证券时报网（）11月01日讯

　　1日盘前重要财经、证券新闻汇总：

　　督促审计机构“排雷” 证监会严把IPO关

　　新上市公司业绩变脸等“地雷”频频引爆，促使监管之剑指向IPO审计机构。

　　证监会最近下发会计监管风险提示第4号通知，针对会计师事务所在IPO审计中存在的“通病”，要求审计机构多维度“排查”异常情形，充分履行“把关人”的职责，从严把控上市“关卡”。

　　随着拟IPO企业信息逐步“阳光化”，IPO项目受到媒体和公众的广泛关注，部分暗疾缠身的企业黯然折戟。即便如、新大地等首发过会企业，在舆论监督中被揪出重大缺陷，也被证监会紧急叫停。另一方面，不少公司上市不久即出现业绩变脸，令投资者措手不及。凡此种种，引发投资者对发行人及中介机构的拷问。对此，监管部门“有的放矢”提出了严格的监管要求。

　　此外，证监会还提醒审计机构关注发行人上市动机、管理层诚信、内控缺陷等“隐性”问题，多维度审视盈利异常增长等情形。

　　前十月IPO同比降近六成 一级市场供求“短暂失衡”

　　由于新股发行速率的放缓，前十月市场IPO总规模同比骤降近六成。分析人士预计，A股全年IPO规模大幅萎缩不可避免。不过，一级市场供求关系的短暂失衡，也令新股平均涨幅回升至年内高位。

　　随着成为10月份发行的唯一一只新股，10月A股IPO融资规模也被定格在）11月01日讯

　　基金可设子公司开展专项资产管理

　　证监会10月31日发布修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自11月1日起施行。证监会有关部门负责人介绍，子公司即将开展的专项资产管理业务，使基金管理公司投资领域从现有的上市证券类资产拓展到了非上市股权、债权、收益权等实体资产。

　　另外，修订后的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及《证券投资基金管理公司管理办法》也于11月1日起施行。分析人士认为，这些举措的出台，标志着放松基金管制迈出重要步伐，也体现监管部门“加强监管、放松管制”的原则。

　　券商自营“一增两扩” 可投资新三板

　　近期券商创新好戏连连，昨日新政又落券商自营部门。证监会宣布就修订《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》（“《自营规定》”）向社会各界公开征求意见。据介绍，本次修订主要是对自营投资品种范围“一增两扩”，增加了新三板证券等，同时，还明确了具备自营资格的券商可以为了投资获利的需要而直接从事金融衍生品交易。

　　证监会有关部门负责人介绍，目前的《自营规定》自2011年6月1日开始实施，在拓宽证券公司投资渠道、有效控制证券公司证券自营业务及另类投资的风险等方面发挥了重要的作用，但随着证券公司改革开放、创新发展，《自营规定》已不能完全适应客观需要，需要适当调整、充实。

　　该负责人还透露，关于券商自营的净资本指标，证监会正在研究修改方案。

　　证监会会计部副主任李筱强：应关注上市公司境外子公司风险

　　证监会会计部副主任李筱强10月31日在全国证券资格会计师事务所主要负责人会议上表示，目前有600余家A股上市公司设立有境外机构，负责相关业务的会计师事务所要关注这些上市公司境外子公司的风险。

　　李筱强表示，绿大地、新大地、胜景山河、、天能科技等上市公司财务造假丑闻接二连三，在上市审计中屡屡暴露风险的会计师事务所执业质量问题已成为监管层密切关注的重点。各会计师事务所必须强化责任意识，满足监管要求，加强对出问题比较集中的会计师事务所分所的管理，确保分所执行统一的执业质量标准。

　　对于正在推进的证券资格事务所特殊普通合伙转制工作，他表示，这有利于落实会计师事务所的审计责任，合伙人将承担无限责任，将促使合伙人更加关注执业质量，形成会计师事务所之间的良性竞争机制。

　　财政部会计司司长杨敏透露，《注册会计师法（修正案）》有望明年出台，下一步将做好贯彻实施工作。

　　上交所确认一批ETF代办券商

　　上交所消息，经国泰基金管理有限公司推荐，上交所确认中银国际证券有限责任公司为上证180金融交易所交易基金(ETF)申购赎回代办证券公司；经华安基金管理有限公司推荐，确认中银国际为上证180ETF申购赎回代办证券公司。

