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请填写真实有效的信息，以便工作人员联系您，我们为您严格保密。35.54%岭南生态文旅股份有限公司
二、实际控制人
称: 尹洪卫
明: 尹洪卫--->35.54%岭南生态文旅股份有限公司
◆股东户数◆
环比变化(%)
─────────────────────────────────────
─────────────────────────────────────
◇更新时间:◇
一、股本结构
指标(单位:万股)
─────────────────────────────────────
流通股份合计
限售流通股合计
限售流通A股
限售境内法人持股
限售境内自然人持股
限售高管持股
─────────────────────────────────────
二、股本变动
(单位:万股)
─────────────────────────────────────
非公开增发
─────────────────────────────────────
网下配售股份上市
─────────────────────────────────────
股权激励,高管股变动
─────────────────────────────────────
股权激励,追加承诺
─────────────────────────────────────
发起人限售股份上市
─────────────────────────────────────
非公开增发
─────────────────────────────────────
非公开增发
─────────────────────────────────────
─────────────────────────────────────
非公开增发
─────────────────────────────────────
─────────────────────────────────────
发起人限售股份上市
─────────────────────────────────────
─────────────────────────────────────
─────────────────────────────────────
发行前股本
─────────────────────────────────────
三、分红扩股
分红扩股方案
─────────────────────────────────────
不分配不转增
─────────────────────────────────────
每10股分红1.25元/税前
股权登记日
除权除息日
─────────────────────────────────────
不分配不转增
─────────────────────────────────────
每10股分红0.34元/税前
股权登记日
除权除息日
─────────────────────────────────────
不分配不转增
─────────────────────────────────────
每10股转增10.0股
股权登记日
每10股分红0.75元/税前
除权除息日
─────────────────────────────────────
每10股转增9.0股
股权登记日
除权除息日
─────────────────────────────────────
不分配不转增
─────────────────────────────────────
◇更新时间:◇
◆融资情况◆
─────────────────────────────────────
: 股东大会批准
债券面值(元)
股东大会结果
债券期限(年)
: 自发行之日起6年。
发行上限(万元): 88000.00
─────────────────────────────────────
发行股票类型
招股意向书披露:
最终发行(万股): 1057.92
老股东股权登记: -
─────────────────────────────────────
发行股票类型
招股意向书披露:
最终发行(万股): 781.25
老股东股权登记: -
─────────────────────────────────────
发行股票类型
招股意向书披露:
最终发行(万股): 7410.02
老股东股权登记: -
: 广发证券股份有限公司
─────────────────────────────────────
◆项目投资◆
截止：2017中期
(1)募集资金情况(单位:万元)
─────────────────────────────────────
累计募集资金总额:
本年度已使用额: 500.00
累计使用总额:
─────────────────────────────────────
(2)募集资金使用情况
(单位:万元)
产生收益 是否符合计划进度
拟投入金额
和预计收益
─────────────────────────────────────
1、园林工程施
工项目营运资金
─────────────────────────────────────
2、四川省泸县
得胜镇高端苗木
生产基地建设
─────────────────────────────────────
3、湖北省孝感
市孝南区三汊镇
伍陈村苗木生产
基地建设项目
─────────────────────────────────────
4、补充流动资
─────────────────────────────────────
5、偿还短期借
款及补充流动资
金(非公开募投
─────────────────────────────────────
6、支付购买德
马吉40%股权部
分的现金对价及
本次交易的其他
─────────────────────────────────────
合计投资总额
─────────────────────────────────────
(单位:万元)
原承诺项目 变更项目拟
变更后项目
─────────────────────────────────────
补充流动资金
园林工程施工项目
营运资金需求
─────────────────────────────────────
补充流动资金1
四川省泸县得胜镇
高端苗木生产基地
─────────────────────────────────────
补充流动资金2
湖北省孝感市孝南
区三汊镇伍陈村苗
─────────────────────────────────────
变更后合计投资总额:
◇更新时间:◇
岭南股份(002717) 所属行业:建筑业->土木工程建筑业
证监会行业:土木工程建筑业
共 70 家公司 截止日期:
流通股 排名
总资产 排名
主营收入 排名 每股收益 排名
─────────────────────────────────────
000010 美丽生态
000040 东旭蓝天
000065 北方国际
000090 天健集团
000498 山东路桥
000711 京蓝科技
000765 *ST华信
000928 中钢国际
000961 中南建设
002051 中工国际
002060 粤水电
002061 浙江交科
002062 宏润建设
002135 东南网架
002140 东华科技
002307 北新路桥
002310 东方园林
002374 丽鹏股份
002431 棕榈股份
002542 中化岩土
002586 围海股份
002628 成都路桥
002663 普邦股份
002717 岭南股份
002755 东方新星
002775 文科园林
002887 绿茵生态
300055 万邦达
300197 铁汉生态
300237 美晨生态
300517 海波重科
300536 农尚环境
400038 汇绿5
600039 四川路桥
600068 葛洲坝
600072 中船科技
600133 东湖高新
600170 上海建工
600248 延长化建
600284 浦东建设
600326 西藏天路
600463 空港股份
600491 龙元建设
600502 安徽水利
600512 腾达建设
600610 中毅达
600769 祥龙电业
600820 隧道股份
600846 同济科技
600853 龙建股份
600970 中材国际
601117 中国化学
601186 中国铁建
601390 中国中铁
601611 中国核建
601618 中国中冶
601668 中国建筑
601669 中国电建
601789 宁波建工
601800 中国交建
603007 花王股份
603316 诚邦股份
603359 东珠景观
603388 元成股份
603717 天域生态
603778 乾景园林
603843 正平股份
603887 城地股份
603955 大千生态
900906 中毅达B
─────────────────────────────────────
总股本 排名
净资产 排名
净利润 排名 净资产收 排名
─────────────────────────────────────
000010 美丽生态
000040 东旭蓝天
000065 北方国际
000090 天健集团
000498 山东路桥
000711 京蓝科技
000765 *ST华信
000928 中钢国际
000961 中南建设
002051 中工国际
002060 粤水电
002061 浙江交科
002062 宏润建设
002135 东南网架
002140 东华科技
002307 北新路桥
002310 东方园林
002374 丽鹏股份
002431 棕榈股份
002542 中化岩土
002586 围海股份
002628 成都路桥
002663 普邦股份
002717 岭南股份
002755 东方新星
002775 文科园林
002887 绿茵生态
300055 万邦达
300197 铁汉生态
300237 美晨生态
300517 海波重科
300536 农尚环境
400038 汇绿5
600039 四川路桥
600068 葛洲坝
600072 中船科技
600133 东湖高新
600170 上海建工
600248 延长化建
600284 浦东建设
600326 西藏天路
600463 空港股份
600491 龙元建设
600502 安徽水利
600512 腾达建设
600610 中毅达
600769 祥龙电业
600820 隧道股份
600846 同济科技
600853 龙建股份
600970 中材国际
601117 中国化学
601186 中国铁建
601390 中国中铁
601611 中国核建
601618 中国中冶
601668 中国建筑
601669 中国电建
601789 宁波建工
601800 中国交建
603007 花王股份
603316 诚邦股份
603359 东珠景观
603388 元成股份
603717 天域生态
603778 乾景园林
603843 正平股份
603887 城地股份
603955 大千生态
900906 中毅达B
─────────────────────────────────────
◇更新时间:◇
● 岭南股份：公司收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司之子公司新港永豪收到招标人北京市大兴区礼贤镇人民
政府发出的《中标通知书》，确定新港永豪与北京水务投资中心作为联合体为大兴区
礼贤镇农村污水治理工程PPP项目的中标单位。中标价格：约19,906.82万元。
● 岭南股份：公司为第一中标候选人公示的提示(公司公告)
日公告，根据南安市公共资源交易中心网站发布的南安市2018年城市
门户绿化提升工程（EPC）项目中标候选人公示，公司与公司之全资子公司岭南园林
设计有限公司作为联合体为上述项目的第一中标候选人，预中标价格约为14,685.78
万元，该项目招标人为南安市城市建设投资集团有限责任公司。
● 岭南股份：公司为预中标单位的提示(公司公告)
日公告，根据日照市公共资源交易网发布的岚山区美丽乡村建设及柽
柳生态修复工程PPP项目预中标结果公告，公司与东莞信托有限公司及福建荣信环境
