公司债主承销门槛提升 数十家券商或失去资格
监管风暴继续蔓延。近日，中证协向多家券商文件下发《关于修改的决定(征求意见稿)》，根据征求意见稿，连续两年评级在A级以下的券商，若这两年作为主承销商的公司债券承销金额行业排名未进入前20位，则将失去公司债承销业务资格。第一财经记者了解到，券商如果失去主承销资格，将对公司债业务影响巨大。因为在债券承销业务中，券商只有作为主承销商才能够赚到利润，而其他的联席主承销商只能分到微乎其微的承销费。在市场中做联席主承销商的券商根本不是为了盈利，只是为了做大所在的规模和业绩而已。因此，如果失去公司债主承销资格，这类业务带来的利润也将就此痛失。但不少业内人士对记者表示，“失去公司债主承销资格的固收团队将面临解散”这种说法并不准确。门槛提高又逢评级规则调整根据征求意见稿，原《公司债券承销业务规范》第五条将增加三款内容：第一，证券公司分类结果最近两年中至少有一年为A级别或A级别以上的证券公司，自当年度分类结果公布之日起至下一年度分类结果公布前一日止，可以担任公司债券项目主承销商。第二，最近两年分类结果均为BBB级别或BBB级别以下的证券公司，如最近两年作为主承销商的公司债券承销金额行业排名前20位，经监管部门核查确认，公司债券承销业务执业能力强、项目质量高，具有专业化特点的，自确认之日起至下一年度分类结果公布前一日止，可以担任公司债券项目的主承销商。第三，因最近两年分类结果均未达到A级别或A级别以上而未开展公司债券主承销业务的证券公司，下一年度分类结果达到A级别或A级别以上的，自下一年度分类结果公布之日起，可以担任公司债券项目的主承销商。也就是说，券商保留公司债主承销资格需要满足：至少在最近两年内，有一年评级达到A级以上;或者近两年主承的公司债承销额行业需排名前20，且通过了监管现场核查与审慎确认。业内人士告诉记者，相比于做股票IPO承销，券商做企业债主承销商不需要保代证书，门槛要相对低很多。再加上前两年债券市场蓬勃发展，发行公司债往往可以给证券带来不小的利润，很多券商近几来也纷纷建立了固收团队。券商人士普遍认为，在此背景下，大券商和小券商的公司债承销业务管理中有很多不同，尤其是在内控和受托管理的环节，部分中小券商常常缺乏严格的管理。而此次证券业协会推出了公司评级和承销业绩这两重门槛，宏观上有助于防范公司债券信用风险，扶优限劣，微观层面，也会促进从业人员加强管理和提升。很多中小券商在公司债券承销金额上进不了前20名，如果分类评价再上不去，就与公司债无缘了。而一位中小券商人士对记者感叹，“拿到高评级从来就不是什么容易的事情”。根据此前2016年券商评级分类结果，2016年券商评级相较2015年出现大面积的评级下调，A类券商从2015年的64家降至36家。不过，记者也注意到，在这份文件中，中证协指出：根据“法不溯及既往”的原则，“最近两年证券公司分类结果”的起算年度为《公司债券承销业务规范》修订发布日当年。例如，《公司债券承销业务规范》于2017年修订发布，则2017年作为规则中“最近两年”的起算年度，“最近两年”的滚动计算实际于2018年证券公司分类结果公布后生效。也就是说，要等到2019年才能根据连续两年的分类结果情况判断哪些券商具有公司债主承销资格。前述券商人士对记者表示，中证协这种做法也为券商预留了一定的时间窗口。记者了解到，证监会近日对《证券公司分类监管规定》进行了修订并向社会公开征求意见，在修订内容中，“合规”成为了焦点之一，对出具警示函、责令公开说明等4项措施每次扣0.5分，出具警示函并在辖区内通报、责令改正措施每次扣1分，此外，增加自律监管措施的扣分项，比照纪律处分(0.5分)减半扣分，每次扣0.25分。除此之外，为引导证券公司稳步推进国际化战略，对境外子公司证券业务收入占公司营业收入的比例达到40%、30%、20%，且营业收入位于行业中位数以上的公司，分别加4分、3分、2分。券商人士打趣称，“今年券商大考可以说要换试卷了”，对他们来说，这也提供了未来两年提升评级的发力机会，从而力求保住公司债主承销资格。对中小券商固收团队影响几何?据wind统计，从2007年至2016年，公司债发行金额总计46881.66亿元，发行数量超过企业债、中票、定向工具等，成为仅次于短融的第二大信用债品种。2016年，券商承揽公司债数量增至3148只，发行规模接近2.8万亿，同比增长1.75倍。但在公司发行规模井喷式增长之时，诸如风险应对能力未能同步提升、低价竞争等一系列问题浮出水面。进入2017年后，受政策和市场环境影响，公司债规模急剧收缩。截至6月8日，今年以来公司债发行总额为3576.04亿元，同比下降了72.21%。去年的行情使得发力公司债承销业务，尤其是分类评价在A以上、公司债承销业务市场份额又在行业前列的大券商赚得盆满钵满。而新规一旦落地，中小券商的“抢食”空间将被进一步压缩。目前公司债总体量毕竟远高于另外几类业务，如果公司债主承销资格没了，其他业务难免会受影响。当然，不少业内人士对记者表示，“失去公司债主承销资格的固收团队将面临解散”这种说法并不准确，即使不能承销公司债了，企业债和ABS之类的业务还是可以做的，而且存续期内的项目还需要管理。另外，上述承销人士还对记者指出，当前证券业协会所下发的仅仅是征求意见稿，这些规定还需在正式文件中加以确认。从2016年公司债承销金额排名中可以发现，有数十家券商去年全年公司债承销金额没有进入行业前20位，且2016年分类结果均为BBB级别或BBB级别以下，这其中也不乏前一年曾获得A类评级的券商。值得注意的是，2016年全年进入公司债券承销金额行业前20名的券商中，有11家券商为BBB级别或BBB级别以下，分别是、、中山证券、、、、、、德邦证券、、长城证券。对于未来中小券商固收业务何去何从，各方人士观点并不一致。但大家的共识是，各券商及其固收团队在这次评比中，必须要打起十二分的精神来面对，在增加公司债项目资源的同时，更要努力提升券商评级，否则早晚会痛失承销资格。
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Copyright & 1998 - 2018 Tencent. All Rights Reserved海通证券账号可以在两个地方同时登陆吗并且交易吗_百度知道
