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PPP基础知识基本概念
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PPP模式在日本的发展及启示
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公私合作（Public-private partnerships，即PPP）模式应用于基础设施及公共服务领域，已经得到了学界认可并被发达国家的实践证明了可行。在经历近一轮全球金融危机及欧债危机的轮流打击下，全球经济复苏缓慢。无论是发达国家，还是发展中国家，同样同时面临经济低迷和老龄化过程中公共设施及公共服务缺口增大的问题。依靠传统的财政大包大揽提供公共设施及公共服务的道路是不可持续的。在住房、医疗、教育等公共设施及公共服务缺口仍较大的我国，急需加强PPP相关理论及与实践相结合理论的研究，大力推广公私合作模式，在活用私营部门的资金、管理和技术的同时，发挥财政资金四两拨千斤的作用，为广大人民提供更加优质、高效的公共服务。
20世纪90年代以来，公私合作模式被引入日本，并越来越受到日本政府的重视。本文主要介绍PPP在日本的含义，引进PPP模式的经济、政治、社会背景，目的，发展历史及现状，具代表性的PPP机构等内容，分析日本推广PPP模式给我国当前经济形势下如何研究、推广PPP模式服务于我国公共服务改革领域的启示。
一. PPP在日本的含义
PPP是Public―Private Partnership的简称，意为“公私伙伴关系”。狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式，而广义的PPP机制泛指通过公共部门和私人部门合作来提供公共产品及公共服务的各种公私合作关系。如今PPP机制的含义更为广泛，更加偏重于政府能够提供更加优质的公共服务的一种有效模式。最近几年，各个发达国家逐渐认识到在公共服务领域运用PPP模式的重要性，并纷纷积极采取相应措施加以推广。
日本的“PPP”模式是指在公私合作基础上，向社会开放公共行政服务。日本最初引入PPP机制的目的是为了“缩小政府规模”。日本的PPP模式借鉴了英国的PPP理念，确切地说，是借鉴了英国的PFI模式。PFI(Private Finance Initiative)是20世纪90年代初诞生于英国的一种项目融资模式，通常被称为“私人主动融资”、“私人融资计划”或“私人资本融资”等，其含义是利用私有资金进行基础设施项目的开发与运营。它一改由政府负责提供基础设施的传统,采取促进私人部门参与基础设施、公共产品和服务的全新方式，在一定程度上克服了传统基础设施建设中的高投入、低效率和资源高消耗等弊端。PFI属于PPP的范畴，是PPP的一种类型，偏重于强调社会资金的主动介入，政府的目的在于获取有效的服务，而并非最终的设施所有权。
日本引进PFI模式后，大力推广，在十几年的时间里，日本的PFI事业迅速扩张,取得了良好的经济效益和社会效益，成为日本基础设施建设的重要力量。PPP模式在日本的发展，与日本政府，特别是中央政府的支持和推动密不可分。这一模式成为自小泉内阁以来行政改革的重要措施，可称得上是政府导向型的新型公共服务供给模式。2001年6月小泉内阁内阁会议通过了“骨太方针”，改革的内容是：在提供公共服务过程中，活用市场机制，在“社会能做的事交给社会去做”的原则指导下，根据公共服务的属性，通过民间委托（外包、公设民营等）、PFI、独立行政法人等措施，激发公共部门、民营企业与非营利组织等各服务主体的积极性，提高行政效率及公共服务的质量。用一句话来解释，就是向社会开放历来以政府为中心提供的公共服务领域。为了推进这些政策，日本政府将这种由公共部门直接提供的公共服务对民间开放的模式取名为“日本式PPP”。
对于政府来说，采用PPP模式，通过利用社会上的优秀技术、服务及风险共担，能够在减轻财政负担的同时有效提供公共服务。对于民营企业来说，通过合法的公私合作，可以缓和其参与公共服务事业的障碍，扩大商机。
