鹏华盛世创新股票(LOF)：2015年第1次分红公告
&&&&鹏华基金管理有限公司关于鹏华盛世
&&&&创新股票型证券投资基金(LOF)
&&&&2015年第1次分红公告
&&&&公告送出日期:日
&&&&1&公告基本信息
&&&&基金名称 鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)
&&&&基金简称 鹏华盛世创新股票(LOF)
&&&&基金主代码 160613
&&&&基金合同生效日 日
&&&&基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司
&&&&基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
&&&&公告依据 根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规有关规定及《&鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)合同》、《&鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》(更新)的约定。
&&&&收益分配基准日 日
&&&&截止收益分配基准日的相关指标 基准日基金份额净值(单位:人民币元) 1.617
&&&&基准日基金可供分配利润(单位:人民币元) 51,166,625.34
&&&&截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额(单位:人民币元) 25,583,312.67
&&&&本次分红方案(单位:元/10份基金份额) 2.500
&&&&有关年度分红次数的说明 本次分红为2015年第1次分配
&&&&注:1、根据《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的约定:在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配,本基金收益每年最多分配12次,每次分配比例不低于符合上述基金分红条件的可分配收益的50%。2、因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每10份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的,本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。
&&&&2&与分红相关的其他信息
&&&&权益登记日 日
&&&&除息日 日(场内) 日(场外)
&&&&现金红利发放日 日
&&&&分红对象 权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金份额持有人
&&&&红利再投资相关事项的说明 1、选择红利再投资的投资者,其现金红利将按日除息后的基金份额净值转换为基金份额。2、选择红利再投资方式的投资者所转换的基金份额将于日直接计入其基金账户,日起可以查询、赎回。
&&&&税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局颁布的相关规定,基金向投资者分配的基金收益,暂免征收所得税。
&&&&费用相关事项的说明 1、本次分红免收分红手续费。2、选择红利再投资方式的投资者,其红利所转换投资的基金份额免收申购费用等红利再投资费用。
&&&&注:1、权益登记日以后(含权益登记日)通过场内场外申购(包括转换转入)的本基金份额不享有本次分红权益,而权益登记日通过场内场外申请赎回(包括转换转出)的本基金份额享有本次分红权益。权益登记日当天通过场内交易买入的基金份额享有本次分红权益,权益登记日当天通过场内交易卖出的基金份额不享有本次分红权益。2、根据相关法律法规和基金合同约定本基金不再符合基金分红条件的,本基金管理人可另行刊登相关公告决定是否予以分红或变更分红方案,并依法履行相关程序。3、基金份额持有人在日至日期间,不能办理跨系统转托管业务。
&&&&3&其他需要提示的事项
&&&&咨询办法
&&&&基金份额持有人欲了解本基金其它有关信息,可采取如下方法咨询:
&&&&1、鹏华基金管理有限公司网站:&
&&&&2、鹏华基金管理有限公司客户服务热线:400-55-
&&&&3、鹏华基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点(详见本基金更新招募说明书及相关公告)。
&&&&本基金投资者选择分红方式的重要提示:
&&&&1、投资者办理本基金开户手续时选择的分红方式无效,必须另行独立办理一笔本基金分红方式选择的业务,方可设定符合投资者需求的本基金分红方式。投资者未单独办理分红方式选择业务或仅在办理本基金开户手续时选择分红方式的,按照本基金合同及中国证监会相关规定,视为选择现金分红方式。投资者托管于证券登记结算系统(即场内)的基金份额的分红方式只能是现金分红。
&&&&2、如投资者在多家销售机构购买了本基金,其在任一家销售机构所做的基金份额的分红方式变更,只适用于该销售机构指定交易账户下托管的基金份额。投资者未选择或未有效选择基金分红方式的,本基金的默认分红方式为现金分红。
&&&&3、请投资本基金的基金份额持有人于本次分红的权益登记日前务必致电基金管理人的客户服务热线人工坐席或登陆公司网站核实基金分红方式,本次分红最终确定的分红方式以基金管理人记录为准。若投资者向基金管理人核实的基金分红方式与投资人要求不符或与相关代销机构记录的投资者分红方式不符的,可在任意工作日到销售机构申请更改分红方式,最终分红方式以权益登记日之前(不含权益登记日)最后一次选择的分红方式为准。
&&&&风险提示
&&&&本基金分红并不因此提升或降低基金投资风险或投资收益。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人根据自身的风险承受能力选择相适应的基金产品进行投资,并注意投资风险。
&&&&鹏华基金管理有限公司
&Copyright &银华基金管理有限公司关于召开银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会的第一次提示性公告
　　银华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）已于日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）及银华基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布了《银华指数证券投资基金（ＬＯＦ）以通讯方式召开基金份额持有人大会公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
　　一、召开会议基本情况
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）的基金管理人银华基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
　　1、会议召开方式：通讯方式。
　　2、会议投票表决起止时间：自日起，至日17：00止（投票表决时间以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）。
　　3、会议通讯表决票的寄达地点：
　　公证机构：北京市方正公证处
　　地址：北京市西城区阜成门外大街7号国投大厦三层
　　邮政编码：100037
　　联系人：孟必珍、李乐
　　联系电话：010－73582
　　请在信封表面注明：“银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会表决专用”。
　　二、会议审议事项
