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“培训季”屡提中介责任IPO发审多维度从严监管
（原标题：“培训季”屡提中介责任IPO发审多维度从严监管）
年内IPO发审会否决的企业中，涉及的财务问题主要包括“内部控制不健全、信息披露不合规、会计基础不规范、持续盈利能力存在重大不确定性、重要客户或收入真实性存疑”等问题。
10月13日和14日，2016年证券公司保荐代表人系列培训班（发行专题）在杭州举办。
“防止带病申报”再度成为了监管层在培训会中提及的重点，中介责任也再度被强调。
根据21世纪经济报道记者了解，本次杭州培训监管层的表态同此前9月在合肥培训班表态一脉相承。
本次于杭州举办的证券公司保荐代表人系列培训班（发行专题）是证券业协会今年共计将举办四期培训班中的第二期。
此前9月曾在合肥市举办了第一期培训班，而第三期和第四期将分别于11月初在深圳和11月末于北京举办。
在本次杭州培训班上，监管部门相关负责人要求中介机构，审慎推荐IPO企业并进行持续跟踪，加强风险控制。对于不符合发行条件或信息披露存在重大瑕疵仍申报的企业，将综合运用“专项问核、现场检查、采取监管措施、移送稽查处理”等手段，严厉打击欺诈发行、包装上市、虚假披露等违法违规行为。
连续强调中介责任
根据21世纪经济报道记者统计，今年前三季度，完成IPO的137家A股上市公司中，共涉及51家保荐机构，中信建投证券共辅导了10家企业IPO，数量最多；安信证券、广发证券和中信证券各辅导9家；招商证券辅导了6家。
21世纪经济报道记者了解到，此次杭州培训班主要有7大内容，包括首发审核中关注的法律问题、首发审核中关注的财务问题、证券公司如何参与报价系统私募股权推荐业务介绍、尽职调查的财务关注要点、尽职调查的法律关注要点、保荐机构与大股东IPO造假补偿投资者交易损失案例以及投行业务典型违法违规案例剖析。
这一设置与9月份在合肥培训内容一致，按照国泰君安一位投行人士介绍，接下来深圳和北京的两期培训也将以这一结构进行。
在杭州培训会上，监管部门相关负责人要求，保荐机构和其他证券服务机构按照各自分工、行业规范和监管部门相关规定，做好尽职调查工作，严格把关申报企业是否符合发行条件；同时，要求保荐机构强化机构治理，健全内控制度，充分发挥内核及风控部门作用，建立复审和内核制度，防范欺诈发行。
在“培训季”，监管部门密集释放了对于IPO的监管信号。
9月的合肥培训班，根据一位参与培训的北京中介机构人士介绍，监管部门人士同样曾要求各大保荐机构严格把关，“防止带病申报”，要求券商对于在审IPO项目进行自查自纠，若发现不符合发行事项的，应及时主动撤回。
监管部门此前在合肥培训班上亦透露，“预防财务造假、防范审核风险”是IPO财务审核工作中的重点，业绩披露合规性审核是财务监管的核心。并且监管部门即将建立IPO企业现场检查机制，同时纳入日常审核范围。
21世纪经济报道记者了解到，通过一系列的培训，监管部门强调IPO财务审核的五大基本原则，包括依法监管、从严监管、全面监管。监管部门将完善监管流程，对IPO造假进行全面核查；合规性审核、系统性审核、整体性审核。IPO财务审核将从企业历史沿革、重组并购、治理架构、经营模式等各个维度进行综合考量。
五大基本原则还包括从行业、业务、财务角度对于IPO企业的财务会计信息披露要求达到及时、充分、完整和准确；督促各市场主体勤勉尽责。要求保荐机构严格把关，“防止带病申报”，对于申报期内的盈利增长和异常交易应及时关注，防范利润操纵；对于IPO中的违法违规问题加大惩戒力度。
前三季度IPO透视
据21世纪经济报道记者统计，2016年以来，90家企业中止审查或终止审查。其中，上交所中止审查企业27家，深交所中小板中止审查企业10家，创业板中止审查企业21家；已公布的终止审查企业则有32家。