在经济形势持续严峻的日本，劳动人口持续减少，产业空洞化加速，未来的财政运营不容乐观。因此，迫切需要提高行政管理效率，创造新的商业机会，扩大就业。通过引入民间的经营智慧和技术，可以使竞争原理发挥作用，达到VFM（Value For Money）最大化。
二.日本推进PPP模式的目的
20世纪90年代以来，日本和欧美各国一样面临公共服务领域的一系列问题。通过市场机制和私人部门的力量来提高公共服务的效率和质量，削减行政成本，增加新的就业机会，创造新的服务产业，既是经济重建和增长的源泉，也是公共服务改革的重要手段，因此，加大吸引社会资本，促进政府和企业优势互补的公私合作模式在日本逐步兴起。
日本政府将“对社会开放公共服务领域”确立为政策方针的背景主要有三方面：一是中央、地方政府财政困难，二是公共服务品质下降，三是地区经济低迷。引进PPP模式的目的正是为了实现解决财政困难、提高公共服务的品质及活跃经济这三项政策目标。
1.财政健全化
自泡沫经济破裂后，日本经济陷入低迷，税收锐减，同时，在频繁出台经济刺激政策的过程中，国债及地方债的数额逐渐膨胀，中央及地方政府的财政状况不断恶化。从债务余额的国际比较可以看出，日本是OECD国家中债务状况最差的国家。公债发行额连年累计增加，公债收入连续4年超过税收收入，处于赤字状态，日本财政状况呈恶化趋势。日本政府债务余额占GDP的比重于1998年超过100%,2003年达到155.7%,且不断上升，2010年日本政府债务余额占GDP的比重已超过200%，据国际信用评级机构惠誉最近披露的信息显示，日本政府的债务余额占GDP的比重至2012年底将达到239%，在发达国家中居首位。
在这种背景下，日本现有的公共服务领域中，政府的低效率备受诟病。这为公共服务的提供向社会开放，由社会提供高效的服务提供了契机。日本政府期望通过此项改革改善日本财政状况。
2.公共服务质量的提高
随着日本公共设施的老化，公共设施及公共服务品质逐渐下降。例如，日本国家机关的建筑物的地面面积按照建筑年龄来算，建筑年龄超过30年以上的建筑物的地面面积呈直线上升趋势，预计2014年将达到整体的40%。
一方面，在日本经济高速增长期短时间内建成的小学、中学、图书馆、公民馆、公营住宅等公共设施正在逐渐老化。另一方面，提供公共设施的地方政府的财政状况也不容乐观。在严峻的财政制约形势下，为了应对公共设施老化，十分有必要探索能够摆脱一般财源及公债依赖的体制，大胆同民间企业合作，进行公共设施的改建、管理及运营。这种情况下，日本政府也希望通过委托私人部门介入提供公共设施及公共服务，以期全面提高公共设施及公共服务的品质。
3.活跃经济
日本经历了长期的经济低迷，公共部门的作用逐渐缩小，这为私人部门提供了新的商机，也为活跃经济提供了机会。在日本第三产业的公共服务中，受到限制较多的医疗、看护、教育等公共服务及政府单独提供的“公务”约占总体比重的1/4，也就是说，第三产业中有四分之一的领域，是由公共部门在发挥着作用。
如果对私人部门开放这些领域，不仅能扩大私人部门的商机，同时，也能创造出新的就业机会。在日本公共服务领域就业人数中，私人部门就业者人数占15%左右，美国是30%左右，是日本的2倍。假如日本公共服务领域的私人部门就业者比率能提高到和美国相当的水平，预计能增加约800万人的就业机会。
三．PPP在日本的发展及相关机构
日本引入PPP模式已有20年以上的历史，最近几年，“公私合作”在日本再一次受到关注，这和日本中央、地方政府的财政困难及地方分权化有较大关系。另外，日本一直以来是以政府为主体提供着各种公共服务，但是随着市民需求的多样化，行政不可能提供均等的服务，财政制约也越来越严重，因此，单靠政府难以有效地提供多方细致的服务，于是不得不转向寻求灵活利用私营部门的资金和智慧。政府利用活跃在该领域的私人部门，给予一定报酬，通过管制、引导和监督，实现事业目标。经过20余年的实践探索，日本形成了一批具有代表性的PPP机构，包括官方机构、一般社会团体以及专业学术、咨询、教育机构等，这些机构在PPP的研究、推广、项目指导等方面发挥着越来越重要的作用。
