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固特超声:2015年年度报告
公告日期：
2015年度报告
公告编号：
NEEQ :832018
广东固特超声股份有限公司
（Guangdong GT Ultrasonic Co.,Ltd）
第1页，共133页
2015年度报告
公告编号：
公司年度大事记
日，我司在全国中小企业股份 2015年5月，我司通过ISO9001质量管
转让系统有限责任公司挂牌。
理体系与ISO14001环境管理体系认证。
2015年5月，我司针对核心员工进行了一次股 2015年10月，我司获得中央军委后勤
票定向发行。2015年10月，我司主要针对做 保障部和中央军委装备发展部合格供
市商进行了一次股票定向发行。
应商资格。
2015年12月，我司组建梅州市超声波技术应 2015年，我司“一种超声波清洗机”等
用工程技术研究开发中心。
九项专利获得国家专利局授权。
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2015年度报告
第一节声明与提示......5
第二节公司概况......7
第三节会计数据和财务指标摘要......9
第四节管理层讨论与分析......12
第五节重要事项......26
第六节股本变动及股东情况......29
第七节融资及分配情况......32
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......34
第九节公司治理及内部控制......39
第十节财务报告......44
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2015年度报告
公司、本公司
广东固特超声股份有限公司
股份公司、固特超声
广东固特超声股份有限公司
深圳分公司
广东固特超声股份有限公司深圳分公司
深圳市固特融通投资控股有限公司
成都固特九洲科技有限公司
深圳市固特宏达精密制造有限公司
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的
主办券商、兴业证券
兴业证券股份有限公司
会计师事务所、会计
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所、公司律
广东时文律师事务所
公司股份在全国中小企业股份转让系统进行公开转让
全国股份转让系统公
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
高级管理人员
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、
高级管理人员
人民币元、人民币万元
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
股东（大）会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
三会议事规则
《广东固特超声股份有限公司章程》
本期、本年
上期、上年
本期末、期末
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2015年度报告
第一节 声明与提示
公司董事会及其董事、监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中
财务报告的真实、完整。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董
事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证否
其真实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
是否存在豁免披露事项
【重要风险提示表】
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
由于民用超声清洗技术应用的相关产品在国内属于
小众商品，消费者对其认知度尚待提高；超声家电类
产品尚处于市场开拓和消费者培育阶段，存在定位不
准确、投入与产出失衡的风险；医疗超声清洗设备与
下游产业关系密切，受相关行业的景气情况影响较
大，可能因质量服务等问题产生相关产品市场竞争力
下降风险。
虽然公司目前具有核心技术优势，但超声波清洗技术
应用环境和需求的快速变化对公司保持持续的技术
新产品研发风险
领先提出了更高的要求，如果在研发技术方面未能保
持有效的创新，难以保证产品快速满足市场需求，公
司可能面临新产品研发的风险。
公司主要的原辅材料有：换能器、不锈钢外壳、漆包
线、ABS原料、铜线、铜片等。如果主要原材料的价
原材料价格波动风险
格波动，而产品销售价格的调整往往滞后于原辅材料
价格的变化，因此，原材料价格的波动将影响公司的
生产成本和盈利水平。
公司客户以分销商、行业配套商、行业代理商为主，
应收账款总体质量较好，但随着公司销售规模的扩
应收帐款坏账风险
大，公司应收账款将呈现逐年增加的趋势，会增大应
收账款的收回风险。公司根据销售合同向客户发货并
收取货款。客户普通采用转账结算和银行承兑汇票结
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2015年度报告
算方式，一般于产品发出、验收合格开出发票后的一
至五个月内结清全部货款。公司已按照相关会计政策
进行计提坏账准备，同时公司为了控制应收账款坏账
风险，公司根据市场的变化不断修订完善销售内控制
度，制订《应收账款管理办法》对应收账款的管理责
任、应收账款坏账处理等都进行了明确规定，确保应
收账款的回收。如果期末应收账款不能如期收回，将
对公司经营业绩产生不利影响。
2015年度非经常性损益1,460,477.46元，主要是国
家中小企业发展专项资金专利补助、股改及上市奖
励、科技局高新技术企业奖励经费等，对公司利润总
非经常性损益依赖风险
额有较大影响。由于上述非经常性损益金额较大，公
司面临因非经常性损益波动对公司经营业绩带来影
响的风险。
公司2015年资产负债率为29.08%，公司西片区土地
及房产、东片区部分房产以及部分住宅房产已作为担
保物抵押给贷款人。公司基本以销定产，并可通过加
快存货周转及时补足公司的流动资金。假如产品市场
发生重大变化或其他原因对公司经营造成重大不利
影响，公司的偿债风险将增大。
公司的主要产品是超声家电、商用超声清洗产品、超
声医疗清洗设备。公司产品的主要消费领域包括家
庭、工矿企业、大专院校科研单位实验室、电子车间
客户集中风险
流水线、钟表眼镜店、珠宝首饰店等。报告期内公司
前五大客户销售额占主营业务收入的比重为：
54.06%。公司存在主要客户集中度高的风险。
本期重大风险是否发生重大变是
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2015年度报告
第二节公司概况
一、基本信息
公司中文全称
广东固特超声股份有限公司
英文名称及缩写
GuangdongGTUltrasonic
法定代表人
广东省梅州市固特科技园
广东省梅州市固特科技园
主办券商办公地
福州市湖东路268号证券大厦16楼
会计师事务所
立信会计师事务所(特殊普通合伙)
签字注册会计师
申慧、王雪华
会计师事务所办
上海市黄浦区南京东路61号四楼
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
manager@vgt.cc
www.vgt.cc
联系地址及邮政编码
广东省梅州市固特科技园
公司指定信息披露平台的网址
www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地
公司董事会秘书办公室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大
主要产品与服务项目
超声波技术产品的研发、生产、销售
普通股股票转让方式
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2015年度报告
普通股总股本
62,200,000
实际控制人
吴银隆、万凌
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执
税务登记证号码
组织机构代码
注：公司于日取得最新营业执照（三证合一）
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2015年度报告
第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
55,642,365.30
42,337,946.82
归属于挂牌公司股东的
3,756,799.14
-486,355.94
归属于挂牌公司股东的
2,296,321.68
-786,987.91
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率%
（依据归属于挂牌公司
股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率%
（依据归属于挂牌公司
股东的扣除非经常性损
益后的净利润计算）
基本每股收益
二、偿债能力
115,740,803.84
84,599,257.35
33,655,275.89
36,777,352.02
归属于挂牌公司股东的净
82,085,527.95
46,960,888.26
归属于挂牌公司股东的每
资产负债率%
利息保障倍数
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2015年度报告
三、营运情况
经营活动产生的现金流量
10,912,511.57
-2,860,361.77
应收账款周转率
存货周转率
四、成长情况
总资产增长率%
营业收入增长率%
净利润增长率%
五、股本情况
普通股总股本
62,200,000
47,500,000
计入权益的优先股数量
计入负债的优先股数量
带有转股条款的债券
六、非经常性损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
1,232,600.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
528,045.00
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-34,709.19
非经常性损益合计
1,725,935.81
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2015年度报告
所得税影响数
265,458.35
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
