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“601”舰队遭遇融券志出潮
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西藏矿业：2013年年度报告
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西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
西藏矿业发展股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 03 月
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元(含税)，送红股 0
股(含税)
，不以公积金转增股本。
公司负责人曾泰、主管会计工作负责人蒋红伍及会计机构负责人(会计主管
人员)张丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 2
第二节 公司简介.......................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要.............................................................................. 8
第四节 董事会报告.................................................................................................... 10
第五节 重要事项........................................................................................................ 27
第六节 股份变动及股东情况.................................................................................... 32
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................... 37
第八节 公司治理........................................................................................................ 42
第九节 内部控制........................................................................................................ 47
第十节 财务报告........................................................................................................ 49
第十一节 备查文件目录.......................................................................................... 133
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
释义项
公司、本公司、本集团
西藏矿业发展股份有限公司
国资委
西藏自治区国有资产监督管理委员会
中国证监会
中国证券监督管理委员会
西藏证监局
中国证监会西藏监管局
深交所
深圳证券交易所
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《上市规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司章程》
《西藏矿业发展股份有限公司章程》
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
报告期
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
重大风险提示
《 上 海 证 券 报 》 证 券 时 报 》 中 国 证 券 报 》和 巨 潮
资 讯 网 www.cninfo.com.cn 为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以
在上述选定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
西藏矿业发展股份有限公司
公司的中文简称
Tibet Mineral Development Co.,LTD
公司的外文名称(如有)
公司的外文名称缩写(如有)TMD
公司的法定代表人
西藏自治区拉萨市中和国际城金珠二路 8 号
注册地址
注册地址的邮政编码
西藏自治区拉萨市中和国际城金珠二路 8 号
办公地址
办公地址的邮政编码
公司网址
adslxzkycd@mail.sc.cninfo.net
电子信箱
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
联系地址
西藏矿业发展股份有限公司董事会办公室
电子信箱
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称
《上海证券报》《证券时报》和《中国证券报》
http://www.cninfo.com.cn
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点
公司董事会办公室
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期
注册登记地点
税务登记号码
组织机构代码
注册号
1997 年 06 月 30 日
首次注册
2013 年 06 月 24 日
报告期末注册
公司上市以来主营业务的变化情况 如有)无变更
历次控股股东的变更情况(如有)
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)
会计师事务所名称
北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
会计师事务所办公地址
签字会计师姓名
何勇、李建府
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
北京市西城区金融大街 5 号新
2011 年 5 月至公司该次非公开
安信证券股份有限公司
周宏科、何邢
盛大厦 B 座 18 层
发行股票募集资金使用完毕。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2013 年
本年比上年增减(%)
718,815,705.67
510,509,900.07
556,648,468.35
营业收入(元)
20,130,329.81
-127,454,248.19
34,330,763.09
归属于上市公司股东的净利润(元)
归属于上市公司股东的扣除非经常性
18,652,405.11
-146,009,709.13
27,805,996.92
损益的净利润(元)
-106,529,881.61
47,627,592.94
-154,226,747.71
经营活动产生的现金流量净额(元)
基本每股收益(元/股)
稀释每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)
2013 年末
本年末比上年末增减(%)
2,590,986,215.12
2,516,514,682.42
2,640,979,421.13
总资产(元)
1,726,506,727.63
1,705,212,183.96
1,877,171,916.74
归属于上市公司股东的净资产(元)
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的净资产
本期数
20,130,329.81
-127,454,248.19
1,726,506,727.63
1,705,212,183.96
按中国会计准则
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的净资产
本期数
20,130,329.81
-127,454,248.19
1,726,506,727.63
1,705,212,183.96
按中国会计准则
按境外会计准则调整的项目及金额
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
2013 年金额
2012 年金额
2011 年金额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
3,125,800.41
22,537,140.49
-248,323.83
值准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
1,140,960.10
6,179,480.29
9,646,295.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
-3,725,320.87
-6,820,136.57
-1,774,298.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
2,495,342.47
其他符合非经常性损益定义的损益项目
1,061.40
3,350,637.48
1,290,661.91
减：所得税影响额
1,557,796.01
-191,755.72
少数股东权益影响额(税后)
1,477,924.70
18,555,460.94
6,524,766.17
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第四节 董事会报告
一、概述
2013年，公司的主要产品市场仍较为低迷，成本压力上升，面对严峻的经营形势，公司围绕全年生产经营总目标，严控
成本费用，开源节流，挖潜增效的同时，科学组织生产和销售，采取各种措施，根据市场情况及时调整销售策略，拓宽产品
销售渠道，确保生产经营任务顺利完成。2013年生产铬矿石58,802.04吨，电解铜856.78吨，锂精矿6,026.01吨，工业级碳
酸锂931.43吨，电池级碳酸锂60.13吨，氢氧化锂769.28吨，硼砂46,666.00吨；销售铬矿石70,435.92吨，电解铜897.58吨，
工业级碳酸锂 441.18 吨 , 氢氧化锂 577.45吨，电池级碳酸锂 0.63 吨，硼砂 29,128.55 吨，硼晶矿 839.74 吨。实现营业收入