日本公私合作的历史始于中曾根内阁时期“民活”政策的出台。“民活”政策指的是第二临时行政调查会（土光委员长）的行政改革。根据后来的前川报告（适应国际化的经济结构调整研究报告），“民活”政策的主要内容是，对内扩大内需，对外消除贸易赤字，在扩大内需政策下活用民间的活力，将私营企业及团体引入地方的自治管理之中。简而言之，这些社会力量的活用在日本被称为“民活”。
20世纪80年代后半期，在“民活”热中，日本地方政府由于在城市、地区开发事业上受到资金、技术上的制约，转向寻求同私人部门的合作。另一方面，私人部门也为了分散风险及推动项目顺利进行，更加重视和地方政府之间的协调关系。1982年日本第三次临时调查会答辩以后的10年间被称为“日本城市、地区开发事业中构建PPP的讨论及制度整备时期。”
1985年，当时的日本国土厅（现在叫国土交通省）出台了“首都改造计划”，特别是，在东京圈，集中了大量私人部门的大型开发项目。
1986年，日本制定了民活法，1987年制定了休闲法，活用第三部门（中央政府或地方政府和民间企业共同出资设立的法人）进行休闲开发。这个时期，多用第三部门进行建设休闲设施。第三部门是公私合作模式，但是站在实际经营的角度，由于责任所在不明确，在经济不景气的时候未能充分发挥作用，21世纪初很多都相继破产。另外，日本在该时期实现了日本国有铁道、日本电信电话公社、日本专卖公社三公社的民营化，NTT、JT、JR诞生。
由于当时PFI模式还未出现，活跃地区经济过程中所需的大量基础设施投资和大规模的复合开发由于得不到私营部门的资金、技术支持而很难实施。后来根据社会资本整备法设立了NTT无利息融资制度，由此带来巨大的财源。
1988年以后，在日本泡沫经济顶峰期，Mécénat协会成立，企业的社会贡献开始受到关注。PPP开始在日本迎来了崭新的时代。
1989年日本和美国合作进行了PPP调查研究，并共同举办了“城市开发中公共和民间的合作关系”研讨会，两国分别介绍了各自国家的案例，美国专家还对美国PPP的历史、公私合作组织、资金筹措方式、税制、补贴、管制引导政策等做了报告。
1991年，在纪念城市计划学会成立40周年国际研讨会上，c原俊发表了题为“日本的公私合作关系的现状及展望”论文。
1992年，为了实现FTT地区（福岛-茨城-枥木）的地区形象建设，成立了公私合作整备研究会（国土厅大都市圈整备局整备科），副标题为“新的公私合作体系”（PPP建言）。
目前，日本比较有代表性的PPP有关机构主要有以下几家。
1.PFI推进委员会
日本城市建设高峰期过后，以公共事业及公共服务为对象的PFI讨论又兴盛起来。1997年日本颁布了PFI法，该法是一部通过活用民间资金促进公共设施建设的法律。1999年，根据PFI法第21条，在内阁专门成立了PFI推进委员会，秘书处设在内阁府民间资金活用事业推进室。委员会的委员及专家委员均由内阁总理大臣任命。目前该委员会有9名委员，其中，一名委员长，一名副委员长。有11名专家委员。PFI推进委员会的职责有六个方面：（1）对国家的PFI项目的实施情况和民间事业者等的意见进行必要的调查研究、审议，认为有必要促进PFI项目的实施时，向内阁总理大臣或相关行政长官提出建议，促进和综合协调国家的PFI项目。（2）和政府一起收集国内外的PFI项目的实施状况、PFI有关法律制度、税制、促进PFI项目顺利进行等的有关信息，并为了使国民了解PFI模式，为PFI项目相关者提供便利，进行广泛的宣传。（3）除了给内阁总理大臣等建言，为了推进PFI项目的顺利进行，也要给负责PFI项目的机构进行恰当的建议。（4）接受民间事业者的意见，建议或诉苦，必要时向内阁总理大臣或有关行政长官建言。（5）负责宣传PFI推进委员会的活动，加深国民对其的了解，并协助政府宣传。（6）分析收集到的PFI项目的有关信息，在调研基础上，为促进PFI项目的顺利进行，做必要的协调工作。
2.日本PFI;PPP协会
日，特定非营利活动法人日本PFI;PPP协会成立。该协会是从事帮助地方政府、民间企业正确理解PFI模式的实施程序、扩大其应用范围等的培训活动，并对政府有关机构提供政策建议的非营利组织。该协会业务内容包括PFI事业的培训、教育、资格的鉴定、政策建言、国内外信息的收集、书籍出版、咨询等。