1,460,477.46
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2015年度报告
第四节管理层讨论与分析
一、经营分析
(一)商业模式
公司致力于超声应用技术研究、超声产品研发、生产、销售和技术服务，主营“商
用超声清洗产品”、“超声医疗清洗设备”、“健康超声家电”、“工业超声环保清洗
设备”等系列产品。公司产品主要的销售对象为工商企业、实验室、美容保健机构、珠
宝首饰店、医院、家庭直接消费者等。公司自设立以来紧跟超声波清洗行业发展趋势，
通过持续、不断深入的技术研究，为下游客户提供高品质的产品和服务，并致力打造成
国内一流的超声波应用技术产品供应商。公司通过传统渠道、电子商务、出口渠道销售
超声产品，获得收入、利润及现金流。
（一）运营模式
公司作为高新技术企业，高度重视新产品、新技术的研发，专门设立了研发中心，
建立了一套集市场反馈、研发立项、研讨方案、投放生产于一体的完整产品研发流程。
公司与中国农业大学合作成立校企联合健康研究中心，与国内超声清洗应用领域科研机
构长期保持友好合作关系。同时，研发中心根据超声波应用技术发展动态和市场产品需
求信息，及时调整研发方向，开展产品研发，以适应市场的变化发展与动态需求。
公司设有专门的采购部门，根据生产部所制定的生产计划及原材料库存情况编制采
购计划，并结合销售部门对市场需求的即时预测情况对计划进行调整，以有效实现公司
资源的优化配置，同时保证生产原材料的充足供应。
多年以来，公司产品以自主品牌生产为主，以固特超声、康道作为国内品牌、GTSONIC
作为国际品牌进行运营管理，并均已经得到市场的广泛认可。
报告期内，公司产品生产模式为“订单式”为主、“库存式”为辅，并按照年度生
产计划并结合市场供求情况进行适时调整。公司内部建立了严格的原材料检验规范，从
源头上杜绝不合格品流入生产线。按照不同级别建立不同的控制点，对关键工序和特殊
工序进行重点控制，保证工序处于受控状态，保证产品品质。
（二）销售模式
报告期内，公司的“商业超声清洗产品”、“超声医疗清洗设备”、“健康超声家
电”等系列产品的销售模式无重大变化，即均维持通过分销经销、电子商务、出口等渠
道销售为主、自营零售为辅的方式进行销售。在“工业超声环保清洗设备”领域，则试
行“超声清洗设备+环保清洗剂”的整体解决方案模式，并通过样板工程由点及面辐射
整个产业链，已收到了一定的效果。
（三）盈利模式
公司的“商业超声清洗产品”、“超声医疗清洗设备”、“健康超声家电”等系列
产品，目前以销售产品获得收入、利润、现金流为主要赢利来源，未来将转向“产品+
服务”的模式获得盈利；“工业超声环保清洗设备”，则以优质优价的超声波清洗设备
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2015年度报告
作为入门产品获取社会平均利润、以环保清洗剂作为耗材的持续销售收入作为可持续的
主要盈利来源。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
(二)报告期内经营情况回顾
2015年2月，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。
2015年3月，公司产品超声解毒清洗机纳入食品安全示范学校“阳光厨房”项目。
2015年5月及10月，公司分别针对核心员工与做市商进行了一次股票的定向发行。
2015年12月，公司组建梅州市超声波技术应用工程技术研究中心。
2015年度，公司共计有9项专利获得国家专利局授权。
报告期内，公司的营业总收入和净利润显着提升，本期实现营业收入55,642,365.30
元，实现净利润3,756,799.14元，其中营业收入比上年增长31.42%，净利润比上年增长
658.76%。由于客户需求不断增长和新市场的开拓，公司的销售能力和业务服务能力高速增
长，使得本年度销售额和利润大幅增长。
1.主营业务分析
(1)利润构成
55,642,365.30
42,337,946.82
38,019,257.00
28,688,427.00
7,596,494.59
8,339,965.16
4,665,305.35
3,973,986.59
2,199,311.53
2,209,174.06
3,048,564.27
-895,197.65
营业外收入
1,353,041.66
432,995.87
营业外支出
155,150.85
3,756,799.14
-672,351.16
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2015年度报告
项目重大变动原因:
1、本期营业收入为55,642,365.30元，同比增长31.42%，主要为本期商用清洗类产品销售
额同比增长37.35%、超声医疗类产品销售同比增长107.57%。
2、本期营业成本为38,019,257.00元，同比增长32.52%，主要是营业收入增加13,304,418.48
元、增长31.42%，导致营业成本增加。
3、本期管理费用为7,596,494.59元，同比减少8.91%，其中扣除研发费用后的管理费用为
7,299,656.20元，比上年度增加824,881.24元，增长12.74%，主要原因为：公司规模扩大、
总部与分公司人员沟通交流增强，交通费、差旅费、办公费用增加；企业文化建设加强，员
工外训费用、招待费用增加；券商挂牌费用、持续督导费等本期确认。
公司持续地推进技术创新，不断地加大研发投入力度，报告期归入管理费用的研发费用
为296,838.39元，较上年同期减少1,568,351.81元，减少84.09%，主要是本期已有7
个项目的研发投入资本化形成无形资产而使研发费用大幅降低。
4、本期销售费用为4,665,305.35元，同比增长17.40%，主要是本期继续加强营销网络建
设，加大市场推广力度，导致市场推广费用增加；同时随着销售规模的提升，公司市场及销
售人员薪酬费用也相应地增加。
5、本期财务费用为 2,199,311.53元，与上年相比变化不大。
6、本期营业外收入为1,353,041.66元，同比增长212.48%，主要是公司本期政府补助、奖
励增加影响。
7、本期营业外支出为155,150.85元，同比增长377.94%，主要是本年度对蕉岭县教学奖学
金捐赠支出的影响。
8、本期净利润为3,756,799.14元，同比增加658.76%，主要是加强了精细化管理，期间费
用总额与上年度基本保持一致，而营业收入则增加了13,304,418.48元，同比增加31.42%，
直接导致总利润及净利润的大幅增加；此外，本期新增了、6602S等商用解毒机
和P系列、非标工业机等毛利率较高产品的销售，带来了净利润的增长。
(2)收入构成
本期收入金额
本期成本金
上期收入金额
上期成本金
主营业务收入
55,574,952.5
38,019,257.
42,288,652.64
28,637,468
其他业务收入
55,642,365.3
38,019,257.
42,337,946.82
28,688,427
按产品或区域分类分析：
本期收入金额
占营业收入比
上期收入金额
占营业收入比
4,520,576.62
4,415,745.94
商用清洗类
36,404,592.12
26,505,770.23
超声家电类
8,993,697.60
9,445,977.38
超声医疗类
3,099,136.71
1,493,069.97
第14页，共133页
2015年度报告
2,624,362.25
477,383.30
55,642,365.30
42,337,946.82
收入构成变动的原因
1、本期元配件类产品的销售额与上年相比变动不大。
2、本期商用清洗类产品销售额比上年增长37.35%，增长的主要原因为加强商用超声
清洗产品推广力度的成效，同时新增、6602S等解毒系列，L系列产品，
工业非标机等销售，本年度本类产品销售量（74182台），比上年（23835台）增长
（50347台），促使销售额增长。
3、超声家电类产品销售额比上年下降4.79%，主要原因为本类产品中的2301型号
产品销量大幅下降，本年销售量(14台)比上年销售量（5012台）下降4998台，导致
本期超声家电类销售总额下降。
4、本期超声医疗类产品销售额比上年增长107.57%，主要原因为本类产品中30L型
号产品销量增长，本年销售量（167台）比上年销售量（32台）增长（135台）及成
都老肯医疗科技股份有限公司的订单量增加，使销售额增长。
5、本期其他类销售收入比上年增长449.74%，主要为产品配件销售及部分材料销售。
公司销售配件是为了满足重要客户备品需要，本期销售因客户对应配件需求增加而上
报告期内，公司的收入构成未发生重大变动。
(3)现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额
10,912,511.57
-2,860,361.77
投资活动产生的现金流量净额
-24,046,858.71
-455,287.53
筹资活动产生的现金流量净额
23,673,744.17
3,056,293.70
现金流量分析：
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额 10,912,511.57元，较上年同期增加
13,772,873.34元，增幅为 481.51%，主要原因系销售业绩的增长及净利润大幅增长。
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-24,046,858.71元，较上年同期增加
23,591,571.18元，主要因为本年购建固定资产、无形资产10,294,903.71元，投资畅
联汇盈基金等支付13,060,000.00元，对子公司投资支付1,220,000.00元。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为23,673,744.17元，较上年同期增加
20,617,450.47元，主要原因为吸收投资的资金大于偿还债务及支付利息资金，如下:(1)
本期公司定向增发两次，增加股本14,700,000.00元，增加资本公积16,204,541.13元；
(2)本期取得银行贷款19,450,000.00 元，偿还债务24,520,000.00元；(3)偿付利息
2,160,796.96元。
4、本期公司经营活动现金流为10,912,511.57元，本期实现净利润3,756,799.14元，
经营活动现金流比净利润多7,155,712.43元，主要为本年度存货的减少使经营性现金
流量净额增加3,817,448.50元，经营性应收项目的增加使经营性现金流量净额减少
3,209,138.00元，经营性应付项目的增加使经营性现金流量净额增加1,945,370.32元。
(4)主要客户情况
第15页，共133页
2015年度报告
年度销售占比
是否存在关
深圳中电投资股份有限公司
14,704,305.34