　　关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型有关事项的议案（见附件一）。
　　三、基金份额持有人的权益登记日
　　本次大会的权益登记日为日，即在日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
　　四、表决票的填写和寄交方式
　　1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登陆本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载并打印表决票。
　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写，其中：
　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；
　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
　　（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
　　（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自日起，至日17：00以前（送达时间以公证机关收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人委托的公证机关办公地址，并请在信封表面注明：“银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会表决专用”。
　　本基金管理人委托的公证机关办公地址及联系方式如下：
　　公证机关：北京市方正公证处
　　地址：北京市西城区阜成门外大街7号国投大厦三层
　　邮政编码：100037
　　联系人：孟必珍、李乐
　　联系电话：010－73582
　　五、计票
　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（中国股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程及结果予以公证。
　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
　　3、表决票效力的认定如下：
　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之内送达公证机关的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
　　（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达公证机关的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
　　（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
　　①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
　　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
　　③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以公证机关收到的时间为准。
　　六、决议生效条件
　　1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50％以上（含50％）；
　　2、关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型有关事项的议案应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的50％以上（含50％）通过；
　　3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自在中国证监会完成备案手续之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。
　　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的50％以上方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人可在规定的时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
　　八、本次大会相关机构
　　1、召集人：银华基金管理有限公司
　　联系人：田宁
　　联系电话：400－678－3333
　　传真：010－
　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　2、监督人：中国建设银行股份有限公司
　　3、公证机关：北京市方正公证处
　　联系人：孟必珍、李乐
　　联系电话：010－73582
　　4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
　　联系人：黎明、孙睿
　　联系电话：021－
　　九、重要提示
　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，确保表决票于表决截止时间前送达。
　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400－678－3333咨询。
　　3、基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金自日开始持续停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议生效公告后向深圳证券交易所申请复牌。本基金的持续停牌不会对本基金的场内外正常申赎造成影响，投资人可以按照本基金招募说明书的相关规定办理申购赎回。
　　4、基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。
　　5、本通知的有关内容由银华基金管理有限公司负责解释。
　　银华基金管理有限公司
　　附件一：《关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型有关事项的议案》
　　附件二：《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会通讯表决票》
　　附件三：《授权委托书》
　　附件四：《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型方案说明书》
　　附件一：
　　关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型
　　有关事项的议案
　　银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人：
　　鉴于近年兴起的分级基金可以满足投资人的多种需求，同时考虑到充分发挥沪深300指数代表的特性，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，提议对银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“银华沪深300指数基金”）实施转型。《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型方案说明书》见附件四。
　　为实施银华沪深300指数基金转型方案，提议授权基金管理人办理本次银华沪深300指数基金转型的有关具体事宜，并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》进行必要的修改和补充。
