周晓虹:全球化视野下的中产阶级　　 　　　　自我们跨入21世纪的门槛的那天起，这几年来，几乎所有手上有点闲钱的中国人都将购买的目光投向了房产和汽车，而一个家庭拥有房产的数量、面积和档次，以及一个家庭是否拥有汽车及其档次，自然也成了判定一个家庭社会与经济地位的最直接指标。在房产和汽车快速进入普通家庭，并成为我们拥有的主要财产的时候，在我们的宪法第一次庄严地承诺“保护私有财产的合法性”的时候，那个我们曾长期摒弃甚至视为罪恶的middle class即所谓“中产阶级”，也开始频繁地出现在各种现代媒介以及最古老的媒介——我们的嘴皮子上,它也许会成为21世纪上半叶中国社会最流行的语言之一。在短短的20余年的改革开放之后，在突然间拥有的房产和汽车面前，“突然中产”在我们缺乏准备并因此多少有些局促不安的心里激起的眩晕，大概是托夫勒所说的“未来的振荡”（future shock）的最好的中国版本。在今天这个全球经济乃至文化一体化的时代，认真审视西方及其他发达国家中产阶级的历史脉络、基本特征和内在分化，对我们理解中国中产阶层的发展和命运无疑是有益的。　　　　一 何谓中产阶级　　　　尽管中产阶级的概念十分流行，但由于中产阶级本身的历史流变复杂、不同的学者在使用“中产阶级”一词时的理论背景和理解各异，这就使得迄今为止仍缺乏一个明确统一的有关中产阶级的界定。在已有的社会学文献中，罗列于“中产阶级”标签之下的相关内容不仅繁杂，有时甚至互为矛盾、大相径庭。 　　　　按19世纪英国法学家亨利· 萨姆纳·曼恩的看法，从农业社会及前农业社会向工业社会的转变，是一种“从身份迈向契约的运动”。Quoted in Tonnies, F?, Community and Society (New Brunswick: Transaction Books, 1988), p?182?尽管按马克思的观点，阶级现象古已有之，但在前农业社会，社会分层地位常常是由先赋因素决定的，此即曼恩所说的“身份”（status）；只是在工业社会，那由后天的经济社会和自致因素决定的社会分层地位，才是我们现在常说的“阶级”（class）。事实也是这样，在18世纪中叶欧洲重农主义者使用class一词之前，人们通常使用的是status, estate 或order：前者强调的是各个不同群体的经济功能，以及与此相关的职业因素，而后者强调的则是身份的差异。Pilbeam，Pamela M?, The Middle Class Europe : France, Germany, Italy and Russia (London: Macmillan, 1990), p?3?可以说，正是现代工业社会或资本主义的出现，改变了传统的社会结构，也改变了决定人们的社会分层地位的那些决定性因素。从这时起，阶级成为社会分析的重要单位，而与此相关的中产阶级及其概念也开始浮出水面。 　　　　对社会结构的变化怀有高度的敏感，并且最早关注到中产阶级出现的人还是马克思。马克思不仅提出了现在仍然常为人引用的阶级分析方法，而且也是最早论述阶级及社会分层的经典社会学家之一。尽管马克思在单纯论战性的文章中大多持二元化或极化的资本主义分层模式，认为在资本主义社会，“整个社会日益分化为两大敌对的阵营，分裂为两大相互直接对立的阶级：资产阶级和无产阶级”，马克思、恩格斯：《共产党宣言》， 《马克思恩格斯选集》第1卷，北京：人民出版社，1972，第251页。但他在其他许多文章中也使用过更为复杂的包括其他阶级在内的分层模式。尤为重要的是，马克思不但使用过“中产阶级”的概念，而且可以认为他本人就是这一概念的创用者之一。在有关中产阶级的历史文献中，这一概念最早出现于1848年马克思、恩格斯用德文写成的《共产党宣言》中。在描述资本主义社会的阶级斗争和社会流动时，马克思、恩格斯写道：“以前的中等阶级的下层，即小工业家、小商人和小食利者，手工业者和农民——所有这些阶级都降落到无产阶级的队伍里来了……”同上引书，第259页。在马克思的多种著作的中文版中，那个被称为“中等阶级”或“中间阶级”的群体在德文版中为mittel klasse，在英文版中被译作middle class。也有人在重译《共产党宣言》时，将中产阶级的英文译成intermediate strata。参见 Draper, Hal, Karl Marx?s Theory of Revolution, Volume II: The Politics of Social Classes(New York：Monthly Review Press，1978)，p?616。 这一版本为人重视的原因在于，按Val Burris的说法，1888年即在马克思死后5年出版的英文版是导致人们将马克思的阶级结构理论归为简单的极化观点的主要来源之一。参见Val Burris, “The Discovery of the New Middle Classes”, Arthur J? Vidich, The New Middle Classes: life-styles, Status Claims and Political Orientation (London: Macmillan Press Ltd?, 1995), p?49?因此，可以认为在马克思和恩格斯著作的中文版中使用的“中等阶级”、“中间阶级”的概念就是我们这里的“中产阶级”。据不完全统计，在《马克思恩格斯全集》1～39卷中，直接论及中产阶级或中间阶级的地方就有83处之多。陆梅：《中产阶级的概念及理论回顾》，南通：《南通师范学院学报（人文社会科学版）》1998年第3期。在马克思那里，中产阶级的基本构成包括小工业家、小商人、小食利者、富农、小自由农、医生、律师、牧师、学者和为数尚不多的管理者。而中产阶级的划分依据，基本上仍然是这一群体对生产资料的占有关系。 　　　　另外，不仅马克思最早使用了中产阶级的概念，而且他还多次预测，随着资本主义的发展，“介于以工人为一方和资本家、土地所有者为另一方之间的中间阶级不断增加，中间阶级……直接依靠收入过活，成了作为社会基础的工人身上的沉重负担，同时也增加了上流社会的社会安全和力量”。《马克思恩格斯全集》第26卷，第2册，北京：人民出版社，1973，第653页。另外，同样在《剩余价值理论》中，马克思批判马尔萨斯时指出：“他的最高希望是，中等阶级的人数将增加，无产阶级（有工作的无产阶级）在总人口中占的比例将相对地越来越小（虽然它的人数会绝对地增加）。