2015年哪些证监会的官员被查了？ 2015年证监会被查的官员名单 - 法律法规网
2015年哪些证监会的官员被查了？
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原标题：2015年哪些证监会的官员被查了？ 2015年证监会被查的官员名单：姚刚 原证监会副主席，被称&发改皇帝&；习龙生 姚刚下属、证监会稽查总队副总队长；李志玲 证监会发行部处长；李量 证监会投资者保护局局长；刘书帆 证监会发行部处长；张&
2015年证监会被查的官员名单：
姚刚 原证监会副主席，被称&发改皇帝&；
习龙生 姚刚下属、证监会稽查总队副总队长；
李志玲 证监会发行部处长；
李量 证监会投资者保护局局长；
刘书帆 证监会发行部处长；
张育军 证监会主席助理、党委委员；
媒体解析：
截至目前，证监会已有多名中高层干部被带走，其中不乏证监会副主席姚刚曾经的&得力干将&，而他们的落马似乎都与股票发行脱不了干系。
11月18日，又有媒体报道称，姚刚原下属、证监会稽查总队副总队长习龙生近日被带走，早些年，他曾任证监会发行部发审处处长，负责发审委员的排期，目前尚未确定是被调查还是协助调查;此外，姚刚妻子胡蓉晖也于日前从&IPO项目大所&&&中伦律师事务所离职。
保荐、发审、承销等证券市场的主要机制，都有&姚刚时代&的深深烙印，而姚刚等证监会官员落马的背后，则是中国证券发行制度的重塑。
一位券商高管曾在姚刚被查之后对《第一财经日报》表示，改革至今，证监会在简政放权方面，到底做了多少，值得思考。
&一些同志习惯于审批审核，不想放权。&证监会主席肖钢曾在年度工作会上表达了他的担忧。而在中纪委11月13日宣布姚刚被查当晚，肖钢还连夜主持召开了党委会，再次重申改革决心&&要完善权力运行机制，压缩自由裁量空间，在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设，强化权力约束机制，提高透明度，接受社会监督。
对旧制度开战，迎接注册制到来。以&保荐之父&姚刚为代表的一连串官员落马后，股票发行制度的&脱胎换骨&，似乎才真正开始。
二十年审批
今年以来，证监会落马官员均曾深度参与发行审批。
6月被证监会开除并移送司法机关的李志玲，曾在证监会发行部任处长，被查是因其丈夫违规买卖股票。
8月初，证监会投资者保护局原局长李量被&双开&并移送司法机关。他曾多年负责创业板发行审批，被查是因收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益、收受贿赂等问题。
8月末被采取刑事强制措施的刘书帆，亦曾在证监会发行部任处长一职，其被查原因，系利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过发审会，帮助该公司股票价格维持稳定并上涨。同时，利用自己获得的内幕消息非法获利。
随后被查的证监会原主席助理张育军、姚刚，以及近日被带走的习龙生，在过去多年里，都在中国证券发行体系中拥有强有力的话语权。直接操刀改革的姚刚，还被业内称为&保荐之父&。
20世纪90年代初，沪深交易所相继成立，证券市场全国统一的股票发行审核制度随后在1993年正式建立。
建立初期，股票发行实行审批制，监管部门对股票发行额度严格控制，企业上市需要经过两级行政审批，即首先向其所在地政府或主管中央部委提交额度申请，经批准后报送证监会复审。
行政主导的审批制先后经历了&额度管理&和&指标管理&两个阶段。彼时，证监会不但会对企业的质量、前景进行实质审查，还会对发行股票的规模、价格、发行方式、时间等作出具体安排。
2000年后，股票发行开始实行核准制，一直延续至今。