深圳市环球易购电子商务有限公司
8,042,251.38
深圳市经纬智能科技有限公司
3,127,807.41
中山华邦创裕电器有限公司
2,622,386.12
杭州英锐得进出口有限公司
1,585,381.20
30,082,131.45
注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称
(5)主要供应商情况
供应商名称
年度采购占比
是否存在关
梅州市邦捷五金机电有限公司
7,892,912.46
梅州市华瑞五金机电有限公司
5,536,051.47
青岛凯来新厨具有限公司
1,680,307.15
梅州市鸿利线路板有限公司
1,151,334.14
深圳市宏天源五金科技有限公司
1,115,721.87
17,376,327.09
注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称
(6)研发支出
研发投入金额
3,019,251.40
1,865,190.20
研发投入占营业收入的比例%
2.资产负债结构分析
占总资产比
12,405,556.60
1,866,159.57
17,447,817.93
13,079,136.22
14,794,179.07
18,611,627.57
可供出售金融资
20,083,600.00
7,040,600.00
长期股权投资
920,000.00
100,000.00
38,857,650.80
36,793,305.61
第16页，共133页
2015年度报告
8,542,538.27
4,718,656.00
684,624.74
递延所得税资产
198,500.19
14,250,000.00
15,470,000.00
一年内到期的非
410,000.00
7,950,000.00
115,740,803.84
84,599,257.35
资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金增加10,539,397.03元，同比增长564.76%，主要为本年度销售业绩、净利
润的增长使经营活动产生的现金流量净额同比增长481.51%。
2、应收账款净额增加4,368,681.71元，同比增长33.40%，主要为本年度销售额比上年
度增加13,304,418.48元，同比增长31.42%，且本期公司货款结算政策未发生重大变化
3、可供出售的金融资产增加13,043,000.00元，同比增长185.25%，主要为购买畅联汇
盈2号基金13,000,000.00元、小腹基项目股权60,000.00元，从长期股权投资（对梅
州市金诺健康超声波技术研究院投资）调整转入100,000.00元。本期畅联汇盈2号基
金公允价值变动值为-117,000.00元。
4、长期股权投资增加820,000.00元，同比增长820.00%，主要为子公司固特宏达对深
圳捷创新材追加投资920,000.00元，转出对梅州市金诺健康超声波技术研究院投资
100,000.00元。
5、固定资产净值增加2,064,345.19，同比增长5.61%，主要为公司本年购建固定资产
价值增加4,784,790.30元、折旧增加2,720,445.11元。本期房屋建筑物增加
2,895,188.95元，专用设备增加1,778,052.07元，其他设备等增加111,549.28元，本
期房屋建筑物折旧增加669,481.69元，专用设备折旧增加793,428.88元，其他设备等
折旧增加1,257,534.54元。
6、无形资产增加3,823,882.27元，同比增长81.04%，其中通过公司内部研发形成的无
形资产专利权2,037,788.27元，通过转让增加的专利权1,950,000.00元，本期新增无
形资产专利权共摊销163,906.00元。
7、研发支出增加684,624.74 元，主要为本期移动式纯水制备系统、超声清洗解毒净化
机等12项研发投入2,722,413.01元，其中7项确认为无形资产2,037,788.27元。
8、递延所得税资产增加198,500.19 元，主要为可抵扣暂时性差异（资产减值准备、可
供出售金融资产公允价值变动）的确认使得本期递延所得税资产增加。
9、一年内到期的非流动负债减少3,850,000.00元，同比减少-48.43%，系公司本期偿
还蕉岭工行一年内到期的贷款7,950,000.00元，同时向大埔农信社的中长期流动流金
贷款4,100,000.00元本期转为一年内到期的非流动负债。
3.投资状况分析
(1)主要控股子公司、参股公司情况
报告期内，控股子公司具体情况如下：
1、全资子公司成都固特九洲科技有限公司统一社会信用代码119，住
所为成都市武侯区武侯新城管委会武兴四路11.13号3栋1层1号，法定
陈远光，注册资本为500
万元人民币，经营范围为功率超声技术研究及开发应用；
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2015年度报告
超声处理系统及部件的研发、生产、技术服务及销
售；节能环保技术开发、咨询服
务；超声清洗系统研发、生产、销售（企业生产制造不在五城区内）。（依法须经批
准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。报告期末，营业收入
2,628,470.47元，净利润-433,319.24元。
2、全资子公司深圳市固特宏达精密制造有限公司统一社会信用代码
30354B，住所为深圳市宝安区沙井街道黄埔社区洪田康威科技园1栋厂
501，法定代表人为吴银隆，注册资本为600万元人民币，经营范围为
具、刀具、夹治具、塑胶制品的研发、销售；新材料、清洗剂的
研发、销售；电子
机械设备、五金交电、气动、液压机械零配件的购销及其他国内商业、物资供销业（不
含专营、专控、专卖产品）；五金模具、刀具、夹治具、塑胶制品的生产。报告期末，
营业收入230,769.15元，净利润-142,364.56元。
(2)委托理财及衍生品投资情况
1、公司于日，以每份人民币1.00元价格购买13,000,000.00份额深圳
市畅联基金管理有限公司-畅联汇盈2号基金。截止日该基金净值为每
份额0.991元，公允价格变动总计 -117,000.00元。该事项于日经第一
次董事会第七次会议审议通过。日已赎回，收回现金12,883,000.00元。
2、公司于日，以每股人民币1.00元价格购买60,000.00股深圳小腹基
创意文化有限公司股权。
(三)外部环境的分析
一、宏观环境
2015年度，世界经济仍处在调整期，结构改革不到位和需求增长乏力等问题没有根
本改观，金融危机的影响呈现长期化趋势。同时，发达国家实施再制造业化战略，以互
联网、新能源为代表的第三次工业革命正在兴起，全球产业结构调整出现新动向。国内
经济运行遭遇到不少预期之外的冲击与挑战，经济下行压力持续加大。面对错综复杂的
形势，我国继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，实施了一系列稳增长、调结构、
促改革、惠民生、防风险的政策组合，使国民经济运营保持合理区间，结构调整取得新
进展，民生持续改善。
2015年经济运性特征是稳中趋缓、稳中有进、稳重有忧，各领域分化加剧，动力转
换过程中利弊并存。
二、行业发展
公司所处行业涉及“商业超声清洗产品”、“超声医疗清洗设备”、“健康超声
家电”、“工业超声环保清洗设备”等四个细分领域，各细分领域的发展运行情况，直
接影响公司产品市场规模。
（1）商业超声清洗产品
属于成熟产业，处于高速发展的阶段。超声商用清洗设备是区别于传统的工业用
超声清洗设备而言的设备，广泛应用于五金制造业、航空制造、电子机械等领域。近年
来，商业超声清洗产品在全球的发展呈现以下特点和趋势：一是亚洲市场特别是中国市
场增速迅猛；二是商业超声清洗产品行业的工艺水平不断提高；三是全球商业超声清洗
产品行业制造向中国市场转移；四是商业超声清洗产品行业产品数控化的趋势日渐明
显。目前商业超声清洗产品市场应用领域不断扩张，向航空业、汽配行业、实验室研究、
珠宝业等领域拓展应用，甚至发展到洗子弹、枪支、洗手铐等特殊领域的应用。因此，
商业超声清洗产品行业，将迎来快速、高速、蓬勃发展的难得历史机遇，前景非常广阔。
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2015年度报告
（2）医疗器械行业
2015年是我国医疗器械行业的政策大年，扶持政策密集出台。除了健康中国发展
战略规划外，2015年针对国产医疗设备转型升级，政策方面一共下发18部文件。如此
大的政策扶持力度，足见医疗器械行业的地位与重要性。2016年仍将延续，国家对医疗
器械产业的扶持力度不会改变。
据中国医药物资协会医疗器械分会抽样调查统计，截止至2015年中国医疗器械市
场总销售规模首次突破 3000亿大关；2016年度预计比上一年度将增长约23%。
在超声医疗清洗设备领域，基于卫生行政部门规章及技术规范的强制要求，手术器
械、牙科行业、内窥镜的超声波清洗将成为各级医疗机构的标准配置。
（3）超声家电行业
家用超声清洗机已属于成熟市场，且呈稳定增长态势；其他“超声家电”产品，
如超声果蔬解毒机、超声足浴机、超声营养萃取壶、超声洗碗机等，已完成市场消费者
培育阶段，伴随着人们生活品质提升，对超声家电的认可度、需求量进一步增加，成为
家庭必备，市场需求将呈爆发式增长。
（4）工业超声环保清洗设备
近年来，节能环保和生态文明建设日益受到国家层面的重视，节能环保和生态文
明建设已被纳入“十三五规划”，是重点建设项目之一，国家将在财政、税收、金融等
方面给予大力支持。节能环保产业有望在未来5年迎来飞速发展阶段，整体保持年15%
三、市场竞争现状
由于超声清洗技术在国内发展时间仅40余年，属相对冷门行业，用户认知度尚待
提高，总体市场潜力较大。公司产品所涉细分领域的竞争格局各具特点：
商业超声清洗产品行业，小微型生产企业多，低端产品泛滥，低价倾销等恶性竞争
现象屡见不鲜；公司已经成为细分领域的标杆企业，受到同行的高度关注。
超声医疗清洗设备行业，市场需求旺盛，具有医疗器械生产资质的企业较少，且生
产规模偏小；市场受医疗器械行业和相关政策影响较大，以产品质量为主要竞争指标，
可能因质量、服务等问题造成相关产品市场竞争力下降的风险。
健康超声家电行业，消费者培育阶段已初步完成，市场需求将逐步加大，市场竞争
尚未达到充分或激烈的程度，属于“蓝海”阶段，而且进入门槛不高，一旦有家电巨头
进入，凭借其资本优势、市场渠道优势及品牌优势，将对其它生产商和销售商形成较大
的冲击和生存威胁。
工业超声环保清洗行业，工矿企业的工业清洗需求总体仍保持高速增长。而由于环
保节能国策的深入实施，新兴领域如航空部件维修保养（如飞机轮毂、轴承、空调系统
的清洗维护）、铁路机车部件维修保养（如列车轮毂、制动阀、轴承等清洗维护）、汽
车部件配套生产过程中的清洗等市场需求，将呈爆发式增长的态势；随着环保压力的增
大，将对清洗设备的高效性及清洗剂的环保性提出更高的要求.
