基&金基金经理基金公司
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金2017年第4季度报告
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
2017年第4季度报告
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日
第1页共11页
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自日起至12月31日止。
基金产品概况 基金简称
交银新生活力灵活配置混合 基金主代码
519772 交易代码
519772 基金运作方式
契约型开放式 基金合同生效日
日 报告期末基金份额总额
1,146,027,550.05份
本基金通过深度优选与新生力量息息相关的优质企业， 投资目标
分享中国因新生行业发展所带来的投资新机会，力争
为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判
断宏观经济周期和金融市场运行趋势的基础上，自上
而下调整基金大类资产配置和股票行业配置策略，确
定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票 投资策略
和债券研究分析基础上，自下而上精选个券。其中，
本基金股票投资重点关注与市场新生力量息息相关的
优质企业，分享当前中国因新生力量群体发展所带来
的投资新机会。新生活力主题是指由于互联网思维的
发展和演变，而带来的传统产业中供给改善、产业重
第2页共11页
塑的新生领域，和新兴产业中触发新消费、创造新需
求的新生领域，以及在前述新生领域内具备活力的、
公司价值向上流动的优秀投资标的。 业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债 风险收益特征
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承
担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 基金管理人
交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人
中信银行股份有限公司
主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
(日-日) 1.本期已实现收益
16,074,280.48 2.本期利润
38,477,762.03 3.加权平均基金份额本期利润
0.0501 4.期末基金资产净值
1,640,447,911.03 5.期末基金份额净值
1.431注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
准收益率标
准差④ 过去三个月
第3页共11页3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（日至日）注：本基金基金合同生效日为日，截至报告期期末，本基金已完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
杨浩先生，北京邮电大
学通信与信息系统专业
硕士。2010年加入交
银施罗德基金管理有限
公司，历任行业分析师。
第4页共11页
理注：基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资第5页共11页组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年第四季度，在资金收紧监管增强背景下，A股市场出现年内较大波动，但就整体而言，市场仍然延续着对行业龙头的偏好，行业结构与公司质地是非常重要的选股指标。
本基金在第四季度超越业绩比较基准表现，主要是本基金2017年贯穿始终的精选成长股布局在本季度继续表现较好，一方面是以新能源汽车、新型通信网络、高端制造设备、泛半导体、新药研发等为代表的科技创新领域，另一方面是以图书阅读、便利超市、家装、旅行等为代表的消费升级领域。
在人口红利、房地产红利、互联网用户红利逐步消逝的未来，我们愈发地感受到创新和改革的必要性和迫切性，“补短板”成为供给侧改革中更为重要的部分。而可喜的是，我们观测到经济中这一份创新的力量在越来越坚实和厚重，产业互联网、付费互联网、制造业系统升级都将会迎来突破，我们对成长股的未来保持乐观，始终努力挖掘创新成长领域为持有人精选标的。4.5报告期内基金的业绩表现
截至日，本基金份额净值1.431元，本报告期份额净值增长率为12.50%，同期业绩比较基准增长率为2.86%。4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况 序号
金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1,485,887,637.18
其中：股票
1,485,887,637.18
固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
贵金属投资
第6页共11页
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
银行存款和结算备付金合计
193,758,108.64
5,329,667.68
1,684,975,413.50
100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产
公允价值（元）
农、林、牧、渔业
637,183,632.56
电力、热力、燃气及水生产和
106,481,966.40
批发和零售业
162,306,612.50
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服
189,686,634.85
40,729,095.14
36,035,780.10
租赁和商务服务业
97,733,349.12
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
15,702,700.00
文化、体育和娱乐业
199,961,457.35
第7页共11页
1,485,887,637.18
90.585.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
数量（股）
占基金资产
公允价值(元)
130,673,210.70
10,851,942
113,402,793.90
106,481,966.40
97,733,349.12
86,558,663.45
86,250,762.00
76,566,682.64
62,890,646.00
55,659,426.64
55,274,504.18
3.375.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
第8页共11页5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。5.11投资组合报告附注5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.11.3其他资产构成
金额（元）
存出保证金
737,320.73
应收证券清算款
应收申购款
4,538,752.63
其他应收款
5,329,667.685.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
占基金资产净
的公允价值(元)
值比例(％)
16,165,600.00
第9页共11页5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
开放式基金份额变动
单位：份 报告期期初基金份额总额
251,820,771.89 本报告期期间基金总申购份额
1,367,574,919.48 减：本报告期期间基金总赎回份额
473,368,141.32 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减
- 少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额
1,146,027,550.05注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。
§8备查文件目录8.1备查文件目录
1、中国证监会准予交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
第10页共11页
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。8.3查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com，www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-，电子邮件：。
第11页共11页
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交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券
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3秒自动关闭窗口-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:--最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----交银新生活力灵活配置混合：更新招募说明书(2017年第2号)
&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券
&&&&&&&&&&&&&&投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管人:中信银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二一七年十一月
基金招募说明书自基金合同生效日起,每&6&个月更新一次,并于每&6&个月结束之日后的&45&日内
公告,更新内容截至每&6&个月的最后&1&日。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&【重要提示】
&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经
2016&年&4&月&26&日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
【&号文准予募集注册。本基金基金合同于&2016&年&11&月&11&日正式生效。