　　此外，经海富通基金管理有限公司推荐，上交所确认股份有限公司为上证周期行业50ETF和上证非周期行业100ETF申购赎回代办证券公司；经银华基金管理有限公司推荐，确认中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、国信证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、股份有限公司、齐鲁证券有限公司为上证50等权重ETF申购赎回代办证券公司。

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　　天然气利用政策下月施行

　　昨日，国家发改委发布《天然气利用政策》，将天然气利用的不同用户分为优先类、允许类、限制类和禁止类。其中，禁止类包括天然气发电、化工和代煤制甲醇项目。而天然气汽车、燃气空调、城镇居民炊事、生活热水等用气被列为优先类目中。该政策自2012年12月1日起施行。

　　发改委产业协调司处长刘明：水泥业进入全局性产能过剩

　　在昨天举行的“中国水泥协会第七次代表大会”上，发改委有关人士指出，根据最近发布的三季度经济数据来看，国民经济正向着宏观调控的预期目标发展，水泥行业9月份的数据也出现回升转好迹象。但并不能盲目乐观，总体来看，我国水泥已进入全局性产能过剩、低速发展格局，因此更要严控新增产能，加快兼并重组，淘汰落后产能，实现产业转型升级。

　　国家发改委产业协调司处长刘明提出，要按照控制总量、调整结构、淘汰落后、节能减排的原则，全面彻底淘汰落后水泥产能，提高行业准入门槛，严格行业准入管理，支持大企业集团并购重组，做大做强区域性水泥集团。

　　逾3000亿元水利投资加速落地

　　水利建设行业近期有望迎来自2011年中央“一号”文件和中央水利工作会议以来的又一个春天。近期，在水利部《关于切实加快重点水利项目建设进度的通知》的带动下，水利建设领域相关政策进入密集发布期，先有水利部启动全国各大中灌区的配套续建及节水改造工作督查，目前又开始布局一年一度的春冬季节农田水利基础设施建设“攻坚战”。水利建设行业政策“甘霖”普降。

　　煤价并轨方案静待最后审批

　　据行业协会人士介绍，煤价并轨方案已经基本确定，待国务院最后批准。方案实施后，重点电煤合同将被完全市场化的长期合同取代。除此之外，有关部门同时在酝酿电价和铁路运力方面的配套措施。煤炭运销协会近期已经启动2013年煤炭资源调查，为明年运力安排做准备。

　　国产电影有望获财政资金支持

　　近日，广电总局电影局副局长喇培康指出，中美有关WTO电影的协议签订后，好莱坞对国产影片市场份额的影响突出。除了提高创作质量、利用文化差异优势、调控档期保证国产片放映空间之外，电影局将争取国家财政资金对国产电影进行扶持。

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　　10月份，河北省钢铁行业PMI为）11月01日讯

　　已获5个标段第一候选人资格 有望夺百亿BOT大单

　　注入了优质资产的四川路桥开始展现出强劲的市场竞争力。公司近期有望获得逾100亿元的公路建设大项目。

　　近日，四川省交通厅公示了巴中至南充至广安（川渝界）高速公路工程土建施工招标中标候选人情况，四川路桥及其相关控股公司获得该高速公路7个标段中5个标段的第一候选人资格，从该公路总投资176亿金额分析，四川路桥有望从中分得逾100亿的BOT大单。

　　记者昨日查阅中国采招网此前招标公告发现，巴中至南充至广安（川渝界）高速公路设计全长约208公里，估算总投资）11月01日讯

　　土地收储将获）11月01日讯

　　5亿元投建LED项目

　　厦门信达（000701）10月31日晚发布对外投资公告称，其控股子公司厦门信达光电科技有限公司拟投入5亿元在福建泉州建设LED封装及应用产品项目，并与福建省安溪县人民政府签订《信达光电LED封装及应用产品项目投资合作协议》。

　　公告称，该项目占地约300亩，建设期2年，并称年创产值约5亿元人民币。值得注意的是，公告表示，福建省安溪县政府将给予一系列优惠扶持措施，主要包括：在2013年1月15日前，给予项目科技三项补贴6000万元。

　　厦门信达称，扩大投资建设LED封装及应用产品项目是为了发展壮大光电业务，提升信达光电在LED行业中的市场占有率和竞争力。

　　同处吉林的金诚实业将入主拯救位于退市边缘的*ST石岘（600462），*ST石岘11月1日公布的《详式权益变动报告书》显示，敦化市金诚实业有限责任公司将通过受让131，736，904股*ST石岘股票的方式成为*ST石岘的第一大股东，占*ST石岘总股本的）11月01日讯

