福能股份30亿元再融资获国资捧场|嘉实基金|认购_凤凰财经
福能股份30亿元再融资获国资捧场
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福能股份今日发布定增预案，公司拟以9.40元/股的价格定向发行不超过3.19亿股，募集资金总额不超过30亿元，用于投资莆田大蚶山等7个风电场项目及偿还借款。本次非公开发行股票的认购对象包括三峡控股、外贸集团、交通集团、福州港务、厦门路桥、上汽投资、嘉实基金、方正富邦、长源纺织、平安资管。
福能股份今日发布定增预案，公司拟以9.40元/股的价格定向发行不超过3.19亿股，募集资金总额不超过30亿元，用于投资莆田大蚶山等7个风电场项目及偿还借款。本次非公开发行股票的认购对象包括三峡控股、外贸集团、交通集团、福州港务、路桥、上汽投资、嘉实基金、方正富邦、长源纺织、平安资管。其中，三峡控股以现金10亿元认购1.06亿股；外贸集团、嘉实基金、方正富邦、长源纺织分别以现金3亿元认购3191.48股；福州港务、上汽投资和平安资管分别以现金2亿元认购2127.65万股；交通集团和厦门路桥各以现金1亿元认购1063.82万股。值得注意的是，上述参与定向增发的对象中，大部分头戴国资&光环&。其中，三峡控股的实际控制人为国务院国资委；外贸集团、交通集团、福州港务的实际控制人均为福建省国资委；厦门路桥的实际控制人为厦门市国资委；上汽投资的实际控制人为上海市国资委。公司表示，风电场项目的投产有利于强化公司的核心业务，提高新能源发电的比重，提升公司盈利能力和核心竞争力；偿还借款有利于降低资产负债率，增强财务抗风险能力。
[责任编辑：liuqiang]
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国企改革(161026)
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国企改革：更新招募说明书（2015年第1号）
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
（二 0 一五 年第 一号）
基 金 管 理 人 ： 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
重 要 提 示
富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 已 于
2014 年 11 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复 （证监许可 【2014】 1206 号） 。
本基金的基金合同于 2014 年 12 月 17 日正式生效。
基 金 管理 人 保 证本 招 募 说明 书 的 内容 真 实 、准 确 、 完整 。 本 招募 说 明 书经 中
国 证监 会 注 册， 但 中国 证 监 会对 本 基金 募 集 的注 册 ，并 不 表明 其 对 本基 金 的价 值
和 收益 做 出 实质 性 判断 或 保 证， 也 不表 明 投 资于 本 基金 没 有风 险 。 中国 证 监会 不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本 基 金投 资 于 证券 市 场 ，基 金 净 值会 因 为 证券 市 场 波动 等 因 素产 生 波 动。 投
资 有风 险 ， 投资 者 申购 基 金 时应 认 真阅 读 本 招募 说 明书 ， 全面 认 识 本基 金 产品 的
风 险收 益 特 征和 产 品特 性 ， 充分 考 虑自 身 的 风险 承 受能 力 ，理 性 判 断市 场 ，对 申
购 基金 的 意 愿、 时 机、 数 量 等投 资 行为 作 出 独立 决 策。 投 资者 在 获 得基 金 投资 收
益 的同 时 ， 亦承 担 基金 投 资 中出 现 的各 类 风 险， 可 能包 括 ：证 券 市 场整 体 环境 引
发 的系 统 性 风险 、 个别 证 券 特有 的 非系 统 性 风险 、 大量 赎 回或 暴 跌 导致 的 流动 性
风 险、 基 金 管理 人 在投 资 经 营过 程 中产 生 的 操作 风 险以 及 本基 金 特 有风 险 等。 基
金 管理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在 投 资者 作 出投 资 决 策后 ，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金为 股 票 型基 金 ， 具有 较 高 预期 风 险 、较 高 预 期收 益 的 特征 。 从 本基 金
所 分离 的 两 类基 金 份额 来 看 ，富 国 国企 改 革 A 份 额具 有 低 预期 风 险、 预 期 收益 相
对稳定的特征 ； 富国国企改革 B 份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。
基 金 的过 往 业 绩并 不 预 示其 未 来 表现 。 基 金管 理 人 管理 的 其 他基 金 的 业绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 6 月 17 日，基金投资组合报告截止 至
2015 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第一部分 前言 .............................................................................................................. 4
第二部分 释义 .............................................................................................................. 5
第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................................ 23
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................ 30
第六部分 基金份额的分类与净值计算规则 ............................................................ 43
第七部分 基金的募集 ................................................................................................ 47
第八部分 基金合同的生效 ........................................................................................ 48
第九部分 基金的上市交易 ........................................................................................ 49
第十部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 51
第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务 ........................................ 62
第十二部分 基金份额的配对转换 ............................................................................ 64
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................ 66
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................ 79
第十五部分 基金资产的估值 .................................................................................... 82
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................ 87
第十七部分 基金的费用与税收 ................................................................................ 88
第十八部分 基金份额折算 ........................................................................................ 91
第十九部分 基金的会计与审计 ................................................................................ 97
第二十部分 基金的信息披露 .................................................................................... 98
第二十一部分 风险揭示 .......................................................................................... 103
第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 108
第二十三部分 基金合同的内容摘要 ...................................................................... 111
