17,645,659.19
年度采购总额
40,552,527.94
从上述统计来看，公司现对供应商不存在重大依赖的情形。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持股5%以上股份的股东均不在上
述供应商中任职或拥有权益。
（五）公司重大业务合同及履行情况
报告期内公司重大业务合同均能够正常签署，合法有效，并且履行正常，不
存在合同纠纷，具体如下：
1、销售合同
报告期内金额500万元以上的销售合同如下：
合同金额（元）
江苏省宿迁市 京杭运河宿迁一号桥亮化
6,867,630.02
已履行完毕
公路管理处
旭光路、大明西路、永乐北
南京市秦淮区
路街巷市政道路整治出新
5,485,500.00
已履行完毕
住房和建设局
南京新城科技 西城路南段拓宽改造工程
园建设发展有 西城路三期雨润大街至规
18,305,400.00
限责任公司
三路段道路工程
南京新城科技 科技园吉山路建设工程科
园建设发展有
15,900,600.00
技园吉山路道路施工工程
限责任公司
宿迁市环城西路北延（洪泽
江苏省宿迁市
湖路-女贞路）照明及亮化
13,010,053.00
已履行完毕
公路管理处
工程S1S2-ZM合同段
经二路南段、纬五路基础设
南京化学工业
施工程项目南京化学工业
5,506,547.97
2012年10月
已履行完毕
园有限公司
园区经二路道路新建工程
高新区红星路、浦环西路、
南京高新技术 星火南路、开源路工程高新
经济开发总公 区红星路(浦环西路-开源
11,296,700.00
2012年11月
已履行完毕
路)、开源路（星火南路-火
炬路）工程
南京市建邺区 建邺区第3批片区污水收集
5,177,397.51
投资促进局
系统建设工程四标段
珠泉路（东段）、上河街-
南京市浦口区 中圣街等八条路两侧环境
7,879,100.00
城市管理局
综合整治工程浦口区扬子
路综合整治工程施工招标
内秦淮河流域雨污分流及
水环境整治工程-秦淮88区
南京市秦淮区 来凤9里等6个片区污水收
10,971,500.00
已履行完毕
住房和建设局
集系统建设工程双塘里片
区、金陵社区雨污分流改造
工程（二标段）
南京市栖霞区 新尧新城配套中学工程配
9,422,442.49
套道路工程
南京化学工业园区2013年
南京化学工业
第一批道路维修施工二标
9,457,688.23
已履行完毕
园有限公司
南京市浦口区
建设发展有限 河滨西路一期工程
5,791,670.00
浦口区金汤河泵站复建工
南京市浦口区
程泵站、配电所及管理用房
11,468,050.00
城市管理局
2、采购合同
报告期内金额100万元以上的采购合同如下：
合同金额（元）
南京润泰市场城凯
2013年10月
1,613,730.00
已履行完毕
线缆销售中心
盐城鑫科机械设备
2013年10月
1,160,000.00
已履行完毕
中山市迪艾生光电
护栏管、洗
2013年11月
1,574,620.00
已履行完毕
技术有限公司
3、借款合同
截至本转让书出具日，公司正在履行的重大借款合同情况如下：
保证/抵押担保
交通银行江苏 日-2016
抵押、保证
华夏银行南京 日
抵押、保证
交通银行江苏 日-2016
抵押、保证
五、公司的商业模式
公司主要从事市政建筑工程和照明工程施工两块业务，最终客户主要为市政
单位。公司通过招投标的形式进行销售，根据业主的信誉、保证措施及延期付款
的风险、项目部自身经济实力等因素进行项目选择，保证项目和公司实力匹配性。
中标后，公司与业主签订合同，并将合同分发至工程部、项目部和财务部，进行
各部门交底。项目部向采购部报材料需求计划，采购部在收到项目部材料计划申
请单后，采购部通过建立采购库，多家询价和比价确认最终供应商，有效控制采
购成本并保证材料的供货期和质量。经营部在中标后进行施工预算，并开始项目
施工。为了控制项目施工成本最小化，项目部每月上报实际工程量给经营部，并
由经营部根据人力成本、材料成本和机械成本三方面进行项目成本预测，并在整
个过程中通过每月经济分析进行监控，最终竣工结算，回收资金。公司通过上述
业务流程进行市政工程服务，并获得收入，利润和现金流。
六、公司所处行业基本情况
