光大证券遭警示
摘要：证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名员工凑钱代客买产品。
警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某
证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名员工凑钱代客买产品。
警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。
证监会上海局表示上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，所以对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。
同时，证监会上海局因此对该营业部总经理鲁剑和分管该营业部的高级管理人员董捷出具警示函。
《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益而制定的法规自日起施行。
光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构，《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来，中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。
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光大证券遭警示 员工违规代客买产品还帮忙凑钱
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19:48:29 &上海青年报 & &
近年，因代销理财产品业务违规领罚单的券商已有多家，日前再添一家。比较奇特的是，买产品的投资者钱不够，券商营业部的员工居然慷慨解囊。据上海证监局介绍，光大证券上海仙霞路营业部在代销非公开募集产品的过程中存在违规问题，投资人汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。该营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。根据相关规定，上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。该营业部总经理和一位营业部的高级管理人员，对此负有直接责任，也被采取出具警示函的监督管理措施。代销即代理销售。近几年，券商为了摆脱靠天吃饭的困境，减少佣金交易对收入结构的绝对影响，越发重视金融产品代销。不过，在代销环节中，券商却常常在各种问题出差错。比如去年，青岛证监局就对招商证券青岛分公司采取出具警示函措施，原因是2017年4月至7月，招商证券自查发现下辖青岛地区营业部存在违规行为，部分员工于2015年5月至6月期间擅自销售非招商证券自主发行或代销的金融产品，该行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定。
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display: 'inlay-fix'核心提示证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名员工凑钱代客买产品。警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部
证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名员工凑钱代客买产品。警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。证监会上海局表示上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，所以对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。本文转载:石家庄传媒网：http://www.sjzcmw.com/同时，证监会上海局因此对该营业部总经理鲁剑和分管该营业部的高级管理人员董捷出具警示函。《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益而制定的法规自日起施行。光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构，《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来，中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。光大证券遭警示 [热点] - 法律法规网
光大证券遭警示 [热点]
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原标题：光大证券遭警示 [热点]实时热点新浪财经讯5月17日消息,光大证券上海仙霞路营业部违规代销非公募产品,鲁剑作为营业部总经理,对此负有直接责任。对此,上海证监局采取出具警示函的监督...根据相关规定,上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部...实时热点新浪财经讯5月17日消息,光大证券上海仙霞路营业部违规代销非公募产品,鲁剑作为营业部总经理,对此负有直接责任。对此,上海证监局采取出具警示函的监督...根据相关规定,上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。该营业部总经理和一位营业部的高级管理人员,对此负有直接责任,也...10月9日,中科招商(832168)及实控人收到证监局警示函遭其主办券商光大证券风险提示。公告显示,根据警示函,中科招商存在未披露的资金占用情况。具体...证监会对保荐机构光大证券采取了出具警示函的监管措施,对康达新材的保荐代表人张曙华、王苏华采取了3个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。不过,...本报记者宋璇1月24日,记者从证监会获悉,由于所保荐项目上市后业绩大幅下滑,国信证券和光大证券被出示监管警示函,相关保荐代表人亦被采取监管措施。经...原标题[康达新材信披违规被警示保荐机构光大证券恐遭罚]每日经济新闻记者曾剑康达新材(002669,收盘价11.09元)今日公告表示,因存在信息披露违规,...人、财务总监等关联方资金占用问题,被证监会出具警示...2月10日,优诺股份主办券商光大证券发现,公司已经失去...按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。鲁剑作为光大证券上海... tags：
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