建设集团有限公司作为联合体为上述项目的预中标单位，项目总投资额约为3.99亿元
。该项目采购单位为日照市岚山区农业林业局。
● 岭南股份：收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司收到招标人中国雄安建设投资集团有限公司发出的《中
标通知书》，确定公司与中电建路桥集团有限公司作为联合体为雄安新区10万亩苗景
兼用林建设项目施工总承包第一标段的中标单位，中标价格：约为23825.87万元，工
期：不超过120个日历天。
● 岭南园林：披露预中标项目情况(公司公告)
日公告，根据河北省公共资源交易中心网站发布的雄安新区10万亩
苗景兼用林建设项目施工总承包第一标段中标候选人公示，公司与中电建路桥集团有
限公司作为联合体为上述项目的第一中标候选人，预中标价格约为23825.87万元，该
项目招标人为中国雄安建设投资集团有限公司；工期：不超过120个日历天；公示期
： 日至日。
● 岭南园林：收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司收到东莞市清溪镇石壁山中央公园生态整治服务项目
及监利县锦沙湖湿地公园PPP项目社会资本方采购项目的《中标通知书》。东莞市清
溪镇石壁山中央公园生态整治服务项目：项目预算约为1.95亿元；工期18个月。监利
县锦沙湖湿地公园PPP项目：工程造价约为1.69亿元；工期：建设期1年，运营期9年
；公司作为牵头人与福建荣信环境建设集团有限公司作为联合体为项目的联合体中标
● 岭南园林：公司收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司收到南雄市省定贫困村社会主义新农村示范村建设项
目勘察、设计、施工总承包项目及博州赛里木湖基地绿化建设PPP项目的《中标通知
书》。截至本公告日，上述项目尚未签订正式合同，项目具体内容及实施以正式合同
条款为准，每个环节的工作推进受多方因素影响，时间上存在一定的不确定性。敬请
广大投资者注意投资风险。
● 岭南园林：签署PPP项目合同(公司公告)
日公告，公司及重庆天开园林股份有限公司作为联合体与吕梁市离
石区林业局就吕梁市离石区可视范围山体绿化工程PPP项目签署了相关合同。项目总
投资额：48,729.6192万元，本协议所涉金额占公司2016年度营业收入的18.98%，该
项目的顺利实施将对公司未来的营业收入和利润产生积极影响。
● 岭南园林：公司及全资子公司为预中标单位(公司公告)
日公告，公司及全资子公司北京市新港永豪水务工程有限公司收到了
相关项目的预中标公示，预中标价合计约为48762万元。
● 岭南园林：公司收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司及公司全资子公司岭南设计收到建设单位湘潭市城市建
设投资经营有限责任公司及招标代理机构湖南凌云招标咨询有限责任公司发出的《中
标通知书》，确定公司及岭南设计为芙蓉大道绿化景观提质改造项目设计优化+施工
总承包项目的联合体中标单位。工程造价：约18,140万元，工期：210日历天。
● 岭南园林：公司为第一中标候选人公示的提示(公司公告)
日公告，近日，根据韶关市公共资源交易服务平台网站发布的南雄市
省定贫困村社会主义新农村示范村建设项目勘察、设计、施工总承包招标评标结果公
示，公司作为牵头人与武汉市政工程设计研究院有限责任公司、汕头市建筑工程总公
司组成联合体为上述项目的第一中标候选人，预中标价约为13.10亿元。该项目招标
人为南雄市城市建设投资有限责任公司。上述项目预中标价占公司2016年度经审计营
业收入的51.03%，符合公司“大生态”主业的战略规划，有利于完善公司生态环境业
务的区域布局。
● 岭南园林：公司收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，近日，公司收到招标人江门市国腾招标有限公司发出的《
中标通知书》，确定公司和控股子公司新港永豪作为联合体为江门市潭江河流治理工
程PPP项目社会资本采购项目（含包组A、包组B及包组C）的中标单位。可用性服务中
标总价：约为8.442亿元。上述项目投资总额占公司2016年度经审计营业收入的32.88
%，占新港永豪2016年度经审计营业收入的120.40%，如上述项目能够顺利实施，预计
对公司未来的经营业绩产生积极的影响。
● 岭南园林：签署北城地区绿化提升“511”及县城绿化提升合同(公司公
日公告，近日，公司与长丰县林业局就北城地区绿化提升“511”及
县城绿化提升PPP项目签署了《北城地区绿化提升“511”及县城绿化提升PPP项目合
同》。项目总投资额：240,710万元。本项目合作期限暂定为10年，其中，建设期2年
，运营期为8年。本协议所涉金额占公司2016年度营业收入的93.77%，该项目的顺利
实施将对公司未来的营业收入和利润产生积极影响。
● 岭南园林：公司收到《中标通知书》(公司公告)
日公告，公司收到招标人吕梁市离石区林业局发出的《中标通知书
》，确定公司与重庆天开园林股份有限公司作为联合体为吕梁市离石区可视范围山体
绿化工程政府和社会资本合作（PPP）项目的中标单位，中标价：约4.72亿元。截至
本公告日，上述项目尚未签订正式合同，项目具体内容及实施以正式合同条款为准，
每个环节的工作推进受多方因素影响，时间上存在一定的不确定性。
● 岭南园林：公司及控股子公司新港永豪为联合体预中标单位(公司公告
日公告，根据江门市公共资源交易网发布的江门市潭江河流治理工
程PPP项目社会资本采购项目预中标结果和采购结果谈判备忘录公示，公司与控股子
公司新港永豪作为联合体为上述项目的预中标单位，项目总投资额约为5.27亿元。上
述项目投资总额占公司2016年度经审计营业收入的20.53%，占新港永豪2016年度经审
计营业收入的75.17%，如上述项目能够顺利实施，预计对公司未来的经营业绩产生积
极的影响。
◇更新时间:◇
报告期: 2015末期
●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:
2015年年报披露，报告期内，公司顺利完成重大资产重组并购了恒润科技，推动
及加速文化旅游领域的业务拓展，也跨出了公司快速整合优质资源的第一步。公司在
实现生态价值和社会价值的同时，借力具备文化创意基因的优质资产，寻求自有品牌
在消费维度的价值延伸，打造集“生态环境、文化旅游”于一体的生态人文体验产业
链。报告期内，公司园林业务取得稳步上升的良好成绩，实现园林业务板块营业收入
17.50亿元；文化创意业务板块对公司整体业绩贡献效果明显，实现营业收入1.39亿
元（合并2015年7月份至12月份数据），未来，随着公司对文化创意、文化旅游等新
型板块的持续投入，该业务板块与园林板块的协同作用对业绩产生的积极影响将会逐
盈利预测(元)
◇更新时间:◇
─────────────────────────────────────
一月预期变化率(%)
净利润(万元)
净利润同比(%)
主营收入(万元)
主营收入同比(%)
预测机构数
每股净资产(元)
未来两年复合增长率
说明：数据来源于一致性盈利预期值，其中：预测PS=最近收盘价/每股主营
收入，为市销率；预测PEG=预测PE/二年复合增长率，为两年PE/G倍数。
◆投资评级◆
截止日期：
─────────────────────────────────────
◆每股收益预测明细◆
截止日期：
─────────────────────────────────────
新时代证券
◆研报摘要◆
─────────────────────────────────────
● 岭南股份：Q4收入及利润端提速明显，全年业绩略超预期(兴业证券 孟
我们上调公司年的EPS至1.25元、2.16元、2.85元，日收盘价
对应的PE为20.4倍、11.8倍、9.0倍，维持公司“审慎增持”评级。
● 岭南股份：全面落实“大生态+泛游乐”，业绩持续高增长(新时代证券
预计公司年实现归母净利5.20/8.47/12.84亿元，同比增长99.5%/62.8%/5
1.6%，对应EPS为1.19/1.94/2.94元。当前股价对应年PE为21.4/13.2/8.7
倍，维持“强烈推荐”评级。
● 岭南股份：“生态+文旅”同步发展，业绩增长超预期(广证恒生 陈语
公司订单储备充足，上调盈利预测，预测公司年的EPS分别为1.26、1.96
、2.80元，对应19.48、12.51、8.77倍PE，维持强烈推荐评级。
● 岭南股份：业绩增速略超预期，Q4增速提升明显(招商证券 王彬鹏)
公司在手订单充足，业绩高增长有保障；实施“大生态+泛游乐”战略，协同发展，
提供未来飞速发展契机；此外，员工持股计划完成，加速业绩释放，预计17、18年E
PS分别为1.25和1.72元/股，对应PE为19.6和14.3倍，维持强烈推荐评级。
● 岭南股份：17Q4业绩超预期，18年“生态+泛游乐”持续发力助业绩高
增长(平安证券 严晓情)
公司“大生态+泛游乐”战略持续推进，“水治理+生态修复+文旅”三大板块协同效
应凸显助力公司盈利能力提升。公司各业务订单持续释放，2018年业绩将持续高增
长。维持年EPS为1.84元和2.56元，对应当前股价PE分别为13.3倍和9.6倍
，维持“强烈推荐”评级。
◆同行业研报摘要◆
证监会行业: 土木工程建筑业
─────────────────────────────────────
12个月内没有该公司研究报告
[][仓位在线-散户大家庭旗下站]净资产是什么意思？_百度知道
净资产是什么意思？
我有更好的答案
净资产＝所有者权益＝资产－负债 。企业的净资产，是指企业的资产总额减去负债以后的净额。
采纳率：90%
企业的净资产(net asset value)，一部分是企业开办当初投入的资本，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，净资产和与市盈率、市净率、市销率、净资产收益率等指标一样，都是最常用的参考指标。在股票投资基本分析（Fundamental Analysis ）的各种技巧和方法中,属于所有者权益，包括溢价部分，另一部分是企业在经营之中创造的，也包括接受捐赠的资产，是指企业的资产总额减去负债以后的净额。净资产由两大部分组成净资产（Net asset）是属企业所有
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色情、暴力
我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。&您现在的位置：&&>>&&>>&&>>&正文
[股市360]红利回报混合：更新招募说明书(2018年第1期)
&&更新时间：&23:40&&股市360&&【字体:
　　----本文导读：----
信达澳银红利回报混合型证券投资基金
&&&&&&&&招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&2018&年第&1&期
&&&&&基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
&&&&&基金托管人:中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&二一八年三月
信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重&要&提&示
&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于&2010&年&5&月
4&日经中国证监会证监许可【&号文核准募集。根据相关法律法规,本基
金基金合同已于&2010&年&7&月&28&日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产
进行运作管理。
&&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基
金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。