3.亚洲PPP推进协议会
日本经济产业省也以公共服务领域为中心讨论引入日本式PPP（日本式PPP研究会，1992年5月）。另外，从促进海外民活事业的层面来看，面向海外，特别是面向亚洲，为了讨论日本企业的“TOTAL SERVICE PROVIDER化”（整体服务供应商化），2004年9月日本经济产业省召开了“亚洲公私合作研究会”，最终报告形成于2005年4月。在该研究会上，讨论了在城市交通、港湾、上下水道、行政服务等4个领域推进民间企业参与的方法。作为该行动计划的一环，于2006年正式成立了“亚洲PPP推进协议会”这一业界平台。
4.PFI/PPP推进协议会
PFI/PPP推进协议会是1997年12月，为了为PFI法的实施做准备而成立的机构。成立之初，名为“新能源回收再利用等PFI推进协议会”。后来随着PPP概念的扩大，2002年7月改名为“PFI/PPP推进协议会”。会员包括公共部门和私人部门，目的是提高行政财政的效率及活跃经济。
5.东洋大学PPP研究中心
日本的东洋大学于2006年在经济学研究系开设公私合作专业。东洋大学研究生院经济学研究系公私合作专业（）有三个课程:(1)“城市管理”课程：学习地方政府的财政健全化、公共设施管理等方面的公共管理政策；(2)“PPP商务”课程：综合学习PFI、指定管理者制度、城市建设等民间、市民为主体的PPP事业；(3)“世界PPP”课程：学习亚洲、非洲等新兴国家的项目企划。
2008年，根据日本文部科学省的“私立大学战略性研究基础形成支援事业”，作为“地区再生领域”的研究据点，在日本东洋大学设立PPP研究中心。在公私合作专业毕业的毕业生中，对有志于及有能力通过PPP研究解决经济社会具体问题并有所贡献的学生授予PPP研究中心“研究伙伴（research partner）资格”。该资格是目前日本关于PPP的唯一资格认证。“研究伙伴”除了每年至少发表1次研究成果以外，还要参加研究中心组织的PPP研讨会、编书等活动，也要参加研究中心和地方政府等实施的调研活动。
东洋大学每年和美国PPP协会（NcPPP)共同举办日美PPP论坛。
另外，东洋大学PPP研究中心近几年均组织编写年度PPP白皮书，介绍在当年经济形势下，PPP的新动向。白皮书中列举丰富的PPP案例，并由专家进行分析。例如，最近出版的是2010年11月出版的PPP白皮书，叙述了2008年9月至2009年8月之间日本的PPP活动。
6.亚洲PPP政策研究会
日，在经济产业省成立亚洲PPP政策研究会，其宗旨是为了进一步完善东亚经济、社会的基础设施，改变历来靠各国财政资金和ODA资金，活用民间资金、技术、智慧等通过公私合作模式完善基础设施。
7．地方自治体公私合作研究会
地方自治体公私合作研究会是（财）地方自治体公私合作研究财团的构成组织，于2009年9月成立。会长是c川正十郎（原日本财务大臣、东洋大学校长），该研究会的会长也是地方自治体公私合作研究财团的理事长。该研究会的业务主要是：（1）对地方自治体的公私合作中存在的问题及新形式进行调查、研究，提出建议并推广PPP模式。（2）制作公私合作案例数据库，并和有关机构合作。
四．PPP在日本的发展对我国的启示
随着经济增长放缓，巨额地方债务即将到期，土地财政疲软，民生支出压力较大等问题的存在，如何利用有限的财政资金，减轻政府的财政压力，发挥财政四两拨千金的作用，优化资源配置，提高生产率成为当前的政策课题。通过公私合作，可以在很大程度上弥补双方的不足，私人部门参与城市公共设施及公共服务的供给是市场经济不断发展的必然。PPP模式在日本的发展经验能为我国通过公共部门与私人部门合作提供城市公共设施及公共服务带来一定的启示。
1．健全和完善PPP模式的相关法律
健全的法律制度环境是PPP模式赖以生存的基础，也是增强投资者信心、降低项目风险的有效措施。日本政府通过立法手段推动公共服务向社会开放，1999年通过了《民间融资社会资本整备(PFI)法》（简称“PFI法”）；通过政府文件形式明确了“民间能做的事交给民间去做”的改革指导原则；相继发布公共服务改革的政策框架与推进PPP实施的五个“指南”等等。这些举措为PPP模式在日本的推进与展开创造了良好的法律、行政和政策实施的保障和环境。2009年，日本政府进一步修订、完善了PFI法，将原来法案中规定的PFI活动只针对道路、医院、国家及地方自治体的办公楼等实施，扩大到人造卫星领域，即将社会力量引入宇宙开发领域。另外，日本PFI法中对于事前的风险评价以及公共部门与私人部门的权则划分，极大地推动了PPP模式的成功运用，也值得借鉴。