&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不
保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人
能全数取回其原本投资。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险;
交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等。
&&&&本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,
潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
&&&&本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,
低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
&&&&本招募说明书所载内容截止日为&2017&年&11&月&11&日,有关财务数据和净值表现
截止日为&2017&年&9&月&30&日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&录
一、绪言&............................................................&5
二、释义&............................................................&6
三、基金管理人&.....................................................&10
四、基金托管人&.....................................................&19
五、相关服务机构&...................................................&23
六、基金的募集&.....................................................&49
八、基金份额的申购与赎回&...........................................&51
九、基金的转换&.....................................................&64
十、基金的投资&.....................................................&72
十一、基金的业绩&...................................................&87
十二、基金的财产&...................................................&89
十三、基金资产的估值&...............................................&90
十四、基金收益与分配&...............................................&95
十五、基金的费用与税收&.............................................&97
十六、基金的会计与审计&.............................................&99
十七、基金的信息披露&..............................................&100
十八、风险揭示&....................................................&106
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&........................&110
二十、基金合同内容摘要&............................................&112
二十一、托管协议的内容摘要&........................................&129
二十二、对基金份额持有人的服务&....................................&147
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
二十三、其他应披露事项&............................................&149
二十四、招募说明书的存放及查阅方式&................................&152
二十五、备查文件&..................................................&153
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他相关法律法规的规
定以及《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)编写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查
阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&1、基金或本基金:指交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
&&&2、基金管理人或本基金管理人:指交银施罗德基金管理有限公司
&&&3、基金托管人或本基金托管人:指中信银行股份有限公司
&&&4、基金合同或《基金合同》:指《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德新生活
力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书:指《交银施罗德新生活力灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
&&&7、基金份额发售公告:指《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
&&&10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
&&&11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
&&&12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
&&&13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
&&&18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
&&&19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行中国境内
证券投资的境外机构投资者
&&&20、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
&&&21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&23、销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议,办理基金销售业务的机构
&&&24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管
理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
&&&26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
账户
&&&&&28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日
期
&&&&&29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过&3&个月
&&&&&31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&33、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
&&&&&34、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&37、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及
证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资
人共同遵守
&&&&&38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
&&&&&39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
&&&&&40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&&41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
&&&43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣
款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
&&&44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%的情形
&&&45、元:指人民币元
&&&46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本
息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
&&&48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
&&&51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒介
&&&52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人概况
&&&&名称:交银施罗德基金管理有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区银城中路&188&号交通银行大楼二层(裙)
&&&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道&8&号国金中心二期&21-22&楼
