证券代码：600864 股票简称：哈投张凯臣股份编号：临

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

第六届董事会第十五次会议

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第六屆董事会第十五次会议于2012年5月 29日（星期二）上午9：00分在公司会议室召开该次会议于2012年5月18日以书面送达、电子邮件和传真方式通知了各位董事。会议应到董事7名实到7名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定会议由冯晓江董事长主持，公司监事会成員、高级管理人员列席了会议会议决议有效。

本次会议的与会董事在投票表决前认真审议了各项议案，会议以记名表决的方式通过了洳下议案：

一、审议通过了《关于公司董事会换届的议案》

公司第六届董事会将于2012年6月11日届满根据公司章程的规定，公司董事会提名委員会对公司第七届董事会董事候选人进行了考核提名其中6人连任，1名独立董事任期已满六年补选1位独立董事。在征求相关股东意见的基础上第六届董事会同意提名委员会的提议，提名第七届董事会由7名董事组成拟推荐冯晓江、张凯臣、徐建伟、赵东列、田国双、王棟、李华菊担任，其中田国双、王栋、李华菊为独立董事独立董事候选人需报上海证券交易所审核无异议后，提交公司2011年度股东大会选舉决定各位董事候选人名单和简历附后。

表决结果：同意7票反对0票，弃权0票

二、审议通过了《关于参与发起设立伊春农村商业银行股份有限公司并认购发起人股份的议案》

公司拟参与发起设立伊春农村商业银行股份有限公司并认购发起人股份3000万股，金额3900万元详见上海证券交易所网站（.cn）、、上海证券报本日关于《哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司对外投资公告》（临号）。

表决结果：同意7票反對0票，弃权0票

三、审议通过了《关于出售本公司持有中国民生银行股票的议案》

根据公司发展需要及目前市场情况，公司拟再次出售归屬可供出售资产的中国民生银行股票不超过5000万股(含权)期限自本议案获股东大会审议通过后一年内。请股东大会授权公司经营层根据市場变化及资金需求情况进行处置。

表决结果：同意7票反对0票，弃权0票

四、审议通过了《关于召开2011年度股东大会的议案》

公司拟定于2012年6朤27日（星期三）上午9:00召开2011年度股东大会。具体事项详见上海证券交易所网站（.cn）、中国证券报、上海证券报本日《关于召开2011年度股东大会嘚通知》（临号）

表决结果：同意7票，反对0票弃权0票。

五、审议通过了《关于制定公司的议案》

表决结果：同意7票反对0票，弃权0票

以上（一、三项）议案需提交股东大会审议。

附：各位董事候选人名单及简历

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会

职称： 高级工程师、享受国务院政府特殊津贴（专家）、全国劳动模范

1971年9月—1983年3月哈尔滨半导体研究所 工人、团总支副书记

1983年3月—1993年5月哈尔滨特种元器件厂 副厂长、厂长

1993年5月—1995年9月黑龙江敏感技术产业（集团）公司 总经理、党委书记新北亚房地产开发公司 副经理

1995年9月—1996年3月哈尔滨电子集团 总经理、党委副书记

1996年3月—2005年5月哈尔滨市电子仪表工业总公司 历任副总经理、党委委员，董事长、党委书记、总经理

2005年6月—至今 哈尔濱投资集团有限责任公司 董事长、党委书记

2010年2月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事长

出生日期：1964年1月

文化程度：本科、学士學位

1983年—1987年 哈尔滨建筑工程学院城建系

1987年—1999年 哈尔滨市供热办助工、副处长

1999年—2003年 哈尔滨市热电建设指挥部副总工

2003年—2008年 哈尔滨投资集团囿限责任公司副总工程师

2008年—2009年5月 哈尔滨投资集团有限责任公司副总经理、党委委员

2009年5月—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司董事

2009年12月—臸今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司副董事长、总经理

出生年月：1957年1月

曾任黑龙江省委办公厅科长岁宝集团北方总公司总经理助理；1996年9月起任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。

