陕西证监局友情提醒！警惕新三板股票转板骗局 _ 东方财富网
陕西证监局友情提醒！警惕新三板股票转板骗局
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　　金钱的魔力，让资本市场不断地诞生迷人的“骗局”。一家垃圾公司，不值钱的股权也可以被吹嘘成通往财富自由的钥匙，并且，这份垃圾资产还能被高价卖出。
　　新三板，是我国多层次资本市场重要组成部分，挂牌企业超万家，以中小微企业为主。随着公司不断发展壮大，一些公司不可避免要转板至A股市场。
　　在“转板”被投资者追捧之际，以转板名义兜售垃圾资产的骗局也随之而来。
　　一些不法分子从新三板挂牌企业原始股东处低价受让大量股份，然后通过微信、QQ、相亲网站等招揽客户，宣称自己有内幕消息，知道某新三板股票即将转板上市，并夸大收益，诱使投资者高价买入这些股票。
　　近日，陕西证监局再官网发布了两则案例，提醒投资者们“新三板投资风险大，转板获利莫轻信”。
　　/ 案例01 /网友套路深，感情是假，兜售股票是真
　　2017年4月，张女士网上认识了来自福建的郑某。经过一段时间“感情培养”，郑某声称知晓内幕，能弄到即将“转板上市”的新三板挂牌公司股票，一旦公司转板上市，这些股票就能赚取高额收益。
　　法律法规规定，个人投资者新三板开户需满足个人金融资产500万元以上等条件。虽然张女士资产状况达不到投资开户条件，不过郑某称其可帮忙垫资开户。
　　在“潜在高利诱惑”下，张女士盲目听信，拿着郑某团伙提供的虚假流水在证券公司办理了新三板开户手续，然后以15元/股购买了7万股郑某团伙转让给她的某新三板公司股票，总金额105万元。
　　事后，张女士才发现该公司远达不到上市条件，所谓“转板上市”只是诱骗其上当受骗的陷阱。
　　/ 案例02 /全国首例非法经营“新三板”股票案去年已经宣判
　　日，全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区人民法院宣判，洪某军、邓某华等12人未经国家主管部门批准，向投资者分析、预测并推荐、销售“新三板”股票，构成非法经营罪，分别被判处有期徒刑9个月至1年，缓刑1年至3年，并处罚金5万元至50万元，目前该判决已生效。
　　原来，自2015年12月起，洪某军、邓某华利用公司控制的多个“新三板”，指使公司销售人员，利用网站等公开招揽客户，以资产管理公司或财富管理公司名义，对相关“新三板”股票的投资前景进行分析预测，宣称相关“新三板”股票即将转板上市、升值空间大，诱骗投资者。
　　大部分上当的投资者无法满足“新三板”进场交易的资产要求。洪某军等人便与投资者商定，先行控制投资者账户和密码，为投资者垫资开通“新三板”交易权限。待权限开通后，投资者退还垫资款项并支付相应利息费用，洪某军等人再将账户名和密码告知投资者，投资者再进行“新三板”股票交易。
　　由于之前相关“新三板”股票采用协议转让方式，交投并不活跃，股价易被控制，洪某军等人便通过内部转让方式将相关股票价格抬高，再诱使投资者高价买入赚取价差。总涉案犯罪交易金额达4348.8万元。
　　最终，在公安机关的努力下，犯罪人员得到了应有的惩罚。
(责任编辑：DF314)
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关注天天基金【第一时间】新三板的股东们要注意了！股票买卖违规被处罚！
​8月29日（本周二）股转公司发布了股转系统发（2016）第262号和272号自律监管的处罚决定，分别对
江苏泓源光电科技股份有限公司股东任向东采取自律监管措施的决定，对确成硅化学股份有限公司股东华威国际发展有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定。
具体情况如下：
【确成硅化股东：华威国际】
经查明，你公司存在以下违规事实：
日，你公司以协议转让方式转让所持有的确成硅化学股份有限公司（以下简称：“确成硅化”）2,016,000股股份，持股比例由76.21%下降为74.86%，并于日披露了权益变动报告书。日，你公司再行卖出所持有的确成硅化3,004,000股股份，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条关于权益变动报告书披露后2个转让日不得再行买卖该公众公司股票的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司作出如下决定：对你公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
【泓源光电股东：任向东】
任向东，男，1966年9月出生，2014年12月至今任江苏泓源光电科技股份有限公司（一下简称“泓源光电”）董事长，公司控股股东、实际控制人。
经查明，日，泓源光电股东任向东买入公司股份180万股，持股比例从49.91%升至53.66%；日，泓源光电披露《泓源光电权益变动报告书》，披露任向东上述权益变动情况；日，任向东再次买入泓源光电股份180万股，持股比例从53.66%升至57.41%。
任向东违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，构成股票交易违规。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司做出如下决定：
对泓源光电控股股东、实际控制人任向东采取要求提价书面承诺的自律监管措施。
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以上网友发言只代表其个人观点，不代表新浪网的观点或立场。现在购买新三板股票今后有可能转成主板吗?风险大吗?
