企业中存在哪些法律风险隐患？需采取哪些措施可以有效地规避法律风险？- 张国权律师 - 110法律咨询网
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企业中存在哪些法律风险隐患？需采取哪些措施可以有效地规避法律风险？
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企业中存在的法律风险隐患主要表现在企业设立、合同管理、知识产权、人力资源管理、企业税收、企业并购等方面。 &&&&& 企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分法律设计，是否对企业设立过程有充分的认识和计划，是否是完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格等。 &&&&& 企业合同法律风险：是指在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性，合同作为一种实现双方当事人利益的手段或工具，具有动态性与不确定性。当合同利益的取得或实现出现障碍，一种根源于合同利益的损失风险就展现出来了。 &&&&& 知识产权风险：现代经营管理的核心已比纯粹的实体经营转移到品牌经营上去了；知识产权作为一种非物质形态的特殊财产，要求相关法律给予特别的规定，而目前我国多数企业并没有意识到或没有关注知识产权的深入保护，从法律风险的解决成本来看，避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。 &&&&& 人力资源管理法律风险：人力资源管理作为企业管理的重要组成部分，在企业管理中起着相当重要的作用，是企业生存和发展的最基础最重要因素；自日《中华人民共和国劳动法》实施，国家就将劳动者与企业的关系以及相互之间的权利义务作出比较明确的法律规定，直至今日，《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》业已经颁布实施，以上法律的颁布实施对企业人力资源管理提出更高、更具体的要求；企业在人力资源管理过程中的各个环节都是处于劳动法律法规的规范与约束之中，任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都可能给企业造成不良影响。 &&&&& 企业税收法律风险：是指企业的涉税行为因为不能正确有效的遵守税收法规而导致企业未来利益的可能损失或不利的法律后果，具体表现为企业涉税行为影响纳税准确性的不确定因素，结果就是企业多交或者少交，或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任。 &&&& 企业并购法律风险：并购是企业兼并与收购的总称，从法律风险的角度来看，企业兼并过程中涉及到公司法、竞争法、税法、知识产权法等法律法规，其操作性较为复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较高。& &&&&& 此外还有市场竞争、融资担保、诉讼及争议处理、企业国际化等等。&&&&& 建立健全企业法律风险管理体系 &&&&& 企业法律风险管理体系作为企业重要的风险控制体系，需要企业内部法务人员与企业外部律师共同作出统筹安排，并得到管理层的高度重视以及各企业各门的相互支持与配合，使该体系能够正常有效的运转，为企业持续发展提供强有力的法律保障，为企业保驾护航。 &&&&&& 重视和加强法律风险防范，应当充分发挥法律监督的事前防范、事中控制和事后补救的作用，从而保障企业各项工作的顺利推进。具体来说，要重点做好以下措施：& &&&&&& 一& 强化法律风险管理意识。GE公司原总裁杰克.韦尔奇在回答别人问他最担心什么时说：“其实并不是业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦”，所以国内企业家或企业负责人必须首先树立法律风险管理意识。要认识到，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的，因而一定要抓紧强化风险管理工作。& &&&&& 二& 建立完善法律风险管理工作体系。 法律纠纷的产生原因错综复杂。如果企业的内部责任不清，制度有失健全，监管放松失控，法律审核把关不严，都有可能导致法律纠纷的产生。因此，建立健全法律风险防管理体系，要与加快建立现代企业的制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险管理成为企业内部控制体系的重要组成部分。要紧紧围绕企业经营、改革发展的中心任务，深入分析企业面临的法律风险源，强化企业各部门、各岗位的职责，建立法务部门与各部门的联动机制，加快完善重重大法律纠纷案件的防控、处理和备案机制。 &&&&& 三& 推进法律风险防范制度建设。 法律风险的防范，需要完善的制度庇护，企业应当在以下两大方面推进法律风险防范的制度建设。& &&&& 1、完善法律风险管理制度。如合同风险管理制度、知识产权管理制度、资产负税管理制度、法律纠纷管理制度等等。& &&&& 2、构建法律风险管理交流平台。聘请具有法律风险专业知识和技能的律师为公司法律顾问，并结合业务与岗位实际需要，对人事、财务、技术等重点岗位的工作人员，加大合同法、公司法、担保法、劳动法、知识产权法等法律知识的培训力度，提高法律业务水平，从而保障企业更好地适应市场，参与竞争，从全员、基础方面保障企业目标，减少企业风险，维护企业权益。& &&&& 四& 根据企业的具体情况突出法律风险管理工作重点。 法律风险管理涉及到企业经营管理、战略发展的各个方面。如合同及合同管理、人力资源等。 &&&& 五& 有针对性的采取法律风险防范措施。
