招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一三年第二号）
&&&招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一三年第二号）
&&&&招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
&&&&2003&年3&月10&日中国证监会证监基金字［2003］35&号文批准公开发行。
&&&&依据当时有效的法律法规，本基金于2003&年4&月28&日募集成立。
&&&&重要提示
&&&&投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
&&&&金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
&&&&额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
&&&&基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
&&&&利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
&&&&基金一定盈利，也不保证最低收益。
&&&&本更新招募说明书所载内容截止日为日，有关财务和业绩表现数据截止日
&&&&为日，财务和业绩表现数据未经审计。
&&&&本基金托管人招商银行股份有限公司已于日复核了本次更新的招募说明
&&&&书。
&&&&一、基金管理人
&&&&（一）&基金管理人概况
&&&&名称：招商基金管理有限公司
&&&&住所：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦28&楼
&&&&设立日期：&日
&&&&法定代表人：马蔚华
&&&&办公地址：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦28&楼
&&&&电话：（51
&&&&2
&&&&传真：（74
&&&&联系人：曾倩
&&&&注册资本：2.1&亿元人民币
&&&&股权结构和公司沿革：
&&&&招商基金管理有限公司于2002&年12&月27&日经中国证监会证监基金字[&号文
&&&&批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING&Asset
&&&&Management&B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中
&&&&远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资
&&&&本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000&元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，
&&&&000，000&元）。
&&&&2007&年5&月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受
&&&&让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券
&&&&股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING&Asset
&&&&Management&B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述
&&&&股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有
&&&&公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING&Asset
&&&&Management&B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
&&&&2013&年8&月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[&号文批复
&&&&同意，荷兰投资公司（ING&Asset&Management&B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%
&&&&股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转
&&&&让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股
&&&&权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。
&&&&公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987&年4&月8&日，总行设在深圳，业务以
&&&&中国市场为主。招商银行于2002&年4&月9&日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。
&&&&2006&年9&月22&日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
&&&&招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证
&&&&券市场业务全牌照的一流券商。2009&年11&月，招商证券在上海证券交易所上市（代码
&&&&600999）。
&&&&公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员
&&&&工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
&&&&（二）&主要人员情况
&&&&1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：
&&&&张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、
&&&&党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，
&&&&3
&&&&2007&年4&月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。
&&&&现任公司董事长。
&&&&邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001&年加入招商证券，
&&&&期间于2004&年1&月至2005&年9&月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方
&&&&证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券
&&&&股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与
&&&&风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
&&&&许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限
&&&&公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理，&2011&年加入招商基金管
&&&&理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管
&&&&理(香港)有限公司董事长。
&&&&李俊江，男，经济学博士，教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不
&&&&莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、
&&&&金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副
&&&&秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省
&&&&委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。
&&&&王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明
&&&&军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、
&&&&银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)&资本市场部总经理、行长助理、副行长
&&&&等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;&联办控股有限公司
&&&&董事总经理等。现任公司独立董事。
&&&&蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计
&&&&师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会
&&&&计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会
&&&&计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼
&&&&任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独
&&&&立董事。
&&&&孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980&年至1991&年先后就读于北京大学、复旦大学、
&&&&William&Paterson&College&和&Arizona&State&University&并获得学士、工商管理硕士和
&&&&经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究
&&&&4
&&&&院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和
&&&&财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作
&&&&站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
&&&&张卫华，女，1981&年07&月――1988&年8&月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
&&&&门任职；1983&年11&月――1988&年08&月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988&年
&&&&08&月――1994&年11&月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；
&&&&1994&年11&月――2006&年02&月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助
&&&&理兼稽核审计部总经理；&2006&年03&月――2009&年04&月，任招商证券股份有限公司稽核监
&&&&察总审计师；2009&年04&月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。
&&&&周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997&年2&月加入招商银行，1997
&&&&年2&月至2006&年6&月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006&年
&&&&6&月至2007&年7&月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007&年7&月至2008&年11&月任招
&&&&商银行武汉分行副行长。2008&年11&月至2010&年6&月担任招商银行总行计划财务部副总经
&&&&理（主持工作）。2010&年6&月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012&年9&月起任招商
&&&&银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。