&&&&&本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属于
较高风险,较高收益的基金品种。
&&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&&投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
&&&&&&本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说
明书所载内容截止日为&2018&年&1&月&27&日,所载财务数据和净值表现截至&2017&年
12&月&31&日(财务数据未经审计)。
信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&&&录
一、绪言&........................................................................................................................................................&1
二、释义&........................................................................................................................................................&1
三、基金管理人&............................................................................................................................................&5
四、基金托管人&..........................................................................................................................................&19
五、相关服务机构&......................................................................................................................................&23
六、基金的募集&..........................................................................................................................................&34
七、基金备案与基金合同的生效&..............................................................................................................&34
八、基金份额的申购与赎回&......................................................................................................................&35
九、基金的投资&..........................................................................................................................................&44
十、基金的业绩&..........................................................................................................................................&56
十一、基金的融资、融券&..........................................................................................................................&58
十二、基金财产&..........................................................................................................................................&59
十三、基金资产估值&..................................................................................................................................&59
十四、基金收益与分配&..............................................................................................................................&64
十五、基金的费用与税收&..........................................................................................................................&66
十六、基金的会计与审计&..........................................................................................................................&68
十七、基金的信息披露&..............................................................................................................................&69
十八、风险揭示&..........................................................................................................................................&73
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算&......................................................................................&75
二十、基金合同内容摘要&..........................................................................................................................&77
二十一、基金托管协议的内容摘要&..........................................................................................................&92
二十二、对基金份额持有人的服务&........................................................................................................&102
二十三、其他应披露事项&........................................................................................................................&104
二十四、招募说明书的存放及查阅方式&................................................................................................&105
二十五、备查文件&....................................................................................................................................&106
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&I
信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&&&&&&&一、绪言
&&&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&&&本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》&以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《信达澳银红利回报混合型证券投资
基金基金合同》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》。
&&&&&&&二、释义
&&&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&&1.基金或本基金:指信达澳银红利回报混合型证券投资基金
&&&&&2.基金管理人:指信达澳银基金管理有限公司
&&&&&3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
&&&&&4.基金合同或本基金合同:指《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
&&&&&5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银红利回报
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&&6.招募说明书:指《信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-1
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&&&&&7.基金份额发售公告:指《信达澳银红利回报股票型证券投资基金份额发售公
告》
&&&&&8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&&9.《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,自&2004&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&10.《销售办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&25&日颁布、同年&7&月&1&日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&11.《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&12.《运作办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&29&日颁布、同年&7&月&1&日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&&15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