(四)竞争优势分析
一、公司竞争优势
1、技术研发创新优势
公司高度重视技术研发，公司每年均投入大量经费用于研发。公司研发制度与市场
需求高度接轨，在立足国内市场的同时，技术研发不断与国际前沿接轨。公司高度重视
“产学研结合”，与中国农业大学食品科学与营养工程学院成立校企联合健康研究中心，
与深圳市职业技术学院超声研究所联合成立超声技术研发中心。目前公司已获授权和正
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2015年度报告
在申请的专利有58项，已研发成功包括圆管径弯大功率超声波换能器技术、智能数字
式大功率超声波发生器生产技术、三频超声波技术、触摸屏PLC程序智能全自动控制技
术、超声波集成技术等核心技术，为新产品开发提供了强有力支持。多功能超声波厨房
清洗器等6项产品被评为“广东省高新技术产品”，首创超声解毒清洗净菜设备、移动
式纯水制备系统、超声波洗碗机、全自动超声波工业清洗流水线等一大批超声技术应用
产品，体现了公司雄厚的技术实力和竞争优势。
2、优质销售渠道的优势
在线下，公司通过发展经销商、分销商、出口代理商构建产品销售渠道，形成有效
的市场开拓，将产品销往世界各地。在线上，公司现与多个第三方电子商务平台如天猫、
京东、苏宁易购、速卖通、融E购等达成合作；同时，公司产品通过与跨境电商专业企
业(如环球易购)达成战略合作关系形成跨境电商销售业绩快速增长。此外，公司与医疗
器械生产经营商达成合作，将医疗清洗设备推向国内更多医院，业绩有所增长；公司将
超声解毒清洗机作为核心部件，推广到深圳、福建长汀、广东蕉岭等地学校或企业食堂
及深圳航空食品基地的“食品安全阳光厨房”项目建设中，超声解毒系列产品销售取得
了可喜的突破。
3、专业、成熟、稳定团队的优势
公司始终坚持以科技创新作为企业发展的核心竞争力，通过建立研发激励机制、培
养和引进高素质技术人才，巩固提升人才优势。公司率先在行内建设超声清洗技术研发
中心，延揽业内知名专家成为公司的核心技术人才，建设了一支高水准、精业务、勤钻
研的技术研发团队。公司管理团队成员从事超声领域多年，具有丰富的行业经验，形成
了一支专业互补、结构科学、年龄相当、梯次培养、忠诚稳定的管理团队。
4、高效精益管理的优势
公司严格按照ISO9001质量管理体系要求，建立了部门管理与流程管理相结合的高
效管理模式。以业务流程为主线、财务、采购、研发、生产、销售等部门针对具体环节
制定严格流程与管理制度，充分实现了部门间的协同效应，在确保管理规范性的同时公
司整体资源得到了高效运用。
二、公司存在的劣势
超声波清洗行业目前处于冷门行业，以技术密集为特征，需要增加研发投入才能使
自身技术长期保持在市场的前沿。公司战略布局过广，导致产品种类过多，深度开发程
度不够。随着国家节能环保政策不断出台，公司也需扩大产能来满足未来市场对于超声
环保设备的旺盛需求。研发、生产、销售上的资金需求要求公司必须拓展其融资渠道、
获得更多资金，才能更快加速的把握市场机会，巩固市场领先地位。
(五)持续经营评价
报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主
经营的能力；会计核算、财务管理等重大内部控制体系运行良好；公司已建立适度的管
理体系和管理工具。
1、公司治理结构完善
公司依照《公司法》和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事
会、监事会、管理团队、部门分级授权管理。
2、管理团队较为出众
公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、管理能力和个人品德；具备较好的
学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。财务管理、风险控制等各项重大内部控制
体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康，经营管理层、核心业务人员队伍稳定。
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因此，公司拥有良好的持续经营能力。
3、创新能力强
公司已在研发资金投入、机构与人员、执行与激励等方面形成了良性的技术、管理
和模式创新机制。为公司可持续发展奠定了良好的基础。
4、资产结构合理
公司资产流动性高，风险低，截止2015 年年末，流动资产45,904,754.79元，占
总资产比例39.66%；公司资产负债率29.08%。
5、净利润大幅增长。
截止2015年末，公司净利润为实现净利润3,756,799.14元，比上年增长658.76%；
经营成果显着提升。
6、报告期内，未发生对公司持续经营能力产生重大不利影响的事项。
二、未来展望（自愿披露）
(一)行业发展趋势
从上世纪七十年代初以来，超声波清洗技术在工业特别是五金产品制造业、船舶
制造业、化工产品制造、实验室等领域都得到了广泛的应用。经过四十余年的发展，超
声清洗技术得到广泛应用，从传统工业清洗向超声民用清洗、超声医疗清洗等领域发展。
我司涉及的细分行业发展阶段及前景如下：
（1）健康超声家电行业：属于超新兴产业，发展前景良好。上世纪末，超声波清洗技
术才开始应用于民用领域，但主要用于眼镜、表链、珠宝首饰、假牙等等家庭小型器件
的清洗。本世纪初，我司凭借敏锐的市场目光和雄厚的研发实力，率先将超声清洗技术
拓展到超声农残解毒、超声洗衣、超声洗碗、超声雾化加湿、超声美容、超声足疗等民
用健康领域，并首创“超声家电”行业新概念。健康超声家电行业在我国乃至全世界均
属于超新兴产业，有广阔的发展前景。
（2）商业超声清洗产品：属于成熟产业，处于高速发展的阶段。近年来，小型超声波
清洗机在全球的发展呈现以下特点和趋势：一是亚洲市场特别是中国市场增速迅猛；二
是小型超声波清洗机行业的工艺水平不断提高；三是全球小型超声波清洗机行业制造向
中国市场转移；四是小型超声波清洗机行业产品数控化的趋势日渐明显。中国的小型超
声波清洗机行业，将迎来快速、高速、蓬勃发展的难得历史机遇，前景非常广阔。
（3）超声医疗清洗设备：属于新兴产业，处于高速发展阶段。超声波医疗清洗设备是
为适应医疗器械清洗的特点和特殊要求，在小型超声波清洗机的基础上改进并加载其他
如高压喷淋、消毒、灭菌、烘干等功能而形成的独立产品系列。适用于医院手术刀、镊
子、止血钳、玻璃片、换药碗、各种盘子、圆桶、测压器等放射性、污染性、消毒等，
是医院手术室、供应室及消毒中心以及科研单位、制药厂的实验室、化验室的必备设备。
近年来，由于我国医疗产业的超速发展扩张，加上国家对国营及民营医院监管力度大幅
增强，超声波医疗清洗设备供不应求，行业将迎来倍速发展的大好前景。
（4）工业超声环保清洗设备：属于新兴产业，处于高速发展的阶段。经过几十年的快
速发展，工业超声环保清洗已经取得了很大的进步，成功解决了生产实践中的很多实际
问题，在飞机部件清洗维修、机车部件清洗维护、工厂生产清洗流水线等领域，现已大
量应用的“超声波清洗设备+环保清洗剂”整体解决方案，具有传统清洗技术手段无法
比拟的应用优势和发展前景，工业超声环保清洗产业将迎来迅猛发展。整个超声波清洗
产业已经渗透到几乎所有的工业领域，未来发展前景必将一片大好。
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(二)公司发展战略
1、在产品运营方面，公司将区分不同领域，创新商业模式，构建多点赢利能力，
着力建立合理的财务目标体系，注重提升经济效益和规模效益，确立行业领导地位：
（1）在商业超声清洗产品领域，公司将持续开发新应用、新产品，继续保持技术
领先地位；并将加大市场营销投入，争取实现年均35%以上的销售收入增长，稳步提升
市场份额。
（2）在健康超声家电领域，公司将充分利用知识产权优势和技术领先优势，以超
声应用技术解决方案提供商的身份，与具有渠道优势的传统家电巨头在互惠互利的基础
上达成深度合作，共同推进健康超声家电的市场扩容，实现销售业绩和销售利润的巨量
（3）在工业环保清洗设备领域，对于飞机、铁路机车维护保养和汽车部件生产过
程中的部件清洗，以及其他制造企业生产过程中的部件清洗，公司将试行提供整体解决
方案即创设工业超声清洗领域的“佳能”、“利乐”模式，即以超声清洗设备为入门性
产品、环保清洗液为耗材带来持续利润来源。新商业模式的成功实施，必将改变细分领
域的竞争格局，为公司带来巨大的市场份额增长，确立行业地位。
（4）在超声医疗器械领域，公司首创的多频医用超声清洗设备，在行业中已崭露
头角；并已将超声切骨机、超声碎石机、超声药物导入仪等列为重点产品开发计划。公
司将投资设立控股子公司，专门研发生产与销售超声医疗器械，并紧紧抓住我国医疗产
业超速发展扩张、国家监管力度大幅增强的大好时机，开发先进的超声医疗器械，全力
打造新的的业务和利润增长点。
2、在资本运营方面，公司将充分利用已经登陆资本市场的优势，重视建立产业与
资本的对接，以企业为平台，加强金融资本运用，充分利用金融资本的放大效应，有意
识地进行同业横向整合和上下游纵向整合，以快速提升公司综合实力。
3、未来三来，争取公司总资产规模超过5亿元，成为细分行业的龙头企业。
(三)经营计划或目标
未来三年公司的发展目标，是在保持“商业超声清洗产品”为主的现有市场份额
稳步增长的基础上，进一步巩固和提高市场竞争优势，快速扩大“工业超声环保清洗设
备”、“超声医疗设备”、“健康超声家电”等系列的生产销售规模。其中，2016年度
销售额争取实现1.15亿元，产品毛利率基本维持现有水平,盈利能力进一步增强。
产品研发方面，对现有的产品进行技术升级，实现快速迭代，保持产品竞争力；继
续拓展超声波技术应用领域的研究，加大对特殊用途换能器等核心部件研发力度，加强
对符合市场需求的高端超声医疗清洗产品的开发。
市场营销方面，公司将继续在全国各地建立代理分销网点、构建高效的销售渠道；
同时践行互联网+战略，充分发挥电子商务团队的生力军作用，进一步优化运营效率提
高运营效益，通过在天猫、京东、苏宁易购、速卖通、融E购第三方平台进行自营，以
及与跨境电商专业企业建立战略合作伙伴关系，构建富有特色的互联网销售体系。
财务管理方面，公司将强化全面预算管理，提升企业财务管理水平。建立各项指标
管理体系，实现“全面预算管理流程”、“成本核算流程”和“成本控制流程”的顺利
运行，实现成本费用的动态管理；抓好成本控制，降低各项费用，提升经济效益。
人力资源方面，公司将继续加强组织机构建设，促使公司经营管理规范运作，深化
工资分配和用工制度改革，树立人才第一的理念。完善公司的企业文化建设，以人为本，
重视员工的作用，培养团队精神，打造一支业务精湛、结构合理、精诚团结、忠诚稳定
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的精英团队。
投资发展方面，未来三年，计划通过定向增发、股权置换、银行贷款等方式筹集资
金3.6亿元，用于整合并购、超声医疗器械及其他超声技术应用产品的研发投入、市场
开发（包括电子商务运营投入、公司品牌形象建设投入、渠道建设投入、广告投入等），
以全面提高公司的综合实力。
上述经营计划及目标并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险
意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。”
三、风险因素
(一)持续到本年度的风险因素
1、市场风险
由于民用超声清洗技术应用的相关产品在国内属于小众商品，消费者对其认知度尚
待提高；超声家电类产品尚处于市场开拓和消费者培育阶段，存在定位不准确、投入与
产出失衡的风险；医疗超声清洗设备与下游产业关系密切，受相关行业的景气情况影响
较大，可能因质量服务等问题产生相关产品市场竞争力下降风险.
