『报考八问』
证券从业资格考试的三个级别，你都了解吗？
来源：　 14:13:10　【】　
“证券从业资格考试的三个级别，你都了解吗？”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问网或微信搜索“万证从资格考试”。
　　证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格证书是进入证券行业的必备证书。本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，考试难度总体来讲并不是很大。
　　作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。
　　但近年来随着金融行业的景气，尤其整个加入证券行业人员的增多，2015年进行了改革。改革后的证券从业中国考试分为三类：入门资格考试、专业资格考试、管理资质测试。证券从业三个类别考试的难度一次递增。
　　三个级别分别为：
　　1、证券一般从业资格考试
　　2、专项资格考试
　　3、高级管理资质测试
　　一、一般从业资格考试(入门资格考试)
　　即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
　　考试人群：即将进入证券业从业的人员
　　考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求
　　考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》
　　获证方式：2科必考并全部通过
　　报考条件：1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力
　　考试题型：选择题
　　考试时长：120分钟
　　考试题量：100题
　　考试方式：机考
　　成绩有效期：长期有效
　　考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》
　　二、专项业务类资格考试
　　即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
　　考试人群：已经进入证券业从业的人员
　　考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守
　　考试科目：
　　《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)
　　《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)
　　《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)
　　获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件
　　报名条件：入门资格考试合格
　　考试题型：选择题
　　考试时长：180分钟
　　考试题量：120题
　　考试方式：机考
　　成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
　　考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《分析师胜任能力考试大纲(2015)》
　　三、高级管理类资格考试
　　即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
　　考试人群：已经进入证券业从业的人员
　　考试目的：是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准
　　考试科目：①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级管理人员资质测试;③证券公司合规管理人员胜任能力测试
　　获证方式：管理资质测试合格又具备其他相应规定条件
　　报名条件：入门资格考试合格
　　考试题型：选择题
　　考试时长：120分钟
　　考试题量：120题
　　考试方式：闭卷机考或笔试(以准考证为准)
　　考试地点：北京市
　　成绩有效期：维持3年不变
　　考试大纲：《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》
　　注：证券业从业资格考试各科目考试具体考试大纲及其他要求，以中国证券业协会通知公告为准。
　　值得注意的是，我们大多数考生考的是“一般从业资格考试”，毕竟是必考的嘛。如果你对一般从业资格考试不太了解，请记住这些：
　　1.考试科目分为基础知识和法律法规两科，均为必考;
　　2.考试成绩长期有效，考生可以选择一次考一科或两科;
　　3.执业证书由所在单位机构申请;
　　4.60分为及格，证书不会出现分数;
　　5.每年有多次考试，可以跨地区考试，全国通用;
　　6.通过一科或两科后，合格成绩单可以随时打印。
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直播答疑课
直播答疑课
学习目标：高清视频，定期直播互动，实时解决学习疑问
根据学习进度，定期组织直播答疑，与网校主讲老师实时面对面沟通；
针对阶段性易错点、难点进行直播解答，解决学习疑问。
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易错易混100题
考前全国模考
（含直播解析）
更新进度公告
考试大事件提醒
平台在线答疑
班主任督学
手机/平板/电脑多平台听课
无限次离线回放
考试不过，终身免费重学！
考试不过，终身免费重学！
考试不过，第二期免费重学！
所有想一年拿下证券+基金的学员！量身定制学习规划，全程跟踪指导，提供科学的学习体系！
零基础或基础薄弱，想通过全面系统学习，争取最快拿下证券从业的学员。
基础相对较差，需要系统学习考试知识通过证券从业考试的学员！
有一定的考试基础或有较强自学能力的学员！
全科：2680元
全科：1780元
单科：980元
全科：1080元
单科：680元
全科：780元
单科：450元
证券从业全科
证券市场基本法律法规 　
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证券+基金全科 (2680元)　
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距2018年第一次考试还有
2018第一次考试
2018第二次考试
　预计2018年2月开始
　一般考前3天开始
　日-4月1日
　考后一周左右公布
　成绩合格后可领取证书
　预计2018年4月开始
　一般考前3天开始
　考后7个工作日公布
　成绩合格后可领取证书
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全科 = 1080元/套
单科 = 680元/科
考试不过，第二年免费重学！
基础相对较差，需要系统学习考试知识通过证券从业考试的学员！
教材精讲班+必考点梳理+2套内部资料
全科 = 780元/套
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有一定的考试基础或有较强自学能力的学员！
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Copyright & 2004- 网　出版物经营许可证新出发京批字第直170033号　
中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-证券从业资格考试证书等级有哪些？
全部答案（共1个回答）
业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。
资格证书工作使用范围：
目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、...