海通证券账号可以在两个地方同时登陆吗并且交易吗
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　　海通证券账号可以在两个地方同时登陆，并且交易。　　股票交易软件同一账户在两处同时登入,不会影响交易,两地都可以正常操作账户。　　股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。　　开立股票账户的注意事项如下：　　(1)所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户，需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书；　　(2)费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户)；　　(3)操作流程：投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。　　注：所有证券公司以及各大银行。
不能，只能一个上一个下还有就是，股票账户实名制，必须本人操作，这是规定，那你还觉得证券公司或者软件公司出炒股软件的时候还有这个设定吗？哥们，有的话属于不符合规定，甚至违法
本回答被提问者和网友采纳
　　不能，只能一个上一个下，还有就是，股票账户实名制，必须本人操作，这是规定。　　海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（Haitong Securities Company Limited SH:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。
银河的可以
看情况咯。
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我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。海通证券申购新股方法_百度知道
海通证券申购新股方法
大家好！~请问下海通证券申购新股方法是怎么样操作的？谢谢！
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　　目前新股申购需要2个要求：首先是足额的可用资金、其次是准备好相应的市值。就是说假如要买上海新股，设申购日为T日，T-2日及之前20个交易日账户中沪市A股平均市值需大于等于1万元人民币，每1万元市值可获得1个申购单位，1个申购单位可申购1000股上海新股。深圳的话和上海其他规则一样，只有一个区别：5000市值深圳股票可获得1个申购单位，1个申购单位可申购500股深圳新股。深圳市值也需10000以上才可以申购。　　新股申购流程如下：　　1.投资者T日，准备好足额资金，通过证券账户进行新股申购，买入委托（和买股票的菜单一样），数量沪市股票需要是1000股的整数倍，深市股票需要是500股的整数倍，超过可申购额度都是废单。如果多次委托仅第一笔委托是有效的。沪市申购时间为T日9:30-11：30；13：00-15：00；深市申购时间为T日9:15-11：30；13：00-15：00。　　2.T+1日：资金冻结、验资及配号。中国结算公司将申购资金冻结。交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000（深圳500股）股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。　　3.T+2日：摇号抽签。公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。　　4.T+3日（一般T+2日清算后就可以）可查询到是否中签，如未中签会返款到账户。中签客户在新股上市日可以将中签股票进行交易。
采纳率：81%
和买入普通股票一样的，注意不要超过申购上限
本回答被提问者采纳
沪深股市的历史上，参与新股申购，往往能够获得暴利。根据海通证券的一份研究指出，假设把资金完全用在申购新股上，一年的收益率远远超过银行同期存款利率。[全文] 申购流程 ☆投资者申购（T日）：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。 ☆ 资金冻结（T+1日）：由中国结算公司将申购资金冻结。 ☆ 验资及配号（T+2日）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。 ☆ 摇号抽签（T+3日）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。 ☆资金解冻（T+4日）：对未中签部分的申购款予以解冻。 申购新股需注意的问题 ● 申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。 ● 投资者可以使用其所持的账户在申购日（以下简称T日）申购发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。 ● 每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债)。重复申购，只有第一次申购有效。 ● 沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999，999，500股。 ● 申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。 ● 申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。 ● 投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。 ● 每个中签号只能认购1000(或500股)股。 ● 新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。 ● 申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。 ● 新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。 实战操作：手把手教你如何打新股 资金打新股流程 两个交易所公布的资金申购上网定价发行的流程基本一致。申购当日，投资者要根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。假设张三账户上有50万元现金，他想参与名为“××××”的新股的申购。申购程序如下： 1、申购 XX股票将于6月1日在上证所发行，发行价为5元/股。张三可在6月1日（T日）上午9 ：30～11：30或下午1时～3时，通过委托系统用这50万元最多申购10万股XX股票。参与 申购的资金将被冻结。 2、配号 申购日后的第二天（T＋2日），上证所将根据有效申购总量，配售新股： （1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都 是中签号码，投资者按有效申购量认购股票； （2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码 ，每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。 3、中签 申购日后的第三天（T＋3日），将公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇 号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4日）在指定媒体上 公布中签结果。每一个中签号可以认购1000股新股。 4、资金解冻 申购日后的第四天（T＋4日），对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了 1000股，那么，将有49.5万元的资金回到账户中，若未能中签，则50万元资金将全部回笼。投资者还应注意到，发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。 回答者：wangqi56 - 高级魔法师 七级 8-6 11:50
修改答复： wangqi56，您要修改的答复如下: 积分规则 关闭 股民新股申购指南 三招助你提高新股申购中签率
沪深股市的历史上，参与新股申购，往往能够获得暴利。根据海通证券的一份研究指出，假设把资金完全用在申购新股上，一年的收益率远远超过银行同期存款利率。[全文]
申购流程☆投资者申购（T日）：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。☆ 资金冻结（T+1日）：由中国结算公司将申购资金冻结。☆ 验资及配号（T+2日）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。☆ 摇号抽签（T+3日）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。☆资金解冻（T+4日）：对未中签部分的申购款予以解冻。申购新股需注意的问题 ● 申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。 ● 投资者可以使用其所持的账户在申购日（以下简称T日）申购发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。● 每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债)。重复申购，只有第一次申购有效。 ● 沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999，999，500股。 ● 申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。 ● 申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。 ● 投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。 ● 每个中签号只能认购1000(或500股)股。● 新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。 ● 申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。 ● 新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。实战操作：手把手教你如何打新股
资金打新股流程
两个交易所公布的资金申购上网定价发行的流程基本一致。申购当日，投资者要根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。假设张三账户上有50万元现金，他想参与名为“××××”的新股的申购。申购程序如下：
XX股票将于6月1日在上证所发行，发行价为5元/股。张三可在6月1日（T日）上午9 ：30～11：30或下午1时～3时，通过委托系统用这50万元最多申购10万股XX股票。参与 申购的资金将被冻结。
申购日后的第二天（T＋2日），上证所将根据有效申购总量，配售新股：
（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都 是中签号码，投资者按有效申购量认购股票；
（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码 ，每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。
申购日后的第三天（T＋3日），将公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇 号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4日）在指定媒体上 公布中签结果。每一个中签号可以认购1000股新股。