马尔萨斯自己认为这种希望多少有些空想，然而实际上资产阶级社会的发展进程却正是这样。”（《马克思恩格斯全集》第26卷，第3册，北京：人民出版社，1974，第63页）由此可以认为，马克思关于随着资本主义的发展，中产阶级会进一步扩大的看法不是随意的，而是十分成熟的。这样的论述虽然与马克思的其他论述似乎有些矛盾，但却与中产阶级在整个20世纪中的发展实态十分吻合。 　　　　在马克思之后，中产阶级的出现及其壮大也引起了其他许多学者的关注。比如，在法国，许多学者同样注意到了这一阶级的出现，一些法国史学家将他们称之为中等中产阶级（middle middle class），也有的学者称其为小资产阶级（the petty bourgeoisie），而甘必大1872年在格勒诺尔发表演说时则干脆说：“共和国的到来，标志着中等社会阶层——新社会阶层（new social strata）已经进入权力机关。”甘必大在这里所说的新社会阶层，就是年代之间法国因经济增长而不断壮大的新兴集团，“新阶层”也成了这个新兴集团最为人普遍接受的称谓。宋亚萍：《论19世纪法国中间阶层的兴起及其社会影响》，徐州：《徐州师范大学学报（人文社会科学版）》1999年第4期。 　　认真考证起来，虽然包括甘必大这样的资产阶级学者都对中产阶级概念的提出有所贡献，但较为全面的理论探讨恰恰是在马克思主义阵营中获得最初的发展的。19世纪末20世纪初，围绕着中产阶级的有无及其性质，在马克思主义者或者说在当时的德国社会民主党内部引发了一场大规模的争论。争论的一方如考茨基，坚持马克思关于资本主义社会阶级结构的极化观点，他们将无产阶级定义为所有通过工作获取工资或薪水的人，并认为这些人越来越多、正在成为社会的主体，用考茨基的话说，“在所有的国家，人口的大多数都已经落入无产阶级的境地……无产阶级的境况正在成为越来越多的人口的境况。” Kautsky, Karl, The Class Struggle (New York: W? W? Norton, 1971), pp?35～42?而争论的另一方如修正主义者伯恩斯坦，则同意德国经济学家、德国空想社会主义的创始人古斯达夫·施穆勒的观点，认为应该将公务员、技术雇员、管理者、办公室人员和销售人员等薪金雇员（salaried employees）阶层视为“新中产阶级”（这是new middle class一词最早见诸文献），而新中产阶级的兴起，弥补了老中产阶级衰落带来的问题，结束了资本主义社会的不稳定。 　　　　上述两派观点分歧虽多，但主要集中在薪金雇员的归属问题。考茨基等人认为薪金雇员不占有生产资料，仍然是无产阶级的一部分，是所谓“硬领无产阶级”（stiff-collar proletariat），因此这部分人的出现和增长并没有改变资本主义社会两极化的阶级格局。当然，考茨基也意识到，这些“无产阶级”的阶级意识常常落后于他们的客观存在，“他们中的大多数仍然以为自己的境况要好于无产阶级。他们错误地将自己归属于资产阶级，就像男仆认同于其主人一样。”Kautsky, Karl, op? cit?, p?40?和考茨基不同，伯恩斯坦接受了施穆勒的新中产阶级的观点。他反对阶级极化的理论，认为在现代资本主义社会，小资产阶级并不是一个正在消亡的阶级，而是一个“相对数和绝对数都在增长的阶级。”Bernstein, Eduard, Evolutionary Socialism (New York: Schocken Books, 1961),p?48?在伯恩斯坦看来，白领雇员数量的增长和多样化反映了作为整体的工人阶级的内在分化和经济改善趋势。这种趋势使得资本主义社会没有出现马克思预言的两极分化，“在工人阶级和巨富之间的阶层没有一个环节显著地缩小”。中共中央编译局国际共运研究室编《德国社会民主党关于伯恩斯坦问题的争论》，北京：三联书店，1981，第25页。由此，他断言阶级的分化未必会引发革命的爆发，渐进主义的社会改良策略才是可行的。 　　　　德国社会学家埃米尔·莱德勒也是倡导薪金雇员非无产阶级化的第一批社会民主党理论家。在其《现代薪金雇员问题》（德文版1912年，英文版1937年）和《新中产阶级》（1926年）等书中，莱德勒也接受了前述施穆勒的新中产阶级概念，将薪金雇员从无产阶级中排除出去，他认为薪金雇员尤其是其中的技术人员和商业雇员在资产阶级和无产阶级之间占据着一个“中间位置”。“在两个阶级之间占据的这种中等位置——这是一种消极特征，而不是确定的技术功能——是薪金雇员的社会特征，他们在自己的意识和群体评估中建立起了自己的社会性格。” Lederer, Emil, The Problem of the Modern Salaried Employee (New York: Department of Social Science, Columbia University, 1937), p?8?莱德勒证实，在19世纪末20世纪初的德国，独立企业主（即老式中产阶级）在经济活跃人口中的比重持续下降，从1882年的28%降到1907年的不足20%；同一阶段手工劳动者的比重也仅有小幅增长；而薪金雇员在劳动力人口中的比重，则从1882年的1?8%上升到1907年的6?7%。这和后来米尔斯揭示的美国同一时期的社会结构变动趋势十分相似。 　　　　在第二次世界大战之后，随着大规模的社会变迁，欧美各国的社会结构都发生了很大的变化，其中最为鲜明的变化之一是中产阶级“白领”阶层的扩张。这种变动或“扩张”，使得有关中产阶级的研究成为西方社会科学中的一个热门话题，相关的研究也层出不穷。其中最为著名的包括米尔斯的《白领：美国的中产阶级》（1951年）、帕克的《中产阶级的神话》（1972年）、吉登斯的《发达社会的阶级结构》（1975年）、古德纳的《知识分子的未来和新阶级的兴起》（1979年），以及阿瑟·维迪奇主编的《新中产阶级：生活方式、地位诉求和政治取向》（1995年）等， Mills, C? Wright, Ibid?; Parker, Richard, The Myth of the Middle Class(New York: Harper, 1972); Giddens, Anthony, The Class Structure of Advanced Societies(New York: Harper Collins,1975); 古德纳:《知识分子的未来和新阶级的兴起》，南京：江苏人民出版社，2002（英文版1979）；Vidich, Arthur J?, op? cit?。