&&&&邮政编码:200120
&&&&法定代表人:于亚利
&&&&成立时间:2005&年&8&月&4&日
&&&&注册资本:2&亿元人民币
&&&&存续期间:持续经营
&&&&联系人:郭佳敏
&&&&电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[&号文批准设立。公司股权结构如下:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&65%
“交通银行”)
施罗德投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5%
&&&&(二)主要成员情况
&&&&1、基金管理人董事会成员
&&&&于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、
总经理,交通银行预算财务部总经理,交通银行首席财务官。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
&&&&阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经
理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部
总经理。
&&&&徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
&&&&孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
&&&&李定邦先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁
兼亚太区基金业务拓展总监。
&&&&谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉
大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家
和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
&&&&袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
&&&&周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美
国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
&&&&2、基金管理人监事会成员
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
&&&&裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI&INTERNATIONAL&LIMITED,施罗德投资管
理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限
公司监察稽核及风险管理总监。
&&&&张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基
金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
&&&&佘川女士,监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理
有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
&&&&3、基金管理人高级管理人员
&&&&阮红女士,总经理。简历同上。
&&&&许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公
司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
&&&&夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、
副市长(挂职)。
&&&&谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
&&&&苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
&&&&印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
&&&&4、本基金基金经理
&&&&杨浩先生,北京邮电大学通信与信息系统专业硕士,7&年基金行业从业经验。
2010&年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师。2015&年&8&月&15&日起
担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今,2016&年&11
月&11&日起担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&5、投资决策委员会成员
&&&&委员:&阮红(总经理)
&&&&&&&&&&&王少成(权益投资总监、基金经理)
&&&&&&&&&&&齐(跨境投资总监、投资经理)
&&&&&&&&&&&于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
&&&&&&&&&&&马俊(研究总监)
&&&&上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为&2017&年&11
月&11&日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益;
&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&6、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&9、按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
&&&12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
&&&&&&&(四)基金管理人的承诺
&&&1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立
健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发
生;
&&&2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
&&&(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&(5)侵占、挪用基金财产;
&&&(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
&&&(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
&&&(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
&&&3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反基金合同行为的发生;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
&&&5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
&&&&(五)基金经理承诺
&&&1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;
&&&2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
&&&3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;
&&&4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
&&&&(六)基金管理人的内部控制制度
&&&1、风险管理的原则
&&&(1)全面性原则
&&&公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。
&&&(2)独立性原则
&&&公司设立独立的风险管理部,风险管理部保持高度的独立性和权威性,负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
&&&(3)相互制约原则
&&&公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同
岗位之间的制衡体系。
&&&(4)定性和定量相结合原则
&&&建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
&&&2、风险管理和内部风险控制体系结构
&&&公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
&&&(1)董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
&&&(2)监事会
&&&是公司常设的监事机构,对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。
&&&(3)合规审核及风险管理委员会
&&&作为董事会下的专业委员会之一,对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议;对公司资产与基金资产的经营进行评估。
&&&(4)风险控制委员会
&&&作为总经理下设的专业委员会之一,风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策,制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准,
就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况。
&&&(5)督察长
&&&独立行使督察权利;直接对董事会负责;就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。
&&&(6)风险管理部
&&&风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施,组织执行,并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助,汇总公司业务所有的风险信息,独立识