21世纪经济报道记者了解到，在IPO发审会否决的企业中，涉及的财务问题主要包括“内部控制不健全、信息披露不合规、会计基础不规范、持续盈利能力存在重大不确定性、重要客户或收入真实性存疑”等问题。
这与在合肥和杭州的培训会上，监管部门相关负责人介绍的IPO日常审核过程中，发现的常见问题似有响应。
根据上述投行人士介绍，相关监管层负责人着重提及多项问题，比如招股说明书信息披露质量、业绩水平或变化趋势缺乏合理解释，或关联交易公允性存疑；涉嫌存在同业竞争、涉嫌独立性缺失，资产、业务不完整；以及中介机构执业质量存在瑕疵等问题。
中止审查的企业中，多数企业应申请文件不齐备导致审核程序无法继续，同时也有部分企业是由于发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限或发行人主动要求中止审查等情形。
此外，据21世纪经济报道记者统计，前三个季度期间，A股市场今年有137家企业上市，首发募集资金841.19亿元。A股市场IPO企业2015年实现营业收入2386.20亿元，实现净利润340.87亿元。
从地区角度来看，今年IPO企业主要集中在广东和江苏，分别为30家和24家，虽然江苏地区的企业数量上略少但是首发募集资金的规模超过广东地区。
此外，从行业角度看，制造业企业对资金需求更为迫切。前三季度制造业87家企业IPO募集资金416.36亿元，占比近50%。87家企业2015年营业收入887.91亿元。其次为金融业，6家企业募集资金165.63亿元。6家企业2015年营业收入471.55亿元。
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IPO上市又有什么流程？
对于企业来说，进行IPO上市可以募ji zi 金，吸引投资者，对流通性提升很有帮助，企业的知名度以及员工认同感提升，企业制度得以完善，企业管理更加方便。但IPO上市也是一件繁复的工作，准备工作短则一年，长则三年。那么，IPO上市流程是什么?IPO上市步骤包括哪些?我们一起通过下面这篇文章简单的了解一下，帮助大家认清企业IPO的知识。
一、改制与设立股份公司
企业确定上市计划或拟定改制重组的方案，并聘请中jie对方案进行可行性讨论;对资产进行审计、评估，签署发起人协议和起草公司章程等文件;设置公司内容组织结构，登记改立股份有限公司。
二、尽职调查与辅导
保jian机构与其他中jie机构对公司进行尽职调查，问题诊断，专业培训以及业务指导;企业需完善组织和内部管理，对企业行为进行规范，对企业业务发展目标以及募ji zi金投向进行明确;企业应按照发xing上市对存在的问题进行有效整改，并准备首次公开发行申请文件。
三、申请文件的制作以及申报
企业以及所聘请的中jie结构需按照证监会的需求进行申请文件的制作;保jian机构需要进行对内核查并将申请文件推jian给中国证监会;中国证券会在5个工作日会对符合申报条件的申请文件进行受理。
四、申请文件的审核
中国证监会会对符合要求的申请文件进行初审，并向省级政府与国家有关部门征求意见;然后中国证监会向保jian机构反馈意见，保jian机构组织发行人以及中jie机构对审核意见进行回复与审核;中国证监会根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核。
初审结束之后，对申请文件进行披lu，将初审报告以及申请文件提交发行审核委员会进行审核，根据发审委审核意见，中国证监会对发行人申请作出决定。
五、发行与上市
首次公开发行gu 票，应当通过向特定机构投资者(以下简称"询价对象")询价的方式确定股piao 发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股piao招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和累计技标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。首次发行的股piao在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