现在购买新三板股票今后有可能转成主板吗?风险大吗?
还是有可能的但是风险很大需要可以点我开户哦
这个是有可能的，但是转板的始终是少数
:新三板股票能买得到吗,有可能转主板或创业板吗新三板其实就是指非上市股份有限公司股权交易平台
微信扫一扫
这个是暂时不能交易的，门槛是五百万的。
你好，新三板的股票也是有可能转到主板的，风险是很大的，祝投资顺利，账户长红。
您好，新三板的股票风险是比较大的，可能转成主板的
您好！我司很高兴为你服务！目前个人参与新三板业务的资金要求是500万，投资新三板当然有风险！是否能进入主板真要看后面的营业状况！
新三板不对个人开放 只对机构开放
【我司贴心服务,诚信服务,长期发售固定类信托,企业债利率9.5%以上,承接新三板,银证福费庭,企业融资,限售股减持全国第一高反税】
你好，首先风险是比较大的，有可能转入主板上市，需要你对公司有足够的了解，结合上市的制度做选择。
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您好，黄金方面，中期的趋势方向，向下震荡，主空，操作建议逢高做空，不建议抄底操作，但注意的是空单做得滋润，不要放松警惕，还有尤其注意，别陷进主观和惯性中去，很多人往往是到手的利润被劫走，就是麻痹...
在期货市场上，现货的价格低于期货的价格，则基差为负数，远期期货的价格高于近期期货的价格，这种情况叫“期货升水”，也称“现货贴水”，远期期货价格超出近期货价格的部分，称“期货升水率”（CONTAN...
所谓国债逆回购，本质就是一种短期贷款。也就是说，个人通过国债回购市场把自己的资金借出去，获得固定的利息收益；而回购方，也就是借款人用自己的国债作为抵押获得这笔借款，到期后还本付息。通俗来讲，就是...想了解更多关于《 》的报道，那就扫码下载和讯财经APP阅读吧。
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深度揭秘新三板七大骗局：打着股转名义公开行骗
&&& 本文首发于微信公众号：新三板之家。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。　　昨天，股转系统发布《关于市场机构冒用全国股转系统名义发布虚假信息的声明》，该声明简单总结为：
　　一个的公司，冒用股转系统的名义，自称为“全国中小企业股份转让系统专辑编委会”，以此向挂牌公司或其他机构发布“《全国中小企业股份转让系统专辑》编委会邀请函”，邀请企业界专家学者担任专辑编委会委员，并收取会费并提供有偿服务。
　　而股转系统发声明称从未以任何名义、授权任何机构设立编委会，提醒社会不要上当受骗，并对该公司采取了措施。
　　不得不说，这个公司真的是胆忒肥了，行骗的主意都打到股转系统的头上了.......
