上投摩根阿尔法股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金合同生效日期：日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司重要提示：1.&投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书；2.&基金的过往业绩并不预示其未来表现；3．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。4．本本招募说明书所载内容截止日为日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为日。二零一四年十一月一、基金管理人(一)基金管理人概况本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：住所：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人：陈开元总经理：章硕麟成立日期：2004年&5&月&12&日实缴注册资本：2.5亿元人民币股东名称、股权结构及持股比例：上海国际信托有限公司
&&&&&&&&&&&&&&51%JPMorgan&Asset&Management&(UK)&Limited
&&&&&&&&&&&&&&49%上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于日成立的合资基金管理公司。日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。????????日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于日获得中国证监会的批准，并于日在国家工商总局完成所有变更相关手续。日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于日在国家工商总局完成所有变更相关手续。基金管理人无任何受处罚记录。(二)主要人员情况1. 董事会成员基本情况：陈开元先生，董事长大学本科学历。先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Coopers&&&Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。董事：董事：Paul&Bateman毕业于英国Leicester大学。历任Chase&Fleming&Asset&Management&Limited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深成员。董事：许立庆台湾政治大学工商管理硕士学位。曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港商会中国委员会副主席；富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。董事：Jed&Laskowitz获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。曾负责管理J.P&Morgan集团的美国基金业务。现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监；J.P&Morgan集团投资管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI）董事会成员；纽约州大律师公会会员。董事：杨德红获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。现任上海国际集团有限公司副总经理。董事：林彬获中欧工商管理学院MBA。曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。现任上海国际信托有限公司副总经理。董事：潘卫东硕士研究生，高级经济师。曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总裁助理。现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。董事：章硕麟获台湾大学商学硕士学位。曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。现任上投摩根基金管理有限公司总经理。独立董事：独立董事：周道炯大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。现任PECC中国金融市场发展委员会顾问。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。独立董事：刘红忠国际金融系经济学博士，现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。独立董事：戴立宁获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。历任台湾财政部常务次长。现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。独立董事：李存修获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。2. 监事会成员基本情况：监事长：郁忠民研究生毕业，高级经济师。历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记。现任上海国际集团金融管理总部总经理。监事：Simon&Walls获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。历任JPMorgan&Asset&Management&(Japan)&Ltd总裁、首席运营官；JPMorgan&Trust&Bank总裁、首席运营官以及基础架构总监。现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。监事：张军曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。监事：万隽宸曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。3. 总经理基本情况：章硕麟先生，总经理。获台湾大学商学硕士学位。曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。4. 其他高级管理人员情况：侯明甫先生，副总经理。毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。经晓云女士，副总经理。获上海财经大学工商管理硕士学位。历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。冯刚先生，副总经理。获北京大学管理科学硕士学位。历任华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理。陈星德先生，副总经理。毕业于中国政法大学，获法学博士学位。曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞士银行环球资产管理（香港）、国投瑞银基金管理有限公司，并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。张军先生，副总经理毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。刘万方先生，督察长。获经济学博士学位。曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。本公司已于日发布公告，张军先生自日起，担任本公司副总经理一职。