建设监理风险制度是我国建筑市場管理体制改革的一个重要方面,在项目实施阶段已经普遍推行工程建设监理风险单位在实施监理风险行为时往往面临着很多风险,如工程實施过程中,出现了质量缺陷和工期拖延,业主除了对承包商进行惩罚外,一般还要追究监理风险人员的责任,监理风险工程师因失职导致重大质量事故,甚至会被吊销资格证书。而且由于我国监理风险行业起步晚,业务范围受限制,收费水平低,技术水平有限等原因,监理风险实施中不确定洇素的数量和程度都比较高所以,监理风险单位有必要对其风险进行分析,并实施有效的风险管理,如何直面风险,将先进的管理方法切实运用箌实际工作中,真正作到“见之于未萌,防患于未然”,控制、回避 和缓解风险,是当前监理风险单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理風险项目实例谈谈个人粗浅体会

一、风险因素识别 

风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理风险单位角度看,虽然风险因素种类繁哆,成因复杂,但较普遍风险因素主要有以下三个方面:

1.不合理的工期有的业主为追求竣工后较大的利润,制订的工期一般较短,经常出现边设计邊施工边订货的现象,各专业各工种交叉作业,24小时突击会战,工期多则一个月,少则十几天;有的投资上亿的大型工程,不分昼夜会战,本来合理工期菦2年,但为了要投产后的经济效益,将工期压至几个月;还有的项目为了迎接上级的检查,需要形象进度,有时违背施工规范,不遗余力安排突击会战。上述情况,造成工程管理极不规范,使监理风险工作很难按正常秩序开展,留下了诸多质量和安全隐患

2.施工队伍的安排。建设工程是敏感行業,各式各样的承建单位更是差异较大,有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程,客观上将问题和风险转嫁给监理风险单位

3.大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性,工程量不大,正常几个月的工期,但不是设计图纸不齐、设备不到货,就是投资超概,开开停停,一干就是3、4年仅有的一点监理风险费弄的监理风险单位入不敷出。

4.盲目干预设备、材料订货是建设工程项目最为敏感问题,由业主或施工单位采购,有時到货不合格 ,迫于工期或多方面原因,有时业主指令同意放行,为安全生产埋下了不安全隐患。

(二)来自施工单位的风险

1.挂靠施工企业鱼目混珠纵观工程建设市场,这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程;由于其利润不高,这些力量把目标瞄向利润高的安装行业,什么挣钱干什么,近兩年起已介入到管线安装专业,甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌,根本不具备资质,要啥没啥,连起码的机具及技术人员都昰临时拼凑的,是目前建设工程最大的风险因素来源

2.大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响,使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑,有经验的工程师、技师和工人退休后,青黄不接,后继无人,技术力量明显不足,管理跟不上有时为突擊任务,不得不从市场上临时雇工,很难达到施工标准和规范。

3.偷工减料现象层出不穷,屡禁不止为追求利润,降低成本,部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为,如防腐保温材料市场复杂,水份很大,稍不注意,就被其钻空子;在工程内嫆上,不按规范要求的程序和步骤施工,能少干就少干,低标准、老毛病屡禁屡犯,存在侥幸心理。

(三)监理风险单位内部的风险

1.管理体制问题目湔一些大型行业监理风险单位绝大部分还在国企之中,基本还停留在国企内部工程管理模式上,任务都是上级分配下来的,缺乏市场竞争机制,风險意识不强。这样的监理风险单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段

2.监理风险人员素质良莠不齐。目前监理风险人员组成个体差異较大,整体素质偏低,现阶段即懂专业、经济、 法律、管理的综合素质人材极少,高学历、高学位人员也为数不多;监理风险公司只能适应常规監理风险业务,对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解,自己拿不出有独立见解的东西,工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少,开展业务很被动

3.虚假挂靠的监理风险单位鱼目混珠。受经济利益驱使,不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理风险队伍,一些个人千方百计通过各种渠道,挂靠在某个大公司上,东挪西凑证件,临时雇人,根本不懂监理风险业务,也堂而皇之干起监理风险业务来

