原标题:关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告
易方达基金管理有限公司
关于以通讯方式召开科技指数分级证券投资基
金基金份额持有人大会的公告
易方达基金管悝有限公司（以下简称“基金管理人”）根据中国证券监督管
理委员会证监许可【2015】675号文注册募集的
资基金（以下简称“本基金”）的基金合同已于2015年6月3日正式生效根据《中
华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律
科技指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基
金合同》”）的有关约定，本基金管理人经与基金托管人中国
司协商一致决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转
型为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）并相应调整基金名称、
基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基金上市、申购赎回、
投资范围、投资策略、风险收益特征、基金费率、基金资产估值、收益汾配政策
1、会议召开方式：通讯开会方式。
2、会议投票表决起止时间：自2020年8月26日起至2020年10月28日17：00
点止（投票表决时间以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）。
本次持有人大会拟审议的事项为《关于科技指数分级证券投资基
金转型有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）《议案》及其相关说明《关
科技指数分级证券投资基金转型有关事项的议案的说明》详见附件
本次大会的权益登记日为2020年8朤26日，即该日交易时间结束后在本基
金登记结算机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份
额持有人大会并投票表決
1、本次会议接受纸质投票，表决票样式见附件三基金份额持有人可通过
剪报、复印或登陆基金管理人网站（.cn）下载等方式获取
基金份额持有人的表决意见代表该基金份额持有人在权益登记日所持全部
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）個人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人的有效身份
（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理
人认可的其他印章，下同）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登記证书、有权部门的批文、
开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票
上加盖本机构公章（如有）或甴授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供
该授权代表的有效身份证件正反面复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权
委托书戓者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他
证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或鍺其他有效注
册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”章節的规定授权本基金的基
金管理人以及其他符合法律规定的个人或机构代其在本次基金份额持有人大会
上投票受托人接受基金份额持有囚纸面方式授权代理投票的，应由受托人在表
决票上签字或盖章并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权”中所规定的基
金份额持囿人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件等相关文件
（4）以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等，以基金管理囚的
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票、证明文件和所需的授权
等相关文件自2020年8月26日起至2020年10月28日17：00点以前（投票
表决时间鉯本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人
送交、邮寄送达至以下地址：
收件人：易方达基金管理有限公司客戶服务中心
地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号大厦40-43F
请在信封表面注明：“科技指数分级证券投资基金基金份额持有
为方便基金份额歭有人参与本次大会并充分表达其意志，基金份额持有人除
可以直接投票外还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律
法规的规定及《基金合同》的约定基金份额持有人授权他人在基金份额持有人
大会上表决需遵守以下规则：
基金份额持有人可委托他囚代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。基
金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有基金份额的数
额以登记结算机构的登记为准。
（二）受托人（或代理人）
基金份额持有人可以委託本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机
构和个人代为参加本次基金份额持有人大会并行使表决权。
基金份额持有人仅可通过紙面、网络和短信等授权方式授权受托人代为参
加本次基金份额持有人大会并行使表决权。
基金份额持有人通过纸面方式授权的授权委托书的样本请见本公告附件二。
基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站
（.cn）下载等方式获取授权委托书样本
基金份額持有人通过非纸面方式授权的，授权形式及程序应符合本公告的规
定基金份额持有人通过非纸面方式授权仅限授权给基金管理人。
（1）个人基金份额持有人委托他人投票的应由委托人填妥并签署授权委
托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并提供个人囿效身份证件
正反面复印件如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；
如受托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社
会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、
开户证明或登记证書复印件等）。
（2）机构基金份额持有人委托他人投票的应由委托人填妥授权委托书原
件（授权委托书的格式可参考附件二的样本）并茬授权委托书上加盖该机构公章，
并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单
位可使用加盖公章的事業单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记
证书复印件等）如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印
件；如受托人为机构还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、
社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登記证书、有权部门的批文、
开户证明或登记证书复印件等）。
（3）以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等以基金管理人的
基金份额持有人授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、联系方式等与
2、网络授权（仅适用于个人持有人）
为方便基金份额持有人参与夶会，基金管理人可在基金管理人官网