日，证监会宣布取消股票发行审批制，正式实施股票发行核准制下的&通道制&，即核准制的第一个阶段。日，&通道制&被废除，但其改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也获得了遴选和推荐股票发行人的权利，由此开始了核准制的第二个阶段，就是&保荐制&。
2003年底，证监会颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》，正式推出了证券发行上市保荐制度。
保荐制度、发审制度、承销制度，三大制度构成了核准制的基础制度。不过，因为核准制依然有明显的审批痕迹，证券市场发展壮大的同时，也积累了许多痼疾，长期以来饱受各方诟病。
过去多年中，市场上一直流传着企业如何收买保荐人、保荐人如何帮企业&搞定&发审委的故事，也不乏传授他人如何&打点关系&的&业内&人士。
曾有媒体披露了许多此类细节。比如一名财经公关公司总经理回忆如何获得发审委员个人信息的方法时称：&那时费了九牛二虎之力。有公关公司派四五个人天天盯在证监会门口，看发行部的人抱着企业发审材料出来了，就派人跟上。如果材料送到财政部了，那就是财政部的那位发审委员审;材料送到发改委了，就是发改委的那位发审委员审。虽然是笨办法，但很有效。一份名单可以卖100万元。&
有权力的地方，就有寻租。新股发行审批制度，构筑了中国证券市场的基础，但同时，难以数清的&带病上市&的公司，也让二级市场投资者吃尽了苦头。正因如此，证监会多次推动股票发行体制改革，以期根治弊病，让市场回归本源。
2009年6月，证监会发布《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，启动了新一轮新股发行体制改革。其中，定价和发行承销方式是两个关键环节，改革的方向是通过完善制度进一步强化市场约束，推动发行人、投资者、承销商等市场主体归位尽责。
2010年10月，证监会发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，改革进入第二阶段，从完善询价过程中报价和配售约束机制、扩大参与询价的机构范围、增强定价信息透明度、完善回拨机制和中止发行机制等四个方面继续推进。
2012年4月，证监会又发布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，适当调整询价范围和配售比例，进一步完善定价约束机制。
上述改革依旧停留在完善核准制的阶段，直到2013年11月，证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，启动了股票发行制度的&注册制改革&。
而注册制改革关键正是&一放一抓&&&下放审批权，抓紧事中事后监管。在国家经济转型升级的大背景下，资本市场承载着多元的任务。从国务院到证监会，都对注册制改革高度重视。
&推进股票发行注册制改革，是2015年资本市场改革的头等大事。&肖钢在今年年初时曾表示，注册制是资本市场一项&牵牛鼻子&的系统工程，也是证监会推进监管转型的突破口。但是，权力下放，谈何容易。
在肖钢看来，推进新常态下资本市场改革发展，关键就是要处理好市场与政府的关系，持续推进监管转型。但是证监会内部存在的问题、困难和矛盾并不少。
&一方面，在简政放权上，不想放、不敢放、不能放的现象仍不同程度地存在。一些同志习惯于审批审核，不想放权;一些同志总担心风险失控，不敢取消审批;有的则受制于现行法规规定，暂时还不能取消审批或核准。&肖钢在年度工作会上表达了他的担忧，在监管转型过程中，监管人员和被监管对象都不习惯，不少人在等待观望，甚至感到迷茫、困惑。
但是，随着姚刚等人的相继落马，证监会内部开始重新看待简政放权的问题。
在姚刚被宣布接受调查当日，肖钢主持召开了证监会党委会。在这场深夜召开的会议上，反思教训成为主要议题。