询价结束后，公开发行股piao数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股piao数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
拟定gu piao代码与股piao简称。股piao发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出gu piao代码与股piao简称的申请，报深交所核定;上市申请。发行人股piao发行完毕后，应及时向深交所上市委员会提出上市申请，并需提交相关文件;审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人;签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与深交所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务;披lu上市公告书。发行人在挂 pai前3个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上;挂pai交易。申请上市的股piao将根据深交所安排和上市公告书披lu的上市日期挂pai交易。一般要求，gu票发行后7个交易日内挂pai上市;hou-市支持。需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等。
财政部北京国家会计学院——2018年企业IPO与并购重组实务高级研修（4800元）
时间：3月22-25日、5月19-22日、6月23-26日、8月9-12日、10月19-22日、12月13-16日
地点：北京国家会计学院
注：具体时间请以当月培训简章为准
由财政部、证监会IPO及并购重组相关政策制定亲临授课。IPO及并购重组实务界资深，以及北京国家会计学院高校从事IPO教学及研究的理论。
【部分课程体系】:
（一）资本市场介绍
（二）IPO宏观环境分析
（三）企业上市项目准备与改制重组
（四）企业上市中的法律事项
（五）企业上市财务会计与审计
（六）企业上市中的涉税事项
课程具体安排及培训简章索取，【招生组报名咨询】：
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教育企业排队出海IPO，谁是下一个好未来？
作者：张伟靖来源：新财富杂志（ID：newfortune）&以博实乐（BEDU.N）打头，又一批教育培训机构接连奔赴美国市场IPO。与新东方上市时相比，教育产业已历经互联网、移动互联乃到人工智能多个阶段的洗礼与冲击，技术翻天覆地，教育产业的商业逻辑又发生了怎样的变化呢？&2010&VS&2017，实体学校一直受青睐教育确实是个大产业。&根据中国统计年鉴，2017年中国教育市场总规模将超过9万亿元。9万亿是啥概念呢？目前火热的文娱产业到2020年有望达到1万亿元。还不够直观？OK，2016年房地产的火爆恐怕无人不晓，当年全国房地产开发投资10.25万亿元，商品房销售额11.76万亿元。不过因政策原因，教育多年来以公共服务的形式存在，政府为主要买单者，产业资金来源包括政府的财政性教育经费、社会的教育固定资产投资、家庭的教育支出，三者分别贡献约50%、10%和40%。目前市场上教培机构主要争抢的是40%的家庭教育支出。&粥多，僧更多。