　　以上议案，请予审议。
　　基金管理人：银华基金管理有限公司
　　附件二：
　　银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）
　　基金份额持有人大会通讯表决票
　　附件三：
　　授权委托书
　　兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本机构）参加投票截止日为日的以通讯方式召开的银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。
　　若在法定时间内就同一议案重新召开银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本次基金份额持有人大会授权期间本人（或本机构）做出的各类授权依然有效。
　　委托人姓名或名称（签字／盖章）：
　　委托人证件号码（身份证件号／营业执照注册号）：
　　委托人证券／基金账户号：
　　受托人（代理人）姓名或名称（签字／盖章）：
　　受托人证件号码（身份证件号／营业执照注册号）：
　　委托日期：＿＿＿＿年 月 日
　　附注：1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。2、“证券／基金账户号”，仅指持有本基金份额的证券账户卡卡号或基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写证券／基金账户卡号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
　　附件四：
　　银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型方案说明书
　　一、声明
　　1、鉴于近年兴起的分级基金可以满足投资人的多种需求，同时考虑到充分发挥沪深300指数代表大盘走势的特性，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“银华沪深300指数基金”）转型有关事项的议案。
　　2、本次银华沪深300指数基金转型方案需经本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持表决权的50％以上（含50％）通过，因此转型方案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。参加基金份额持有人大会表决的基金份额持有人为权益登记日登记在册的银华沪深300指数基金份额持有人，本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额须占权益登记日基金总份额的50％以上（含50％）。
　　3、基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案，自在中国证监会完成备案手续之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。中国证监会对本次银华沪深300指数基金转型方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
　　二、银华沪深300指数基金转型方案要点
　　银华沪深300指数基金转型方案的主要内容如下：
　　（一）更名
　　基金名称由“银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）”更名为“银华沪深300指数分级证券投资基金”。
　　（二）调整基金份额结构
　　银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）为一只普通开放式指数基金，转型为银华沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“银华沪深300指数分级基金”）后，其在不改变开放式运作的前提下，将在原有一类基金份额的基础上，增加两类份额，即改造后基金份额包括银华沪深300指数分级证券投资基金之基础份额（即“份额”）、银华沪深300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“银华300Ａ份额”）与银华沪深300指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“银华300Ｂ份额”）。其中，银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额的基金份额配比保持1∶1 的比例不变。具体规则如下：
　　1、基金份额的自动分离与分拆规则
　　自《银华沪深300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）生效之日起，基金管理人将暂停申购、赎回、转托管等相关业务直至银华沪深300指数分级基金开放日常申购、赎回。
　　基金管理人将在基金合同生效日的前一工作日进行分级运作起始折算，在基金合同生效日进行分级运作自动分拆。
　　分级运作起始折算是指在分级运作起始折算日（即银华沪深300指数分级基金基金合同生效日的前一工作日），将投资人持有的银华300份额，以折算前的基金份额净值为基础，折算成基金份额净值为1．00元的银华300份额的行为，银华300份额数按折算比例相应调整。
　　分级运作自动分拆是指在分级运作自动分拆日（即在银华沪深300指数分级基金基金合同生效日），将分级运作自动分拆日登记在册的场内的银华300份额以1：1的比例自动分拆为银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额。
　　自动分拆规则以中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则为准。自动分拆以后投资人持有银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的份额数以中国证券登记结算有限责任公司的记录为准。
　　基金合同生效日后，银华300份额保留原有的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。
　　投资人可在场内申购和赎回银华300份额，并可选择将其场内日常申购的银华300份额按1：1的比例分拆成银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额。投资人可按1：1的配比将其持有的银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额申请合并为银华300份额后赎回。
　　投资人可在场外申购和赎回银华300份额。场外申购的银华300份额不进行分拆，但基金合同另有规定的除外。投资人可将其持有的场外银华300份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额后上市交易。投资人可按1：1的配比将其持有的银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额合并为银华300份额后赎回。
　　无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关银华沪深300指数分级基金的定期份额折算和不定期份额折算详见下文说明），其所产生的银华300份额不进行自动分拆。投资人可选择将上述折算产生的银华300份额按1：1的比例分拆为银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额。
　　2、银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的参考净值计算规则