2.促进政府PPP机构的建立
日本中央政府在推动公共服务的提供向民间开放过程中发挥了重要作用。内阁根据《PFI法》，专门在内阁设置了PFI的领导和推广机构―PFI推进委员会，形成在中央政府的统一领导下，由地方政府、PFI推进机构及行业组织共同构成的PFI项目运作管理模式。该委员会的委员长、专家委员均由内阁总理大臣直接挑选任命，职责主要包括：调查日本PFI事业的实施状况，分析、审查私人部门的意见；向社会发布有关PFI实施状况、法律、税收等情况；向有关机构提出促进PFI事业改革与发展的政策建议；协助政府扩大对PFI事业的宣传和影响，促进社会民众对PFI事业的理解。PFI事业推进委员会对日本PFI发展意义重大，很多政策、法规、建议都是由它提出的，它引导着日本PFI事业的发展方向。此外，经济财政咨询会议和内阁设置的区域经济再生总部还提出，在行政服务中实现公私合作这一重要课题，进一步拓宽了对社会开放的公共服务领域，促进了PPP模式的发展。
3.鼓励民间咨询机构的发展
在日本，社会上有很多专业从事大型工程项目管理及PFI项目咨询的管理顾问公司，如三菱综合研究所、都市经济研究所、佐藤综合计划等，都可以提供专业咨询服务。在PFI项目确定前的调查阶段，发起机构会委托管理顾问公司对项目条件和前景进行分析和评估；项目确定后，发起机构会聘请有关专家举办PFI学习班；在项目实施阶段，也需要聘请管理顾问指导PFI项目的实施，同时发起机构需要聘请外界专家对PFI项目进行监督和评价。通常来说，PFI项目在不同阶段的咨询服务由不同的顾问公司或外部专家负责。
4．注重PPP专业人才的培养
PPP模式涉及担保、税收、外汇、合同、特许权等多方领域，内容复杂，文件繁多。PPP模式的实施是理论与实践相结合的过程，PPP模式操作复杂，需要懂法律、经济、财务、项目管理等各方面专业技术人才。日本的东洋大学于2006年在经济学研究系开设公私合作专业。东洋大学研究生院经济学研究系公私合作专业（）有三个课程:(1)“城市管理”课程：学习地方政府的财政健全化、公共设施管理等方面的公共管理政策；(2)“PPP商务”课程：综合学习PFI、指定管理者制度、城市建设等民间、市民为主体的PPP事业；(3)“世界PPP”课程：学习亚洲、非洲等新兴国家的项目企划。
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在经济新常态和全面深化改革的大的形势下，推广PPP模式具有十分重要而迫切的现实意义。 一是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求；二是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革；三是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。四是创新投融资机制、拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力的必然要求；也有利于推动各类资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化，发展混合所有制经济；更有利于理顺政府与市场关系，充分发挥市场配置资源的决定性作用。 &
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?PPP模式手册：公共部门比较值(PSC)
（PPP模式手册：公共部门比较值(PSC)）
