股票质押；一、单选题；1、关于股票质押业务的质押登记费用，以下选择正确；A、300万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收；B、400万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收；C、500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收；2、股票质押业务融资期限不超过（B）年，且覆盖限；A、2B、3C、4；3、目前我司股票质押业务出资方主要是（C）；A公司自有资金B、资产管
一、单选题
1、关于股票质押业务的质押登记费用，以下选择正确的是（ C
A、300万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超300万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元
B、400万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超400万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元
C、500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元
2、股票质押业务融资期限不超过（ B
）年，且覆盖限售期。
3、目前我司股票质押业务出资方主要是（ C ）
A公司自有资金
B、资产管理产品
C、以上都是
1、关于股票质押业务，针对单一客户融资不能超过净资本的5％。4% 错
2、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。
3、股票质押融资业务利息结算按日计提，按季结息，1月、4月、7月和10月的第一个交易日为上季度结息日，客户须来柜台办理利息扣取业务。 错
4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回。
5、涉及纳税问题的个人客户，股票质押限售股警戒线与平仓线设置：警戒线不低180%，平仓线不低于160%。
6、关于股票质押提前购回：股票质押回购一年以内项目（含）不可申请提前购回, 一年期以上项目初始交易日起超过2/3 交易期限后方可申请提前购回,申请提前购回需向融出方支付30天利息做为违约金。
7、股票质押补充质押不需要支付任何费用。
8、关于股票质押业务，单笔融资金额低于1000万人民币，不须经授信委员会审批。
一、单选题
1、股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。现行的主要激励工具是（ C ）
A：原始股无偿赠送等方式
B：特定配售股票等方式
C：股票期权和限制性股票等方式
2、关于行权融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B
）类标的证券。
3、关于单笔行权融资金额，即可融金额 = 客户初始保障资产 ÷ 初始保障比例。国信证券根据标的证券的分类设定了相关初始保障比例，以下正确的选项为（ B
A、 一类 120％
二类 130％
B、 一类 150％
二类 165％
C、 一类 140％
二类 150％
4、国信证券行权融资业务现行利率标准为（ C
A、普通客户
B、普通客户
C、普通客户
D、普通客户
5、行权融资业务普通客户单笔行权融资期限不超过（
6、行权融资业务上市公司董事或高级管理人员的期限不超过（ A
7、行权融资业务“履约保障比例”=客户账户内资产总额÷行权融资负债，其中客户账户内资产包括在途证券、权益，但不包括限售或冻结的资产（行权融资产生的限售资产除外），目前我司设置的履约保障比例为（ D
8、限制性股票融资业务就单个上市公司所有客户融资总额不超过公司净资本的（
9、限制性股票融资业务最大融资金额计算公式：限制性股票认购数量×最低回购价格×融资比例上限，其中“融资比例上限”目前我司设置为（ B
A、 一类 85％
B、 一类 70％
C、 一类 90％
10、关于限制性股票融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B
）类标的证券。
11、限制性股票融资业务融资期限不超过上市公司限制性股票股权激励计划年限，且最长不超过（ C
12、限制性股票融资业务“履约保障比例”=（限制性股票市值+融资期限内产生的质押权益+客户账户内资产总额）÷客户融资债务。目前我司设置的履约保障比例为（ D
13、关于行权融资业务，客户未按约定履行还款义务，须向公司支付一定金额的违约金。违约期间客户到期应付未付的金额按每日（ B ）计收违约金。
14、行权融资分为集中行权与自主行权，集中行权手续较为繁琐，股票到帐需要25个工作日，自主行权只需要（ A ）个工作日，故我司目前只开通自主行权业务。
15、行权融资授信管理一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过（ A ）万元。
16、行权融资期限从客户实际融资行权之日开始计算，允许展期一次，（ B ）。
A、展期期限不得超过60 天