　　根据银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的风险和收益特性不同，银华沪深300指数分级基金份额所分拆的两类基金份额银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额具有不同的参考净值计算规则。
　　在银华沪深300指数分级基金存续期内，银华沪深300指数分级基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额分别进行参考净值计算，银华300Ａ份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，银华沪深300指数分级基金净资产优先确保银华300Ａ份额的本金及银华300Ａ份额累计约定应得收益；银华300Ｂ份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，银华沪深300指数分级基金在优先确保银华300Ａ份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为银华300Ｂ份额的净资产。
　　在银华沪深300指数分级基金存续期内，银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的参考净值计算规则如下：
　　（1）银华300Ａ份额约定年基准收益率为“同期人民币一年期定期存款利率＋3．5％”， 同期银行人民币一年期定期存款利率以计算日所在定期折算期间首日中国人民银行执行的机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行执行的金融机构人民币一年期存款基准利率＋3．5％”。年基准收益均以1．00元为基准进行计算；
　　（2）银华沪深300指数分级基金每个工作日对银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额进行参考净值计算。在进行银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额各自的参考净值计算时，银华沪深300指数分级基金净资产优先确保银华300Ａ份额的本金及银华300Ａ份额累计约定应得收益，之后的剩余净资产计为银华300Ｂ份额的净资产。银华300Ａ份额累计约定应得收益按依据银华300Ａ份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日银华300Ａ份额应计收益的天数确定；
　　（3）每2份银华300份额所代表的资产净值等于1份银华300Ａ份额和1份银华300Ｂ份额的资产净值之和；
　　（4）在银华沪深300指数分级基金基金合同生效日所在定期折算期间内，若未发生基金合同规定的不定期份额折算，则银华300Ａ份额在净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至净值计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算，则银华300Ａ份额在净值计算日应计收益的天数应按照当前定期折算期间内最近一次不定期份额折算基准日的次日至净值计算日的实际天数计算。
　　在银华沪深300指数分级基金存续的某一完整定期折算期间内，若未发生基金合同规定的不定期份额折算且已发生基金合同规定的定期份额折算，则银华300Ａ份额在净值计算日应计收益的天数按自该定期折算期间首日至净值计算日的实际天数计算。若未发生基金合同规定的不定期份额折算且未发生基金合同规定的定期份额折算，则银华300Ａ份额在净值计算日应计收益的天数应按照上一定期折算期间内最近一次不定期份额折算基准日的次日至净值计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算，则银华300Ａ份额在净值计算日应计收益的天数应按照当前定期折算期间内最近一次不定期份额折算基准日的次日至净值计算日的实际天数计算。
　　基金管理人并不承诺或保证银华300Ａ份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一定期折算期间内银华沪深300指数分级基金资产出现极端损失情况下，银华300Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
　　3、银华沪深300指数分级基金基金份额净值的计算
　　银华沪深300指数分级基金作为分级基金，按照银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告Ｔ日银华300份额的基金份额净值、银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的基金份额参考净值：
　　（1）银华300份额的基金份额净值计算
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
　　Ｔ日银华300份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日银华沪深300指数分级基金基金份额的总数
　　银华沪深300指数分级基金作为分级基金，Ｔ日银华沪深300指数分级基金基金份额的总数为银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额和银华300份额的份额数之和。
　　（2）银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的基金份额参考净值计算
　　设Ｔ日为基金份额净值计算日，Ｔ＝1，2，3……Ｎ；Ｎ为当期定期折算期间实际天数；ｔ＝ｍｉｎ自当期定期折算期间首日至Ｔ日，自银华沪深300指数分级基金基金合同生效日至Ｔ日，自当期定期折算期间最近一次不定期份额折算基准日次日至Ｔ日，上一定期折算期间内最近一次不定期份额折算基准日的次日至Ｔ日；NAV银华300为Ｔ日每份银华300份额的基金份额净值；NAV银华300A为Ｔ日银华300Ａ份额的基金份额参考净值；NAV银华300B为Ｔ日银华300Ｂ份额的基金份额参考净值；Ｒ为银华300Ａ份额约定年基准收益率。
　　银华300份额的基金份额净值的计算、银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
　　4、银华沪深300指数分级基金的申购与赎回
　　银华沪深300指数分级基金的银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额不接受投资人的申购与赎回；银华沪深300指数分级基金基金合同生效后，投资人可通过场内或场外两种方式对银华300份额进行申购与赎回。
　　场内银华300份额可以直接申请场内赎回但不在深圳证券交易所上市交易，但可按1：1比例申请分拆为银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额在深圳证券交易所上市交易。
　　银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按1：1比例申请合并为银华300份额后再申请场内赎回。
　　5、配对转换
　　（1）份额配对转换是指银华沪深300指数分级基金的场内银华300份额与银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：
　　1）分拆
　　分拆指基金份额持有人将其持有的每两份场内银华300份额申请转换成一份银华300Ａ份额与一份银华300Ｂ份额的行为。
　　2）合并
　　合并指基金份额持有人将其持有的每一份银华300Ａ份额与一份银华300Ｂ份额申请转换成两份场内银华300份额的行为。
　　（2）份额配对转换的业务办理机构
　　份额配对转换的业务办理机构见中国证券登记结算有限责任公司网站上相关信息披露。