别、评估各类风险,提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。
&&&(7)审计部
&&&审计部负责按照公司要求,根据国家法律法规及行业规范,结合公司战略发展
及管理目标,对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价,协
助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标。
&&&(8)法律合规部
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务,依法维护公
司合法权益,评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题,及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
&&&(9)业务部门
&&&风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,
负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,
用于识别、监控和降低风险。
&&&3、风险管理和内部风险控制的措施
&&&(1)建立内控体系,完善内控制度
&&&公司建立、健全了内控体系,通过高管人员关于内控的明确分工,确保各项业
务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立,并得到高管人员的支持,同时置
备操作手册,并定期更新。
&&&(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
&&&建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
&&&(3)建立、健全岗位责任制
&&&建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
&&&(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
&&&建立了风险评估机制,通过适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;
公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人
员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
&&&(5)建立有效的内部监控系统
&&&建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。
&&&(6)使用数量化的风险管理手段
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示
指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、
控制和规避,尽可能地减少损失。
&&&(7)提供足够的培训
&&&制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职
责所在,控制风险。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
&&&&住所:北京市东城区朝阳门北大街&9&号
&&&&办公地址:北京市东城区朝阳门北大街&9&号
&&&&法定代表人:李庆萍
&&&&成立时间:1987&年&4&月&20&日
&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&注册资本:489.35&亿元人民币
&&&&存续期间:持续经营
&&&&批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14&号
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[&号
&&&&联系人:中信银行资产托管部
&&&&联系电话:
&&&&传真:010-
&&&&客服电话:95558
&&&&网址:bank.ecitic.com
&&&&经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供
信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放
式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保
险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他
业务;保险兼业代理业务(有效期至&2017&年&09&月&08&日)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
&&&&中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于&1987&年,原名中信实业银行,是中国
改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快
速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于&2005&年&8
月,正式更名“中信银行”。2006&年&12&月,以中国中信集团和中信国际金融控股有
限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与
欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。2007&年&4&月
27&日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009&年,中信银行
成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权。经过三十年
的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快速增长并
具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009&年,中信银行通过了美国&SAS70
内部控制审订并获得无保留意见的&SAS70&审订报告,表明了独立公正第三方对中信
银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
&&&&二、主要人员情况
&&&&孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自&2016&年&7&月&20&日起任本行
行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于&2014&年&5&月至
2016&年&7&月任本行常务副行长;2014&年&3&月起任本行执行董事;2011&年&12&月至&2014
年&5&月任本行副行长,2011&年&10&月起任本行党委副书记;2010&年&1&月至&2011&年
10&月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005
年&12&月至&2009&年&12&月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984&年&5&月至&2005
年&11&月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)
等单位工作,期间,1995&年&12&月至&2005&年&11&月任中国工商银行北京分行行长助
理、副行长,1999&年&1&月至&2004&年&4&月曾兼任中国工商银行数据中心(北京)总
经理;1981&年&4&月至&1984&年&5&月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中
国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。
&&&&张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自&2010&年&3&月起任本行副
行长。此前,张先生于&2006&年&4&月至&2010&年&3&月任本行行长助理、党委委员,期
间,2006&年&4&月至&2007&年&3&月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生&2000&年&1&月
至&2006&年&4&月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990&年&9&月
至&2000&年&1&月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部副总
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
经理、总经理、分行副行长和行长。自&1990&年&9&月至今,张先生一直为本行服务,
在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师,先后于中南财经大学
(现中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。
&&&&杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,
教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国
人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997&年加入中信银行,相继任中
信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销
部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理
部总经理。
&&&&三、基金托管业务经营情况
&&&&2004&年&8&月&18&日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原
则,切实履行托管人职责。
&&&&截至&2017&年三季度末,中信银行已托管&142&只公开募集证券投资基金,以及基
金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII&等其他托
管资产,托管总规模达到&7.59&万亿元人民币。
&&&&四、基金托管人的内部控制制度
&&&&1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中