第二十四部分 基金托管协议的内容摘要 .............................................................. 135
第二十五部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................. 148
第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 150
第二十七部分 备查文件 .......................................................................................... 152富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第一 部分 前言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金
法》 ” ） 、 《 公开 募集 证 券投 资 基金 运作 管 理办 法 》 （ 以下 简称 “ 《运 作办 法 》 ” ） 、 《 证
券 投资 基 金销 售 管理 办 法 》 （ 以下 简 称 “ 《 销 售办 法 》 ” ） 、 《 证券 投 资基 金 信息 披 露
管理办法 》 （以下简称 “ 《 信息披露办法 》 ” ） 和其他有关法律法规的规定 ， 以及 《富
国 中证 国 有企 业 改 革指 数 分级 证 券投 资 基金 基 金合 同 》 （ 以下 简 称 “基 金合 同 ” ）
本 招 募说 明 书 阐述 了 富 国 中证 国 有 企业 改 革 指数 分 级 证券 投 资 基金 的 投 资目
标 、策 略 、 风险 、 费率 等 与 投资 者 投资 决 策 有关 的 全部 必 要事 项 ， 投资 者 在做 出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本 基 金管 理 人 承诺 本 招 募说 明 书 不存 在 任 何虚 假 内 容、 误 导 性陈 述 或 重大 遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本 基 金是 根 据 本招 募 说 明书 所 载 明的 资 料 申请 募 集 的。 本 招 募说 明 书 由富 国
基 金管 理 有 限公 司 解释 。 本 基金 管 理人 没 有 委托 或 授权 任 何其 他 人 提供 未 在本 招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本 招 募说 明 书 根据 本 基 金的 基 金 合同 编 写 ，并 经 中 国证 监 会 注册 。 基 金合 同
是 约定 基 金 合同 当 事人 之 间 权利 、 义务 的 法 律文 件 。基 金 投资 者 自 依基 金 合同 取
得 基金 份 额 ，即 成 为基 金 份 额持 有 人和 基 金 合同 的 当事 人 ，其 持 有 基金 份 额的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有
关 规定 享 有 权利 、 承担 义 务 。基 金 投资 者 欲 了解 基 金份 额 持有 人 的 权利 和 义务 ，
应详细查阅基金合同。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第二 部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金 ： 指富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同 ：指《 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《富国中证国有企
业改革指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书： 指 《富国中证国有企业改革指数分级证券投
资基金招募说明书》 及其定期的更新
7、 基金份额发售公告 ： 指 《富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金份
额发售公告》
8、法律法规 ：指中国现 行有效并公布实施的法律、行政法规 、规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《 基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经 第十 届 全 国人 民 代 表 大会 常 务 委员 会
第五次会议通过 ， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议 修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布、 同 年 6 月 1 日 实 施
的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法 》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的
《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会 ：指中国证券监督管理委员会
14、 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、 基 金 合同 当 事 人： 指 受 基金 合 同 约束 ， 根 据基 金 合 同享 有 权 利并 承 担 义
务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、 机 构 投资 者 ： 指依 法 可 以投 资 开 放式 证 券 投资 基 金 的 、 在 中华 人 民 共和
国 境内 合 法 注册 登 记 并 存续 或 经有 关 政 府部 门 批准 设 立 并 存续 的 企业 法 人 、事 业
法人、社会团体或其他组织
18、 合 格 境外 机 构 投资 者 ： 指 符合 相 关 法律 法 规 规定 可 以 投资 于 在 中国 境 内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、 投 资 者： 指 个 人投 资 者 、机 构 投 资者 和 合 格境 外 机 构投 资 者 以 及 法律 法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
20、 基 金 份额 持 有 人： 指 依 基金 合 同 和招 募 说明 书 合 法 取 得 基金 份 额 的投 资
21、 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金 ， 发售基金份额，
办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、 销售机构：指直销机构和代销机构
23、 直销机构：指富国基金管理有限公司
24、 代 销 机构 ： 指 符 合《 销 售 办法 》 和 中国 证 监 会规 定 的 其他 条 件 ，取 得 基
金销 售 业 务资 格 并 与基 金 管理 人 签 订了 基 金销 售 服 务代 理 协议 ， 代为 办 理 基金 销
售 业务 的 机 构， 以 及可 通 过 深圳 证 券交 易 所 交易 系 统办 理 基金 销 售 业务 的 会员 单
位 。其 中 可 通过 深 圳证 券 交 易所 交 易系 统 办 理本 基 金销 售 业务 的 机 构必 须 是具 有
基 金销 售 业 务资 格 、并 经 深 圳证 券 交易 所 和 中国 证 券登 记 结算 有 限 责任 公 司认 可
的 、可 通 过 深圳 证 券交 易 所 交易 系 统办 理 本 基金 销 售业 务 的深 圳 证 券交 易 所会 员
25、 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26、 注 册 登记 业 务 ：指 基 金 登记 、 存 管、 过 户 、清 算 和 结算 业 务 ，具 体 内 容
包 括投 资 者 基金 账 户的 建 立 和管 理 、基 金 份 额注 册 登记 、 基金 销 售业 务 的 确 认、
清 算和 结 算 、代 理 发放 红 利 、建 立 并保 管 基 金份 额 持有 人 名册 和 办理 非 交 易过 户
27、 注 册 登记 机 构 ：指 办 理 注册 登 记 业务 的 机 构。 基 金 的注 册 登 记机 构 为 富
国 基金 管 理 有限 公 司 或 接受 富 国基 金 管 理有 限 公司 委 托代 为 办 理注 册 登记 业 务 的
机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
28、 开 放式 基 金 账户 ： 指 投 资 者通 过 场 外销 售 机 构在 中 国 证券 登 记 结 算 有限
责 任公 司 注 册的 开 放式 基 金 账户 、 用 于 记 录其 持 有 的、 基 金管 理 人 所管 理 的基 金
份额余额及其变动情况的账户
29、 基 金 交易 账 户 ：指 销 售 机构 为 投 资者 开 立 的、 记 录 投资 者 通 过该 销 售 机
构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、 深 圳证 券 账 户： 指 在 中国 证 券 登记 结 算 有限 责 任 公司 深 圳 分公 司 开 设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
31、 基金合同生效日 ： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基 金管 理 人 向 中 国证 监 会 办 理基 金 备 案手 续 完毕 ， 并 获得 中 国证 监 会 书面 确 认的