面对股市巨震之后脆弱的市场生态，证监会决定，要完善权力运行机制，压缩自由裁量空间，在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设，强化权力约束机制，提高透明度，接受社会监督。
本月初，IPO暂停4个月后重新启动。与此同时，证监会围绕解决巨额资金打新、简化发行审核条件、强化中介机构责任、加大投资者合法权益保护等事项，对新股发行制度予以改革完善。
目前，作为注册制实施前置法律的《证券法》修订工作尚未完成，但证监会近期对IPO规则的完善，已从实际上向注册制靠近。不过，只有彻底改变监管审批的旧生态，才能保证未来落地的注册制，不是换了个模样的审批制。 tags：
据澎湃新闻中央纪委监察部网站13日消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。 这是继9月证监会主席助理张育军因涉嫌违纪接受调查被免职以来，又一证监会高层落马。 此前
姚刚被称为&发审皇帝&，这个不难理解，他就是证监会里手握实权又处于权力颠峰的人。昨天，随着中纪委一则消息的发布，这位藏在证监会里的大老虎应声落马了。有党媒在报道中指出，姚刚的落马，或与令计划
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站长推荐：【分析】朱伟一：美国证监会主席人选背后的故事
作者朱伟一系中国政法大学教授、中国人民大学重阳金融研究院高级研究员，本文刊于4月12日上海证券报，原标题为《朱伟一：克莱顿其人其事》。
特朗普总统为美国资本市场挑选的证监会主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton），是华尔街资深律师。美国证监会主席大多是律师出身，克莱顿之前的五位主席都做过律师。美国律师能量特大。美国有律师—客户特权，律师不必向当事人披露任何内容。所以，权贵们都喜欢借用律师为他们传话，以保守秘密，而能为权贵服务，律师的身价也随之大涨。
华尔街的个别银行家们也会客串一下证监会主席。比如，阿瑟·莱维特和威廉·唐纳森。这两位证监会主席都有券商背景，还分别掌管过美国股票交易所和纽约证券交易所。而华尔街顶尖银行家是不愿屈就证监会主席的，他们垂涎的是财政部长这把金交椅。华尔街律师对财政部长的位置绝无奢望，能当上证监会主席，就算修成了正果。罗金·科恩也曾是华尔街顶级律师，退休前想过把当财政部副部长的瘾，可惜没能如愿。
到底选谁来当证监会主席，特朗普曾考虑过几位候选人，克莱顿能胜出，一个重要原因是他被公认为业内的高手。他一直在索利文、克伦威尔律师事务所工作，其金牌客户包括华尔街大银行，做过大交易：摩根大通收购贝尔斯登时，他为贝尔斯登的董事会提供法律意见；高盛从巴菲特处获得50亿美元投资时，他提供过法律意见；雷曼兄弟寻找买家时，他又为之出谋划策；克莱顿还参与了阿里巴巴在美上市的律师服务。
克莱顿业务做得好，高尔夫球打得好是个重要原因。会打高尔夫球，便于与客户交流，很多客户酷爱打高尔夫球，享受阳光、白云、青山、绿水。在高尔夫球场交流还有个好处：不必担心隔墙有耳。策划于密室，却偏偏容易被窃听。
在美国，证监会主席由总统提名，但须由参议院批准，参议院小组委员会为此举行听证会。最新消息是，克莱顿已获得了国会参议院银行委员会的投票确认。克莱顿坦言，要减少公司上市的成本，以吸引更多公司上市。1996年，美国国内有845家公司上市，而到了2015年只有152家了。在1996年、1997年的鼎盛时期，美国共有9113家上市公司，但2017年上市公司总数减少了3000家。克莱顿表示：“我们应当减少作为公众公司的负担，使其更具吸引力。”不过，美国上市企业总数减少，可能是因为监管成本增加，但更可能是因为首次公开发行的融资金额大量增加：2004年谷歌上市融资19亿美元；2013年推特上市融资21亿美元；2012年脸谱上市融资160亿美元；2014年阿里巴巴集团上市融资250亿美元。资金总是有限的，大公司巨量融资之后，其他公司再要上市，便难觅资金了。