（一）公司所处行业概况
市政建筑行业是国家的基础设施行业，是国民经济的支柱产业之一。中国的
市政建筑行业属于传统的密集型产业，市场进入壁垒低，业内企业众多。据不完
全统计，我国现有施工总承包企业4万多家，设计勘察企业1.5万家。这些企业可
归纳为大型国有企业或国有控股的综合型企业，新兴的民营企业和跨国公司三大
类。大型国有企业或国有控股的综合型企业代表了我国在工程设计和施工领域的
综合实力，特别是改制上市的大型建设集团取得了快速的发展。
市政建筑行业属于需求拉动型，受宏观经济政策影响较大，周期性也较显
着。现阶段，国家仍把投资作为稳定经济增长的关键。在城市基础设施建设方
面，国务院印发了《关于加强城市基础设施建设的意见》，要求重点加强建设公
共交通、管网、污水和垃圾处理以及生态园林等领域；同时，随着国家新型城
镇化发展目标战略任务的明确，在城市群建设和“两横三纵”布局上仍然有很
广阔的发展空间。同时，随着城市群的建设，作为配套设施的铁路、公路等交
通设施、以及电力、燃气、自来水和污水处理等基础设施也将同步发展起来。
快速城镇化必然伴随大规模城市建设，但国内的建设管理制度、建筑市场和
质量管理、建筑标准和规范、建筑工人技能、建筑技术研发等还不能适应发展要
求。问题在于国内设计的工程建设管理制度有缺陷，标准和规范建设滞后于现实
需要。质量问题关键是制度和措施。建筑市场混乱和建筑质量低下问题比较突出，建筑物垮塌现象很多。建筑质量事关人民财产安全，事关城市未来和传承，一定
要加强建筑质量管理制度建设，加强建筑工人专业技能培训。
第八届中国建筑企业高峰论坛指出了中国建筑企业未来的发展方向：1、坚
持经营结构转型，努力实现多元化发展；2、坚持工程承包模式转型，实现由施
工总承包向工程总承包转变坚持产权结构转型；3、实现产权多元化，建立新型
的现代企业制度；4、整体多元化，业务专业化，实施一体化，协同最优化，效
益最大化的五化商业模式。
伴随着国家工业化、信息化、城镇化和现代化的战略发展方向，建筑工业化
和信息化也将是未来建筑业发展的关键趋势要素。
建筑工业化是指以构件预制化生产、装配化施工为生产方式，以设计标准化、构件部品化、施工机悈化为特征，能够整合设计、生产、施工等整个产业链，实
现建筑产品节能、环保、全生命周期价值最大化的可持续发展的新型的建筑生产
方式。中国建筑企业通过建筑工业化能来更好的满足品质保障、大规模建设、资
源节约与环境保护、快速建造等需求，推动实现国家战略发展方向。
建筑信息化是指从建筑企业规划、设计、建筑施工、竣工验收等整个过程中
充分利用现代信息技术和信息资源，逐步提高建筑业集约化经营管理程度，使信
息对建筑业的贡献达到较高水平的过程。其中，信息化建筑模型BIM的提出对于
整个建筑行业的信息化及其应用具有划时代的意义,并且将影响建筑行业各个环
节和专业之间的信息集成和协作。信息化建筑模型是指在建筑设计、施工、运行
过程的整个或某个阶段中，应用三维、四维信息技术进行协同设计、协同施工虚
拟仿真，工程量预算，材料过程控制、成本控制、工程资料信息关联、设施运行
的技术和管理手段。下图为BIM技术在施工各阶段的应用图。
上图为BIM技术在施工各阶段的应用内容。
（二）市场规模
市政建筑行业属于需求拉动型，其市场规模与全社会固定资产投资规模高度
相关，且易受宏观经济政策所影响，周期性较显着。2014年，国内生产总值636463
亿元，全国建筑业总产值176713元，占比28%，相对2013年增长10.2%。
2014年全社会固定资产投资（不含农户）502005亿元，增长15.7%（扣除价
格因素实际增长15.1%），其中，东部地区投资比上年增长14.6%，中部地区增
长17.2%，西部地区增长17.5%。全年基础设施投资（不包含电力、热力、燃气
及水生产和供应）投资额86669亿元，比上年增长21.5%。其中，水利管理业投资
增长26.5%，增速回落0.4个百分点；公共设施管理业投资增长23.1%，增速回落
1.7个百分点；道路运输业投资增长20.3%，增速提高3.4个百分点；铁路运输业投
资增长16.6%，增速回落8.1个百分点。国家发展改革委员会称，中国2015年全社
会固定资产投资预期增长15%。虽然全社会固定资产投资预测增长放缓，但仍然