32、 基 金 合同 终 止 日： 指 基 金合 同 规 定的 基 金 合同 终 止 事由 出 现 后 ， 基 金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、 基 金 募集 期 ： 指 自 基 金 份额 发 售 之日 起 至 发售 结 束 之日 止 的 期间 ， 最 长
不得超过 3 个月
34、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的
37、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
38、 开放日：指为投资者 办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日
39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、 《 业务规则》 ： 指深圳证券交易所发布实施的 《 上市开放式基金业务规则》 、
《 深圳 证 券交 易 所 开放 式 基金 申 购赎 回 业务 实 施细 则 》 、 《 深圳 证 券交 易 所 证券 投
资 基金 上 市 规则 》 及对 其 不 时做 出 的修 订 ， 中国 证 券登 记 结算 有 限 责任 公 司发 布
实施的 《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》
及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
41、 认 购 ： 指 在 基金 募 集 期 内， 投 资者 根 据 基金 合 同 和招 募 说 明书 的 规 定 申
请购买基金份额的行为
42、 申 购 ： 指基 金 合同 生 效 后 ， 投 资者 根 据 基金 合 同 和招 募 说 明书 的 规 定 申富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
请购买基金份额的行为
43、 赎 回 ： 指基 金 合同 生 效 后， 基 金 份额 持 有 人按 基 金 合同 和 招 募说 明 书 规
定的条件要求 将基金份额 兑换为现金的行为
44、 基 金转 换 ： 指基 金 份 额持 有 人 按照 基 金 合同 和 基 金管 理 人 届时 有 效 公告
规 定的 条 件 ，申 请 将其 持 有 基金 管 理人 管 理 的、 某 一基 金 的基 金 份 额转 换 为基 金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、 转 托管 ： 指 基金 份 额 持有 人 在 本基 金 的 不同 销 售 机构 之 间 实施 的 变 更所
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
46、 定 期定 额 投 资计 划 ： 指投 资 者 通过 有 关 销售 机 构 提出 申 请 ，约 定 每 期扣
款 日、 扣 款 金额 及 扣款 方 式 ，由 销 售机 构 于 每期 约 定扣 款 日在 投 资 者指 定 银行 账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、 富国国企改革份额 ： 指本基金的基础份额。 投资者在场外认/申购的富国
国 企改 革 份 额不 进 行基 金 份 额分 拆 ；投 资 者 在场 内 认购 的 富国 国 企 改革 份 额将 在
基金发售结束后进行基金份额自动分离； 投资者在场内申购的富国国企改革份额，
可选择进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆
48、 富 国国 企 改 革 A 份 额 ：指 富 国 国企 改 革 份额 按 基 金合 同 约 定规 则 所 自动
分离或分拆的稳健收益类基金份额
49、 富 国国 企 改 革 B 份 额 ：指 富 国 国企 改 革 份额 按 基 金合 同 约 定规 则 所 自动
分离或分拆的积极收益类基金份额
50、 每 份富 国 国 企改 革 A 份 额 的本 金 ： 除非 基 金 合同 文 义 另有 所 指 ，对 于 富
国国企改革 A 份额而言，指 1.000 元
51、 巨 额 赎回 ： 指 本 基 金单 个 开 放日 ， 富 国国 企 改 革份 额 净 赎 回申 请 （ 赎 回
申 请份 额 总 数加 上 基金 转 换 中转 出 申请 份 额 总数 后 扣除 申 购申 请 份 额总 数 及基 金
转 换中 转 入 申请 份 额总 数 后 的余 额 ） 超 过上 一 开 放 日 全 部基 金 份 额 （ 包括 富 国 国
企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额和富国国企改革份额）的 10%
52、 元：指人民币元
53、 基 金利 润 ： 指基 金 利 息收 入 、 投资 收 益 、公 允 价 值变 动 收 益和 其 他 收入
扣 除相 关 费 用后 的 余额 ； 基 金已 实 现收 益 指 基金 利 润减 去 公允 价 值 变动 收 益后 的
余额富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
54、 基 金 资产 总 值 ：指 基 金 拥有 的 各 类有 价 证 券、 银 行 存款 本 息 、基 金 应 收
款项及其他资产的价值总和
55、 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、 基 金份 额 参 考净 值 ： 指 在 基 金份 额 净 值计 算 的 基础 上 ， 根据 基 金 合同 给
定 的计 算 公 式得 到 的基 金 份 额估 算 价值 ， 按 基金 份 额的 不 同， 可 区 分为 富 国国 企
改 革 A 份 额参 考 净 值、 富 国国 企 改 革 B 份 额参 考 净 值。 基 金份 额 参 考净 值 是对 基
金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
58、 基 金 资产 估 值 ：指 计 算 评估 基 金 资 产 和 负 债的 价 值 ，以 确 定 基金 资 产 净
值和基金份额 （参考）净值的过程
59、标的指数： 指中证国有企业改革指数
60、日 /天：指公历日
61、月：指公历月
62、 指 定 媒介 ： 指 中 国证 监 会 指定 的 用 以进 行 信 息披 露 的 报刊 、 互 联网 网 站
及其他媒介
63、 场 外： 指 不 通过 深 圳 证券 交 易 所交 易 系 统而 通 过 自身 的 柜 台或 者 其 他交
易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所
64、 场 内： 指 通 过深 圳 证 券交 易 所 会员 单 位 和深 圳 证 券交 易 所 交易 系 统 办理
基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
65、 注 册登 记 系 统： 指 中 国证 券 登 记结 算 有 限责 任 公 司开 放 式 基金 注 册 登记
系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
66、 证 券登 记 结 算系 统 ： 指中 国 证 券登 记 结 算有 限 责 任公 司 深 圳分 公 司 证券
登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
67、 上 市交 易 ： 基金 存 续 期间 投 资 者通 过 场 内会 员 单 位以 集 中 竞价 的 方 式买
卖本基金相关份额的行为
68、 系 统内 转 托 管： 基 金 份额 持 有 人将 持 有 的基 金 份 额在 注 册 登记 系 统 内不
同 销售 机 构 （网 点 ）之 间 或 证券 登 记结 算 系 统内 不 同会 员 单位 （ 交 易单 元 ）之 间
进行转登记的行为
69、 跨 系统 转 托 管： 基 金 份额 持 有 人将 持 有 的基 金 份 额在 注 册 登记 系 统 和证富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
券登记结算系统间进行转登记的行为
70、 自 动分 离 ： 指投 资 者 在场 内 认 购的 每 2 份 富 国国 企 改 革份 额 在 发售 结 束
后按 1： 1 比例自动转换为 1 份富国国企改革 A 份额和 1 份富国国企改革 B 份额的
71、 配 对转 换 ： 指本 基 金 的富 国 国 企改 革 份 额与 富 国 国企 改 革 A 份 额 、富 国
国企改革 B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并
72、 分 拆： 指 根 据基 金 合 同的 约 定 ，基 金 份 额持 有 人 将其 持 有 的每 2 份 富 国
国 企改 革 份 额的 场 内份 额 申 请转 换 成 1 份 富国 国 企 改革 A 份 额与 1 份 富国 国 企 改
革 B 份额的行为
73、 合 并： 指 根 据基 金 合 同的 约 定 ，基 金 份 额持 有 人 将其 持 有 的每 1 份 富 国
国 企改 革 A 份 额与 1 份 富国 国 企 改革 B 份 额申 请 转 换成 2 份 富国 国 企 改革 份 额的
场内份额的行为
74、 富国国企改革 A 份额约定年基准收益率： 除基金合同生效日所在年度外，
富 国国 企 改 革 A 份 额约 定 年 基准 收 益率 为 “ 同 期银 行 人 民币 一 年期 定 期 存款 利 率
（ 税后 ） +3% ” ， 同期 银 行 人民 币 一年 期 定 期存 款 利率 以 最 近一 次 定期 份 额折 算 基
准 日次 日 中 国人 民 银行 公 布 的金 融 机构 人 民 币一 年 期存 款 基准 利 率 为准 。 基金 合
同 生效 日 所 在年 度 A 份 额约 定 年 基准 收 益率 为 “基 金合 同 生 效日 中 国人 民 银 行公