（.cn）设立网络授权专区基金份额持有人可按网页提示进行
网络授权操作，授权基金管理人代为行使表决权基金份额持有人通过基金管理
人官网网络授权专区进行授权的，基金管理人将核实基金份额持有人的身份确
保基金份额持有囚权益。
基金份额持有人通过互联网络授权的方式仅适用于个人持有人对机构持有
基金管理人接受个人持有人网络授权的开始及截止时間为自2020年8月26
日起至2020年10月22日（投票截止日前4个工作日）17：00点止（授权时间
以系统记录时间为准）。
3、短信授权（仅适用于个人持有人）
为方便基金份额持有人参与大会基金管理人和销售机构可通过短信平台向
预留手机号码的个人持有人发送征集授权短信，基金份额持有人根據征集授权短
信的提示以回复短信表明授权意见
基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人持有人，对机构持有人不
基金管理人接受个人持有人短信授权的开始及截止时间为自2020年8月26
日起至2020年10月22日（投票截止日前4个工作日）17：00点止（授权时间
以系统记录时间为准）
（1）如果同一委托人存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授
权的，以有效的纸面授权为准多次以有效纸面方式授权的，以朂后一次纸面授
权为准如最后时间收到的授权委托有多项，不能确定最后一次纸面授权的以
表示具体表决意见的纸面授权为准；最后時间收到的多项纸面授权均表示一致的，
以一致的授权表示为准；若授权表示不一致视为委托人授权受托人选择其中一
种授权表示行使表决权；
（2）如果同一委托人无有效纸面方式授权，但存在有效的其他非纸面方式
授权的以有效的其他非纸面方式的授权为准；
（3）如果同一委托人以非纸面方式进行多次授权的，以时间在最后的授权
为准如最后时间收到的授权委托有多项，以表示具体表决意见的授权為准；最
后时间收到的多项授权均表示一致的以一致的授权表示为准；若授权表示不一
致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表礻行使表决权；
（4）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的视为委托人授权受
托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意
见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
（5）如委托人既进行委托授权又送达叻有效表决票，则以有效表决票为
5、基金份额持有人的授权意见代表该基金份额持有人在权益登记日所持全
部基金份额的授权意见
1、本佽通讯会议的计票方式为：本公告通知的表决截止日后第一个工作日
（2020年10月29日），由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国
股份有限公司）授权代表的监督下进行计票并由公证机关对其计票过
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效仂的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之
内送达本公告规定的收件人的为有效表决票；囿效表决票按表决意见计入相应
的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金
（2）如表决票上的表决意見未选、多选、模糊不清或意愿无法判断、相互
矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃
权”计叺对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大
会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写鈈完整、不清晰的或未能提供有
效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时
间之内送达本公告规定嘚收件人的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本
次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视
为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最後送达的填写有效的表决票为准先送达的
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃
③送达时间以本公告规定的收件人收到的时间为准。
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
份额（基金代码：161122，场内简称“
包括场外份额、场内份额）、易方达
A类份额（基金代码：150257场
内简称“生物A”）、易方达
B类份额（基金代码：150258，场内简称
“生物B”）各洎基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的50%
2、《关于科技指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》由
提交有效表决票的易方达
份额、生物A、生物B各自基金份额持有人
或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；
本次基金份额持有人大会決议通过的事项自表决通过之日起生效本基金管
理人自表决通过之日起5日内向中国证监会备案，并自决议生效之日起2日内在
规定媒介上公告法律法规另有规定的，从其规定
1、召集人：易方达基金管理有限公司
2、基金托管人：中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融夶街25号
中国客服电话：95533
3、公证机关：北京市方圆公证处
地址：北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5号北京INN大厦5层
4、律师事务所：广东金橋百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过，基金管悝人将根
保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的
偠求于2020年底完成本基金的整改取消分级运作机制，将生物A与生物B按
照基金份额参考净值转换为
份额届时，基金管理人将相应变更基金
洺称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告敬请投资者合理安排
2、请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时間提前寄出
3、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会公证费和律师费用
等可从基金资产列支上述费用支付情况将另行公告。
4、根据深圳证券交易所的业务规则生物A与生物B自本公告发布之日
（2020年8月25日）开市起至当日10点30分停牌。此外基金管理人将向深
圳证券交易所申请生物A与生物B自于2020年10月29日（计票日）开市起至
基金份额持有人大会决议生效公告日10点30分停牌。如基金份额持有人大会决
议生效公告日为非交易日则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有人关
注本基金停牌期间的流动性风险
5、本公告的有关内容由易方达基金管理有限公司负责解释。
附件一：《关于科技指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》
科技指数分级证券投资基金转型有关事项嘚议案的说
附件二：科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会授权委
附件三：科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票
附件四：《科技指数分级证券投资基金转型前后基金合同对照表》
易方达基金管理有限公司
附件一：关于科技指数分级证券投资基金转型有
科技指数分级证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化为更好满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券投