应对措施：
（1）完善销售网络和售后服务体系的建设，提高医疗超声清洗设备、功率超声环
保设备等产品的服务质量，稳固和扩充国内行业合作客户，拓展国际客户。
（2）在相关细分行业领域加强对产业链相关企业的横向重组、垂直并购等资本运
作，持续保证企业外延式增长，打造细分行业领先企业，抢占市场份额。
（3）走专业化道路，并与传统家电合作。公司将采用聚焦的方式，集中有限资源，
专注于民用超声波产品，以最低的成本把每一个产品做到最精、最细、最好，通过独特
而高效的营销模式，降低营销成本，提高营销效率；并将以超声应用技术解决方案提供
商的身份，与家电巨头互利合作，共同推进健康超声家电的市场扩容。
2、新产品研发风险
虽然公司目前具有核心技术优势，但超声波清洗技术应用环境和需求的快速变化对
公司保持持续的技术领先提出了更高的要求，如果在研发技术方面未能保持有效的创
新，难以保证产品快速满足市场需求，公司可能面临新产品研发的风险。
应对措施：
（1）增加对研发中心投入，整合国内外多方资源，加强与相关科研单位、专业院所
交流合作，加强专业化研发团队建设，进一步向国际先进水平迈进。
（2）加强在技术、产品在研发过程中的控制、管理，采取多样化手段增强员工的职
业素养，培养员工的忠诚度，与核心技术人员签订技术保密协议，必要时采取法律手段
约束泄密或不正当竞争行为。增强与相关行业协会的研讨，促进研究水平的提升，把控
国内外超声清洗技术动态，增加研发投入，缩短产品更新换代的周期。
3、原材料价格波动风险
公司主要的原辅材料有：换能器、不锈钢外壳、漆包线、ABS原料，铜线、铜片等。
如果主要原材料的价格波动，而产品销售价格的调整往往滞后于原辅材料价格的变化，
因此，原材料价格的波动将影响公司的生产成本和盈利水平。
应对措施：
公司研发团队通过改进工艺和配方，利用等效替代，提高生产效率，降低原材料单
位消耗量。同时，公司采购部门在选取原材料过程中，注重成本与定价的关系，有效的
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2015年度报告
降低了原材料价格波动对公司产生的不利影响。
4、应收帐款坏账风险
公司客户以分销商、行业配套商、行业代理商为主，应收账款总体质量较好，但随
着公司销售规模的扩大，公司应收账款将呈现逐年增加的趋势，会增大应收账款的收回
风险。公司根据销售合同向客户发货并收取货款。客户普通采用转账结算和银行承兑汇
票结算方式，一般于产品发出、验收合格开出发票后的一至五个月内结清全部货款。公
司已按照相关会计政策进行计提坏账准备，同时公司为了控制应收账款坏账风险，公司
根据市场的变化不断修订完善销售内控制度，制订《应收账款管理办法》对应收账款的
管理责任、应收账款坏账处理等都进行了明确规定，确保应收账款的回收。如果期末应
收账款不能如期收回，将对公司经营业绩产生不利影响。
应对措施：
公司将加大应收账款的催收力度，并积极调研客户信用状况和偿债能力， 针对信
用度不同的客户，实行不同的信用政策。
5、非经常性损益依赖风险
2015年度非经常性损益1,460,477.46元，主要是国家中小企业发展专项资金专利
补助、股改及上市奖励，科技局高新技术企业奖励经费等。对公司利润总额有一定影响。
由于上述非经常性损益金额较大，公司面临因非经常性损益波动对公司经营业绩带来影
响的风险。
应对措施：
公司努力提高盈利能力，降低对政府补贴的依赖。
6、偿债风险
公司2015年资产负债率为29.08%，公司西片区土地及房产、东片区部分房产、以
及部分住宅房产均已作为担保物已抵押给贷款人。公司基本以销定产，并可通过加快存
货周转及时补足公司的流动资金；另外，公司还有蕉岭县信用社长期投资款、可供出售
金融资产等可变现资产。假如产品市场发生重大变化或其他原因，对公司目前经营造成
重大不利影响，公司存在的偿债风险将增大。
应对措施：
公司正积极开拓其它融资渠道，如定向发行股份等降低此类风险发生。
7、客户集中风险
公司的主要产品是超声家电、商用超声清洗产品、超声医疗清洗设备。公司产品的
主要消费领域包括家庭、工矿企业、大专院校科研单位实验室、电子车间流水线、钟表
眼镜店、珠宝首饰店等。报告期，公司报告期内前五大客户销售额占主营业务收入的比
重为：54.06%。公司存在主要客户集中度高的风险。
应对措施：
公司将采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，继续保持与前五大客户稳定的
业务合作关系，同时通过开拓多方渠道获取更广阔的客户资源。同时充分利 用资本市
场优势，寻找兼并重组机会，优化管理，降本增效。
(二)报告期内新增的风险因素
报告期内无新增的风险因素
四、对非标准审计意见审计报告的说明
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
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2015年度报告
审计意见类型：
标准无保留
董事会就非标准审计意见的说明：不适用
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2015年度报告
第五节重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
是否存在对外担保事项
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的
是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
二、（一）
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
二、（二）
是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
二、（三）
是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
是否存在股权激励事项
二、（四）
是否存在已披露的承诺事项
二、（五）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的
二、（六）
是否存在被调查处罚的事项
是否存在重大资产重组的事项
是否存在媒体普遍质疑的事项
是否存在自愿披露的重要事项
二、重要事项详情
(一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况
日常性关联交易事项
具体事项类型
1购买原材料、燃料、动力
2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销
3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4财务资助（挂牌公司接受的）
5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
偶发性关联交易事项
蕉岭县农村信用合作
1,350,000.00
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子公司向其借款
1,364,000.00
(二)收购、出售资产事项
公司于日召开了第一届董事会第四次会议，会议通过以230,000.00元
的价格受让罗宪中持有的固特九洲23%的股权、以70,000.00元的价格受让钟志锋持有
的固特九洲7%的股权。日，固特九洲递交了工商变更登记手续，并在2015
年3月16日完成了工商变更登记，取得了变更后的营业执照，本次工商变更完成后，
固特九洲成为公司的全资子公司。
(三)对外投资事项
1、公司于日，以每份人民币1.00元价格购买13,000,000.00份额深圳
市畅联基金管理有限公司-畅联汇盈2号基金。截止日该基金净值为每
份额0.991元，公允价格变动总计 -117,000.00元。该事项于日经第一
次董事会第七次会议审议通过。日已赎回，收回现金12,883,000.00元。。
2、公司于日，以每股人民币1.00元价格购买60,000.00股深圳小腹基
创意文化有限公司股权。
(四)股权激励计划在本年度的具体实施情况
股权激励目的：增强员工的凝聚力，提高员工工作积极性
股权激励对象：35名核心员工
股权激励情况：发行5,500,000.00股，募集资金11,000,000.00元（未扣除发行费
实施情况：经公司2015年第一次临时股东大会审议通过《关于股票发行方案的议
案》，并经全国中小企业股份转让系统《关于广东固特超声股份有限公司股票发行股份
登记的函》（股转系统函 [号）确认，新增股份于 2015年 8月14 日在
全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
(五)承诺事项的履行情况
公司控股股东及实际控制人、公司董事、高级管理人员以及核心技术人员已出具
《避免同业竞争的承诺函》：承诺不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经
营或拥有另一家公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与公司及其子公司
构成竞争的任何业务或活动，并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关
法律责任。
报告期内公司控股股东及实际控制人、公司董事、高级管理人员以及核心技术人员
未参与任何与公司及其子公司构成竞争的任何业务或活动。
(六)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
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2015年度报告
取得中国工商银行股份有限公司
蕉岭支行790万元、广发银行股
8,283,229.17
份有限公司梅州分行600万元、
蕉岭县农村信用合作联社135万
元，共计1525万元贷款。
取得中国工商银行股份有限公司
蕉岭支行790万元、广发银行股
土地使用权
2,166,297.13
份有限公司梅州分行600万元、
蕉岭县农村信用合作联社135万
元，共计1525万元贷款。
可供出售金
取得广东大埔农村商业银行股份
7,040,600.00
有限公司420万元贷款。
信社股权）
17,490,126.30
注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。
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2015年度报告
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
(一)普通股股本结构
无限售股份
33,980,833
33,980,833
其中：控股
股东、实际
董事、监事、
有限售股份
47,500,000
-19,280,833
28,219,167
其中：控股
股东、实际
28,120,000
-8,113,333
20,006,667
董事、监事、
20,200,000
-7,532,500
12,667,500
普通股总股本
47,500,000
14,700,000
62,200,000
普通股股东人数
注：1、吴银隆既为公司实际控制人，也为公司董事，其持有公司股份分别在“控股股东、
实际控制人”及“董事、监事、高管”持股情况中重复计算列示。
2、董事黄汀松，监事李钱材为公司核心员工，其持有公司股份分别在“核心员工”及
“董事、监事、高管”持股情况中重复计算列示
3、原公司董事钟志锋于2015年9月辞去董事职务，其持有公司全部3,550,000股份在
离职后六个月内限售，公司已就该部分股份完成限售登记。详见公司《2015年第二次临时
股东大会决议公告》（公告编号）。
(二)普通股前十名股东情况
期末持有限售股份数
期末持有无限售股
期初持股数
期末持股数
15,120,000
15,120,000
11,340,000
10,000,000
-3,200,000
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2015年度报告
34,660,000
40,941,000
24,556,667
16,384,333
前十名股东间相互关系说明：
上述股东中吴银隆与万凌为夫妻关系，吴银隆持有深圳市固特融通投资控股有限公
司70%的股权。
二、优先股股本基本情况
计入权益的优先
计入负债的优先
优先股总计
三、控股股东、实际控制人情况
(一)控股股东情况
公司控股股东和实际控制人为吴银隆、万凌夫妇。吴银隆直接持有公司24.31%股
份，同时还持有固特融通70%股权。固特融通持有公司10.93%股份，万凌持有公司4.82%
的股份，吴银隆与万凌是夫妻关系，两人合计控制公司40.06%的权益。吴银隆在公司担
任董事长兼总经理，依其与万凌持有股份所享有的表决权足以对股东大会、董事会的决
议产生重大影响，能够实际支配公司行为，对公司经营、财务政策、管理层的稳定、公
司的持续发展产生实质性影响。
吴银隆，1972年2月 25日出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995年 7月
毕业于福建商业高等专科学校财务专业，后就读于湖南大学财务专业，经济师，工商管