&&&&&18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国
境内证券市场的中国境外的机构投资者
&&&&&19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&&21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办
理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&22.销售机构:指直销机构和代销机构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
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&&&&&23.直销机构:指信达澳银基金管理有限公司
&&&&&24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务
的机构
&&&&&25.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
&&&&&26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
&&&&&27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信达澳
银基金管理有限公司或接受信达澳银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
务的机构
&&&&&28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买
卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
&&&&&30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&&31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清
算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得
超过&3&个月
&&&&&33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&35.T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作
日
&&&&&36.T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&39.《业务规则》:指《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
&&&&&40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
&&&&&41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为
&&&&&42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基
金份额兑换为现金的行为
&&&&&43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
&&&&&44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作
&&&&&45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动
完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
&&&&&46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&47.元:指人民币元
&&&&&48.基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
&&&&&49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和
&&&&&50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
&&&&&53.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其
他媒体
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
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&&&&&54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部
或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发
停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
&&&&&&&三、基金管理人
(一)&基金管理人概况
&&&&&名&&&&&称:信达澳银基金管理有限公司
&&&&&住&&&&&所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331&号阿里巴巴大厦
N1&座第&8&层和第&9&层
&&&&&办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331&号阿里巴巴大厦
T1&座第&8&层和第&9&层
&&&&&邮政编码:518054
&&&&&成立日期:2006&年&6&月&5&日
&&&&&批准设立机关:中国证券监督管理委员会
&&&&&批准设立文号:中国证监会证监基金字【&号
&&&&&法定代表人:于建伟
&&&&&电话:6
&&&&&传真:1
&&&&&联系人:郑妍
&&&&&经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
&&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&&注册资本:壹亿元
&&&&&股本结构:信达证券股份有限公司出资&5400&万元,占公司总股本的&54%;康
联首域集团有限公司(Colonial&First&State&Group&Limited)出资&4600&万元,占公
司总股本的&46%
&&&&&存续期间:持续经营
(二)&证券投资基金管理情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&截至日期:2018&年&1&月&27&日
1、股票型证券投资基金
&&&(1)&信达澳银转型创新股票型证券投资基金
&&&(2)&信达澳银新能源产业股票型证券投资
2、混合型证券投资基金
&&&&(1)信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金
&&&&(2)信达澳银领先增长混合型证券投资基金
&&&&(3)信达澳银中小盘混合型证券投资基金
&&&&(4)信达澳银红利回报混合型证券投资基金
&&&&(5)信达澳银产业升级混合型证券投资基金
&&&&(6)信达澳银消费优选混合型证券投资基金
&&&&(7)信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
&&&&(8)信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金
&&&&(9)信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金
3、债券型证券投资基金
&&&&(1)&信达澳银稳定价值债券型证券投资基金
&&&&(2)&信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF)
&&&&(3)&信达澳银信用债债券型证券投资基金
&&&&(4)&信达澳银纯债债券型证券投资基金
4、货币市场基金
&&&&(1)&信达澳银慧管家货币市场基金
&&&&(2)&信达澳银慧理财货币市场基金
(三)&主要人员情况
&&&&1、董事、监事、高级管理人员
&&&&&董事:
&&&&&于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987&年&7&月至&1988&年&10&月任化
工部管理干部学院经济系法学教师,1988&年&10&月至&1999&年&6&月任中国信达信托投
资公司部门副总经理、部门总经理,1999&年&6&月至&2000&年&9&月任中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理,2000&年&9&月至&2007&年&9&月任宏源证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
董事会秘书、副总经理,2007&年&9&月至&2011&年&10&月任信达证券股份有限公司党委
委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011&年&10&月至&2013&年&8&月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013&年&8&月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014&年&9&月&16&日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
&&&&&施普敦(Michael&Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本&Monash&大学
经济学学士。1996&年至&1998&年担任&JP&摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客
户经理,1998&年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理,2002&年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售总监、机
构业务开发主管,2009&年&6&月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董
事总经理。
&&&&&于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学&EMBA。30
年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989&年至
1996&年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业务部
总经理、资产中介部负责人;1996&年至&2000&年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理;2000&年至&2004&年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理;2004&年至&2008&年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008