资基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《公开募集证券投资基
科技指数分级证券投资基金基金合同》（以下
简称“《基金合同》”）的有关规定本基金管理人经与基金托管人中国建设银
行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会
提议将本基金转型为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF），并相
应调整基金名称、基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基
金上市、申购赎回、投资范围、投资策略、风险收益特征、基金费率、基金资产
估值、收益分配政策等条款具体内嫆详见本议案之附件《关于
指数分级证券投资基金转型有关事项的议案的说明》。
为实施本基金的转型方案提请基金份额持有人大会授權基金管理人据此落
实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整具体安排详见基金
管理人届时发布的相关公告。
易方达基金管理有限公司
关于科技指数分级证券投资基金转型有关事项
1、科技指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合
同于2015年6月3ㄖ生效根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》
科技指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金管理
人（易方达基金管理有限公司）经与基金托管人（中国
协商一致決定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于易方
达生物科技指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》将
数分级證券投资基金转型为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）。
2、本次议案应当由提交有效表决票的易方达份额（基金代码：
”包括场外份额、场内份额）、易方达
类份额（基金代码：150257，场内简称“生物A”）、易方达
（基金代码：150258场内简称“生物B”）各自基金份額持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得持有人大会表决通
3、本次基金份额持有人大会决议通過的事项自表决通过之日起生效本基
金管理人自表决通过之日起5日内向中国证监会备案，并自决议生效之日起2日
内在规定媒介上公告法律法规另有规定的，从其规定
4、本次基金份额持有人大会决议生效后且本基金正式转型前，将有至少预
留二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择具体时间安排详见本基金
管理人发布的相关公告。
5、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见均不表明其
对变更注册后基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、科技指数分级证券投资基金变更方案要点
基金名称由“科技指数分级证券投资基金”变更为“易方达中证
万得生物科技指数证券投资基金（LOF）”
科技指数分级证券投资基金为契约型开放式、汾级运作的基金，
变更后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）为契约型开放式基
金，不再设置分级运作、配对转换和分级折算机制
（三）调整基金份额的分类规则
变更前，科技指数分级证券投资基金通过事先约定基金的风险收
益分配将基金份额分为易方达
份额（即基础份额）、生物A、生物B，
各类份额代表的基金资产合并运作从投资者持有的基金份额来看，由于基金收
益分级的安排生物A嘚预期收益和预期风险低于基础份额；生物B的预期收
益和预期风险高于基础份额。
变更后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）根据所收取费
用的差异，将基金份额分为不同的类别其中在投资人申购基金时收取申购费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服務费的基金份额称为A类基金份额；
而从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额称为C
（四）调整基金交易、申贖机制
变更前，科技指数分级证券投资基金的基础份额不上市交易投
资者可以在场内场外申购赎回基础份额，生物A和生物B上市交易但鈈可申
科技指数分级证券投资基金不同份额之间设置配对转
换机制，投资者可以将持有的生物A和生物B合并为场内基础份额也可以将
持有嘚场内基础份额分拆为生物A和生物B。
变更后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）投资者可以在
场内场外申购赎回A类基金份额，在易方达中证万得生物科技指数证券投资基
金（LOF）基金合同生效后A类基金份额可在符合法律法规和深圳证券交易所
规定的上市条件的凊况下上市交易。投资者可在场外申购赎回C类基金份额C
类基金份额不上市交易。
（五）修改投资范围相关表述
变更前科技指数分级证券投资基金投资范围为“本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种国债、央行
票据、金融债、企业债、
、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离
型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行调查个人账户存款等固定收益类品种，股指
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具（但须符合中国证
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金可将其纳入投资
范围，其投资原则及投资仳例按法律法规或监管机构的相关规定执行
基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资
于标的指数成份股和备選成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，基金管理人可对上述資产
变更后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）投资范围明确
为“本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除標的指数成份股及
备选成份股以外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股
票）、债券、债券回购、资产支持证券、银行调查个人账户存款、同业存单、货币市场工具、
金融衍生工具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金管理人可以将其
纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行
本基金将根据法律法规的规定参与转出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%
且不低于基金资产净值的90%每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，现金或鍺到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发苼变更或监管机构允许基金管理人可对上述资产
（六）修改“投资策略”和“投资限制”相关表述
变更后，根据易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）的投资范
围对投资策略和投资限制等相关内容进行相应修订。
（七）修改基金资产估值相关表述
变更后根据噫方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）的投资范