4、资金解冻
申购日后的第四天（T＋4日），对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了 1000股，那么，将有49.5万元的资金回到账户中，若未能中签，则50万元资金将全部回笼。投资者还应注意到，发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。 回
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历经半年，民警奔赴湖南郴州、湖北宜昌、广东佛山、河北廊坊、江苏宿迁等地，将十多名犯罪嫌疑人抓获，但还有多人在逃。杨鹏威承诺在减持计划剩余期限内，不再减持公司股票，即本次减持计划实施完毕。据澳大利亚当地报道指出，负责TOPSHOP澳大利亚当地业务的Austradia，实际上已进入破产程序。当年均瑶集团以18.32元/股的价格，耗资18.65亿元从上海国际集团手中接过爱建集团7.08%股份，成为公司第二大股东。经过三十年的停滞，黄金期货交易正重返伦敦金市――世界上最大的黄金场外交易(OTC)市场。实施了学前教育三年行动计划、中小学校舍安全工程、全面改善农村义务教育薄弱学校基本办学条件等一系列民生工程。发展绿色信托，是信托业转型升级的重要抓手绿色信托还是一个相对较新的事物，理论体系还不成熟。麦嘉华指出，与2003年和2009年一样，由于深度修正使市场遍布廉价资产，它也能够为投资者提供罕见的“特大规模”的买入机会。二审法院裁定，驳回上诉，维持原判。汇经纪商富拓外汇(FXTM)分析师周一撰文称，尽管3月和6月升息两次，FOMC成员也接连发表鹰派言论，但自2017年初以来美元一直在下跌。”对各种生产生活资料，要以感恩的心情，小心翼翼加以使用。2016年仅有2325万人拥有企业年金。市场价格继续稳中有降，各地价格在2.5-2.8之间，养殖户以顺势出货为主，蛋鸡养殖处于微亏状态。而纳斯达克指数更是强势反弹，此前，多只科技巨头连续下挫，拖累该指数回调明显，甚至一度引发了市场对于科技股风口已过的怀疑。总之，要探索建立更加广泛参与的扶贫工作机制，鼓励和支持更多上市公司、行业机构履行扶贫社会责任，不断增强贫困地区自我发展能力，为打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会提供有力的资本市场支撑，为迎接党的十九大胜利召开交上一份满意的答卷。表1地方AMC股东结构公司名称注册资本(亿元)股权性质主要控股股东上海国有资产经营有限公司55国有全资上海国际集团北京市国通资产管理有限责任公司10国有全资北京市国有资产经营有限责任公司辽宁省国有资产经营有限公司10国有全资辽宁省国资委广东粤财资产管理有限公司30国有全资广东粤财投资控股公司福建省闽投资产管理有限公司15国有全资福建省投资开发集团有限公司江苏资产管理有限公司50国有全资无锡市国联发展（集团）有限公司广西金控资产管理有限公司100国有控股广西金融投资集团浙江省浙商资产管理有限公司27.18国有全资浙江省国际贸易集团有限公司安徽国厚金融资产管理有限公司19.5民营控股合肥博雅商贸有限公司、杭州文心复兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市朗润集团有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司（中国东方资产管理公司的全资子公司）、芜湖厚实商贸有限公司、上海梦元投资管理中心（有限合伙）山东省金融资产管理股份有限公司101.10国有控股鲁信集团、山东省财政厅、济南财金、山东省社保基金理事会、山东信托、中油资产、幸福人寿、青岛城建、国泰租赁、威海国资运营公司。海通证券cp003如果SPX不能迅速站上趋势通道上沿，不排除本周会再次回补缺口的可能。“我信用卡里还有没有未还清的钱啊？”一定要保证卡内不多一分不少一分；“我这两年有没有逾期过呢？”如果没有的话，就可以放心了；如果出现过逾期，那还是先别急着销卡。分析近年来的铝土矿进口情况，除了像澳洲相对稳定的“传统来源国”外，也有新的供应国不断的加入，像以牙买加为首的新的供应来源不断的扩充我国铝土矿的进口量。指数型基金：9只军工基金业绩集体垫底虽然近期军工板块有所回暖，却无弥补上半年整体低迷的行情，跟踪军工板块的指数基金更是深受其苦，成为业绩重灾区。合安高铁安庆段将于2019年底建成，2020年通车。根据国资委通报的2016年度A级企业名单，位列第四至第十位的央企分别是：中国电子科技集团公司、招商局集团有限公司、华润（集团）有限公司、国家开发投资公司、中国中车(601766,股吧)集团公司、中国第一汽车集团公司、中国铁道建筑总公司。海通证券(600837,股吧)数据显示，工银瑞信现金快线货币、工银瑞信添益快线货币、工银瑞信安盈货币上半年收益均领先同类平均水平，位列同类前1/4梯队。国内船舶工业数据显示，经历了短暂的回升期之后，行业再度陷入困境，新订单较去年同期大幅缩减，其中出口订单下降非常明显。日本放送协会(NHK)援引日本防卫省报导称，朝鲜周二发射的一枚导弹或已落入日本专属经济区内。李广新认为，这是在2009年创业板开板之后，外资基金用自己的资金和理念，受到一些压力的原因，在中国做投资的趋势有所减弱。海通证券cp003他说：“我认为这会给金属带来更大的压力。黄益平表示，从公布的数据来看，去杠杆取得的效果是很明显的，金融对实体经济支持力度依然很大。日，监控再次发现客户王某与客户王某某在不活跃期货合约上对敲，盈利19060元。根据济安金信基金评价中心数据统计，截至今年上半年末，货币市场基金核心份额的平均收益率为1.73%，半年收益就超越银行定期一年存款的利率。陈瑞萍提出了四点意见。另外，江西省、浙江省、广东省、新疆维吾尔自治区的方案还提出，稳妥有序探索建设环境权益交易市场。其中，二季度共有6只分级基金规模缩水过半，另有6只分级基金规模减少4成以上。
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