年至&2013&年&5&月任世纪证券有限公司副总裁;2013&年&7&月加入信达澳银基金管理
有限公司,2013&年&8&月&9&日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
&&&&&潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997&年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA&国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于&2007&年&5&月起任首域投
资(香港)有限公司中国业务开发董事K于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016&年&5&月&13&日,自&2016&年&5&月&14&日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
&&&&&孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任中
国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
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分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总经理(党
委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研修院)常务
副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行
监事会监事,于&2011&年&1&月退休。
&&&&&刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任&W.I.Carr(远东)
有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩
根担保信托公司&Intl&投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管
理(香港)有限公司(2005&年&5&月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事,中
银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平
安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)
有限公司资产管理部执行董事,Seekers&Advisors(香港)有限公司执行董事兼投
资总监。2012&年&6&月&19&日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。
&&&&&刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立
法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校干部,首都经贸
大学经济系讲师,自&1993&年&2&月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015
年&5&月&8&日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
&&&&&执行监事:
&&&&&郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部副总监。2007&年&5&月加
入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、
监察稽核总监助理。自&2015&年&1&月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
&&&&&高级管理人员:
&&&&&于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学&EMBA。
30&年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989
年至&1996&年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人;1996&年至&2000&年任中国科技国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000&年至&2004&年任宏源证券有限公司北京
北洼路营业部总经理;2004&年至&2008&年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;
2008&年至&2013&年&5&月任世纪证券有限公司副总裁;2013&年&7&月加入信达澳银基金
管理有限公司,2013&年&8&月&9&日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&兴财富资产管理有限公司执行董事。
&&&&&&&黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大&Concordia&University
&经济学硕士。21&年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人
&员任职资格。1999&年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
&规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监会基金部工
&作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。&年参与英国政府“中
&国金融人才培训计划”(FIST&项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005&年&8
&月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。
&&&&&&&于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24&年证券、基金从业经历,
&具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托
&投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部
&计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
&财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部
&经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存
&管中心总经理等职务。2005&年&10&月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总
&监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
&&&&&&&王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
&硕士,20&年证券、基金从业经验。&曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理
&公司分析员、高级分析师,&汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴
&克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays
&Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife&Teda)国际投资部负责
&人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生
&品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等
&职务。2017&年&10&月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理兼投资总监。
&王咏辉先生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC),英国&IET&颁发的特
&许工程师(CEng)认证资格。
&&&&&&&2、基金经理
&&&&&&&(1)现任基金经理:
姓名&&&&&&&&职务&&&&&&&&&&&&任本基金的基金经理期限&&&&&证券从&&&&&&&&&&&&&&&&&&说明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任职日期&&&离任日期&&&&&&业年限
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国人民大学金融学硕士。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2006&年&7&月至&2010&年&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月在招商基金管理有限公
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司,任策略研究员;2010
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&8&月至&2012&年&4&月在华
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&宝兴业基金管理有限公司,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任高级分析师;2013&年&1
&&&&&&&&&&&本基金的基&&&&2016&年&1&月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&月加入信达澳银基金公司,
王辉良&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&11&年
&&&&&&&&&&&&&金经理&&&&&&&&&&&&8日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&历任高级策略研究员、信达
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&澳银中小盘混合基金基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经理助理、信达澳银红利回
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&报混合基金基金经理助理、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金基金经理(2016&年&1&月&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日起至今)。
&&&&&&&&&(2)曾任基金经理:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任本基金的基金经理期限