&&&&江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984&年北京师范大学任教；1996&年国际商报跨
&&&&国经营导刊副主编；2003&年中国金融家主编助理；2005&年钱经杂志主编；2008&年加入招商
&&&&基金，现任市场部总监、公司监事。
&&&&庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996&年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；
&&&&1997&年加入招商银行总行电脑部；2002&年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后
&&&&曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。
&&&&郭雷清，男，北京大学国际MBA。1999&年加入中国建设银行泉州分行；2001&年加入达
&&&&科数据通讯（中国）有限公司；2004&年加入韬睿惠悦咨询公司；2008&年加入怡安翰威特咨
&&&&询公司；2010&年加入招商基金管理有限公司，现任人力资源部总监、公司监事。
&&&&王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、
&&&&深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华
&&&&林证券有限责任公司总裁，2007&年加入招商证券股份有限公司。2007&年9&月至2010&年3
&&&&月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资
&&&&产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。
&&&&赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、
&&&&5
&&&&招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董
&&&&事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002&年起参与招商基金管理有
&&&&限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理、
&&&&招商财富资产管理有限公司董事及总经理。
&&&&吕一凡，男，经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000&年进入
&&&&南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、
&&&&基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013&年加
&&&&入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券
&&&&投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。
&&&&张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交
&&&&易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。
&&&&2009&年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财
&&&&富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。
&&&&欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002&年加入广发证
&&&&券深圳业务总部任机构客户经理；2003&年4&月至2004&年7&月于广发证券总部任风险控制岗
&&&&从事风险管理工作；2004&年7&月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、
&&&&副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。
&&&&2、本基金基金经理介绍
&&&&张婷，女，中国国籍，武汉大学管理学硕士。曾任职于中信基金管理有限责任公司以及
&&&&华夏基金管理有限公司，从事债券交易、研究以及投资管理相关工作，2009&年加入招商基
&&&&金管理有限公司，曾任固定收益投资部助理基金经理、招商安泰股票证券投资基金基金经理
&&&&（管理时间：2010&年2&月12&日起至2012&年11&月8&日）、招商安泰平衡型证券投资基金基
&&&&金经理（管理时间：2010&年2&月12&日起至2012&年11&月8&日），现任固定收益投资部副总
&&&&监兼行政负责人、招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2010&年2&月12
&&&&日起至今）、招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：2010&年2&月12&日起至今）、招商
&&&&双债增强分级债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2013&年3&月1&日起至今）。
&&&&王景，女，中国国籍，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备
&&&&公司及国家环境保护总局对外合作中心。2003&年起，先后于金鹰基金管理有限公司、中信
&&&&基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业研究员。2009&年8&月起，任东兴
&&&&证券股份有限公司资产管理部投资经理。2010&年8&月加入招商基金管理有限公司，曾任固
&&&&定收益部基金经理助理、招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2011&年
&&&&6
&&&&10&月29&日至2012&年11&月8&日），现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理
&&&&时间：2011&年9&月20&日至今）、招商安泰股票证券投资基金基金经理（管理时间：2011&年
&&&&12&月22&日至今）、招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2012&年11&月8&日至
&&&&今）。
&&&&本基金历任基金经理包括：陈进贤（Marc&Tan）先生，管理时间为2003&年4&月28&日至
&&&&2005&年7&月30&日；贺庆先生，管理时间为2003&年4&月28&日至2007&年1&月5&日；曾昭雄
&&&&先生，管理时间为2005&年9&月26&日至2006&年5&月26&日；周理先生，管理时间为2006&年
&&&&5&月26&日至2007&年1&月10&日；胡军华女士，管理时间为2005&年8&月24&日至2008&年12
&&&&月31&日；游海先生，管理时间为2007&年1&月5&日至2009&年4&月23&日；郝建国先生，管理
&&&&时间为2008&年12&月31&日至2009&年12&月30&日；汪仪先生，管理时间为2008&年12&月31
&&&&日至2010&年2&月12&日；邓良毅先生，管理时间为2009&年4&月23&日至2010&年10&月21&日；
&&&&刘军先生，管理时间为2010&年10&月21&日起至2011&年12&月22&日。
&&&&3、投资决策委员会成员
&&&&公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕
&&&&一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总
&&&&经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理
&&&&陈玉辉、交易部总监路明。
&&&&4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&二、基金托管人
&&&&（一）基金托管人概况
&&&&1、概况
&&&&名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
&&&&设立日期：日
&&&&注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&&&办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&&&注册资本：215.77亿元
&&&&法定代表人：傅育宁
&&&&行长：田惠宇
&&&&7
&&&&资产托管业务批准文号：证监基字【2002】83&号
&&&&电话：84
&&&&传真：01
&&&&资产托管部信息披露负责人：张燕
&&&&2、发展概况
&&&&招商银行成立于1987&年4&月8&日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
&&&&行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002&年3&月成
&&&&功地发行了15&亿A&股，4&月9&日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
&&&&国际会计标准上市的公司。2006&年9&月又成功发行了22&亿H&股，9&月22&日在香港联交所挂
&&&&牌交易（股票代码：3968），10&月5&日行使H&股超额配售，共发行了24.2&亿H&股。截止2012
&&&&年9&月30&日，招商银行总资产3.1446&万亿元人民币，核心资本充足率8.47%。
&&&&2002&年8&月，招商银行成立基金托管部；2005&年8&月，经报中国证监会同意，更名为
&&&&资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4&个职能处室，现有
&&&&员工52&人。2002&年11&月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
&&&&资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003&年4&月，正式办理基金托管业务。
&&&&招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、
&&&&合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
&&&&托管等业务资格。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&截至2013&年10&月31&日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
&&&&招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商
&&&&现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300&指数证券投
&&&&资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利
&&&&债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券
&&&&投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基
&&&&金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配
&&&&置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证
&&&&中央企业50&交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中
&&&&银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分
&&&&级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300&指数证券投资基
&&&&8