　　“桑迪”过后 美股重启盘中微涨

　　飓风“桑迪”过后，美国股市、债券和衍生品市场昨日重新开启。截至北京时间10月31日21时40分，美股道指和标普500指数涨幅超过）11月01日讯

　　“这不是小打小闹，是一场屠杀”

　　瑞银大裁员引发金融业寒战，有银行家称：“这不是小打小闹，是一场屠杀”。

　　瑞银（UBS）代表“你被炒了”（U've Been Sacked）——这则老笑话最近再度流传。10月30日，这家瑞士银行证实了其裁减1万人的计划，在全球金融行业引起了一阵寒战。这将是十年来银行业最大规模的裁员之一。

　　瑞银表示，未来三年将大幅缩减投行规模并裁员一万人，目标是节约34亿瑞士法郎（约合36亿美元）。

　　许多瑞银员工表示，他们是在发现工作证被吊销之后，才知道自己已被裁员。有银行家认为，这次裁员比金融危机最严重时还糟——“这不是小打小闹，是一场屠杀。”2008年金融危机最严重时期，该行遭受巨额亏损，迫使其裁减数千人。

　　而眼下，瑞银董事长八塞尔·韦伯甚至透露，瑞银考虑过一个更加激烈的措施：关闭投行部门。

　　裁员后，该行将把重点放在财富管理业务上，精简后的投行部门将专注于股票交易、外汇、贵金属、咨询和研究活动。

　　欧元区每10人中有1人失业

　　欧盟统计局31日公布的数据显示，今年9月份，欧元区失业率攀升至11.6%，再创有记录以来新高。同期，欧盟27国的失业率为10.6%。在所有成员国中，失业率最低的国家是奥地利和卢森堡;最高的仍是西班牙，达25.8%。

　　五大国际组织呼吁合力宽松促增长

　　德国总理默克尔和国际货币基金组织（IMF）、经济合作与发展组织、世界银行、世界贸易组织、国际劳工组织五大国际组织负责人于10月30日在柏林举行会谈，会后发表联合声明，对全球经济增长前景表示担忧，要求欧元区和美国等主要发达经济体整顿财政措施，削减负债，合力促进全球经济增长；各经济体尤其是近期经济增速放缓的新兴经济体应适当放宽货币政策，避免经济进一步下探。

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微信公众号“海南特区报”

2019年6月，澄迈县歌舞团原团长李宪忠涉嫌贪污罪一案，由海南省人民检察院第一分院依法向海南省第一中级人民法院提起公诉。

近日，12309中国检察网公布关于李宪忠的三份起诉书，还原了他的真实人生：他曾是网上追逃人员，“漂白”身份后摇身一变成地产商人“李士伟”；还成了澄迈原县委书记杨某某的座上宾，利用与杨某某的密切关系，收受他人财物2860.98万元；为促成交易，他在海口南大桥附近花200元找人伪造22亿元储蓄存单。

诈骗银行贷款50万供自己花销

李宪忠出生于黑龙江省木兰县，初中毕业后他就出来闯荡。

李宪忠经人介绍，认识了河北省某杂志某办事处的邱某某，双方经协商，以该杂志社办事处的名义成立经销处，李宪忠负责经营，每年给办事处上缴2万元费用，该经销处成立后并未开展任何业务。

李宪忠经人介绍找到秦皇岛市海港区某甲信用社（后变更为某乙信用社）张某甲，谎称自己有一笔煤炭生意，需要向某甲信用社申请贷款50万元。后李宪忠伪造资产负债表以经销处的名义向某甲信用社申请贷款人民币50万元，期限三个月。

某甲信用社将50万元贷款汇入经销处账户，上述贷款李宪忠并未用做煤炭生意，而是迅速取现后供自己花销。

案发后公安机关扣押李宪忠三辆车，后拍卖用于抵还贷款52373元，剩余贷款447627元至今未还 。

为挽回感情，殴打拘禁前女友

2001年7月至2002年6月，姜涛（已判刑）单独及伙同姜深厚（已判刑），从山东烟台盗得各种型号轿车14辆，经鉴定共计价值人民币255.5万元。李宪忠明知车辆系犯罪所得，仍多次向姜涛收购并予以销售。