　　具体是哪家公司股转系统并没有透露，但已有被骗新三板公司对Home君吐槽过这家公司，具体细节股转并未透露，真实性也待查，所以Home君就不公开透露了。
　　只能说，多行不义必自毙，敢把主意打到股转系统头上还公开行骗，下场已经可以预见。
　　此次是股转系统第一次声明有人打着其名义在外行骗，但自从新三板发展红火之后，骗子也看到了新三板这块热土蜂拥而至，今天，Home君就给大家揭秘一下目前新三板上的几大骗局，希望大家注意防骗，保护好自身财产。
　　骗局一 三无企业 非法传销
　　一些“三无”企业没有任何实际项目，没有经营资产，更没有申请上市，却自称“马上要上市”需要融资，打着以“股权众筹”名义从事非法发行股票活动，以高额回报为诱饵，通过“股权众筹”等名义诈骗群众钱财。
　　南京一家名为“虾米电子科技”的公司就声称2016年“很快将在新三板上市”，需要通过股权投资融资：任何投资者购买公司至少5万元的股权，就能够成为“上市公司的创业股东”。法院认定该公司的这一经营模式构成传销，其兜售假股票的违法所得均被没收。
　　骗局二 四板冒充A股上市公司 非法发行“原始股”
　　有一些企业利用地方企业股权挂牌转让市场，冒充A股上市公司发售“原始股”。例如在多地发生的“原始股”骗局中，均有不法分子宣称自己是“上海股权托管交易中心”的挂牌企业，有明确的上市代码。但事实上，骗子口中的股权交易中心只是地方区域性股权市场，不法分子正是利用其名称易与“上海证券交易所”相混淆，蒙骗消费者。
　　2015年，上海优索环保科技发展有限公司原法人代表段国帅因涉嫌以“原始股”非法集资被依法批捕，该企业在上海股权托管交易中心挂牌，但其对外宣称是上交所“上市公司”，并在召开“增资扩股”发布会，宣布该“上市公司”将定向发行“原始股”。同时，这家所谓的“上市公司”还一度发售股权理财集资，承诺年收益达48%，超过同期银行存款收益20多倍。由其炮制的假股票骗局骗取上千名河南群众的2亿多元资金。
　　骗局三 新三板“打新”骗局
　　有骗子利用了投资者对A股“打新”高收益的惯性思维，欺骗投资人新三板可以与主板企业一样，在新股发行时可获得翻倍高收益，由此说服投资人投资一些非法发行或空壳公司的原始股。
　　事实上，在境外资本市场乃至国内新三板市场，新股均出现过跌破发行价或无交易量的现象，投资价值上有天壤之别，而且新三板流动性较差，挂牌公司层次不齐，就算公司成功挂牌新三板，投资人想要退出也会很难。
　　骗局四 财务顾问的挂牌骗局
　　由于股转系统提高了挂牌要求，对企业挂牌审核与立项要求也逐步提高。因此，在政策出来前想挂牌的企业由于标准提高后就不满足挂牌标准，但这些企业往往挂牌新三板最大的愿景就是解决融资问题，一些根本没有资质和资源的骗子就盯上了企业迫切解决融资又想挂牌的愿景，欺骗企业签下报酬极高的财务顾问协议，聘请毫无经验的骗子作为财务顾问。
　　Home君也遇到过此类案例，该财务顾问承诺一定会帮助公司找到券商挂牌，并且帮公司融资，但明知该公司硬性条件根本达不到挂牌要求，还忽悠公司一定可以挂牌，公司不仅预先付出了高额的财顾费，在战略及挂牌上的时间也被耽搁，有可能还会被引入歧途。
　　并且，目前新三板上9000多家公司，并不是每家公司上新三板之后都能成功融资，对于资质略差或者上新三板还吃力的企业，一定不能任人忽悠，挂牌后对于这样的企业来说，税收就会是个非常大的负担，一旦融资落空，企业老板要愁死的。
　　所以，企业寻找财务顾问，一定要审核资质，找有经验，有资源的机构，正确审视企业的现状，不要被骗子的承诺蒙蔽眼睛。
　　骗局五 调研骗局