　　基金投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。
　　（3）份额配对转换的业务办理时间
　　份额配对转换自银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
　　份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除外），具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。
　　若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。
　　（4）份额配对转换的原则
　　1）份额配对转换以份额申请。
　　2）申请分拆为银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的场内银华300份额必须是偶数。
　　3）申请合并为银华300份额的银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额必须同时配对申请，且基金份额数必须同为整数且相等。
　　4）银华300份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为银华300份额的场内份额后方可进行。
　　5）份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
　　基金管理人、基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
　　（5）份额配对转换的程序
　　份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。
　　（6）暂停份额配对转换的情形
　　1）深圳证券交易所、基金登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务。
　　2）法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
　　发生前述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。
　　在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
　　（7）份额配对转换的业务办理费用
　　投资人申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金，具体见相关业务办理机构公告。
　　（三）增加基金份额折算
　　1、定期份额折算
　　在银华300Ａ份额、银华300份额存续期内的每个会计年度12月第一个工作日，银华沪深300指数分级基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。第一个定期折算期间指基金合同生效日至基金合同生效日之后最近一个11月30日，第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的12月1日至下一会计年度的11月30日。
　　（1）基金份额折算基准日
　　每个会计年度12月第一个工作日。
　　（2）基金份额折算对象
　　基金份额折算基准日登记在册的银华300Ａ份额、银华300份额。
　　（3）基金份额折算频率
　　每年折算一次。
　　（4）基金份额折算方式
　　银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额按照银华沪深300指数分级基金基金合同“五、基金份额的分类与净值计算规则”进行净值计算，对银华300Ａ份额的应得收益进行定期份额折算，每2份银华300份额将按1份银华300Ａ份额获得约定应得收益的新增折算份额。
　　在基金份额折算前与折算后，银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的份额配比保持1：1的比例。
　　对于银华300Ａ份额期末的约定应得收益，即银华300Ａ份额每个定期折算期间期末即11月30日份额净值超出1．000元部分，将折算为场内银华300份额分配给银华300Ａ份额持有人。银华300份额持有人持有的每2份银华300份额将按1份银华300Ａ份额获得新增银华300份额的分配。持有场外银华300份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外银华300份额的分配；持有场内银华300份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内银华300份额的分配。经过上述份额折算，银华300Ａ份额和银华300份额的基金份额净值将相应调整。
　　每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，银华沪深300指数分级基金将对银华300Ａ份额和银华300份额进行定期份额折算，在份额折算期间的份额净值计算保留小数位数以份额折算相关公告为准。
　　每个会计年度12月第一个工作日进行银华300Ａ份额上一定期折算期间累计约定应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：
　　以下公式中每份银华300Ａ份额期末资产净值等于上一定期折算期间11月30日的银华300Ａ份额的基金份额参考净值。
　　1）银华300Ａ份额
　　定期份额折算后银华300Ａ份额的份额数 ＝ 定期份额折算前银华300Ａ份额的份额数
　　银华300Ａ份额持有人新增的场内银华300份额的份额数 ＝
　　银华300Ａ份额持有人新增的场内银华300份额的折算比例＝
　　其中：
　　2）银华300Ｂ份额
　　每个定期折算期间的定期份额折算不改变银华300Ｂ份额净值及其份额数。
　　3）银华300份额
　　银华300份额持有人新增的银华300份额＝
　　银华300份额持有人新增的银华300份额的折算比例 ＝
　　定期份额折算后银华300份额的份额数 ＝ 定期份额折算前银华300份额的份额数 ＋ 银华300份额持有人新增的银华300份额的份额数
　　其中：
　　具体内容详见招募说明书。
　　（5）基金份额折算期间的基金业务办理
　　为保证基金份额折算期间银华沪深300指数分级基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额的上市交易和银华300份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
　　（6）基金份额折算结果的公告
　　基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
　　（7）特殊情形的处理
　　若在某一会计年度11月最后一个工作日发生基金合同约定的银华沪深300指数分级基金不定期份额折算的情形时，基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
　　若基金合同生效日为某年12月1日之后，则该会计年度不进行定期份额折算。
　　2、不定期份额折算
　　除以上定期份额折算外，银华沪深300指数分级基金还将在以下两种情况进行份额折算，即：当银华300份额的基金份额净值达到1．500元及以上；当银华300Ｂ份额的基金份额参考净值达到0．250元及以下，在份额折算期间的份额净值计算保留小数位以份额折算相关公告为准。
　　（1）当银华300份额的基金份额净值达到1．500元及以上，银华沪深300指数分级基金将按照以下规则进行份额折算。
　　1）基金份额折算基准日
　　银华300份额的基金份额净值达到1．500元及以上，基金管理人可根据市场情况确定折算基准日。
　　2）基金份额折算对象
　　基金份额折算基准日登记在册的银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额和银华300份额。
