第一篇:中州期货中州期货-德邦基金 工资宝业务 HR 操作流程介绍 工资宝业务操作流程
假设企业为员工发放工资的日期为 R（工作日）
A. 新开户（含企业首次操作和每月新员工入职）HR 提交&中州期货_德邦工资宝开户申请&(参考图表 1)为参与员工批量开设工资宝帐户 R-3 企业最迟于该日将员工批量开户信息采集完毕（只需要员工信息，不需要份额） ，发送至德邦基金相关业务人员；注:此项业务可借助系统优化实现
B．每月常规操作（HR 部门提前 3 个工作日提供工资宝信息） R-3 A、企业最迟于该日 13：00 前提交申购货币基金申请，并将购买资金划入德邦基金直销账户内 此部分为资金拨付,属于 HR 部门提出,财务部门完成 B、企业最迟于该日将员工工资宝信息采集完毕，提交&中州期货_德邦工资宝发放申请&邮件发送至德邦基金相关业务人员(参考图表 2) C、图表 3 为常规员工工资明细,HR 只需在税后工资后加入工资宝份额（=发放份额） ，实发工资即税后工资额减工资宝金额
图表 3 注：黄色部分为员工自愿授权购买的金额，两边表单一致
R-2 德邦基金进行工资发放处理； R-1 工资宝发放日； R 工资份额可用（基金赎回/快速赎回、基金转换等）
温馨提醒: 企业申购货币基金的份额如大于 1 个月的全体员工工资总额，HR 部门只要提前 3 日邮件提供明细即可, HR 部门流程操作比较安全 Q&A: 关于流程的疑问： 每月常规操作（HR 部门提前 3 个工作日提供工资宝信息）
R-3 A、企业最迟于该日 14：00 前提交申购货币基金申请，并将购买资金划入德邦基金直销账户内 问：企业资金是否必须于该日 13：00 前到帐？ 答：是，必须 R-2 德邦基金进行工资发放处理； R-1 工资宝发放日； 问：以上两天操作是否可以缩短 答：这是目前法规要求下的最短工作时间 R 工资份额可用（基金赎回/快速赎回、基金转换等）
问：请罗列企业和员工的收益时间 答：R-3 R-2 R-1 R 企业申购=》无收益 德邦基金进行工资发放处理=》收益归企业 工资宝发放日=》收益归员工 工资份额可用（基金赎回/快速赎回、基金转换等）=》收益归员工
第一篇:中州期货临沂营业部
豆类明年牛市将近跨年度行情可期
单位：中州期货有限公司临沂营业部 姓名：刘明 时间：2011 年 12 月 21 日 电话：、8308199
免责声明：在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成 对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司、本人不对任何人因使 用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。版权所有， 未经书面允许， 任何机构和个人不得以任何形式翻版、 复制、发布。如转载、引用须注明中州期货临沂营业部，但不得对内 容删节和修改。
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豆类明年牛市将近跨年度行情可期
入世前中国曾经是大豆出口国， 入世十年来中国的大豆产业成为 外资控制最深的行业，而外资主要是通过世界四大粮商进行控制。四 大粮商主要是美国的跨国集团， 美国人为啥热衷要控制中国的大豆产 业，从美国粮商控制南美的大豆种植可见一斑。南美的阿根廷一直是 全球重要的大豆生产和出口国。美国转基因大豆种子公司孟山都（公 司的母公司是洛克菲勒集团，美国的超级金融集团），通过无偿提供 阿根廷人使用转基因种子，并且告诉他们同时免费使用除草剂，生产 的大豆高价收购等手段，使得阿根廷人高兴的种上转基因大豆，皆大 欢喜。几年后，孟山都公司要求农户缴纳专利使用费，农民不干，再 种自己的种子，自己的土地已经种不活原产地大豆，最终的结局就是 农户不断上缴专利费，然后买美国的种子，种植效益不断下降；农民 不得不扩大种植，但是越种的多，收益就更差，最终土地被卖给孟山 都公司，进而阿根廷也从南美经济领头羊成为垫底的经济体。南美洲 美国需要控制他的生产。而中国是最具有成长性的猪肉消费国，美国 自己需要控制未来国人的肉食消费，甚至变相控制菜篮子，更深层次 是影响到中国的 CPI 。美国资本已经完成在国内大豆行业的战略布 局，只需要制造利好，抬高美国大豆价格，很快价格传导至中国。如 此以来，上游种植业获利，下游的加工乃至终端的销售都会获利，而
