全要素生产率测算方法的比较_曲建君_百度文库
全要素生产率测算方法的比较_曲建君
5经济师62007年第2期
全要素生产率测算方法的比较
摘 要:生产率的测算方法是研究生产率的重要工具,选择正确的测算方法对最终的研究结论至关重要。文章将国内外生产率测算方法归为三类:增长核算法、指数法和生产前沿面法,通过对三类方法的评价和对比,进一步明确了各类方法的适用条件和范围,以便在各类经济问题的研究中选择正确的测算方法。
关键词:生产率 方法 比较
中图分类号:F275.5
文献标识码:A文章编号:07)02-086-02全要素生产率(TotalFactorProductivity,以下简称TFP)是经济增长研究领域的一个重要问题。中国改革开放取得的巨大成就一直为世界所瞩目,但不可否认,我国的经济运行中还存在一些深层次的问题,这些问题如果得不到足够的重视和解决,将会直接影响到我国经济的可持续发展,而生产率总体水平低下就是问题之一。
自从TFP相关研究成果引入中国以来,国内学者借鉴国外的研究方法对中国各行业、各领域的经济效率进行深入细致的研究,取得了可喜的成果。同时也应看到,学者们对于同类问题的研究,结论常常会有一些不同,究其原因主要有两点:一是数据问题。每一项研究的数据来源和对数据处理方法都会有些不同,特别是在劳动、资本投入的数据处理上。对于这个问题,国内外学者都已经做了深入的研究;二是测量方法问题。选择不同的测量方法,往往会得出不同的结论。选择正确的测量方法应根据研究对象和样本数据的特点来确定。而在方法的对比选择方面,相关的研究还比较少。下面,笔者将对常用的研究方法做一简要的分类和总结。
一、增长核算法
所谓增长核算法,是指通过适当的函数形式表示出经济体的投入产出关系,并根据要素投入,生产率增长与产出增长之间的数量关系来推算出TFP。其计算的基本思路是:寻找一个合适的生产函数形式(C-D生产函数等总量生产函数形式),利用样本数据进行回归,估算出总量生产函数的具体参数,得到具体的生产函数,将产出增长率扣除各种投入要素增长率后的残差,作为TFP的增长。
增长核算法是在索洛余值法的基础上形成和发展的。Solow于1957年发表了一篇名为/技术变化和总量生产函数0的经典文章,他在对美国年的技术进步的估算中,将生产函数表达为:Q=A(t)f(K,L),A(t)代表考察期内技术变化的累积效应,生产函数的增长
形式为:=+XK=+XL,/.0表示对时间的导数,XK=
QAKL,X=,分别表示资本和劳动的相对份额。将产出、资本投入和L劳动投入数据代入增长方程中,即可得到TFP的增长率。在此方法中,总产出应等于国民生产净值,但实际资料却难以得到,因此用国民生产政救济制度)行政复议和行政诉讼。但由于这一合同是基于当事人意思表示一致而成立,这种合意成了对纠纷进行调解的法律基础,使得水资源分配合同的纠纷可以适用调解。当然由于这一合同的公益性,使得调解制度不能像对民事合同纠纷那样,而只能是在基本的义务履行的前提下,在双方当事人合意的范围内进行调解。(2)水资源消费合同。水资源消费合同正如前面所讲它具有民事合同的基本属性,私益在这一合同得到很好的体现,所以这一合同纠纷应适用民事救济制度)民事诉讼、
总值代替国民生产净值。而资本投入的度量则以资本存量数据代替流量数据,因而就存在着资本折旧、资本闲置的误差。不仅如此,方法中用来计算生产率贡献的/余值0不仅包含了狭义的技术进步,还包括了诸如市场环境的改善、自然灾害的减少、劳动质量的提高等其它因素的影响,直接导致技术进步贡献力的高估,这正是索洛余值法的根本缺陷所在。后来,Denison和Jorgenson在此基础上进行了不断地改进。Denison以Solow的新古典增长模型、Shultz和Becker的人力资本理论为理论基础,在投入要素的分类和计算方法方面进行了改进,形成了增长核算方法;而Jorgenson则在对已有研究提出批评的基础上,将投入要素分为数量和质量两方面增长,并改用Translog生产函数在部门和总量两个层次上对TFP进行测量。采用增长核算法可以借助的计算机分析软件主要有SAS、SPSS、STATA和E-view等。
1.总的来看,采用增长核算法测量TFP有两点优势。(1)模型中可以使用的样本数据类型较多,时间序列数据、横截面数据和面板数据都能使用。(2)由于该方法是在增长模型的基础上衍生而来的,所以比较适合用于对经济总量的长期预测。