5、本基金基金经理征茂平先生，自2001年3月至2004年3月在上海证大投资管理有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2004年3月至2005年4月在平安证券有限公司任高级研究员从事证券研究的工作；2005年5月至2008年5月在大成基金管理有限公司任研究员从事成长股票组合的管理工作；2008年5月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任行业专家兼基金经理助理，自2013年7月起担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，自2013年9月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理，自2014年1月起同时担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。本基金的历任基金经理为吕俊先生，任职时间为日至日；历任基金经理孙延群先生，任职时间为日至日；基金经理周晓文女士，任职时间为日至日；基金经理许运凯先生，任职时间为日至日；基金经理吴鹏先生，任职时间为日至日；基金经理王孝德先生，任职时间为日至日；基金经理欧宝林先生，任职时间为2012年11月至2014年1月。6.&基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务冯刚先生，副总经理兼A股投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；杜猛先生，基金经理；孙芳女士，基金经理；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监。上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人概况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田&&青联系电话：(010)中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。三、相关服务机构（一）基金销售机构：1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）2.代销机构：(1) 中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533传真：010-(2) 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务统一咨询电话：95588网址：.cn(3) 中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：(4) 中国银行股份有限公司地址：北京市西城区复兴门内大街１号办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566法定代表人：田国立网址：(5) 招商银行股份有限公司注册地址:&广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:&广东省深圳市福田区深南大道7088号法人代表：李建红客户服务中心电话：95555网址：&(6) 交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明客户服务热线：95559网址：(7) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：虞谷云联系电话：021-客户服务热线：95528网址：.cn(8) 兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号法定代表人：高建平电话：（021）传真：（021）客服电话：95561网址：.cn(9) 上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：范一飞联系电话：021-传真：021-客户服务热线：021-962888网址：(10) 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁电话：（010）传真：（010）客服电话：95595联系人：李伟网址：(11) 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹24小时客户服务热线：&95558网址：(12) 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标24小时客户服务热线：&95568网址：.cn(13) 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建客户咨询电话：95577网址：.cn(14) 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹电话：010-传真：010-客户服务电话：95526公司网站：.cn(15) 宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）网址：.cn(16) 平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人：孙建一客户服务统一咨询电话：网址：(17) 广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市农林下路83号法定代表人：董建岳电话：020-3832256传真：020-客服电话：400-830-8003网址：.cn(18) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市南城路2号办公地址：东莞市南城路2号法定代表人：何沛良客服电话：961122网址：(19) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20&21-23层法定代表人：胡平西门户网站：客户服务电话：021-962999(20) 申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：021-传真：021-客户服务电话：(021)962505网址：(21) 上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：(021&传真：(021)&客户服务电话：（全国）、021-962518网址：(22) 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：万建华联系人：芮敏祺电话：(021)&61传真：(021)&客户服务咨询电话：400-网址：(23) 广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点公司网站：.cn(24) 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层法定代表人：宫少林联系人：林生迎客户服务电话：95565网址：.cn(25) 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人:&袁长清（代行）电话:&021-传真:&021-联系人:刘晨网址：(26) 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安联系人：田薇电话:&010-传真：010-客服电话:&网址：.cn(27) 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：(010)传真：(010)联系人：魏明客户服务咨询电话：400-；网址：(28) 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号法定代表人：兰荣电话：021-联系人：谢高得客户服务热线：95562公司网站:&.cn(29) 海通证券股份有限公司注册地址：&上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：021－联系人：李笑鸣客服电话：95553公司网址：(30) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:??何如电话:??3传真:??&2联系人:??周杨客户服务电话:??95536公司网址:.cn(31) 国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常?