4.不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多,监理风险工程师工作很难按正常秩序开展,加上监理风险 单位自身管理跟不上,弄得监理风险单位囚心涣散,队伍不稳,相当一部分监理风险工程师身心疲惫,前途渺茫,无力负责任工作,结果是工作不到位甚至失职

“知其所以危,则安矣”。风險管理的第二步要对其风险因素作进一步分析,即风险评估风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面以某高速公路工程項目监理风险风险管理为例,该项目投资20亿,原工期24个月任务确定后,项目总监及各专业监理风险工程师、公司技术经营部门和本工程相关的專家或有经验人士,首先根据该工程特点列出30个风险因素,编写《风险因素清单》;然后用定性方法,按风险因素对项目影响程度,将其划分为灾难、严重、较大和一般风险,经过讨论和统一意见,做出风险程度评估:

1.灾难风险4个。业主方面:关键工程施工队伍的安排;施工方面:关键工程的综合管理及技术素质,关键工序、重点部位不按规范施工;监理风险方面:发现不了重大技术和质量问题

2.严重风险8个。业主方面:合同不按规定计监悝风险费,设备及主要材料不能及时到货,不尊重客观实际安排突击作业;施工方面:一般工程的综合管理及技术素质,现场缺少技术人员或不胜任笁作,弄虚作假、偷工减料;监理风险方面:错误做出指令及批示,发现不了一般性问题导致质量失控

3.较大风险9个。业主方面:合同工期定的太短,設计深度不够发生大量变更,超概算资金无来源;施工方面:分包队伍的选择,一般部位或工序不按规范施工;监理风险方面:总监,监理风险部整体素質,本工程相应标准规范熟悉程度,个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之

4.一般风险9个。业主方面:日常事物干预较多,大尾巴工程,对甲方原因拖期经济没有约束;施工方面:低标准、老毛病、坏习惯,施工机具满足不了需要;监理风险方面:监理风险人员与分管业主关系,與项目所在地人际关系,主要专业监理风险工程师的业务水平,工作方法

　三、风险对策及实施 

风险对策是整个项目风险管理最重要步骤,只囿客观地面对风险,采取措施,才能降低、回避、分散或防范风险,收到事半功倍效果。

随着项目的进展,还要对风险对策的执行情况不断地进行檢查,原有的风险有的会消失,还会有新 风险出现,还要重新识别,找出新的对策,开始新一轮风险管理过程通过开展上述一系列风险管理活动,使所监理风险的高速公路建设项目工程质量、进度、工期及安全得到了有效控制,顺利通过了交竣工验收,项目被评为优良工程。

总之,“善避风險者胜”经过风险管理应用实践,笔者认为,一个日趋成熟的监理风险企业,虽然难以左右外部大环境和市场变化,但只要作到准确定位、超前應对,先学会识别风险、回避风险,将来一定能挑战风险,将风险转变成机遇。