李宪忠与廉某某原为同居情侣关系，2002年3月份二人分手。2002年7月2日11时许，李宪忠为挽回二人关系，伙同李某甲、廖某甲驾车在秦皇岛市和平大街和平旅社路段将正在乘坐出租车的廉某某截停，李宪忠不顾廉某某的反抗强行将廉某某从出租车内拽出，并将其推进廖某甲驾驶的车内，在此过程中，廉某某不停挣扎、呼救，李宪忠便对廉某某进行殴打。后李宪忠强行将廉某某带至黑龙江省木兰县，并一直限制廉某某的人身自由。后在廉某某的哀求下，李宪忠于次日23时许将廉某某送回秦皇岛市。

从网上追逃人员变成艺术团团长

李宪忠因涉嫌犯罪被河北省秦皇岛市公安局海港分局上网追逃。

李宪忠通过朋友“小某某”在江西省某公安局办理了姓名为“李士伟”的虚假户籍，并办理了居民身份证、护照、港澳通行证、大陆居民往来台湾通行证等一系列虚假的身份证件，之后使用上述虚假身份证件在海南省三亚市生活，先后注册成立了三亚市艺术团、海南陵水黎族自治县歌舞团并担任团长。

李宪忠又通过朋友梁某甲在河北省某某公安局办理了姓名为“刘士文”的虚假户籍，并办理了居民身份证、护照等虚假身份证件。根据媒体公开报道，已改名“李士伟”的李宪忠，在海南混得如鱼得水。媒体报道称：在成立三亚市艺术团之前，“李士伟”主要从事房地产行业。

“李士伟”发现，自从2003年首次举办世界小姐比赛后，三亚的各种大型文体活动非常频繁，但却没有一支专业的舞蹈演出团队。出于商人的敏锐性，“李士伟”很快下定决心“要在三亚成立一支专业的舞蹈演出团”。而他成立的三亚市艺术团，已成为全省、全国具有知名度的文化企业，是一张金光闪闪的文化名片，连续多年参加央视春晚、元宵晚会，成为央视《星光大道》专用团队。

记者查阅媒体公开报道发现，“李士伟”是第十二届全国政协委员，还曾获得“2012中国文化产业年度人物提名奖”，2013年全国第十四届文华奖评比中获得文华导演奖，2014年获得文化部颁发的全国文化劳动模范称号。

伙同他人虚开发票近一亿

起诉书显示，李宪忠成立三亚市艺术团、海南陵水黎族自治县歌舞团有限公司和承管澄迈县歌舞团之后，长期从上述单位提取资金供自己支配，造成大量个人应收款，导致账目收支不符，单位会计被告人云某某让李宪忠拿发票用于做账。

2012年8月份左右，李宪忠找到被告人王某甲，让其帮忙虚开发票，王某甲表示答应。随后，王某甲找到朋友吴某乙（另案处理），让吴某乙为李宪忠虚开了2份票面金额为134万元的北京市地税普通发票后交给李宪忠，后李宪忠向王某甲支付了购票款2.55万元。经查，2012年9月至2017年5月，李宪忠虚开发票金额万元。

占有国有财物526万余元

起诉书披露，李宪忠自2009年7月使用虚假身份“李士伟”之名出资成立澄迈县某发展公司承办相关演出活动。2012年7月，为打造澄迈文化品牌，澄迈县委常委会决定，澄迈县某艺术团由三亚市艺术团承管，并更名为澄迈县歌舞团，由“李士伟”（即李宪忠）担任团长。

2012年8月，李宪忠安排人员到澄迈县某乙局办理了澄迈县某艺术团名称及法定代表人的变更手续。之后，李宪忠在受国家机关委托管理、经营国有财产期间，利用职务上的便利，以侵吞、骗取手段非法占有国有财物526.5866万元。

南大桥下花200元买22亿假存单

2017年10月左右，李宪忠准备找人合作开发其位于三亚市吉阳区的一块土地，海南某控股集团有限公司有投资意向，遂让公司梁某乙与李宪忠商谈。在商谈过程中，李宪忠萌生了伪造银行存单向梁某乙出示，造成还有其他竞争对手的假象，以尽快促成交易的想法。

2017年11月左右，李宪忠到海口市南大桥附近找到一名办假证的男子，以人民币200元的价格让其伪造了一张户名李士伟、金额为人民币22亿元的中国储蓄存单。拿到伪造的存单后，李宪忠打电话准备约梁某乙见面商谈并出示假存单时，梁某乙表示放弃合作，后李宪忠将该假存单存放在三亚市其住处的保险柜内，直至被查获。

找人买“国务院某某厅工作证”