&&&&金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河
&&&&创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投
&&&&资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、
&&&&诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证
&&&&券投资基金、上证国有企业100&交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证
&&&&券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安
&&&&油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长
&&&&优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券
&&&&型证券投资基金、中银沪深&300&等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资
&&&&基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14&天理财债券型发起式证券
&&&&投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资
&&&&基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7&天债
&&&&券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券
&&&&型证券投资基金、中银理财30&天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资
&&&&基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、
&&&&工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消
&&&&费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安
&&&&盛6&个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3&号混合型证券投资基金、博时月月
&&&&薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金共67&只开放式基金及
&&&&其它托管资产，托管资产为17299.09&亿元人民币。
&&&&三、相关服务机构
&&&&（一）基金份额发售机构
&&&&1.&直销机构：招商基金管理有限公司
&&&&招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
&&&&招商基金电子商务网上交易平台
&&&&交易网站：
&&&&交易电话：400-887-9555（免长途话费）
&&&&9
&&&&电话：（18
&&&&传真：（59
&&&&联系人：李涛
&&&&招商基金华东机构理财中心
&&&&地址：上海市浦东南路588&号浦发大厦29&楼AK&单元
&&&&电话：（021）
&&&&联系人：&王雷
&&&&招商基金华南机构理财中心
&&&&地址：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦23&楼
&&&&电话：（77
&&&&联系人：苏菁
&&&&招商基金养老金及华北机构理财中心
&&&&地址：北京市西城区丰盛胡同28&号太平洋保险大厦B&座2&层西侧&207-219&单元
&&&&电话：（010）
&&&&联系人：仇小彬
&&&&招商基金直销交易服务联系方式
&&&&地址：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦23&层招商基金市场部客户服务中心
&&&&电话：（59&
&&&&传真：（60
&&&&备用传真：（66
&&&&联系人：贺军莉
&&&&2.&代销机构：中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街55&号
&&&&法定代表人：姜建清
&&&&电话：95588
&&&&传真：010-
&&&&联系人：王均山
&&&&3.&代销机构：招商银行股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦
&&&&法定代表人：傅育宁
&&&&10
&&&&电话：（23
&&&&传真：（50
&&&&联系人：邓炯鹏
&&&&4.&代销机构：中国农业银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市东城区建国门内大街69&号
&&&&法定代表人：蒋超良
&&&&电话：95599
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：刘峰
&&&&5.&代销机构：中国银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街1&号
&&&&法定代表人：田国立
&&&&电话：95566
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：张建伟
&&&&6.&代销机构：中国建设银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街25&号
&&&&法定代表人：王洪章
&&&&电话：010－
&&&&传真：010－
&&&&联系人：王琳
&&&&7.&代销机构：交通银行股份有限公司
&&&&注册地址：上海市银城中路188&号
&&&&法定代表人：牛锡明
&&&&电话：021－
&&&&传真：021－
&&&&联系人：曹榕
&&&&8.&代销机构：中信银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8&号富华大厦C&座
&&&&法定代表人：常振明
&&&&11
&&&&电话：95558
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：郭伟
&&&&9.&代销机构：中国光大银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门外大街6&号光大大厦
&&&&法定代表人：唐双宁
&&&&电话：95595
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：李伟
&&&&10.&代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司（招商安泰债券B除外）
&&&&注册地址：上海市浦东新区浦东南路500&号
&&&&法定代表人：吉晓辉
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：高天
&&&&11.&代销机构：中国民生银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街2&号
&&&&法定代表人：董文标
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：杨成茜
&&&&12.&代销机构：北京银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街甲17&号首层
&&&&法定代表人：闫冰竹
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：谢小华
&&&&13.&代销机构：华夏银行股份有限公司（招商安泰债券除外）
&&&&注册地址：北京市东城区建国门内大街22&号
&&&&法定代表人：吴建
&&&&12
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：郑鹏
&&&&14.&代销机构：平安银行股份有限公司
&&&&注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号
&&&&法定代表人：孙建一
&&&&电话：95511-3
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：张莉
&&&&15.&代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司（招商安泰债券除外）
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街3&号
&&&&法定代表人：李国华
&&&&电话：95580
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：陈春林
&&&&16.&代销机构：包商银行股份有限公司
&&&&注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6&号
&&&&法定代表人：李镇西
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&联系人：刘芳
&&&&17.&代销机构：招商证券股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A&座38－45&层
&&&&法定代表人：宫少林
&&&&电话：（23
&&&&传真：（41
&&&&联系人：林生迎
&&&&18.&代销机构：国泰君安证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区商城路618&号
&&&&法定代表人：万建华
&&&&13
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&联系人：芮敏祺
&&&&19.&代销机构：海通证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市淮海中路98&号
&&&&法定代表人：王开国
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&联系人：金芸、李笑鸣
&&&&20.&代销机构：广发证券股份有限公司
&&&&注册地址：广州天河区天河北路183-187&号大都会广场43&楼（&房）
&&&&法定代表人：孙树明
&&&&电话：（020）
&&&&传真：（020）
&&&&联系人：黄岚
&&&&21.&代销机构：申银万国证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市常熟路171&号
&&&&法定代表人：储晓明
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-3338822
&&&&联系人：曹晔
&&&&22.&代销机构：平安证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8&楼
&&&&法定代表人：杨宇翔
&&&&电话：（91
&&&&传真：（62
&&&&联系人：郑舒丽
&&&&23.&代销机构：光大证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市静安区新闸路1508&号
&&&&法定代表人：徐浩明
&&&&14
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：刘晨
&&&&24.&代销机构：长城证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳福田区深南大道6088&号特区报业大厦14、16、17&楼
&&&&法定代表人：黄耀华
&&&&联系电话：（89
&&&&传真：（67
&&&&联系人：刘阳
&&&&25.&代销机构：财富证券有限责任公司
&&&&注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80&号顺天国际财富中心26&楼
&&&&法定代表人：周晖
&&&&电话：（9
&&&&传真：（9
&&&&联系人：郭磊
&&&&26.&代销机构：湘财证券有限责任公司
&&&&注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63&号中山国际大厦12&楼
&&&&法定代表人：林俊波
&&&&电话：（021）3
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：钟康莺
