11 条评论分享收藏感谢收起国信证券：关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告
　　股票简称：国信证券
证券代码：
201 7-028　　
国信证券股份有限公司　　
关于收到 中国证监会行政处罚事先告知书的公告　　
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国信证券”）于 2015 年 11月 26 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（稽查总队调查通字[153145]号）。
因公司在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》 第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定， 证监会决定对公司立案调查， 详见公司于 201 5 年 11 月 27 日及 11 月 29 日刊登于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体的相关公告。　　
公司 已于 201 7 年 5 月 24 日收到证监会《行政处罚事先告知书》 （处罚字[2017]58 号），
主要内容如下：　　
司度（上海）贸易有限公司（以下简称“上海司度”）及其相关中介机构涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对你们作出行政处罚。现将证监会拟对你们作出行政处罚所根据的事实、理由和依据以及你们享有的相关权利予以告知。　　
经查明，国信证券涉嫌违法的事实如下：　　
2015年1 月 19 日， 上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司（ 以下简称“ 国信期货” ） 作为管理人、国信证券作为托管人，三方签订了国信期货——易融系列海外1 号资产管理计划合同。
2015年1 月 27 日 ，国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户 ； 同日，国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》；
次月即为其开立了信用证券账户，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。　　
国信证券收取融券收入39,902,152.57元 ，扣除成本后融券净收益为1 0,203,462.72元，净佣金收益10,683,218.91 元，共计收益20,886,681.63元。　　
国信证券的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告[2011 ]31 号）第十一条 “对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年…证券公司不得向其融资、融券” 的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项“未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款”所述行为。对于国信证券上述行为直接负责的主管人员为王建、陈冰，其他直接责任人员为赵冰童、张文彬。　　
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》 第八十四条第（七） 项的规定，
证监会拟决定：　　
一、责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得20,886,681.63元，并处104,433,408.15元罚款；　　
二、对王建、陈冰、赵冰童、张文彬给予警告，并分别处10万元罚款。　　
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》第二条之规定，就证监会拟对你们实施的行政处罚决定，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经证监会复核成立的，证监会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，
证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。　　
请你们在收到本告知书之日起3 日 内将《事先告知书回执》 （附后，注明对上述权利的意见）传真至证监会指定联系人， 并于当日将原件递交证监会行政处罚委员会或当地监管局，逾期则视为放弃上述权利。　　
自从2015年11 月公司因上述事项被证监会立案调查以来，公司已按照证监会相关监管要求，认真进行整改，持续完善相关内控机制，依法合规地开展相关业务，公司目前经营情况正常。　　
敬请广大投资者注意投资风险。　　
特此公告。　　
国信证券股份有限公司董事会　　