&教育产业最大的市场存在于老师对学生的教学服务，因其无法跨越时空，且每个用户均有不同的学习需求，因此很难规模化复制，属于天然的分散市场。另一方面，长久以来根据法规政策，民办教育属于公益事业，而非营利性主体，存在资本化的法律障碍，所以在很长一段时间内，这一巨大的产业不属于资本关注的范畴。&而随着民众对教育需求的迅速上涨，教育培训机构的高速增长、弱周期特性以及充沛的现金流等优势渐渐被资本认识，政策也随之放开。2017年9月生效的新修订版《民办教育促进法》，明确“允许兴办营利性民办学校”。不过，作为一个开启不久的消费市场，能够符合A股上市条件的机构并不多，而三板市场的流动性与融资功能依然不太乐观。面对正在迅速增长的市场，想占领先机的教育机构们很自然地奔向了大洋彼岸的美国市场。&事实上，早在2010年就已有一波中国教育企业赴美上市潮。与奔赴海外留学的中国学子们不都是学霸一样，对于出海上市的企业来讲，IPO也仅仅是第一步，成长为学霸还是堕落为学渣均有可能。这一点已经得到了充分的证实，2010年上市的4家教育企业中孕育出了超级大牛股好未来，而其他另外3家均已被迫或主动告别了美国资本市场，同时也证明了所谓的“风口说”与“先行优势”对教育企业并不成立（表1）。其中，环球雅思的历程颇具代表性。环球雅思原本专注于雅思考前培训，为了实现上市目标，不断扩张版图，尝试小语种培训、托福、夏令营等各种新业务，但均并没有形成规模，上市将这些业务推上了一个新的潮头。但上市后，公司管理体制、运作方式等各方面的不成熟立刻凸现，股票走势平平，融资后的压力、对利润的疯狂追求把环球雅思逼上了砧板，最后被英国上市公司培生（Pearson）全资收购，退出纳斯达克。故事到此还未结束，今年4月，6年前培生以2.95亿美元买入的环球教育，又以8000万美元的价格被“贱卖”了。&对比2010年与2017年的教育产业环境，最大的不同在于移动互联技术的普及给人们的生活带来天翻地覆的改变。&自2013年开始，创投市场兴起了一波在线教育创业融资风潮。有媒体统计，2013年中国在线教育产生了72宗融资，2014年则增长至205宗，到2015年再次提升至318宗。从野蛮生长的试错阶段，再到迅速大规模倒闭退出。到2016年，在线教育融资额遭遇了断崖式下降，较2015年下降了23%，获得融资的公司减少了2/3。最终，新兴技术被纳入传统教育培训机构，成为提升教学效率的工具。从盈利模式来讲，最为成熟的依然是“家长预付费、学生上课、教师教课”的传统路径。&可以看出，从年，由技术引发的全面性颠覆并没有在教育产业发生，而消费升级、中产忧虑反而成为市场的助推器，将K12及学龄前教育推向顶峰。与2010年相同，今年赴美上市的教育公司仍然以线下教育为主体，但从课外培训机构转变为学校与幼儿园。&安博教育转型K12欲卷土重来，另外上市的三家教育企业也均是大家所说的“中产焦虑”以及“二胎”概念股——国际学校及幼儿园，公司的主要收入学费以及消费人口均具有稳步提升的预期。同时，在好未来和新东方的正面带动下，市场对这几家企业给予了极大的热情，与2016年首家中国在线教育企业无忧英语（51Talk，COE.N）上市时资本冷遇完全不同（表2）。&与新兴科技企业相比，传统教育属于慢产业，从成立走到IPO基本以10年来计，由互联网催出的纯在线教育虽然发展速度很快，但并不太受待见。教育企业的估值体系没有因为技术而改变，招生教学永远是教培企业的核心业务，学生与家长的评价决定其走多远，而标准化扩张的能力决定其成长空间有多大，对新技术好坏的评判标准在于能否有效提升企业的标准化扩张能力和教学效果。&资本喜好分化与创投资本热切拥抱技术进步下的在线教育及AI教育等新兴发展方向不同，美国资本市场显然更看重现实的利润增长，对仍处于烧钱期的在线教育心存疑虑。这一逻辑下，同为英语教育机构，刚刚上市的瑞思学科英语受到的关注程度，明显超过无忧英语。&无忧英语采用一对一的纯线上教学模式，最初主营成人英语教学。