B、展期期限不得超过90 天
C、展期期限不得超过120 天
二、判断题：
1、行权融资业务在现有普通A 股账户中进行，若客户存在未了结行权融资负债的，将对客户账户实施资产转出限制。
2、限制性股票融资业务指上市公司激励对象提供一定比例自有资金的基础上，向国信证券融资认购被授予上市公司限制性股票。
3、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，如行权，则出售不受限制。
4、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，有行权获益权利，也有行权义务。
5、上市公司可为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
6、关于客户行权融资，一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过2000万元。1000 万
7、客户参与行权融资业务的，该上市公司须使用国信证券的自主行权服务系统。 对
8、单笔行权融资到期日为非交易日的，到期日顺延至下一交易日，顺延期间利息不计算利息。
三亿文库包含各类专业文献、各类资格考试、行业资料、幼儿教育、小学教育、专业论文、外语学习资料、生活休闲娱乐、股票质押39等内容。　
　股票质押贷款风险有多大?(2002 年)背景 《质押贷款办法》对股票质押贷款主体、质押物适用范围、 质押比例、贷款期限以及质押率、警戒线与强行平仓线都作了明确规 ... 　股票质押: 股票质押式回购业务介绍(一)什么是股票质押式回 购股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方 (简称 “融 资方”,即客户)以所持有的股票或其他... 　兴业银行上市公司股票质押类业务准入指引 为进一步规范本行股票质押类业务, 统一股票质押类业务准入标 准,加强风险管控的有效性,促进本行股票质押类业务健康发展,制 ... 　场内股权质押 VS 场外股权质押整理时间: 质押方式 场内质押 场外质押 定义 即股票质押式回购,主要操作主体是证券公司(包括自有资金、集合或定向资产管 ... 　上市公司股权质押规定中国证券登记结算公司深圳分公司日前分别发布通知,进一步明确公司 股份质押登记和转让过户要求。 《深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记须知》... 　 股票质押合同【格式】_合同协议_表格/模板_实用文档。用于国内A股、新三板股票质押 股份质押合同 合同编号: 出质人: (以下简称甲方) 身份证号码: 住所:... 　关于股票质押_金融/投资_经管营销_专业资料。股票质押融资股票质押融资是用股票等有价证券提供质押担保获得融通资金的一种方式。 它主要是以取得现金为 目的,公司通过... 　股票质押式回购交易实施方案_解决方案_计划/解决方案_实用文档 暂无评价|0人阅读|0次下载|举报文档 股票质押式回购交易实施方案_解决方案_计划/解决方案_实用文档。... 　股票质押结构化配资业务操作方案(福建投行部 ) 一、交易模式 二、模式说明 1、业务对接银行资金池,银行出优先资金,市场上找劣后或者由券商自有 资金当...上市公司股权质押的警戒线比例、平仓线比例、观察期、补仓期、平仓期如何设定？ - 知乎917被浏览87257分享邀请回答51642 条评论分享收藏感谢收起股票质押融资余额7000亿
　　就融资融券业务运况，证监会新闻发言人昨日表示，截至1月28日，融资融券余额9149亿元，各项风险控制指标处于安全状况。客户整体维持担保比例为225.5%，仍远高于150%的预警线。截至1月28日，开展的场内股票质押回购业务融资余额为7000余亿元，整体平均履约保障比例约249%，低于平仓线的融资余额为200余亿元。今年以来，大股东减持明显低于去年同期水平。增持方面，日至1月28日，已有389家实施股东增持计划，增持股份数量为10.23亿股，增持金额116.69亿元。
　　深圳商报记者 钟国斌
　　昨日，证监会召开新闻发布会，针对两融、股权质押风险等市场关注的热点问题？新闻发言人张晓军表示，融资融券各项风险控制指标处于安全状况；截至28日，证券公司开展的场内股票质押回购业务融资余额7000余亿元，整体平均履约保障比例约249%，低于平仓线的融资余额为200余亿元。
　　两融远高于150%的预警线
　　就两融、证券公司开展股票质押回购业务、大股东增减持等情况，新闻发言人张晓军介绍，关于融资融券业务运行情况，截至1月28日，融资融券余额9149亿元，各项风险控制指标处于安全状况。
　　一是客户整体维持担保比例为225.5%，仍远高于150%的预警线。其中维持担保比例高于200%的客户负债4169亿元，占比仍接近一半。低于130%的客户负债144.6亿元，仅占1.55%，只占今年以来日均交易额的2.7%。
　　二是客户日均平仓金额为4946万元，较去年日均水平下降47%。平仓金额超过1亿元的有4个交易日，其中1月11日为1.37亿元，14日为1.33亿元，27日为1.07亿元，28日为1.59亿元，占当日A股普通交易额的比重为万分之四。