而关于某一国家或某一地区在某一类群体中的中产阶级研究更是汗牛充栋。同早期的研究相比，这些研究的基本特点是：（1）以大量的实证研究为基础，对欧美中产阶级进行了比较全面的研究；（2）对构成中产阶级的各群体均作了分类研究；（3）分析了中产阶级的特征、生活方式和社会地位；（4）发展了有关中产阶级的相关理论。 李强：《关于中产阶级的理论与现状》，上海：《社会》2005 第1期。 　　　　应该指出的是，尽管从字面上看，理解中产阶级即英文中的middle class似乎并不困难，它指的是那些在社会资源的占有上处在社会结构中间层的阶级。但是，问题常常在，这个社会资源究竟是一元的还是多元的？在马克思那里，社会或阶级分层的标准是一元的，即是人们对生产资料的占有关系；而在马克斯·韦伯那里，社会分层的标准是多元的，它起码包括：（1）从经济的角度界定的阶级（class），“从具体利益的观点来看，阶级是由同样经济地位的人组成的一些集团”，或者说他们具有共同的生活机遇；（2）从社会的角度界定的身份或地位（status），不同的身份或地位群体“具有较高的社会声望或缺乏这种声望……它是通过具体的生活方式来体现的”； Gerth & Mills, ed?, From Mar Weber: Essays In Sociology (New York: Oxford University Press, 1958), p?405?（3）从政治的角度界定的权力（power），这是在社会生活中贯彻一个人或一个集团的意志的机会。这一由财富、权力和声望构成的所谓三位一体分层法后来影响到众多社会学家的社会分层研究，其中最为著名的是美国社会学家吉尔伯特和卡尔的包括职业、收入、财产、个人声望、交往、社会化、权力、阶级意识和流动在内的九变量系统。吉尔伯特和卡尔：《美国阶级结构》，北京：中国社会科学出版社，1992，第19页。这九个变量既包括职业、收入、财产等客观因素，也包括了个人声望、阶级意识等主观因素。尽管这九大因素中的任何一个或几个，以及这九大因素以外的其他因素都常常被人们视为划分中产阶级的标准，但一般而言，对生产资料的占有状况或收入和财产等经济因素是人们用来划分中产阶级的常规标准之一。比如，早期人们将老式中产阶级称为“小资产阶级”（the petty bourgeoisie），而现时人们仍习惯将中产阶级称为“中等收入阶层”。职业也是人们用来划分中产阶级尤其是新中产阶级的另一常规标准，比如，在米尔斯眼里，新老中产阶级的交替，就“是从财产到新的分层轴线——职业的转变”。 　　　　二 中产阶级的历史脉络　　　　一般说来，我们现在所说的“中产阶级”即英文中的middle class最早出现在近代以来的欧洲。自17世纪甚至更早，欧洲社会就出现了现在被称作“现代化”的社会变迁历程，并通过这场绵延数百年并不断向整个世界辐射的大变迁使人类生活于其中数千年的社会组织、社会结构、生产和生活方式发生了翻天覆地的变化，但人们公认的这场大变迁的“震中”却是18世纪欧洲的两次大革命。 　　　　现代意义上的英国中产阶级的出现与工业革命有着最为密切的关联。这场以纺纱机和蒸汽机的发明和使用为前导的技术革命，在产生了现代大工业的同时，也使得以市场为中心的整个资本主义体制得以确立，同时使英国的社会结构发生了根本性的变化。在工业革命前后，英国原先繁复的社会等级逐渐演变成贵族阶级（gentry class）、市民阶级（burghers class）和劳工阶级（working class）， 他们分成为英国社会的上层阶级（upper class）、中产阶级（middle class）和下层阶级（lower class）。早期的英国中产阶级由大小不等的商业和工业资本家构成，他们对财富孜孜以求，借以实现社会地位的提升。 　　　　法国中产阶级的最初形态是那个后来在1789年的法国大革命中扮演了积极角色的第三等级（Third Estate）。同教士与贵族即所谓第一和第二等级相比，第三等级数量庞大，占到人口总数的97%，并且它的涵盖范围也很广。按托克维尔的说法，“最有钱的商人、最富足的银行家、最干练的工业家、作家、学者同小农场主、城市小店主以及耕种土地的农民一样，均成为第三等级的一部分。” 托克维尔：《旧制度与大革命》，北京：商务印书馆，1996，第287页。但是，虽然第三等级包括了所谓“中产阶级”，但显然并不是所有的第三等级都是中产阶级。第三等级包括了一个民族的所有成分，也就是说，第三等级中有富人和穷人，有目不识丁的人、也有有教养的人，当然，也包括了中产阶级，或法国人所说的the petty bourgeoisie。如果需要解释的话，那么，第三等级中的富人是资产阶级，包括最有钱的商人、银行家和工业家；中产阶级或小资产阶级是小农场主、小店主，占总人口80%的农民中的10%的富裕者，以及为数不多的作家、医生、学者等自由职业者和公务员、专业人员等；而穷人则是大多数农民和手工业者等城市贫民。在法国大革命之前，随着资本主义经济的一日千里的发展，这个在政治上仍然处在被统治地位的第三等级，包括上述大资产阶级，不但在经济上而且在日常生活方式上已经对包括贵族在内的整个法国社会产生了广泛的影响。在资产阶级、小资产阶级和法国贵族阶级之间上演了一场有声有色的相互模仿的“闹剧”：一方面，传统的贵族阶级对向上攀爬的资产阶级和小资产阶级充满了鄙夷和不屑，甚至Bourgeois一词本身在贵族阶级眼里就是粗鄙和缺乏教养的代名词；Maza, Sara, “Luxury, Morality, and Social Change: Why There Was No Middle- Class Consciousness in Prerevolutionary France”, The Journal of Modern History, 69(June 1997)?这种鄙夷和不屑使得包括资产阶级和小资产阶级在内的新兴市民阶级既反对贵族阶级的特权，又对这种特权顶礼膜拜。在当时的法国，用金钱来购得贵族的身份几乎是每一个法国新富们追逐的流行风气，而莫里哀笔下的那个醉心贵族的小市民——茹尔丹先生不过是千千万万个小市民或小资产阶级的真实写照罢了。另一方面，有着天生的商业冲动的资产阶级和小资产阶级们，也像托克维尔所说，则拿着用各种手段获得的“财富这一特权来反对他们的敌手所享受的五花八门的特权，他们当然会在贵族眼前炫耀所有的豪华富足”。托克维尔，同前引书，第286页。