&&&&姓名
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任职日期&&&&&&&&&&&&离任日期
&&&曾国富&&&&&2010&年&07&月&28&日&2011&年&12&月&16&日
&&&张俊生&&&&&2011&年&12&月&16&日&2013&年&2&月&21&日
&&&周强松&&&&&&2012&年&1&月&9&日&&&2013&年&6&月&7&日
&&&林钟斌&&&&&2013&年&2&月&21&日&2014&年&10&月&28&日
&&&张俊生&&&&&2014&年&10&月&29&日&2015&年&2&月&14&日
&&&杜蜀鹏&&&&&2015&年&2&月&14&日&2016&年&1&月&22&日
&&&&&柴妍&&&&&&2015&年&7&月&9&日&2016&年&10&月&27&日
&&&&&&&&&3、公司公募基金投资审议委员会
&&&&&&&&&公司公募基金投资审议委员会由&6&名成员组成,设主席&1&名,委员&5&名。名单
&&&如下:
&&&&&&&&&主席:于建伟,总经理
&&&&&&&&&委员:
&&&&&&&&&王咏辉,投资总监、总经理助理
&&&&&&&&&曾国富,公募投资总部副总监、基金经理
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
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&&&&&孔学峰,公募投资总部副总监、基金经理
&&&&&张培培,投委会秘书、基金经理
&&&&&刘涛,产品创新部副总监
&&&&&上述人员之间不存在亲属关系。
(四)&基金管理人的职责
&&&&&按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
&&&&&1.&依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&&2.&办理基金备案手续;
&&&&&3.&对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&4.&按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益;
&&&&&5.&进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&6.&编制中期和年度基金报告;
&&&&&7.&计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&&8.&办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&&9.&召集基金份额持有人大会;
&&&&&10.&保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&&11.&以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
&&&&&12.&国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(五)&基金管理人关于遵守法律法规的承诺
&&&&&1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
&&&&&2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制
度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
&&&&&(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
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&&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&&(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
&&&&&3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&&(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&&(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&&(8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
&&&&&(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
&&&&&(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
&&&&&(11)故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益;
&&&&&(12)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&&(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&&(14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
&&&&&(15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
(六)&基金管理人关于禁止性行为的承诺
&&&&&本基金财产不得用于下列投资或者活动:
&&&&&1、承销证券;
&&&&&2、向他人贷款或者提供担保;
&&&&&3、从事承担无限责任的投资;
&&&&&4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
&&&&&5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券;
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&&&&&6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
&&&&&7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&&8、依照法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
&&&&&如法律法规或监管部门取消或调整上述限制,本基金在履行适当程序后,将按
照调整后的规定执行。
(七)&基金经理的承诺
&&&&&1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益;
&&&&&2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&&3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
&&&&&4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(八)&基金管理人的内部控制制度
&&&&&本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份
额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金
公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合
公司实际情况,制定《信达澳银基金管理有限公司内部控制大纲》。
&&&&&公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,
在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程
序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制
体系,制定科学完善的内部控制制度。
&&&&&公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
&&&&&公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理
层对内部控制制度的有效执行承担责任。
&&&&&1、公司内部控制的总体目标
&&&&&(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
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&&&&&(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
&&&&&(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
&&&&&2、公司内部控制遵循以下原则
&&&&&(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员,并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&&(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。
&&&&&(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司
基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
&&&&&(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
&&&&&(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
&&&&&3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
&&&&&(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
&&&&&(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制
度上的空白或漏洞。
&&&&&(3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
&&&&&(4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经
营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
&&&&&4、内部控制的基本要素
&&&&&内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监
控。
&&&&&(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、
公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
&&&&&(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防
范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公
司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
&&&&&(3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和执行监事的监督职能,禁