保证了一个平稳的增长态势。市政建筑行业由于与全社会固定资产投资规模高度
相关，其投资规模会随着全社会固定资产投资量的增长也会正向攀升。
注：以上数据来自《中国统计年鉴2014》
我国的城市化程度一直落后于工业化进程，世界各国一般使用城镇人口占全
部人口的比重来衡量自己的城市化水平，国家统计局发布的2014年经济数据显
示，我国2014年的城镇化绿为54.77%，而据2008年联合国发布的《世界城市
化展望》显示，发达国家2008年的城市化率平均约为70%，因此，我国的城市
化程度还有较大的提升空间，专家预计中国的城市化率在2030年将达到65%（见
中国发展研究基金会《中国发展报告2010：促进人的发展的中国新型城市化战
略》），城市化建设的进一步发展，将带动房地产业的发展，同时也将增加若干城
市配套基础设施和社会公益设施，这些都将对低压电器行业的发展带来较大的市
场发展空间。
2013年12月中央城镇化工作会议提出了推进城镇化的六项主要任务，其中提
到全国主体功能区规划对城镇化总体布局做了安排，提出了“两横三纵”的城市化
战略格局，要一张蓝图干到底。优化城镇化布局和形态，在中西部和东北有条件
的地区，依靠市场力量和国家规划引导，逐步发展形成若干城市群，成为带动中
西部和东北地区发展的重要增长极。科学设置开发强度，尽快把每个城市特别是
特大城市开发边界划定，把城市放在大自然中，把绿水青山保留给城市居民。
由于城市群能使资源在更大范围内实现优化配置，让地理位置、经济实力及
结构不同的城市承担不同功能，实现城市间的分工合作，使城市群获得比单个城
市更大的分工收益和规模效益，因而城市群越来越成为区域经济增长的重要源
泉。城市群建设从三个层次推进，第一，已基本建成的11个城市群，包括珠三
角、长三角、京津冀、山东半岛、辽宁半岛、长江中游、中原、成渝、关中、海
峡西岸、海峡东岸。第二，正在建设的14个城市群，包括武汉城市群、长株潭
城市群、江淮城市群、呼包鄂城市群、兰州城市群、乌昌城市群、黔中城市群、银川城市群、拉萨城市群、太原城市群、石家庄城市群、滇中城市群、环鄱阳湖
城市群、南宁城市群。第三，7个潜在城市群，包括豫皖城市群、冀鲁豫城市群、鄂豫城市群、徐州城市群、浙东城市群、汕头城市群、琼海城市群。其中，豫皖
城市群、冀鲁豫城市群、鄂豫城市群均属于区域级城市群，豫皖城市群包含城市：
阜阳、亳州、商丘、周口；冀鲁豫城市群包含城市：安阳、鹤壁、濮阳、聊城、菏泽、邯郸；鄂豫城市群包含城市：信阳、南阳、襄樊、随州、驻马店。到2030
年，32个城市群将建设成熟，城市群人口达8亿左右，城市带人口达12亿左右。
（三）公司所处行业与上、下游行业之间的关联性
1、上游行业对公司所处行业的影响
市政建筑施工行业的上游行业是钢铁、水泥、燃料、沙石料及沥青等材料以
及人工成本。原材料和人工成本存在价格上幅的风险，为了控制价格上浮带来的
风险，行业内企业一般采取如下两种措施：第一，不与有关供应商订立长期供应
合同或保证，而是按特定项目与供应商订立采购合同；第二，在签订合同时约定，如果原料成本上浮10%以上，工程造价款也要同比例上浮。因此，在一定程度上
规避了上游行业在合同期内原材料价格上幅给企业带来的风险。
2、下游行业对公司所处行业的影响
市政建筑施工行业主要面对的下游行业是政府市政项目的发包方，大部分为
政府的平台企业，下游行业的工业项目建设规模、进度和投资总量增幅，会影响
本行业的产品需求总量和增长速度，而下游行业受宏观经济的影响较大。2014
年我国国内生产总值同比增长7.4%，高于7%的预期目标，国民经济企稳住并逐
步向好。2015年政府将继续稳定宏观经济政策，坚持积极的财政政策和稳健的
货币政策，为市场主体创造一个可以预期的平稳的政策环境。同时，政府将积极
稳妥扎实推进新型城镇化工作，完善基础设施。提高东部地区城市群综合交通运
输一体化水平，推进中西部地区城市群内主要城市之间的快速铁路、高速公路建
设，加强中小城市和小城镇与交通干线、交通枢纽城市的连接，强化市政公用设
施和公共服务设施建设，为市政建筑施工行业提供了一个良好的契机。
（四）行业基本风险特征
1、行业竞争加剧的风险
市政建筑企业数量众多，企业业务同质化较高，三级资质企业泛滥，因此在
低门槛投标项目竞标中竞争激烈，大大压缩企业的利润空间，导致了长期以来行