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对于中国大豆产业的控制，使得利润大部分流入跨国资本手中。这是 较为完美的长线布局， 也只有跨国资本有这样的战略眼观和实力去布 局。从国内看，大豆产量和进口量来看，自产 1350 万吨，进口大概 是 5260 万吨，大豆的对外依存度已经接近 80%，经过 2004 跟 2008 年两拨大豆的急速下跌， 外资也大举进入国内的油脂压榨行业且目前 市面上的几个大的品牌都有外资的背景，今年 8 月，高盛高调宣布， 在中国投资 2-3 亿美元在中国养猪。这一些都为跨国资本在中国大豆 产业的布局上， 提供了佐证， 跨国资本在中国大豆行业已经无所不能。他们缺少的，是天时，是一个经济环境与恶劣天气变化相互呼应的时 间，一旦这个时间被找到，中国的大豆问题，将彻底无解。跨国资本 已经做好了充分的准备，大豆以及相关产品的价格上涨箭在弦上。
一、技术层面。1.期价经过 2008 年的下跌，国家连续 4 年启动国家收储，价格 分别为 ，。国家连续收储，首选体现的是保 护农民利益， 而在这个背后， 却是不想放弃最后的那一点大豆话语权， 以及，国家觉得这个价格的大豆具备长线买入的价值。从国家层面上 讲，钱永远比货多，4000 的国储价格将是空头永远的噩梦。所以， 作为现货商和流通企业的卖出套保盘，开始在此价位收敛兑现，减少
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空单甚至考虑建立部分多单。（提示：持仓看中粮集团等套保盘空单 急剧下降，甚至中粮期货席位上，已经买入部分的多单。） 2.美黄豆月线图上，正在运行一个大的五浪上涨，目前正在运行 第五浪。而且目前正处于 2004 年高点的支撑和 60 月均线支撑，这个 支撑非常强烈，下破的概率偏低，即使是下破，也是短时下破很快就 会回升。图形如下
3.国内大豆月线图上看，去掉 2000 年入世之前的走势，也走出 了一个五浪上涨的雏形，目前也是运行的第五浪上涨。图形显示一浪 上涨走势复杂，三浪上涨走势简单，而二浪调整走势复杂，四浪调整 走势简单，注定了五浪上涨必将是复杂的。我们用波浪理论来预测下 这次大豆上涨的空间。一浪从 ，三浪从 ，上涨 的跨度分别为 2300 和 3500 点，幅度分别是 135%和 152%。所以复杂 的五浪上涨注定不会平凡。四浪底是 3232，假设五浪跟一浪等长， 这次上涨的目标按照跨度是 5500 元，如果按照幅度来计算，应该达
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到 7500 元。如果按照五浪于三浪等长的幅度，这次上涨的目标应该 定位在 6700 和 8000。在商品中，一般五浪上涨是所有上涨浪中最长 的一浪，演绎也更复杂。从这个方面来讲，五浪应该会比三浪要更高 更长，也就是说，这次上涨的终极目标应该定位在高于 8000 的位置。如下图：
4．基本面跟技术面相互提供支持。在该价位进口国开始保护国 产大豆，出口国以及相关利益集团开始炒作还没有影子的干旱天气。技术上，日线连续出现上涨，回暖迹象明显。当技术面跟基本面产生 共振，往往预示着大行情的开始。从跨国资本控制和垄断着整个产业 的环节看，期货价格上涨是不二选择。
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二、操作流程及收益风险分析 1．进出场时间考虑，目前是 12 月底，传统上，每年圣诞节后至 元旦前后会有一波基金经理粉饰帐面行情， 现在的时间正好又是一年 中市场上资金最紧张的时候，也是南美大豆种植刚刚结束的时间。也 就是说，最近就是价格的低点。多单应该在这个时间开始进场。进场 之后，长线持有到 2012 年 3 月底 4 月初附近，这个时间点，出现大 幅回调的概率大，原因一个是南美大豆上市，另一个是，不能让中国 种植大量的大豆，继续让中国大豆尽可能的保持低水平。这个时间多 单出场一次，等回调完毕后，再接回。届时套保企业可以考虑做空以 锁定利润。回调接回的时间点是在中国大豆种植完成以后，时间大概 是 5 月底 6 月初。届时，大豆多单可以接回，继续长线持有。2．进出场的价格考虑，大豆在 4200 企稳，并且开始突破 60 日 线，中线行情翻转，买入信号给出，我们判定该价位是低点。以 2、 5、8 理论，上涨空间有两档行情，即第一目标在 4500，第二目标是 4800，大豆价格上涨至 4800，只能算是恢复性上涨，时间点对应在 明年 3 月底 4 月初。回档调整目标是 4500，届时多单接回，突破 50 00，多单加仓，突破 5800 高点，继续加仓，大的目标是 6500 和 800 0。3．建仓及资金管理考虑，我们以 100w 资金投入为例，目前可 以背靠 4300 开始买入大豆，首批建仓 20%，如果价格能跌至 4200