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止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合
法权益。
&&&&&(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括
民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、
有效的内部监督和反馈系统。
&&&&&(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
&&&&&①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均
应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
&&&&&②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督
制衡。
&&&&&③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情
况实行严格的检查和反馈。
&&&&&(6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员
具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
&&&&&(7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分
析,及时防范和化解风险。
&&&&&(8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
&&&&&①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权,建立
健全公司授权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。
&&&&&②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
&&&&&③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。
&&&&&④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反
馈和评价,对已不适用的授权及时修改或取消授权。
&&&&&(9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间
和其他委托资产,实行独立运作,分别核算。
&&&&&(10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、
交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和
岗位进行物理隔离。
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&&&&&(11)制订切实有效的紧急应变措施,建立危机处理机制和程序。
&&&&&(12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。
&&&&&(13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司
内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价
内部控制的有效性,并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法
规等情况进行适时改进。
&&&&&5、内部控制的主要内容
&&&&&(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格
制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取
控制措施。
&&&&&(2)研究业务控制主要内容包括:
&&&&&①研究工作保持独立、客观。
&&&&&②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
&&&&&③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和
维护备选库。
&&&&&④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
&&&&&⑤建立研究报告质量评价体系。
&&&&&(3)投资决策业务控制主要内容包括:
&&&&&①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、
投资策略、投资组合和投资限制等要求。
&&&&&②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权
决策。
&&&&&③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,
并有决策记录。
&&&&&④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
&&&&&⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品
特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
&&&&&(4)基金交易业务控制主要内容包括:
&&&&&①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者
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直接进行交易。
&&&&&②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
&&&&&③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现
指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
&&&&&④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
&&&&&⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
&&&&&⑥建立科学的交易绩效评价体系。
&&&&&根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
&&&&&(5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
基金投资涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司投资审议委
员会审议批准。
&&&&&(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提
下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金
融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
&&&&&(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广
告宣传、销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。
&&&&&(8)制定详细的注册登记工作流程,建立注册登记电脑系统、数据定期核对、
备份制度,建立客户资料的保密保管制度。
&&&&&(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,
保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
&&&&&(10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。
&&&&&(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进
办法,对出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。
&&&&&(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
&&&&&(13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格
制定信息系统的管理制度。
&&&&&信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整
的技术资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机
系统的可稽性,信息技术系统投入运行前,经过业务、运营等部门的联合验收。
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&&&&&(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管
理措施,确保系统安全运行。
&&&&&(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整
个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
&&&&&(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,
具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统
设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更
换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
&&&&&(17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能
及时、准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并
坚持电子信息数据的定期查验制度。
&&&&&建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。
&&&&&(18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除
故障、灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。
&&&&&(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司
财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严
密的会计系统控制。
&&&&&(20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相
互监督的岗位由一人独自操作全过程。
&&&&&(21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名
册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会