业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。
资格证书工作使用范围：
目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。
证书管理
证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。
课程内容
1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析
取得证书等级
证券从业资格证书： 基础课＋任一门专业课
证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课
证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课
这个东西的用处就像小弟弟，没他不能生孩子，有他不一定能生孩子。
1、从业资格证（即从业资格考试成绩合格证，长期有效）
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长...
通过证券从业考试后可以上网打印成绩合格证，一直有效，如果要申请证券从业证，需要证券机构帮你申请，如果你以后供职证券相关机构就可以申请了，没有时间限制的！
证券从业资格证 证券行业工作的必备资格，是证券行业的门槛。属地管理，全国通用。 通过考试合格者可获得《证券从业资格证》。 一、考试内容： 一共五门课，4个专业课...
公司财务比率分析
变现能力分析
流动比率速动比率
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=流动资产-存货/流动负债
营运能力分析
存货周转率=营业成本/平均存货...
可以一次考一门.如果要拿证必须要过两门.基础+任何一门.比如说交易.或基金 承销.分析...过了两门才可以申请职业资格证书
答: 建议你到巧克氏看一下，根据实际调查，巧克氏是河南最专业的蛋糕培训机构，他们还有自己的直营店，学习期间还有安排在实店实习，对想开店和就业的学员帮助都很大，在河南选...
答: 这个学校不错、
答: 一方面，光学、通信技术等进入了机电一体化，微细加工技术也在机电一体化中崭露头角，出现了光机电一体化和微机电一体化等新分支；另一方面，对机电一体化系统的建模设计、...
答: 当考学成为学校的最高目标时，学校的教育形式必将变得单一，课堂教学成为主流，各种活动成为掩人耳目的摆设，只在应付检查时临时上场便马上收兵
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这个问题分类似乎错了
这个不是我熟悉的地区证券资格考试有哪几个类别，你都知道吗？
证券从业资格考试分为证券业从业人员资格考试、专项业务类资格考试和证券高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
证券资格考试的三个类别,优路教育银行通整理如下：
一、一般从业资格考试
报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员
考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》
考试方式：闭卷机考
考试题型：单选题
考试题量：100题
考试时长：120分钟
合格标准/总分：60/100
合格成绩有效期：长期有效
获证方式：2科必考，均达到合格标准
二、专项业务类资格考试
报名条件：入门资格考试合格
考试科目：保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》
证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》
证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》
考试方式：闭卷机考
考试题型：单选题
考试题量：120题
考试时长：180分钟
合格标准/总分：60/100
合格成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效
获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件
三、管理类资格考试
报名条件：入门资格考试合格
考试科目：证券公司高级管理人员资格测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
考试方式：闭卷机考
考试题型：单选题
考试题量：120题
考试时长：120分钟
合格标准/总分：60/100
合格成绩有效期：维持3年不变
获证方式：管理资格测试合格又具备其他相应规定条件
证券业从业人员考试考生通过一般从业资格考试，即可报名参加专项业务类资格考试，无其他条件要求。三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向。
责任编辑：
声明：本文由入驻搜狐号的作者撰写，除搜狐官方账号外，观点仅代表作者本人，不代表搜狐立场。
前沿考情早知道，，历年考情分析，免费短信提醒，内部讲义免费申领
了解考试重点，把握考试走向，
今日搜狐热点证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：考试类型考试科目科目数量证券一般从业证券市场基本法律法规金融市场基础知识两科基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范证券投资基金基础知识两科保荐代表人胜任能力考试投资银行业务一科证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务一科证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务一科证券公司合规管理人员证券公司高级管理人员资质测试一科证券评级业务高级管理人员证券评级业务高级管理人员资质测试一科证券公司高级管理人员证券公司合规管理人员胜任能力测试一科规定证券从业资格科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。推荐阅读：&2018证券从业取证班解密机考原题，零基础签约通关，报课送教辅+VIP题库+三色笔记，立即查看&&【】【】
责编：xuqing
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证券从业考试群:零基础无负担
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2017年考试时间表
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证券从业考试第二期
证券从业考试第三期
证券从业考试第四期
证券从业考试第五期
证券从业考试第六期
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第一期考试考试报名：
第一期考试考试时间：
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2017年证券从业备考
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点趣乐考网试题练习