业利润普遍较低。为了回收成本，获取利润，企业在中标后通过减少原材料的投
入来降低成本，降低了产品和服务的质量，给工程安全带来了莫大隐患。随着各
级资质企业数量的不断增加，行业竞争状态也将不断加剧。
2、资金密集型特征
由于市政建筑施工工程项目从前期项目招标、工程设计、工程原材料采购，到工程施工、项目维修质保等各个业务环节，需要占用大量资金，而发包方对市
政工程结算与市政企业对材料供应商结算之间存在时间差异，导致工程施工企业
在项目工程施工中需要垫付大量运营资金。随着国内市场竞争的加剧及市政行业
的发展，资金实力已成为国内市政工程企业承揽项目和实施运作的重要条件之
一。上述客观情况决定了市政工程行业具有资金密集型特征。
3、行业壁垒风险
企业资金实力、企业资质以及工程质量是衡量市政工程企业的重要指标。尽
管在工程质量和资质方面，民营企业取得了快速发展，甚至一些大型民营企业在
市政承包方面超越了国有企业，但由于资金实力不强、以及某些行业对民营企业
的非准入原则，导致在某些市政领域国有企业仍占据主导地位，如石油、化工、电力、供水、以及一些重大型高技术工程等。企业若是要扩大经营范围至国有市
政企业范围，会面临行业壁垒的挑战。
4、宏观财政收紧的风险
由于市政建筑施工行业是政府公益项目，其项目资金来源于政府的财政资
金，因此，若未来宏观财政政策趋于紧缩，各级政府可能削减或延缓非刚性的财
政支出项目，减少市政建设投资，影响市政工程项目未来的承接、开展以及回款
5、行业发展不够规范
目前，市政工程行业从业企业数量众多，各企业实力和资质水平参差不齐，一些企业存在“工程转包、挂靠经营”的情形。行业发展的不规范对以诚信经营
的市政施工企业造成了一定程度的影响。
6、产品替代者风险
目前我国市政建筑行业大部分为国内企业，外企市场占比相对较少，其原
因主要归结为：第一，行业区域性较强，项目投标权一般不对外开放；第二，技
术要求比较基础，外企相比国内企业没有优势。但从长期看，我国未来发展的是
节能、环保、可持续发展的绿色建筑行业，绿色建筑需要高技术作为支撑，因此
对外企的发展带来了契机，也给行业内的国内企业带来了潜在对手。
（五）公司在行业中的竞争地位
目前，我国市政工程行业内的企业众多，有多家上市公司，其余主要为中小
型企业。与上市公司相比，公司在企业规模、收入等方面与其仍有一定的差距。
由于市政建筑行业区域特点较明显，因此施工和收入规模只有在本区域内才具可比性。长三角区域主要企业情况如下：
嘉盛建设集团主要业务包括市政工程、公路工
程、房屋建筑工程、大型土石方工程、水利水电工
嘉盛建设集团有限公司
程、园林景观设计施工、房地产开发、预拌商品混
凝土、水泥制品制造、销售等多元产业，具有一级
施工企业资质。
南京久大路桥建设有限公司具有国家建设部批
准的市政公用工程施工总承包一级资质，主要经营范
围为：市政道路、桥梁、给排水、公共广场工程的施
南京久大路桥建设有限
工和养护，以及城市雨污水泵站、城市生活垃圾处理、
公路工程、水利工程、土石方工程和园林景观绿化工
程的施工。
南京同力建设集团有限公司是以沥青混凝土生
产、市政施工为核心主导产业的综合性市政工程施工
南京同力建设集团有限企业，前身是始建于1964年的南京市市政总公司沥青
厂，现为江苏省建筑工程集团有限公司旗下全资子公
南京第二道路排水工程有限责任公司为全国市
南京第二道路排水工程政工程总承包一级企业,主要从事市政道路、桥梁、隧
有限责任公司
道工程的施工。
注：公司数据采自2013年末。
公司自成立以来，即从事市政道路、桥梁等总包施工，经过十年的经营，良
好的工程质量记录为公司赢得了比较好的声誉，客户满意度非常高，形成了较多
长期合作的客户。公司拥有市政公用工程施工总承包二级资质、城市及道路照明
工程专业承包二级资质以及土石方工程专业承包三级资质和机电设备安装工程
专业承包三级资质。2006年12月被南京市工商局授予“重合同守信用企业”。
2008年11月被南京照明学会授予“团体会员单位”。2009年6月被省市政总包
工程管理局授予“重质量保安全守信誉”AAA级优秀施工企业。
1、公司的竞争优势
（1）品牌优势
近十年来，公司不断通过质量、诚信、技术、管理、人才和服务来打造自己
的品牌，良好的工程质量记录也为公司在业内赢得了较好的声誉和社会知名度。