上市后，公司向更具成长性的高端儿童英语教学转型，虽取得一定成效，但短期仍未见盈利预期。瑞思学科英语（REDO.O)则是国内初级英语培训市场的主要玩家之一，在年费用超过1.6万元的高端市场排名第二。公司87%的营收来自自营中心收取的学费和课程材料费，对特许加盟中心收取的加盟费及提成费用占公司整体营收的11%。&从两家公司的主要财务数据对比来看，无忧英语虽然存在营收增长迅速、毛利率高等优势，但因巨额营销费用与研发费用导致持续的严重亏损。在这种状况下，营收速度一旦有些许放缓，公司运营就岌岌可危。这不仅是无忧英语一家的问题，也是大部分在线教育企业的通病。基于资本对其未来营收增长及盈利预期的怀疑，无忧英语上市当天就跌破发行价，随后持续下跌，1年多的交易时间股价整体下跌超过3成，完全未享受到中概股与教育股同期的大牛行情。在VIPKID等强势竞争对手的追杀中，无忧英语近期加大在北美的招兵买马，虽然从长远战略来看并无过错，但短期内财报注定不会好看，可能无法保持在儿童线上英语这一细分跑道的原有优势。&在线教育未能树起新东方、好未来之后第三个教育界的“小山头”，即便是相较无忧英语更为市场看好的瑞思学科英语，也在上市第三天跌破了发行价。&与此同时，国际教育却在深耕多年之后迎来爆发。作为2017年首家上市的教育企业，深耕这一领域的博实乐教育颇具龙头气势。博实乐教育为地产公司碧桂园旗下教育集团，2017年5月上市以来，最高涨幅高达150%，超过同期好未来的股价增幅。&1994年为带动房产销售而创立的博实乐教育近两年的业绩发力，完美地诠释了阶层竞争从房产市场向教育市场的晋级。许是有心栽花，许是无意插柳，碧桂园成为地产公司中最早的教育运营践行者，在地产业务的支撑下，迎来了营利性民营教育的政策开放。&博实乐旗下的学校是最早一批获得国际认可的学校。2001年已获得IBO官方授权DP和MYP课程的教学资质，其后在2007年得到剑桥国际考试委员会的认证。根据其招股书资料，2016学年毕业于DP和A-level课程的学生中有68%能够升读全球前50名大学，当中不乏如牛津剑桥、康奈尔大学等知名院校，将于2017学年毕业的学生亦已经共收到超过400个有条件录取通知书，这一实力为其招生及学费议价提供了坚实的保障。与目前市场主流价格相比，博实乐旗下学校的学费还有进一步上涨的空间。&作为全日制学校，博实乐与课外培训机构好未来、新东方的商业逻辑并不完全相同，直接对标并不太准确。从政策到办学条件、师资培养、招生计划以及学费收取等多方面，全日制学校面临的管理和限制更为严格，远远没有课外培训机构灵活。但博实乐自2016年实现盈利后，2017年三季报再现强力增长的态势，各项财务指标的增长绝对喜人。&2017年博实乐各项指标的暴涨源于之前新开办学校满座率的提升，以及师生比提升直接带来的毛利率上涨。2016年博实乐师生比为9.1，2017年上半年提至9.5，但仍然明显低于同行业的10.7-16.2，有进一步提升空间。&碧桂园的优质物业为博实乐的学校扩张提供了优质网络，保证其可以实现轻资产扩张。同时，公司还尝试在碧桂园楼盘社区以外创办学校，复制已有成功经验。2016年12月，碧桂园教育集团与江苏天山建设集团签署合作办学协议，将在淮安打造第一所非碧桂园社区内的双语学校。&按照俞敏洪的预测，教育产业会出现第三个、第四个“小山头”，但不会出现“巨型山头”。随着教育民促法的全面推进，民办学校有望在公立学校较少涉足的国际教育最先崭露头角，在商业实现上，成为继课外教培产业之后又一个细分大市场。&AI颠覆教育产业？你可能想多了......资本的密集介入之下，教育产业依然是非常分散的市场。在增长最为迅速的K12领域，前十大品牌只占据不到5%的市场份额，与其他行业不可同日而语。&从好未来与新东方的扩张实践中，可以看出教育企业发展的最大瓶颈在于教师与管理团队的培养。