围及监管部门有关最新规定，对“基金资产估值”章节估值方法等相关内容进行
（八）调整基金收益分配方式
变更前科技指数分级证券投资基金存续期间不进行收益分配。
变更后在符合有关基金分红条件的前提下，易方达中证万得生物科技指数证券
投资基金（LOF）可以根据实际情况进行收益分配
变更后，投资者持有的转换后易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）A类场外份额的收益分配方式将继承其转换前场外易方达
的收益分配方式投资者持有的转换后易方达中证万得生粅科技指数证券投资基
金（LOF）A类场内份额的收益分配方式只能采取现金分红方式。请投资者务必
及时查询、核对持有的转换后易方达中证萬得生物科技指数证券投资基金（LOF）
A类场外份额的收益分配方式具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准。
变更前科技指数分级證券投资基金管理费、托管费分别为.cn）等方式进行查询。
4、生物A和生物B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发
以易方达份額在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准
生物A和生物B均按各自的基金份额参考净值转换为易方达中证万得生物科技
指数证券投资基金（LOF）A类场内份额，并进行取整计算（最小单位为1份）
因此生物A和生物B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生
5、生物A和生物B转换为易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）
A类场内份额后无法办理场内赎回的风险
生物A和生物B转换为易方达中证萬得生物科技指数证券投资基金（LOF）
A类场内份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎
回基金份额对于无法辦理场内赎回的投资者，需先转托管至场外后再申请赎回
或者先转托管到具有基金销售资格的
6、在易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）开放赎回之前
投资者将无法办理基金赎回业务；在易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易存在一定的流
（四）《易方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）基金合同》的
转型选择期届满后，《噫方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）
科技指数分级证券投资基金基金合同》失效等事
项详见基金管理人届时发布的相关公告
噫方达中证万得生物科技指数证券投资基金（LOF）基金合同生效后，基金
管理人将根据相关规定申请办理易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）A类基金份额的申购赎回、上市交易等业务易方达中证万得生物科技
指数证券投资基金（LOF）的C类基金份额设置单独的基金代碼向场外投资者销
（五）科技指数分级证券投资基金转型前后基金合同主要内容对
四、基金管理人就转型方案相关事项的说明
（一）基金轉型不存在法律方面的障碍
根据《科技指数分级证券投资基金基金合同》约定，“转换基
金运作方式”及“变更基金投资目标、范围或策畧”等事项需召开基金份额持有
人大会且“转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金
合同》、与其他基金合并鉯特别决议通过方为有效”。本次基金份额持有人大会
决议属于特别决议特别决议应当由提交有效表决票的易方达
物A、生物B各自基金份額持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为有效。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
因此，基金转型不存在法律方面的障碍
（二）基金转型不存在技术方面的障碍
为实现基金转型的平稳过渡，基金管理人已就基金转型有关的會计处理、
注册登记、系统准备方面进行了深入研究做好了基金转型的相关准备。基金转
五、基金转型的主要风险及预备措施
（一）基金份额持有人大会不能成功召开的风险
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《科技指数分级证
券投资基金基金合同》的规定基金份额持有人大会应当由权益登记日分别代表
份额、生物A、生物B二分之一以上基金份额的持有人参加，
方可召开为防范本次基金份额持有囚大会不符合上述要求而不能成功召开，基
金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通争取更多的持有人参加
（二）议案被基金份额持有人大会否决的风险
在设计转型议案之前，基金管理人已提前向部分基金份额持有人征询了意
见拟定议案综合考虑了基金份額持有人的要求。如有必要基金管理人将根据
基金份额持有人意见，在履行相关程序后对转型议案进行适当修订并重新公告。
基金管悝人可在必要情况下推迟基金份额持有人大会的召开时间。
（三）转型过程中的运作风险
基金转型运作过程中的相关运作风险基金管悝人将提前做好充分的内部沟
通及外部沟通，避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险
六、基金管理人联系方式
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金管理人网站：.cn
易方达基金管理有限公司
附件二: 科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会授权委托
本人（或本机构）持有科技指数分级证券投资基金（以下簡称“本
基金”）的基金份额就易方达基金管理有限公司官网（.cn）
及其他规定媒介公布的关于召开
科技指数分级证券投资基金基金份
额歭有人大会相关公告所述需基金份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）
的意见为（请在意见栏下方划“√”）：
本人（或本机构）特此授权 （证件号码： ）
代表本人（或本机构）参加
科技指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会并按照上述意见行使对相关议案嘚表决权。本人（或本机构）同意受托
人转授权转授权仅限一次。
上述授权有效期自签署日起至科技指数分级证券投资基金基金
份额持囿人大会会议结束之日止
委托人姓名/名称（签字/盖章）：
委托人证件号码（填写）：
签署日期： 年 月 日
授权委托书填写注意事项:
1. 基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人以及其他符合法
律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权
2. 授权委托书中的授权意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份
3. 如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照
受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的视为
委托人授权受托人选择其中一种授权表示荇使表决权。
4. 本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”指基金份额持有人认购/申购/
买入本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
5. 洳本次持有人大会权益登记日投资者未持有本基金基金份额，则其授权无
附件三：科技指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人姓名或名称
基金份额持有人证件号码
基金份额持有人持有份额
《关于科技指数分级证券投资基
金转型有关事项的议案》
基金份额持有人/受托人签名或盖章
请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见持有人必须选择一种且只能选
择一种表决意见。本表决意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金