(Public Sector Comparator,),是指在内,政府采用传统采购模式提供公共产品和服务的全部成本的现值,主要包括建设运营净成本、可转移成本、承担成本和中立调整成本等。公共部门比较值的作用是为 项目前期立项提供评价依据,具有以下特点:(1)为了充分发挥其对比作用,方案能够提供与相应PPP 方案相同的产品或服务;(2)PSC 假设政府部门采用传统,并按照传统的方式持有和经营项目,因此PSC 的计算是基于政府部门的成本历史数据;(3)PSC 假设政府部门使用最有效率的方式提供产品或服务,因此在成本和收入数据选取时,要充分考虑效率;(4)PSC 衡量的应和PPP 标书提出的期限一致,否则无法进行比较和评价;(5)PSC 需要考虑的和;(6)PSC 作为指标,其中的各种影响因素都通过定量方法计算在内,构成模型,并进行计算。
PPP运作流程
PPP行业分析
PPP 有多种不同的结构和项目运作方式,然而,所有形式的PPP 都有以下三个重要特征:
(1)合同须界定各方的职能和责任;
(2)政府与社会资本以合理的方式共担风险;
(3)社会资本取得事先规定的业绩后应获得相应的资金汇报。
成功的PPP 要充分考虑到其实施背景,以及建立和维持合作关系的环境。在设计PPP 流程和选择PPP 运作方式时,政府应充分考虑项目目标、政治环境、法律法规和政策框架、行业融资需求和资源、政治约束及利益相关者观点等因素。
行业分析是对某行业在其具体发展环境下的各方面约束条件通过客观、实际的调查研究、数据分析做出评估的过程。具体来说,包含以下内容:
(1)技术事项;
(2)法律、监管和政策框架;
(3)机构设置及其职能要求;
(4)商业、财务和经济事项分析;
(5)与利益相关方的协商。
行业分析有助于政府评估现状,找出差距和劣势,并制定行业改革战略或路线图。根据行业分析的结果,政府能够明确现有环境能在多大程度上支持实施PPP,以及在PPP实施前须采取何种行动来创造相应条件。
PPP项目识别
投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目,适宜采用PPP 模式。
3.2.1项目发起
3.2.2项目筛选
3.2.3物有所值评价
3.2.4财政承受能力论证
PPP项目准备
3.3.1管理架构组建
3.3.2技术准备
3.3.3商业、财务和经济方面的准备
3.3.4邀请本地合作方
3.3.5利益相关方的参与
3.3.6实施方案编制
3.3.7实施方案审核
PPP项目采购
3.4.1市场测试
3.4.2资格预审
3.4.3采购文件编制与响应文件评审
3.4.4谈判与合同签署
PPP项目执行
3.5.1成立项目公司
3.5.2融资管理
3.5.3绩效监测与支付
3.5.4中期评估
PPP项目移交
3.6.1移交准备
3.6.2性能测试
3.6.3资产交割
3.6.4绩效评价
PPP内容提要
《模式手册—理论方法与实践操作》
在总结国内与国外相关经验的基础上, 对PPP 模式进行了理论分析与实践总结, 对PPP 模式的理论与实践中的核心问题, 包括(公共部门比较基准) 的建立、VFM (物有所值) 理论、模式操作流程、与、PPP项目产品定价、以及含权设计等关键内容进行了总结与梳理, 并对相关案例进行了深入的剖析, 从理论与实践两个层面对PPP 模式进行了概括与解析, 具有现实性、前瞻性与指导性。
在新的时代背景下, PPP 模式在我国的发展将是大势所趋, 是我国解决、吸纳、推进体制改革的重要举措。PPP 模式经过这一阶段在我国具体环境下的大力推广, 必然会雨后春笋般地涌现出更多与我国国情相结合的实战案例, 并得到更具中国化的理论发展。本书旨在为PPP模式在中国的实践提供指南, 具有现实的借鉴意义。
本书可以作为政府有关部门、建设者、、、政策研究和制定者的有益。
(Public-Private-Partnership,)是政府进行、、、等公共基础设施建设时采用的一种模式,主要通过特许经营等方式,引入社会资本参与公共产品供给。该模式在国际上得到了广泛运用,有着丰富的实践案例和经验。
为加快转变政府职能、完善城镇化健康发展体制机制、推进城市建设管理创新,党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出:“允许社会资本通过特许经营参与城市基础设施投资和运营冶,凡属事务性管理服务,原则上都要进入竞争机制,通过合同、委托等方式向社会购买,为在我国的运用和推广提供了广阔的发展前景。加强管理,将地方政府存量债务纳入,将成为大规模推广模式的基础。