&&&&27.&代销机构：安信证券股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市福田区金田路4018&号安联大厦35&层、28&层A02&单元
&&&&法定代表人：牛冠兴
&&&&电话：1
&&&&传真：5
&&&&联系人：余江
&&&&28.&代销机构：中信万通证券有限责任公司
&&&&注册地址：青岛市崂山区苗岭路29&号澳柯玛大厦15&层（&室）
&&&&法定代表人：杨宝林
&&&&15
&&&&电话：（26
&&&&传真：（05
&&&&联系人：吴忠超
&&&&29.&代销机构：国信证券股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
&&&&法人代表人：何如
&&&&电话：3
&&&&传真：2
&&&&联系人：齐晓燕
&&&&30.&代销机构：兴业证券股份有限公司
&&&&注册地址：福州市湖东路268&号
&&&&法定代表人：兰荣
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：谢高得
&&&&31.&代销机构：长江证券股份有限公司
&&&&注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
&&&&法定代表人：&胡运钊
&&&&电话：（027）
&&&&传真：（027）
&&&&联系人：李良
&&&&32.&代销机构：中银国际证券有限责任公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区银城中路200&号中银大厦39&层
&&&&法定代表人：许刚
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：王炜哲
&&&&33.&代销机构：华福证券有限责任公司
&&&&注册地址：福州市五四路157&号新天地大厦7、8&层
&&&&法定代表人：黄金琳
&&&&16
&&&&电话：(3
&&&&传真：(0
&&&&联系人：张腾
&&&&34.&代销机构：国海证券股份有限公司
&&&&注册地址：&广西桂林市辅星路13&号
&&&&法定代表人：张雅锋
&&&&电话：(0
&&&&传真：(0
&&&&联系人：牛孟宇
&&&&35.&代销机构：华泰证券股份有限公司
&&&&注册地址：江苏省南京市中山东路90&号华泰证券大厦
&&&&法定代表人：吴万善
&&&&电话：8
&&&&传真：（025）
&&&&联系人：陈志军
&&&&36.&代销机构：大通证券股份有限公司
&&&&注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129&号大连国际金融中心A&座-大连期货大厦
&&&&38、39&层
&&&&法定代表人：董永成
&&&&电话：6
&&&&传真：4
&&&&联系人：卢少华
&&&&37.&代销机构：中航证券有限公司
&&&&注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619&号国际金融大厦A&座41&楼
&&&&法定代表人：杜航
&&&&电话：1
&&&&传真：8
&&&&联系人：戴蕾
&&&&38.&代销机构：华宝证券有限责任公司
&&&&注册地址：上海市陆家嘴环路166&号未来资产大厦27&层
&&&&17
&&&&法定代表人：陈林
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：宋歌
&&&&39.&代销机构：方正证券股份有限公司
&&&&注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24&层
&&&&法定代表人：雷杰
&&&&电话：3
&&&&传真：4
&&&&联系人：刘丹
&&&&40.&代销机构：华安证券股份有限公司
&&&&注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198&号
&&&&法定代表人：李工
&&&&电话：&
&&&&传真：&
&&&&联系人：甘霖
&&&&41.&代销机构:齐鲁证券有限公司
&&&&注册地址：山东省济南市经十路20518&号
&&&&法定代表人：李玮
&&&&电话：5
&&&&传真：2
&&&&联系人：吴阳
&&&&42.&代销机构：中国银河证券股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街35&号国际企业大厦C&座
&&&&法定代表人：陈有安
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：田薇
&&&&43.&代销机构：中信建投证券股份有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区安立路66&号4&号楼
&&&&18
&&&&法定代表人：王常青
&&&&电话：
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：权唐
&&&&44.&代销机构：信达证券股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区三里河东路5&号中商大厦10&层
&&&&法定代表人：张志刚
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：唐静
&&&&45.&代销机构：宏源证券股份有限公司
&&&&注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233&号
&&&&法定代表人：冯戎
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）
&&&&联系人：李巍
&&&&46.&代销机构：中信证券股份有限公司
&&&&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8&号卓越时代广场（二期）北座
&&&&法定代表人：王东明
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：滕艳
&&&&47.&代销机构&：华融证券股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街8&号
&&&&法定代表人：&宋德清
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：&黄恒
&&&&48.&代销机构：天相投资顾问有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融街19&号富凯大厦B&座701
&&&&19
&&&&法定代表人：林义相
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：林爽
&&&&49.&代销机构：国元证券股份有限公司
&&&&注册地址：&合肥市寿春路179&号
&&&&法定代表人：&凤良志
&&&&电话：
&&&&传真：0
&&&&联系人：陈琳琳
&&&&50.&代销机构：东兴证券股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区金融大街5&号新盛大厦B&座12-15&层
&&&&法定代表人：徐勇力
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：&汤漫川
&&&&51.&代销机构：山西证券股份有限公司
&&&&注册地址：太原市府西街69&号山西国际贸易中心东塔楼
&&&&法定代表人：侯巍
&&&&电话：9
&&&&传真：9
&&&&联系人：郭熠
&&&&52.&代销机构：西藏同信证券有限责任公司
&&&&注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101&号
&&&&法定代表人：贾绍君
&&&&电话：021－
&&&&传真：021－
&&&&联系人：汪尚斌
&&&&53.&代销机构公司名称：中山证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳市福田区益田路6009&号新世界中心29&层
&&&&20
&&&&法定代表人：吴永良
&&&&电话：5
&&&&传真：1
&&&&联系人：李珍
&&&&54.&代销机构：广州证券有限责任公司
&&&&注册地址：广州市先烈中路69&号东山广场主楼十七楼
&&&&法定代表人：刘东
&&&&电话：020-
&&&&传真：020-
&&&&联系人：林洁茹
&&&&55.&代销机构：恒泰证券股份有限公司
&&&&注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111&号
&&&&法定代表人：庞介民
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&联系人：王旭华
&&&&56.&代销机构：渤海证券股份有限公司
&&&&注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42&号写字楼101&室
&&&&法定代表人：杜庆平
&&&&电话：022-
&&&&传真：022-
&&&&联系人：王兆权
&&&&57.&代销机构：民生证券有限责任公司
&&&&注册地址：北京市东城区建国门内大街28&号民生金融中心A&座16-18&层
&&&&法定代表人：岳献春
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：赵明
&&&&58.&代销机构：万和证券有限责任公司
&&&&注册地址：海口市南沙路49&号通信广场二楼
&&&&21
&&&&法定代表人：朱治理
&&&&电话：3
&&&&传真：0
&&&&联系人：黎元春
&&&&59.&代销机构：东吴证券股份有限公司
&&&&注册地址：苏州工业园区星阳街5&号
&&&&法定代表人：吴永敏
&&&&电话：6
&&&&传真：1
&&&&联系人：方晓丹
&&&&60.&代销机构：五矿证券有限公司
&&&&注册地址：深圳市福田区金田路4028&号经贸中心48&楼
&&&&法定代表人：张永衡
&&&&联系人：高克南
&&&&电话：7
&&&&传真：0
&&&&61.&代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）
&&&&注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588&号恒鑫大厦主楼19、20&层公司
&&&&法人代表：沈强
&&&&电话：7
&&&&传真：
&&&&联系人：王霈霈
&&&&62.&代销机构：东海证券股份有限公司
&&&&注册地址：江苏省常州市延陵西路23&号投资广场18-19&楼
&&&&法定代表人：朱科敏
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&联系人：王一彦
&&&&63.&代销机构：华龙证券有限责任公司
&&&&注册地址：兰州市城关区静宁路308&号
&&&&22
&&&&法定代表人：李晓安
&&&&电话：
&&&&传真：
&&&&联系人：李杨
&&&&64.&代销机构：中国中投证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A&栋第18&层-21&层及第
&&&&04&层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23&单元
&&&&法定代表人：龙增来
&&&&电话：2
&&&&传真：9
&&&&联系人：刘毅
&&&&65.&代销机构：国金证券股份有限公司
&&&&注册地址：成都市青羊区东城根上街95&号
&&&&法定代表人：冉云
&&&&电话：028-
&&&&传真：028-
&&&&联系人：刘一宏
&&&&66.&代销机构：&国都证券有限责任公司
&&&&注册地址：北京市东城区东直门南大街3&号国华投资大厦9&层10&层
&&&&法定代表人：&常喆
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-2
&&&&联系人：张睿
&&&&67.&代销机构：西南证券股份有限公司
&&&&注册地址：重庆市江北区桥北苑8&号
&&&&法定代表人：余维佳
&&&&电话：023-
&&&&传真：023-
&&&&联系人：张煜
&&&&68.&代销机构：浙商证券股份有限公司
&&&&23
&&&&注册地址：浙江省杭州市杭大路1&号
&&&&法定代表人：吴承根
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&联系人：李凌芳
&&&&69.&代销机构：英大证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
&&&&法定代表人：吴骏