718,815,705.67元，实现归属于上市公司股东的净利润20,130,329.81 元。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司围绕年初制定的工作计划，开展扎实有效的工作，公司经营业绩实现扭亏为盈。实现营业收入71,881.57
万元，较上年同期增长40.80%，营业成本56,569.10万元，较上年同期增长51.79%；实现利润总额3,332.93万元；实现归属
于上市公司股东的净利润 2,013.03 万元。截至 2013 年底 , 公司资产总额 259,098.62 万元，归属于母公司股东权益
172,650.67万元。
公司实现扭亏为盈的主要原因：公司原全资子公司白银甘藏银晨铬盐化工有限责任公司(以下简称“白银银晨公司”)，
2012年全年处于停产状态，产生了较大的损失。2012年12月公司将持有的白银银晨公司的股权全部转让，使公司在2013年能
够轻装上阵，较大幅度的减少了亏损；公司进一步拓展市场，强化营销策略，把握市场行情的变化，在价格相对较高的时候
加大了销售力度，增加了当期销售收入及利润；公司加强内部管理，使成本费用有所降低。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2013年生产铬矿石58,802.04吨，完成计划的136.75%；电解铜856.78吨，完成计划的81.60%；锂精矿6,026.01吨，完成
计划的86.09%；工业级碳酸锂931.43吨，电池级碳酸锂60.13吨，氢氧化锂769.28吨，硼砂46,666.00吨，完成计划的103.70%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
营业收入本年金额为718,815,705.67元，较上年增长40.80%，主要系本年贸易销售额增加所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
2013 年
同比增减(%)
行业分类
102,321.05
107,605.28
矿山采选业(单位：吨)
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
2013 年
同比增减(%)
行业分类
114,754.64
生产量
77,140.97
库存量
159,944.11
贸易(单位：吨)
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
矿山采选业库存量同比增减超过30%主要系为明年扩大销售规模而提高库存量所致。
贸易销售量同比增减超过30%主要系增加贸易量所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
513,663,812.97
前五名客户合计销售金额(元)
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
占年度销售总额比例(%)
销售额(元)
193,784,018.95
187,794,522.65
61,616,569.37
35,438,413.66
35,030,288.34
513,663,812.97
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年
同比增减(%)
行业分类
占营业成本比重
占营业成本比重
118,839,980.53
182,949,905.69
采选冶
443,244,047.80
183,389,221.73
2,168,468.24
4,727,907.55
52.06%
564,252,496.57
371,067,034.97
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
产品分类
单位：元
2013 年
同比增减(%)
产品分类
占营业成本比重
占营业成本比重
251,073,662.69
156,443,231.21
铬类产品
49,477,469.62
158,862,983.77
铜类产品
22,169,000.55
38,352,147.98
锂类产品
18,375,099.33
11,844,720.14
硼类产品
223,157,264.38
5,563,951.87
其他产品
564,252,496.57
371,067,034.97
2012年原材料占成本比重为14%、人工费用占成本比重为21%、折旧费用占成本比重为18%、能源相关费用占成本比重
为10%；2013年原材料占成本比重为10.26%、人工费用占成本比重为 27.23%、折旧费用占成本比重为13.05%、能源相关费
用占成本比重为9.8% ，2013年较2012年各费用变动的主要原因：折旧占比减少主要系上年计提固定资产减值准备，使得本
年计提的折旧减少；人工费用占比增加同时原材料占比下降主要系销售结构变动，导致成本结构变动 。
公司主要供应商情况
276,987,179.65
前五名供应商合计采购金额(元)
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
占年度采购总额比例(%)
供应商名称
采购额(元)
88,553,739.32
65,561,392.79
56,000,152.45
33,824,059.83
33,047,835.26
276,987,179.65
4、费用
17,964,645.16
18,068,413.53
销售费用
106,750,689.46
130,863,521.50
管理费用
-19,398,676.64
-18,849,816.94
财务费用
5,924,070.81
20,468,186.41
投资收益
5,851,665.53
7,793,488.08
营业外支出
6,253,440.68
-23,540,813.81
所得税费用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
注 1：投资收益本年金额为 5,924,070.81 元，较上年减少 71.06%，主要系上年处置白银甘藏银晨铬盐化工有限公司股权取
得投资收益 22,770,490.22 元，而本年处置福州扎布耶锂业有限公司股权仅取得 4,011,235.90 元收益所致。
注 2：所得税费用本年金额为 6,253,440.68 元，较上年增加 126.56%，主要系本年扭亏为盈所致。
5、研发支出
报告期内，研发支出总额为11,231,771.18元，占公司最近一期经审计净资产的0.53%，占公司最近一期经审计营业收入
的1.56%。本期研发支出费用主要系尼木铜业优化相关工艺研究开发费用。
6、现金流
单位：元
2013 年
同比增减(%)
665,245,145.94
593,705,971.23
经营活动现金流入小计
771,775,027.55
546,078,378.29
经营活动现金流出小计
-106,529,881.61
47,627,592.94
经营活动产生的现金流量净额
39,410,564.93
24,723,949.24
投资活动现金流入小计
194,270,468.34
258,256,732.24
投资活动现金流出小计
-154,859,903.41
-233,532,783.00
投资活动产生的现金流量净额
290,100,000.00
335,000,000.00
筹资活动现金流入小计
276,655,009.65
255,455,469.86
筹资活动现金流出小计
13,444,990.35
79,544,530.14
筹资活动产生的现金流量净额
-247,944,794.67
-106,360,659.92
现金及现金等价物净增加额
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2013年经营活动产生的现金流量净额较2012年减少154,157,474.55元，主要系为明年扩大销售规模而提高存货库存量，
导致存货采购支付的现金大幅度增加。
2013年投资活动现金流入较2012年增长59.40%，主要系本年收回白银银晨和福州扎布耶的股权转让款以及收到尼木5000
吨技改资金；2013年投资活动现金流出较2012年降低24.78%，主要系本期对外投资减少以及对工程项目的支付减少所致。
2013年筹资活动产生的现金流量净额较2012年降低83.10%主要系本期取得的银行借款减少，偿还的银行存款增加以及支
付现金股利减少所致。
□ 适用 √ 不适用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
毛利率(%)
营业收入
同期增减(%) 同期增减(%)
分行业
245,041,208.95
118,839,980.53
采选冶
458,015,050.97
443,244,047.80
12,480,056.65
2,168,468.24
分产品
357,190,750.36
251,073,662.69
铬类产品
57,852,307.79
49,477,469.62
铜类产品
34,909,869.55
22,169,000.55
锂类产品
23,880,899.61
18,375,099.33
硼类产品
241,702,489.26
223,157,264.38
其他产品
分地区
445,641,948.60
307,966,359.74
西南地区
17,414,501.73
15,039,891.30
西北地区
252,479,866.24
241,246,245.53
其他地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
2013 年末
比重增减
重大变动说明
占总资产
比例(%)
主要系购建固定资产、购买探矿权、土
1,046,898,452.59
1,294,843,247.26
-11.04% 地等以及存货采购支付的现金增加所
货币资金
主要系为加强与客户的合作，进一步拓
展市场，本公司对于有担保物权作保证
210,038,647.75
168,589,993.60
应收账款
或开具国内信用证客户，由于其款项的
回收风险较小，延长了收款期限。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
主要系为明年扩大销售规模而提高库存
218,575,130.26
141,806,950.38
量所致。
23,201,885.33
24,107,365.75
投资性房地产
141,895,213.12
148,162,610.24
长期股权投资
主要系本年扎布耶一期技改项目完工达
431,853,186.31
318,968,575.32
固定资产
到预定可使用状态预转固所致。
主要系本年扎布耶一期技改项目完工达
65,066,742.24
149,828,631.94
在建工程
到预定可使用状态预转固所致。
2、负债项目重大变动情况
单位：元
2013 年
比重增减
重大变动说明
占总资产比
占总资产比