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进出口贸易公司面临的主要风险是什么？应如何有效地规避风险？
进出口贸易业务中存在的主要风险
在进出口贸易业务的实际操作中，通常要经过业务洽谈、合同签订、货物交接、支付结算这样一个基本流程链。在这一过程中，既可能产生业务流程链外的风险，也可能产生业务流程链中的风险。本文将进出口业务中的风险划分为以下几种：
一、合同风险。一份贸易合同，贯穿整个进出口业务过程，因此合同具有总揽全局的地位。[scriptlanguage=JavaScriptsrc=&../Inc/Ad/AdLeftZxzx.js&][/script]合同风险涉及的范围很广，首先是贸易双方在洽谈业务时所处的贸易环境可能使合同利益失衡而带来风险。若产品供大于求，在合同条款谈判过程中，进口方更具有主动权，从而进口方会在产品价格、产品质量上要求更为苛刻，或是在交货时间、结算方式上迫使出口方做出让步等，显然，合同利益会偏离出口方；反之亦然。其次是合同条款内容上的缺陷导致风险。这主要是指合同内容是否完整全面，文字、术语等表述是否准确无歧义，合同所规定的各项手续的日期是否合理有效等。若合同疏漏了保险、索赔、仲裁等方面的条款，或者对主体双方权利义务规定不明确，或是文本不规范，都有可能使合同无法顺利执行，给外企带来风险。另外，还有因为合同主体一方恶意行骗产生风险的情况。
二、市场风险。受各国自然地理环境、政治、经济、法律、以及社会人文等因素变化的影响，给外贸企业造成损失的可能性就是市场风险。价格风险是最典型的市场风险。商品价格直接关系到贸易双方的利益，因此也往往是双方争议的焦点。但贸易价格随合同而定，实际价格却随市场波动，市场的不确定性导致了风险的产生。如日，由于台风破坏了美国的咖啡豆储藏仓库，国际市场哥伦比亚咖啡到岸价当年已上涨超过10美分，达每磅0.8213美元，创近年来最高水平。汇率的变化也会给外贸企业带来收益损失的可能性。随着经济一体化的发展，区域经济集团与跨国公司遍布全球，国际市场格局的不断变化将影响国内市场的发展，这些不确定性因素将使外贸企业面临更大的市场风险。
三、信用风险。这里的信用风险既包括合同项下的信用风险，也包括支付结算时因商业信用及银行信用问题造成的风险。合同项下的信用风险是指客户不遵守合同约定行事，不履行合同义务，从而使合同不能顺利执行，给外贸企业带来损失的可能性。支付结算是进出口贸易业务链上最关键的一环。伴随着科技的发展，支付结算工具日渐增多，这给贸易双方带来了周转与交易的便利，但由于商业信用与银行信用风险的存在，其中也潜伏了风险。以托收方式为例，若买方违约，拒绝赎单，卖方便无法收回货款。当今的国际贸易，早已不是以前“一手交钱、一手交货”的方式，实质上已经是一种“单证贸易”，进口商若能设法骗取提单，便可提货；而若出口商向银行提交的单据与信用证之间没能做到“单单一致”、“单证一致”，出口商就无法结汇，无法收回货款，甚至货款两空。
四、其他贸易风险。在进出口业务操作中，还有一些外贸企业没能预知的、来自于企业外部的、不以企业及其业务人员意志为转移的因素，会导致企业资产承受损失的可能性，我们将其称为其他系统风险或固有风险。如货物运输风险。货物在运输途中可能遭遇人们无法预料的灾害性天气或货物被盗窃、丢失、损坏、锈蚀、灭失等，或是选定的运输方式或承运公司不恰当，不能安全快捷、节约又及时地运送货物，或是由于政治原因不能顺利通关等，都将引起贸易双方利益的潜在损失。再如非关税贸易壁垒风险。一国的关税水平是透明公开的，但随着贸易自由化的发展，关税水平逐渐下降，各国都变向地采用环境标准、技术标准、卫生标准以及各种认证等非关税手段，来实现对本国企业的保护。对我国企业而言，这是一个弱势，这类灰色壁垒造成的风险是很高的。另外，市场的过渡或恶意竞争，以及战争或外交的影响，可能导致贸易条件发生突变，从而可能产生合同被毁、货物拒收、货款损失等连锁风险。
主要风险的防范措施
外贸企业可以结合风险转移、风险吸收、风险回避、风险中和以及风险分散等原则，采用以下防范措施，将贸易风险降到最低线。
一、提高进出口贸易风险防范意识。外贸企业要进行风险管理，首要问题就是更新观念。要培训进出口贸易业务人员，使其熟练掌握国际贸易基本知识与进出口贸易的各个环节，使之能有效识别每一项业务中存在的风险；要定期或不定期结合贸易风险案例对业务人员进行培训，使其能在相互学习过程中，提高风险分析、风险提取等业务素质；要为业务人员提供到学校再教育机会，或派他们出国考察，及时了解相关贸易政策，丰富其理论知识与实践经验，提升科学的风险防范理念和业务能力。