公司于2006年12月被南京市工商局授予“重合同守信用企业”；于2008年11月被南
京照明学会授予“团体会员单位”；于2009年6月被省市政总包工程管理局授予“重
质量保安全守信誉”AAA级优秀施工企业，在业内已有一定品牌影响。
（2）较为完备的行业资质
市政建筑施工行业，市政公用工程施工总承包资质分四个级别，分别是特级、一级、二级、三级。不同级别的资质都有可承接项目的规模限制，因此行业内企
业都在争取在资质级别上有所突破。截止2013年12月，在江苏省境内，特级资
质32家，一级资质企业1419家，二级资质4720家，三级资质10046家，不分
专业等级的有304家，劳务分包企业2407家。二级资质及以上的企业仅占总企
业数量的33%。目前，公司拥有市政公用工程施工总承包二级资质，在行业内属
于较为领先的地位。公司其他的行业资质有土石方工程专业承包二级资质、机电
设备安装工程专业承包三级资质以及城市及道路照明工程专业承包二级资质，行
业资质比较完备。
（3）项目成本控制能力
公司逐步建立了一套相对完善的成本控制体系，保障每个关节符合绿色建筑
的要求，达到资源节约和环境保护的目标。具体流程如下：公司中标后，经营部
编制施工预算。项目部在进场前上报实际工程量给经营部。经营部审核项目部上
报的实际工程量，并根据人力成本、材料成本和机械成本三方面进行项目成本预
测。成本预测经审核通过后，经营部组织牵头工程部、采购部和财务部对项目部
进行成本控制点交底。项目实施项目，并将责任落实到人。在实施过程中，项目
部按月上报工程量、产值及项目经济资料至经营部（每月5日前上报上月产值）。
经营部对项目月度成本核算、分析。若成本处于可控范围内，项目继续按成本计
划实施。若不可控，找出自身内因和外因，进行赏罚和原因分析。这个过程贯穿
整个项目始终。合同内容完成后，经营部对项目进行成本核算，递交总成本报告、成本控制总结、成本资料存档。因此，整个工程成本高度集中，并由公司各部门
统筹协调，从而有利于达到工程质量有保证、项目利润最大化的目标。
（4）人力资源优势
加快公司发展方式转变关键靠人才、关键靠项目经理。对项目经理的要求，不但在专业知识上要求有建造师资格，更重要的是还必须具备政治领导素质、组
织协调和对外洽谈能力以及工程项目管理的实践经验。目前，公司锻炼和培养了
一批具备丰富现场实施经验、善于解决技术难题、注重细节效果的设计、施工的
项目管理队伍，能够保证项目及时、准确、有效地顺利完成，得到客户的高度认
可。同时，公司实行员工绩效考核体系与人才引进培养机制。在员工绩效考核方
面，为了激励公司中高管理层，留住人才，公司开始员工持股、员工房补等红利
政策；从外部不断引进高层次人才，满足各层次项目的需求。在人才培养方面，公司对中高层管理人员联合高校进行EMBA定向培养，在提升员工素养的同时，
进一步加强公司品牌宣传和管理效率。
（4）规范化的管理制度
习近平在中央城镇化会议上讲话上指出：快速城镇化必然伴随大规模城市建
设，但我们的建设管理制度、建筑市场和质量管理、建筑标准和规范、建筑工人
技能、建筑技术研发等还不能适应发展要求。问题在于我们设计的工程建设管理
制度有缺陷，标准和规范建设滞后于现实需要。质量问题关键是制度和措施。建
筑市场混乱和建筑质量低下问题比较突出，建筑物垮塌现象很多。建筑质量事关
人民财产安全，事关城市未来和传承，一定要加强建筑质量管理制度建设，加强
建筑工人专业技能培训。
公司经过多年经营，逐步建立了现代企业制度，包括工程管理、采购管理、经营管理、人事管理以及财务管理等制度，对企业各块的业务进行详尽具体的责
任划分和流程管控，正逐步实现由人管人、粗放式管理向精细化、标准化、制度
化、程序化管理转变，使各项业务开展都可以有制度可依，最终实现用制度管权、管事和管人的格局。市政建筑施工这类传统密集型行业产品同质性比较高，成本
控制对企业发展至关重要。通过完善企业制度，不仅能提高工作效率，保障工程
质量和安全，而且能节约工程成本和不必要的管理成本。
2、公司的竞争劣势
（1）资金瓶颈制约公司发展
公司尚处于发展阶段，在资金实力上无法与同行业规模较大竞争对手相比。
公司主要从事市政工程施工业务，属于传统劳动力密集型行业，也是资金密集型