&&&&联系人电话：9
&&&&联系人传真：4
&&&&联系人：吴尔晖
&&&&70.&代销机构：新时代证券有限责任公司
&&&&注册地址：北京市海淀区北三环西路99&号院1&号楼15&层1501
&&&&法定代表人：刘汝军
&&&&联系人：&孙恺
&&&&电话：010-
&&&&传真：010-
&&&&71.&代销机构：华鑫证券有限责任公司
&&&&注册地址：深圳市福田区金田路4018&号安联大厦28&层A01、B01（b）单元
&&&&法定代表人：洪家新
&&&&联系人：陈敏
&&&&电话：021-
&&&&传真：021-
&&&&72.&代销机构：东北证券股份有限公司
&&&&注册地址：长春市自由大路1138&号
&&&&法定代表人：矫正中
&&&&联系电话：7
&&&&传真：5
&&&&联系人：安岩岩
&&&&73.&代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&&&24
&&&&注册地址：上海市浦东新区高翔路526&号2&幢220&室
&&&&法人代表：张跃伟
&&&&电话：021-6
&&&&传真：021-
&&&&联系人：敖玲
&&&&74.&代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
&&&&注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047&号发展银行大厦25&楼I、J&单元
&&&&法人代表：薛峰
&&&&电话：0
&&&&传真：8
&&&&联系人：童彩平
&&&&75.&代销机构：杭州数米基金销售有限公司
&&&&注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2&号
&&&&法人代表：陈柏青
&&&&电话：（90
&&&&传真：（33
&&&&联系人：张裕
&&&&76.&代销机构：北京展恒基金销售有限公司
&&&&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6&号
&&&&法人代表：闫振杰
&&&&电话：（010）
&&&&传真：（010）2
&&&&联系人：王婉秋
&&&&77.&代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
&&&&注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650&号205&室
&&&&法人代表：汪静波
&&&&电话：400-821-5399
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：方成
&&&&78.&代销机构：上海好买基金销售有限公司
&&&&25
&&&&注册地址：上海市虹口区场中路685&弄37&号4&号楼449&室
&&&&法人代表：杨文斌
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：张茹
&&&&79.&代销机构：中期时代基金销售（北京）有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16&号1&幢11&层
&&&&法人代表：路瑶
&&&&电话：400-
&&&&传真：010-
&&&&联系人：朱剑林
&&&&80.&代销机构：上海天天基金销售有限公司
&&&&注册地址：上海市徐汇区龙田路190&号2&号楼2&层
&&&&法人代表：其实
&&&&电话：400-
&&&&传真：021-
&&&&联系人：潘世友
&&&&81.&代销机构：和讯信息科技有限公司
&&&&注册地址：北京市朝阳区朝外大街22&号泛利大厦10&层
&&&&法人代表：王莉
&&&&电话：400-
&&&&传真：5
&&&&联系人：吴阿婷
&&&&基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
&&&&时公告。
&&&&（二）注册登记机构
&&&&名称：招商基金管理有限公司
&&&&注册地址：深圳市深南大道7088&号招商银行大厦28&楼
&&&&法定代表人：马蔚华
&&&&成立日期：2002&年12&月27&日
&&&&26
&&&&电话：（45
&&&&传真：（36
&&&&联系人：宋宇彬
&&&&（三）律师事务所和经办律师
&&&&名称：北京市高朋律师事务所
&&&&注册地址：北京市朝阳区东三环北路2&号南银大厦28&层
&&&&法定代表人：王磊
&&&&电话：（010）
&&&&传真:（010）
&&&&经办律师：王明涛、李勃
&&&&联系人:王明涛
&&&&（四）会计师事务所和经办注册会计师
&&&&名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
&&&&注册地址：上海市延安东路222&号30&楼
&&&&法定代表人：卢伯卿
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&经办注册会计师：曾浩、汪芳
&&&&联系人:&曾浩
&&&&四、基金的名称：招商安泰系列开放式证券投资基金
&&&&属下三个子基金名称分别为：招商安泰股票证券投资基金、招商安泰平衡型证券投资基
&&&&金、招商安泰债券投资基金A、B。分别简称为：招商安泰股票、招商安泰平衡混合、招商
&&&&安泰债券A、招商安泰债券B。
&&&&五、基金类型：契约型开放式
&&&&六、基金的投资目标：
&&&&对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的
&&&&风险程度下争取获得较好的收益。
&&&&27
&&&&下属基金&短期本金安全性&当期收益&长期资本增值&总体投资风险
&&&&招商安泰股票&低&不稳定&高&高
&&&&招商安泰平衡混合&适中&适中&适中&适中
&&&&招商安泰债券A、招商安
&&&&泰债券B
&&&&很高&最好&低&低
&&&&&招商安泰股票追求长期的资本增值。
&&&&&招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。
&&&&&招商安泰债券A、招商安泰债券B&追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安
&&&&全。
&&&&七、基金的投资方向
&&&&本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投
&&&&资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A&股。债券投资的主要品种包括国债、
&&&&金融债、公司债与可转换债等。
&&&&1、&招商安泰股票以股票投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性好的A&股，国债、
&&&&金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
&&&&2、&招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司
&&&&债与可转换债和流动性好的A&股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资
&&&&品种。
&&&&3、&招商安泰债券A、招商安泰债券B&主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以
&&&&及中国证监会批准的其它投资品种。
&&&&八、基金的投资策略
&&&&（一）投资方法考虑
&&&&&引进和应用ING&的投资管理流程。
&&&&&投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。
&&&&&引进ING&的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。这些
&&&&投资管理工具包括PFG&数量选股模型、SRS&股票评级系统、IRS&行业评估系统、以
&&&&及ING&风险管理系统。
&&&&（二）资产配置
&&&&本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的配
&&&&置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。
&&&&28
&&&&下属基金&债券&股票
&&&&现金或到期日在一
&&&&年以内的政府债券
&&&&招商安泰股票&20%&75%&≥5%
&&&&招商安泰平衡混合&50%&45%&≥5%
&&&&招商安泰债券A、
&&&&招商安泰债券B&95%&－&≥5%
&&&&考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许下
&&&&属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的
&&&&资产配置调整区间：
&&&&&招商安泰股票可能的债券/股票配置为：债券20%—30%，&股票65%—80%。
&&&&&招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%，&股票35%—55%。
&&&&&招商安泰债券A、招商安泰债券B&的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其
&&&&债券投资比例范围为不低于85%。
&&&&（三）组合构建：
&&&&A、股票组合构建
&&&&本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行
&&&&业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。通
&&&&过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具
&&&&有良好现金流成长性的股票。
&&&&本系列基金股票投资的主要过程包括：
&&&&（1）&以流动性指标筛选，建立备选股票库
&&&&（2）&对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选；
&&&&（3）&以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；
&&&&（4）&行业分析模型和其他调整；
&&&&（5）&建立模拟股票组合；
&&&&（6）&运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；
&&&&（7）&模拟组合的执行。
&&&&B、债券组合构建
&&&&本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING&在海外进行投资管理的经验。ING&的债券
&&&&投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的
&&&&现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行：
&&&&29
&&&&（1）&预测收益率的长期变动趋势
&&&&（2）&久期管理
&&&&（3）&债券组合管理
&&&&（4）&债券组合风险控制
&&&&（四）投资决策程序
&&&&（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
&&&&（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
&&&&（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
&&&&（4）基金经理发送投资指令；
&&&&（5）交易部审核与执行投资指令；
&&&&（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
&&&&（7）基金经理对组合的检讨与调整。
&&&&在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作
&&&&风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给
&&&&投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
&&&&九、业绩比较基准：
&&&&根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下：
&&&&下属基金&业绩基准
&&&&招商安泰股票&75％×上证180&指数＋20％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