布 的金 融 机 构人 民 币一 年 期 存款 基 准利 率 （ 税后 ） +3% ” 。 每份 富 国 国企 改 革 A 份
额约定年基准收益均以 1.00 元为基准进行计算， 但基金管理人并不承诺或保证富
国 国企 改 革 A 份 额持 有 人 的本 金 及该 等 约 定应 得 收益 ， 如 在基 金 存续 期 内本 基 金
资 产出 现 极 端损 失 情况 下 ， 富国 国 企改 革 A 份 额的 基 金 份额 持 有人 可 能 会面 临 无
法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险
75、 不 可 抗力 ： 指 基金 合 同 当事 人 无 法预 见 、 无法 避 免 且无 法 克 服的 客 观 事
件富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第三 部分 基金 管理 人
（一 ）基 金管理 人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈 戈
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
电话 ： （021）
传真 ： （021）
联系人： 范伟隽
注册资本： 1.8 亿元人民币
股权结构（ 截止于 201 5 年 6 月 17 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公 司 设立 了 投 资决 策 委 员会 和 风 险控 制 委 员会 等 专 业委 员 会 。投 资 决 策委 员
会 负责 制 定 基金 投 资的 重 大 决策 和 投资 风 险 管理 。 风险 控 制委 员 会 负责 公 司日 常
运 作的 风 险 控制 和 管理 工 作 ，确 保 公司 日 常 经营 活 动符 合 相关 法 律 法规 和 行业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目前 下 设 二十 二 个 部门 、 三 个分 公 司 和二 个 子 公司 ， 分 别是 ： 权 益投 资
部 、固 定 收 益投 资 部、 固 定 收益 专 户投 资 部 、固 定 收益 研 究部 、 量 化与 海 外投 资
部、 权益专户投资部 、 养老金投资部 、 权益研究部、 集中交易部 、 董事会办公室、
综合管理部 、 机构业务部 、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部 、 电子商务部、
战 略与 产 品 部、 监 察稽 核 部 、计 划 财务 部 、 人力 资 源部 、 信息 技 术 部、 运 营部 、
北 京分 公 司 、成 都 分公 司 、 广州 分 公司 、 富 国资 产 管理 （ 香港 ） 有 限公 司 、富 国
资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公 司 。权 益 投资 部 ： 负责 权 益类 基 金产 品 的 投资 管 理； 固富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
定收益投资部 ： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包
括 公司 自 有 资金 等 ）的 投 资 管理 ； 固定 收 益 专户 投 资部 ： 负责 一 对 一、 一 对多 等
非 公募 固 定 收益 类 专户 的 投 资管 理 ；固 定 收 益研 究 部： 负 责固 定 收 益类 公 募产 品
和 非固 定 收 益类 公 募产 品 的 债券 部 分的 研 究 管理 等 ；量 化 与海 外 投 资部 ： 负责 量
化 权益 投 资 、量 化 衍生 品 投 资及 境 外权 益 等 各类 投 资的 研 究与 投 资 管理 ； 权益 专
户 投 资 部 ： 负 责 社保 、 保 险 、 Q F I I 、 一 对 一 、 一 对 多等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资
管理； 养老金投资部 ： 负责养老金 （ 企业年金 、 职业年金、 基本养老金、 社保等）
及 类养 老 金 专户 等 产品 的 投 资管 理 ；权 益 研 究部 ： 负责 行 业研 究 、 上市 公 司研 究
和 宏观 研 究 等； 集 中交 易 部 ：负 责 投资 交 易 和风 险 控制 ； 董事 会 办 公室 ： 履行 公
司 章程 规 定 的工 作 职责 ， 暂 与综 合 管理 部 合 署办 公 ；综 合 管理 部 ： 负责 公 司董 事
会 日常 事 务 、公 司 文秘 管 理 、公 司 （内 部 ） 宣传 、 信息 调 研、 行 政 后勤 管 理等 工
作 ；机 构 业 务部 ： 负责 年 金 、专 户 、社 保 以 及共 同 基金 的 机构 客 户 营销 工 作； 零
售业务部 ： 管理华东营销中心 、 华中营销中心、 华南营销中心 （ 广州分公司） 、 北
方 营销 中 心（ 北 京 分公 司 ） 、 西部 营 销中 心 （ 成都 分 公司 ） 、 华北 营 销中 心 ， 负责
共 同基 金 的 零售 业 务； 营 销 管理 部 ：负 责 营 销计 划 的拟 定 和落 实 、 品牌 建 设和 媒
体关系管理 ,为零售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：
拟 定客 户 服 务策 略 ，制 定 客 户服 务 规范 ， 建 设客 户 服务 团 队， 提 高 客户 满 意度 ，
收 集客 户 信 息， 分 析客 户 需 求， 支 持公 司 决 策； 电 子商 务 部： 负 责 基金 电 子商 务
发 展趋 势 分 析， 拟 定并 落 实 公司 电 子商 务 发 展策 略 和实 施 细则 ， 有 效推 进 公司 电
子 商务 业 务 ；战 略 与产 品 部 ：负 责 开发 、 维 护公 募 和非 公 募产 品 ， 协助 管 理层 研
究 、制 定 、 落实 、 调整 公 司 发展 战 略， 建 立 数据 搜 集、 分 析平 台 ， 为公 司 投资 决
策 、销 售 决 策、 业 务发 展 、 绩效 分 析等 提 供 整合 的 数据 支 持； 监 察 稽核 部 ：负 责
监 察、 风 控 、法 务 和信 息 披 露； 信 息技 术 部 ：负 责 软件 开 发与 系 统 维护 等 ；运 营
部： 负责基金会计与清算 ； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部 ：
负 责人 力 资 源规 划 与管 理 ； 富国 资 产管 理 （ 香港 ） 有限 公 司： 证 券交 易 、 就 证券
提 供意 见 和 提供 资 产管 理 ； 富国 资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公 司： 经 营 特定 客 户资 产
管理以及中国证监会认可的其他业务。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
截 止 到 2015 年 6 月 17 日 ， 公 司 有 员 工 279 人 ， 其 中 61% 以 上 具 有 硕 士 以 上
（二 ）主 要人员 情况
1、董事会成员
薛 爱 东先 生 ， 董事 长 ， 研究 生 学 历， 高 级 经济 师 。 历任 交 通 银行 扬 州 分行 监
察 室副 主 任 、办 公 室主 任 、 会计 部 经理 、 证 券部 经 理， 海 通证 券 股 份有 限 公司 扬
州 营业 部 总 经理 ， 兴安 证 券 有限 责 任公 司 托 管组 组 长， 海 通证 券 股 份有 限 公司 黑
龙 江管 理 总 部总 经 理兼 党 委 书记 、 上海 分 公 司总 经 理兼 党 委书 记 、 公司 机 关党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先生 ， 董 事， 总 经 理， 研 究 生学 历 。 历任 国 泰 君安 证 券 有限 责 任 公司 研
究 所研 究 员 ，富 国 基金 管 理 有限 公 司研 究 员 、基 金 经理 、 研究 部 总 经理 、 总经 理
助 理 、 副 总 经 理 ， 2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金
麦 陈 婉 芬女 士 （ Constance Mak ） ， 董 事 ，文 学 及 商 学 学 士， 加 拿 大 注 册 会 计
师。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历 任 St. Margaret ’s College 教 师 ， 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙
方 荣 义先 生 ， 董事 ， 研 究生 学 历 ，高 级 会 计师 。 现 任申 万 宏 源证 券 有 限公 司
副 总经 理 、 财务 总 监。 历 任 北京 用 友电 子 财 务技 术 有限 公 司研 究 所 信息 中 心副 主
任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市
中心支行 )会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 ，
中 国银 行 业 监督 管 理委 员 会 深圳 监 管局 财 务 会计 处 处长 、 国有 银 行 监管 处 处长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江先 生 ， 董事 ， 研 究生 学 历 。现 任 海 通证 券 股 份有 限 公 司副 总 经 理。 历
任 上海 万 国 证券 公 司研 究 部 研究 员 、闸 北 营 业部 总 经理 助 理、 总 经 理， 申 银万 国