　　此骗局多发在经济欠发达的中部和西部地区，由于当地资本欠发达，有拟挂牌企业希望挂牌并融资，经常会接到一些北上广所谓的投资机构电话，这些投资机构声称可以派出投资经理、行业分析师去企业做调研，只要调研完就可以给企业投资成百上千万，条件是企业需要负责来回人员机票、食宿等费用，另外需要支付单笔在5-10万的调研费。
　　没有接触过资本市场的老板一听有钱就立马答应了，然后就会有一帮人到企业，走马光花的看完企业，然后在企业骗吃骗喝把调研费拿走，承诺企业回去之后就可以立项投资，但是回去之后就找各种借口推脱企业资质不行，环评未过等，根本达不成所说的投资，需要企业再出钱去办一些莫名其妙的证，就这样，有的企业就陷入了骗子一连串的骗局，到最后，骗子会找各种借口推脱不能投资。
　　在去年，有中部某地区的企业、政府金融办，被骗子陆陆续续骗了一百多万，大部分企业最后都不了了之，只当花钱买教训，因此这些骗子越来越猖狂。
　　真正的机构是不会承诺随便派几个人去企业走马光花看一下就真金白银投出去的，毕竟，那都是白花花的银子。
　　真正要投钱的机构，一般对投资标的的审查、立项标准都非常严格。当然，这当中不排除遇到土豪投资人，双方一见倾心土豪大手一挥就撒银子，当然，这种概率是极低的。
　　骗局六 打着幌子的市值管理
　　从企业的角度来说，市值管理到底有没有用，大家是有分歧的，特别是新三板企业。对此，我们的理解是新三板分层之后，懂市值管理的企业将越跑越快。
　　正是市场有此需求，才给了一些大忽悠机会。他们打着市值管理的幌子，其实根本做不到真正的市值管理。
　　比如Home君知道的真实案例：
　　某知名新三板挂牌公司，打着市值管理的幌子，欺骗另外2家北京新三板挂牌公司签订了为期一年的市值管理合同，被骗的2家公司分别一次性支付了100万与120万的市值管理服务费。按被骗企业老总的话来说：“一次性付了100万，在合同生效的一年中只得到了对方介绍的一家投资公司过来做尽调，但最后也没有给他们投钱，等到明白市值管理是怎么回事后，合同都已经到期了，以后再也不会相信市值管理了。”
　　这些骗子行为，不仅让挂牌公司损失了钱财，更重要的是，他让企业老板否定了市值管理的价值，这对企业在资本市场上的发展，造成的损害是不可估量的。
　　市值管理有两个重要的因素：一个是公司净利润，也就是公司的基本面；另一个，就是市场的预期，估值倍数。要真正实现企业的长期发展，获得资本市场给予的增值，两个因素缺一不可。
　　市值管理是个长期、持续性、系统性的工作，市值管理的每一分努力短期内可能都看不到效果，但企业持之以恒，多方面全方位地去做，一定会把企业价值做到最大化。但前提是，一定要注意甄别到底市值管理的团队有无实战经验，能否达成想要的效果，是否有整套的体系与执行方案。
　　骗局七 冒充监管机构行骗
　　昨天的案例，股转声明的上海某公司以股转的名义在外行骗。
　　这不是第一个这样做的公司，早在2006年，南通市公安机关假冒证监会和其他部门领导名义疯狂诈骗案，深圳、大连、等多家知名公司都受骗。
　　除此之外，还有不法之徒冒充证监会稽查人员，作为企业方，一定要注意识别，去政府官网获取机构正确信息。
　　对于此类骗局，只要稍加警惕即可识破，为何能够在全国范围内接连不断发生？受骗方对权力机构的心态，以及相关领域若隐若现的规则，当令人们掩卷沉思。
　　Home君提醒大家，骗子越来越专业化，行骗手段也变得更加多样化，一定要注意识别谨防被骗。
　　最后，也送骗子们一句：人在做天在看，举头三尺有神明！
（责任编辑：季丽亚 HN003）
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