1 . H股、N股、S股等属于（
社会公众股
境内上市外资股
境外上市外资股
参考答案：
测试方向：
解析：H股、N股、S股等属于境外上市外资股，上市地分别为香港、纽约和新加坡。
2 . 深圳证券交易所于（
）正式营业。
1990年 8月3日
1992年 6月3日
1981年 5月3日
1991年 7月3日
参考答案：
测试方向：
解析：深圳证券交易所于1991年 7月3日正式营业。
3 . 我国中小企业板块市场设立在（
），创业板市场设立在（
上海证券交易所；深圳证券交易所
深圳证券交易所；上海证券交易所
深圳证券交易所；深圳证券交易所
上海证券交易所；上海证券交易所
参考答案：
测试方向：
解析：我国中小企业板块市场设立在深圳证券交易所，创业板市场设立在深圳证券交易所。
4 . 创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
发行在外的总股本数
可回收股本数
可流通股本数
剩余股本数
参考答案：
测试方向：
解析：创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。
5 . 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
参考答案：
测试方向：
解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
6 . 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。 I.不能在各业务部门之间进行比较 II.没有包含杠杆效应
III.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 IV.不能准确地衡量头寸规模控制
I、III、IV
II、III、IV
I、II、III
参考答案：
测试方向：
解析：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：（1）不能在各业务部门之间进行比较。（2）没有包含杠杆效应。（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。
7 . 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
II.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
I、II、III
II、III、IV
I、III、IV
参考答案：
测试方向：
解析：III项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。
8 . 公式m=(C＋D)/(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。 I.流通中的现金 II.定期存款准备率
III.存款准备金总额 IV.存款货币
参考答案：
测试方向：
解析：货币（政策）乘数的基本计算公式是：m=M/B=（C+D）/（C+R），其中，M为货币供应量、B为基础货币；C为流通中的现金、R为存款准备金总额、D为存款货币。
9 . 关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。 I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
III.股票的市场价格由股票的价值所决定 IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
I、II、III
II、III、IV
I、III、IV
参考答案：
测试方向：
解析：股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票市场可分为发行市场和流通市场，因而，股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。
10 . 国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。 I.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格
II.标的为利率或利差时，均按面值承销 III.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格 IV.标的为价格时，均按发行价承销
I、II、III、IV
II、III、IV
参考答案：
测试方向：
解析：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
1 . 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（
向基金份额持有人违规承诺收益
编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
不公平地对待其管理的不同基金财产
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
参考答案：
测试方向：
解析：公开募集基金的基金管理人员必须公平地对待其管理的所有基金财产。
2 . 股东大会一般每（）定期召开一次。
参考答案：
测试方向：
解析：股东大会一般每一年定期召开一次。
3 . 按运作方式不同，证券投资基金可分为（
债券基金、股票基金、货币市场基金
封闭式基金与开放式基金
成长型基金与收入型基金
契约型基金与公司型基会
参考答案：
测试方向：
解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。另外三个选项也是基金的分类，但不是按照运作方式划分的。
4 . 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
20万元以上100万元以下
15万元以上120万元以下
25万元以上120万元以下
20万元以上120万元以下
参考答案：
测试方向：
解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
5 . A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
参考答案：
测试方向：
解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6 . 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的
I、II、III、IV
I、II、III
参考答案：
测试方向：
解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
7 . 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。 I.T日 II.T+3日 III.T+1日 IV.T+6日
I、III、IV
I、II、III
参考答案：
测试方向：
解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