主要系本年持续加大财务杠杆的运用
265,000,000.00
10.23% 225,000,000.00
短期借款
所致。
主要系长期借款即将到期重分类至一
45,000,000.00
长期借款
年内到期的非流动负债所致。
五、核心竞争力分析
公司主要矿产品铬、锂、铜等矿种是西藏的优势矿产，公司占有国内较大的铬资源和国内最大盐湖锂资源的开采权；
通过多年的开发技术经验的积淀，在铬铁矿和锂资源开采方面，有独到方法和专有技术；
公司是西藏自治区一级企业，区内唯一一家国有为第一大股东的矿业综合开发类上市公司，在地区类矿产品资源的开发
和储备具有一定的优势。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
(1)对外投资情况
对外投资情况
变动幅度(%)
报告期投资额(元)
上年同期投资额(元)
100,142,000.00
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
(1)委托理财情况
单位：万元
本期实际 计提减值
受托人名
关联关系
起始日期 终止日期
收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
西藏信托
--富盈 16
西藏信托
5,500 05 月 21 05 月 21
关联法人 是
有限公司
单一资金
委托理财资金来源
自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况(如适用)
委托理财审批董事会公告披露日期(如 2013 年 04 月 11 日
委托理财审批股东会公告披露日期(如
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
单位：万元
117,415.64
募集资金总额
2,877.3
报告期投入募集资金总额
18,834.38
已累计投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例(%)
募集资金总体使用情况说明
参见募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
(2)募集资金承诺项目情况
单位：万元
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
是否已变
截至期末 项目达到
是否 项目可行
募集资金
本报告 截至期末
承诺投资项目和超募
投资进度 预定可使
达到 性是否发
承诺投资
期投入 累计投入
(含部分
资金投向
预计 生重大变
金额(2)
承诺投资项目
2013 年 12
8,587.95
0.39 8,587.95
扎布耶一期技改工程
月 31 日
2015 年 05
33,910.45
33,910.45 1,139.08 2,566.69
扎布耶盐湖二期工程
月 31 日
2015 年 11
27,165.19
白银扎布耶二期工程
月 30 日
2015 年 03
47,752.05
47,752.05 1,694.07 7,635.75
尼木铜矿项目
月 31 日
117,415.64 117,415.64
2,877.3 18,834.38
承诺投资项目小计
超募资金投向
117,415.64 117,415.64
2,877.3 18,834.38
1、扎布耶一期技改工程：报告期内，工程主体及附属全部建设完成，项目的竣工资料、安评、环评、
水保、消防、质检、初验工作已于 2014 年 1 月完成，目前正在进行项目工程建设审计及终验报审工
2、扎布耶盐湖二期工程：本着谨慎投资的原则，公司在一期技改总结的基础上，对现有工艺进行进
扎布耶二期结晶池防渗试验专项工程主体及附属已于 2013 年 9 月全部建设完成，
一步优化，
料、专项验收工作已于 2013 年 12 月完成，目前施工方正在编制竣工结算书报审，后续将开展财务
审计和竣工结算工作，矿区职工周转房已完成建设内容的 90%。
3、白银扎布耶二期工程：白银扎布耶二期工程与西藏扎布耶盐湖二期工程相配套，公司拟使用扎布
耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精矿为原材料，为避免基建产生大量的固定资产折旧，公司决
定与扎布耶盐湖二期主体工程同步建设，目前正在积极开展项目的工艺优化和相关参数稳定性试验
未达到计划进度或预
工作。
计收益的情况和原因
4、尼木铜矿项目：为有效统筹地开发尼木厅宫铜资源，目前公司正积极与国内专业机构合作对现有
(分具体项目)
工艺进行优化论证。报告期内，“民爆物品库建设专项”于 2013 年已完成工程施工、竣工资料报审、
竣工验收、竣工结算书报审工作，目前正在进行财务审计工作，后续将开展竣工结算工作；“工程指
挥部活动板房建设专项”于 2013 年已完成工程施工、专项验收工作，目前施工方正在编制竣工资料、
竣工结算书报审，后续将开展财务审计和竣工结算工作；“对外联络公路建设专项”已完成工程招标
和监理招标，施工队伍和监理人员正在开展工程施工建设，预计 2014 年 6 月完成工程建设，2014
年 7 月计划开始竣工资料报审、专项验收、财务审计和结算工作；“输变线路建设专项”已完成专项
选址和线路规划工作，目前正在给拉萨供电公司报审，后续将陆续开展设计招标、工程招标、工程
建设工作。
注：本表所列“项目达到预定可使用状态日期”为公司根据项目预计建设周期预估的日期，实际达
到可使用状态的日期需根据各项目实际进度确定。
项目可行性发生重大
本年度项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
用途 不适用
超募资金的金额、
及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 各募集资金投资项目开始至 2011 年 6 月 20 日，共计投入 14,480.90 万元，其中不需置换 4,775.12
期投入及置换情况
其余 9,705.78 万元用募集资金置换前期投入资金 至 2012 年 12 月 31 日实际用募集资金置换
万元，
前期投入资金为 9,705.78 万元)。
经 2013 年 3 月 15 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议批准，公司在不影响募集资金使用项目
用闲置募集资金暂时
正常进行的前提下，将部分闲置募集资金用于补充公司生产经营所需的流动资金，使用额度不超过
补充流动资金情况
20,000 万元。详见 2013 年 2 月 28 日、 月 16 日刊登在 中国证券报》 上海证券报》 证券时报》
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公告。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
公司各募投项目尚未使用的募集资金现存放在募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业
或服务
西藏日喀
则扎布耶
的开发、 930,000,000.00
788,373,754.33 743,077,924.04
96,669,719.58
1,548,341.47
677,336.02
锂业高科
技有限公
西藏山发
品开采销 3,000,000.00
25,901,288.07
21,642,648.16
24,311,224.18 15,305,230.43 13,584,314.13
工贸有限
责任公司
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业
或服务
尼木县铜
铜矿开采
业开发有
采掘冶金 加工及销 600,000,000.00
643,873,231.06 536,490,596.12
40,575,700.04 -3,867,645.78 -3,248,147.01
子公司
限责任公
白银扎布
锂、 、 、
生产企业 溴系列产 320,000,000.00
333,756,179.82 257,658,425.05
52,352,497.02 -5,599,742.72 -5,451,000.15
耶锂业有
限公司
矿产品购
销、自营进
西藏润恒
出口贸易；
矿产品销
营销分包 5,000,000.00
312,097,281.12
13,115,675.28 655,045,025.87 15,859,892.33 13,439,999.23
子公司
售有限公
业务、管理
咨询、投资
咨询管理。
西藏新鼎
矿业大酒
住宿、餐饮
67,180,000.00
71,130,699.06
53,526,269.53
14,130,980.05 -3,307,547.82 -3,306,512.59
子公司
店有限公
主要子公司、参股公司情况说明
1、西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司主要情况
(1)基本情况
公司名称：西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司(以下简称西藏扎布耶公司)
成立时间：日
注册地址：日喀则市仲巴县宝钢大道
法定代表人：戴扬
注册资本：93,000万元
(2)西藏扎布耶公司目前的股权结构如下：
比例(%)
股东名称
471,700,000.00
471,700,000.00
西藏矿业发展股份有限公司
197,250,000.00
197,250,000.00
西藏自治区矿业发展总公司
167,400,000.00
167,400,000.00
比亚迪股份有限公司
37,200,000.00
37,200,000.00
西藏金浩投资有限公司
650,000.00
650,000.00
西藏自治区投资有限公司
30,000,000.00
30,000,000.00
中节能新材料投资有限公司
25,800,000.00
25,800,000.00
中国地质科学院盐湖与热水资源研究发展中心
930,000,000.00
930,000,000.00
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
(3)西藏扎布耶公司主要从事锂矿开采，主要产品为锂精矿。
(4)截止日，公司资产总额78,837.38万元，负债总额4,529.59万元，所有者权益74,307.79万元；2013
年度实现营业总收入9,666.97万元，净利润67.73万元。
2、西藏山发工贸有限责任公司主要情况
(1)基本情况
名称：西藏山发工贸有限公司(以下简称山发工贸公司)
成立时间：日
注册地址：西藏山南地区泽当镇娘果路20号
法定代表人：次仁
注册资本：300万元
(2)山发工贸公司目前的股权结构
股东名称
西藏矿业发展股份有限公司
1,530,000.00
1,530,000.00
曲松县方圆投资有限公司
1,470,000.00
1,470,000.00
3,000,000.00
3,000,000.00