联系人：黄静客户服务电话：网址：(32) 华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善客户咨询电话：025-联系电话：025-网址：.cn(33) 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-传真：010-客户服务热线：010-95558(34) 东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：潘鑫军电话：021-传真：021-客户服务热线：95503东方证券网站：.cn(35) 财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：周晖电话：联系人：郭磊公司网址：(36) 湘财证券有限责任公司地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：021-传真：021-联系人：钟康莺开放式基金客服电话：400-888-1551公司网址：(37) 中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法人代表：沈强联系电话：公司网站：.cn客户服务中心电话：(38) 中信证券（山东）有限责任公司注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超电话：6传真：5客户服务电话：95548公司网址：(39) 中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：唐新宇开放式基金咨询电话：或各地营业网点咨询电话开放式基金业务传真：021-网址：(40) 长城证券有限责任公司住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华电话：9传真：9客户服务热线：400&网址：(41) 德邦证券有限责任公司办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：姚文平电话：021-客服电话：网址：.cn(42) 中国建银投资证券有限责任公司住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-20楼法定代表人：杨小阳电话：（21传真：（39联系人：刘权客户服务热线：400-600-8008网址：(43) 宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎电话：010-传真：010-公司客服电话：公司网址：(44) 华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系电话：3业务传真：0联系人：张腾客户服务热线:　公司网址:.cn(45) 中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-传真：010-公司网址：.cn电话：021-(46) 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴客服电话：公司网址：.cn(47) 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号&环球金融中心9楼法定代表人：罗浩电话：021-??????????传真：021-联系人：倪丹客户服务电话：公司网站：(48) 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务热线：9-888-999联系人：李良电话：027-传真：027-客户服务网站：(49) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路室办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人：汪静波客服电话：400-821-5399公司网站：&www.(50) 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室法定代表人：杨文斌客服电话：400-700-9665公司网站：(51) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰客服电话：公司网站：&&&(52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨联系电话：021-传真：021?客服电话：400-089-1289公司网站：&(53) 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一路财富（北京）信息科技有限公司注册地址：&北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702办公地址：&北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：&吴雪秀客服电话：400-001-1566网站：&基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）基金注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）（三）律师事务所与经办律师：名称：通力律师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号，上海证券大厦南塔21楼负责人：韩炯联系电话：021-传真：021-经办律师：秦悦民（四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法定代表人：吴港平联系电话：7联系人：汪棣经办注册会计师：汪棣、王灵四、基金概况基金名称：上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金类型：契约型开放式五、基金的投资(一)投资目标本基金采用哑铃式投资技术(Barbell&Approach)，同步以“成长”与“价值”双重量化指标进行股票选择。在基于由下而上的择股流程中，精选个股，纪律执行，构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适度调整，努力控制投资组合的市场适应性，以求多空环境中都能创造超越业绩基准的主动管理回报。(二)投资理念实践表明，价值投资（Value&Strategies）和成长投资（Growth&Strategies）在不同的市场环境中都存在各自发展周期，并呈现出一定的适应性。本基金将价值投资和成长投资有机结合，以均衡资产混合策略建立动力资产组合，努力克服单一风格投资所带来的局限性，并争取长期获得主动投资的超额收益。(三)投资范围本基金的投资范围为股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股，债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、可转换债券等，货币市场工具包括短期票据、回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的60－95%，其它为5－40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。(四)投资策略本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成功运作的“Dynamic&Fund”基金产品概念。具体而言，本基金将以量化指标分析为基础，通过严格的证券选择，积极构建并持续优化“哑铃式”资产组合，结合严密的风险监控，不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。1、股票选择策略1）选取价值/成长因子传统做法，基金经理人为追求较佳业绩，通常会采取“多头时买进成长型股票”、“空头时转进价值股”的策略。不过，随着经济景气循环缩短、市场变化日益加速，多空判断越来越不易。本基金透过财务指标及严格选股，纪律式定期调整投资组合，在于克服人性弱点、保留投资智慧，积极争取主动管理报酬。其中，投资策略的重点即贯彻“哑铃式投资”，即投资布局的搭配形同哑铃，强调两端投资，价值与成长性能平衡。