　　三是客户融资余额主要分布在市盈率相对较低的标的股票。据统计，按动态市盈率计算，市盈率在50倍以下的股票融资余额5443亿元，占标的股票融资余额的62.7%，较去年底上升了12个百分点，稳健性有所增强。
　　股票质押融资余额7000余亿
　　张晓军还介绍了证券公司开展股票质押回购业务的情况。他说，根据沪深证券交易所数据，截至1月28日，证券公司开展的场内股票质押回购业务融资余额为7000余亿元，整体平均履约保障比例约249%，低于平仓线的融资余额为200余亿元。
　　据了解，股票质押回购业务大部分资金主要向上市公司持股5%以上股东提供融资，多用于补充企业流动资金、偿还债务等用途。根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号），上市公司持股5%以上股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。因此，此类合约的违约处置，主要通过协议转让、大宗交易或司法过户等方式进行。
　　已有389家上市公司实施增持
　　针对2016年以来大股东增减持的情况，张晓军表示，日至1月28日，已有389家上市公司实施股东增持计划，增持股份数量为10.23亿股，增持金额116.69亿元。
　　日至1月28日，沪深两市大股东通过二级市场共减持4.61亿股、74.78亿元（沪市1.55亿股、27.69亿元，深市3.06亿股、47.09亿元），共涉及54家上市公司（沪市12家、深市42家）。其中，通过大宗交易方式减持的比例为99.5%（按金额计）。
　　去年同期（日至1月28日），沪深两市大股东通过二级市场共减持28.73亿股、391.19亿元（沪市18.05亿股、246.6亿元，深市10.68亿股、144.59亿元），共涉及上市公司152家（沪市49家、深市103家）。
　　综上，今年以来大股东减持明显低于去年同期水平（减持数量约占去年同期的16.05%、减持金额约占去年同期的19.12%）。
　　（钟国斌）
正文已结束，您可以按alt+4进行评论
您认为这篇文章与"新一网（08008.HK）"相关度高吗？
看过本文的人还看了
在这里，发现聪明钱
扫描左侧二维码即可添加腾讯财经官方微信；
您也可以在微信公众号搜索“腾讯财经”，开启财富之门。
读完这篇文章后，您心情如何？
腾讯理财超市
同类产品年涨&27%
今年以来收益&13%
近1月涨&7.41%
7日年化收益&2.97%
99抵扣500购车款
千元优惠+2年免息
前100名送油卡一张
Copyright & 1998 - 2017 Tencent. All Rights Reserved导读：1、关于股票质押业务的质押登记费用，2、股票质押业务融资期限不超过（B）年，3、股票质押业务“履约保障比例”=（初始交易质押证券市值+补充质押物－部分解除质，4、目前我司股票质押业务出资方主要是（C）A公司自有资金B、资产管理产品C、以上，2、关于股票质押业务，3、股票质押融资业务利息结算按日计提，4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回，对5、股票质押限售股警戒线与平仓线设置：警戒线不低1、关于股票质押业务的质押登记费用，以下选择正确的是（ C
） A、300万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超300万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元 B、400万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超400万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元 C、500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元
2、股票质押业务融资期限不超过（ B
）年，且覆盖限售期。 A、2
3、股票质押业务“履约保障比例”=（初始交易质押证券市值+补充质押物－部分解除质押证券市值+待购回期间产生的质押权益）÷融入方应付金额。目前我司设置的履约保障比例为（ B
） A、流通股：警戒线不低于155%，平仓线不低于135%； 限售股：警戒线不低于165%，平仓线不低于145%；
B、流通股：警戒线不低于150%，平仓线不低于130%； 限售股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%；
C、流通股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%； 限售股：警戒线不低于170%，平仓线不低于150%；
4、目前我司股票质押业务出资方主要是（ C ） A公司自有资金
B、资产管理产品
C、以上都是
