中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构内部员工挪用资金购买彩票案件的通知[失效]
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【法规标题】中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构内部员工挪用资金购买彩票案件的通知[失效]
【发布部门】&
【发文字号】银监办发[2007]63号&
【批准部门】&
【批准日期】&
【发布日期】&
【实施日期】&
【时效性】失效&
【效力级别】部门规范性文件&
【法规类别】/&
【唯一标志】154721&
【全文】【法宝引证码】
*注：本篇法规已被：（发布日期：日，实施日期：日）废止
中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构内部员工挪用资金购买彩票案件的通知
（银监办发〔2007〕63号　日）
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮储银行：
　　近日，山东银监局对辖内银行业金融机构内部员工采取非法挪用客户资金等手段购买彩票案件情况进行了专题调查。调查表明，自2005年以来，山东银监局辖内部分银行业金融机构先后发生6起内部人员挪用资金非法购买彩票案件，涉案金额3870万元，案件风险金额3275万元。6起案件挪用的资金主要用于购买彩票，方式有现金购买和转账方式购买两种，其中现金购买涉案金额1984万元，单笔最大金额14万元；转账方式购买涉案金额1886万元，单笔最大金额达220万元。作案的手法主要有5种：一是窃取储户密码，盗取资金；二是盗取或挪用库存现金；三是空存现金，虚增存款；四是延迟企业现金入账时间或收款不入账；五是截留开户单位转账支票。
　　案件的主要特征：一是作案人员都是一线员工，涉案的6人中，临柜人员5人，营业室客户经理1人；二是作案人员年龄较小，平均年龄30岁，涉案的6人中，年龄最大的39岁，最小的23岁；三是作案时间长且连续作案，有的作案时间长达4年，有的连续作案次数多达52次；四是涉案金额大，6起案件中百万元以上案件占5件，涉案金额3784万元，占总案值的98%。
　　案件暴露的主要问题：一是部分银行业金融机构未能有效落实银监会案件治理的部署和要求，经营理念存在偏差，考核激励导向不科学；二是合规、风险意识淡薄，有章不循、违规操作现象严重；三是基础管理不到位，内部控制薄弱甚至形同虚设；四是“机控”能力有限，信息管理系统不能实现对违规业务的实时有效监控和预警；五是上级检查走形式。
　　从以上情况看，购买彩票已成为银行业金融机构内部人员挪用资金案件的一个重要诱因。各有关银行业金融机构要从中汲取教训，结合自身实际举一反三、触类旁通，加大对操作风险的防控力度，切实做好2007年银行业案件防控工作。
树立科学发展观，坚持业务发展与风险防范并重。各银行业金融机构要从政治和全局的高度认识案件防控工作的重要性、紧迫性和艰巨性，树立科学发展观，坚持业务发展与风险防范并重的经营理念。要形成重大违规经营事件或重大案件向董事会、高管层的内部报告制度（包括报告事项、报告时限、报告路线等）；实行案件防控工作一票否决制度；各级机构一把手要亲自抓案件防控，落实领导责任制，为案件防控工作提供有力的组织保障。　??????
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在线客服：新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
　　为满足广大投资者的需求，管理有限公司（以下简称本公司）经与中国邮政储蓄股份有限公司（以下简称中国邮政储蓄银行）协商，决定自2015 年1 月1 日起至日，本公司旗下新华优选分红混合型证券投资基金（以下简称“”，基金代码：519087）、新华优选成长股票型证券投资基金（以下简称“”，基金代码：519089）、新华泛灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“”，基金代码：519091）、新华钻石品质企业股票型证券投资基金（以下简称“新华钻石”，基金代码：519093）、新华行业周期轮换股票型证券投资基金（以下简称“新华行业”，基金代码：519095）、优选股票型证券投资基金（以下简称“新华市值”，基金代码：519097）参加中国邮政储蓄银行个人和手机银行基金申购费率优惠活动。
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　　二、 其他需要提示的事项
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　　三、 风险提示
　　本公司以保障投资者利益为己任，充分重视投资者教育工作。特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险，慎重考虑、谨慎决策，做理性的基金投资者，享受长期的快乐！
　　特此公告！
　　新华基金管理有限公司
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(以下简称“邮储银行”)开通旗下部分基金的定期定额投资业务，并于日起参与邮储银行开展的基金定期定额投资申购费率优惠活动。　　“定期定额投资业务”(以下简称“定投业务”)是基金申购的一种业务方式，指在一定的投资期间内投资者在固定时间、以固定金额申购的一种长期投资方式。邮储银行接受投资者的基金定投业务申购申请后，于约定的日期从投资者指定的资金账户内扣划固定的申购款项。投资者在开办相关基金定投业务的同时，仍然可以进行此基金的日常申购、赎回业务。　　一、适用基金　　基金代码　　基金名称　　166020　　中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金　　二、适用投资者范围　　定投业务适用于依据我国有关法律法规的规定和相关基金合同的约定可以投资证券投资基金的投资者。　　三、定投业务申购费率及优惠活动　　定投业务不收取额外费用，申购费率适用于所定投基金的正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务。申购费率及计费方式请参见该基金最新的招募说明书及相关公告。　　自日起，上述适用基金参与邮储银行开展的基金定期定额投资申购费率优惠活动。在优惠活动期间，通过邮储银行办理上述基金定投业务的，享受基金定投申购费率八折优惠，优惠后申购费率不低于0.6%；原申购费率低于0.6％的，按原费率执行。　　四、定投业务申购金额　　通过邮储银行办理上述基金的定投业务，每期最低申购额为100元人民币（含申购费），每期最高申购额为5000元人民币（含申购费），本业务不受日常申购的最低数额限制。　　五、业务规则　　投资者通过邮储银行办理上述基金的定投业务，相关流程和具体业务规则请遵循邮储银行的规定。　　六、风险提示　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金合同、招募说明书。　　七、业务咨询　　1、中欧基金管理有限公司　　客户服务电话：400-700-9700（免长途话费）、 021-　　网址：　　2、中国邮政储蓄银行股份有限公司　　客户服务电话：95580　　网址：　　特此公告。　　