理硕士研究生。1995年至 2002年，在兴业证券股份有限公司工作；2003 年至今于
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2015年度报告
深圳市威固特科技有限公司（现更名深圳市固特宏达精密制造有限公司）任董事长。
2010年5 月至2014年 1月成立梅州市固特实业有限公司（后更名为广东固特超声实
业有限公司）出任董事长； 2014年 1月起任广东固特超声股份有限公司董事长兼总
经理。吴银隆除持有本公司的股权外，还持有深圳市固特融通投资控股有限公司70%的
股权。吴银隆除在本公司工作外，还兼任深圳市固特融通投资控股有限公司执行董事职
万凌，1977年 12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，毕业于北
京师范大学继续教育学院，商务文秘专业。1995年 9月至2002年5月，在兴业证
券股份有限公司，曾任职员。2013年 11月至今在固特宏达担任文员。万凌持有本公
司4.82%的股份。万凌除持有本公司的股权外，未持有其他公司的股权。万凌除在固特
宏达工作外，未兼任其他公司职务。
(二)实际控制人情况
四、股份代持情况
公司不存在股份代持的情况
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2015年度报告
第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元或股
工人市部数
11,000,000
20,240,000
公司募集资金实际使用同公开披露的用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借与他人、委托理财等情形。
二、债券融资情况
注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。
三、间接融资情况
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2015年度报告
中国工商银行股份
7,900,000.00
20日至2016
有限公司蕉岭支行
广发银行股份有限
6,000,000.00
20日至2016
公司梅州分行
广东大埔农村商业
4,200,000.00
21日至2017
银行股份有限公司
蕉岭县农村信用合
1,350,000.00
19,450,000.00
四、利润分配情况
15年分配预案
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
注：请在此披露以日为基准日进行利润分配的分配预案
14年已分配
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
注：请在此披露2015年内发生过的利润分配的情况，包括2015年度股东大会审议通过的利
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2015年度报告
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
(一)基本情况
2014年1月至2017年1
2014年1月至2017年1
2014年1月至2017年1
2015年9月至2017年1
2014年1月至2017年1
2014年1月至2017年1
2014年1月至2017年1
2014年1月至2017年1
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
公司董事长兼总经理吴银隆与董事兼董事会秘书吴鑫隆为兄弟关系，除此之外，公司的
其他董事、监事、高级管理人员相互之间不存在配偶、三代以内直系或者旁系亲属关系。
(二)持股情况
年初持普通股股
年末持普通股股
期末持有股票期
15,120,000
15,120,000
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2015年度报告
16,400,000
16,890,000
(三)变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新
简要变动原因
任、换届、离任）
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:
董事：郑季恒，男，1973年4月出生，中国国籍，会计专业，本科学历，毕业于东北财
经大学，拥有中级会计师职称。1995年8月至1998年8月于福建省音像出版社任主办
会计；1998年8月至2000年1月于实达电脑厦门分公司任财务负责人；2000年1月至
2001年11月于福建爱普生有限公司任财务主管；2001年11月至2009年6月于福日电
子总部任财务主管及下属福日科光电子任财务经理；2009年7月至2011月5月于正和
股份下属子公司任财务部经理；2011年7月至今于日照宁泰钢材市场开发经营有限公司
任财务总监。2015年9月通过选举成为广东固特超声股份有限公司董事。
二、员工情况
(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
行政管理人员
注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
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2015年度报告
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:
人员变动：报告期内，除董事成员钟志锋离职外，公司中高层及核心团队稳定，无人员
培训方面：公司始终坚持以人为本，积极培养和吸纳多层次、高素质的人才，指定了一
系列的培训计划于人才培育项目，全面加强员工的培训工作，包括新员工入职培训、新
员工公司文化理念培训、在职员工业务与管理技能培训等，不断调整、充实公司人才储
备，改善员工队伍的文化结构、专业结构和技能结构等，形成结构合理、综合素质高且
德才兼备的人力资源队伍。
员工薪酬政策：公司实施劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、
规范性文件，与员工签订《劳动合同》等，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金等。
公司根据岗位的特点制定了一套行之有效的绩效考评考核体系，进一步完善了薪酬政
策。公司不存在需要公司承担费用的离退休职工
(二)核心员工
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股
期末股票期权数
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
公司技术团队简历：
1、俞宏沛：男，1941年出生，中国国籍，无境外永久居留权，教授、博士生导师，1962
年8月至2009年6月于中船重工715研究所任研究员，享有国务院特殊政府津贴的水
声、超声研究专家。2009年6月退休至今于广东固特超声股份有限公司任总顾问。
2、范成璋：男，1949年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，1986
年11月毕业于广西大学，1978年2月至1985年6月于广西大学机械工程系任助教；1985
年7月至1988年7月于广西大学机械工程系任讲师；1988年9月至1995年12月于深
圳波达超声工程设备公司（中港合资）任技术部经理；1996年1月至2005年12月于深
圳侨波超声设备有限公司任总经理；2006年至2012年6月于深圳市新侨超声设备有限
公司任总经理；2012年7月至2014年1月在广东固特超声实业有限公司任工程师；2014
年1月至今于广东固特超声股份有限公司任工程师、技术总监。
3、陈鑫宏：男，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国船舰研究院，
硕士研究生。2009年至2012年在深圳职业技术学院任助理研究员，2012年加入广东固
特超声股份有限公司担任工程师职务。
4、卢耀贵：男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华南理工大学，
1998年6月至2000年7月于东莞万事通电子厂任电子技术员，2000年8月至2002年5
月于港芝集团开发部任电子工程师，2002月6月至2004年7月于深圳华达电子厂任项
目电子工程师，2004年7月至2009年10月于深圳华瑞安电子厂任项目电子工程师，2009
年10月至2012年10月于深圳秉祥电子有限公司任项目主管电子工程师，2012年10
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2015年度报告
月至2014年1月于深圳百能达有限公司任项目主管工程师，2014年2月至今于广东固
特超声股份有限公司担任研发部电子工程师。
报告期内，公司关键核心技术人员未发生变化。
公司35名核心员工的认定经公司日召开的第一届董事会第六次会
议表决提名通过，向全体员工公示和征求意见，日召开的第一届监事会第
四次会议就此发表认定意见并最终经日召开2015年第一次临时股东大
会审议批准。
核心员工简历如下：
1、吴泉波：男，中国国籍，无境外永久居留权，1965年7月出生，高中学历，毕业于
长汀县河田中学。2011年加入本公司，任器件事业部厂长。
2、范成璋：男，中国国籍，无境外永久居留权，1949年11月出生，本科学位。毕业于
广西大学，2013年加入本公司，任工程师、技术总监。
爽：男，中国国籍，无境外永久居留权，1986年4月出生，专科学历，毕业于
江西城市学院。2012年加入本公司，任总经理助理。
良：男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年3月出生，专科学历，毕业于
华侨大学。2013年加入本公司，任营销部经理。
5、甄玮莉：女，中国国籍，无境外永久居留权，1968年10月出生，毕业于北京农业大
学昌平分校，大专学历。2010年加入本公司，任综合部职员。
6、叶咏梅：女，中国国籍，无境外永久居留权，1966年2月出生，专科学历，毕业于
安徽财贸学院。2010年加入本公司，任财务部经理。
7、刘远雄：男，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月出生，专科学历，毕业于
井冈山大学。2011年加入本公司，任资材部采购主管。
8、李钱材：男，中国国籍，无境外永久居留权，1989年10月出生，专科学历，毕业于
安徽中澳科技职业技术学院。2010年入职本公司，任制造中心厂长及公司监事。
9、何小华：女，中国国籍，无境外永久居留权，1977年10月出生，初中学历，毕业于
蕉岭县徐溪中学。2010年加入本公司，任生产部主管。
10、吴玉火：男，中国国籍，无境外永久居留权，1985年3月出生，高中学历，毕业于
福建长汀河田中学。2010年加入本公司，任销售部经理。
11、卢耀贵：男，中国国籍，无境外永久居留权，1976年9月出生，中专学历，毕业于
华南理工大学。2014年加入本公司，任研发部电子工程师。
12、杨柳：男，中国国籍，无境外永久居留权，1990年10月出生，高中学历，毕业于
南县方谷高级中学。2013年加入本公司，任董秘办文员。
13、何妙双：女，中国国籍，无境外永久居留权，1979年7月出生，中专学历，毕业于
兴宁市成人中等专业学校。2010年加入本公司，任综合部文员。
14、肖金秀：女，中国国籍，无境外永久居留权，1990年3月出生，专科学历，毕业于
中央广播电视大学。2010年加入本公司，任综合部经理。
15、赖春妹：女，中国国籍，无境外永久居留权，1975年3月出生，高中学历，毕业于
安远县第一中学。2010年加入本公司，任财务部主管。
16、刘晓萍：女，中国国籍，无境外永久居留权，1990年9月出生，高中学历，毕业于
福建武平第二中学。2010年加入本公司，任销售部助理。
17、谢银珍：男，中国国籍，无境外永久居留权，1975年11月出生，中专学历，毕业
于福建省龙岩地区工业学校。2011年加入本公司，任研发部测试经理。
18、李红凤：女，中国国籍，无境外永久居留权，1975年11月出生，专科学历，毕业
于湖南长沙经贸专科学校。2011年加入本公司，任资材部采购主管。
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2015年度报告
19、徐 敏：女，中国国籍，无境外永久居留权，1979年3月出生，专科学历，毕业于
中央广播电视大学。2010年加入本公司，任生产部跟单。
20、涂小燕：女，中国国籍，无境外永久居留权，1991年3月出生，专科学历，毕业于
中国地质大学。2011年加入本公司，任销售部助理。
21、刘水水：男，中国国籍，无境外永久居留权，1990年9月出生，初中学历，毕业于
福建长汀河田中学。2010年加入本公司，任资材部仓管。
22、钟云香：女，中国国籍，无境外永久居留权，1973年11月出生，中专学历，毕业
于蕉岭县华侨中学。2011年加入本公司，任资材部仓库主管。
23、江芸芳：女，中国国籍，无境外永久居留权，1972年6月出生，高中学历，毕业于
蕉岭县徐溪中学，2010年加入本公司，任生产部组长。