2017年4月份，吴某甲在自己的微信朋友圈中看到一名微信好友（另案处理）发布办理各种虚假证件的信息，后吴某甲分别以4800元和4500元的价格从该微信好友处购买了一个国务院某某厅某某工作证和一个某某军官证。

2017年底，吴某甲和李宪忠一起吃饭时，李宪忠发现吴某甲身上携带的上述两个假证件后，就让吴某甲帮忙办理一个国务院某某厅某某工作证，并将自己的相片及身份信息发给吴某甲。随后吴某甲以4600元人民币的价格从其微信好友处购买了一张姓名为李士伟的国务院某某厅某某工作证。李宪忠取得该假证件后，一直随身携带直至被抓获。

此外，2015年9月，李宪忠通过将用于舞台剧项目相关费用的8000万元借给房地产老板，通过高利转贷非法获利1567.67万元。

与领导关系密切 

找县委书记帮忙 

替人拿下2亿元项目 

起诉书披露，2013年至2017年间，李宪忠利用与澄迈县原县委书记杨某某（另案处理）的密切关系，通过杨某某的职务行为，为罗某某、郭某某谋取不正当利益，收受二人财物共计人民币2860.98万元。

入住新宅，收商人3套红木家具

2014年上半年，罗某某经人介绍认识时任艺术团团长的李宪忠，李宪忠先以三亚某剧院项目可以交罗某某承建为由，吸引罗某某跟其进一步交往。自2014年5月至2017年11月间，罗某某随着和李宪忠交往的深入，知道李宪忠和时任澄迈县委书记杨某某等领导关系密切，在李宪忠多次向其索要大额资金时，均如数给付。

多年间，罗某某安排其妻温某某、司机莫某某向李宪忠指定的账户共计转账1775万元；在李宪忠入住新宅、结婚时又分别送给李宪忠3套红木家具（共28件）和1枚钻戒。后由于三亚某剧院工程项目没有进展，罗某某考虑多年持续送给李宪忠大额资金、财物，且李宪忠和杨某某的关系密切，便让李宪忠找杨某某帮其承揽澄迈县某中学工程建设项目。后李宪忠找到杨某某，让杨某某将澄迈县某中学工程建设项目交由罗某某承建。2016年9月，在杨某某的帮助下，罗某某挂靠的海南某工程有限公司承揽到澄迈县**中学工程建设项目，合同金额约2亿元。经鉴定，3套红木家具（共28件）价值118万元，1枚钻戒价值60万元。

让县委书记打招呼，150万买千万别墅

2013年下半年，李宪忠意图低价购买澄迈县某镇某半岛某小区海边别墅，便利用和时任澄迈县委书记杨某某的密切关系，通过杨某某向该地产公司负责人郭某某打招呼。

2013年8月，郭某某考虑到杨某某的职务和影响力，同时也为了上述小区在违规的情况下能办理房产证，仅以150万元的价格向李宪忠出售该小区一套别墅。郭某某因知道被告人李宪忠和杨某某关系密切，在李宪忠购买该房产并入住后，便请李宪忠出面找杨某某帮忙完善该小区手续，以办证出售。李宪忠答应郭某某的请求，并利用其和杨某某的密切关系，让杨某某给相关部门打招呼。

2015年1月，在杨某某的授意下，澄迈县相关职能部门为违规超面积建设的该小区办理了竣工验收手续，使该小区得以办证销售。经鉴定，该套别墅2013年8月市场价为1057.98万元。

法网恢恢，涉十宗罪被提起公诉

李宪忠因涉嫌使用虚假身份证件罪被海南省公安厅刑事拘留。

被海口市公安局龙华分局逮捕。

因涉嫌贪污罪被海南省监察委员会采取留置措施，留置期限至2019年5月15日。

因涉嫌利用影响力受贿罪，由国家监委于2019年5月28日指定广东省监委管辖，于2019年6月20日被广东省监委采取留置措施，留置期限至10月9日，于2019年8月26日由国家监委指定海南省监委管辖，于同年9月25日对其采取留置措施。

海南省人民检察院第一分院以贪污罪对李宪忠提起公诉。

海南省人民检察院第一分院以贷款诈骗罪、收购、销售脏物罪、非法拘禁罪、使用虚假身份证件罪、伪造金融票证罪、伪造国家机关证件罪、虚假开发票罪、高利转贷罪对李宪忠提起公诉。

海南省人民检察院第一分院以利用影响力受贿罪对李宪忠提起公诉。