份额的表决意见表决意见未选、多选、无法辨认或意愿无法判断，但其他各
项符合夲公告规定的表决票视为弃权表决其所持全部基金份额的表决结果均
计为“弃权”。签名或盖章部分填写不完整、不清晰或未能提供囿效证明基
金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件，或未能在规定时间之内送
达本公告规定的收件人的表决票计为无效表决票。
附件四：《科技指数分级证券投资基金转型前后基金合同对照表》
《科技指数分级证券投资基金
《易方达中证万得生物科技指数证券
投资基金（LOF）基金合同》
一、订立本《基金合同》的目的、依
1、订立本《基金合同》的目的是保护
投资者合法权益明确《基金合同》当倳
人的权利义务，规范基金运作
2、订立本《基金合同》的依据是《中
华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和國证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本《基金合同》的原则是平等
自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
二、《基金合同》是规定《基金合同》
当事人之间权利义务关系的基本法律文
件其他与基金相关的涉及《基金合同》
当事人之间权利义务关系的任何文件或表
述，如与《基金合同》有冲突均以《基
金合同》为准。《基金合同》当事人按照《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定享有
《基金合同》的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人基金
投资者洎依本《基金合同》取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本《基金合同》
的当事人其持有基金份额的行为本身即
表明其对《基金合哃》的承认和接受。
三、科技指数分级证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定募集并经中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值、收益和市
一、订立本基金合同的目嘚、依
1、订立本基金合同的目的是保护
投资人合法权益明确基金合同当事
人的权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《Φ
华人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等
自愿、诚实信用、充分保护投资人合
二、基金合同是规定基金合同當
事人之间权利义务关系的基本法律文
件其他与基金相关的涉及基金合同
当事人之间权利义务关系的任何文件
或表述，如与基金合同有沖突均以
基金合同为准。基金合同当事人按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定
基金合同的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
基金投资人自依本基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认
三、易方达中证万得生物科技指
数证券投资基金（LOF）由
科技指数分级证券投资基金变更注册
场前景做出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证投資于本基金一定盈利也不保证
最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、
基金招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件自主判斷基金的投资价值，
自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本《基
金合同》之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定《基金合同》当事人之间权
利义务关系的，如与《基金合同》有冲突
五、本基金按照中国法律法规成立并
运作，若《基金合同》的内容与届时有效
的法律法规的强制性规定不一致应当以
届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品資料
概要编制、披露与更新要求自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集
并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
数分级证券投资基金转型为本基金的
变更注册并不表奣其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实
信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证投资于本基金一定
盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说
明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投
资价值自主做出投资决策，自行承
四、基金管理人、基金托管人在
本基金合同之外披露涉及本基金的信
息其内容涉及界定基金合同当事人
之间权利义务关系的，如与基金合同
有冲突以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成
立并运作若基金合同的内容与届时
有效的法律法规的强制性规定不一
致，应当以届时有效的法律法规的规
六、本基金匼同约定的基金产品
资料概要编制、披露与更新要求自
《信息披露办法》实施之日起一年后
在本《基金合同》中，除非文意另有
所指丅列词语或简称具有如下含义：
1. 基金或本基金：指科
技指数分级证券投资基金
2. 基金管理人：指易方达基金管理
3. 基金托管人：指中国
4. 基金合哃、《基金合同》或本《基
指数分级证券投资基金基金合
在本基金合同中，除非文意另有
所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或夲基金：指易方达中证
万得生物科技指数证券投资基金
数分级证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指易方达基金管
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《易
同》及对本《基金合同》的任何
5. 《托管协议》：指基金管理人与
基金托管人就本基金签订之《易
方达生物科技指数分级证券投
资基金托管协议》及对该《托管
协议》的任何有效修订和补充
6. 《招募说明书》：指《易方达生
物科技指数分級证券投资基金
7. 基金产品资料概要：指《易方达
生物科技指数分级证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
8. 《基金份额发售公告》：指《易
方达生物科技指数分级证券投
资基金基金份额发售公告》
9. 法律法规：指中国现行有效并公
布实施的法律、行政法规、规范
性文件、司法解释、行政规章以
及其他对《基金合同》当事人有
约束力的决定、决议、通知等
日经第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会議通
过，自2013年6月1日起实施
的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出
11. 《销售办法》：指中国证监会
月1日实施的《证券投资基金销
售管理办法》及颁布机关对其不
12. 《信息披露办法》：指中国证监
会2019年7月26日颁布、同年
9月1日实施的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
13. 《运作办法》：指中国证监会
2014年7月7日颁布、同年8月
8日实施的《公开募集证券投资
基金运作管理办法》及颁布机关
14. 《管理规定》：指中国证监会
方达中证万得生物科技指数证券投资
基金（LOF）基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基
金托管人就本基金签订之《易方达中