201 7 年 5 月 25 日　　
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同花顺爱基金当前位置：国信证券:底部已现 金融周期优先国信证券:底部已现 金融周期优先发布时间:
10:52:31证券时报·e公司　　国信证券发文称,贸易战对股市的冲击作用正在逐步减弱。此外,人民币4月以来的急速贬值也是造成股市下跌的重要因素,而近期人民币出现了企稳反弹,未来市场也有望好转。压制股市的负面因素开始反转,此时是股市反攻的重要时刻,板块上建议积极关注金融、地产、建筑等此前因外部融资需求大而受压制较多的超跌板块,以及钢铁、煤炭等周期性板块。分享到：上一篇下一篇最新个股研报8月27日（周一）两市放量收阳，创业板强于主板，上证综指收盘上涨1.89%，报2780点；深证成指上涨2.87%，报8728点；创业板指上涨2.99%，报1493点。从盘面上看，行业板块几乎全线上涨，5G、国产军工、白酒居板块涨幅榜前列。全天两市成交3232.8亿元，比上一个交相关股票今日两市股指跳空高开后惯性上行，9:50时开始横向整理，11时再度快速走高至中午收盘；午后股指强势整理为主；盘面热点：5G概念、腾讯概念、基因概念、卫星导航、仿制药、通信设备、半导体、元器件、互联网、医疗保健等板块表现强劲；总体来说：今日市场呈现普涨的行情。对于市场的格局性判断，相关股票获悉，数据显示，稀土市场近期部分价格走势略有上涨，其他产品价格走势平稳，近期价格走势上涨的产品主要包括镨钕氧化物和金属铽等，市场部分产品走势小幅上涨。稀土氧化物大部分趋于平稳，其中精矿价格居高不下，大型企业强势维稳，成本的支撑加上大型企业对低价货源的清相关股票最新问答答机构合作注资，资金还未进场，技术面上走出双针探顶，防范接盘聚金世家 &解答答震荡积蓄能量，可依托3.92逢低买入聚金世家 &解答答均线系统呈现空头排列，60分钟MACD指标也出现死叉，预计还要回踩崂山天尊 &解答新股申购申购代码申购日期780577732583732790732297002935证券开户炒股入门知识一起牛APP微信公众号主办券商资格及单元编码_百度文库
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缘起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部。
1994年成立，注册资本82亿元，法定代表人何如，总部设在深圳。
全国性大型综合类证券公司
A股上市公司（股票代码：002736）
全国连续7年AA评级证券公司
主要经营指标排名行业前十
分支机构分布广
截至2016年末，公司在全国119个城市和地区共设有51家分公司、166家营业部；拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等3家全资子公司；参股鹏华基金管理有限公司等10家金融机构。
金融客户认可度高
超600万客户，超950万“金太阳”手机证券用户
营收创利实力稳健
截至2016年末，公司总资产1930.29亿元，净资产（母公司）474.59亿元，净资本（母公司）463.68亿元。
投资顾问服务优
公司共有9000多名员工，其中，3000人专业团队的理财服务，1000人明星投顾团队的投资咨询服务，超过160人注册保荐代表人，超过60人行业分析师。
证券业务牌照全
公司拥有齐全的证券业务牌照，以及领先行业的产品和服务创新能力，先后获得多个创新业务首批试点资格以及独家试点资格。业务体系覆盖场内、场外市场，可为广大投资者和客户提供全方位综合金融服务。
权威评选荣誉多
2016年，公司获得《中国证券报》、《证券时报》、《第一财经》等专业媒体颁发的“年度最佳券商大奖”、“年度卓越业务创新证券公司”、“最贴心券商大奖”等50多个奖项。《哈佛商业评论》以公司收益及股东总回报等客观指标评选了“中国百强CEO”，百强中只有两家券商企业，公司何如董事长成功入选。
证券经纪业务：在行业内较早推行全面客户关系管理，零售经纪客户超过600万，托管客户资产达1.07万亿元。拥有近1000人的专业投资顾问团队，以及3000多种“金色阳光”系列服务产品。建立了技术领先、功能完善的“鑫网”（www.guosen.com.cn）、金色阳光“藏金阁”网络营业部、“金太阳”手机证券、“95536”电话理财中心、国信理财“微”服务体系（官方微博、微信）等多层次综合理财服务平台。通过国信TradeStation等专业交易平台，向活跃交易客户提供交易策略、订单执行、风险管理等一站式综合交易服务。实施“精品营业部”品牌营销战略，把分支机构打造成公司业务的地域支点。
投资银行业务：具备业内一流的“全价值链”综合服务能力，可为企业客户提供IPO、非公开发行、增发、配股等股权融资服务，公司债、企业债等债权融资服务，直接投资、境内外并购重组、改制重组、私募融资等财务顾问服务，以及市值管理等全价值链专业服务。