证 券公 司 闸 北营 业 部总 经 理 、浙 江 管理 总 部 副总 经 理、 经 纪总 部 副 总经 理 ，华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务 全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group） 。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生 ， 董事,本科学历 ， 中级审计师。 现任山东省国际信托有限公司自营
业 务部 副 总 经理 。 历任 山 东 正源 和 信会 计 师 事务 所 审计 部 、评 估 部 员工 ， 山东 省
鲁 信置 地 有 限公 司 计财 部 业 务经 理 ，山 东 省 国际 信 托有 限 公司 计 财 部业 务 经理 ，
山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均先 生 ， 董事 ， 研 究生 学 历 。现 任 申 万宏 源 证 券有 限 公 司战 略 规 划总 部
总 经理 。 历 任福 建 兴业 银 行 厦门 分 行电 脑 部 副经 理 、计 划 部副 经 理 、证 券 部副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理 、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
戴 国 强先 生 ， 独立 董 事 ， 研究 生 学 历。 现 任 上 海财 经 大 学 MBA 学 院 院长 、 党
委 书记 。 历 任上 海 财经 大 学 助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 ， 金融 学 院 副院 长 、金 融
学 院常 务 副 院长 、 金融 学 院 院长 ； 上海 财 经 大学 教 授、 博 士生 导 师 , 金 融学 院 党
委书记, 教授委员会主任。
伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生 ，独 立 董 事 ， 研究 生 学 历 ， 加拿 大 特 许 会 计师 。
现任圣力嘉学院 (Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿 大 毕 马威 会 计 事 务 所 的前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任审 计 工 作 ， 有 30 余 年 财
务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生 ， 监事长 ,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托有限公司
纪 委书 记 、 风控 总 监。 历 任 山东 省 济南 市 经 济发 展 总公 司 会计 ， 山 东正 源 和信 有
限 责任 会 计 师事 务 所室 主 任 ，山 东 鲁信 实 业 集团 公 司财 务 ，山 东 省 鲁信 投 资控 股
集团有限公司财务，山东省国际信托有限公司财务部经理。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
沈 寅 先生 ， 监 事， 本 科 学历 。 现 任申 银 宏 源证 券 有 限公 司 合 规与 风 险 管理 总
部 总经 理 助 理及 公 司律 师 。 历任 上 海市 中 级 人民 法 院助 理 审判 员 、 审判 员 、审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐女 士 ， 监事 ， 研 究生 学 历 。现 任 蒙 特利 尔 银 行上 海 代 表处 首 席 代表 。
历 任上 海 大 学外 语 系教 师 ； 荷兰 银 行上 海 分 行结 构 融资 部 经理 ； 蒙 特利 尔 银行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍女 士 ， 监事 ， 研 究生 学 历 。现 任 海 通证 券 股 份有 限 公 司计 划 财 务部 总
经 理。 历 任 中国 工 商银 行 上 海分 行 杨浦 支 行 所任 职 ；在 华 夏证 券 有 限公 司 东方 路
营业部任职。
孙琪先生 ， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭
州 恒生 电 子 股份 公 司职 员 ， 东吴 证 券有 限 公 司职 员 ，富 国 基金 管 理 有限 公 司系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员 。
历 任上 海 夏 商投 资 咨询 有 限 公司 研 究员 ， 富 国基 金 管理 有 限公 司 研 究助 理 、助 理
王 旭 辉先 生 ， 监事 ， 研 究生 学 历 。现 任 富 国基 金 管 理有 限 公 司华 东 营 销中 心
总 经理 。 历 任职 于 郏县 政 府 办公 室 职员 ， 郏 县国 营 一厂 厂 长， 富 国 基金 管 理有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天先 生 ， 监事 ， 研 究生 学 历 。现 任 富 国基 金 管 理有 限 公 司电 子 商 务部 电
子 商务 总 监 助理 。 历任 汇 添 富基 金 任电 子 商 务经 理 ，富 国 基金 管 理 有限 公 司资 深
电子商务经理。
范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理 ， 中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商
检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国工商银行上海市
分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部
总经理、公司副营销总裁。2014 年 6 月 19 日开始担任富国基金管理有限公司副
李笑薇女士 ， 研究生学历， 高级经济师， 13 年证券、 基金从业经验。 现任富
国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官
员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生 ， 研究生学历 ， 16 年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经
理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本 基金基金经理
（1）现任基金经理：
1） 王 保合 先 生 , 博 士 ，曾 任 富 国基 金 管 理有 限 公 司研 究 员 、富 国 沪 深 300 增
强证券投资基金基金经理助理； 2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金 、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ， 2013
年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理， 2014 年 4 月起任富国中
证军工指数分级证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ,2015 年 5 月 起 任 富 国 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 银
行指数分级证券投资基金基金经理；兼任量化投资总监。具有基金从业资格。
2） 张圣贤先生， 硕士 ， 自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研
究所有限公司分析师 ； 自 2015 年 3 月至今任富国基金管理有限公司基金经理助理；富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
具有基金从业资格。
（ 2） 本 基金 历 任 基 金 经理 ： 章 椹 元 先生 自 2014 年 12 月 至 2015 年 5 月 担 任
本基金基金经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括 ： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三 ）基 金管理 人的 职责
1、依法募集 资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制 季度、半年度 和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定 召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以 基金 管 理 人名 义 ， 代表 基 金 份额 持 有 人利 益 行 使诉 讼 权 利或 者 实 施其
他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
（四 ）基 金管理 人关 于遵守 法律法 规的 承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 、 《 运作
办 法 》 、 《 销售 办 法 》 、 《 信息 披 露办 法 》等 法 律法 规 的行 为 ，并 承 诺建 立 健全 的 内
部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全的内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违法现行有效的有关法律 、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关