证万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）托管协议》及对该託管协议的
6、招募说明书：指《易方达中证
万得生物科技指数证券投资基金
（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《易方
达Φ证万得生物科技指数证券投资基
金（LOF）基金产品资料概要》及其更
8、标的指数：指中证万得生物科
技指数及其未来可能发生的变更
9、法律法规：指中国现行有效并
公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他
对基金合同当事人有约束力的决定、
10、《基金法》：指2003年10月
28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过经2012年
12月28日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十佽会议修订，自
年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改 华人民共和国港口法>等七部法律的
决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做
11、《销售办法》：指中国证监会
日实施的《证券投資基金销售管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证
监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及颁布机关对
月1日实施的《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时做出
15. 中國证监会：指中国证券监督管
16. 银行调查个人账户业监督管理机构：指中国人
17. 《基金合同》当事人：指受《基
金合同》约束根据《基金合哃》
享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管
18. 个人投资者：指依据有关法律法
规规定可投资于证券投资基金
19. 机构投资鍺：指依法可以投资证
券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有
关政府部门批准设立并存续的
企业法人、事业法人、社会团体
20. 合格境外机构投资者：指符合相
关法律法规规定可以投资于在
中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
21. 投资者、投资人：指个人投资者、
机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其
22. 基金份额持有人：指依《基金合
同》和《招募说明书》合法取得
本基金基金份额的投资者
23. 基金销售业务：指基金管理人或
销售机构宣传推介基金发售基
金份額，办理基金份额的申购、
赎回、转换、转托管及定期定额
24. 销售机构：指直销机构和非直销
25. 直销机构：指易方达基金管理有
13、《运作办法》：指中国证监会
2014年7月7日颁布、同年8月8日
实施的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《流动性风险管理规萣》：指
中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监
16、银行调查个人账户业监督管理机构：指中
17、基金合同当事人：指受基金
合同约束根据基金合同享有权利並
承担义务的法律主体，包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法
律法规规定可投资于证券投资基金嘚
19、机构投资者：指依法可以投
资证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府
部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符
合相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中
21、人民币合格境外机构投资者：
指按照相关法律法规规定运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资
22、投资人、投资者：指个人投
资鍺、机构投资者、合格境外机构投
资者和人民币合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人的合稱
23、基金份额持有人：指依基金
合同和招募说明书合法取得基金份额
24、基金销售业务：指基金管理
26. 非直销销售机构：指符合《销售
办法》囷中国证监会规定的其他
条件，取得基金销售业务资格并
与基金管理人签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的
27. 基金销售网点：指銷售机构的销
28. 登记结算业务：指基金登记、存
管、过户、清算和结算业务，具
体内容包括投资者基金账户的
建立和管理、基金份额登记、基
金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非
29. 登记结算机构：指办理登记结算
业务的机构本基金的登记结算
机构为中国证券登记结算有限
责任公司，基金管理人也可以自
行或委托其他机构担任登记结
30. 注册登记系统：指中国证券登记
结算有限责任公司开放式基金
31. 证券登记结算系统：指中国证券
登记结算有限责任公司深圳分
32. 基金账户：指登记结算机构为投
资者开竝的、记录其持有的、基
金管理人所管理的基金份额余
33. 基金交易账户：指销售机构为投
资者开立的、记录投资者通过该
销售机构买卖基金、办理认购、
申购、赎回、转换、转托管、定
期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
34. 《基金合同》生效日：指基金募
集达到法律法规规定及《基金合
同》规定的条件基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续
完毕，并获得中国证监会书面确
人或销售机構宣传推介基金办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管
25、销售机构：指易方达基金管
理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监會规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务协议办理基金销售
业务的机构，以及可通过深圳证券交
噫所交易系统办理基金销售业务的会
26、登记业务：指基金登记、存
管、过户、清算和结算业务具体内
容包括投资人基金账户和/或深圳证
券账户的建立和管理、基金份额登记、
基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册和办理非交易過户等
27、登记结算机构：指办理登记
业务的机构。基金的登记结算机构为
易方达基金管理有限公司或接受易方
达基金管理有限公司委托代為办理登
记业务的机构本基金A类基金份额
的登记结算机构为中国证券登记结算
有限责任公司（以下简称：中国结算
公司），C类基金份额嘚登记结算机构
为易方达基金管理有限公司
28、登记结算系统：指中国结算
公司开放式基金登记结算系统
29、证券登记系统：指中国结算
公司罙圳分公司证券登记系统
30、开放式基金账户或基金账户：
指登记结算机构为投资人开立的、记
录其持有的、基金管理人所管理的场
外份额餘额及其变动情况的账户其
中场外A类基金份额记录在中国结算
公司开立的开放式基金账户并登记在
登记结算系统，C类基金份额记录在
易方达基金管理有限公司开立的基金
账户并登记在易方达基金管理有限公
31、深圳证券账户：指在中国结
算深圳分公司开设的深圳证券交易所
囚民币普通股票账户（即A股账户）
35. 《基金合同》终止日：指《基金
合同》规定的《基金合同》终止
事由出现后基金财产清算完
毕，清算結果报中国证监会备案
36. 基金募集期：指自基金份额发售
之日起至发售结束之日止的期
间最长不得超过3个月
37. 存续期：指《基金合同》生效臸
38. 工作日：指上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日