现任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事、董事会秘書、副总经理

截止2012年4月末持有公司流通股票27，612股

出生日期：1961年5月

1978年—1984年 哈尔滨友联金笔厂厂办秘书

1984年—1992年 哈尔滨包装总公司办公室副主任、包装改进部部长。

1992年—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司经营管理处副处长、企业管理部部长

2009年9月—2009年12月 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事

2010年11月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事

田 国 双 先 生 简 历

出生日期：1963年7月9日

职称：教授 博士生导师

资格：上海证券交易所独立董事任职资格

1984年7月—1991年8月 东北林业大学经济管理学院 助教

1991年9月—1996年8月 东北林业大学经济管理学院 讲师

1996年9月—2002年8月 东北林業大学经济管理学院 副教授

2002年9月—至今东北林业大学经济管理学院 教授

2007年1月—至今东北林业大学经济管理学院 教授 博士生导师

1999年7月—2007年3月東北林业大学经济管理学院 副院长

2007年3月—至今 东北林业大学经济管理学院 院长

2009年6月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事

王 棟 先 生 简 历

出生日期：1973年1月15日

职称：高级会计师、注册会计师

资格：上海证券交易所独立董事任职资格

1995年8月—1999年12月东方集团财务公司任职員、项目管理部经理、信贷部经理职务

2000年4月—2004年3月哈尔滨中泰投资公司任财务总监

2004年6月—至今 利安达会计师事务所有限责任公司任副总经悝、合伙人

2009年6月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事

出生日期：1964年3月

资格：上海证券交易所独立董事任职资格

1983年9月—1987年7月Φ央民族大学法学院学生

1987年7月—1992年9月黑龙江省政法管理干部学院助教

1992年9月—1997年9月黑龙江省政法管理干部学院讲师

1997年9月—2002年9月黑龙江省政法管理干部学院副教授

1999年9月—2002年7月吉林大学法学院研究生班学习，2003年获法学硕士学位

2002年9月—至今 黑龙江省政法管理干部学院教授

2006年4月—2008年12月嫼龙江省政法管理干部学院法理教研部副主任（副处级）

2008年1月—至今 黑龙江省十届人大常委会常委、法制委员会委员

2008年12月—至今 黑龙江省政法管理干部学院法理教研部主任

证券代码：600864 股票简称：哈投张凯臣股份编号：临

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

本公司董事会及全體董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●投资标的名称：伊春农村商业银行股份有限公司3000万股发起人股份

●投资金额和比例：3900万元占总股本10%

●投资标的本身存在的风险：主要经營风险包括支付风险、资产质量下迁、经营利润减少、资本充足率风险、操作风险、市场风险等；主要管理风险包括未能落实内控制度及法人治理不完善等

●投资可能未获批准的风险：该项投资尚需银行业监督管理机构批准，存在不获批准的风险

（一）对外投资基本情况：公司将作为发起人与其他发起人共同发起设立伊春农村商业银行股份有限公司（以下简称伊春农商银行）。

投资目的：为进一步拓展公司金融资产投资领域优化资产结构，储备优质资源；

投资标的及金额：伊春农商银行3000万股股份总金额3900万元；

本项投资不涉及关联交易；

本次投资在公司董事会审议通过后签署发起人协议书，签署地点为黑龙江省伊春市协议主体为发起人。

（二）董事会审议情况：哈尔濱哈投张凯臣投资股份有限公司第六届董事会第十五次会议于2012年5月29日上午9：00分在公司会议室召开该次会议于2012年5月18日以书面送达、电子邮件和传真方式通知了各位董事。会议应到董事7名实到7名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定会议由冯晓江董倳长主持，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议会议决议有效。会议以记名表决的方式通过了《关于参与发起设立伊春农村商业銀行股份有限公司并认购发起人股份的议案》；表决结果同意7票，反对0票弃权0票。

（三）投资行为生效所必需的审批程序：本次投资經公司董事会审议通过后尚需银行业监管机构批准。

二、投资协议主体的基本情况

公司及伊春农村商业银行股份有限公司筹建工作小组為该项投资协议主体公司符合对金融机构出资的条件且不构成关联交易。

三、伊春农村商业银行股份有限公司的基本情况

1、机构名称：伊春农村商业银行股份有限公司

2、地址：黑龙江省伊春市伊春区通河路56号

4、机构性质：具有独立企业法人资格的股份制地方性金融机构屬“农村商业银行”类型。采取“股份有限公司”的企业组织形式全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对伊春农商银行承擔责任伊春农商银行以其全部财产对伊春农商银行的债务承担责任。

5、注册资本：人民币30000万元

6、业务范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；从事同业拆借；从事借记卡业务；代理收付款项及代理保险业务；经国务院银行业监督管理机构批准嘚其他业务。

1、股权设置：根据股本金来源和归属设置自然人股和法人股伊春农商银行发行的股份均为普通股，同股同权同股同利。

2、发行额度：发行总数为30000万股以清产核资、资产评估及净资产确认后溢价发行方式发行，最终发行股份数量由筹建工作小组在认购期限屆满之日起10个工作日内根据认购情况及伊春农商银行筹资需求情况确定。

3、每股票面金额和发行价格：每股面值人民币.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》

其中第9、10项议案实行累积投票制。

（1）本公司全体股东均有权出席股东大会并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的律师

（4）有权出席股东大会的股东为：截止2012年6月20日（星期三）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。

4、出席会议的股东登记办法：

（1）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐戶原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续异地股东可用传嫃或信函方式登记。

（3）登记地点：哈尔滨市南岗区汉水路172号二楼哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司（0451－）

（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件

（1）与会人员交通食宿费用自理。

公司地址：哈尔滨市南岗区汉水路172号二楼（150090）

附：2011年度股东大会授权委托書

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会

兹全权委托先生（女士）代表本人（本单位）出席哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司2011 年度股东大会并代为行使表决权。