2.但增长核算法应用时也存在一些问题需要注意。(1)对经济体有较强的行为假设和制度假设,导致模拟的生产状况与现实经济条件差距较远。如C-D生产函数假设市场为完全竞争市场。企业规模报酬不变和Hicks技术中性,这些条件在现实中特别是中国的国情均难以满足。当然,学者们也试图通过改良生产函数来减少假设条件的约束,改善模拟效果,如CES、VES、Translog生产函数等。因此,在使用时应注意选择比较适合现实经济条件的生产函数。(2)投入要素样本数据的加总及处理问题。上述提到,Solow在对美国年的生产率增长进行度量时,用GNP代替总产出,用资本存量代替资本流量,引起了较多争议。后来,学者们着手开始在要素投入数据处理方面展开研究,试图改善数据质量。有关成果可以参考Denison、Jorgenson和中国社科院数量经济与技术经济研究所的相关文献著作。(3)在研究对象的技术是充分有效率的假设前提下,增长核算法将估算出的技术进步率作为TFP的增长率,而实际上绝大多数的研究对象不是充分有效率的,这样就无法分解出技术效率和分配效率,进而不能发现生产率变动的深层次原因。
二、指数法
指数是分析各种经济变量变化最常用的方法,计算TFP同样也不例外。TFP指数是指一个生产单元(企业、行业、国家或地区),在一定时期内生产的总产出和总投入之比。它常用作衡量一个行业或地区经济运行状况的综合性指标,而TFP的增长则是科技进步、效率(技术效率、规模效率等)提高的综合体现。假设考察生产单元基期(S)和报告期(T),X表示投入,Y表示产出,则TFP指数则可表示为:TFPst=y/y。xt/xs
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(作者单位:山东科技大学文法学院,青岛市财政局 山东青岛 266510)
(责编:吕尚)
仲裁、当事人协商、调解等制度,但由于这一合同客体的特殊性,又使得对这一合同救济时不能完全像对民事合同那样,而应在抓住共性的同时,也应注意其特殊性,在公益与私益相冲突时,应优先保护公益,使得这一合同的真正目的得以展现。
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21吕忠梅1论环境使用权交易制度1政
贡献者：leepbc中国全要素生产率的测算与分析--《浙江工商大学》2013年硕士论文
中国全要素生产率的测算与分析
【摘要】：自改革开放以来,中国的经济发展势头迅猛,取得了令人瞩目的成就。世界银行分析报告指出,中国经济的增长速度之快以及持续时间之长都是在世界经济的历史长河中很少见的。但是中国经济的增长到底是一种什么方式的高增长,增长能否持续,这些都需要进行更加深入的研究。全要素生产率有助于我们解决这些问题。他可以确定各要素对经济增长的贡献度,进而识别经济的增长到底是投入型增长还是效率型增长,从而判定经济增长的可持续性。我们还可以通过各要素投入对经济增长的贡献度与全要素生产率增长对经济增长的贡献度进行比较,进一步确定我国的经济政策是应该以增加总需求为先,还是应该以促进技术进步和调节产业结构为主。所以,从这个层面上来说,全要生产率的估算对于经济的发展具有极为重要的意义。
目前,全要素生产率的测算方法可以分为两大类：第一类,参数方法。主要包括,索洛余值法,拓展的索洛余值法,随机前沿生产函数法(SFA)等。第二类,非参数方法。主要包括指数法,数据包络分析法(DEA)等。二者的主要区别在于是否需要具体的生产函数形式。本文将采用OECD对发达国家所建议的索洛余值法,因为此方法是建立在严格的经济理论和数理推导的基础之上,不存在逻辑性错误。
虽说索洛余值法是一种比较普遍采用的做法,但是学者们在采用此方法时仍然会产生两个比较有争议性的问题,第一个就是劳动投入量的测算。我们在核算劳动投入的时候,直接使用就业人数这一概念来作为劳动投入。但是严格意义上来说,就业人数只是简单地反映了劳动投入的数量上的变化,它并不能够反应劳动投入的质量的变化。OECD国家建议使用劳动工时这一概念对劳动投入进行质量上的调整,但是由于我国缺乏相关的统计数据,所以根本没办法采用此方法来核算劳动投入。在实证研究中,采用劳动者人数这一概念占绝大多数,所以本文也采用此指标。另一个比较具有争议性的问题是资本投入量的测算。我们采用2004年出版的《资本测算手册—关于资本存量、固定资本消耗及资本服务测算》一书中所建议的一体化的PIM法来测算资本服务量进行,而不是简单地使用固定资本存量或者固定资本投资额这一概念来进行全要素生产率的测算。
本文对全要素生产率的测算主要包括以下几点内容：
第一部分主要是阐明了本文的选题背景和意义。全要素生产率的测算对于分析经济增长的源泉以及国家制定相关经济政策都具有极为重要的参考价值。
第二部分主要对全要素生产率的研究方法进行了简单评述。此部分我们将目前TFP的研究方法分为参数方法和非参数方法两大类,并对每一种研究方法的相关文献进行了评述。本文最终选取索洛余值法,此方法也是目前为止使用最为广泛的一种估算方法。
第三部分我们主要对资本投入的测量方法进行了详细的阐述。在进行全要素生产率的测量时,总产出以及劳动投入的数据都属于比较基础的数据,很容易就可以获得,唯一比较有难度的就是资本投入量的测量。所以在这一部分,我们将依据OECD编制的资本测算手册,具体的讲述一体化的PIM法,包括服务寿命、年龄价格函数、退出函数、使用者成本、Tornqvist指数加权等概念,并且对它们之间的逻辑关系以及怎么运用他们得到资本服务物量指数都进行了较为清晰明了的说明。