同步执行价值与成长选股策略，兼顾价值与成长型股票，可以较好控制组合市场适应性，一定程度上能够排除对景气误判概率，以求多空环境中都能创造主动管理回报。什么是价值？什么是成长？什么是动力组合？依据市场景气循环及相关环境变化，基金管理人将动态检视上述价值因子与成长因子的有效性，在严谨量化分析基础上，予以进行适度调整。2）计算股票风格等级为合理辨别上市公司价值和成长特征,本基金根据现代统计学的基本理论，将各风格因子进行数据标准化。经过科学计算后，最终得到每一只股票的风格等级。本基金将最具价值特征的股票风格等级定为0，最具成长特征的股票风格等级定为100，所有排名被分别分配到各风格衡量中。具体流程见下图。每家上市公司的价值和成长因子都配有一个风格排名，用其确定价值和成长因子排名。获得价值和成长因子序列后，个股的总体风格排名经过算术平均后即得出。这样，依据个股价值与成长属性的排序筛选股票，并进而形成相对均衡的风格类资产组合。通过执行数据标准化的程序，在摒弃异常数据的同时，可以更加合理的多层面评估上市公司价值和成长特征，基金管理人不仅能够深入鉴别股票可投资性能，增加投资组合的长期稳定效益，也可以借助风格因子的追踪调整及投资组合的重新平衡，更好地判断市场方向与把握市场中价值与成长的变换节奏。3）创造主动管理报酬本基金以量化指标进行个股筛选，然后研究团队将对个股进行基本面审核，结合跟踪误差的紧密监控，以求不论指数高低、市场多空皆创造主动管理回报，从而不仅改善市场环境中的负面影响，也努力达到投资者利用基金产品进行理财的目标。本基金拥有三重主动管理报酬来源，分别是：(&量化指标分析：(&运用多重量化模型，以“成长”、“价值”&指标进行严谨的股票筛选；(&通过数据标准化过程，计算每一只股票的风格等级并排序；(&依据市场环境及基金管理人实践经验，可对风格指标进行合理调整。(&基本面分析(&研究团队对入选个股进行基本面审核；(&在两类风格股票池中，所有个股进行策略性分类：优质级、品质级、转型级和交易级；(&依据上述结论，调整步骤一中的个股名单。(&核心库确认(&投研团队根据行业布局、风险因子等进行最后阶段筛选；(&紧密监控组合跟踪误差，及时反馈组合变化信息；(&确认核心库后，将定期重复上述步骤，对组合进行调整。2、固定收益类投资策略本基金以股票投资为主，为控制股票投资风险，优化组合流动性管理，本基金会适度考虑配置防御性资产，进行债券、货币市场工具等品种的投资。对于此类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重；在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。具体策略有：1）利率预期策略：本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，我们将重点考虑货币供给的预期效应（Money-supply&Expectations&Effect）、通货膨胀与费雪效应（Fisher&Effect）以及资金流量变化（Flow&of&Funds）等，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化相机调整。3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理，合理配置投资品种。在预期利率下降时适度加大久期，在预期利率上升时适度缩小久期。4）流动性管理：本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报。(五)业绩比较基准沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%沪深&300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的&300只&A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。(六)风险收益特征本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。(七)投资风险管理保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、借鉴公司旗下已有开放式基金风险管理成熟经验基础上，采用上投摩根基金管理有限公司的风险监控与绩效评估体系，建立针对本基金特点的风险管理模式，在组合构建、投资运作以及绩效评估等各环节全面贯彻风险管理机制。1、监控多重因子，实现对跟踪误差的事前/事中/事后控制本基金追求超越业绩基准的相对收益，衡量投资组合相对于业绩基准风险的有效指标正是跟踪误差(Tracking&Error)。跟踪误差可明确衡量基金管理人主动操作风险，本基金将适时监控与修正跟踪误差来控制运作风险，追求较长期而稳定的获利机会(Better&Risk&&&Return&Profile)。针对影响跟踪误差的多重元素，本基金将对投资组合进行前瞻性风险配置，根据预设的风险目标构建效率组合。投资团队对本基金投资组合进行定期系统性审查，结合跟踪误差变化，及时评估资产配置等策略，必要时进行适度调整，以达到风险控制的标准。2、考察跟踪误差边际贡献实现风险控制由于跟踪误差是投资组合与基准指数报酬差异率的标准差，是由多个偏离基准指数的操作策略所构成，因此通过考察跟踪误差边际贡献(Marginal&Contribution)&，可了解投资组合内容每一微小之变动对跟踪误差的影响，以此作为基金管理人进行投资决策的参考依据。基金管理人将掌握每一投资决策所产生之跟踪误差的边际贡献，作好投资组合风险控制工作，力求跟踪误差不会过于偏离预设目标。此外，跟踪误差的边际贡献也有助于基金管理人进行投资组合跟踪误差的修正。如果跟踪误差超出预设风险区域，本基金将根据风险归因分析对边际风险贡献率最大的个股进行调整，适时控制跟踪误差，保证投资组合所承担的风险程度符合既定目标。(八)投资限制1.组合限制基金的投资组合将遵循以下限制：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；(2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；(3)本基金股票投资比例为基金总资产的60－95%，其它为5－40％；(4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%；(5)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(6)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；(7)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)?(4)项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。2.禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券；(2)向他人贷款或者提供担保；(3)从事承担无限责任的投资；(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。(九)基金的融资本基金可以按照国家的有关规定进行融资。(十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；????&&&2、有利于基金资产的安全与增值；????&&&3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。（十一）基金的投资组合报告1、报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 1,415,048,732.42 84.12
其中：股票 1,415,048,732.42 84.12 2 固定收益投资 69,219,000.00 4.11
其中：债券 69,219,000.00 4.11