得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持
续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、
控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。
&&&&2、&内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风
险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,
对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
&&&&3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规
定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理
办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检
查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
&&&4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,
从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条
件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了
录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权
管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多
种形式的持续培训,加强职业道德教育。
&&&五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协
议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
&&&如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金
托管人将以书面形式报告中国证监会。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&&(一)基金份额销售机构
&&&1、直销机构
&&&本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及
APP,下同)。
&&&名称:交银施罗德基金管理有限公司
&&&住所:上海市浦东新区银城中路&188&号交通银行大楼二层(裙)
&&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道&8&号国金中心二期&21-22&楼
&&&法定代表人:于亚利
&&&成立时间:&2005&年&8&月&4&日
&&&电话:(021)
&&&传真:(021)
&&&联系人:傅鲸
&&&客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)
&&&网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com
&&&个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。
&&&&网上直销交易平台网址:www.&fund001.com,www.bocomschroder.com。
&&&2、除基金管理人之外的其他销售机构
&&&(1)中国农业银行股份有限公司
&&&住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&法定代表人:周慕冰
&&&传真:(010)
&&&客户服务电话:95599
&&&网址:www.abchina.com
&&&(2)交通银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
住所:上海市浦东新区银城中路&188&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)
传真:(021)
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道&7088&号
办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
法定代表人:李建红
电话:(8
传真:(9
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街&9&号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街&9&号
法定代表人:常振明
电话:(010)
传真:(010)
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
办公地址:北京市朝阳门内大街&188&号
法定代表人:王常青
电话:(010)
传真:(010)
联系人:魏明
客户服务电话:
网址:www.csc108.com
(6)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
法定代表人:陈有安
电话:(010)
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(7)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路&268&号
办公地址:上海市浦东民生路&1199&弄五道口广场&1&号楼&21&层
法定代表人:兰荣
电话:(021)
传真:(021)
联系人:谢高得
客户服务电话:400-
网址:www.xyzq.com.cn
(8)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦&A&层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
法定代表人:王东明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
电话:(010)
传真:(010)
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路&989&号世纪商贸广场&45&层
办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号世纪商贸广场&45&层
法定代表人:李梅
电话:(021)
联系人:李清怡
客户服务电话:95523&或&
网址:www.sywg.com
(10)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
办公地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(11)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路&29&号澳柯玛大厦&15&层(&室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路&222&号青岛国际金融广场&1&号楼第&20&层
法定代表人:杨宝林
电话:(6
传真:(5
联系人:吴忠超
客户服务电话:(
网址:www.zxwt.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
(12)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
法定代表人:王连志
电话:(5
传真:(5
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(13)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路&2&号
办公地址:北京市西城区太平桥大街&19&号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)
传真:(010)
联系人:李巍
客户服务电话:
网址:www.hysec.com
(14)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(027)
传真:(027)
联系人:李良
客户服务电话:95579&或&
网址:www.95579.com
(15)中泰证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
住所:山东省济南市市中区经七路&86&号
办公地址:山东省济南市市中区经七路&86&号
法定代表人:李玮
电话:(5
传真:(2
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(16)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼&8&楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼&8&楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话:(2
传真:(2
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(17)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
办公地址:北京建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
法定代表人:丁学东
电话:(010)
传真:(010)
联系人:杨涵宇
网址:www.cicc.com.cn
(18)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路&758&号&24&楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道&1600&号&32&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
法定代表人:张建华
电话:(021)
传真:(021)
联系人:陈敏
客户服务电话:(021)
网址:www.ajzq.com
(19)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街&95&号
办公地址:成都市东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