(3)山发工贸公司业务概况
山发工贸公司主要从事铬铁矿矿石开采。
(4)截止日，资产总额2,590.13万元，负债总额425.87万元，所有者权益2,164.26万元；2013年度实现
营业总收入2,431.12万元，净利润1,358.43万元。
3、尼木县铜业开发有限责任公司主要情况
(1)基本情况
公司名称：尼木县铜业开发有限责任公司(以下简称尼木铜业公司)
成立时间：日
注册地址：尼木县尚日路
法定代表人：拉巴江村
注册资本：60,000万元
(2)尼木铜业公司目前的股权结构如下：
股东名称
西藏矿业发展股份有限公司
598,000,000.00
598,000,000.00
尼木县旅游开发公司
2,000,000.00
2,000,000.00
600,000,000.00
600,000,000.00
(3)尼木铜业公司业务概况
尼木铜业公司主要从事电解铜生产。
(4)截止日，资产总额64,387.32万元，负债总额10,738.26万元，所有者权益53,649.06万元；2013年度
实现营业总收入4,057.57万元，亏损324.81万元。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
4、白银扎布耶锂业有限公司主要情况
(1)基本情况
公司名称：白银扎布耶锂业有限公司(以下简称白银扎布耶公司)
成立时间：日
注册地址：白银中科院高科技产业园
法定代表人：戴扬
注册资本：32,000万元
(2)白银扎布耶公司目前的股权结构如下：
股东名称
西藏矿业发展股份有限公司
202,000,000.00
202,000,000.00
西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司
118,000,000.00
118,000,000.00
320,000,000.00
320,000,000.00
(3)白银扎布耶公司是西藏矿业的子公司，主要从事碳酸锂和单水氢氧化锂的生产和销售。
(4)截止日，白银扎布耶公司资产总额33,375.62万元，负债总额7,609.78万元，所有者权益25,765.84
万元； 2013年度实现营业总收入5,235.25万元，该公司仍处于持续亏损状态，本年亏损545.10万元。
5、西藏润恒矿产品销售有限责任公司主要情况
(1)基本情况
名称：西藏润恒矿产品销售有限责任公司(以下简称润恒公司)
成立日期：日
法定代表人：侯亚斌
经营场所：拉萨市金珠西路158号康达汽贸易城院内
注册资本：500万元
经营范围：矿产品购销、自营产品进出口贸易；营销分包业务、管理咨询、投资咨询管理。
(2)润恒公司是西藏矿业的全资子公司，主要从事公司矿产品的销售。
(3)截止日，资产总额31,209.73万元，负债总额29,898.16万元，所有者权益1,311.57万元；2013年度
实现营业总收入65,504.50万元，净利润1,344.00万元。
6、西藏新鼎矿业大酒店有限公司主要情况
(1)基本情况
公司名称：西藏新鼎矿业大酒店有限公司(以下简称新鼎酒店)
成立日期：日
住所：拉萨市中和国际城金珠二路8号
法定代表人：次仁
注册资本：6,718万元
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
经营范围：住宿、餐饮、茶坊、旅游用品、工艺品、土特产品、商务代理、日用品、烟酒副食品。
(2)新鼎酒店目前的股权结构
股东名称
西藏矿业发展股份有限公司
64,369,383.96
64,369,383.96
西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司
2,810,616.04
2,810,616.04
67,180,000.00
67,180,000.00
(3)截止日，公司资产总额7,113.07万元，负债总额1,760.44万元，所有者权益5,352.63万元；该公司
2013年度实现营业总收入1,413.10万元，亏损330.65万元。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称
报告期内取得和处置子公司目的
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产和业绩的影响
西藏扎布耶新能源
为扎布耶矿区的能源建设和管理而
由于新设立，尚未开展业务，报告期
新设立
电站管理有限公司
内对整体生产和业绩暂不产生影响
七、2014 年 1-3 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、公司未来发展的展望
(一)行业竞争格局和发展趋势
2013年，受国内外宏观经济形势影响，有色金属产品价格仍保持低迷态势，企业生产、经营压力较大。2014年根据国内
宏观调控的重点，公司预计有色行业可能会迎来逐步的复苏，但短期内有色行业价格仍处于波动之中，尚不能看到明显的上
升趋势。
(二)公司发展战略
公司将积极进行有色金属资源开发，积极开拓市场，寻求新的经济增长点，大力扶持新项目开发,继续拓展业务范围，
扩大市场份额，增加销售收入，提高经营利润水平；抓好现有铬、锂、铜业务板块工作，积极做好硼、钾等资源科学开发、
综合利用工作。同时，积极推进探矿、增储进度，增加公司资源储备。
(三)2014年经营计划
根据公司实际情况和主要产品现有的市场情况，公司计划2014年力争生产铬铁矿石45000吨、生产锂精矿8000吨(品位
在55%以上、水分控制在10%以内)、生产电解铜950吨、生产氢氧化锂1700吨、新鼎大酒店实现营业收入1800万元、硼砂矿
产量根据市场行情，以销定产。
(四)发展战略的资金需求
2014年，公司日常经营业务运转所需资金主要通过实现销售收入的回收资金以及短期银行借款。
根据公司的发展战略和2014年经营计划，公司在保证日常经营管理有序进行的情况下，努力降低成本，提高资金使用效
率，科学合理地加快募投项目建设，拓宽筹资渠道，保证公司未来发展建设资金的需求。
(五)可能面对的风险及应对措施
1、有色金属行业仍处于相对低迷期，面对行业压力，公司通过科学考核、精细化管理、科技创新、对外合作等多种方
式，进一步提升管理效率，改善盈利能力。
2、随着公司的发展，资源储备有待进一步提高。公司在现有铜、铬、锂基础资源上，不断加强地质勘探工作，做好矿
产资源储备。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
3、公司将进一步加强内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，进一步提高公司规范运作水平。
4、本着对投资者负责的态度，对募投项目工艺加强优化，确保募投项目科学合理地推进。
九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用
十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
本年度与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。
十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
报告期内未发生重大会计差错。
十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
本年度新纳入合并范围的公司：
单位：元
新纳入合并
公司名称
持股比例(%)
年末净资产
本年净利润
范围的原因
西藏扎布耶新能源电站管理有限公司
-136,279.12
十三、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监管指引第 3 号――上市公司
现金分红》的最新规定，按照《公司章程》制定的利润分配现金分红政策，并结合公司经营发展阶段需要和年度计划重大资
金支出安排的实际情况， 2013 年度的利润分配预案中现金分红占利润分配比例 100%，符合规定，相关的决策程序和机制
完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司的利润分配预案提交到股东大会进行审议，中小股东拥有充分表达意见
和诉求的机会，维护了投资者的合法权益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到
了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：
公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
2011年利润分配预案：
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2011年度实现净利润41,284,687.29 元，按10%提取法定盈余公
积4,128,468.73元，加上年初未分配利润243,360,848.71元，公司尚有可供上市公司股东分配的利润280,517,067.27 元。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
为回报股东，同时鉴于公司资金周转情况，为保证生产经营的正常开展，2011年度公司拟进行现金分红，以总股本
317,316,585股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.00元(含税),共计分配现金红利 31,731,658.50 元；同时，拟用
资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本158,658,293.00股；本次分配拟不送红股。
2012年利润分配预案：
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2012 年度合并报表归属于母公司股东的净利润为
-127,454,248.19元，截止日累计可供股东分配的利润为-5,070,162.13元。由于公司可供股东分配的利润为负
值，故公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2013年利润分配预案：
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2013 年合并报表归属于上市公司股东的净利润 20,130,329.81
元，截止 2013 年 12 月 31 日,累计可供股东分配利润为 15,060,167.68 元;2013 年母公司实现净利润-4,182,961.82 元，截
止 2013 年 12 月 31 日,母公司可供股东分配利润为 234,912,992.04 元。为回报股东，同时鉴于公司资金周转情况，为保证
生产经营的正常开展，本年度利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日总股本 475,974,877 股为基数，向全体股东每 10 股派