计核算相互独立。
&&&&&(22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。
&&&&&①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,
确保正确记载经济业务,明确经济责任。
&&&&&②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。
&&&&&③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
&&&&&(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证
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券在估值时点的价值。
&&&&&(24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确
保基金财产的安全。
&&&&&(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监
督。
&&&&&(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业
务用章、支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的
毁损、散失和泄密。
&&&&&(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法,自觉遵守国家财
税制度和财经纪律。
&&&&&(28)公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅
公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的
报告进行审议。
&&&&&(29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司
保证监察稽核部门的独立性和权威性。
&&&&&(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,
严格监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
&&&&&(31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,
确保公司各项经营管理活动的有效运行。
&&&&&(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公
司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
&&&&&6、基金管理人关于内部控制制度的声明
&&&&&(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
&&&&&(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&四、基金托管人
&&&&&(一)基金托管人情况
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&&&&&1.基本情况
&&&&&名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&&法定代表人:田国立
&&&&&成立时间:2004&年&09&月&17&日
&&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&&注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
&&&&&存续期间:持续经营
&&&&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12&号
&&&&&联系人:田&&&&&&青
&&&&&联系电话:(010)
&&&&&中国建设银行成立于&1954&年&10&月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于&2005&年&10&月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码&939),于&2007&年&9&月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码&601939)。
&&&&&2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,
增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;
净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
&&&&&2016&年,本集团先后获得国内外知名机构授予的&100&余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016&中国最佳银行”,《环球金融》“2016&中国最佳消费者银行”、“2016
亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲
银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融
机构奖”。本集团在英国《银行家》2016&年“世界银行&1000&强排名”中,以一级资
本总额继续位列全球第&2;在美国《财富》2016&年世界&500&强排名第&22&位。
&&&&&中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份
中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
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&&&&&2.主要人员情况
&&&&&纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
&&&&&龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
&&&&&郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
&&&&&黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期
从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&3.基金托管业务经营情况
&&&&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全
的商业银行之一。截至&2017&年二季度末,中国建设银行已托管&759&只证券投资基
金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行连续&11&年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托
管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家――QFII”等奖项,并在&2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
&&&&&(二)基金托管人的内部控制制度
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&&&&&1.内部控制目标
&&&&&作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
&&&&&2.内部控制组织结构
&&&&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
&&&&&3.内部控制制度及措施
&&&&&资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
&&&&&(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&1.监督方法
&&&&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
&&&&&2.监督流程
&&&&&(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
&&&&&(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
&&&&&(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
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&&&&&&&信达澳银基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&信达澳银红利回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
&&&&&&&金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
&&&&&&&&&&&&(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
&&&&&&&理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&&&&&&&&&&(一)销售机构及联系人
&&&&&&&&&&&&1、直销机构
&&&&&&&&&&&&名称:信达澳银基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331&号阿里巴巴大厦&N1&座
&&&&&&&第&8&层和第&9&层
&&&&&&&&&&&&办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331&号阿里巴巴大厦
&&&&&&&T1&栋&8、9&层
&&&&&&&&&&&&法定代表人:于建伟
&&&&&&&&&&&&电话:8/8
&&&&&&&&&&&&传真:8
&&&&&&&&&&&&联系人:王丽燕
&&&&&&&&&&&&公司网址:www.fscinda.com
&&&&&&&&&&&&邮政编码:518054
&&&&&&&&&&&&2、代销机构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法定代表&&&&&&&&&&&&&&&&&客服电
序号&&&&&&名称&&&&&&&&&&注册地址&&&&&&&&&&&&&&&&办公地址&&&&&&&&&&&&&&&&联系人&&&&&&&&&&网站
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&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&牛锡明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&95559&&&&&胡佳敏
&&&&&&&份有限公司&&&&验区银城中路&&&&&&&&&&&&&&&地址”&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&.com
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