资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 136,248,070.32 8.10 7 其他资产 61,700,392.62 3.67 8 合计 1,682,216,195.36 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 23,375,860.97 1.40 C 制造业 1,044,012,697.63 62.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 83,770.89 0.01 E 建筑业 64,460,420.61 3.86 F 批发和零售业 25,736,311.70 1.54 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 152,580,397.40 9.13 J 金融业 32,083,990.00 1.92 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 25,431,540.20 1.52 M 科学研究和技术服务业 32,493,681.92 1.94 N 水利、环境和公共设施管理业 14,790,061.10 0.89 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - -
合计 1,415,048,732.42 84.69 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 002241 歌尔声学 5,100,000 140,505,000.00 8.41 2 002353 杰瑞股份 2,185,250 85,181,045.00 5.10 3 002038 双鹭药业 1,891,055 80,180,732.00 4.80 4 002008 大族激光 2,824,030 55,209,786.50 3.30 5 300115 长盈精密 2,347,195 51,520,930.25 3.08 6 002104 恒宝股份 3,507,254 50,855,183.00 3.04 7 600406 国电南瑞 2,930,000 50,190,900.00 3.00 8 600887 伊利股份 1,600,000 41,440,000.00 2.48 9 002022 科华生物 1,515,786 40,835,274.84 2.44 10 600893 航空动力 1,331,642 39,576,400.24 2.37 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 69,219,000.00 4.14
其中：政策性金融债 69,219,000.00 4.14 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 69,219,000.00 4.14 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国开43 300,000 30,015,000.00 1.80 2 国开12 200,000 20,022,000.00 1.20 3 进出38 200,000 19,182,000.00 1.15 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。11、投资组合报告附注1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。3）其他各项资产构成：序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,020,739.94 2 应收证券清算款 58,334,490.07 3 应收股利 - 4 应收利息 1,873,283.98 5 应收申购款 471,878.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 61,700,392.62 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明:序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 流通受限情况说明 1 002353 杰瑞股份 32,743,200.00 1.96 非公开发行流通受限 6）因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。六、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ - 2.02% 0.35% 0.47% 0.75% 1.55% -0.40% - 173.01% 1.27% 93.74% 1.12% 79.27% 0.15% - 139.91% 1.83% 128.99% 1.84% 10.92% -0.01% - -46.62% 2.12% -51.43% 2.45% 4.81% -0.33% - 57.57% 1.53% 81.42% 1.64% -23.85% -0.11% - -6.51% 1.39% -3.75% 1.25% -2.76% 0.14% - -28.71% 1.20% -22.70% 1.08% -6.01% 0.12% - -7.17% 1.18% 3.90% 1.07% -11.07% 0.11% - 10.75% 1.14% -0.43% 1.08% 11.18% 0.06% - -11.15% 1.07% -4.81% 0.83% -6.34% 0.24% - -5.11% 1.01% 5.14% 0.80% -10.25% 0.21% 注：本基金的业绩比较基准于日由原“富时中国A全指数×80%+同业存款利率×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%”。七、费用概览(一)&与基金运作有关的费用1、费用的种类1) 基金管理人的管理费；2) 基金托管人的托管费；3) 基金财产拨划支付的银行费用；4) 基金合同生效后的信息披露费用；5) 基金份额持有人大会费用；6) 基金合同生效后的会计师费和律师费；7) 基金的证券交易费用；8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。2）基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。3）上述1、中3）到8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。4、不列入基金运作费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。6、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。（二）与基金销售有关的费用与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书&“第七章基金份额的申购、赎回和转换”。八、招募说明书更新部分说明上投摩根阿尔法股票型证券投资基金于日成立，至日运作满九年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,&结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对日公告的《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：1、在重要提示中，更新内容截止日为日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为日。2、在“二、释义”中对“《运作办法》”的释义进行了更新。3、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事及投资决策委员会成员的相关信息进行了更新。4、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。5、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。6、基金的业、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。7、在“二十一、其他应披露事项”中本基金报告期内没有与基金运作有重大关系的公告。日
信息来源：上海证券报
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