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附近，再加仓 20%，如果价格继续下跌，持仓不动（有国储给扛着， 不会跌破 4000，我们的仓位足以应对 200 点的下跌）。等价格回暖 突破 60 日线， 加仓至 50%， 持有至明年。如果价格直接突破 60 日线， 我们也加仓至 50%持有到明年。4．风险收益分析。还是以 100w 资金为例，目前价格的大豆一 首保证金在 4000 元，我们以高于 60 日线的价格入场，平均价格是 4 350（上述的第二种情况，如果是第一种情况，平均价格不会高于 43 00），最大亏损是跌倒 4000，届时可以扛着，不用理他。一旦启动 上涨，仅仅是恢复性的上涨，我们的盈利目标是 450 点，也就是入场 资金翻番。等我们第二次入场的时候，利润会成倍的增长。收益要远 远大于风险。此品种具备长线投资价值。三、豆类相关品种走势 本次大豆上涨必然会带动大豆产成品的价格上涨。我们来简单说 一下，时间上大致跟大豆都是同步的，我们主要来找一下进场点和分 别的目标。我们先来看下豆油， 目前中国一年的食用油消费量是 2500 万吨， 对外依存度是 60%，也就是说需要进口 1500 万吨，才能满足国内需 要，而进口的大豆按照产油 22%算，产油量在 1100 万吨，还是不能 满足国内的需求。而且，近期随着打击地沟油（一年产量 200-300 万 吨）的进展，加上生活质量的提高，食用油消费上升空间还是很大。
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豆油的主要输出国美国通过生物柴油计划， 将大量的玉米跟食用油脂 （主要是豆油跟生物油脂）进行提炼变成柴油。伴随着石油价格的上 涨，生物柴油在价格上越来越有吸引力，而美国的政策是鼓励和加大 生物柴油的产量。当某种食品变成工业品应用的时候，这个食品的消 费就有了无限遐想的空间。当供应量不能变，而消费量可以无限放大 的时候，价格的上涨，也无形中被强化了。实际操作中，时间上跟大豆都能卡在一起，这个不再赘述。目前 豆油是依托 8600 反弹，在站稳 9000 元之前，也就是突破 60 日均线 之前，只能以反弹对待，一旦突破，多单坚决跟进。第一个获利目标 是 9600，然后是 1 和 15000。当然现在也可以分批建立 一点底仓，如果下破 8600，考虑在 8500 和 8200 加仓，理论上，豆 油跌破 8000 的可能小很小。把持仓控制在 50%以内，长线持从上涨 中获利。再来看另一个副产品豆粕， 豆粕是为动物饲料提供蛋白质的主要 来源。随着中国生活质量的提高， 人均肉蛋奶的消费量也在大幅提高， 这些消费品的提高必然带动动物养殖业的扩张， 当然也能带动豆粕的 消费。从生猪来看，2011 年 5 月开始的这波牛市，将在一年后传到 至饲料消费的大幅上涨，届时，饲料价格上涨，将是大概率事件。从 时间角度考虑，这个时间跟大豆种植结束的时间吻合。豆粕经过今年 年底的大幅下跌，已经跌到了最近几年的底部区间，无论是从猪粮比
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价关系还是从玉米豆粕比价关系来看，豆粕已经没有下跌空间了。从 目前开始的反弹到明年的 3-4 月份的上涨， 我们仅能定位在恢复性的 上涨，时间进入 5 月之后，行情有望加速上扬。实际操作中，暂时背靠 2850 介入部分多单，以回调买入的策略 为主，突破 60 日均线加仓。进出场的时间基本跟豆子一致。最大持 仓比例控制在 50%。春节之前看到 ，3-4 月份可以看到 35 00 附近。突破 3500，继续加仓做多，这之后的上涨，压力会突然变 小，一直持续至 4500 附近才会出现大的压力。总结，跨国资本进行整个产业链布局的目的，就是为了获取超额 利润。当行情上涨，整个产业链都将从中受益。