像贵族成为资产阶级和小资产阶级的模仿对象一样，他们反过来也以后者为模仿对象：既要学资产阶级和小资产阶级的阔气，但又不知生财之道，于是很快就产生了经济上的拮据，或用托克维尔的话说，其收入赶不上需求。从某种意义上说，贵族阶级在经济上的衰落，既是那场摧枯拉朽式的法国大革命的起因（起码是起因之一），也是它的必然后果。革命期间及革命之后，Bourgeois又开始具备了经济以外的政治特征，它和“无套裤汉”（sans-culottes，指激进的巴黎市民，包括小手工业者、小商贩、小店主以及一部分富人，与小资产阶级有十分相似的构成）一样，成为革命的主要动力。 　　　　尽管德国不是中产阶级最早的发源地，但是就像我们已经提到的那样，包括马克思在内的德国思想家们却是中产阶级理论的主要倡导者。确实，德国资本主义的出现晚于英、法国，但是1870年的普法战争之后，新崛起的德意志帝国的工业化和城市化就齐头并进，到19世纪末，德国的工业产值已经超过英、法国，而它的首都柏林也“从一个相当偏僻、死气沉沉的市镇一下子变成为世界性的城市”。Coser, L?, Master of Sociological Thought, Ideas in Historical and Social Context, Second Edition (New York: Harcourt Brace Jovanovich, Inc?, 1977), p?203? 在19世纪的最后25年里，一直到20世纪20年代短暂的魏玛共和国时代，尽管政治上的安宁一天也没有过，但是经济的发展和文化领域的活跃却为德国造成了一大批中产阶级。正是在这个期间，埃米尔·莱德勒和雅各·马沙克注意到了由薪金雇员和公务人员组成的所谓“新中产阶级”的出现，除了这两个主要的群体外，还包括私人教师，护士，在各种经济联盟、职业团体、工会和消费者协会中的高级雇员，劳动组织的秘书，保险公司的雇员，以及演员、歌手、音乐家、合唱队员、药店雇员、报刊编辑与记者等。尽管包括莱德勒在内的许多德国理论家们都认为，中产阶级在德国社会结构中的中间位置结束了社会系统的不稳定性，加强了阶级之间的亲和力，但是年代的德国却对这种说法提供了反例。1918年德国在第一次世界大战中的战败，带来了整个德国的社会和经济的衰落，此时的中产阶级尤其是那些“边缘”或“低等”中产阶级终于发现，自己既不相容于资产阶级，也不相容于劳工阶级，他们一方面对资本主义大工业的扩展感到压抑，另一方面也对工人阶级力量的崛起惊恐万分。这种两头不靠的“中间状况”或“中产阶级的惊恐”（panic in the middle class）终于使他们成为社会民主党理论家西奥多·盖格（Theodore Geiger）所说的“法西斯主义的社会基础”。 　　　　其实，在盖格提出上述观点的7年前，1923年卢杰·萨尔瓦托里（Luigi Salvatorelli）就以意大利为例，对法西斯主义的兴起提出了同样的解释。 Quoted in Felice, Renzo De, Interpretations of Fascism (Cambridge: Harvard University Press, 1977), p?129?这种关于法西斯主义在本质上是一种中产阶级运动的解释在第二次世界大战后获得了认同：法兰克福学派的埃里克·弗洛姆、弗朗兹·纽曼，意大利历史学家伦佐·德费利切，美国社会学家塔尔科特·帕森斯、威廉·科恩豪泽和塞默尔·马丁·李普赛特都是这一观点的积极拥护者。李普赛特在《政治人》中提出，政治意识形态可以分为左、中、右三种类型，它们分别代表着劳工阶级、中产阶级和上层阶级的利益。在不同的政治和历史环境下，每一阶级都会采取一种或是温和或是激进的意识形态。劳工阶级温和的和激进的意识形态分别是社会民主主义和共产主义；上层阶级的温和的和激进的意识形态分别是保守主义和右翼激进主义；而中产阶级温和的和激进的意识形态则是自由主义和法西斯主义。如此，在李普赛特眼中，法西斯主义是“中间派的激进主义”，“它从根本上说代表了中产阶级对资本主义和社会主义的反抗，对大型企业和工会的反抗。”Lipset, Seymour Martin, Political Man (New York: Anchor Books, 1960), p?131?一句话，法西斯主义是1930年代在资本主义和社会主义之外的第三条道路。 　　谈论中产阶级不可能不谈论美国，因为很久以前美国就是一个中产阶级社会。在工业化之前，美国的老式中产阶级，包括自由农场主、店主和小企业主，曾占到过总人口的80%。吉尔伯特和卡尔，同前引书，第80页。这与美国广袤的土地为大多数老移民提供了足够的资源有关，也与米尔斯所说美国没有经历封建时代，在工业化之前缺乏一个暴敛社会财富的上层贵族阶级有关。Mills, C? Wright, The Power Elite (New York: Oxford University Press, 1956), pp?12～13?但是，在进入工业化之后，尤其在工业化的早期，一者由于新移民的大量涌入，二者由于部分农民和小企业主的破产，工人阶级逐渐成为人口的大多数。美国工业化的早期历史，在一定程度上见证了马克思关于资本主义早期社会日益分化为工人和资本家两个对立阶级的看法。 　　　　但是，1930年代以后尤其是第二次世界大战以后，随着美国社会工业化的完成及向后工业社会的转变，工人阶级的人数开始减少，中产阶级的人数重新开始回升。“1956年，在美国职业结构中，白领工作者的数量在工业文明史中第一次超过蓝领工作者……到1970年，白领工作者与蓝领工作者的比例超过了5∶4。”Bell, Daniel, The Coming of Post?Industrial Society (New York: Basic Books, 1999), p?17? 而且，尤为重要的是，在中产阶级中，大量出现的不是小农场主、店主和小企业主这些被米尔斯称为“老式中产阶级”的人，而是随后工业社会的出现日益增多的所谓“新中产阶级”，包括专业技术人员、经理阶层、学校教师、办公室的工作人员以及在商店内部和外部从事推销工作的人。米尔斯发现，1860年中产阶级雇员只有75万人，而1940年达到1250万人。其中，新中产阶级的人数占到56%（70年前他们只占15%），老式中产阶级则只有44%（70年前他们还占85%）。Mills, C? Wright, op? cit?,p?65? 