24、杨扬：女，中国国籍，无境外永久居留权，1991年8月出生，专科学历，毕业于广
州工商职业技术学院。2013年加入本公司，任财务部会计。
25、王路长：男，中国国籍，无境外永久居留权，1985年9月出生，中专学历，毕业于
江西理工大学。2013年加入本公司，任生产部主管。
26、沈贵海：男，中国国籍，无境外永久居留权，1984年3月出生，本科学历，毕业于
福建医科大学。2010年加入本公司，任电子商务部主管
27、吴卓兰：女，中国国籍，无境外永久居留权，1989年12月出生，专科学历，毕业
于大连理工大学。2012年加入本公司，任研发部测试员。
28、傅威强：男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年7月出生，高中学历，毕业于
蕉岭县华侨中学。2014年加入本公司，任综合部电工。
29、李耀奇：男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年4月出生，高中学历，毕业于
湖南省邵阳县四中。2013年加入本公司，任工程部工程师。
30、黄汀松：男，中国国籍，无境外永久居留权，1982年9月出生，专科学历，毕业于
福州大学，2008年加入本公司，任营销总监及公司董事。
31、吴纪霖：男，中国国籍，无境外永久居留权，1958年2月出生，高中学历，毕业于
福建长汀县南云中学。2012年加入公司，任投资部经理。
32、唐春玲：女，中国国籍，无境外永久居留权，1984年7月出生，本科学历，毕业于
玉林示范学院，2010年加入本公司，任外贸部业务员。
33、徐浩文：男，中国国籍，无境外永久居留权，1989年1月出生，本科学历，毕业于
西藏民族学院，2013年加入本公司，任法务专员。
鹭：女，中国国籍，无境外永久居留权，1985年9月出生，专科学历，毕业于
黄冈纸业技术学院，2010年加入本公司，任外贸经理。
35、陈鑫宏：男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生。毕业于中国船舰研究院，
硕士研究生。2012年加入本公司，任工程部工程师。
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2015年度报告
第九节公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度
董事会是否设置专业委员会
董事会是否设置独立董事
投资机构是否派驻董事
监事会对本年监督事项是否存在异议
管理层是否引入职业经理人
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否
发现重大缺陷
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
(一)制度与评估
1、公司治理基本状况
公司自股份公司成立以来，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层之间职责
分工明确、依法规范动作的法人治理结构；公司关于股东大会、董事会、监事会的相关
制度健全，运行情况良好。《公司章程》的制定和内容符合《公司法》及其他法律法规
的规定。公司按照《公司法》和《公司章程》等规定，制定了《总经理工作细则》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策管理
办法》、《重大投资决策管理办法》等。公司的三会议事规则对三会的成员资格、召开
程序、议事规则、提案、表决程序等都作了相关规定。公司三会会议召开程序、决议内
容均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和相关议事规则的规定。三会的组成人
员以及高级管理人员均符合《公司法》的任职要求，按照三会的议事规则履行其义务。
股份公司自成立以来，公司管理层增强了“三会”的规范动作意识，并注重公司各项管
理制度的执行情况，重视加强内部控制制度的完整性及制度执行的有效性，按照《公司
法》、《公司章程》和“三会”议事规则等规章制度规范运行。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
报告期内公司按照《公司法》、《总经理工作细则》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策管理办法》、《投资者关
系管理制度》、《重大投资决策管理办法》等制度有效治理公司。
经董事会评估认为，公司治理机构完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市
公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法
规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利保障。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司的重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控
制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理
人员和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和
4、公司章程的修改情况
日召开2015年第一次临时股东大会审议通过《关于增加经营范
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2015年度报告
围对公司章程第十二条作出修订的议案》、《关于授权董事会决定公司银行贷款等融资
事宜对公司章程第一百零八条作出修订的议案》、《关于公司在册股东优先认购权事宜
对公司章程第十四条作出修订的议案》、《关于针对本次股票发行所涉及的注册资本、
股份数额、股东情况等事项修订公司章程的议案》，对《广东固特超声股份有限公司章
程》进行修改，形成《广东固特超声股份有限公司章程（第二次修正）》。
日召开2015年第三次临时股东大会审议通过《关于变更公司经营范围
的议案》、《关于修订公司章程的议案》，对《广东固特超声股份有限公司章程（第二
次修正）》进行修改，形成《广东固特超声股份有限公司章程（第三次修正）》。
(二)三会运作情况
1、三会召开情况
经审议的重大事项（简要描述）
期内会议召开
第一届董事会第四次会议审议通过《关于受让罗宪中、钟志锋
所分别持有的成都固特九州科技有限公司合计30%股权的议
案》。第一届董事会第五次会议审议通过《2014年度总经理
工作报告》、《2014年度董事会工作报告》、《2014年度公
司利润分配预案》、《2014年年度报告及年度报告摘要》、
《2014年财务决算报告》、《2015年财务预算报告》、《关
于续聘立信会计事务所（特殊普通合伙）》、《关于会计政策
变更的议案》、《关于提请召开公司2014年年度股东大会的
议案》。第一届董事会第六次会议审议通过《关于公司股票发
行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股票发行认购合同
的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于增加经
营范围对公司章程第十二条作出修订的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会决定公司银行贷款等融资事宜对公司章程
第一百零八条作出修订的议案》、《关于公司在册股东优先认
购权事宜对公司章程第十四条作出修订的议案》、《关于针对
本次股票发行所涉及的注册资本、股份份额、股东情况等事项
修订公司章程的议案》、《关于提请授权公司董事会全权办理
本次股票发行及相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2015
年第一届临时股东大会的议案》。第一届董事会第七次会议审
议通过《关于利用闲置资金进行投资理财的议案》。第一届董
事会第八次会议审议通过《2014年度股东大会延期召开并增
加提案的议案》。第一届董事会第九次会议审议通过《2015
年半年报报告的议案》、《关于同意钟志锋先生申请辞去公司
第一届董事会董事职务的议案》、《关于提名郑季恒先生为公
司第一届董事会董事候选人的议案》、《关于公司与广州证券
股份有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于公司与兴业
证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》、《向全国股份
转让系统公司提交解除持续督导协议的说明报告的议案》、《关
于提请召开公司2015年第二次临时股东大会的议案》。第一
届董事会第十次会议审议通过《广东固特超声超声股份有限公
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2015年度报告
司股票发行方案》、《关于签署附生效条件的股票发行认购合
同》、《关于变更公司股票转让方式为做市转让方式的议案》、
《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修正公司章程的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行
和转让方式变更公司经营范围等相关事宜的议案》、《关于召
开公司2015年第三次股东大会的议案》。第一届董事会第十
一次会议审议通过《关于向深圳市康道超声电器有限公司增资
的议案》。第一届董事会第十二次会议《关于向子公司深圳市
固特宏达精密制造有限公司增加投资及受让该公司股权的议
2014年年度股东大会审议通过《2014年度董事会工作报告》、
《2014年年度报告及年度报告摘要》、《2014年度公司利润
分配预案》、《2014年财务决算报告》、《2015年财务预算
报告》、《关于续聘立信会计事务所（特殊普通合伙人）的议
案》、《关于公司会计政策变更的议案》。2015年第一次临
时股东大会审议通过《关于公司股票发行方案的议案》、《关
于签署附生效条件的股票发行认购合同的议案》、《关于认定
公司核心员工的议案》、《关于增加经营范围对公司章程第十
二条作出修订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会决定
公司银行贷款等融资事宜对公司章程第一百零八条作出修订
的议案》、《关于公司在册股东优先认购权事宜对公司章程第
十四条作出修订的议案》、《关于针对本次股票发行所涉及的
注册资本、股份数额、股东情况等事项修订公司章程的议案》、
《关于提请授权公司董事会全权办理本次股票发行及相关事
宜的议案》。2015年第二次临时股东大会审议通过《关于2015
年半年度报告的议案》、《关于同意钟志锋先生申请辞去公司
第一届董事会董事职务的议案》、《关于提名郑季恒先生为公
司第一届董事会董事候选人的议案》、《关于公司与广州证券
股份有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于公司与兴业
证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》、《向全国股份
转让系统公司提交解除持续督导协议的说明报告的议案》。
2015年第三次临时股东大会审议通过《广东固特超声股份有
限公司股票发行方案》、《关于签署附生效条件的股份认购协
议的议案》、《关于变更公司股票转让方式为做市转让方式的
议案》、《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修订公司
章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
股票发行和转让方式变更及变更公司经营范围等相关事宜的
第一届监事会第三次会议审议通过《2014年度公司监事会工
作报告》、《公司2014年年度报告及摘要》、《2014年度公
司财务决算方案》、《2015年度公司财务预算方案》、《关
于公司会计政策变更的议案》。第一届监事会第四次会议审议
通过《关于认定核心员工的议案》。第一届董事会第五次会议
审议通过《2015年半年度报告》。
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2015年度报告
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期间内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、
召开程序、授权委托、表决和决议等均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
(三)公司治理改进情况
报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事
会秘书和管理层均严格按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要
求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公
司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法