8 . 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。 I.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
II.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 III.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币
IV.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
II、III、IV
I、II、III
I、II、III、IV
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。
9 . 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
I、II、III、IV
II、III、IV
参考答案：
测试方向：
本题考查首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
10 . 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 I.必须按照核准用途使用 II.不得用于弥补亏损 III.可以用于非生产性支出
IV.擅自改变债券所募资金用途
I、III、IV
II、III、IV
I、II、III、IV
参考答案：
测试方向：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
1 . 职业篮球比赛形成了篮球的“球市”，这个市场的主要构成要素包括（
球迷、球员
俱乐部、教练
俱乐部、球员
球迷、俱乐部
参考答案：
测试方向：
解析：在职业篮球比赛的“球市”中，球迷是需求者，俱乐部是供给者。
2 . 一般说来，在衡量通货膨胀时，（
）使用得最多、最普遍。
消费物价指数
生产者价格指数
国内生产总值平减指数
以上各项均正确
参考答案：
测试方向：
解析：一般说来，在衡量通货膨胀时，消费物价指数使用得最多、最普遍。
3 . 当收盘价、开盘价、最高价和最低价四价相等时，这种K线叫（
光头阳线和光头阴线
参考答案：
测试方向：
解析：当收盘价、开盘价、最高价和最低价四价相等时，这种K线叫一字型。
4 . 假设有n个局中人参与博弈，如果某情况下无一参与者可以独自行动而增加收益（即为了自身利益的最大化，没有任何单独的一方愿意改变其策略的），则此策略组合被称为(
参考答案：
测试方向：
解析：假设有n个局中人参与博弈，如果某情况下无一参与者可以独自行动而增加收益（即为了自身利益的最大化，没有任何单独的一方愿意改变其策略的），则此策略组合被称为纳什均衡。
5 . 主要趋势、次要趋势和短暂趋势之间的最大区别是（ ）。 I.时间的长短；II.波动幅度的大小；III.价格变动的频率；IV.成交量的多少
参考答案：
测试方向：
解析：主要趋势、次要趋势和短暂趋势之间的最大区别是时间的长短和波动幅度的大小。
6 . 圆弧形态具有如下特征（ ）。 I.形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，持续时间也不长； II.过程中间极少出现回档或反弹；III.在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少；IV.圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强
I.II.III.IV
参考答案：
测试方向：
解析：圆弧形态具有如下特征：形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，持续时间也不长；过程中间极少出现回档或反弹；在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少；圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强。
7 . 持续性缺口表明证券价格的变动将沿着既定的方向发展变化，并且这种变动距离大致等于（ ）缺口至持续性缺口之间的距离。
消耗性缺口
参考答案：
测试方向：
解析：持续性缺口表明证券价格的变动将沿着既定的方向发展变化，并且这种变动距离大致等于突破缺口至持续性缺口之间的距离。
8 . 定价指确定私募债最终票面利率及发行价格的行为，定价分为簿记定价及( )定价。
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：定价指确定私募债最终票面利率及发行价格的行为，定价分为簿记定价及直接定价。
9 . 头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头。这一形态具有如下特征（ ）。 I.左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低；
II.就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩成交量最小； III.突破颈线不一定需要大成交量配合
参考答案：
测试方向：
解析：这一形态具有如下特征：左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低；就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩成交量最小；突破颈线不一定需要大成交量配合。
10 . 转债理论价值是纯债价值与（ ）价值之和，影响因素主要包括正股价格、转股价、正股与转债规模、正股历史波动率、所含各式期权的期限、市场无风险利率、同资质企业债到期收益率等。
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：转债理论价值是纯债价值与复杂期权价值之和，影响因素主要包括正股价格、转股价、正股与转债规模、正股历史波动率、所含各式期权的期限、市场无风险利率、同资质企业债到期收益率等。
1 . 有效市场假说认为在（
）的情况下，市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
半强式有效
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：有效市场假说认为在半强式有效的情况下，市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
2 . 税收规划的方法和手段有（ ）。I.避税规划；II.逃税规划；III.节税规划；IV.转嫁规划；V.漏税规划
I、II、IV、V
II、III、IV、V
I、III、IV
I、II、III、IV、V
参考答案：
测试方向：
解析：逃税和漏税是违法行为。
3 . 客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于财务信息的有(
当前的收支状况
参考答案：
测试方向：
解析：客户信息可以分为财务信息和非财务信息，另外三项属于非财务信息。
4 . β系数的应用包括（ ）项。I.证券的选择；II.风险控制；III.投资组合绩效平价；IV.汇率的调整
I、II、III
参考答案：