减少对公司的罚款，是放松监管的重要方式，但克莱顿所说的减少罚款，还有一个重要理由：在参议院的听证会上，克莱顿表示，应当减少对公司的罚款，因为“这些成本是由股东所承担的”。原先的设想是，公司受到重罚之后，公司股东会群起而攻之，或是向现有高管施压，逼其改弦易辙，或是更换新的高管——如果能找到更好的高管。显然，这一理想目标没能实现。许多人所称道的美国机构投资者们，大多没有与公司高管开展争斗。而罚公司不罚个人还有一个功用：保护华尔街银行的高管。如果克莱顿真要多罚个人，多半会拿中、低雇员开刀。高层想来还是能安然无恙。
有的参议员还担心，克莱顿长期为华尔街服务，现在又来监管华尔街，以后很可能还要为华尔街工作，这就不免有利益冲突。但克莱顿信誓旦旦地表示，利益冲突不会影响他公正执法。资本市场的利益冲突关系无处不在，连证监会主席都深陷于关联关系之中，对企业也就难以苛求了。上市公司中的那些上下游子公司，都难免有利益冲突。所以，企业上市时，一般只要求其披露关联关系即可。
律师、检察官出身的律师往往比较生猛，敢打敢拼。曼哈顿区美国检察官鲁迪·朱利亚尼（Rudy Giuliani）和纽约州检察官埃略特·斯皮策（Eliot Spitzer）就是如此。这两个人都大张旗鼓地打击犯罪。两人后来都竞选过公职，一位当选为纽约市长，另一位当选为纽约州长。两人也都有意问鼎白宫，只是未能处理好男女关系，不得不放弃梦想。
华尔街银行家是虎狼之辈，克莱顿善于在狮子与老虎之间周旋，但他并不是狮子或老虎。华尔街银行家人前张牙舞爪，但他们的律师需要低调，幕后在各方之间斡旋，悄悄把事情搞定。华尔街律师不能风头太劲，否则便会喧宾夺主。克莱顿两边都给钱，既给共和党捐款，又给民主党捐款，只不过给共和党的更多。
律师的工作经历不同，做事风格自然也会大有不同。像克莱顿这样有华尔街资深律师背景的人出任美国证监会主席，不会大张旗鼓推倒重来。特朗普誓言反攻倒算，但克莱顿没有那么生猛。特朗普高调抨击《多德-弗兰克法》，克莱顿则告诉参议院，他并没有削弱该法的打算。
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目前，人大重阳被中国官方认定为 G20智库峰会（T20）共同牵头智库、中国金融学会绿色金融专业委员会秘书处、“一带一路”中国智库合作联盟常务理事、中国-伊朗官学共建“一带一路”中方牵头智库。2014年来，人大重阳连续三年被选入由美国宾夕法尼亚大学推出的、国际公认度最高的《全球智库报告》的“全球顶级智库150强”（仅七家中国智库连续入围）。
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今日搜狐热点证监会领导排队与肖刚握手告别 场面并不凝重
昨天上午,证监会副主席方星海等人排队与肖钢握手言别 摄影/刘鹏
传言已久的证监会高层人士更替果然成真。日前,国务院任命原中国农业银行董事长刘士余为中国证监会主席,免去肖钢的中国证监会主席职务。刘士余成为中国证监会自1992年成立以来的第八任主席。1070天,肖钢在证监会主席的任内如履薄冰,昨天他把这副重担交给了刘士余。
老兵的新战场
跟新上任的证监会主席刘士余一样,肖钢也来自银行系统。2013年3月,时任中国银行董事长的肖钢,接替郭树清,担任证监会主席。肖钢刚上任时,老股民们都称他为&银行系统的老兵&。
从中国人民银行老行长吕培俭的秘书,到计划统计司,再到政策研究室,直至主管金融监管的央行副行长、货币政策委员会委员。在肖钢第三个本命年,他就成为了中国人民银行系统内最年轻的正局级干部。