运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况
符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
报告期内，公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的
情况，以及公司管理层引入职业经理人等情况。
(四)投资者关系管理情况
公司指定董事会秘书具体负责接待投资者的来访和咨询，严格按照有关法律法规
以及《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信
息，并确保所有投资者公平获取公司信息，借助电话、网络平台回答投资者咨询。同时，
公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关
事项，确保公司信息披露更加规范。
二、内部控制
(一)监事会就年度内监督事项的意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期
内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司业务独立于控股股东及其企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立
地开展业务，不依赖于控股股东或其它任何关联方。
1、人员独立情况
公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财
务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东控制的其它企业担任
除董事、监事以外的任何职务、领取报酬。
2、资产独立情况
公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股东和
关联企业的房屋使用权、非专利技术等有形或无形资产。
3、机构独立情况
公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东控制的其它企业职
能部门之间的从属关系。
4、财务独立情况
公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进
行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。
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2015年度报告
5、关于相关利益者
公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利
益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
(三)对重大内部管理制度的评价
公司已经建立一套较为完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管
理制度，相应风险控制程序已涵盖公司业务的各个环节。公司董事会认为，公司现行的
内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公
司自身实际情况制定的，符合现代企业制度要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺
陷。公司将持续地对内部控制进行完善，并确保其能够有效运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况
公司在报告期内暂未建立《年度报告差错责任追究制度》。报告期内，公司信息披
露责任人及公司管理层认真履行职责，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
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2015年度报告
第十节财务报告
一、审计报告
标准无保留意见
审计报告编号
信会师报字【2016】第410487号
审计机构名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址
上海市黄浦区南京东路61号四楼
审计报告日期
注册会计师姓名
申慧、王雪华
会计师事务所是否变更否
会计师事务所连续服务
审计报告正文
信会师报字[2016]第410487号
广东固特超声股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的广东固特超声股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2015
年12月31日合并及公司资产负债表、2015年度的合并及公司利润表、2015年度的合
并及公司现金流量表、2015年度的合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计
准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册
会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评
价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列
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2015年度报告
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
贵公司日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国·上海
二○一六年四月二十六日
二、财务报表
(一)合并资产负债表
流动资产：
12,405,556.60
1,866,159.57
以公允价值计量且其变动-
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
100,000.00
17,447,817.93
13,079,136.22
775,370.83
1,912,415.00
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2015年度报告
其他应收款
454,858.09
377,357.38
14,794,179.07
18,611,627.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产-
其他流动资产
流动资产合计
45,904,754.79
35,946,695.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
20,083,600.00
7,040,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
920,000.00
100,000.00
投资性房地产
38,857,650.80
36,793,305.61
固定资产清理
生产性生物资产
五（十一）
8,542,538.27
4,718,656.00
五（十二）
684,624.74
长期待摊费用
五（十三）
549,135.05
递延所得税资产
五（十四）
198,500.19
其他非流动资产
非流动资产合计
69,836,049.05
48,652,561.61
115,740,803.84
84,599,257.35
流动负债：
五（十五）
14,250,000.00
15,470,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
应付短期融资款
以公允价值计量且其变动-
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
五（十六）
10,206,667.28
9,857,031.40
五（十七）
566,705.67
689,459.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
五（十八）
832,683.00
765,561.05
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2015年度报告
五（十九）
2,427,494.63
1,275,813.48
五（二十）
其他应付款
五（二十一）
1,228,963.88
713,236.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
五（二十二）
4,100,000.00
7,950,000.00
其他流动负债
流动负债合计
33,655,275.89
36,777,352.02
非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
33,655,275.89
36,777,352.02
所有者权益：
五（二十三）
62,200,000.00
47,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
五（二十四）
17,232,274.53
466,716.33
减：库存股
其他综合收益
-99,450.00
433,248.29
一般风险准备
未分配利润
五（二十五）
2,319,455.13
-1,005,828.07
归属于母公司所有者权益-
82,085,527.95
46,960,888.26
少数股东权益
861,017.07
所有者权益合计
82,085,527.95
47,821,905.33
负债和所有者权益总计-
115,740,803.84
84,599,257.35
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2015年度报告
法定代表人：吴银隆 主管会计工作负责人：卢贞煌 会计机构负责人：肖金秀
(二)母公司资产负债表
流动资产：
9,408,713.22
1,789,235.64
以公允价值计量且其变动计-
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
100,000.00
十四（一）
16,388,353.21
12,660,219.52
765,644.62
1,956,238.30
其他应收款
十四（二）
1,162,295.46
722,051.56
12,110,917.80
15,646,602.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产-
其他流动资产
流动资产合计
39,835,924.31
32,874,347.60
非流动资产：
可供出售金融资产
20,083,600.00
7,040,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
十四（三）
8,237,505.97
2,637,505.97
投资性房地产
37,851,476.17
36,707,266.11
固定资产清理
生产性生物资产
8,542,538.27
4,718,656.00
684,624.74
长期待摊费用
549,135.05
递延所得税资产
198,500.19
其他非流动资产
非流动资产合计
76,147,380.39
51,104,028.08
115,983,304.70
83,978,375.68
第48页，共133页
2015年度报告
流动负债：
14,250,000.00
15,470,000.00
以公允价值计量且其变动计-
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
10,216,216.57
9,212,913.23
269,165.67
662,528.68
应付职工薪酬
826,583.00
679,256.05
2,379,299.60
1,270,832.34
其他应付款
738,507.08
653,398.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债-
4,100,000.00
7,950,000.00
其他流动负债
流动负债合计
32,822,533.35
35,955,178.40
非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
264,742.58
264,742.58
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
264,742.58
264,742.58
33,087,275.93
36,219,920.98
所有者权益：
62,200,000.00
47,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
16,671,257.46
466,716.33
减：库存股
其他综合收益
-99,450.00
433,248.29
一般风险准备
未分配利润
3,690,973