测试方向：
解析：β系数的应用不包括汇率的调整。
5 . 可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。这是（ ）模型的应用。
资本资产定价
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。这是套利定价模型的应用。
6 . （ ）是指人们根据一定表现的现象或虚假的信息而对他人作出判断，从而出现判断失误或判断本身与判断对象的真实情况不相符合。
参考答案：
测试方向：
解析：认知偏差是指人们根据一定表现的现象或虚假的信息而对他人作出判断，从而出现判断失误或判断本身与判断对象的真实情况不相符合。
7 . 有效市场假说认为在（ ）的情况下，市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
半强式有效
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：有效市场假说认为在半强式有效的情况下，市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
8 . 在（ ）市场中，没有任何方法能帮助投资者获得超额利润，即使基金和有内幕消息者也一样。
半强式有效
以上各项都不对
参考答案：
测试方向：
解析：在强式有效市场中，没有任何方法能帮助投资者获得超额利润，即使基金和有内幕消息者也一样。
9 . 道氏理论认为，工业平均指数和（ ）必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成。
运输业平均指数
服务业平均指数
农业平均指数
金融业平均指数
参考答案：
测试方向：
解析：道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成。
10 . 基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的业绩评估指数包括（ ）。
特雷诺指数
以上各项都正确
参考答案：
测试方向：
解析：基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的业绩评估指数包括夏普指数等3个。
1 . 上市公司的财务状况良好，必须符合（
会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告
资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
以上选项都正确
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司的财务状况良好，必须符合以下各项。
2 . 上市公司发行新股时，和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件（
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司发行新股时，和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份。
3 . 1988年，财政部首次通过商业银行和（
）销售了一定数量的国债。
邮政储蓄柜台
国家开发银行
中国农业发展银行
参考答案：
测试方向：
解析：1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
4 . 下列可以担任公司独立董事的人员是（ ）。
董事长的妻子
持有上市公司已发行股份的5%的股东
公司所处行业内专家
持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
参考答案：
测试方向：
解析：考察的主要是独立董事的资格，熟悉董事、监事及持有公司发行5%以上股东及其配偶、直系亲属均不能担任独立董事。
5 . 为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供必要条件，除了（ ）。
上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
证监会应当给予独立董事适当的津贴
独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司应当给予独立董事适当的津贴。
6 . 在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序应该是（ ）。I.受理；II.申报；III.初审；IV.预披露；V.发审委审核；VI.决定
I-II-III-IV-V-VI
II-I-III-IV-V-VI
I-III-II-IV-V-VI
III-II-I-IV-V-VI
参考答案：
测试方向：
解析：在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序应该是申报、受理、初审、预披露、发审委审核、决定。
7 . 上市公司的财务状况良好，必须符合（ ）。
会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告
资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
以上选项都正确
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司的财务状况良好，必须符合会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定，最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告，资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响。
8 . 上市公司发行新股时，和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件（ ）份。
参考答案：
测试方向：
解析：上市公司发行新股时，和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份。
9 . 我国国债发行招标规则的制度借鉴了国际资本市场中的“美国式”、( )规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。
参考答案：
测试方向：
解析：我国国债发行招标规则的制度借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。
10 . 长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年和1年以上的，原则上分别按100%、（ ）%、70%、50%和20%的比例计入净资本。
参考答案：
测试方向：
解析：长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年和1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%和20%的比例计入净资本。
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