判断 1、关于股票质押业务，针对单一客户融资不能超过净资本的5％。 错 2、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。 错 3、股票质押融资业务利息结算按日计提，按季结息，1月、4月、7月和10月的第一个交易日为上季度结息日，客户须来柜台办理利息扣取业务。 错 4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回。 对 5、股票质押限售股警戒线与平仓线设置：警戒线不低亍160%，平仓线不低亍140%。 对 6、关于股票质押提前购回：股票质押回购一年以内项目（含）不可申请提前购回, 一年期以上项目初始交易日起超过2/3 交易期限后方可申请提前购回,申请提前购回需向融出方支付30天利息做为违约金。 对 7、股票质押补充质押不需要支付任何费用。
错 8、关于股票质押业务，单笔融资金额低于1000万人民币，不须经授信委员会审批。 对
1、股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。现行的主要激励工具是（ C ） A：原始股无偿赠送等方式 B：特定配售股票等方式 C：股票期权和限制性股票等方式
2、关于行权融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B
）类标的证券。
3、关于单笔行权融资金额，即可融金额 = 客户初始保障资产 ÷ 初始保障比例。国信证券根据标的证券的分类设定了相关初始保障比例，以下正确的选项为（ B
） A、 一类 120％
二类 130％
B、 一类 130％
二类 150％
C、 一类 140％
二类 150％
4、国信证券行权融资业务现行利率标准为（ C
） A、普通客户
10％ B、普通客户
10％ C、普通客户
9.8％ D、普通客户
5、行权融资业务普通客户单笔行权融资期限不超过（
C ）天。 A、180
6、行权融资业务上市公司董事或高级管理人员的期限不超过（ A
）天。 A、365
7、行权融资业务“履约保障比例”=客户账户内资产总额÷行权融资负债，其中客户账户内资产包括在途证券、权益，但不包括限售或冻结的资产（行权融资产生的限售资产除外），目前我司设置的履约保障比例为（ D
） A、警戒线
120％ B、警戒线
115％ C、警戒线
115％ D、警戒线
8、限制性股票融资业务就单个上市公司所有客户融资总额不超过公司净资本的（
B ）。 A、3％
9、限制性股票融资业务大融资金额计算公式：限制性股票认购数量×最低回购价格×融资比例上限，其中“融资比例上限”目前我司设置为（ B
） A、 一类 85％
B、 一类 80％
C、 一类 90％
10、关于限制性股票融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B
）类标的证券。
11、限制性股票融资业务融资期限不超过上市公司限制性股票股权激励计划年限，且最长不超过（ C
）年。 A、2
12、限制性股票融资业务“履约保障比例”=（限制性股票市值+融资期限内产生的质押权益+客户账户内资产总额）÷客户融资债务。目前我司设置的履约保障比例为（ D
） A、警戒线
120％ B、警戒线
120％ C、警戒线
115％ D、警戒线
13、关于行权融资业务，客户未按约定履行还款义务，须向公司支付一定金额的违约金。违约期间客户到期应付未付的金额按每日（ B ）计收违约金。 A、0.4‰ B、0.5‰ C、0.6‰
14、行权融资分为集中行权与自主行权，集中行权手续较为繁琐，股票到帐需要25个工作日，自主行权只需要（ A ）个工作日，故我司目前只开通自主行权业务。 A、1
15、行权融资授信管理一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过（ A ）万元。 A、1000
16、行权融资期限从客户实际融资行权之日开始计算，允许展期一次，（ B ）。 A、展期期限不得超过60 天 B、展期期限不得超过90 天 C、展期期限不得超过120 天
1、行权融资业务在现有普通A 股账户中进行，若客户存在未了结行权融资负债的，将对客户账户实施资产转出限制。 对
2、限制性股票融资业务指上市公司激励对象提供一定比例自有资金的基础上，向国信证券融资认购被授予上市公司限制性股票。 对 3、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，如行权，则出售不受限制。 对 4、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，有行权获益权利，也有行权义务。 错 5、上市公司可为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 错
6、关于客户行权融资，一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过2000万元。 错 7、客户参与行权融资业务的，该上市公司须使用国信证券的自主行权服务。 对 8、单笔行权融资到期日为非交易日的，到期日顺延至下一交易日，顺延期间利息不计算利息。 错
包含总结汇报、文档下载、资格考试、IT计算机、办公文档、考试资料、word文档、教学教材、党团工作、教学研究、工作范文以及股权质押题库等内容。
相关内容搜索
(window.slotbydup=window.slotbydup || []).push({
id: '4581014',
container: s,
size: '0,0',
display: 'inlay-fix'