数年在线教育的摸索沉浮，目前最被认可的“直播+双师”模式成为传统教培授课模式最大的技术改进，好未来与新东方双双采纳，用以解决地域扩张中优秀教师不足的难题。&AI时代，还会有更为颠覆性的模式出现吗？&2017年国庆期间，专注于开发基于智能技术和大数据的自适应学习系统的创业企业乂学教育，在郑州举行了一场教学领域的人机大战，乂学教育开发的智适应教学机器人与真人教师分别给中学生教授了4天的初中数学课程。实验结果显示，智适应教学机器人超过真人教学，在最核心的平均提分上以36分（机器教学）胜于26分（真人教学）。乂学教育在新闻稿中称：“乂学智适应教育组织的这次人机大战，证明人工智能在更复杂的教育领域也超过了人类。”&乂学教育创始人栗浩洋解释称，“智适应是基于人工智能的算法，实时根据学生的学习情况进行互动，然后实时根据这个学生的学习情况和其他的大数据来去运行算法进行分析，什么才是最好的、最佳的学习优化方案。”但事实上，所谓的人机教学实验仍然是一种基于题库或老师录像等组织形式的变化，并没有本质的提升。麦肯锡全球研究院发布的行业数字化指数排名表也显示，与其他行业相比，教育行业对AI的接受度处于较低水平。&教学机器人会对教育产业及教育体制带来大的变革吗？&从教学目的来看，乂学教育与传统教培机构无出其二，以更有效率地刷题提分为核心竞争力。而从商业拓展模式来看，其也与普通的培训机构并无差别。公司采用线上线下齐头并进，线上部分与无忧英语、VIPKID基本一样，学生直接在线上完成授课。不同的是，30%的授课由直播老师完成，70%由智适应学习系统完成。线下业务以加盟的形式，在各地开实体授权学校，线下招生，70%的时间学生自主在线学习，20%由老师线下1对1辅导，10%分配给名师教授的大课。&有意思的是，好未来与新东方均出现在乂学教育的投资方名单中。日新月异的技术更新背景之下，产业巨头通过投资占领未来技术高地，保证自身不被潜在对手颠覆已是常态做法，但好未来与新东方投资项目“撞车”的情况并不多见。&除乂学教育外，翼鸥教育也是同时收获了好未来与新东方的青睐。翼鸥教育的核心产品为在线直播底层工具——ClassIn在线教室，这是市场上唯一的班课在线教学解决方案，好未来与新东方的双师直播课堂均使用其技术。&从两巨头投资交叉企业可以看出，在教育产业内，新技术会不断被传统教育机构采纳，但同一维度的技术升级是无法颠覆现有商业模式的，互联网不行，AI也不可能，在可预见的未来，“招生，预付学费，消课，确认收入”这一教育企业基本商业模式不会改变。&以俞敏洪的话来说，“未来的增长不是寄托在互联网上，更多寄托在以互联网为基础的教学质量、教学产品、教学内容、教学服务的提升上面”。&也许，未来能够颠覆教育产业现有模式来自生物基因产业，或者硬件产业……
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后参与评论你们企业离ipo还差一个培训！
近段时间，发审委从严审核的态度使得一批批迎来IPO发审的企业纷纷倒在前往交易所的最后一个路口。6否5、3否3这种惨烈情况不断上演，“史上最严发审委”诞生。
不过，在昨天的发审会上，发审委放弃了6否5的剧本，反而呈现一出6过5的大团圆剧。而今天新三板企业IPO历史上，首家由于二级市场交易导致股东人数超过200人的公司也在发审委的审核下成功过会。
那么问题来了，由6否5到6过5，再到首家股东人数超过200人的公司成功过会，IPO最新审核动态和监管思路是什么？（你是怎么看的呢？欢迎留言发表你的看法）
其实智库君@新三板智库想说：不管怎样，成事在天但谋事还是在人。无论发审委的态度是宽是严，企业依旧得做好到位的IPO准备。何为到位的IPO准备，就让我们IPO实战研修班到位的课程体系以及优秀的师资来告诉你！
IPO实战研修班
日-12月16日
越秀新都会大厦（地铁西门口地铁站D出口）
有IPO计划企业高管
优秀新三板挂牌企业或拟上市企业实际控制人
课程安排：