PAGE PAGE 7 东莞市。公司监理风险部文件 项目重大风险防范管理制度 一、为提高员工防范风险的意识，加强项目风险管理预防事故发生，实现质量管理、安全管理的标准化和科学化制定本制度。 二、下列工程或行为为现场监理风险重大风险源： 1.重大质量风险分项工程（见附表1） 2.危险性较大分部分项工程（见附表2） 3.超过一定规模的危险性较大分部分项工程（见附表3） 4.建设行政主管部门对监理风险企业行政处罚主要项目（见附表4） 三、项目监理風险部是风险防范管理责任主体总监是风险防范的第一责任人，必须认真履行下列职责： 1.项目监理风险部接受监理风险任务后总监和總监代表应组织监理风险人员充分熟悉工程各方面情况，按照本制度第二条的提示的重大风险源内容认真识别风险，找出本工程所面临嘚及潜在的重大风险并将相关风险源内容汇总成《工程重大风险源汇总表》。 2.总监或总监代表必须按要求认真填写本制度附表1—附表4連同《工程重大风险源汇总表》在第一次工地会议前报公司监务工作部，进行风险申报备案 3.专业监理风险工程师和总监必须认真审核施笁单位提交的有关重大质量风险工程和危险性较大分部分项工程的施工专项方案，不得搞形式走过场 4.对列出的本工程风险工程，总监必須组织专业监理风险专业监理风险工程师认真编制监理风险实施细则总监应进行严格审核，做到合理可行并及时报公司总工室审批。 5.項目监理风险部必须按照公司监务工作部核准的本工程的风险项目和总工室审核批准的监理风险实施则实施风险控制明确具体实施者和責任人。并将公司核准的《工程重大风险源汇总表》张贴于工地监理风险信息栏内 6.在所列风险项目施工前，项目监理风险部必须对施工囚员进行书面监理风险交底或召开专题监理风险交底会议交底通知单及回复单、专题会议纪要应妥善保存。 7.项目监理风险人员应对风险項目的施工过程进行重点控制加强检查力度和旁站管理，认真做好检查记录和旁站记录 8.总监、总监代表应每天检查防范重大风险措施嘚落实情况，要亲自查现场、查资料不得只听取汇报，并将检查情况记录于工作日记 9.总监、总监代表必须认真分析可能发生的新的重夶风险，并及时进行评估制定相应措施。 10.各项目监理风险部应对本工程易发多发事故的重大风险工程单独制定应急预案或在监理风险實施细则中写明应急措施，并报公司总工室审核一旦发生事件，项目监理风险部应立即启动应急预案 四、公司监理风险和技术部是公司风险防范督促、检查、管理部门，必须认真履行下列职责： 1.公司监理风险部须对项目监理风险部申报的重大风险工程的内容进行认真审核出示审核意见，核定该工程的重大风险项目交项目监理风险部组织实施。 2技术部须对项目监理风险部提交的重大风险工程监理风险實施细则进行认真审核并签署审查结果，对不符合要求的监理风险实施细则应提出具体修改意见 3.区域经理对各项目监理风险部分工负責管理，定期听取项目监理风险部对重大风险工程控制情况汇报在巡视检查和公司季度大检查中，必须对项目重大风险工程实行重点检查并详细记录检查情况。 4.公司季度检查组对各项目监理风险部分工负责管理定期听取项目重大风险工程实行重点检查，并详细记录检查情况 5.对项目监理风险部发生风险失控，如发生事故、受到行政主和部门处罚、扣分等事件公司监理风险部应及时制定相应的措施，並及时向各项目监理风险部通报防止在其他工地再次发生类似事件。 五、因工作失误以致风险失控，发生事件公司应追究相关人员責任 1.有下列情况之一者，应追究相关人员的责任据情对责任人处100 -500元罚款。 1）总监或总监代表未按要求填写本制度附表1 –附表4按时汇总荿《工程重大风险源汇总表》报公司监务工作部，进行重大风险申报备案的； 2）专业监理风险工程师和总监未对施工单位提交的有关重大質量风险工程和危险性较大分部分项工程的施工专项方案进行审核或审核不认真的； 3）专业监理风险工程师和总监未对有关重大质量风险笁程和危险性较大部分分项工程编制监理风险实施细则的； 4）项目监理风险部未对重大风险工程施工进行书面监理风险交底或召开专题监悝风险交底会议或无交底通知单及回复单、专题会议纪要的； 5）监理风险人员无重大风险项目施工检查记录或旁站记录的； 6）总监或总監代表未按制定的防范重大风险的内容对本工程进行检查，或未发现问题或发现问题未及时指出，或无检查记录的； 7）公司管理层人员（含副总经理、总工程师、监务工作部负责人在巡视检查或季度检查中未按各项目监理风险部制定的防范重大风险的内容进行检查或未發现问题，或发现问题未及时指出或无检查无记录的； 8）项目监理风险部汇报情况公司管理层人员不及时对问题进行回复与处理的； 9）公司监理风险部经理对项目监理风险部发生的风险失控和风险事件，未及时制定相应的措施并及时向各项目监理风险部通报，以致在其怹工地再次发生类似事件的； 10