如果能通过输入性通 胀绑架了中国的 CPI， 压制中国的发展， 并且能从中国摄取巨额利润， 是跨国资本和国外的政治家都愿意看到的事情。我们从大国博弈方 面，从基本面方面，从技术方面都获得了同样的结论，这几个方面一 旦共振，市场行情趋涨是不二选择。如果能碰上比较恶劣的天气，市 场将如虎添翼。做期货最难的，就是选择方向。一旦方向确定，思路就会豁然开 朗。无论是进口企业，现货企业，还是中间商，甚至终端消费者，都 将从这次大牛市中获利。做好充分准备，在价格底部把功课做足的投 资者，将得到更多的收益。我们期望与大豆产业链上的各个环节的朋 友进行合作，共赢发展，共同进步。
第一篇:中州期货中州期货公司 客户投诉制度
第一章 总 则
第一条 为规范中州期货经纪有限公司（以下简称“公司” ）客户投诉处理
程序，及时化解纠纷，维护客户合法权益，进一步提高公司客户服务质量，确保 各类投诉事件能够能得到及时和妥善的处理，保证公司业务顺利进行，根据国家 有关法律、法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投诉工作原则：
1、以事实为依据，依法、合规、及时、就地解决问题； 2、统一管理、分级负责、谁主管、谁负责； 3、统一受理，对口承办，落实责任； 4、积极预防、主动化解矛盾纠纷。
第三条 投诉分类：
1、一般性客户投诉：投诉事件系因工作人员的服务态度、工作效率、工作 差错引起的或投诉事件涉及违反公司业务流程。2、严重性客户投诉：投诉事件涉及违规事项或涉及部门负责人的。凡是涉及或违反股指投资者适当性制度的投诉事件（包括但不限于客户开 发、开户、交易、结算等各个环节）一律认定为严重性客户投诉。
第二章 组织体系和职责分工
第四条 公司交易管理部为客户投诉的受理部门， 负责客户投诉的受理、 分发、
反馈和回访工作。
第五条 合规审查部是客户投诉工作监督部门， 负责对投诉相关事宜进行合法
合规性审查，对发现的问题提出整改意见并监督整改过程，向首席风险官报告； 负责处理监管部门转交的客户投诉事项，并将处理结果及时向监管部门报告。
第六条 公司各职能部门、营业部负责人，为本部门客户投? 处理工作第一责
第七条 一般性投诉，原则上由分管领导审查处理；严重性投诉，由公司集体
研究决定处理。
第三章 投诉途径及处理流程
第八条 公司提供以下投诉途径：有效的通信地址、电话、电子邮箱、传真号
码，并在营业场所以及公司网站公示。
第九条 一般性投诉：交易管理部能够直接处理的，由交易管理部直接处理；
客户直接向开户营业部投诉的，相关营业部应做到就地解决，不激化矛盾，不上 交或转移矛盾；确实无法协调解决的，应及时转交交易管理部按规定程序处理。
第十条 严重性投诉：其他部门接到客户投诉的，根据客户投诉内容填写《客
户投诉处理表》转交交易管理部按规定程序处理。交易管理部应在处理严重性投 诉的同时，向总经理报告。
第十一条 需要其他部门处理的投诉，交易管理部填写《客户投诉处理表》 转
至相关部门处理。
第十二条 相关部门应在接到处理表后，立即进行调查，分清责任，根据以下
规定进行处理： 1、非公司责任，由被投诉部门直接向客户解释，取得客户理解； 2、公司存在责任，被投诉部门应真诚向客户道歉，取得客户谅解。协调不 成且给客户造成直接经济损失的，应在核定损失金额后，向分管领导提交书面投 诉处理建议。
第十三条 相关部门在接到交易管理部转发投诉后的三个工作日内将投诉调
查情况及处理进展或结果反馈至交易管理部。
第十四条 如果相关职能部门或营业部认为不应由本部门或营业部办理的， 应
在接到《客户投诉处理表》当日提出书面意见，告知交易管理部。由交易管理部 重新转交《客户投诉处理表》至有关部门或营业部办理。
第十五条 交易管理部应在投诉处理完毕后二个工作日内对客户进行回访， 回
访客户表示问题未被解决的，转为二次投诉受理。但是，投诉人的姓名(名称) 以及地址、电话等联系方式不清的除外。
第十六条 对于投诉处理中可能引发群体性或恶性事件的， 应立即与公安部门
取得联系。依法采取措施，果断、紧急处理，防止不良影响的发生、扩大、恶化。并将有关情况及时报告山东证监局、期货业协会。
第四章 监督与处罚
第十七条 合规审查部对投诉处理工作进行定期、不定期检查，发现违法违规
事项或违反公司规章制度的的情形， 提出书面处理意见， 经公司研究后进行处罚。
第十八条 公司对存在下列问题的进行处罚：