在此之后，随着科技革命的发展和大型垄断组织的兴起，美国白领的总数也从1940年代的1000余万上升到1970年代的5000万，1980年白领占全部劳动力的50%以上。引自吉尔伯特和卡尔，同前引书，第86～87页。而在今天的美国，“工人阶级只占劳力的25%，而专业和技术的阶级（像管理者、教师和研究者）则占到总劳力的30%以上”。Bell, Daniel, “Technology and Human Civilization”, Speech on Television in Centennial Celebration of Nanjing University, 2002, May 20?在丹尼尔·贝尔看来，与制造业经济转向服务业经济相伴随，“科学的日益科层化和脑力劳动的分门别类日益专门化”，使得专业技术人员无论在人数还是在重要性上，都开始取代企业主而居于社会的主导地位。Bell, Daniel, op?cit?,1999,p?13? 而这一切，正是所谓“后工业社会”（Post-industrial Society）的主要景观。 　　　　无论社会学家们的论述有怎样的区别，在美国和其他也先后进入工业社会或转向后工业社会的国家和地区，自1950年代以来都开始出现了新中产阶级数量不断增长的趋势。欧洲是这样，日本和东亚各国也是这样。1963年，美国社会学家傅高义根据年间在日本的田野研究发现，通过战后的重建和资本主义经济的迅猛发展，1950年代末1960年代初的日本，“新社会秩序中的一个重要现象是大批新‘中产阶级’的出现。‘老式中产阶级’（独立经营的小商人和小土地所有者）的权力和影响正在衰落，他们正在逐渐为‘新中产阶级’即大商行的白领雇员和政府职员所取代。”Vogel, Ezra F?, Japan?s New Middle Class, Second Edition (Berkeley, California: University of California Press, 1970/First Edition, 1963), p?4? 10多年后，日本的现象也出现在台湾、韩国、香港、新加坡这个有“亚洲四小龙”之称的东亚地区。和日本一样，东亚地区“新中产阶级”的出现和整个社会结构的变动，也是这一地区资本主义工业化和向后工业社会转变的结果。不过，社会学家注意到，尽管战后东亚资本主义的发展时间虽短，仍基本沿袭了欧美资本主义200年发展的道路，但在中产阶级的生发方面，东亚的个案和西方世界则有不同。其中最重要的区别在于，在东亚地区的发展中，国家或政府的力量通过直接和强有力的干预，在塑造和重塑阶级结构方面发挥着巨大的作用。Hsiao, Hisn-Huang Michael (ed?), Discovering of The Middle Classes in East Asia (Taipei, Taiwan: Institute of Ethnology, Academic Sinica, 1993), p?3? 进入1990年代以后，社会学家的眼光又开始落在中国大陆，开始了大规模的工业化，但它的某些地区和某些部门已经出现后工业化的征兆。Pearson, Margaret M?, China?s New Business Elite, The Political Consequences of Economic Reform (Berkeley and Los Angeles, California: University of California Press, 1997); Goodman, David S?G?, “The New Middle Class”, in Goldman, Merle, & MacFarquhar, Roderick (ed?), The Paradox of China?s Post-Mao Reforms (London: Harvard University Press, 1999); 秦言：《中国中产阶级：未来社会结构的主流》，北京：中国计划出版社，1999。上述研究及我们在本书的各章中提及的诸多研究，加之我们在《中国中产阶层调查》一书中论述的有关中国中产阶层的研究，确实构成了世界范围内后工业化语境中的一个共同话题。 　　　　其实，在盖格提出上述观点的7年前，1923年卢杰·萨尔瓦托里（Luigi Salvatorelli）就以意大利为例，对法西斯主义的兴起提出了同样的解释。 Quoted in Felice, Renzo De, Interpretations of Fascism (Cambridge: Harvard University Press, 1977), p?129?这种关于法西斯主义在本质上是一种中产阶级运动的解释在第二次世界大战后获得了认同：法兰克福学派的埃里克·弗洛姆、弗朗兹·纽曼，意大利历史学家伦佐·德费利切，美国社会学家塔尔科特·帕森斯、威廉·科恩豪泽和塞默尔·马丁·李普赛特都是这一观点的积极拥护者。李普赛特在《政治人》中提出，政治意识形态可以分为左、中、右三种类型，它们分别代表着劳工阶级、中产阶级和上层阶级的利益。在不同的政治和历史环境下，每一阶级都会采取一种或是温和或是激进的意识形态。劳工阶级温和的和激进的意识形态分别是社会民主主义和共产主义；上层阶级的温和的和激进的意识形态分别是保守主义和右翼激进主义；而中产阶级温和的和激进的意识形态则是自由主义和法西斯主义。如此，在李普赛特眼中，法西斯主义是“中间派的激进主义”，“它从根本上说代表了中产阶级对资本主义和社会主义的反抗，对大型企业和工会的反抗。”Lipset, Seymour Martin, Political Man (New York: Anchor Books, 1960), p?131?一句话，法西斯主义是1930年代在资本主义和社会主义之外的第三条道路。 　　　　谈论中产阶级不可能不谈论美国，因为很久以前美国就是一个中产阶级社会。在工业化之前，美国的老式中产阶级，包括自由农场主、店主和小企业主，曾占到过总人口的80%。吉尔伯特和卡尔，同前引书，第80页。这与美国广袤的土地为大多数老移民提供了足够的资源有关，也与米尔斯所说美国没有经历封建时代，在工业化之前缺乏一个暴敛社会财富的上层贵族阶级有关。Mills, C? Wright, The Power Elite (New York: Oxford University Press, 1956), pp?12～13?但是，在进入工业化之后，尤其在工业化的早期，一者由于新移民的大量涌入，二者由于部分农民和小企业主的破产，工人阶级逐渐成为人口的大多数。