送 0.20 元现金(含税)，共派 9,519,497.54 元。2013 年度不进行资本公积金转增股本。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归属于
占合并报表中归属于上市公
分红年度
现金分红金额(含税)
司股东的净利润的比率(%)
上市公司股东的净利润
2013 年
9,519,497.54
20,130,329.81
2012 年
-127,454,248.19
2011 年
31,731,658.50
34,330,763.09
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数(股)
每 10 股派息数(元)
(含税)
475,974,877
分配预案的股本基数(股)
9,519,497.54
现金分红总额(元)(含税)
现金分红占利润分配总额的比例(％)
现金分红政策：
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以 2013 年 12 月 31 日的总股本 475,974,877 股为基数，向全体股东按每 10 股派人民币现金 0.2 元(含税)。
十五、社会责任情况
公司在《2013年度社会责任报告》详细描述了公司履行社会责任的工作情况。
披露日期：日
披露索引：巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 □ 否 √ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 □ 否 √ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 □ 否 √ 不适用
十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间
接待对象类型
公司各投资项目的进展情
2013 年 01 月 08 日 成都
况，未提供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 01 月 15 日 成都
况，未提供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 02 月 05 日 成都
况，未提供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 02 月 21 日 成都
况，未提供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 03 月 07 日 成都
况，未提供书面材料。
公司生产经营情况，及盐
2013 年 05 月 13 日 成都
湖项目情况，未提供书面
材料。
公司生产经营情况、各投
2013 年 05 月 14 日 成都
资项目的进展情况，未提
供书面材料。
公司生产经营情况，未提
2013 年 05 月 27 日 拉萨
供书面材料。
公司各投资项目的进展情
2013 年 06 月 06 日 成都
况，未提供书面材料。
公司各投资项目的进展情
2013 年 06 月 14 日 拉萨
况，未提供书面材料。
公司各投资项目的进展情
2013 年 07 月 16 日 成都
况，未提供书面材料。
黄先生、宋先生、 公司生产经营情况，未提
2013 年 07 月 19 日 成都
章女士
供书面材料。
公司生产经营情况，未提
2013 年 09 月 13 日 成都
供书面材料。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
谈论的主要内容及提供的
接待时间
接待对象类型
公司各投资项目的进展情
2013 年 09 月 23 日 成都
况，未提供书面材料。
公司生产经营情况，未提
2013 年 10 月 11 日 成都
供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 12 月 10 日 成都
况，未提供书面材料。
公司募投项目的进展情
2013 年 12 月 12 日 成都
况，未提供书面材料。
上海五名中小投资 公司生产经营情况，未提
2013 年 12 月 13 日 成都
供书面材料。
公司基本情况，未提供书
2013 年 12 月 24 日 成都
面材料。
公司基本情况，未提供书
2013 年 12 月 26 日 成都
面材料。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第五节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
三、重大关联交易
1、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
√是□否
是否存在
期初余额(万 本期发生额 期末余额(万
关联方
债权债务类型
资金占用
西藏自治区矿业发展
母公司
应收关联方债权
住宿餐饮款
总公司
代付油料款，
西藏贡觉县矿业综合 清算整顿子
412.65
应收关联方债权
维修费及业
开发有限公司
务招待费
代付油料款，
西藏贡觉县矿业综合 清算整顿子
385.89
应收关联方债权
维修费及业
开发有限公司
务招待费
借款及代付
成都易华信息技术开 清算整顿子
156.89
应收关联方债权
各项零星费
发有限公司
西藏兴旺矿业有限责
联营企业
应收关联方债权
代垫开办费
任公司
西藏永兴工程建设有
411.48
合营企业
应付关联方债务
预付工程款
限公司
西藏永兴工程建设有
合营企业
应收关联方债权
住宿餐饮款
限公司
关联债权债务对公司经营成果及财 交易金额占公司总销售额及净利润的比重很小，对公司经营成果及财务状况的影响极
务状况的影响
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)租赁情况
租赁情况说明
1、由于本公司将一部分办公楼出租给中国农业发展银行西藏分行，本公司部分管理部门迁至西藏自治区矿业发展总公
司所在地办公，因此向其租用办公楼、宿舍，本年支付租金 80,000.00 元。
2、西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司向西藏自治区矿业发展总公司租用货场，本年支付租金 150,000.00 元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
五、承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
截止本报告日，公司
及公司控股股东西
公开作出避免同业竞争的
西藏自治区
藏自治区矿业发展
承诺、进一步规范关联交易
2011 年 05 月 11 日 36 个月
首次公开发行或再融资时所作承诺
矿业发展总
总公司会严格按照
的承诺以及关于股份锁定
承诺，履行承诺义
的承诺。
务，尚无违反承诺之
行为。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行
六、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)
境内会计师事务所名称
境内会计师事务所报酬(万元)
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
何勇、李建府
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计会计师事务所。
七、其他重大事项的说明
报告期内事项：
1、本公司第六届董事会第四次会议审议通过了《拟收购西藏山南乃东县金鲁铬铁矿探矿权的议案》、《拟收购西藏拉
萨林周县切玛铜矿探矿权的议案》详细内容见日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网上的公告。公司通过挂牌方式于日正式取得两个探矿权的勘查许可证，报告期内延续登记了西藏山南
乃东县金鲁铬铁矿普查及西藏拉萨市林周县切玛铜矿普查探矿权，并完成切玛铜矿探矿工程的招标工作。
2、本公司日召开的第六届董事会第四次会议经总经理戴扬先生提名并经审议通过聘任蒋红伍女士为本公司
财务总监。本公司日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过蒋红伍女士为本公司第六届董事会董事。详细
内容见日和日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的公告。
3、本公司日召开的第六届董事会第四次会议和日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟将部分闲置募集资金补充流动资金，使用额度不超过20,000
万元。日，公司将上述用于补充流动资金的闲置募集资金20,000万元全部归还至募集资金专用账户。详细内容
见日、日和日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
上的公告。
4、日召开本公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，本
公司使用自有闲置资金6,000万元人民币向西藏信托有限公司购买短期固定收益类理财产品。详细内容见公司
日公告的《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》()。日本公司与西藏信托有限公司签订合
同，使用自有闲置资金5,500万元人民币向西藏信托有限公司购买短期固定收益类理财产品。
5、本公司第六届董事会第九次会议审议通过了《公司关于核销部分资产损失的议案》，详细内容见公司
日公告的《公司关于核销部分资产损失的公告》()。
6、吉庆公司原注册资本为200万元人民币，由成都龙鼎实业开发有限责任公司(以下简称龙鼎实业公司)出资120万元，
西藏自治区矿业发展总公司出资60.00万元，西藏工业电力厅招待所出资20万元，于日成立。
吉庆公司于日进行增资扩股，注册资本增加至1亿元人民币，其中：成都龙鼎实业开发有限责任公司以其拥
有的重庆土地使用权作价出资6,800万元，本公司以成都棕南土地作价出资3,000万元。变更后的股权结构为：
投资者名称
69,200,000.00
69,200,000.00
成都龙鼎实业开发有限责任公司
600,000.00
600,000.00
西藏自治区矿业发展总公司
200,000.00
200,000.00
西藏工业电力厅招待所
30,000,000.00
30,000,000.00
西藏矿业发展股份有限公司
100,000,000.00
100,000,000.00
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
由于龙鼎实业公司未将出资的土地使用权过户到吉庆公司，日，龙鼎实业公司以持有重庆华鼎现代农业景