资本市场对肖钢抱以期待。肖钢走马上任之际,正好赶上了新一代领导人大刀阔斧施展反腐与改革的新政之际,所以肖钢很快在业内树立了铁腕治市的形象。上任后不到两年,肖钢便成功砍下了三板斧:严惩欺诈上市,解开IPO魔咒,坚决推行沪港通。同时,&老鼠仓&成为重拳整治的重点对象,许多违规上市公司遭到处罚,并启动大数据查内幕交易,证券、基金行业一度风声鹤唳。今年年初,肖钢力推的&熔断机制&三天内两度被市场&打爆&,除了机制本身的问题以外,一些资深股民也认为,这跟肖钢得罪了太多人有关。
在过去的两年半的时间里,肖钢也力求增加市场和证监会内部的透明度。证监会现在每周召开一次新闻发布会,这在同级别政府部门中属罕见。
&A股保卫战&中的肖钢食堂背影
2015年的6月15日是肖钢命运的转折点。&日至7月8日的17个交易日,上证综指下跌32%。大量获利盘回吐,各类杠杆资金加速离场,公募基金遭遇巨额赎回,期现货市场交互下跌,市场频现千股跌停、千股停牌,流动性几近枯竭,股市运行的危急状况实属罕见。&在2016年全国证券期货监管工作会议上,肖钢如此形容。
&A股保卫战&正式打响。7月4日,证监会组织券商召开会议,商议救市策略。据《财经》报道,由于情况紧急,当天的讨论也较为无序,救市与不救市、如何救,各种意见交织,肖钢数次打断发言者讲话,希望大家统一认识。最后,中信证券董事长王东明提议:&肖主席,你说怎么办,我们就怎么做。&
此次大会被资深股民们称为A股的武林大会,肖钢是盟主。然而,还来不及从&A股保卫战&的火线撤退,&救市主力&中信证券却成了是非之地,多名高管因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被查。此后不久,证监会&后院&也起火,证监会原主席助理张育军与原副主席姚刚先后被宣布接受调查。
市场的巨震,打断了此前几乎所有的改革进程,IPO再度被关停,《证券法》的修订也因此被推迟。2015年初,沪深A股有700多家企业在排队等待上市,堪称资本市场的一个奇观。IPO核准制下造成了堰塞湖,肖钢准备用注册制来解决A股的这个世纪难题。稳定是首要目标,以肖钢为首的监管层开始了一场轰轰烈烈的救市行动。知情人士介绍,那一段时间里,肖钢夜以继日地工作。有人拍到肖钢独自一人在证监会空荡荡的餐厅里吃饭,曾有媒体用这张照片来形容彼时肖钢的孤独和无奈。
&风控先生&肖钢
另一个将和肖钢一起列入A股历史的是熔断机制。今年年初,肖钢给A股市场的股民上了一堂深刻的关于&熔断机制&的课。
早在2013年8月份,&光大乌龙指&事件之后,肖钢便一直在寻找可以控制风险底线的制度。此时,国外的&熔断机制&被肖钢吸纳。
据了解,肖钢平时很少公开露面,但是在出席某些论坛和会议时,总会提起&风险防控&这个词。在他的眼里,当年提出的&熔断机制&一直没有从计划中抹去。曾有消息人士称,熔断机制是由肖钢拍板上马的,并未经过国务院的审批程序。但熔断机制推出4天,A股便出现4次熔断,被宣告失败。
有市场人士认为,肖钢的免职或跟熔断机制的失败有关。因为熔断机制出现一星期便叫停,制定相关政策时可能考虑不足,造成股市急挫,投资信心下降,并影响到政府的相关经济部署。
熔断机制被叫停之后,市场多次传闻肖钢离职,一些网上的评论者认为肖钢应该为熔断机制的失败负责。一段肖钢在2012年接受香港凤凰卫视采访时的视频也被网友们拿出来作为指责肖钢的&证据&。肖钢这次采访中说,能够娶到他眼中既聪明又美丽的夫人,是他一生中唯一做对的一件事。
肖钢们的困境
肖钢卸任后的去向目前仍然没有明确的说法。有市场观察人士认为,肖钢受到了不公平的指责。A股目前是一个体制性的问题,无论是市场机制还是法治环境,都需要更加完善。在目前的境况下,无论是肖钢,还是他的前任或继任,都将面对这样的难题。
无论如何,证监会的肖钢时代正式落下帷幕。2013年,肖钢曾撰文指出,资本市场是一个资金场、信息场和名利场。如今肖主席已经离开这个名利场,他的日子会过得更好吗?多少年之后,当他想起2015年夏天在富凯大厦的&A股保卫战&时,又会是一种什么样的心情呢?