美国工业化的早期历史，在一定程度上见证了马克思关于资本主义早期社会日益分化为工人和资本家两个对立阶级的看法。 　　　　三 新老中产阶级：一种类型学分析　　　　从近代以来中产阶级出现并引起社会理论家们的关注开始，有关中产阶级的类型学分析一直是中产阶级研究的一个重要议题。在这种分析中，最为流行的划分方法是将中产阶级分为老中产阶级（old middle class）和新中产阶级（new middle class）两大类型，而主要的理论争论又常常集中在新中产阶级的属性及其社会功能之上。 　　　　有关新老中产阶级的划分以及新中产阶级的社会属性问题，之所以会在1920年代甚至更早就成为中产阶级理论的关注焦点，其主要原因有二。其一，在19世纪末和20世纪初，伴随着资本主义从自由竞争向垄断的过渡，出现了大规模的资本集中，许多小企业被大的垄断组织所替代，代之而起的是散布于工业、交通、通讯、金融、建筑、商业、保险和不动产等行业领域的各种股份公司，而随着股份公司的出现和股权的分散，企业的管理权从早期的所有者手中转移到迅速庞大起来的从事行政、管理、销售、财会、公共关系工作的白领群体手中，资本的所有权和管理权发生了分离；比如，在1960年代的美国，200家最大的、几乎控制着全国公司财产一半的公司中，44%就是由经理们而不是所有者控制的（参见伦斯基《权力与特权：社会分层的理论》，杭州：浙江人民出版社，1988，第361～362页）。而现代国家的发展及功能的分化和扩展，也造成了大批的文职公务人员，这两个主要方面造成了大量白领管理人员的出现，并改变了原有的社会结构。其二，上述变化自1920年代后之所以会引起马克思主义阵营和非马克思主义阵营共同的关注，是因为它不仅对马克思早期的关于资本主义社会的极化观点提出了挑战，也使得资本主义社会的阶级与阶级斗争态势发生了相当的变化。这一切，就像瓦尔·布里斯所说：“在政治社会学中，很少有什么主题会像新中产阶级的性质与政治这样的问题能获得这样多的关注。在马克思主义者中，从事脑力劳动的薪水雇员的阶级位置在最近一个世纪以来一直是论战的中心。对这一问题的关注起码能够追溯到1890年代修正主义的论战中。它也是1930年代马克思主义者关于法西斯主义分析的核心问题，今天在西方社会主义者和共产党内部仍是最为热门的话题。在非马克思主义圈子中，新中产阶级的兴起同样不乏诱惑力。从索尔斯坦·凡勃伦和詹姆斯·伯恩海姆的专家治国论的预言，到C?赖特·米尔斯的《白领》中的‘新小人物’（new litter man），再到丹尼尔·贝尔和阿尔文·古德纳的后工业社会理论，每一代社会理论家都将对新变动的社会秩序的解释置于这一阶级的重新发现和解释上。” Burris, Val, “The Discovery of the New Middle Class”, in Arthur J? Vidich, op? cit?, p?15? 　　　　在新老中产阶级的类型学分析及新中产阶级的属性方面，除了前述马克思主义阵营内部的争论外，美国经济学家詹姆斯·伯恩海姆和赖特·米尔斯的理论值得一提。1941年，伯恩海姆在《管理革命》一书中，受社会学家凡勃伦的企业家和工业家两种资本主义阶级类型划分的影响，具体论述可以参见周晓虹《西方社会学理论与体系（第一卷·经典贡献）》，上海：上海人民出版社，2002，第410页。 提出资本主义社会正在向以工业所有权和控制权的分离为标志的“管理社会”转变。在这一社会中，拥有所有权的资本家不再对生产有任何贡献，他们成为被管理人员所挣来的利润所喂养的人，而管理人员则实际控制着生产资料，而控制“生产资料是社会统治的位置，谁控制了它们，谁就事实上有了控制社会的权威，因为它们是社会赖以生存的手段。”Burnham, James, The Managerial Revolution (Bloomington: Indiana University Press, 1941), p?125?这个被称作新阶级的管理阶级包括了业务人员、生产管理人员、工厂主管人员及其协作者，以及一般行政人员、宣传专家和技术管理人员。 　　　　10年之后，米尔斯在《白领：美国的中产阶级》一书中，对新老中产阶级的特征及区别作了最为全面的分析。在米尔斯看来，“新中产阶级”和老中产阶级的最大区别有二：其一，无论是自由农场主还是小企业家，老式中产阶级中的大多数人都拥有自己的财产；而新中产阶级则大多没有自己能够独立经营的财产，他们作为高级雇员为拥有大型资本的人工作。因此，从财产方面说，他们的地位和普通劳动者一样；而“从职业收入方面说，他们多少是‘处在中间的’。”Mills, C? Wright, op? cit?,1951,p?73? 正因此，米尔斯会提出，老中产阶级向新中产阶级的转变，从消极的意义上说是从有产到无产的转变；而从积极的意义上说，则是一种从财产到以新的轴线——职业——来分层的转变。其二，即使是在今天的美国，老中产阶级还是会自己动手从事一些体力劳动；但新中产阶级（除了大型百货超市中的售货员）从事的一般是脑力劳动，并且其中相当多的职业是专业技术性的，他们从事的工作用米尔斯的话说是“与人和符号打交道”。Ibid?,p?65? 这既是新中产阶级被称为“白领”（white collar）的原因，也是这个阶级能够获取职业声望的资本。 　　　　米尔斯对中产阶级的研究获得了广泛的关注。在各种有社会学意义的研究中，阿尔文·古德纳的看法独树一帜。和米尔斯一样，古德纳也认为出现了一个新阶级，但这个新阶级的组成比米尔斯的新中产阶级要单纯一些，它由占主导地位的技术知识分子和处于边缘地位的人文知识分子组成。他们和旧阶级一样对这个社会施以影响和控制，不同的地方在于：新阶级的资本是它在教育的基础上获得的“人力资本”（human capital），而旧阶级凭借的是财富资本。古德纳：《知识分子的未来和新阶级的兴起》，南京：江苏人民出版社，2002，第6页。和凡勃伦尤其和伯恩海姆一致的是，古德纳也认为，由知识分子组成的这个新阶级正在逐步将占有生产资料的旧阶级转变为一个食利者阶级，转变为靠自身的利润、租金和利息生活的领取养老金的人，或转变为通过吸收新阶级的特点而重组其阶级性质的阶级；同样，他也预测，虽然新阶级在目前的美国还没有成为统治阶级，但它却完全有可能在不远的将来成为统治阶级。 　　　　