行业。很多大型项目都对公司的资金规模有较高的要求，客户在选择合作服务商
时也会重点考虑对方的资金实力。此外，行业内常常面临垫资建设的问题，若是
资金实力不强，遇到大型项目建设资金周转不灵的情况，公司承担的风险将大大
增强，直接影响企业的发展。
（2）多元化程度不够，专业化程度也不高。
目前，从公司营业收入情况来看，公司95%以上的收入都来源于主营业务工
程施工。近年来，公司虽然已经在向经营方式多元化，向高附加值的方向努力，但其程度还不够，还需进一步提升，降低单一业务带来的资金风险。目前，从公
司营业收入情况来看，公司95%以上的收入都来源于主营业务工程施工。近年来，公司虽然已经在向经营方式多元化，向高附加值的方向努力，但其程度还不够，还需进一步提升，降低单一业务带来的资金风险。
一、公司股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况
有限公司时期，公司制订了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定建立
了股东会、董事会，未设立监事会，设有监事1名。公司出资转让、增资、整体
改制等事项均履行了股东会决议程序。有限公司阶段,公司尚未制定关联交易管
理制度、内部控制制度等规章制度，内控体系不够健全，实践中也曾发生过公司
关联方资金往来等事项未经股东会审议的情形。
股份公司成立以来，公司按照《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由
股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东
大会、董事会、监事会等相关制度。公司制订了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《投资管理制度》、《对外担保管理制度》等规章制度。
公司股东大会由19名股东组成，其中内资企业2名，其余均为自然人股东。
董事会由5名成员组成，分别为陶化东、夏前增、赵识、杜文静、马煊宇；监事
会由3名成员组成，分别为诸宁、吴文晴、尹露。
公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了人力资源部、行政
部、经营部、采购部、工程管理部等职能部门，建立健全了内部经营管理机构，制定了相应的内部管理制度，比较科学地划分了每个部门的责任权限，形成了互
相制衡的机制。公司的重大事项能够按照制度要求进行决策，各机构及人员能够
正常履职，“三会”决议也能够得到较好的执行。
二、关于上述机构和相关人员履行职责情况的说明
股份公司成立以来，严格按照《公司法》、《公司章程》、“三会”议事规则等
规定召开三会，共召开了4次股东会议，4次董事会会议和3次监事会会议。会
议的召开程序、决议内容符合《公司法》、《公司章程》及“三会”议事规则等规
定的情形。公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。
总体来说，公司上述机构的相关人员均符合《公司法》的任职要求，基本能
够按照“三会”议事规则履行其义务。股份公司成立以来，公司管理层增强了“三
会”的规范运作意识，并注重公司各项管理制度的执行情况，重视加强内部控制
制度的完整性及制度执行的有效性，依照《公司法》、《公司章程》和“三会”议
事规则等规章制度规范运行，未发生损害股东、债权人及第三人合法权益的情形。
三、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果
有限公司时期，公司出资转让、增资、整体改制等事项均履行了股东会决议
程序。有限公司阶段,公司尚未制定关联交易管理制度、内部控制制度等规章制
度，内控体系不够健全，实践中也曾发生过公司关联方资金往来等事项未经股东
会审议的情形。
股份公司建立了股东大会、董事会、监事会的现代企业治理制度，与治理机
制相配套公司还制定了公司章程，三会议事规则，对外投资、对外担保、关联交
易等的管理制度。公司现有的治理机制能够保护股东充分行使知情权、参与权、质疑权和表决权等权利。公司还通过章程及各项管理制度建立了投资者关系管
理、纠纷解决、财务管理、风险控制等内部管理机制。
公司董事会对公司治