什么是与证券交易试题,证券投资活动有关的财务顾问业务

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 - 职上网 - 职上教育 - 职上部落
证券从业资格-《证券市场基本法律法规》精讲
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
登录后可以观看完整课程以及使用其他功能
后参加讨论
此课程暂无任何讨论
(C) 2016 北京职尚教育科技有限公司
证券从业资格-《证券市场基本法律法规》精讲
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任以下试题来自:
判断题证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(
为您推荐的考试题库
你可能感兴趣的试题
1.判断题 错2.判断题 错3.判断题 错4.判断题 错5A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B.自营业务部门是自营业务的执行机构C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
热门相关试卷
最新相关试卷> 问题详情
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册
悬赏:0&答案豆
提问人:匿名网友
发布时间:
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
为您推荐的考试题库
您可能感兴趣的试题
1第25题:根据(  )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系2第26题:(  )是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产总值D.基金资产的估值
我有更好的答案
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证:
验证码提交中……
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
选择支付方式:
支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册
请使用微信扫码支付(元)
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服QQ:
请您不要关闭此页面,支付完成后点击支付完成按钮
遇到问题请联系在线客服QQ:
恭喜您!升级VIP会员成功
常用邮箱:
用于找回密码
确认密码:第三章 证券公司业务规范 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件   证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:   (1)公司净资本符合中国证监会的规定。   (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。   (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。   (4)公司财务会计信息真实、准确、完整。   (5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。   (6)财务顾问主办人不少于5人。   (7)中国证监会规定的其他条件。   考点二 证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件   证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交下列文件:   (1)申请报告。   (2)营业执照复印件和公司章程。   (3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历。   (4)符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料。   (5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明。   (6)公司治理结构和内控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。   (7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。   (8)律师出具的法律意见书。   (9)中国证监会规定的其他文件。   考点三 证券公司不得担任财务顾问业务的情形   证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:   (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。   (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。   (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。   点击查看:,同时证券从业题库免费提供各科模拟试题、预测试题、历年真题、章节习题,
  冲刺技巧:
  233网校证券从业资格资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班,高效提分。
  证券从业资格考试互动交流请查找群号:&。
责编:xuqing
移动端/互动交流

我要回帖

更多关于 证券交易试题 的文章

 

随机推荐