&&&&招商安泰平衡混合&45％×上证180&指数＋50％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
&&&&招商安泰债券A、
&&&&招商安泰债券B
&&&&95％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
&&&&十、风险收益特征：
&&&&下属基金&短期本金安全性&当期收益&长期资本增值&总体投资风险
&&&&招商安泰股票&低&不稳定&高&高
&&&&招商安泰平衡混合&适中&适中&适中&适中
&&&&招商安泰债券A、
&&&&招商安泰债券B
&&&&很高&最好&低&低
&&&&30
&&&&十一、投资组合报告
&&&&招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事
&&&&保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
&&&&性和完整性承担个别及连带责任。
&&&&本投资组合报告所载数据截至日，来源于《招商安泰系列开放式证券投资基金
&&&&2013年第3季度报告》。
&&&&1、招商安泰股票证券投资基金
&&&&（1）报告期末基金资产组合情况
&&&&序号&项目&金额（元）&占基金总资产的比例（%）
&&&&1&权益投资&343,224,377.09&71.95
&&&&其中：股票&343,224,377.09&71.95
&&&&2&固定收益投资&96,214,859.60&20.17
&&&&其中：债券&96,214,859.60&20.17
&&&&资产支持证券&-&-
&&&&3&金融衍生品投资&-&-
&&&&4&买入返售金融资产&-&-
&&&&其中：买断式回购的买入返售
&&&&金融资产
&&&&-&-
&&&&5&银行存款和结算备付金合计&35,798,035.43&7.50
&&&&6&其他资产&1,798,161.37&0.38
&&&&7&合计&477,035,433.49&100.00
&&&&（2）报告期末按行业分类的股票投资组合
&&&&代码&行业类别&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值比例
&&&&(%)
&&&&A&农、林、牧、渔业&-&-
&&&&B&采矿业&-&-
&&&&C&制造业&229,271,169.36&48.58
&&&&D
&&&&电力、热力、燃气及水生产和供应
&&&&业
&&&&14,197,275.00&3.01
&&&&E&建筑业&-&-
&&&&F&批发和零售业&15,908,569.65&3.37
&&&&G&交通运输、仓储和邮政业&-&-
&&&&H&住宿和餐饮业&-&-
&&&&I
&&&&信息传输、软件和信息技术服务业
&&&&31,280,622.12&6.63
&&&&J
&&&&金融业
&&&&-&-
&&&&K
&&&&房地产业
&&&&-&-
&&&&L
&&&&租赁和商务服务业
&&&&-&-
&&&&M
&&&&科学研究和技术服务业
&&&&-&-
&&&&31
&&&&N&水利、环境和公共设施管理业
&&&&-&-
&&&&O&居民服务、修理和其他服务业
&&&&-&-
&&&&P&教育
&&&&-&-
&&&&Q&卫生和社会工作
&&&&-&-
&&&&R&文化、体育和娱乐业
&&&&52,566,740.96&11.14
&&&&S&综合
&&&&-&-
&&&&合计&343,224,377.09&72.72
&&&&（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&&序
&&&&号
&&&&股票代码&股票名称&数量（股）&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值
&&&&比例（％）
&&&&1&300027&华谊兄弟&475,507&37,032,485.16&7.85
&&&&2&600525&长园集团&4,994,697&36,311,447.19&7.69
&&&&3&300014&亿纬锂能&967,535&36,272,887.15&7.69
&&&&4&000800&一汽轿车&1,546,969&20,528,278.63&4.35
&&&&5&000400&许继电气&610,081&19,662,910.63&4.17
&&&&6&300315&掌趣科技&636,048&17,771,181.12&3.77
&&&&7&002415&海康威视&608,040&16,052,256.00&3.40
&&&&8&601607&上海医药&1,021,745&15,908,569.65&3.37
&&&&9&300336&新文化&249,346&15,534,255.80&3.29
&&&&10&002049&同方国芯&368,165&14,498,337.70&3.07
&&&&（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&&&序号&债券品种&公允价值（元）&占基金资产净值比例（％）
&&&&1&国家债券&96,214,859.60&20.39
&&&&2&央行票据&-&-
&&&&3&金融债券&-&-
&&&&其中：政策性金融债&-&-
&&&&4&企业债券&-&-
&&&&5&企业短期融资券&-&-
&&&&6&中期票据&-&-
&&&&7&可转债&-&-
&&&&8&其他&-&-
&&&&9&合计&96,214,859.60&20.39
&&&&（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&&&32
&&&&序
&&&&号
&&&&债券代
&&&&码
&&&&债券名称&数量（张）&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值
&&&&比例（％）
&&&&1&&国债⑺&356,700&36,775,770.00&7.79
&&&&2&130002
&&&&13&附息国债
&&&&02
&&&&300,000&29,937,000.00&6.34
&&&&3&130001
&&&&13&附息国债
&&&&01
&&&&200,000&19,442,000.00&4.12
&&&&4&&国债⑶&104,640&10,060,089.60&2.13
&&&&（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有权证。
&&&&（8）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&&&&1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
&&&&本基金本报告期末未持有股指期货合约。
&&&&2）本基金投资股指期货的投资政策
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
&&&&（9）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&&&1）本期国债期货投资政策
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&&&本基金本报告期末未持有国债期货合约。
&&&&3）本期国债期货投资评价
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&（10）投资组合报告附注
&&&&33
&&&&1）&报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编
&&&&制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
&&&&度和流程上要求股票必须先入库再买入。
&&&&3）其他资产构成
&&&&序号&名称&金额（元）
&&&&1&存出保证金&246,621.78
&&&&2&应收证券清算款&-
&&&&3&应收股利&-
&&&&4&应收利息&1,478,081.93
&&&&5&应收申购款&73,457.66
&&&&6&其他应收款&-
&&&&7&待摊费用&-
&&&&8&其他&-
&&&&9&合计&1,798,161.37
&&&&4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&&&5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&&&序号&股票代码&股票名称
&&&&流通受限部分的
&&&&公允价值(元)
&&&&占基金资产
&&&&净值比例
&&&&（%）
&&&&流通受限情况说
&&&&明
&&&&1&300315&掌趣科技&17,771,181.12&3.77&重大事项
&&&&2、招商安泰平衡型证券投资基金
&&&&（1）报告期末基金资产组合情况
&&&&序号&项目&金额（元）&占基金总资产的比例（%）
&&&&1&权益投资&51,330,244.96&43.05
&&&&其中：股票&51,330,244.96&43.05
&&&&2&固定收益投资&55,288,017.77&46.37
&&&&其中：债券&55,288,017.77&46.37
&&&&资产支持证券&-&-
&&&&3&金融衍生品投资&-&-
&&&&4&买入返售金融资产&-&-
&&&&其中：买断式回购的买入返售-&-
&&&&34
&&&&金融资产
&&&&5&银行存款和结算备付金合计&9,343,203.27&7.84
&&&&6&其他资产&3,258,754.25&2.73
&&&&7&合计&119,220,220.25&100.00
&&&&（2）报告期末按行业分类的股票投资组合
&&&&代码&行业类别&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值比例
&&&&(%)
&&&&A&农、林、牧、渔业&2,008,800.00&1.86
&&&&B&采矿业&-&-
&&&&C&制造业&24,576,768.93&22.80
&&&&D&电力、热力、燃气及水生产和供应业&1,165,154.40&1.08
&&&&E&建筑业&2,626,805.08&2.44
&&&&F&批发和零售业&3,257,744.24&3.02
&&&&G&交通运输、仓储和邮政业&-&-
&&&&H&住宿和餐饮业&-&-
&&&&I
&&&&信息传输、软件和信息技术服务业
&&&&2,616,054.00&2.43
&&&&J
&&&&金融业
&&&&10,424,568.26&9.67
&&&&K
&&&&房地产业
&&&&1,586,690.05&1.47
&&&&L
&&&&租赁和商务服务业
&&&&-&-
&&&&M
&&&&科学研究和技术服务业
&&&&-&-
&&&&N&水利、环境和公共设施管理业
&&&&1,298,620.00&1.20
&&&&O&居民服务、修理和其他服务业
&&&&-&-
&&&&P&教育
&&&&-&-
&&&&Q&卫生和社会工作
&&&&-&-
&&&&R&文化、体育和娱乐业
&&&&1,769,040.00&1.64
&&&&S&综合
&&&&-&-
&&&&合计&51,330,244.96&47.62
&&&&（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&&序
&&&&号
&&&&股票代码&股票名称&数量（股）&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值
&&&&比例（％）
&&&&1&600525&长园集团&557,106&4,050,160.62&3.76
&&&&2&000001&平安银行&301,900&3,586,572.00&3.33
&&&&3&601901&方正证券&516,700&3,301,713.00&3.06
&&&&4&600016&民生银行&342,100&3,270,476.00&3.03
&&&&5&002310&东方园林&84,004&2,626,805.08&2.44
&&&&6&601933&永辉超市&159,053&2,239,466.24&2.08
&&&&7&600352&浙江龙盛&176,100&2,157,225.00&2.00
&&&&8&600757&长江传媒&189,000&1,769,040.00&1.64
&&&&35
&&&&9&600597&光明乳业&65,903&1,554,651.77&1.44
&&&&10&600151&航天机电&167,000&1,539,740.00&1.43
&&&&（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&&&序号&债券品种&公允价值（元）&占基金资产净值比例（％）
&&&&1&国家债券&23,081,444.20&21.41