　　3）基金份额折算频率
　　不定期。
　　4）基金份额折算方式
　　当银华300份额的基金份额净值达到1．500元及以上后，银华沪深300指数分级基金将分别对银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额和银华300份额进行份额折算，份额折算后银华沪深300指数分级基金将确保银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的比例为1：1，份额折算后银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额的基金份额参考净值和银华300份额的基金份额净值均调整为1元。
　　当银华300份额的份额净值达到1．500元及以上后，银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额、银华300份额三类份额将按照如下公式进行份额折算：
　　①银华300Ａ份额
　　份额折算原则：
　　ｉ份额折算前银华300Ａ份额的份额数与份额折算后银华300Ａ份额的份额数相等；
　　ｉｉ银华300Ａ份额持有人份额折算后获得新增的份额数，即超出1元以上的资产净值部分全部折算为场内银华300份额。
　　②银华300Ｂ份额
　　份额折算原则：
　　ｉ．份额折算后银华300Ｂ份额与银华300Ａ份额的份额数保持1：1配比；
　　ｉｉ．份额折算前银华300Ｂ份额的资产净值与份额折算后银华300Ｂ份额的资产净值及新增场内银华300份额的资产净值之和相等；
　　ｉｉｉ．份额折算前银华300Ｂ的持有人在份额折算后将持有银华300Ｂ份额与新增场内银华300份额。
　　③银华300份额
　　份额折算原则：
　　场外银华300份额持有人份额折算后获得新增场外银华300份额，场内银华300份额持有人份额折算后获得新增场内银华300份额。
　　具体内容详见招募说明书。
　　5）基金份额折算期间的基金业务办理
　　为保证基金份额折算期间银华沪深300指数分级基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额的上市交易和银华300份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
　　6）基金份额折算结果的公告
　　基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
　　（2）当银华300Ｂ份额的基金份额参考净值达到0．250元及以下，银华沪深300指数分级基金将按照以下规则进行份额折算。
　　1）基金份额折算基准日
　　银华300Ｂ份额的基金份额参考净值达到0．250元及以下，基金管理人可根据市场情况确定折算基准日。
　　2）基金份额折算对象
　　基金份额折算基准日登记在册的银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额、银华300份额。
　　3）基金份额折算频率
　　不定期。
　　4）基金份额折算方式
　　当银华300Ｂ份额的基金份额参考净值达到0．250元及以下后，银华沪深300指数分级基金将分别对银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额和银华300份额进行份额折算，份额折算后银华沪深300指数分级基金将确保银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的比例为1：1，份额折算后银华300份额的基金份额净值、银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的基金份额参考净值均调整为1元。
　　当银华300Ｂ份额参考净值达到0．250元及以下后，银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额、银华300份额三类份额将按照如下公式进行份额折算。
　　①银华300Ｂ份额
　　份额折算原则：
　　份额折算前银华300Ｂ份额的资产净值与份额折算后银华300Ｂ份额的资产净值相等。
　　②银华300Ａ份额
　　份额折算原则：
　　ｉ．份额折算前后银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额的份额数始终保持1：1配比；
　　ｉｉ．份额折算前银华300Ａ份额的资产净值与份额折算后银华300Ａ份额的资产净值及新增场内银华300份额的资产净值之和相等；
　　ｉｉｉ．份额折算前银华300Ａ的持有人在份额折算后将持有银华300Ａ份额与新增场内银华300份额。
　　③银华300份额：
　　份额折算原则：
　　份额折算前银华300份额的资产净值与份额折算后银华300份额的资产净值相等。
　　具体内容详见招募说明书。
　　5）基金份额折算期间的基金业务办理
　　为保证基金份额折算期间银华沪深300指数分级基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停银华300Ａ份额与银华300Ｂ份额的上市交易和银华300份额的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
　　6）基金份额折算结果的公告
　　基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
　　（四）授权基金管理人向深圳证券交易所申请终止原银华沪深300指数基金的上市交易，此后申请银华沪深300指数分级证券投资基金之银华300Ａ份额及银华300Ｂ份额上市交易
　　原银华沪深300指数基金终止上市后，银华沪深300指数基金份额终止上市交易。在银华沪深300指数分级基金成立后，基金管理人将向深圳证券交易所申请银华沪深300指数分级证券投资基金之银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额上市，此后基金份额持有人可使用原深圳证券账户进行银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额的二级市场交易或者进行银华沪深300指数分级证券投资基金份额的申购和赎回。
　　（五）调整基金的投资范围和投资策略
　　1、投资范围
　　银华沪深300指数基金的投资范围为：“本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股、备选成份股、（首次公开发行或增发）、现金和到期日在一年以内的政府债券等。本基金投资于沪深300指数成份股及备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。在保证流动性的前提下，如果法律法规允许，在履行适当程序后则本基金的股票组合投资比例可以提高到基金资产净值的100％。”
　　银华沪深300指数分级基金的投资范围拟调整为：“本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股、备选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购、以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为85％－100％，投资于股票的资产不低于基金资产的85％，投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金资产的90％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。”
　　2、投资策略
　　由于在投资范围里增加了股指期货投资品种，与此相对应的投资策略部分拟增加有关股指期货投资策略。