从国外经验看,良好的具有法律体系健全、管理体系有效、项目评估体系完善、风险分担机制合理、利益分配机制动态等必备要素,项目成功取决于利益分配、风险分担、监督管理、项目融资等核心环节。
PPP 模式最早由政府于1992 年提出,根据英国的相关经验,PPP 模式下的工程可节省17%的资金;80% 的工程项目按期完成,20% 未按期完成的,拖延时间最长不超过4 个月;80%的工程耗资均在预算之内,20% 超预算的是由于政府提出调整方案所致。而常规招标项目按期完成的只有30%,在预算之内完成的只能达到25%。PPP 模式适用面广,交通(、、、)、(医院)、(监狱)、、(学校)、公共不动产管理等相关项目均可适用。
模式在世界范围内得到了广泛的推广与应用。智利在为平衡基础设施投资和公用事业急需改善的背景下于1994 年引进PPP 模式,已完成36 个项目,投资额约60 亿美元,提高了基础设施现代化程度,并获得充足资金投资到社会发展中。自1997年启动PPP 模式,首先应用在公路网的建设上,至2006 年的10 年期间,公路里程比原来增加一倍。于2004 年12 月通过“(PPP)模式”法案,列入年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP 模式的首批招标项目,总投资130. 67 亿。
PPP 的梦想如何照进中国现实?
其实,PPP 项目在我国的应用早在1995 年就已经开始,广西来宾电厂B 厂的建设就采用了BOT 模式,而这正是PPP 项目的一类。20 多年来,我国在PPP 项目的实践与推广上积累了很多成功的经验与失败的教训。四号线项目、以及垃圾等一大批PPP 项目的成功运营,为我国PPP 项目的发展留下了宝贵的经验。然而,也有诸如汇津污水处理厂、青岛威立雅污水处理项目以及等很多项目因各种原因而留下了失败的教训。大量PPP 项目在国内的应用,不论从理论层面还是从实践层面,都为我们提供了将PPP 项目模式与我国国情相结合的现实素材,积淀了正反两方面的经验。
PPP 模式长期以来一直被作为政府的一种手段,这其实是一种误区,我国PPP项目的失败案例中,很多都是因为走入了这个误区而导致PPP 项目的最终破产。PPP 模式不仅是一种项目融资方式,它更是一种提高政府对整个社会资源管理效率的方式,其核心是合同管理,是基于完备合同下的契约精神,这就要求政府与企业应作为平等的合同双方,分配风险、分担责任与分享利益。
本书在总结国内与国外相关经验的基础上,对PPP 模式进行了理论与实践的分析以及宏观与微观的评价,对PPP 模式的一些核心问题包括(公共部门比较基准)、VFM(物有所值)理论、PPP 操作流程、与、PPP 产品定价、运作以及含权设计等关键内容进行了总结与梳理,并对相关案例进行了深入的剖析,从理论与实践两个层面对PPP 模式进行了概括与解析,具有现实性、前瞻性与指导性。 在新的时代背景下,PPP 模式在我国的发展将是大势所趋,是我国解决。
地方、吸纳、推进体制改革的重要举措。PPP 模式经过这一阶段在我国具体环境下的大力推广,必然会雨后春笋般地涌现出更多与我国国情相结合的实践案例,并得到更具中国化的理论发展。
第1章、PPP 模式的概念与结构
1. 1 PPP 模式的概念
1. 2 PPP 模式的特征及本质
1. 3 PPP 的应用目标与作用
1. 4 PPP 应用原则和注意事项
1. 5 PPP 模式的应用优势
1. 6 PPP 模式的结构
1. 7 PPP 结构的主要选项
第2章、PPP 模式在世界范围内的应用
2. 1 PPP 模式在全球基础设施建设领域的总体发展状况
2. 2 中国 PPP 模式应用概况
2. 3 中外基础设施发展水平对比与我国 PPP 模式应用前景展望
第3 章、PPP 模式运作流程
3. 1 行业分析
3. 2 项目识别
3. 3 项目准备
3. 4 项目采购
3. 5 项目执行
3. 6 项目移交