&&&&2&央行票据&-&-
&&&&3&金融债券&-&-
&&&&其中：政策性金融债&-&-
&&&&4&企业债券&11,561,240.50&10.73
&&&&5&企业短期融资券&-&-
&&&&6&中期票据&-&-
&&&&7&可转债&20,645,333.07&19.15
&&&&8&其他&-&-
&&&&9&合计&55,288,017.77&51.29
&&&&（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&&&序
&&&&号
&&&&债券代码&债券名称&数量（张）&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值
&&&&比例（％）
&&&&1&&国债⑺&120,770&12,451,387.00&11.55
&&&&2&&附息国债07&100,000&9,959,000.00&9.24
&&&&3&113002&工行转债&59,590&6,604,359.70&6.13
&&&&4&&石化债&61,000&6,005,450.00&5.57
&&&&5&&江铜债&62,530&5,555,790.50&5.15
&&&&（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有权证。
&&&&（8）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&&&&1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
&&&&本基金本报告期末未持有股指期货合约。
&&&&36
&&&&2）本基金投资股指期货的投资政策
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
&&&&（9）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&&&1）本期国债期货投资政策
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&&&本基金本报告期末未持有国债期货合约。
&&&&3）本期国债期货投资评价
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&（10）投资组合报告附注
&&&&1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编
&&&&制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
&&&&度和流程上要求股票必须先入库再买入。
&&&&3）其他资产构成
&&&&序号&名称&金额（元）
&&&&1&存出保证金&136,778.37
&&&&2&应收证券清算款&2,786,603.53
&&&&3&应收股利&-
&&&&4&应收利息&315,213.61
&&&&5&应收申购款&20,158.74
&&&&6&其他应收款&-
&&&&7&待摊费用&-
&&&&8&其他&-
&&&&9&合计&3,258,754.25
&&&&4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&37
&&&&序号&债券代码&债券名称
&&&&公允价值
&&&&(元)
&&&&占基金资产
&&&&净值比例
&&&&（％）
&&&&1&113002&工行转债&6,604,359.70&6.13
&&&&2&110023&民生转债&5,273,570.40&4.89
&&&&3&110016&川投转债&5,064,800.00&4.70
&&&&4&110011&歌华转债&1,611,360.00&1.49
&&&&5&110022&同仁转债&1,336,500.00&1.24
&&&&6&110020&南山转债&738,588.00&0.69
&&&&３、招商安泰债券投资基金
&&&&（1）报告期末基金资产组合情况
&&&&序号&项目&金额（元）&占基金总资产的比例（%）
&&&&1&权益投资&-&-
&&&&其中：股票&-&-
&&&&2&固定收益投资&3,463,882,914.60&97.04
&&&&其中：债券&3,463,882,914.60&97.04
&&&&资产支持证券&-&-
&&&&3&金融衍生品投资&-&-
&&&&4&买入返售金融资产&-&-
&&&&其中：买断式回购的买入返
&&&&售金融资产
&&&&-&-
&&&&5
&&&&银行存款和结算备付金合
&&&&计
&&&&24,344,051.61&0.68
&&&&6&其他资产&81,407,473.61&2.28
&&&&7&合计&3,569,634,439.82&100.00
&&&&（2）报告期末按行业分类的股票投资组合
&&&&本基金本报告期末未持有股票。
&&&&（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有股票。
&&&&（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&&&序
&&&&号
&&&&债券品种&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值比例
&&&&（％）
&&&&1&国家债券&180,270,000.00&6.68
&&&&2&央行票据&-&-
&&&&3&金融债券&968,209,000.00&35.86
&&&&38
&&&&其中：政策性金融债&866,789,000.00&32.11
&&&&4&企业债券&1,574,534,043.00&58.32
&&&&5&企业短期融资券&-&-
&&&&6&中期票据&560,659,000.00&20.77
&&&&7&可转债&180,210,871.60&6.68
&&&&8&其他&-&-
&&&&9&合计&3,463,882,914.60&128.30
&&&&（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&&&序号&债券代码&债券名称&数量（张）&公允价值（元）
&&&&占基金资产净值
&&&&比例（％）
&&&&1&&鞍钢MTN1&2,600,000&254,358,000.00&9.42
&&&&2&&国开05&2,300,000&231,472,000.00&8.57
&&&&3&&国债02&1,800,000&180,270,000.00&6.68
&&&&4&&农发09&1,800,000&175,608,000.00&6.50
&&&&5&113001&中行转债&1,694,940&169,544,848.20&6.28
&&&&（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有权证。
&&&&（8）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&&&1）本期国债期货投资政策
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&&&本基金本报告期末未持有国债期货合约。
&&&&3）本期国债期货投资评价
&&&&根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
&&&&（9）投资组合报告附注
&&&&39
&&&&1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编
&&&&制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
&&&&度和流程上要求股票必须先入库再买入。
&&&&3）其他资产构成
&&&&序号&名称&金额（元）
&&&&1&存出保证金&585,405.85
&&&&2&应收证券清算款&-
&&&&3&应收股利&-
&&&&4&应收利息&80,603,420.54
&&&&5&应收申购款&218,647.22
&&&&6&其他应收款&-
&&&&7&待摊费用&-
&&&&8&其他&-
&&&&9&合计&81,407,473.61
&&&&4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&序号&债券代码&债券名称&公允价值(元)
&&&&占基金资产净值比例
&&&&（％）
&&&&1&113001&中行转债&169,544,848.20&6.28
&&&&2&110023&民生转债&9,738,752.40&0.36
&&&&3&110020&南山转债&927,271.00&0.03
&&&&5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&&&本基金本报告期末未持有股票。
&&&&十二、基金的业绩
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
&&&&基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
&&&&资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
&&&&招商安泰股票基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
&&&&40
&&&&招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
&&&&阶段
&&&&基金份额
&&&&净值增长
&&&&率①
&&&&净值增
&&&&长率标
&&&&准差②
&&&&业绩比
&&&&较基准
&&&&收益率
&&&&③
&&&&业绩比较
&&&&基准收益
&&&&率标准差
&&&&④
&&&&①－③&②－④
&&&&—&6.00%&0.38%&-1.90%&0.45%&7.90%&-0.07%
&&&&---&2.36%&0.63%&-9.42%&0.62%&11.78%&0.01%
&&&&---&2.01%&0.66%&3.32%&0.59%&-1.31%&0.07%
&&&&---&74.54%&0.84%&45.27%&0.63%&29.27%&0.21%
&&&&---&70.17%&1.16%&53.68%&1.03%&16.49%&0.13%
&&&&---&-27.26%&1.12%&-34.01%&1.37%&6.75%&-0.25%
&&&&---&28.92%&1.19%&36.54%&0.92%&-7.62%&0.27%
&&&&阶段
&&&&基金份额
&&&&净值增长
&&&&率①
&&&&净值增
&&&&长率标
&&&&准差②
&&&&业绩比
&&&&较基准
&&&&收益率
&&&&③
&&&&业绩比较
&&&&基准收益
&&&&率标准差
&&&&④
&&&&①－③&②－④
&&&&—&10.20%&0.58%&-2.37%&0.74%&12.57%&-0.16%
&&&&---&2.01%&0.94%&-13.12%&0.99%&15.13%&-0.05%
&&&&---&-0.56%&0.93%&-3.34%&0.98%&2.78%&-0.05%
&&&&---&108.36%&1.15%&82.73%&1.05%&25.63%&0.10%
&&&&---&105.33%&1.60%&102.16%&1.71%&3.17%&-0.11%
&&&&---&-44.29%&1.85%&-53.97%&2.29%&9.68%&-0.44%
&&&&---&45.33%&1.62%&64.99%&1.54%&-19.66%&0.08%
&&&&---
&&&&-0.28%&1.35%&-11.28%&1.17%&11.00%&0.18%
&&&&---
&&&&-32.12%&1.18%&-16.85%&0.97%&-15.27%&0.21%
&&&&---
&&&&2.72%&0.97%&9.12%&0.94%&-6.40%&0.03%
&&&&---
&&&&0.21%&1.23%&-9.89%&1.17%&10.10%&0.06%
&&&&---
&&&&16.20%&1.24%&-3.75%&1.15%&19.95%&0.09%
&&&&---
&&&&212.89%&1.29%&84.08%&1.33%&128.81%&-0.04%
&&&&41
&&&&---
&&&&-0.32%&0.93%&-5.56%&0.70%&5.24%&0.23%
&&&&---
&&&&-22.09%&0.79%&-8.74%&0.59%&-13.35%&0.20%
&&&&---
&&&&4.51%&0.56%&6.95%&0.56%&-2.44%&0.00%
&&&&---
&&&&1.78%&0.94%&-5.22%&0.71%&7.00%&0.23%
&&&&---
&&&&8.31%&0.90%&-1.13%&0.69%&9.44%&0.21%