1、忽视客户投诉工作，无故拖延客户投诉处理时限，视情节严重给予通报 批评、经济处罚； 2、隐瞒客户投诉、编造虚假信息，给公司造成不良影响，视情节轻重给予 通报批评、经济处罚直至降级； 3、在重大事件发生时，未能及时报告或及时采取措施，给公司造成经济损 失和不良社会影响，视情节轻重给予通报批评、经济处罚直至降级； 4、投诉处理不当，导致客户二次投诉、越级投诉或事态扩大，给公司带来 不良影响或重大损失，视情节轻重给予通报批评、经济处罚直至降级；
第十九条 对单一部门一般性投诉半年累计达到 5 次， 或严重性投诉累计达到
3 次的，给予部门负责人及相关责任人按《考评约束管理制度》的规定给予相应 处罚，触犯法律的移交司法机关处理。
第二十条 对于同一投诉内容发生三次以上的重复投诉现象， 交易管理部将上
报相关投诉处理责任部门的分管领导。
资料保管与移交
第二十一条 客户的投诉资料应按月汇总移交至交易管理部统一保管。客户投
诉原始资料的保存期限为 20 年。
第二十二条 客户投诉受理人、处理人及相关人员，对客户投诉的内容负有保
第二十三条 本制度适用于公司各营业部和职能部门。第二十四条 本制度自发布之日起正式实施。
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转藏至我的藏点2017期货公司分类评级出炉：中州期货连降6级，国信期货连升5级！
8月10日，一年一度的期货公司分类评级结果在中期协网站上公布。
相比于去年的“惨”字榜，今年评级榜单向上强劲反弹。
从2017年的评级结果看，AA类期货公司数量由去年的10家骤升至22家。
2016年的永安期货等10家AA级期货公司全部保级成功。另有华泰期货等12家期货公司重反巅峰。其中，国信期货由CCC到AA，连升5级；海通期货由B到AA，连升4级。
全行业149家期货公司中，A类以上期货公司37家，比2016年增加7家；B类以上期货公司从2016年的132家增至137家。
有人欢喜有人忧
这一轮评级中，被降级最多的是中州期货，由B到D，连降6级。另外，和合期货由CCC到D，连降5级。被升评级最多的是国联期货，由D至BBB，连升8级。
国联期货的回归并不奇怪。
2016年，国联期货多次收到罚单，如资产管理业务的风险管理、内部控制存在较大缺陷和部分资产管理计划的档案保管缺失等，后又被暂停资管业务三个月，被暂停期限自月至日。评级直接由A降至D。
经过整顿，国联期货重整旗鼓，重返A类评级。
一位接近国联期货的人士告诉《国际金融报》记者：“该公司底子不差，一时的评级滑落没有对公司经营造成太大影响，或者说反而是件好事，让公司可以重审自身风控体系，查漏补缺，更好发展。另一层影响不大的因素是，私募新规出台后，整个行业期货资管业务发展步伐放慢，向主动管理转型，因此这个档口减速，对公司影响不大。”
评级滑落最多的中州期货和和合期货都处于股东变更的转型期。
日，经山东省工商行政管理局核准，中州期货股东变更为德邦证券，德邦证券出资7000万元人民币，占公司股权比例的70%。日、日，中州期货两易法定代表人。日，公司注册资本由1亿元增加至2.7亿元，增资后，德邦证券进一步提升股权占比至98.52%。
和合期货也在2015年8月进行了股东变更，由山西吉达工程有限公司、山西广大电力混凝土有限公司变更为山西吉达工程有限公司、深圳市御金中坤股权投资基金管理有限公司、上海益衡投资管理有限公司。
2015年8月底，和合期货完成增资，注册资本由3000万元增加至3.3亿元。
2016年4月，和合期货股东会决议，原董事会成员均不再担任董事职务，选举刘晓洁为公司董事长、公司法定代表人。
2017年2月，和合期货经营范围由“商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询”变更为“商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、公开募集证券投资基金销售”，并启用新的公司章程。
严监管下D类变多
不过，2017年随着行业监管趋严，D类期货公司有所增加，分别为和合期货、山西三立、东方汇金和中州期货，共4家，较2016年增加一倍。
除去中州期货，山西三立和东方汇金都背着监管罚单。
7月19日，吉林证监局公布对东方汇金期货实施责令改正监管措施、对王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰采取监管谈话措施的决定。吉林证监局表示，东方汇金期货存在净资本计算有误、挪用公司自有资金、内部控制不完善三大违规行为。