尽管我们这里论述的伯恩海姆、米尔斯和古德纳，以及我们没有论述的普兰查斯20世纪的思想家们，都将有关中产阶级或相应人群的论述重点放在了对新中产阶级的考察之上，但事实上在他们的论述过程中还是将新老中产阶级的界限清晰地划分了出来。如果借用马克斯·韦伯的“理想类型”（ideal types）的话，我们显然可以将老中产阶级和新中产阶级视为中产阶级社会构成的两个主要类型，或中产阶级的两种主要亚型。将新老中产阶级视为一对理想类型，能够有效地说明，尽管这两种亚型之间在财产关系、收入、职业、地位、社会声望、生活方式上存在着这样那样的客观差别，但这种概念类型的区分本身在相当的程度上还是研究者的一种主观建构，是为了社会结构研究的便利而进行的一种理论化约。作为一对理想类型，它同样符合一般的理想类型的那些基本特征：其一，它存在于分析者的观念之中，是我们对现实的社会结构或社会分层的一种抽象；其二，我们使用的这一对理想类型所代表的社会现象是接近典型的，但现实中的社会现象只能与之近似，并不会同其完全一致。　　　　老中产阶级，在马克思那里包括了小工业家、小商人、小食利者、富农、小自由农，以及医生、学者、牧师等为数不多的自由职业者；在米尔斯那里则被进一步简约为小农场主、小商人和为数同样极少的自由职业者。除却人数极少的自由职业者，我们能够看到，尽管在100多年的历史演变中欧美国家的社会结构都发生了相当大的变化，包括在美国这样的国家里老中产阶级的绝对数和相对数都大为降低，但其最基本的核心特征并没有变，即是对小额资本或财产的占有，并且这种占有方式常常是以个人或家庭所有为特征（现时的大资产阶级对资本的占有方式则更多是股票或债券），这也是他们常常被称为小资产阶级（the petty bourgeoisie）的原因所在。按斯图尔德·克莱格的观点，现时西方社会的小资产阶级或老式中产阶级主要包括各种类型的小公司和农场主两种类型。前者主要集中在竞争性更强的边缘工业中（大公司则集中在制造业），它们因为拥有资本所有权而享有一定程度的独立性和自主性，其中有一些具有发展的潜力，但大多数或受制于大公司，或面临激烈的市场竞争，一般说来它们的雇佣人数不足10人；而后者的财产一般说来不是在市场上获得的，而是从上辈那里继承来的——继承性是小农场主区别于城市老中产阶级的主要特征。 转引自周琪《当代西方社会结构》，北京：中国社会科学出版社，1995，第225～228页。 　　老式中产阶级的意识形态带有浓厚的传统色彩，他们信奉个人竞争和经济上的自由放任，它将私人所有制、合理分配利润视为合乎社会需要的。因为深信资本主义的现时发展对老式中产阶级构成了威胁，他们希望能够重建一个自由的“道德的经济”，在这种经济中能够固守自己的“独立”，继续“做自己的老板”的理想。显然，老式中产阶级承载了资本主义社会的基本的价值观念，或者用米尔斯的话说，他们“仍旧是旧的并且现在依然强大的美国方式的定位之锚”。 Mills, C? Wright, op? cit?, p?54? 　　　　同老中产阶级相比，新中产阶级确实是一种迥然有别的理想类型。尽管新中产阶级是相对于老中产阶级而言的，但他们在财产上却没有任何可比性。换言之，新中产阶级“没有任何独立的财产可言”。 Ibid?，p?63?其实，没有独立的财产只是新中产阶级的一个特征，一个与老中产阶级及资产阶级相区别的特征；它的另一个特征，即与工人阶级相区别的特征是，他们同时还是米尔斯所说的从事脑力劳动的“白领”，或普兰查斯所说的“非生产性的非体力劳动者”。其基本的社会构成起码包括经理阶层、专业人员、销售人员和行政办公人员。 　　　　围绕新中产阶级的上述特征，形成了不同的理论解释。在这些不同的理论解释中，有关新中产阶级的不同称谓，既涉及这一阶级的基本特点，也与其社会功能有关。在有关新中产阶级的理论中，起码有这样5种值得我们探讨：（1）我们已经提到过的“专业—管理阶级”理论。这一理论虽然也有某些亚型存在，但其一致的地方在于它们都认为，在现代资本主义社会中随着所有权和控制权的分离，发展出了一个承担“管理”职能的阶级。（2）“新工人阶级”理论。按照这一观点，当劳动过程发生专业化、科学化和自动化时，劳动力也必须相应地进行专业化训练，这就产生了掌握了先进技术的新工人阶级。（3）“新小资产阶级”理论。这一观点的代表人物即前述N?普兰查斯，他认为薪金“白领”阶层即“非生产性的非体力劳动者”构成了资本主义社会一个十分特殊的阶级——新小资产阶级，他们是现代资本主义社会变化的产物。（4）“新知识分子”理论。这种观点认为整个知识分子通过对科技知识的垄断控制了生产资料和当代社会的暴力手段，他们具有自己的共同文化，拒绝任何非他们所建立的理论和知识统治的权威。由于这个阶级有自己的利益诉求，同时又拥有集体的或普遍的利益，它是“历史上最进步的阶级”。（5）“服务阶级”理论。奥地利马克思主义者卡尔·伦纳提出，在当代资本主义社会中，专业技术人员起到了支持和服务于资本家阶级的功能，构成了包括公共部门中的雇员（政府官员）、私人经济机构中的雇员（商业行政人员、管理人员和技术专家）和社会服务机构中的雇员（“福利分配的代理人”）三大部分在内的服务阶级。“尽管这个阶级不分享生产资料所有权，但由于他们的劳动是非生产性的，他们便不同于工人阶级，他们不是剩余价值的创造者，而是直接地索取从工人阶级那里榨取来的剩余价值。” 周琪，同前引书，第210页。 　　　　我们可以将上述有关新中产阶级的社会属性及功能的论述归纳为两种观点，它们在某种程度上处在某种对立之中：一种观点如“新工人阶级”或“新知识分子”理论认为，新中产阶级不具备财产所有权，他们是与工人阶级地位相接近的雇佣劳动者；另一种观点如“服务阶级”理论则认为，新中产阶级与资产阶级的地位更为接近，他们体现了资产阶级或功能的某种延伸，因为他们承担了先前由资产阶级承担的监督管理或服务功能，同时他们也和资产阶级一起分享了工人阶级创造的剩余价值（尽管数量上要少于资产阶级）。从某种意义上说，这种互为矛盾对立的观点，反映了新中产阶级本身互为矛盾的社会地位和与此相对应的互为矛盾的社会态度。 　　　　四 全球化与中产阶级的未来　　　　中产阶级人数在全球范围内的扩展，与第二次世界大战后资本主义在全世界范围内的稳步上升有关，更与工业社会向我们前面提及的丹尼尔·贝尔所说的“后工业社会”的转型有关。在贝尔的“后工业社会”理论中，与“后工业”有关的社会特征有五点：（1）服务性经济的创立，用贝尔自己的话说：“后工业社会第一个、最简单的特点，就是大多数劳动力不再从事农业或制造业，而是从事服务业，如贸易、金融、运输、保健、娱乐、研究、教育和管理”； Bell, Daniel, op? cit?, 1999,p?15?