观园开发有限责任公司(以下简称华鼎现代农业公司)的96.70%股权置换原土地使用权出资。华鼎现代农业公司由龙鼎实业
公司以位于重庆市巴南区渔洞镇中坝“现代农业示范园区”内的土地使用权(土地使用权面积为199,868平方米)作价出资
5,800.00万元(占注册资本的96.70%)、林平现金出资200.00万元于日投资设立，注册资本为6,000.00万元。本
年林平将其持有的华鼎现代农业公司200万元股权以1元价格转让给吉庆公司，转让完成后，吉庆公司持有华鼎现代农业公司
100%的股权。
日和日，吉庆公司以华鼎现代农业公司的土地使用权作为抵押物，分别向农行西藏分行营业
部借款2,000万元和3,000万元，贷款到期后，该公司未予偿还，农行西藏分行营业部日向西藏高级人民法院提
起诉讼，西藏高级人民法院于日对吉庆公司拥有的成都市棕树村土地使用权进行查封，日进行了拍
卖，买受人四川汇日央扩置业有限公司以14,100万元的价款取得拍卖土地；在法院处置拍卖款及支付相应费用后剩余款项，
本公司由法院划回本公司管理，本公司抵扣吉庆公司往来形成的其他应收款5,596,040.00元后挂账其他应付款，截止2012
年12月31日，余额为21,713,365.14元。鉴于以上情况，日吉庆公司股东会决议对吉庆公司进行清算，2008年6
月21日，经临时股东会决议成立清算组，目前清算工作正在进行。
鉴于吉庆公司进入清算程序，本公司2009年度对吉庆公司的长期股权投资改按成本法核算。2011年11月本公司、西藏
矿业总公司与龙鼎实业公司三方达成和解协议，同意龙鼎实业公司以其持有的吉庆公司69.80%的股权抵偿给本公司；龙鼎实
业公司于2006年向吉庆公司以5,800万元人民币转让了及华鼎现代农业公司96.70%的股权，现龙鼎实业公司放弃对吉庆公司
及其他股东进行追偿并确认转让不存在任何法律瑕疵，该股权转让合法有效；本公司及西藏矿业总公司双方同意吉庆公司将
其持有的华鼎现代农业公司96.70%的股权以8,000万元价格转让给龙鼎实业公司。并约定龙鼎实业公司于日前
支付1,000万元，在日以前支付剩余的7,000万元；龙鼎实业公司放弃对吉庆公司现有资产3,800万元(位于成都
市的13套房屋作价1,500万元、现金2,300万元的收益分配，该收益全部归本公司、西藏矿业总公司及吉庆公司其他股东所有。
目前吉庆公司将其持有的华鼎现代农业96.70%的股权以8,000万元价格转让给龙鼎实业公司的相关约定未得到执行。
日，吉庆公司就股权转让、减资事宜履行了工商变更登记手续。吉庆公司注册资本由10,000万元变更为3,200
万元，变更后的股权结构为：
投资者名称
600,000.00
600,000.00
西藏自治区矿业发展总公司
200,000.00
200,000.00
西藏工业电力厅招待所
31,200,000.00
31,200,000.00
西藏矿业发展股份有限公司
32,000,000.00
32,000,000.00
由于吉庆公司及子公司华鼎现代农业公司目前仍处于清算状态，因此未纳入财务报表合并范围。吉庆公司及子公司华鼎
现代农业公司主要资产包括位于成都市区房屋、应收本公司的21,713,365.14元债权及位于重庆市巴南区渔洞镇中坝“现代
农业示范园区”内的土地使用权。其中位于重庆市巴南区渔洞镇中坝“现代农业示范园区”内的土地使用权，根据重庆市人
民政府于日颁布的渝府发[2012]38号文件《重庆市人民政府关于禁止在重庆长江小南海水电站工程占地和水库
淹没区新增建设项目和迁入人口的公告》， 小南海水电站工程占地区和水库淹没区禁止新增建设项目和迁入人口范围为坝
前197米高程接20年一遇设计洪水水位线以下区域。工程占地区涉及大渡口区跳磴镇南海村、沙沱村，巴南区渔洞街道大中
村、天明村，江津区珞璜镇长江村”。华鼎现代农业公司的土地位于巴南区渔洞街道中坝工业区，土地面积为193,216平方
米(移民局实物调查面积，与权证面积相差6,652平方米)，同时按照《重庆市人民政府关于进一步贯彻落实国有土地使用
权土地级别基准地价和出让金标准的的通知》 日重庆市国土资源和房屋管理局颁布的 重庆市国土房管局关于
公布执行重庆市主城区及江津区双福街道珞璜镇土地级别的通知》(渝国土房管[号文件)，政府相关部门计算赔
偿标准远低于该土地的账面价值，该土地预计将发生减值，因此本公司结合吉庆公司及子公司华鼎现代农业公司目前拥有的
资产对吉庆公司股权价值进行重新估计，2012年计提了吉庆公司长期股权投资减值准备27,355,150.79元。本年经测算，不
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
存在继续减值的情况。
日，本公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于转让西藏吉庆开发有限公司股权的议案》，详细
内容见公司日公告的《关于转让西藏吉庆开发有限公司股权的公告》。
7、本公司的子公司－西藏扎布耶(乙方)与西藏日喀则地区行政公署(甲方)签订《国有土地(草场)有偿使用合同
书》，合同约定甲方其拥有的位于日喀则地区仲巴县占地面积为870000亩的土地(草场)及与之相关的项目开发权给乙方有
偿使用，使用期限从乙方申领的该场地国有土地使用权证载明的起始日起至日止。但每5年签订一次合同，第
一次合同自日起至日止。本协议的第三条第一款规定前述场地的有偿使用价格为600万元/年。如乙
方扩大产能，超出部分按1200元/吨另计。第三条第二款规定，从本协议第二个五年开始，在本条第一款的基础上，有偿使
用价格还应根据市场价格的涨跌予以浮动。如5年后碳酸锂价格仍为每吨3.8万元基础上上下浮动10%以内，仍按现商定条件
签订合同。如5年后在此基础上价格波动超过10%，则续签合同时，按浮动价格比例签约。有偿使用费按年支付，为支持乙方
发展，甲方免收2009年、2010年有偿使用费用，自2011年开始，每年6月30日前支付50%，12月20日前支付50%，截止至2013
年12月31日，西藏扎布耶尚未支付草场补偿费为6,000,000.00元。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
本次变动前
本次变动增减(＋，－)
本次变动后
比例(%)
11,152,320
11,141,943
一、有限售条件股份
1、国家持股
11,042,629
11,042,629
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
109,691
境内自然人持股
464,822,557 97.66%
464,832,934
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
464,822,557 97.66%
464,832,934
475,974,877
475,974,877
三、股份总数
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
股票及其衍生证
获准上市交易
发行日期
发行价格(或利率) 发行数量
交易终止日期
券名称
股票类
2011 年 04 月 21 日 29.18
41,615,335 2011 年 05 月 13 日
41,615,335
非公开发行
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
前三年历次证券发行情况的说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行股票的通知》 证监许可[号文)
核准，公司通过竞价确定以29.18元/股的发行价格向8名特定投资者发行了41,615,335股人民币普通股(A 股)。2011年4
月27日，公司办理了此次发行的股权登记工作，并于日刊登了非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书等文
件。公司此次非公开发行新增41,615,335股份为有限售条件的流通股，于日在深圳证券交易所上市，公司控股
股东西藏自治区矿业发展总公司认购的股票限售期为36个月，可上市流通时间为日；其他投资者认购的股票限
售期为12个月，上市流通时间为日。
经深圳证券交易所同意，公司此次非公开发行的有限售条件的51,380,373股已于日解除限售。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
64,504 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数
报告期末股东总数
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内
质押或冻结情况
持股比例 报告期末
股东名称
西藏自治区矿业发展总
17.69% 84,212,240
11,042,629 73,169,611 质押
53,050,000
国有法人
杭州华泰信投资管理有
3.78% 17,980,932
10,000,000
境内非国有法人
限公司
3.05% 14,497,855
西藏藏华工贸有限公司 国有法人
江西新拓投资股份有限
境内非国有法人
上海科祥股权投资中心
境内非国有法人
(有限合伙)
林军宏
境内自然人
周伟雄
境内自然人
刘述林
境内自然人
吴广来
境内自然人
中海信托股份有限公司
-浦江之星 8 号集合资
境内非国有法人
金信托计划二期
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
西藏自治区矿业发展总公司为西藏藏华工贸有限公司的控股股东，占股比例 60%。公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知上述其他股东是否存在关联关系和一致行动人的情况。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称
报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类
73,169,611 人民币普通股
73,169,611
西藏自治区矿业发展总公司
17,980,932 人民币普通股
17,980,932
杭州华泰信投资管理有限公司
14,497,855 人民币普通股
14,497,855
西藏藏华工贸有限公司
9,450,000 人民币普通股
江西新拓投资股份有限公司
3,830,373 人民币普通股
上海科祥股权投资中心(有限合伙)
2,200,550 人民币普通股
林军宏
2,010,559 人民币普通股
周伟雄
1,584,251 人民币普通股
刘述林
1,555,000 人民币普通股
吴广来
中海信托股份有限公司-浦江之星 8 号集
1,526,559 人民币普通股
合资金信托计划二期
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前
西藏自治区矿业发展总公司为西藏藏华工贸有限公司的控股股东，占股比例 60%。公司
10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之