电话:(028)8)
传真:(028)
联系人:刘婧漪&贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(20)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
法定代表人:王春峰
电话:(022)
传真:(022)
联系人:蔡霆
客户服务电话:&400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(21)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
电话:(010)
传真:(010)
联系人:尹旭航
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(22)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑&8&号
办公地址:重庆市江北区桥北苑&8&号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:(023)
传真:(023)
联系人:张煜
客户服务电话:99-6096
网址:www.swsc.com.cn
(23)华龙证券有限责任公司
住所:兰州市城关区东岗西路&638&号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路&638&号财富中心
法定代表人:李晓安
电话:(
传真:(
联系人:李昕田
客户服务电话:、(
网址:www.hlzqgs.com
(24)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路&157&号新天地大厦&7、8&层
办公地址:福州市五四路新天地大厦&7&至&10&层
法定代表人:黄金琳
电话:(3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
传真:(0
客户服务电话:(
网址:www.hfzq.com.cn
(25)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街&8&号
办公地址:北京市西城区金融大街&8&号
法定代表人:宋德清
电话:(010)
传真:(010)
联系人:黄恒
客户服务电话:(010)
网址:www.hrsec.com.cn
(26)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话:(2
传真:(2
联系人:李荣
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com
(27)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
办公地址:北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座&5&层
法定代表人:林义相
电话:(010)
传真:(010)
联系人:尹伶
客户服务电话:(010)
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&&网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
&&&&(28)华西证券股份有限公司
&&&&住所:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
&&&&办公地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
&&&&法定代表人:杨炯洋
&&&&电话:(028)
&&&&传真:(028)
&&&&联系人:周志茹
&&&&客户服务电话:95584
&&&&网址:www.hx168.com.cn
&&&&(29)大同证券有限责任公司
&&&&注册地址:山西省大同市城区迎宾街&15&号桐城中央&21&层
&&&&办公地址:太原市长治路&111&号山西世贸中心&A&座&F12、F13
&&&&邮政编码:030600
&&&&法定代表人:董祥
&&&&电&话:(
&&&&传&真:(
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.dtsbc.com.cn
&&&&(30)中信期货有限公司
&&&&住所:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&
室、14&层
&&&&办公地址:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&
室、14&层
&&&&法定代表人:张皓
&&&&电话:(3
&&&&传真:(1
&&&&联系人:&洪诚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路&218&号&1&幢&202&室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路&18&号黄龙时代广场&B&座&6&楼
法定代表人:陈柏青
电话:(2
传真:(9
联系人:韩爱彬
客户服务电话:
网址:www.fund123.cn
(32)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
法定代表人:薛峰
电话:(3
传真:(1
联系人:汤素娅
客户服务电话:
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)
传真:(021)
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
网址:www.erichfund.com
(34)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903-906&室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(35)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路&360&弄&9&号&3724&室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路&32&号&C&栋&2&楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)
传真:(021)
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(36)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
法定代表人:王莉
电话:(021)
传真:(021)
联系人:周轶
客户服务电话:
网址:http://licaike.hexun.com/
(37)上海天天基金销售有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
住所:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼&2&层
办公地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&10&楼
法定代表人:其实
电话:(021)
传真:(021)
联系人:潘世友
客户服务电话:400-
网址:www.1234567.com.cn
(38)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街&6&幢&1&号&9&层&
办公地址:北京市海淀区丹棱街&6&幢&1&号&9&层&
法定代表人:赵荣春
电话:(010)
传真:(010)
联系人:&魏争
客户服务电话:&400-678-5095
网址:www.niuji.net
(39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座&9&层
法定代表人:陈操
电话:(010)
传真:(010)
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
(40)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街&6&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
办公地址:北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦&2&层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)4
传真:(010)
联系人:&&&马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(41)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街&9&号五栋大楼&C&座&702
办公地址:北京西城区阜成门大街&2&号万通新世界广场&A&座&22&层&2208
法定代表人:&吴雪秀
电话:010-
传真:010-
联系人:&苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(42)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
办公地址:上海市长宁区福泉北路&518&号&8&座&3&楼
法定代表人:燕斌
电话:021-
传真:021-
联系人:凌秋艳
客户服务电话:
网址:www.66zichan.com
(43)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路&88&号&9&号楼&15&层&1809
办公地址:北京市朝阳区建国路&88&号&SOHO&现代城&C&座&1809
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
法定代表人:沈伟桦
电话:010-
传真:010-
联系人:程刚
客户服务电话:400-
网址:www.yixinfund.com
(44)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路&1&号元茂大厦&903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路&7&号电子商务产业园&2&号楼&2&楼
法定代表人:凌顺平
电话:(8
传真:(3
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(45)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路&66&号建威大厦&1208