第4 章、公共部门比较值(PSC)的建立与应用
4. 1 公共部门比较值的概念及体系
4. 2 初始 PSC
4. 3 竞争中立调整
4. 4 风险调整
4. 5 我国公共部门比较值的建立与应用
第5章、 物有所值(VFM)评价
5. 1 物有所值概念
5. 2 基于 VFM 的 PPP 项目绩效评价
5. 3 VFM 在 PPP 项目中的应用
第6章、 产出说明
6. 1 PPP 项目中政府部门比较关心的问题分析
6. 2 PPP 项目基于政府的产出说明一般性指标体系制定
6. 3 各个指标的来源和含义
6. 4 指标体系的应用领域和定量方法推荐
第7章、项目融资评估
7. 1 一般程序
7. 2 项目融资借款人评价
7. 3 项目概况评估
7. 4 未来收益分析
7. 5 投资估算与融资方案评估
7. 6 财务效益评估
7. 7 不确定性分析
7. 8 投资方相关效益与风险评估
7. 9 总评价
第8 章、项目风险识别
8. 1 失败案例原因分析
8. 2 风险清单确定
8. 3 风险清单分析
第9 章、项目风险评估
9. 1 关键风险的重要性评估
9 .2 不同层级风险的重要性评估
9. 3 基于 vague 值的 PPP 模式风险评价模型
第10 章、项目风险分担
10.1 风险公平分担机制的构造思路
10.2 实际 PPP 项目的风险分担
10.3 风险公平分担机制的构造
10.4 风险公平分担机制的效率分析
第11章、基于实物期权的PPP 项目风险管理
11. 1 实物期权投资决策观
11. 2 PPP 项目关键风险的实物期权识别
11. 3 PPP 项目其他风险的实物期权识别
第12章、PPP 项目产品价格影响因素
12. 1 PPP 项目价格影响因素及结构关系
12. 2 PPP 项目价格的影响因素分析
第13 章、项目产品定价
13. 1 政府规制定价区间
13. 2 不同市场需求状态下公共品定价及定价权配置
13. 3 博弈定价模型
13. 4 基于合同设计及风险收益对等的 PPP 项目定价模型
13. 5 不同类型的城市交通基础设施 PPP 项目定价模型的选择
第14章、PPP 项目政府补贴和收益分配
14. 1 PPP 项目利益分配原则
14. 2 城市基础设施 PPP 项目利益分配影响因素分析
14 .3 基于 Shapely 值的 PPP 项目利益分配模型
14 .4 PPP 项目政府补贴或收益分配模型
第15章、基于实物期权的PPP 项目产品定价
15. 1 PPP 项目特许价格影响因素的实物期权识别
15 .2 特许价格影响因素的期权评价模型构建
15 .3 构建基于实物期权的 PPP 项目特许价格决策模型
第16章、项目绩效评价
16. 1 项目全生命周期的价值管理
16. 2 PPP 项目的绩效评估模型
PPP 模式的核心是合同管理,是基于完备合同下的契约精神。它不仅是一种项目融资方式,更是一种提高政府对整个社会资源管理效率的重要措施。实践中,一些地方政府仅将PPP 模式看做融资手段,这是一种误区,必将项目置于失败、纠纷的结局,损害相关方利益。力求全面、系统、准确地阐释PPP 模式,是编辑本书的目的。书中数学模型较多,反复验算,花费了大量精力,尤其是在成稿的最后几个月里,常常熬夜至深夜一两点,是我爱人的赞许和陪伴,不断地给予我正能量和前进的动力,使我坚持完成了这项工作。
PPP 模式的研究得到了世界银行(WB)的大力支持,他们提供了专业的指导和丰富的资料,让我有机会学习到专业化、国际化、高标准的PPP 项目运作模式,受益匪浅。本书参考了大量研究成果,业界同仁、学者们的专业水准、灵感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP 模式理论方法和数学分析技术,总结、积累了丰富的国内外实践案例,在此对参考文献作者表示由衷的敬意和感谢!
．知识产权出版社[引用日期]
陈辉．《PPP 模式手册———政府与社会资本合作理论方法与实践操作》：知识产权出版社，2015年4月：1-441
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