大宗商品交易中心法务专员岗位职责应注意哪些法律问题

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法务合规业务说明
合规稽核是指交易中心对会员单位及其工作人员的经营行为进行监督检查,对违规行为予以规范纠正,以促使会员单位遵守法律法规、规章及交易中心各项管理制度,维护交易市场规范、有序、稳定、健康发展。
湖北新楚大宗商品交易中心法务合规部作为承担交易中心合规稽核工作的部门,承担以下职能工作:
(1)制定合规政策
负责推动交易中心全体员工、各会员单位了解和严格遵循交易中心颁布的各种规章制度,制定适当的处罚措施和合规调查程序以落实交易中心的规章制度建设。同时,负责及时增补或修订《合规管理办法》的内容。
(2)合规咨询职能
负责为各会员单位的合规问题提供咨询意见。
(3)监察职能
负责监察交易中心规章制度的实施;监察及检查各主要部门、各会员单位合规政策实施情况并提出改善建议;督促各部门、各会员单位检查各项规章制度是否合规,确保其现有规章制度符合交易中心要求,处理及调查客户有关违规事项的投诉。
(4)合规调查与处罚职能
负责按照合规稽核的种类对会员单位进行定期检查、专项检查与日常核查,并提出整改意见;对存在违规行为的会员单位的定性与处罚;向相关单位与领导作出通报;处罚的监督与实施。
法务合规常见问题解答
一、会员单位能够代客理财?
答:交易中心严禁会员单位为交易商代客理财,交易中心合规管理办法中有明确规定,会员或其工作人员与交易商私下约定分享赢利或共担风险损失、为交易商提供委托理财业务或接受交易商全权委托的,交易中心有权对相应会员责令限期整改,并可根据情节轻重单处或并处警告、通报批评、约谈会员公司高级管理人员并对相关管理人员及职员进行强制培训、暂停激活交易商、暂停会员资格、取消会员资格等处罚。
二、会员单位能否承诺保本收益?
答:会员单位这种行为属违规的行为,交易中心合规管理办法中有明确规定,会员单位在开展业务宣传活动时必须充分揭示大宗商品现货业务的风险,所有宣传中必须在明显位置列明&投资有风险,入市需谨慎&的风险提示字样,禁止虚假宣传。
三、交易商开立账户时需要注意哪些事项?
答:(一)下列单位及个人不得在交易中心开户、交易,综合会员不得接受其委托进行交易:
1.&国家机关和事业单位及其工作人员;
2.&交易中心股东;
3.&交易中心、综合会员工作人员及其配偶;
4.&未能提供开户证明材料的单位和个人;
5.&交易中心及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。
(二)同一交易商的开户工作必须由同一个开销户专员完成,
(三)个人交易商在填写交易商协议书的时候必须是交易商本人签字,机构交易商加盖公章,交易商申请表资料填写必须真实完整。
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浙江新华大宗商品交易中心有限公司简介
新华浙江大宗商品交易中心由新华社直属企业--中经社控股有限公司(控股)与杭州兴利投资有限公司共同发起设立,交易中心在构建中,得到了省市两级政府的全力支持。新华社社长李从军指示,新华浙江大宗商品交易中心要在良好开局的基础上实现更大发展,形成示范作用,为国家经济建设服务。浙江省省长李强在听取交易中心工作汇报时要求,“交易中心要充分发挥品牌作用,争取大的突破”。 作为新华社控股并隆重推出的大宗商品交易机构,新华浙江大宗商品交易中心是新华社全球商品定价权战略布局的重要一环。“立足浙江、辐射全国、影响世界”是各级领导对新华浙江大宗商品交易中心的期许,也是增强我国在全球大宗商品市场话语权的战略目标。 新华浙江大宗商品交易中心突出“交易规模大、市场参与度高”等特点,以“服务实体经济”为根本宗旨,为实体经济在生产供应销售等环节提供多维金融关怀,在社会产能纬度内提供全方位服务,满足企业多样化需求。 交易中心严格遵守相关法规,积极推进金融创新,构建“公开、公平、公正”的市场环境,力求更多企业群体和个人参与到市场中来,成为杭州、浙江乃至中国经济、金融发展的助推器。
公司地址:杭州西湖区教工路18号EAC欧美中心C区10楼&D座14楼
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