　　本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。银华沪深300指数分级基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要通过对现货和运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的合约，达到有效跟踪标的指数的目的。特别是在运用股指期货做套期保值的过程中，降低由于大额申购赎回导致仓位大幅变动引起的跟踪误差。
　　（六）调整收益分配原则
　　原收益分配原则如下：
　　“1．本基金的每份基金份额享有同等分配权；
　　2．收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额；
　　3．本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的30％；
　　4．若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
　　5．登记在注册登记系统的基金份额，其收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
　　登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
　　6．基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过15个工作日；
　　7．基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。”
　　转型为分级基金后，在存续期内，银华沪深300指数分级基金（包括银华300份额、银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额）不进行收益分配。
　　（七）调整基金份额持有人大会程序
　　在银华沪深300指数分级基金基金合同生效后，对于原银华沪深300指数基金基金合同关于计算基金份额持有人行使基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权应单独或合计持有的基金份额的比例的条款，计算到会或投票的基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额比例以确定是否符合召开基金份额持有人大会的条件的条款，以及通过持有人大会决议而应当符合的投同意票的基金份额持有人所代表的表决权比例的条款，均相应调整为基金份额持有人所持有的银华300Ａ份额、银华300Ｂ份额、银华300份额分别达到各自基金份额总额的上述比例。
　　（八）调整费率
　　转型为银华沪深300分级基金后，赎回费率不进行调整，管理费率由0．5％调整为1％。托管费率由原先0．15％调整为0．22％。
　　申购费率调整前如下：
　　调整后为：
　　（九）提高申购起点金额
　　调整前：投资者通过场内或场外办理申购时，每笔申购金额不得低于1，000元。
　　调整后：投资者通过场内办理申购时，单笔申购金额不得低于五万元。投资者通过场外办理申购时，单笔申购金额不得低于1，000元。
　　（十）将标的指数使用费划入基金财产中列支
　　标的指数许可使用费分为标的指数许可使用基点费。
　　标的指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日开始计算；
　　在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二（2个基点）的年费率计提。
　　计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×0．02％÷当年天数
　　Ｈ为每日应付的指数许可使用基点费，Ｅ为前一日的基金资产净值
　　指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。许可使用基点费的收取下限为每季度人民币伍万元（5万元）。
　　标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用基点费。
　　（十一）授权基金管理人修订基金合同
　　基金管理人提请基金份额持有人大会授权修改基金合同，主要是基于以下理由：
　　第一，银华沪深300指数基金拟调整基金份额结构、设定基金份额定期折算和不定期折算机制、终止上市交易并申请银华沪深300指数分级基金之银华300Ａ份额和银华300Ｂ份额上市、调整投资范围和投资策略、调整收益分配原则、调整基金份额持有人大会程序、调整费率及申购起点金额，基金管理人需根据基金份额持有人大会决议通过的上述转型方案要点修订《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的。
　　第二，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规陆续修改，需要根据法律法规最新修订情况修改《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的。
　　第三，依据中国证监会基金部颁布的《分级基金产品审核指引》要求，修订和补充基金合同的其他内容。
　　（十二）银华沪深300指数分级基金基金合同的生效
　　本次基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后生效。法律法规另有规定的，从其规定。自决议生效后，基金管理人将向深圳证券交易所申请办理银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）的终止上市。根据生效的基金份额持有人大会决议，自银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）终止上市之日起《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》失效且《银华沪深300指数分级证券投资基金基金合同》生效，同时本基金更名为“银华沪深300指数分级证券投资基金”。
　　综上所述，拟请基金份额持有人大会授权基金管理人针对上述事项修订基金合同内容，基金管理人完成基金合同内容修订并经基金托管人审核同意后，将报中国证监会备案。
　　三、基金管理人就方案相关事项的说明
　　（一）银华沪深300指数基金基本情况
　　银华沪深300指数基金遵照《中华人民共和国证券投资基金法》于 2009 年 08 月 17日获中国证监会证监行政许可2009793 号文批准募集，基金管理人为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于 2009 年10月 14 日获得中国证监会书面确认，《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效，基金募集规模达670，189，105．75份基金份额。
　　（二）基金转型有利于保护基金份额持有人利益
　　鉴于近年兴起的分级基金可以满足投资人的多种需求，同时考虑到充分发挥沪深300指数代表大盘走势的特性，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，在充分保护基金份额持有人利益的前提下，有必要召开持有人大会，将银华沪深300指数基金（ＬＯＦ）转型为银华沪深300指数分级基金。
　　在整体转型过程中本公司会充分考虑各方面因素，把保护持有人利益作为首要前提，不改变原基金运作方式、投资策略、跟踪标的等重要要素，而仅在分级模式、收益分配机制等方面做出修改和完善。整体转型力求在满足原基金份额持有人对指数基金的投资需求同时，为新的投资者提供投资分级基金的便利条件。
　　（三）银华沪深300指数基金转换为分级基金的可行性
　　1．银华沪深300指数基金转型方案不存在法律障碍