未知上述其他股东是否存在关联关系和一致行动人的情况。
间关联关系或一致行动的说明
杭州华泰信投资管理有限公司截止 2013 年 12 月 31 日持有本公司股份为 17,980,932 股，
持股比例为 3.78%，其中托管在中信(浙江)有限责任公司客户信用交易担保证券账户
的股数为 7,980,000 股。林军宏截止 2013 年 12 月 31 日通过客户信用交易担保证券账户
前十大股东参与融资融券业务股东情况
持有本公司股份为 2,200,550 股，持股比例为 0.46%。刘述林截止 2013 年 12 月 31 日通
(参见注 4)
说明(如有)
过客户信用交易担保证券账户持有本公司股份为 1,584,251 股，持股比例为 0.33%。吴
广来截止 2013 年 12 月 31 日通过客户信用交易担保证券账户持有本公司股份为 230,000
股，持股比例为 0.33%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√是□否
日，本公司控股股东西藏自治区矿业发展总公司将其持有的本公司18,382,350股股份在安信证券股份有限公
司办理了约定购回式证券交易，约定期限为365天。详见公司于日在巨潮资讯网上披露的《关于公司股东进行约
定购回式证券交易的公告 》(公告编号：临)。日本公司控股股东西藏自治区矿业发展总公司提前
购回通过约定购回式证券交易售出的18,382,350 股。截止报告期末，西藏自治区矿业发展总公司持有本公司84,212,240股
份,占本公司总股本17.69%。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
2、公司控股股东情况
法定代表人/
控股股东名称
组织机构代码
主要经营业务
单位负责人
铬铁矿、硼矿、铅锌矿、
西藏自治区矿业发展总公
1994 年 03 月 01 日 -X
3,323 万元
锑矿、金矿的开采、加
工及销售。
一、经营成果和财务状况：截止 2013 年 12 月 31 日，西藏自治区矿业发展总公司(母公司)的
总资产：531,016,689.74 元，净资产：83,614,466.84 元，净利润：-22,275,997.63 元(未经审计)。
二、未来发展战略：1、公司将借助自治区矿产资源整合的有利时机，积极做好矿产资源储备，
经营成果、财务状况、现金
同时逐步提升自身盈利能力。2、按照《公司法》《证券法》及证监会规定的相关要求，严格遵
流和未来发展战略等
守上市规则、控股股东与实际控制人行为规范指引等有关规定，依法行使控股股东权利，履行应
尽义务，不滥用控股股东权利损害上市公司或者其他股东的利益。3、根据自治区国资委股权管
理工作指南的精神，积极规范地做好股权管理工作。
控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
3、公司实际控制人情况
法定代表人/
实际控制人名称
组织机构代码
主要经营业务
单位负责人
西藏自治区国有资产监督
2004 年 03 月 01 日
余和平
管理委员会
经营成果、财务状况、现金
不适用
流和未来发展战略等
实际控制人报告期内控制
的其他境内外上市公司的
股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
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第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期减
期初持
持股份
任职状态 性别 年龄
任期起始日期
任期终止日期
46 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
副董事长、
45 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
总经理
52 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
42 2013 年 03 月 15 日 2015 年 08 月 29 日
蒋红伍
45 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
刘光芒
51 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
甘启义
独立董事 现任
42 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
独立董事 现任
43 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
张春霞
独立董事 现任
43 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
李双海
独立董事 现任
监事会主
46 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
丛强义
38 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
吴伟萍
38 2012 年 08 月 29 日 2015 年 08 月 29 日
仁真曲珍 职工监事 现任
52 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 30 日
副总经理 现任
52 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 30 日
副总经理 现任
49 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 30 日
拉巴江村 副总经理 现任
40 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 30 日
张亦男
副总经理 现任
董事会秘
41 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 30 日
王迎春
40 2012 年 10 月 21 日 2015 年 08 月 30 日
副总经理 现任
42 2013 年 02 月 26 日 2015 年 08 月 30 日
蒋红伍
财务总监 现任
董事、副总
39 2012 年 08 月 29 日 2013 年 02 月 18 日
51 2012 年 08 月 30 日 2013 年 06 月 09 日
阳正勤
副总经理 离任
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
董事：
曾泰：男，46岁，汉族，中共党员。1992年7月，毕业于西南财经大学经济系经济学专业,后毕业于四川大学工商管理
学院MBA学位班。曾任西藏自治区经济体制改革经济贸易委员会证券处、企业处副处长，西藏自治区人民政府国有资产监督
管理委员会企业改革处副处长、处长。2009年至今任西藏自治区矿业发展总公司党委书记、总经理，本公司董事长。
戴扬：男，45岁，汉族，大学学历，中共党员。毕业于西南师范大学中文系，曾任西藏山南地区城乡建设局办公室副
主任，西藏证监局副主任科员、主任科员、副处长、党委办公室副主任、主任、上市公司监管处处长。2009年至今任本公司
副董事长、总经理。
饶琼：女，52岁，汉族，研究生学历。曾在西藏交通厅公路局工作，曾任西藏矿业开发总公司副总经理、西藏自治区
矿业发展总公司副总经理、本公司监事，2009年至今任本公司董事、副总经理。
蒋红伍：女，汉族，42岁，会计师、中国注册会计师、中国注册税务师，毕业于西南财经大学会计专业，本科。曾先
后在内江市西林开发区管理委员会工作，任会计；北海东泰房地产开发公司工作，任财务负责人；四川君和会计师事务所工
作，任高级经理；在信永中和会计师事务所工作，任高级经理。现任本公司董事、财务总监。
刘光芒：男，45岁，汉族，研究生学历。曾任广东省清远市纺织工业总公司车间负责人、企管部部长，广东锦龙发展
股份有限公司证券投资部部长、总经理助理，清远市染织厂厂长，广东锦龙发展股份有限公司副总经理、董事会秘书、杭州
华泰信投资管理有限公司副总经理。2006年至今任本公司董事，现任广东豪美铝业有限公司副总经理。
甘启义：男 ，51岁，汉族，博士学位，高级工程师，中共党员。曾任四川煤矿机械厂项目负责人、成都高新技术创业
服务中心支部委员，后在成都高科技发展股份有限公司担任董事、常务副总，并在成都顺康电子有限公司担任董事。现在成
都菲斯特科技有限公司担任董事，常务副总裁,同时担任成都市科技评估中心专家。2009年至今任本公司独立董事。
查松：男，42岁，汉族，法学博士，中共党员。曾任中国银行总行风险管理部主任科员、国泰君安证券股份有限公司
董事会办公室副主任、收购兼并部副总经理、企业融资部董事总经理、西藏证券有限公司总经理等职务。现任西藏信托有限
公司总经理。
张春霞：女，43岁，汉族，法学博士，副研究员，中共党员。2005年6月毕业于四川大学，获法学博士学位，目前就职
于四川发现律师事务所。1993年起在原成都科技大学化工学院工作，先后担任年级辅导员、团总支书记职务，2005年起任四
川大学法律顾问。1997年开始律师执业，系四川发现律师事务所律师，承办多起疑难诉讼案件，兼任四川省红十字会、陈毅
研究会及四川宏义集团公司等单位法律顾问。
李双海：男，43岁，河北平山人。管理学博士(财务管理方向)，副教授，四川大学工商管理学院会计与公司金融系副
主任，中国注册会计师。1989年至1993年就读于河北农业大学农经系，本科；2000年至2003年就读于河北农业大学商学院，
硕士研究生；2004年至2007年就读于西南财经大学会计学院，博士研究生；年在河北农业大学商学院工作；2007
年至今，在四川大学工商管理学院会计与公司金融系工作，河北勤越会计师事务所注册会计师。
监事：
丛强义：男，46岁，汉族，大专学历，中共党员。曾任西藏矿产品经销公司劳服公司副经理、西藏矿业格尔木分公司
副经理、西藏矿业重庆分公司经理、西藏矿业结算中心副主任、西藏矿业经营部经理、西藏矿业发展总公司副总经理。现任
西藏矿业发展总公司常务副总经理、西藏矿产品经销公司经理、西藏藏华工贸有限公司总经理，本公司监事会主席。
吴伟萍：女，38岁,汉族，研究生学历，中国注册会计师。1998 年南开大学会计系本科毕业，2008 年浙江大学工商管
理硕士毕业，曾就职于浙江省审计事务所。现任杭州华泰信投资管理有限公司财务经理，本公司监事。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
仁真曲珍：女，38岁，藏族，大专学历，中共党员。1997年7月毕业于上海行政管理学院；2008年至2009年西藏大学法
学系读法律专业(函授)；2010年至2012年四川大学西藏分校读会计学专业(函授)；自2001年6月至2009年6月任本公司董
事会办公室副主任，2009年7月至2012年10月任本公司办公室副主任。2012年10月至今任本公司董事会办公室主任，职工监