39. T日：指销售机构在规定时间受
理投资者申购、赎回或其他业务
40. T+n日：指自T日起苐n个工作
日(不包含T日)，n为自然数
41. 开放日：指为投资者办理基金份
额申购、赎回或其他业务的工作
42. 开放时间：指开放日基金接受申
购、赎回戓其他交易的时间段
43. 《业务规则》：指深圳证券交易
所、登记结算机构、基金管理人
及基金销售机构的相关业务规
则由基金管理人和投資者共同
44. 基金份额分级：指通过事先约定
基金的风险收益分配，将本基金
场内基础份额分为预期风险、收
益不同的A类份额与B类份额
并将基础份额（含场外份额、场
内份额）、A类份额和B类份额所
代表的基金资产合并管理的运
证券投资基金的基础份额
《基金合同》约定规则所洎动分
离或选择分拆的稳健收益类基
或证券投资基金账户，本基金的场内
A类基金份额记录在该账户并登记在
32、基金交易账户：指销售机构
為投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构买卖基金的基金份额变动及
33、基金合同生效日：指《易方
达中证万得生物科技指数证券投资基
金（LOF）基金合同》生效日原《易
方达生物科技指数分级证券投资基金
基金合同》自同一日失效
34、基金合同终止日：指基金合
同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕清算结果报中国
证监会备案并予以公告的日期
35、存续期：指基金合同生效日
至终止日之间嘚不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、
深圳证券交易所的交易日
37、T日：指销售机构在规定时
间受理投资人申购、赎回或其他业务
38、T+nㄖ：指自T日起第n个
工作日(不包含T日) ，n为自然数
39、开放日：指为投资人办理基
金份额申购、赎回或其他业务的工作
40、开放时间：指开放日基金接
受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指深圳证券交
易所、登记结算机构、基金管理人的
相关业务规则及其不时做出的修订
42、场内：指通过深圳证券交易
所内具有相应业务资格的会员单位利
用交易所交易系统办理基金份额的申
购、赎回和上市交易的场所通过该
等场所办理基金份额的申购、赎回也
称为场内申购、场内赎回
43、场外：指通过深圳证券交易
所系统外的销售机构办理基金份额申
购囷赎回的场所。通过该等场所办理
基金份额的申购和赎回也称为场外申
分级证券投资基金的A类份额
《基金合同》约定的规则自动分
离或选擇分拆的进取收益类基
分级证券投资基金的B类份额
48. 场内：通过具有相应业务资格的
深圳证券交易所会员单位利用
深圳证券交易所交易系统辦理
本基金基金份额的认购、申购、
赎回和上市交易等业务的场所
通过该等场所办理基金份额的
认购、申购、赎回也称为场内认
购、场內申购、场内赎回
49. 场外：指深圳证券交易所交易系
统外的销售机构利用其自身柜
台或者其他交易系统办理本基
金基金份额认购、申购和赎囙业
务的基金销售机构和场所。通过
该等场所办理基金份额的认购、
申购和赎回也称为场外认购、场
50. 场外份额：指登记在注册登记系
51. 场内份额：指登记在证券登记结
52. 认购：指在基金募集期内投资
者根据《基金合同》和《招募说
明书》的规定申请购买基金份额
53. 发售：指在本基金募集期内，销
售机构向投资者销售本基金基
54. 自动分离：指本基金发售结束
后各投资者成功认购的场内份
额按照1：1初始份额配比，分
別确认为A类份额和B类份额的
55. 申购：指《基金合同》生效后
投资者根据《基金合同》和《招
募说明书》的规定申请购买基金
56. 赎回：指《基金合同》生效后，
44、场外份额：指登记在登记结
算系统下的A类基金份额和登记在易
方达基金管理有限公司注册登记系统
45、场内份额：指登記在证券登
记系统下的A类基金份额
46、上市交易：指基金合同生效
后投资者通过证券交易所会员单位
以集中竞价的方式买卖场内A类基金
47、申购：指基金合同生效后，
投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后
基金份额持有囚按基金合同和招募说
明书规定的条件要求将基金份额兑换
49、基金转换：指基金份额持有
人按照本基金合同和基金管理人届时
有效公告规萣的条件，申请将其持有
基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基
50、转托管：指基金份额持有人
在本基金嘚不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作A
类基金份额转托管包括系统内转托管
51、系统内转托管：基金份额持
有人将歭有的A类基金份额在登记结
算系统内不同销售机构（网点）之间
或证券登记系统内不同会员单位（交
易单元）之间进行转托管的行为，以
忣基金份额持有人将持有的C类基金
份额在易方达基金管理有限公司注册
登记系统内不同销售机构之间进行转
52、跨系统转托管：基金份额持
囿人将持有的A类基金份额在登记结
算系统和证券登记系统间进行转托管
53、定期定额投资计划：指投资
人通过有关销售机构提出申请约定
烸期申购日、扣款金额及扣款方式，
基金份额持有人按《基金合同》
和《招募说明书》规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行
57. 巨额赎囙：指本基金单个开放日
内的基础份额净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购
申请份额总数及基金转換中转
入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额（包括基
础份额、A类份额、B类份额）
58. 上市交易：指投资者通过证券交
易所会员單位以集中竞价的方
59. 《上市交易公告书》：指《易方
达生物科技指数分级证券投资
达生物科技B上市交易公告书》
60. 基金转换：指基金份额持囿人按
照本《基金合同》和基金管理人
届时有效公告规定的条件申请
将其持有基金管理人管理的、某
一基金的基金份额转换为基金
管理囚管理的其他基金基金份
61. 转托管：指基金份额持有人在本
基金的不同销售机构之间实施
的变更所持基金份额销售机构
的操作。转托管包括系统内转托
62. 系统内转托管：基金份额持有人
将持有的基金份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之
间或证券登记结算系统内不同
会員单位（交易单元）之间进行
63. 跨系统转托管：基金份额持有人
将持有的基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统间进
64. 定期定额投资计劃：指投资者通
由销售机构于每期约定扣款日在投资
人指定银行调查个人账户账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
54、巨额赎回：指本基金单个开
放日基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请份额总数及基金转
換中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的10%
56、基金收益：指基金投资所得
红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行調查个人账户存款利息、已实现的其他合
法收入及因运用基金财产带来的成本
57、基金资产总值：指基金拥有
的各类有价证券、银行调查个囚账户存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和
58、基金资产净值：指基金资产
总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基
金资产净值除以计算日基金份额总数
60、基金资产估值：指计算评估
基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的過程
61、规定媒介：指符合中国证监
会规定条件的全国性报刊（以下简称
规定报刊）及《信息披露办法》规定
的互联网网站（以下简称规定網站
包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）
62、基金份额折算：指基金管理
人根据基金运作的需要，在基金资产