固定收益证券业务：拥有集固定收益证券发行承销、销售交易和投资研究为一体的综合服务能力。业务资格包括：企业债、公司债、金融债、非金融企业债务融资工具等固定收益品种主承销资格；记账式国债承销团成员；政策性银行金融债券承销团成员；银行间同业拆借市场业务资格；银行间/交易所债券市场成员；资产支持专项计划管理人;上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商。
资产管理业务：国信资管运作规范稳健，在行业内首创集合理财产品合同电子化，并被证监会确定为行业标准，形成了良好的市场声誉。业务范围涵盖集合资产管理、定向资产管理和资产证券化业务等全部资产管理业务类别；拥有齐全的产品线，包括低风险的货币类产品、固定报价的理财类产品、较低风险的固定收益类投资产品，以及较高风险较高收益的股票类产品、FOF产品和新三板投资产品等，并推出了多种类型的QDII产品，可根据客户风险收益偏好进行量身定制，满足不同层次的财富管理需求。
研究业务：实施行业首席分析师制，创新卖方研究服务模式，确立了研究业务的制度优势。近年来，敏锐把握中国经济结构转型升级和互联网变革时代的研究需求，全面优化研究资源配置，并针对中国企业海外上市公司开展海外市场研究，探索专业化、精品化、国际化研究路径。
机构业务：拥有一支专业的机构业务团队，连续多年获评《新财富》“中国最佳销售团队”，可为全国社保基金、公募基金、保险机构、对冲基金等国内外专业机构投资者提供投资研究、组合管理、交易及产品销售等综合金融服务；为银行、保险等机构提供产品设计和理财合作方案；为集团企业等机构提供财务解决方案；针对财富管理客户特定需求，设计和引入不同风险等级、收益率和期限的金融产品，为客户提供全方位的资产配置服务。
自营投资业务：实行投资经理负责制，动态调整各投资经理投资额度，形成了一套符合证券公司经营特点的投资管理模式；建立了自营投资决策与风险控制体系，坚持以追求低风险绝对收益为目标，除开展股票、债券等传统自营业务外，公司还灵活运用各种金融工具和衍生品，积极稳健开展对冲基金投资和绝对收益套利投资，保障投资资金安全和收益稳定。
资本中介业务：首批获得融资融券业务、转融通业务试点资格的券商，建立了完备的征信、信用评级、授信等流程，以及高效的业务操作、交易结算、风险监控等管理制度；同时大力发展股票质押回购、约定购回式证券交易、股权激励行权融资、上市公司限制性股票融资等创新型资本中介业务，满足客户多样化融资需求。
柜台市场业务：首批获得柜台市场业务试点资格的券商，以私募业务、非标准化产品为主导方向，通过创设、开发、管理丰富的金融理财产品和衍生品，建立多元化的资产组合策略，拓宽客户投融资渠道，提供高效的风险管理工具。
衍生品业务：拥有股票期权自营业务交易参与人资格、做市业务资格，以及上证50ETF期权合约品种主做市商资格，主要业务范围包括场内期权做市业务及场外衍生品业务。国信证券作为市场上期权合约流动性服务的主要提供者，持续进行双边报价，并为公司期权做市业务创造价值；场外期权业务可根据客户需求，量身定制不同结构的期权产品，为场外期权合约提供充足的流动性，客户群体包括银行、券商、基金公司等专业金融机构。
场外市场业务：首批获得股份报价转让业务主办券商资格的证券公司，致力于在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场等场外市场为中小企业提供推荐挂牌、定向增资、并购重组、做市交易、转板上市等专业服务。
资产托管业务：首批获得证券投资基金托管资格的券商，拥有一支高素质的资产托管业务专业团队，以及行业领先的“鑫管家”服务平台，致力于为各类资产管理机构提供产品设计、资产保管、估值核算、运营外包、风险监控等一站式综合服务。公司自主开发并推出电子合同系统、电子划款指令系统、PB投资风控服务系统等强大的技术系统等强大的技术系统，为数百家私募管理人、基金公司、券商、期货公司等资产管理机构提供高效的托管及运营外包服务。
互联网金融业务：运用互联网思维、理念、技术提供便捷、高效的互联网金融服务，建立了以PC客户端、网上理财商城、APP、微信为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系。
信息技术：拥有专业的IT研发与运维团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的IT创新能力，先后开发完成多个行业领先的信息应用系统，系统运行高度安全、稳定。
国信期货：国信证券是首批获得股指期货IB业务资格的券商，通过全资子公司国信期货有限责任公司开展商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询业务及资产管理业务。
国信弘盛：国信证券通过全资子公司国信弘盛创业投资有限公司开展股权投资、股权投资基金管理、股权投资顾问等业务。国信弘盛是国内前三家获准设立的券商直接股权投资公司之一。
国信香港：国信证券（香港）金融控股有限公司是国信证券全资子公司，是国信证券开展国际金融业务的重要平台，拥有香港证券业务全牌照，涵盖经纪、投行和资产管理业务。
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