办公地址:北京市西城区南礼士路&66&号建威大厦&1208
法定代表人:罗细安
电话:(010)
传真:(010)00
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
办公地址:&辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
法定代表人:林卓
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
电话:(2
传真:(6
联系人:薛长平
客户服务电话:
网址:www.taichengcaifu.com
(47)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
法定代表人:肖雯
电话:(020)
传真:(020)
联系人:黄敏嫦
客户服务电话:(020)
网址:www.yingmi.cn
(48)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室
办公地址:深圳市南山区高新南七道&12&号惠恒集团二期&418&室
法定代表人:齐小贺
电话:(7-802
传真:(6
联系人:&马力佳
客户服务电话:(7
网址:www.jinqianwo.com
(49)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
法定代表人:郭坚
电话:(021)
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
传真:(021)
联系人:宁博宇
客户服务电话:
网址:www.lufunds.com
(50)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
办公地址:上海市虹梅路&1801&号凯科国际大厦&7&楼
法定代表人:冯修敏
电话:(021)
传真:(021)
&联系人:陈云卉
客户服务电话:
网址:https://tty.chinapnr.com
(51)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
法定代表人:胡伟
电话:(010)
传真:(010)
联系人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(52)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
办公地址:上海市黄浦区延安东路&1&号凯石大厦&4&楼
法定代表人:陈继武
电话:021-
传真:021-
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
联系人:李晓明
客服电话:
网址:www.lingxianfund.com
(53)上海利得基金销售有限公司
住所:&上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号陆家嘴软件园&10&号楼&12&楼
办公地址:上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号陆家嘴软件园&10&号楼&12&楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-
传真:021-
联系人:&徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(54)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路&359&号国睿大厦一号楼&B&区&4&楼&A506&室
办公地址:上海市长宁区虹桥路&1386&号文广大厦&15&楼
法定代表人:袁顾明
电话:(025)
传真:(021)
联系人:何庭宇
客户服务电话:400-928-67995
网址:www.dtfunds.com
(55)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
法定代表人:王伟刚
电话:(010)
传真:(010)
联系人:丁向坤
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2017&年第&2&号)
&&&客户服务电话:400-619-9059
&&&网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
&&&(56)北京恒天明泽基金销售有限公司
&&&住所:北京市经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
&&&办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲&19&号&SOHO&嘉盛中心&30&层&3001&室
&&&法定代表人:李悦
&&&电话:(010)
&&&传真:(010)
&&&联系人:张晔
&&&客户服务电话:
&&&网址:www.chtfund.com
&&&(57)北京广源达信投资管理有限公司
&&&住所:北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座六层&605&室
&&&办公地址:北京市朝阳区望京东园四区&13&号楼浦项中心&B&座&19&层
&&&法定代表人:齐剑辉
&&&电话:(010)
&&&传真:(010)
&&&联系人:王英俊
&&&客户服务电话:400-623-6060
&&&网址:www.niuniufund.com
&&&(58)奕丰金融服务(深圳)有限公司
&&&住所:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
&&&办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座&1115&室,1116&室及&1307&室
&&&法定代表人:TAN&YIK&KUAN
&&&电话:(0
&&&传真:(3
&&&联系人:叶健
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客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(59)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)1&幢&10&楼&1001&室
办公地址:杭州市拱墅区登云路&45&号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:(7
传真:(6
联系人:孙成岩
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(60)北京创金启富投资管理有限公司
住所:&北京市西城区民丰胡同&31&号中水大厦&215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街&2&号经济日报社&A&综合楼&712&室
法定代表人:梁蓉
电话:(010)
传真:(010)
联系人:李婷婷
客户服务电话:400-
网址:&www.5irich.com
(61)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路&27&号&13&号楼&2&层,200127
办公地址:上海市锦康路&308&号&6&号楼&6&层
法定代表人:戴新装
电话:(021)
传真:(021)
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
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网址:www.zhengtongfunds.com
(62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:&北京市丰台区东管头&1&号&2&号楼&2-45&室
办公地址:&北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心&A&座&5&层
法定代表人:&钱昊F
电话:(010)
传真:(010)
联系人:&孟汉霄
客户服务电话:
网址:&www.jnlc.com
(63)乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南&1&号楼&7&层&7117&室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场&1302&室
法定代表人:&王兴吉
电话:(010)
传真:(010)
联系人:高雪超
客户服务电话:&
网址:www.qiandaojr.com
(64)北京肯特瑞财富管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街&2&号&4&层&401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街&18&号院京东集团总部
法定代表人:陈超
电话:,
传真:(010)
联系人:赵德赛
客户服务电话:,
网址:&http://fund.jd.com/
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&&&&(65)北京新浪仓石基金销售有限公司
&&&&住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总
部科研楼&5&层&518&室
&&&&办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新
浪总部科研楼&5&层&518&室
&&&&法定代表人:李昭琛
&&&&电话:(010)
&&&&传真:2
&&&&联系人:付文红
&&&&客户服务电话:(010)
&&&&网址:www.xincai.com
&&&&(66)杭州科地瑞富基金销售有限公司
&&&&住所:杭州市下城区武林时代商务中心&1604&室
&&&&办公地址:杭州市下城区上塘路&15&号武林时代&20&楼
&&&&法定代表人:陈刚
&&&&电话:(0
&&&&传真:(0
&&&&联系人:胡璇
&&&&客户服务电话:(0
&&&&网址:www.cd121.com
&&&&(67)北京蛋卷基金销售有限公司
&&&&住所:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
&&&&办公地址:北京市朝阳区望京&SOHO&塔&2B&座&2507
&&&&法定代表人:钟斐斐
&&&&电话:(010)
&&&&传真:(010)
&&&&联系人:戚晓强
&&&&客户服务电话:400-
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