高级管理人员：
戴扬：(简历同上)
饶琼：(简历同上)
拉巴江村：男，49岁，藏族，地质高级工程师，中共党员。曾任西藏地矿局物探大队测量助理工程师，西藏罗布莎铬
铁矿生技科科长，本公司山南分公司副经理，本公司生产技术开发部副经理、经理，本公司总经理助理。2003年7月至今本
公司副总经理。
次仁：男，52岁，藏族，中专学历，曾任曲松县邱多江乡副乡长、曲松县民采矿副矿长、罗布莎矿副矿长、本公司山
南分公司经理、本公司总经理助理。2003 年7 月至今任本公司副总经理。
张亦男：女，40岁，汉族，研究生学历。曾在本公司工作，曾任西藏扎布耶锂业高科技有限公司办公室主任、董事会
秘书、副总经理、常务副总经理。2009年至今任本公司副总经理。
王迎春：男，41岁，汉族，大专学历。1997 年7 月至2002 年8 月在本公司证券部、董事会办公室工作，2002 年8 月
起历任本公司第二届、第三届、第四届董事会证券事务代表。2009年至今任本公司董事会秘书。
尼拉：女，40岁，藏族，研究生，中共党员，采矿工程师。1994年7月至1999年7月先后任西藏山南罗布莎铬铁矿生产技
术科及西藏矿业生产技术开发部技术员，1999年7月至2004年1月任西藏自治区矿业发展总公司生产技术开发部副经理，2002
年至今任西藏山发工贸有限公司监事，2004年至今任西藏自治区矿业发展总公司生产技术开发部经理，2009年7月至今任西
藏自治区矿业发展总公司党委委员、机关党支部书记、总经理助理。现任本公司副总经理。
蒋红伍：(简历同上)
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位担任的
在股东单位是否
任职人员姓名
股东单位名称
任期起始日期
任期终止日期
领取报酬津贴
2008 年 11 月 27 日
西藏自治区矿业发展总公司
2010 年 10 月 13 日
西藏藏华工贸有限公司
2001 年 01 月 01 日
吴伟萍
杭州华泰信投资管理有限公司
2009 年 09 月 22 日 2014 年 01 月 20 日 是
丛强义
西藏自治区矿业发展总公司
常务副总经理
2010 年 10 月 13 日
丛强义
西藏藏华工贸有限公司
在股东单位任
职情况的说明
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
按照自治区国资委文件规定，企业法定代表人的基薪以自治区国资委审核确认的企业上年度财务决算数据为依据计算，
企业其他负责人的基薪有企业根据其任职方位、职责、风险确定，采取民主测评、董事会讨论决定等多种方式，合理拉开差
独立董事薪酬：根据公司股东大会审议结果确定；高管薪酬：参照《自治区国资委所属企业负责人薪酬管理暂行办法》
的通知(藏国资发[2008]64号)，由公司薪酬委员会审议确定。
公司现有董事、监事及高级管理人员年度薪酬数额按照相关规定按月进行支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
报酬总额
得的报酬总额
副董事长、总经理
董事、副总经理
蒋红伍
董事、财务总监
刘光芒
甘启义
张春霞
李双海
丛强义
监事会主席
吴伟萍
仁真曲珍
拉巴江村
张亦男
王迎春
董事会秘书
副总经理、财务总监
阳正勤
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
2013 年 02 月 26 日
蒋红伍
董事、财务总监
2013 年 02 月 18 日
董事、副总经理
2013 年 06 月 09 日
阳正勤
五、公司员工情况
公司现拥有职工1270人。按专业构成分类：生产人员645人， 50.78%；
销售人员38人， 2.99%；
技术人员96人， 7.56%；
财务人员50人，占3.94%；行政人员176人，占13.86%，其他人员265人，占20.87%。
按教育程度分类：博士1人;研究生7人；本科生62人；大专 165人；中专及高中361人；初中及以下674人；公司无需承
担离退休职工工资。
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
第八节 公司治理
一、公司治理的基本状况
本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定及中国证监会的监管要求，不
断完善公司治理结构，规范公司运作，制定或修订了各类公司内控管理制度，制度均已在《巨潮资讯网》公开披露。目前,
公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。报告期内，公司未发生重大
会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
为规范公司的内幕信息管理,加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理时的
内幕信息保密工作,维护信息披露公平性,保护广大投资者的合法权益,根据相关法律法规,结合公司实际情况，经 2010 年 10
月 28 日公司第四届董事会第三次会议审议通过了《内幕信息知情人登记制度》,并披露于 2010 年 10 月 30 日的巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn) 为更好规范公司的内幕信息管理，经 2014 年 2 月 20 日公司第六届董事会第十五次会议审议
修订通过了 内幕信息知情人管理制度》 并披露于 2014 年 2 月 21 日的巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn) 报告期内，
公司根据中国证监会和深圳证券交易所的要求，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，继续
加强对董事、监事和高管人员的法律、证券知识培训，提升法律意识，强化日常管理，加强规范治理意识，促使其忠诚、勤
勉履行职责，保障了公司健康平稳发展。公司严格控制内部信息的传递，严格按照《内幕信息及知情人管理制度》的有关规
定，认真做好内幕信息知情人的登记、备案、变更等工作；组织公司内董事、监事、高级管理人员以及可接触内幕信息的相
关岗位员工学习相关法律法规和文件，提高相关人员的合规、保密意识。公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大
敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的行为，也没有发生监管部门查处和需要整改的情况。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
会议届次
会议议案名称
《公司董事会二一二
年度工作报告》 ； 公司
公司刊登于 2013 年
监事会二一二年度工
5 月 30 日《上海证
作报告》《公司二一二
年度财务决算报告》《公
券报》 证券时报》
2012 年年度股东大
司关于计提减值准备的
《中国证券报》和巨
2013 年 05 月 29 日
2013 年 05 月 30 日
审议通过
议案》《公司二一二年
潮资讯网编号为
的公司
度利润分配预案》《公司
2012 年年度股东大
二一二年度报告及摘
要》 ； 关于聘任公司二
会决议公告。
一三年度审计机构的
议案》；
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
2、本报告期临时股东大会情况
会议届次
会议议案名称
公司刊登于 2013 年
《关于选举蒋红伍
3 月 16 日《上海证
女士为本公司第六
届董事会董事的议
券报》 证券时报》
2013 年第一次临时
案》；关于修改《公
《中国证券报》和巨
2013 年 03 月 15 日
2013 年 03 月 16 日
审议通过
股东大会
司章程》部分条款的
潮资讯网编号为
的公司
议案；《关于使用部
2013 年第一次临时
分闲置募集资金补
充流动资金的议案》
股东大会决议公告。
三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加
以通讯方式参加
是否连续两次未
独立董事姓名
现场出席次数
委托出席次数
董事会次数
亲自参加会议
甘启义
张春霞
李双海
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事严格按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责。会前主
动了解并获取作出决策所需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。独立董事分别担任董事会
下设的各专门委员会的主任委员或委员，根据其专业知识和能力，对报告期内公司的日常运作情况、高级管理人员的聘任及
西藏矿业发展股份有限公司 2013 年度报告全文
关联交易等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，切实维
护了公司的整体利益，保障了广大中、小股东的合法权益不受侵害。
报告期内，公司独立董事对公司有关建议均被采纳，独立董事对公司本年度董事会各项议案及其他事项均无异议。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、审计委员会履职情况
(1)董事会审计委员会工作情况
公司董事会审计委员会委员由2名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由独立董事李双海先生担任。
报告期内，根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，认真履行职责，主要履行了以下工作职责：
①审计委员会认真审阅了公司2013年度会计报表审计计划，确定2013年度财务报告审计时间安排；
②在年审会计师进场前，审计委员会与执行本公司年度财务报告审计的会计师进行了沟通，日与会计师事
务所确定2013年度财务报告审计工作的相关安排；
③公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的
时间进行了沟通和交流；
④公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司2013年度财务会计报表，并形成书面
审议意见。
在信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具2013年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对信永中和会计师
事务所(特殊普通合伙)从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报告以及关于下年度聘请会计师事
务所的议案进行表决并形成决议提交董事会。
(2)董事会审计委员会