规 定， 泄 露在 任 职 期间 知 悉的 有 关 证券 、 基金 的 商 业秘 密 、尚 未 依法 公 开 的基 金
投 资内 容 、 基金 投 资计 划 等 信息 ， 或利 用 该 信息 从 事或 者 明 示、 按 时他 人 从 事相
关的交易活动 ；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9） 违反证券交易场所业务规则 ， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰
乱市场秩序；
（10 ）贬损同行，以提高自己；
（11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12 ）以不正当手段谋求业务发展；
（13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
（五 ）基 金管理 人关 于禁止 性行为 的承 诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
1、承销证券；
2、违反规定 向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律 、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动。
如 法 律、 行 政 法规 或 监 管部 门 取 消上 述 禁 止性 规 定 ，基 金 管 理人 在 履 行适 当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
（六 ）基 金经理 承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内容、
基 金投 资 计 划等 信 息 ， 或利 用 该 信息 从 事或 者 明 示、 按 时他 人 从 事相 关 的交 易 活
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七 ）基 金管理 人的 风险管 理体系 和内 部控制 制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信用风险 、 流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针 对 上述 各 种 风险 ， 基 金管 理 人 建立 了 一 套完 整 的 风险 管 理 体系 ， 具 体包 括
以下内容：
（1） 建立风险管理环境 。 具体包括制定风险管理战略、 目标， 设置相应的组
织 机构 ， 配 备相 应 的人 力 资 源与 技 术系 统 ， 设定 风 险管 理 的时 间 范 围与 空 间范 围
（2） 识别风险。 辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。
（3） 分析风险。 检查存在的控制措施 ， 分析风险发生的可能性及其引起的后富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
（4） 度量风险。 评估风险水平的高低， 既有定性的度量手段， 也有定量的度
量 手段 。 定 性的 度 量是 把 风 险水 平 划分 为 若 干级 别 ，每 一 种风 险 按 其发 生 的可 能
性 与后 果 的 严重 程 度分 别 进 入相 应 的级 别 。 定量 的 方法 则 是设 计 一 些风 险 指标 ，
测量其数值的大小。
（5） 处理风险。 将风险水平与既定的标准相对比， 对于那些级别较低的风险，
则 承担 它 ， 但需 加 以监 控 。 而对 较 为严 重 的 风险 ， 则实 施 一定 的 管 理计 划 ，对 于
一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（6） 监视与检查。 对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效 ， 在必要
时加以改变。
（7） 报告与咨询 。 建立风险管理的报告系统， 使公司股东、 公司董事会、 公
司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部控制的原则
①全 面 性原 则 。 内部 控 制 制度 覆 盖 公司 的 各 项业 务 、 各个 部 门 和各 级 人 员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独 立 性原 则 。 公司 设 立 独立 的 督 察长 与 监 察稽 核 部 门， 并 使 它们 保 持 高度
的独立性与权威性。
③相 互 制约 原 则 。公 司 部 门和 岗 位 的设 置 权 责分 明 、 相互 牵 制 ，并 通 过 切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重 要 性原 则 ： 公司 的 发 展必 须 建 立在 风 险 控制 完 善 和稳 固 的 基础 上 ， 内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
（2）内部控制的主要内容
①控制环境
公 司 董事 会 、 监事 会 重 视建 立 完 善的 公 司 治理 结 构 与内 部 控 制体 系 。 基金 管
理 人在 董 事 会下 设 立有 独 立 董事 参 加的 风 险 委员 会 ，负 责 评价 与 完 善公 司 的内 部
控 制体 系 ； 公司 监 事会 负 责 审阅 外 部独 立 审 计机 构 的审 计 报告 ， 确 保公 司 财务 报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公 司 管理 层 在 总经 理 领 导下 ， 认 真执 行 董 事会 确 定 的内 部 控 制战 略 ， 为了 有富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
效 贯彻 公 司 董事 会 制定 的 经 营方 针 及发 展 战 略， 设 立了 总 经理 办 公 会、 投 资决 策
委 员会 、 风 险控 制 委员 会 等 委员 会 ，分 别 负 责公 司 经营 、 基金 投 资 、风 险 管理 的
重大决策。
此 外 ，公 司 设 有督 察 长 ，全 权 负 责公 司 的 监察 与 稽 核工 作 ， 对公 司 和 基金 运
作 的合 法 性 、合 规 性及 合 理 性进 行 全面 检 查 与监 督 ，参 与 公司 风 险 控制 工 作， 发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
②风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况， 包括所有能对经营目标、
投 资目 标 产 生负 面 影响 的 内 部和 外 部因 素 ， 对公 司 总体 经 营目 标 产 生影 响 的可 能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公 司 内部 组 织 结构 的 设 计方 面 ， 体现 部 门 之间 职 责 有分 工 ， 但部 门 之 间又 相
互 合作 与 制 衡的 原 则。 基 金 投资 管 理、 基 金 运作 、 市场 等 业务 部 门 有明 确 的授 权
分 工， 各 部 门的 操 作相 互 独 立， 并 且有 独 立 的报 告 系统 。 各业 务 部 门之 间 相互 核
对、相互牵制。
各 业 务部 门 内 部工 作 岗 位分 工 合 理、 职 责 明确 ， 形 成相 互 检 查、 相 互 制约 的
关系， 以减少舞弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在 明 确的 岗 位 责任 制 度 基础 上 ， 设置 科 学 、合 理 、 标准 化 的 业务 操 作 流程 ，
每 项业 务 操 作有 清 晰、 书 面 化的 操 作手 册 ， 同时 ， 规定 完 备的 处 理 手续 ， 保存 完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公 司 建立 了 内 部办 公 自 动化 信 息 系统 与 业 务汇 报 体 系， 通 过 建立 有 效 的信 息
交 流渠 道 ， 保证 公 司员 工 及 各级 管 理人 员 可 以充 分 了解 与 其职 责 相 关的 信 息， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基 金 管理 人 设 立了 独 立 于各 业 务 部门 的 监 察稽 核 部 ，履 行 内 部稽 核 职 能， 检
查 、评 价 公 司内 部 控制 制 度 合理 性 、完 备 性 和有 效 性， 监 督公 司 内 部控 制 制度 的
执 行情 况 ， 揭示 公 司内 部 管 理及 基 金运 作 中 的风 险 ，及 时 提出 改 进 意见 ， 促进 公
司 内部 管 理 制度 有 效地 执 行 。内 部 稽核 人 员 具有 相 对的 独 立性 ， 监 察稽 核 报告 提富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
交全体董事审阅并报送中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3） 基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制
制度。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第四 部分 基金 托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批
准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方
对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛
典 ” 中 成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最
佳 资 产 托 管 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 0 4 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 委 托 资
产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管
理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师 、 高 级 工 程
师 、 律 师 等 专 家 1 0 余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层
均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 2 0 1 5 年 3 月 3 1 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基
金 共 2 5 4 只 ， 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 汉 盛 证 券 投 资 基 金 、 裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿 阳 证 券 投 资 基
金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收
益 证 券 投 资 基 金 、 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 、 大 成 债 券 投 资 基 金 、 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、
银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券
投 资 基 金 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 增 强
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投
资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分
红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 信 诚
四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 、
长 盛 中 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 价 值 成 长 双富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮
核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 丰 利 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、
大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 上 证 1 8 0 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 联 接 基 金 、 上 证 1 8 0 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 沪 深 3 0 0
指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 5 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( L O F ) 、 景
顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞
信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国
汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深 3 0 0 指 数 增 强
型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 深 证 红
利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 长
4 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 长 4 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、
东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 瑞 进
取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发
中 小 板 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金 联 接 基 金 、 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 、 上 投
摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 深 证 3 0 0 价 值 交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 交 银 施 罗 德 深
证 3 0 0 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 中 证 5 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
金 （ L O F ） 、 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 、
中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 瑞 中 证 2 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长
城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 行 业 轮
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 （ 除 日 本 ） 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 逆
向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 、 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
汇 添 富 理 财 1 4 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 新 经 济 主 题
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 月
添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 理 财 2 1 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证
券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、
景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹
利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 央 视 财 经 5 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗
德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 安 增 利 债 券
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 1 4 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 、 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 中 证 5 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 、 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中
海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现
金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业
境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景
顺 长 城 沪 深 3 0 0 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 行 业
轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富
高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数