&&&&---
&&&&171.03%&0.89%&72.11%&0.80%&98.92%&0.09%
&&&&招商安泰债券A&基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
&&&&阶段
&&&&基金份额
&&&&净值增长
&&&&率①
&&&&净值增
&&&&长率标
&&&&准差②
&&&&业绩比
&&&&较基准
&&&&收益率
&&&&③
&&&&业绩比较
&&&&基准收益
&&&&率标准差
&&&&④
&&&&①－③&②－④
&&&&—&1.15%&0.09%&-1.20%&0.13%&2.35%&-0.04%
&&&&---&0.43%&0.19%&-3.86%&0.22%&4.29%&-0.03%
&&&&---&8.76%&0.18%&13.35%&0.16%&-4.59%&0.02%
&&&&---&4.91%&0.13%&2.12%&0.07%&2.79%&0.06%
&&&&---&20.55%&0.28%&-0.38%&0.07%&20.93%&0.21%
&&&&---&8.27%&0.14%&8.81%&0.10%&-0.54%&0.04%
&&&&---&1.92%&0.25%&0.94%&0.09%&0.98%&0.16%
&&&&---
&&&&5.41
&&&&%&0.20%&2.67%&0.09%&2.74%&0.11%
&&&&---
&&&&5.76%&0.17%&4.21%&0.10%&1.55%&0.07%
&&&&---
&&&&4.53%&0.10%&3.12%&0.04%&1.41%&0.06%
&&&&---
&&&&3.89%&0.13%&1.79%&0.06%&2.10%&0.07%
&&&&---
&&&&3.36%&0.12%&2.22%&0.08%&1.14%&0.04%
&&&&---
&&&&85.76%&0.18%&35.67%&0.11%&50.09%&0.07%
&&&&招商安泰债券B&基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
&&&&阶段
&&&&基金份额
&&&&净值增长
&&&&率①
&&&&净值增
&&&&长率标
&&&&准差②
&&&&业绩比
&&&&较基准
&&&&收益率
&&&&③
&&&&业绩比较
&&&&基准收益
&&&&率标准差
&&&&④
&&&&①－③&②－④
&&&&42
&&&&—&1.15%&0.09%&-1.20%&0.13%&2.35%&-0.04%
&&&&---&0.43%&0.19%&-3.86%&0.22%&4.29%&-0.03%
&&&&---&8.76%&0.18%&13.35%&0.16%&-4.59%&0.02%
&&&&---&4.65%&0.13%&2.12%&0.07%&2.53%&0.06%
&&&&---&20.10%&0.28%&-0.38%&0.07%&20.48%&0.21%
&&&&---&7.76%&0.14%&8.81%&0.10%&-1.05%&0.04%
&&&&---&1.45%&0.25%&0.94%&0.09%&0.51%&0.16%
&&&&---
&&&&4.86%&0.20%&2.67%&0.09%&2.19%&0.11%
&&&&---
&&&&5.39%&0.17%&4.21%&0.10%&1.18%&0.07%
&&&&---
&&&&4.11%&0.10%&3.12%&0.04%&0.99%&0.06%
&&&&---
&&&&3.63%&0.13%&1.79%&0.06%&1.84%&0.07%
&&&&---
&&&&3.00%&0.12%&2.22%&0.08%&0.78%&0.04%
&&&&---
&&&&79.92%&0.18%&35.67%&0.11%&44.25%&0.07%
&&&&十三、基金的费用概览
&&&&（一）与基金运作有关的费用
&&&&1、与基金运作有关的费用列示：
&&&&（1）&基金管理人的管理费；
&&&&（2）&基金托管人的托管费；
&&&&（3）&基金的销售服务费；
&&&&（4）&基金的证券交易费用；
&&&&（5）&基金合同生效后的基金信息披露费用；
&&&&（6）&基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
&&&&（7）&基金份额持有人大会费用；
&&&&（8）&其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
&&&&（9）&上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
&&&&按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
&&&&（10）&基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
&&&&产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
&&&&（11）&基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开
&&&&43
&&&&基金份额持有人大会。
&&&&2、&基金管理费
&&&&本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的
&&&&管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示：
&&&&基金名称&管理费年费率
&&&&招商安泰股票&1.50%
&&&&招商安泰平衡混合&1.50%
&&&&招商安泰债券A、招商安泰债券B&0.60%
&&&&基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
&&&&发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付，
&&&&若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
&&&&计算公式如下：
&&&&每日应计提基金管理费&=&前一日的基金资产净值×管理费率÷365
&&&&3、&基金托管费
&&&&本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费
&&&&年费率来计算。各基金托管费率如下表所示：
&&&&基金名称&托管费年费率
&&&&招商安泰股票&0.25％
&&&&招商安泰平衡混合&0.25％
&&&&招商安泰债券A、招商安泰债券B&0.18％
&&&&基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
&&&&发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
&&&&付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
&&&&计算公式如下：
&&&&每日应计提基金托管费&=&前一日的基金资产净值×托管费率÷365
&&&&（二）与基金销售有关的费用
&&&&1、申购费率：
&&&&本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单
&&&&笔分别计算。费率如下：
&&&&适用的申购费率
&&&&申购金额
&&&&招商安泰
&&&&股票
&&&&招商安泰
&&&&平衡混合
&&&&招商安泰
&&&&债券A
&&&&招商安泰
&&&&债券B
&&&&50&万元以下&1.50%&1.50%&0.80%
&&&&0
&&&&44
&&&&50&万（含）－200&万&1.20%&1.20%&0.64%
&&&&200&万（含）－500&万&0.60%&0.60%&0.32%
&&&&500&万（含）以上&500&元/笔&500&元/笔&300&元/笔
&&&&申购费用的计算方法：
&&&&申购费用&=&申购金额-净申购金额
&&&&净申购金额&=&申购金额/（1+申购费率）
&&&&申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。
&&&&申购费用由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。
&&&&2、赎回费率：
&&&&适用的申购费率
&&&&连续持有期限&招商安泰&招商安泰&招商安泰&招商安泰
&&&&股票&平衡混合&债券A&债券B
&&&&1&天-365&天&0.10%&0.10%&0.05%
&&&&366&天（含）以上&0%&0%&0%
&&&&0
&&&&赎回费用的计算方法：赎回费&=&赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率
&&&&赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。
&&&&3、销售服务费：
&&&&招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费，销售服务费年费率为0.30％。
&&&&基金名称&销售服务费年费率
&&&&招商安泰债券A&基金份额&－
&&&&招商安泰债券B&基金份额&0.30%
&&&&注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期
&&&&限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。
&&&&2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365&天，赎回费率为零，
&&&&期间如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。
&&&&3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。
&&&&4、转换费用
&&&&（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
&&&&（2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分
&&&&归入转出基金的基金资产。
&&&&（3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基
&&&&金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)
&&&&45
&&&&档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
&&&&（4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
&&&&（5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费
&&&&率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。
&&&&上述基金转换费用收取标准及转换费率自日起执行,原基金转换费用收取
&&&&标准及转换费率同时废止。
&&&&十四、对招募说明书更新部分的说明
&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
&&&&《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
&&&&要求，对本基金管理人于2013&年6&月8&日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新，
&&&&并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内
&&&&容补充和数据更新。
&&&&本次主要更新的内容如下：
&&&&1、在“三、基金管理人”部分，更新了“（一）&基金管理人概况”、“（二）主要人员情
&&&&况”。
&&&&2、在“四、基金托管人”部分，更新了“（一）基金托管人概况”、“（二）主要人员情
&&&&况”、“（三）基金托管业务经营情况”。
&&&&3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）基金份额销售机构”。
&&&&4、在“九、基金的投资”部分，更新了“（九）基金投资组合报告”。
&&&&5、更新了“十、基金的业绩”。
&&&&6、更新了“二十二、其他应披露事项”。
&&&&招商基金管理有限公司
&&&&日
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