讲师阵容：
北京大学管理学硕士、香港大学金融学硕士；曾任职于深圳证券交易所上市推广部，负责拟上市企业资源的培育，组织举办了10期拟上市公司董秘培训，参与编写了“多层次资本市场与中小企业改制上市”等多份专业汇报、总结；曾借调中国证监会发行监管部发审委工作处与监管三处，担任创业板IPO企业法律方面的预审员，审核了二十多家企业的IPO，熟悉拟上市企业培育的方式，IPO的审核流程及审核理念。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人，中国注册会计师、中国注册税务师、中国注册资产评估师、澳大利亚公共会计师（MIPA）。
曾入选广州市注册会计师协会第一批高端人材库。曾负责上市公司、IPO、新三板项目审计、大型企业年度审计多个项目。2011 年受立信会计师事务所管理公司委派到立信会计师事务所总部（上海）担任外派复核人工作，独立审核总部100 多个上市、金融类公司及国有大型集团公司等重大项目的工作底稿及审计报告。熟悉中国税收和财务会计制度，熟悉企业股份改制申请上市的规定，具有较全面的财务会计及税务专业知识。
资深董秘，香港中文大学会计硕士，复旦大学哲学研究生，拥有注册会计师、注册资产评估师、董秘资格证和高级工程师职称。
在IPO筹备、新三板挂牌、市值管理、风险投资、私募融资、兼并收购等领域均有丰富的实战经验。曾操盘数家境内民营企业IPO准备、企业港股上市和新三板公司挂牌，并主导完成多个企业并购项目。有多个资本运作培训班授课经验。
第一财经2015年新三板峰会暨“华新奖”评选中被评为“金牌董秘＂。复旦管理学院新三板企业家年会上被选为最佳董秘。
广州市政协委员，大成律师事务所合伙人律师，现任深圳证券交易所培训导师，华南师范大学律师学院特聘导师、中国资产证券化论坛（CSF）证券化法律问题研究委员会委员、广东省金融法学会理事、广州市政府合同示范文本评审专家、科技金融及领军人才评审专家、广州市中小企业服务中心公共服务平台专家委员会成员、广州市企业律师服务顾问团法律顾问、广州工业经济联合会副会长、广州市企业联合会副会长、广州市企业家协会副会长等职务。
具有深圳证券交易所授予的上市公司独立董事资质。
其带领的金融与证券业务团队专注于境内外企业上市（IPO）、并购重组、新三板挂牌、股份制改制、债券发行、资产证券化等。曾应深圳证券交易所、温州市人民政府等单位的邀请，为近百家拟上市企业进行授课辅导，受到与会企业的一致好评。
深圳大华税务师事务所董事长。证券期货注册会计师，注册税务师，注册资产评估师。深圳市注册税务师协会专业委员会委员，深圳市经信委专家委员会财务专家。深圳市城市更新开发企业协会特聘财务专家。深圳市注册会计师协会后续教育《企业上市过程税收疑难问题及其对策》讲师。二十年上市公司税务顾问经验，擅长处理房地产、企业IPO、税收疑难问题，在税收筹划、资本运营与商业模式的融合上有深入研究。
广发证券企业融资发展部总监，具有20多年的证券从业经历，曾从事股票发行上市、证券投资业务，参与过多家公司的上市工作，对中国证券市场、发行上市业务有深刻理解。
东莞证券投资银行总部业务董事，保荐代表人，注册会计师。参与或主持了以下项目的工作，华立股份(603038)主板Ipo上市项目，国立科技(300716)创业板IPO上市项目，联瑞新材(831647)新三板转创业板项目；生益科技(600183)可转债项目首席保荐代表人，2015年东莞控股(000828)非公开发行股票项目。
广州利好集团金控中心总经理、广东汇中萃丰资产管理有限公司总经理，曾在中国顶尖的企业管理公司工作并负责数十家实业公司销售培训及团队管理工作，于2008年开始参与了十余家国内公司和香港上市公司项目的并购工作，经验丰富，成绩斐然。
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