　　依照《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》第十一章第二条规定，“对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项应当召开基金份额持有人大会”， 同时，在《基金法》第八十四条到第八十七条对基金持有大会的召集人、召开形式以及其相关事宜都作了规定与说明，这为转型的可行性提供了法律依据。
　　2．银华沪深300指数基金转型方案不存在技术障碍
　　截至日，银华基金管理有限公司旗下共有4只股票型分级基金成立，且各基金运作平稳，使得本公司在分级基金运作方面积累了一定经验，为银华沪深300指数分级基金的运作奠定了基础。经过与深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（深圳分公司）、中国建设银行股份有限公司的沟通与协调，本公司在转型过程中所涉及的份额折算、申购赎回、终止上市等流程及技术方面，已经做好了相关准备工作。
　　3．银华沪深300指数基金转型为银华沪深300指数分级基金可满足一定的市场需求
　　银华沪深300指数基金转型方案是在与相关各方进行广泛沟通的基础上制定出的切实可行的方案。沪深300指数作为Ａ股市场最具代表性的指数之一，已被广大投资者熟知，因此，作为分级基金的标的指数更容易被投资者所接受与运用，也可以满足投资者对投资收益及交易流动性的诉求。
　　（四）基金管理人将严格保证基金合同修订的合法合规
　　基金管理人将严格按照基金份额持有人大会决议以及法律法规的规定修订基金合同。修订后的基金合同需经基金管理人和基金托管人签字盖章，并进行公告和报中国证监会备案。
　　（五）关于本次基金份额持有人大会费用的说明
　　根据《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、律师费等相关费用可从基金资产列支。
　　（六）关于基金份额起始折算的说明
　　基金管理人将于银华沪深300指数分级基金基金合同生效日前一工作日，进行分级运作起始折算，在基金合同生效日进行分级运作自动分拆的方法。此项份额折算不改变原银华沪深300指数基金持有人所持有的基金份额的资产权益总额，对原持有人的权益无实质性不利影响。
　　四、基金转型的主要风险及预备措施
　　（一）转型方案被基金份额持有人大会否决的风险
　　转型方案存在被基金份额持有人大会否决的风险。为防范此风险，自转型方案说明书公告之日起，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金转型方案进行适当的修订，并按《银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的有关规定重新公告。
　　如果转型方案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划在不少于3个月的时间间隔后，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交转型方案议案。
　　（二）本公司将进行持续的投资者教育工作
　　由于分级基金与传统的开放式基金相比，在产品结构、申购赎回、份额折算、投资者权益及风险收益特征等方面存在诸多差异，因此，为了使投资者更加深入了解分级基金，能够将分级基金作为其投资工具进行运用，本公司将进行持续的投资者教育工作以及产品的持续营销。
　　五、反馈及联系方式
　　投资者若对本方案的内容有任何意见或建议，欢迎及时反馈给本基金管理人。本基金管理人将根据投资者的反馈意见，进一步完善本方案。
　　联系人：田宁
　　联系电话：400－678－3333
　　传真：010－
　　电子信箱：ｙｈｊｊ＠ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
　　银华基金管理有限公司
　　关于旗下部分基金在郑州银行
　　开通定投业务的公告
　　为满足广大投资者的需求，银华基金管理有限公司决定自日起在郑州银行股份有限公司（以下简称“郑州银行”）开通本公司旗下部分基金定期定额投资业务。郑州银行定期定额投资业务每期最低扣款金额100元，具体办理细则遵循郑州银行相关规定。现将有关事项公告如下：
　　一、本次开通定期定额投资业务的基金
　　二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
　　1、郑州银行股份有限公司
　　2、银华基金管理有限公司
　　重要提示：
　　本公告的解释权归银华基金管理有限公司所有。
　　风险提示：
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
　　特此公告。
　　银华基金管理有限公司
　　基金份额持有人姓名／名称：
　　基金份额持有人证件号码（身份证件号／营业执照注册号）：
　　基金份额持有人证券／基金账户号：
　　受托人（代理人）姓名／名称：
　　受托人（代理人）证件号码（身份证件号／营业执照注册号）：
　　审议事项
　　《关于银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）转型有关事项的议案》
　　基金份额持有人／受托人（代理人）签名或盖章
　　日期：＿＿＿＿年 月 日
　　说明：1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，同一议案只能表示一项意见；2、“证券／基金账户卡号”，仅指持有本基金份额的证券账户卡卡号或基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写证券／基金账户卡号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。3、表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或互相矛盾的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。4、本表决票可从本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。
　　场外、场内
　　申购费
　　申购金额
　　（Ｍ，含申购费）
　　申购费率
　　Ｍ<50万元
　　1．2％
　　50万元≤Ｍ<200万元
　　0．8％
　　200万元≤Ｍ<500万元
　　0．4％
　　Ｍ≥500万元
　　按笔收取，1000元／笔
　　场外、场内
　　申购费
　　申购金额
　　（Ｍ，含申购费）
　　申购费率
　　Ｍ<50万元
　　1．2％
　　50万元≤Ｍ<100万元
　　0．6％
　　100万元≤Ｍ<500万元
　　0．1％
　　Ｍ≥500万元
　　固定按笔收取，1000元／笔
　　基金名称
　　基金代码
　　银华优势企业混合型证券投资基金
　　180001
　　银华－道琼斯88精选证券投资基金
　　180003
　　银华优质增长股票型证券投资基金
　　180010
　　银华富裕主题股票型证券投资基金
　　180012
　　银华领先策略股票型证券投资基金
　　180013
　　银华增强收益债券型证券投资基金
　　180015
　　银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
　　180018
　　银华永祥保本混合型证券投资基金
　　180028
　　银华永泰积极债券型证券投资基金
　　Ａ类：180029
　　银华中小盘精选股票型证券投资基金
　　180031
　　注册地址
　　郑州市郑东新区商务外环路22号
　　法定代表人
　　王天宇
　　联系人
　　张露茜
　　客服电话
　　967585
　　ｗｗｗ．ｚｚｂａｎｋ．ｃｎ
　　客服电话
　　400－678－－
　　ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
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