富凯大厦门口的告别
日前,中共中央决定,任命刘士余同志为中国证监会党委书记,免去肖钢同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命刘士余同志为中国证监会主席,免去肖钢同志的中国证监会主席职务。
被数次传言离职的中国证监会主席肖钢昨日上午离开了证监会所在的富凯大厦,这一次他将不再回来。在富凯大厦门口,现任证监会领导班子成员姜洋、李超、方星海、赵争平、黄炜等排队与肖钢握手告别。场面并不凝重,在现场抓拍的照片中,肖钢甚至显得有些轻松。与此同时,第八任证监会主席刘士余也来到富凯大厦。他和肖钢一样,也是来自银行系统。更巧的是,十几年前,刘士余与肖钢是央行的同事。
在去年六七月份A股的非理性下跌之后,股民们遭遇了惨重的损失,许多股民将情绪发泄在第七任证监会主席肖钢的身上,舆论要求其辞职的压力也与日俱增。
然而,当这次肖钢真的离去,北京青年报记者发现,不少股民的心情却是复杂的。与一些媒体的冷嘲热讽不同,股吧里有资深的股民对肖钢表示了惋惜,有人甚至翻出肖钢在股灾前后的照片,用&肖钢的白发&来论述坐在火山口的证监会主席的不易。
历任证监会主席任期涨跌幅(上证指数)
涨幅:25.9%
涨幅:-7.8%
8位证监会主席 7人当过央行副行长
公开资料显示,刘士余与他的前七任一样都出自银行系统。这8位证监会主席有七人出任过央行副行长之职,有六位都有过掌舵国有大行的经历。难怪业内人士戏称,当不上央行副行长就不可能当上证监会主席。
资料显示,第一任主席刘鸿儒曾任中国农业银行副行长和央行副行长。第二任主席周道炯曾任中国建设银行行长、中国投资银行董事长。第三任主席周正庆曾任央行副行长。第四任主席周小川曾任央行副行长、外汇局局长,中国建设银行行长,现在仍是央行行长。第五任主席尚福林曾任央行副行长和农行行长。第六任主席郭树清曾任央行副行长、外汇局局长和中国建设银行董事长。第七任主席肖钢曾任央行副行长和中国银行董事长。
不难看出,包括刘士余在内的八任证监会主席都有央行副行长或国有大行行长、董事长的职业经历。证监会还没有出现过一位来自于系统内部的主席。业内人士分析称,这应该是因为证监会成立的时间还不够长,从内部培养的官员还不够实力驾驭全局。
善于危机处理的行长助理刘士余
刘士余与他的前七任一样都出自银行系统。1996年刘士余调入人民银行,在央行的这十八年里,先后历任银行司副司长、银行监管二司司长、央行办公厅主任、央行行长助理、副行长。2014年末刘士余开始担任中国农业银行党委书记、董事长。
有丰富的危机处理经验
刘士余1961年11月出生在江苏灌云县一户普通农家,自1987年从清华大学水利工程系水利水电工程专业毕业后,先后在上海市经济体制改革办公室、国家经济体制改革委员会、中国建设银行工作。1996年调入人民银行,在央行的这十八年里,先后历任银行司副司长、银行监管二司司长、央行办公厅主任、央行行长助理、副行长。
从职业经历来看,刘士余是中国国有银行改革的重要执行者。2003年11月,国务院成立了国有商业银行股改领导小组,由时任国务院副总理的黄菊担任领导小组组长,央行行长周小川担任领导小组办公室主任,刘士余任办公室副主任。国有五大银行改革、重组、上市顺利推进。
刘士余也有丰富的危机处理经验。2004年7月,刘士余升任央行行长助理。在主管金融稳定局期间,央行参与&德隆系&风险处置工作、以南方证券风险处置为契机推动证券市场基础性制度建设、配合证监会妥善处置28家高风险证券公司。
常年主管金融热点领域
近几年来,原本低调的刘士余因为在央行主管与社会公众关心的房贷、支付清算和互联网金融业务,出镜次数明显增多。他熟悉业务、了解基层实际情况,也敢于直批痛点,给媒体留下很深的印象。
在2013年举行的&首届诺贝尔奖经济学家中国峰会&上,刘士余用&不平衡、不协调、不可持续&来总结中国金融业面临的问题和挑战,他建议称,一行三会和财政部应该完善分工、信息共享、建立金融监管的协调机制。他认为,未来十年中国的金融改革必须发展新的以民营为主导的中小银行体系,同时坚定不移地推动利率市场化、汇率市场化的改革,在不发生金融危机的前提下,这两项改革有望在十年内完成,一同能完成的还有资本项目可兑换以及人民币跨境使用。