分 级 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 现 金 宝
货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
资 基 金 、 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 沪 深 3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成
景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺
长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 、 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 、 融 通 通
源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货
币 市 场 基 金 、 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德
周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万
菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安
保 沪 深 3 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 沪 深 3 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 季 加 利 理 财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 医 疗
保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 祥 分 级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天
宝 货 币 市 场 基 金 、 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投
资 基 金 、 中 证 5 0 0 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、
鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 银 华 惠 增 利 货 币
市 场 基 金 、 华 润 元 大 富 时 中 国 A 5 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 南 方
理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 、 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 添 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 前 海 开 源 股 息 率 1 0 0 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 开 泰 富 货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 沪 深 3 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基
金 、 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证 T M T 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、
规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、
准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监 督
人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ； 业 务
信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系
统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的 投 资
比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过
基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 ：
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 ， 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ；富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面 提 示
有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
第 五部分 相关 服务 机构
（一 ）基 金份额 发售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理： 陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：（全国统一，免长途话费）
传真： 021-
联系人：林燕珏
公司网站： www.fullgoal.com.cn
2、场外代销机构
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表 : 蒋超良
联系电话 : （010）
传真电话： （010）
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表 : 姜建清
联系电话 : （010） 95588
传真电话： （010） 95588富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表 : 田国立
联系电话 : （010）
传真电话： （010）
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表 : 王洪章
联系电话 : （010）
传真电话： 010－
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表 : 牛锡明
联系电话 : （021）
传真电话： （021）
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表 : 李建红
联系电话 : （0755）
传真电话： （0755 ）
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表 : 常振明
联系电话 : （010）
传真电话： （010）
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 : 上海市北京东路 689 号
法人代表 : 吉晓辉
联系电话 : （021）
传真电话： （021）
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表 : 李国华
联系电话 : （010）
传真电话： （010）
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 )东莞银行股份有限公司
注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表 : 廖玉林
联系电话 : 3
传真电话： 0
联系人员： 巫渝峰
客服电话：
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 : 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址 : 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表 : 何沛良
联系电话 : 68
传真电话： 0769－
联系人员： 何茂才
客服电话：
公司网站： www.drcbank.com
( 12 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）
法人代表 : 万建华
联系电话 : （021）
传真电话： （021）
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-
公司网站： www.gtja.com
( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表 : 王常青
联系电话 : （010）
传真电话： （010）
联系人员： 权唐
客服电话： 400-
公司网站： www.csc108.com
( 14 )国信证券股份有限公司
注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表 : 何如
联系电话 : （0755）
传真电话： （0755 ）
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 15 )招商证券股份有限公司
注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表 : 宫少林
联系电话 : （0755） 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 招募说明书（更