第四部分主要是关于劳动及产出数据的选择和处理,并对要素产出弹性进行了估算。劳动投入数据采用的是就业人员数,数据来自历年的《中国统计年鉴》,总产出数据同样来自《中国统计年鉴》,并且利用国内生产总值价格指数将历年的国内成产总值转化成以1978年价格为不变价的国内生产总值。并且,我们份额法对要素产出弹性进行了估算。
第五部分主要讲述了资本服务量的估算过程和结果。在进行资本投入量的估算时,首先将资产分为三类,并确定各类资产的服务寿命。年龄—效率函数我们选择双曲模式,退出函数选择的是钟形退出函数中的正态分布函数。在基期资本存量选择上,我们直接采用其他学者的计算结果,结合历年固定资本形成总额数据,我们就可以通过PIM法估算出我国的资本投入量,并最终得到我们所需要的资本服务物量指数。
第六部分主要讲述了基于索洛余值法的全要素生产率的计算及对估算结果的分析。在得到上述数据以后,我们用总产出的增长率减去劳动投入增长率和资本投入增长率与各自所对应的产出弹性的乘积,即可得到全要素生产率的增长类率。对估算结果的分析主要着眼于以下三个方面：全要素生产率增长率的波动性分析、全要素生产率的增长与经济增长之间的关系分析、通过估算结果对我国经济增长方式的判断分析。得出的结论是：我国目前的经济增长方式属于要素投入(尤其是资本投入)与全要素生产率双推动型。
第七部分主要讲述了提高全要素生产率的措施和意见。主要包括以下几种措施：加强自主创新意识及政策扶持力度、提高资源配置效率、继续深化市场经济体制改革、注重劳动力质量的培养落实人才强国战略。这些措施和意见将逐渐促进我国经济增长方式的转变以及产业结构的优化,全面提升全要素生产率,并最终使我国的经济朝着可持续发展的道路前进。
在文章的最后一部分,我们集中总结了一下本文存在的不足以及后续的研究展望。存在的不足主要表现在资本和劳动投入数据的处理以及某些比较严格的假定方面,比如规模收益不变的假定和完全竞争市场的假定,这些假定在我国目前情况下都是难以实现的。
【关键词】：
【学位授予单位】：浙江工商大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2013【分类号】：F124【目录】：
摘要2-6ABSTRACT6-11第一章 绪论11-13第二章 全要素生产率的研究现状评述13-22 第一节 国外学者对中国全要素生产率的研究现状13-15 第二节 国内学者对我国全要素生产率的研究现状15-19
一、索洛余值法15-17
二、随机前沿生产函数法17-18
三、数据包络分析法18-19
四、隐性变量法19 第三节 国内学者处理资本投入数据方法及不足19-22第三章 资本投入估算方法22-29 第一节 资本投入的最佳测度—资本服务22 第二节 估算资本服务的方法—PIM法22-23 第三节 PIM法的基本逻辑框架23-29
一、服务寿命23
二、年龄-效率函数23-25
三、退出函数25
四、平均年龄—效率函数25-26
五、使用者成本26-27
六、资产汇总：加权指数27-29第四章 产出和劳动投入数据的选取及要素产出弹性的估计29-38 第一节 产出数据29-31 第二节 劳动投入数据31-33 第三节 资本产出弹性a的估计33-38
一、估计资本产出弹性的三种方法33-34
二、通过不同方法估算的资本产出弹性的结果34
三、采用份额法估算资本产出弹性34-38第五章 资本服务物量指数的估算38-50 第一节 资产的分类及服务寿命38 第二节 年龄—效率模式及退出函数的选择38-39 第三节 基期资本存量39-40 第四节 固定资产形成总额40-43 第五节 各类资产生产性资本存量的计算43-46 第六节 三类资产的历年生产性资本总额46-47 第七节 资本服务物量指数的计算47-50第六章 TFP估算的结果以及分析50-56 第一节 全要素生产率的估算结果50-51 第二节 对全要素生产率结果的分析51-54
一、全要素生产率增长率的波动性分析51-53
二、我国全要素生产率增长与经济增长的关系53-54 第三节 对我国经济增长方式的判断及认识54-56第七章 提高全要素生产率的措施和建议56-60 第一节 加强自主创新意识及政策扶持力度56-57 第二节 提高资源配置效率57-58 第三节 继续深化市场经济体制改革58 第四节 注重劳动力质量的培养落实人才强国战略58-60第八章 本文不足及后续研究展望60-62 第一节 有关劳动投入的核算60 第二节 有关资本投入的核算60 第三节 有关某些假定60-62参考文献62-65致谢65-66
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