中欧基金管理有限公司　　日　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行开展的网上银行、手机银行　　申购费率优惠活动的公告　　为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，满足投资者理财需求，鼓励基金投资者树立长期投资理念，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“邮储银行”）协商，决定自日起对投资者通过邮储银行网上银行、手机银行申购本公司旗下下述基金实行费率优惠：　　基金代码　　基金名称　　166001　　中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）　　166002　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金　　166003　　中欧稳健收益债券型证券投资基金A　　166005　　中欧价值发现股票型证券投资基金　　166006　　中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）　　166007　　中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）　　166008　　中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）　　166009　　中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）　　166010　　中欧鼎利分级债券型证券投资基金　　166020　　中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式基金　　一、优惠活动时间　　邮储银行网上银行、手机银行申购费率优惠活动时间自日起持续进行，结束时间为日。　　二、活动内容　　个人投资者通过邮储银行网上银行、手机银行申购上述基金（不含定期定额自动申购），申购费率最低享有4折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%，则按0.6%执行；若享有折扣前的原申购费率等于或低于0.6%，则按原费率执行，不再享有费率折扣。　　三、重要提示　　1、本优惠活动仅针对处于正常申购期的指定开放式基金的网上银行、手机银行申购手续费费率，不包括基金的转换费率以及处于基金募集期的开放式基金认购费率。　　2、本次费率优惠活动解释权归邮储银行所有，上述优惠活动结束后是否展期，敬请投资者留意邮储银行及本公司的有关公告。　　3、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。　　4、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。　　四、咨询方法　　投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：　　1、中欧基金管理有限公司　　客服电话：、021-　　网址：　　2、邮储银行股份有限公司　　客服电话：95580　　网址：　　五、风险提示　　投资者应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及《投资人权益须知》等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。　　特此公告。　　中欧基金管理有限公司　　日　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与开展的定期定额投资　　申购费率优惠活动的公告　　为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，满足投资者理财需求，鼓励基金投资者树立长期投资理念，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）协商，决定自日起对投资者通过工商银行定期定额申购本公司旗下下述基金实行费率优惠：　　基金代码　　基金名称　　166002　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金　　166005　　中欧价值发现股票型证券投资基金　　一、优惠活动时间　　工商银行定期定额申购费率优惠活动时间自日起持续进行，结束时间为日。　　二、活动内容　　个人投资者通过工商银行定期定额申购上述基金，申购费率享有8折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%，则按0.6%执行；若享有折扣前的原申购费率等于或低于0.6%，则按原费率执行，不再享有费率折扣。　　三、重要提示　　1、本优惠活动仅针对处于正常申购期的指定开放式基金的定期定额投资的申购手续费费率，不包括基金的转换费率以及处于基金募集期的开放式基金认购费率。　　2、本次费率优惠活动解释权归工商银行所有，上述优惠活动结束后是否展期，敬请投资者留意工商银行及本公司的有关公告。　　3、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。　　4、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。　　四、咨询方法　　投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：　　1、中欧基金管理有限公司　　客服电话：400-700-609700　　网址：　　2、中国工商银行股份有限公司　　客服电话：95588　　网址：.cn　　五、风险提示　　投资者应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及《投资人权益须知》等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。　　特此公告。　　中欧基金管理有限公司　　日　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与开展的基金电子渠道定期定额投资　　申购费率优惠活动的公告　　为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，满足投资者理财需求，鼓励基金投资者树立长期投资理念，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）协商，决定自日起对投资者通过光大银行电子渠道（网银、手机、网站）定期定额自动申购本公司旗下下述基金实行费率优惠：　　基金代码　　基金名称　　166009　　中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)　　二、优惠活动时间　　光大银行电子渠道（网银、手机、网站）定期定额自动申购费率优惠活动时间自日起持续进行，结束时间为日。　　二、活动内容　　个人投资者通过光大银行电子渠道定期定额自动申购上述基金，申购费率享有4折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%，则按0.6%执行；若享有折扣前的原申购费率等于或低于0.6%，则按原费率执行，不再享有费率折扣。　　三、重要提示　　1、本优惠活动仅针对处于正常申购期的指定开放式基金的电子渠道定期定额投资的申购手续费费率，不包括基金的转换费率以及处于基金募集期的开放式基金认购费率。　　2、本次费率优惠活动解释权归光大银行所有，上述优惠活动结束后是否展期，敬请投资者留意光大银行及本公司的有关公告。　　3、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。　　4、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。　　四、咨询方法　　投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：　　1、中欧基金管理有限公司　　客服电话：400-700-609700　　网址：　　2、中国光大银行股份有限公司　　客服电话：95595　　网址：　　六、风险提示　　投资者应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及《投资人权益须知》等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。　　特此公告。　　中欧基金管理有限公司　　日来源上海证券报)点击进入参与讨论
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