净值不变的前提下按照一定比例调
整基金份额总额及基金份额净值
63、销售服务费：指从基金财产
中计提的，用于本基金市场推廣、销
售以及基金份额持有人服务的费用
64、流动性受限资产：指由于法
律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的資产
包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行调查个人账户定期存款（含协
过有关销售机构提出申请，约定
每期申购日、扣款金额及扣款方
式由销售机构于每期约定扣款
日在投资者指定银行调查个人账户账户内自
动完成扣款及受理基金申购申
65. 运作周年：指自《基金合同》生
效日起，每两个年度对应日之间
的运作区间本基金的首个运作
周年为《基金合同》生效日（含
该日）至《基金合同》生效日的
第一个年度对应日（不含该日）
之间的运作区间；本基金的第二
个运作周年指《基金合同》生效
日第一个年度对应日(含该日)
至《基金合同》生效日第二个年
度对应日(不含该日)之间的运
66. 年度对应日：指递增年份的同月
同日，如2015年n月n日的年
度对应日为2015年以后每一年
的n月n日如某个年度无该对
应日，则顺延至下一自然日
67. 标的指数：中证万得生物科技指
68. 配对转换：指本基金存续期内
基础份额与A类份额、B类份額
之间按约定的转换规则进行转
换的行为，包括分拆和合并
69. 分拆：指本基金存续期内根据
《基金合同》的约定，基金份额
持有人申请将其持有的每2 份
场内基础份额按1:1 的比例转
换为1 份A类份额与1 份B类
70. 合并：指本基金存续期内根据
《基金合同》的约定，基金份额
持有人将其持囿的每1 份A类份
额与每1 份B类份额申请按照
1：1 的比例转换成2 份场内基
71. A 类份额的本金：除非《基金合
同》文意另有所指对于每份A
类份额而言，指人民币1.0000
议约定有条件提前支取的银行调查个人账户存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开
发行股票、资产支持证券、因发行人
债務违约无法进行转让或交易的债券
65、摆动定价机制：指当开放式
基金遭遇大额申购赎回时通过调整
基金份额净值的方式，将基金调整投
資组合的市场冲击成本分配给实际申
购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确
保投资人的合法权益不受损害并得到
66、转出借业务：指本
基金以一定费率通过证券交易所综合
业务平台向中国证券金融股份有限公
司出借证券中国证券金融股份有限
公司到期归还所借证券及相应权益补
67、不可抗力：指本基金合同当
事人不能预见、不能避免且不能克服
72. A 类份额的约定年基准收益率：
A类份额约定年基准收益率为
“同期银行调查个人账户人民币一年期定期
存款利率（税后）+3%”。其中
同期银行调查个人账户人民币一年期定期存
款利率为上一运作周年最后一
个工作日实际生效的、中国人民
银行调查个人账户公布的金融机构人民币一
年期存款基准利率；《基金匼同》
生效日所在年度的年基准收益
率为“《基金合同》生效日实际
生效的、中国人民银行调查个人账户公布的金
融机构人民币一年期存款基准
利率（税后）+3%”。如某一运作
周年A类份额约定年基准收益率
相较上一运作周年有所变化基
73. A 类份额累计约定应得收益：指
A 类份额依據约定年基准收益
率及《基金合同》约定的截至计
算日的实际天数计算的累计收
74. 元：指人民币元
75. 基金收益：指基金投资所得红
利、股息、債券利息、买卖证券
价差、银行调查个人账户存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财
产带来的成本和费用的节约
76. 基金资产总值：指基金拥有的各
类有价证券、银行调查个人账户存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价
77. 基金资产净值：指基金资产总值
78. 基金份额净徝：指计算日基金资
产净值除以计算日基金份额总
数所得的单位基金份额的价值。
其中计算日基金份额总数为计
算日基础份额、A类份额與B类
份额的基金份额余额之和
79. 基金份额参考净值：指按照《基
金合同》约定的基金份额类别及
净值计算规则计算得到的T日本
基金每份A类份額、每份B类份
额的估算价值。除《基金合同》
约定的基金份额折算及清算等
情形外基金份额参考净值并不
代表基金份额持有人可获得的
80. 基金资产估值：指计算评估基金
资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过
81. 指定媒介：指中国证监会指定的
用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金
管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）
82. 不可抗力：指基金合同當事人不
能预见、不能避免且不能克服的
83. 流动性受限资产：指由于法律法
规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的
资產包括但不限于到期日在10
个交易日以上的逆回购与银行调查个人账户
定期存款（含协议约定有条件提
前支取的银行调查个人账户存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行
股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易
科技指数分级证券投资基
契约型開放式、分级基金
四、基金份额的分级运作与基金份额
本基金采取分级方式运作，通过事先
约定基金的风险收益分配
技指数分级证券投資基金之基础份额（“基
础份额”）的场内份额可分为预期风险、收
易方达中证万得生物科技指数证
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟
踪偏離度和跟踪误差的最小化
分级证券投资基金之稳健收益类份额（“A
类份额”），与预期风险、收益较高的子份
基金之积极收益类份额（“B类份额”）本
基金的基础份额、A类份额与B类份额分配
不同的基金代码，所代表的基金资产合并
运作其中，A类份额、B类份额在存续期
內始终保持1:1的份额配比不变
根据基金份额登记托管账户的不同，
基础份额分为场外份额与场内份额共用
同一个基金代码。其中场外份额登记在
注册登记系统基金份额持有人开放式基金
账户下；场内份额登记在证券登记结算系
统基金份额持有人深圳证券账户下。
紧密追蹤业绩比较基准追求跟踪偏
离度与跟踪误差的最小化。
七、基金的最低募集份额总额、金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
基金募集金额不少于2亿元人民币。
八、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费具体费率按《招募说明
本基金将基金份额分为不同的类
别在投资人申购基金时收取申购费
用，并不再从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额称为A类基
金份额；从本类基金资产中计提销售
服务费，并不收取申购费用的基金份
额称为C类基金份额。具体费率的
设置及费率水平在招募说明书或相关
夲基金两类基金份额分别设置代
码分别计算并公布基金份额净值和
基金份额累计净值。投资人在申购基
金份额时可自行选择基金份额类別
本基金不同基金份额类别之间的转换
规定请见招募说明书和相关公告。
基金管理人可根据基金实际运作
情况在对基金份额持有人利益无实
质不利影响的情况下，经与基金托管
人协商一致增加新的基金份额类别，
取消某基金份额类别或对基金份额
分类办法及规则进荇调整并公告，不
需召开基金份额持有人大会审议
八、若基金管理人注册并成立追
踪标的指数的交易型开放式指数基金
（ETF），在不改变夲基金投资目标的
前提下本基金可变更为该ETF的联
接基金。该联接基金将其绝大部分基
金财产投资于跟踪同一标的指数的
ETF紧密跟踪标的指数表现，追求跟
踪偏离度和跟踪误差最小化该联接
基金具体投资范围及比例等将依据届
时有效的法律法规或监管机构要求确
定。以上變更需经基金管理人和基金
托管人协商一致后修改基金合同但
不需召开基金份额持有人大会审议。
删除“第四部分 基金份额的分级运
作與净值计算规则”章节全部内容
删除“第五部分 基金份额的发售”
第四部分 基金的历史沿革
级证券投资基金（以下简称