二、审慎研究合同的签订与执行，规避合同风险。合同是每一笔业务的展开、延伸和终结。它的签订固定了贸易双方的合作关系，是双方履约的尺度凭证，也是经济索赔、贸易纠纷、依法诉讼的主要依据。因此，合同风险的防范是进出口业务风险防范的关键。业务人员在商议业务时，要充分了解自身企业所处的贸易地位，尽量掌握谈判的主动权。在签订条款时，因本着极度审慎认真的态度，做到合同形式标准规范，条款内容完整无误，语言表述简单明了。合同条款签订后，要及时报送相关人员审核、审批。要跟踪合同的执行情况，谨防对方利用合同中任何条款的变更欺诈行骗，一旦发生意外情况，也应处变不惊，认真调查、科学分析，以最小的代价化解合同风险。
三、建立自己的信息情报系统，降低市场风险。引起市场风险的因素极其丰富，对它的防范是进出口业务风险防范的一大重点。现代社会已经进入了信息时代，信息获取快速且渠道多样。但各类信息都会具有一定的不完全性、不准确性、不对称性，特别是信息的时效性，都有可能导致外贸企业在决策上出现失误。因此，要建立自己的信息情报系统，全面展开对国际国内市场的调查与研究工作，及时了解国际国内政治、经济、法律等方面的政策动向，及时掌握消费者偏好、产品供需状况以及外汇市场等的变动情况，及时反馈这些信息，并经过加工整理，研究各项风险因素可能导致的风险事件，让企业能尽早展开套期保值等业务来中和市场风险。同时，通过建立企业内部报告系统、信用情报系统和资信调研系统，把国际国内市场情况、客户信用、业务流程等信息情况，汇集、分析，并做出正确的评估，为企业内部相关部门选择市场以及企业的下一步决策提供支持。
四、完善信用管理体系，弱化信用风险。此前，我国外贸企业对信用风险的防范一直是进出口业务风险防范中一个较为薄弱的环节，特别是在出口贸易中，我国外贸企业因诈骗而受到的损失是很大的。所以，今后我国要新增设信用管理部门，从规范客户资信管理体系入手，多角度、多方位、动态了解客户状况，统一整理分析客户信息资源，评定客户资信类型或等级，并随所掌握信息的变化及时更新评估结果，尽量做到知己知彼。接着要完善客户信用控制体系，对不同资信类型或等级的客户应在预付款、信贷担保、货款拖欠时间等方面予以不同的对待。特别是在出口贸易中，要努力提高对应收货款的管理水平，不但要落实货款结算的责任与任务，还要重视应收货款的流动性以及对实际成本的核算，从事前防范、事中控制和事后追款进行全程风险控制，防止坏帐形成或陷入贸易骗局。另外，外贸企业可根据具体贸易业务情况，选择出口信用、出口保理业务或是承兑交单项下的银行保兑业务等方式来降低信用部门造成的收汇风险。
五、适当、及时投保，防范运输风险。进出口业务中货物的运输多数是运输路途远、运输时间长，程序复杂，环节众多，是一些固有风险或恶意风险的密集段。所以，在运输途中对货物进行适当、及时的保险是十分必要的。由于货物的运输过程是贸易风险由出口方向进口方转移的过程，原则上应有进口方投保。那么出口方应及时通知进口方货物备齐并告知其装运时间，方便进口方及时投保。当然，也可委托出口方代为投保，但双方应明确投保的范围、投保的险种、保费的多少等问题，以免风险发生后双方逃避责任。值得注意的是，装运前，双方应做到对装运条款规定的装运时间、装卸地点、分批装运、转运等理解一致。同时，租船方应租用资信度高的船公司的“适航性”船舶，外贸企业要备齐各项单据及凭证，既防范运输途中的风险，又保证顺利通关。另外，我国企业应警惕非关税壁垒所引发的贸易风险。我国企业一方面要提高自己产品的质量，另一方面要注意研究不同国家和地区对商品的不同标准，适时适地进行出口，有效避开灰色壁垒风险。还需要密切关注时事政治与经济形势，做好进出口业务中有关固有风险的防范工作。
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提问者采纳
作为贸易公司，主要从上下家资信、合同条款。泛泛的说：即担心给了制造商钱，要根据实际情况有不同的侧重、供货方能力，他不是商品的制造者，实际操作时要具体问题具体分析，买家不给钱、运输公司选择、资金风险。要规避货物风险。2，因此为向买家销售（交付）商品，制造商不给货，他需要承担诸如产品质量、物流和资金流的合理控制等方面。不过上面这些都是空空的概论总体来说是两方面，规避资金风险也是从上下家资信、运输等等货物风险、合同条款，又担心给了买家货、保险等方面：1、交货期、货物风险
提问者评价
来自团队：
其他1条回答
其次就是生产的产品质量,交期等方面要达到客户的要求.尾款可以出货后付清,虽然不用100%金额赔付,或造成客户索赔,对于有些地区的客户尾款要在出货前付清,但至少是个保证,至少是30%定金,最好是充分了解客户信息做贸易嘛 最大的风险就是收不到货款咯前期. 尽量使用对自己有利的付款方式.可以投保出口信用保险,避免丢失客户,是否有不良记录,可以通过网络搜索,也可以通过当地的中国出口食用保险公司查询
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