2013年,互联网金融如火如荼,&互联网金融发展与监管&成了国务院部署的19个金融领域研究课题之一,刘士余是课题组组长。当年8月,刘士余公开表示,P2P有两条红线不能碰:非法吸收公众存款和非法集资。这是监管层首度对外披露P2P的监管思路。刘士余对于互联网金融的认识,集中体现在《秉承包容与创新的理念正确处理互联网金融发展与监管的关系》一文中。这篇刊登在2014年2月《清华金融评论》上的文章,集中回答了互联网金融是什么、互联网金融会有何种风险以及应该用什么样的理念去监管互联网金融三个关键问题。他肯定了互联网金融对于普惠金融的意义,认为发展互联网金融&符合党中央和国务院鼓励创新的政策方向&。业内人士认为,互联网金融在2014年的火爆与这一定性不无关系。
在农行仅干了18个月
2014年10月,刘士余出任农行党委书记,随后顺理成章地成为农行董事长。刘士余在到任讲话中曾表示,自己会在农行长呆,其目标是把农行打造成一家国际一流的现代商业银行。
据报道,在农行这一年半时间里,刘士余主抓三农业务和风险管理。在农行2015年工作会议上,刘士余提到,要着力增强&三农&金融服务能力,将服务&三农&作为政治上的安身立命之本,经济上的发展壮大之基。
也许让刘士余感到遗憾的是,农行在过去两年的经营业绩比其他三大行仍有较大差距。截至 日,农行实现净利润1533亿元,较上年同期增长0.57%,增速为四大行中最低。
勤勉务实常去一线调研
有熟悉刘士余的人称,他是一位&情商比较高&的人,善于平衡和协调各方关系,解决复杂问题；为人勤勉务实,十分好学,经常阅读至深夜,因此知识面很广,对农村金融、资产证券化、支付、房贷政策等方面均有独到研究。
而就刘士余近年来的公开讲话来看,他虽然位居高位,但十分了解一线情况。2013年,中国《银行家》杂志一篇封面文章称,刘士余&很好地保留了一贯的工作作风,经常奔赴各地一线调研,具体了解实务,在亲身感受和实践基础上,形成针对性的发展和监管思路。常常在某地调研期间,刘士余的思路及落实方案完全可以胜出这些金融机构的负责人。&
2014年,在&首届清华五道口全球金融论坛&&互联网金融主题论坛&上,刘士余在发言中历数理财业务的种种不正常现象,表示要下决心整顿金融的同业业务和各类的理财业务,否则会使社会公众过于追逐短期高利,不追求长期回报,对资本市场的发展产生极大的溢出效应。
&比如公众拿钱到一家银行购买8%的理财产品,这家银行再加三个点,11%走通道,通道的特权机构再加三个点,就进入实体,14%左右,这还算不错的成本,但这种层层加水,每个环节都扒皮加码的做法直接抬高了实体经济的成本,对劳动生产率的提高是毫无贡献的,而且会把一个民族、一个国家的金融体系带入极其具有赌博心态的短期行为。&显然,这位副部级官员对基层业务中的&猫腻&也摸得&门儿清&。
新主席是否还要跟注册制&死磕&
刘士余以往并无多少证券经验,在他为数不多有关证券市场的言论中,他提到资本市场发展应有健康、全面、多层次三个维度,解决资本市场各种问题的核心是把多层次资本市场发展起来,同时扩大资本市场融资的能力。
因此,刘士余履新后能否立刻掌控时下的A股市场、处理好肖钢的一些&遗留问题&,成为他面临的首要课题。
时间拉回到2015年初,肖钢曾在多个场合表示,注册制改革是2015年需要完成的头等大事。
在肖钢的主政下,2014年下半年起,A股开启了一次波澜壮阔的大牛市。肖钢也顺势加速了对注册制的推进。但去年的股市大跌打破了肖钢的原计划,《证券法》的修订被迫延后。
对于注册制,肖钢没有放弃,他甚至开启了&死磕&模式。在《证券法》修订搁置的情况下,证监会开始寻求通过人大授权的方式,来解决前置法律限制的问题。如今,注册制的草案其实已经形成,何时正式推出已不得而知。注册制的接力棒交到了刘士余手中。
刘士余如何处理肖钢留下的这个烫手山芋,市场正拭目以待。
下周一股市上涨是大概率事件?
肖钢被免证监会主席之后,各大股吧的股民都在问下周一股市会怎么走?股民孟先生认为,从媒体和股民的反应来看,上涨的概率较大,打算在周一集合竞价阶段满仓杀入。但孟先生的想法被多位股民反驳,他们认为,在当前的市场氛围下,不下跌就很不错了,况且大家对新任证监会主席缺乏了解,信心不是换一个证监会主席就能修复的。英大证券首席分析师李大霄则认为,上涨是大概率事件。
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