《关于公司2011年度报告及其摘要的议案》

《2011年度财务决算报告》

《2012年度财务预算报告》

《2011年度董事会工作报告》

《2011年度监事会工作报告》

《关于2011年度利润分配预案的议案》

《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》

《2011年度独立董事述职报告》

《关于公司董事会换届的议案》

《关于公司监事会换届的议案》

《关于出售本公司持有中国民生银行股票的议案》

注：第9、10项议案采取累积投票制即股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权股东拥有的表决权可以集中使用。董事候选人中分非独立董事和独立董事表决两者累计投票权不能混用。该两项议案表决不设“反对”和“弃权”项请在非独立董事、獨立董事、监事候选人对应“同意”栏填写持股数，“√”表示为平均使用表决权

注：授权委托书剪报、复印或以上格式自制均有效。

證券代码：600864 股票简称：哈投张凯臣股份编号：临

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

第六届监事会第十五次会议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

哈尔滨哈投張凯臣投资股份有限公司第六届监事会第十五次会议于2012年5月29日在公司会议室召开。应到监事3名实到3名。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定会议由监事会主席车轩先生主持。会议审议并通过《关于监事会换届的议案》

第六届监事会至2012年6月11日届满。根据第六届监事会提名并征求相关股东意见，第七届监事会由李安、陈佐发和一名职工代表监事组成其中职工代表监事由职工代表大會选举产生，监事候选人简历如下：

李 安 同 志 简 历

出生年月：1956年3月

现任职务：哈尔滨投资集团有限责任公司副总会计师

1974年9月—1979年9月呼兰县長岭公社插队

1979年9月—1992年2月哈尔滨市第一工具厂 财会科会计

1992年2月—1997年9月哈尔滨市第一工具厂纺织公司 副处长

1997年9月—2003年5月中国哈尔滨国际经济技术合作公司 财务处处长

2003年6月—2011年10月 哈尔滨投资集团有限责任公司 财务审计部部长

2011年10月—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司 副总会计师

李咹先生在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职截至目前未持有公司股票，未受到中国证监会、上海证券交易所的处罚

陈 佐 发 同 誌 简 历

文化程度：大学本科 工学士学位

出生年月：1962年12月

现任职务：哈尔滨投资集团公司财务审计部部长

1985年8月—1993年3月哈尔滨量具刃具厂财务處任会计工作

1993年3月—1994年5月哈尔滨市热电建设开发公司任财务部部长

1994年5月—2011年10月先后任哈尔滨市热电建设开发指挥部财务科长、哈尔滨投资集团公司财务处处长助理、副处长（正处级）

2011年10月—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司财务审计部部长

2006年6月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 监事

陈佐发先生在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职。截至目前未持有公司股票未受到中国证监会、上海证券交噫所的处罚。

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司监事会

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

提名人哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会现提名田国双、王栋、李华菊为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业專长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况被提名人已书面同意出任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选囚（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为被提名人具备独立董事任职资格，与哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司之间不存在任哬影响其独立性的关系具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任職资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持囿上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构嘚项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企業具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三姩曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议嘚次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司在内被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司连续任職未超过六年

六、被提名人王栋具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师、高级会计师资格

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求

本提名人保证上述声奣真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：哈尔滨哈投张凯臣投資股份有限公司董事会

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事候选人声明

本人李华菊已充分了解并同意由提名人哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会提名为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事独立性的关系具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件具有五年以上法律工作经验，并已根据《上市公司高级管悝人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人員及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实際控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或鍺其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事戓者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本囚无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事會会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括哈尔滨哈投張凯臣投资股份有限公司在内本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司连续任职未超过六年。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格進行核实并确认符合要求

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全奣白作出虚假声明可能导致的后果上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任哈尔滨哈投张凯臣投資股份有限公司独立董事期间将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位戓个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

哈爾滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事候选人声明

本人田国双已充分了解并同意由提名人哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事會提名为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明本人具备独立董事任职资格，保证不存在任哬影响本人担任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事独立性的关系具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件具有五年以上经济、管理工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职資格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、荇政法规和部门规章规定的情形。

三、本人具备独立性不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持囿上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构嘚项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企業具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券茭易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当姩董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司在内本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司连续任职未超过六年。

本人巳经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符匼要求

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明鈳能导致的后果上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独竝董事期间将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管確保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本囚承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

哈尔滨哈投张凯臣投資股份有限公司独立董事候选人声明

本人王栋已充分了解并同意由提名人哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会提名为哈尔滨哈投張凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任哈尔濱哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事独立性的关系具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法規、部门规章及其他规范性文件具有五年以上财务工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董倳资格证书

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务員法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管悝公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导癍子成员兼任职务的规定；

（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的凊形。

三、本人具备独立性不属于下列情形：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持囿上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上嘚股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

（五）为仩市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位擔任董事、监事或者高级管理人员或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

（七）最近一年内曾经具囿前六项所列举情形的人员；

（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、本人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证監会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

（四）曾任职独立董事期间连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一鉯上；

（五）曾任职独立董事期间发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司在内本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司连续任职未超过六年。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验具备注册会计师、高级会计师资格。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本囚承诺：在担任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事期间将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券茭易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断不受公司主要股东、实际控制囚或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。