吉林证监局指出，以上问题反映出东方汇金期货法人治理不健全，合规风控基础薄弱，内部管理混乱、制衡机制失效。
与此同时，东方汇金的业绩一直处于谷底，没有起色。股东方也多次想要出售手中股权，但在交易一直没有成功。
三立期货在2017年5月的证监会例行发布会上被通报。证监会新闻发言人指出，山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。发言人进一步表示，三立期货、刘毅的上述行为违反了《期货交易管理条例(2013年修订)》第17条规定，依据规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。6月，山西证监局网站公布了对山西三立期货涉嫌违规担保案行政处罚决定书。
合规评价的扣分力度大
今年，由证监会牵头对期货公司进行了专项检查，不少期货公司负责人感叹，如此高规格的监管检查，业内罕见。
在此背景下，期货公司工作首先是合规，此后才是发展。
而重温证监会2011年4月发布的《期货公司分类监管规定》（下称《规定》），或对期货公司的合规有所帮助。
从《规定》来看，期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出。
据了解，期货公司分类评级是在100分的基础上，进行相应加分或扣分。
记者发现，《规定》在持续合规状况评价的扣分力度会比较大：
如审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；
允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10％的，扣2分；
董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；
独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；
董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；
风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；
风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；
期货保证金监控中心重大预警，经核实为公司原因的，每次扣0.5分；
期货保证金监控中心一般预警，经核实为公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分。
此外，对于期货公司风险管理能力指标的评价则包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6大类32个具体扣分项，违反规定的，几乎所有的每次（项）扣0.5分。
记者 张竞怡
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中州期货日评：现货稳中有降 郑糖高开低走
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　　盘面情况，郑糖主力SR609震荡下跌，报收5420，较前一交易日结算价下跌10元，成交量100.1万手，持仓量增加至97.5万手。
　　现货方面，广西主产区现货报价继续稳中有降，总体成交一般，具体情况如下：柳州：中间商新糖报价5400元/吨，报价不变，成交一般；部分集团厂仓新糖报价元/吨，报价不变，成交一般；站台报价元/吨，报价不变，成交清淡。南宁：中间商新糖报价5370元/吨，报价不变，成交一般；部分集团新糖厂仓报价元/吨，海南船板报价5410元/吨，柳州仓库贵州糖报价5350元/吨，下调10元/吨，成交一般。
　　道琼斯消息，美国农业部上调美国糖进口预估，2015/16年度供应前景因此改善，或能缓解对美国甘蔗压榨厂原糖供应短缺的担忧。
　　现货成交清淡，郑糖SR609高开震荡下挫，维持短期震荡偏空的逻辑，目前交易策略以反弹试空为宜，上方压力位MA5附近.
(责任编辑：DF159)
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