（2）在后工业社会中，专业和技术人员人数不断扩大并且确立了优越地位，这种人数的扩大和地位的提升与服务性经济的发展有着最为直接的联系，正是后者的发展“自然而然地使劳动力向白领职业转移”；（3）因为后工业社会是围绕着知识组织起来的，其目的在于进行社会管理和指导革新与变革，因此理论知识的重要性开始凸现出来；（4）后工业社会有可能有意识、有计划地推动技术变革，从而减少经济前途的“不确定性质”；（5）后工业社会有可能使我们使用各种新型的“智能技术”，而使我们这个庞大的社会变得井然有序。 Ibid?, pp?12～33?显然，正是所谓“后工业社会”的出现，导致了传统的工人阶级以及农民的减少或衰落，白领阶级不仅在人数上而且在社会地位上开始出现明显的上升趋势。 　　　　先来看被称之为资本主义中心的美国。在这个按丹尼尔·贝尔的说法，自第二次世界大战后就开始进入后工业社会的国家，现在确实不仅在经济上从产品生产转向了服务性经济，而且专业技术人员即我们所说的新中产阶级或古德纳所说的“新阶级”在职业分布中也占据了主导地位。于是，美国的“阶级结构变得越来越非无产阶级化，拥有技术专长的工人所占的比例越来越高，对不需动脑的机械性工作的需求变少了，对责任和知识的需求变多了。” 赖特：《后工业社会中的阶级》，沈阳：辽宁教育出版社，2004，第93页。从表0－1中，我们能够看到，美国自年间，阶级结构变化表现出这样一些基本的趋势：（1）主要由于年间制造业中工人阶级人数的急剧减少，美国工人阶级的数量或占全部经济活动人口的比例比1950年代进一步降低；（2）包括经理、监督者、专业技术人员、专家和技术工人在内的所谓“白领”阶层的人数继续增长，这个需要资格证书和专长才能够“上岗”的阶级开始遍及社会各个部门，它所占劳动力总数的比例从1940年代的31%，上升到1960年代的42?02%，继而上升到1990年代的48?73%； 由于统计资料的来源不同，包括丹尼尔·贝尔在内，许多人认为1980年代美国“白领”人数占劳动力的比例已经超过50%。 （3）与贝尔的后工业社会理论相一致，美国“白领”或新中产阶级的增长是1960年代社会政治服务业膨胀和年代商业服务业扩展的直接后果。 　　　　在美国以外的其他也先后进入工业社会或转向后工业社会的国家和地区，自1950年代以来都开始出现了中产阶级尤其是新中产阶级数量不断增长的趋势。自第二次世界大战以来，欧洲的诸多老牌资本主义国家经济都获得了全新的发展，这些国家传统产业工人的数量都发生了锐减，而中产阶级的人数则大为上升。比如，在英国，随着以信息与服务业为支柱的新的经济结构的形成，大量非技术职业消失，越来越多的人进入非体力劳动部门；在法国，蓝领工人在全部劳动人口中的比例，从1969年的40%，下降到2000年的30%，与此同时白领雇员的人数则稳步上升；在德国这个人均GDP超过2万美元的国家，中产阶级的人数已经达到50%（主观认同率更是高达75%）；《瑞典和德国的中产阶级演进与中国未来社会阶层结构》，http://cfo?icxo?com/ htmlnews//264615?htm?而瑞典、芬兰等北欧国家因为采取了高税收、高福利的经济政策，避免了社会成员贫富差别过大的问题，更是成了中产阶级滋生的温床。 　　　　在欧美以外的国家中，二战后的日本因为各种政治、经济和军事方面的特殊原因，在美国的扶持下也开始了经济的腾飞，而这种腾飞带来的直接后果之一就是中产阶级尤其是新中产阶级的快速增长。1963年，美国社会学家傅高义根据年间在日本的田野研究发现，通过战后的重建和资本主义经济的迅猛发展，1950年代末1960年代初的日本，“新社会秩序中的一个重要现象是大批新‘中产阶级’的出现。‘老式中产阶级’（独立经营的小商人和小土地所有者）的权力和影响正在衰落，他们正在逐渐为‘新中产阶级’即大商行的白领雇员和政府职员所取代。” Vogel, Ezra F?, Japan?s New Middle Class, Second Edition (Berkeley, California: University of California Press,1970 / First Edition,1963),p?4?从那以后，日本的新中产阶级始终在不断增长，尽管遭受过1973年的“石油危机”、1997年的“东亚金融危机”，尽管也不时有学者警示日本其实是一个“不平等的社会”，整个日本还是沉浸在“全民中产”的兴奋之中，中产阶级的自我认同率甚至超过欧美达到90%。 　　　　从表0－2中我们能够看到，在西方发达国家，新中产阶级“白领”雇员的人数在20世纪末都有了大幅度的攀升。美国、英国、德国、日本等国“白领”雇员的比例都超过了蓝领劳动者，美国甚至接近60%；而在1970年代，除美国以外，上述工业国家仍然是蓝领工人的比例超过白领雇员，这说明20世纪的后30年是发生逆转的主要年代。 　　　　其实，也是在这几十年中，美国和欧洲的景象也开始出现在世界的各个角落，尽管这个中产阶级增长的神话在发展中国家或地区演绎得远没有发达国家那样充分。如果有什么值得特别推崇的标本的话，那么韩国、新加坡和中国的台湾与香港即所谓亚洲“四小龙”的发展，在任何论及发展中国家或地区工业化与现代化的论述中都值得一提。人们关注“四小龙”的原因可能在于，这些地区人口众多，没有工业和技术的传统，且饱受战争的蹂躏和地缘政治的危害，但却能够在二战后的30年内成为世界上最具竞争力的生产者与出口国家或地区。亚洲“四小龙”的发展，“显示新的全球化经济乃是被新的竞赛规则调整步调及结构。这些小龙似乎比老牌工业化国家对于新规则的学习更为迅速，掌握得也比较好。”卡斯特：《千年终结》，北京：社会科学文献出版社，2003，第289页。值得重视的是，亚洲“四小龙”的发展不仅表现为GDP的增长，而且在这种增长过程中改变了它们的经济和社会结构。我们这里讨论的“新中产阶级”的出现和增长，就是东亚地区资本主义工业化和向后工业社会转变的结果。不过，社会学家注意到，尽管二战后东亚资本主义的发展基本沿袭了欧美资本主义200年发展的道路，但在中产阶级的生发方面，东亚的个案和西方世界则有不同。其中最重要的区别有二：其一，在东亚地区的发展中，国家或地方政府的力量通过直接和强有力的干预，在塑造和重塑阶级结构方面发挥着巨大的作用；其二，在东亚地区，虽然新中产阶级不断增加，但包括小业主在内的老中产阶级或小资产阶级的规模并没有减少，而是随着后福特主义在发展中国家或地区对生活活动的重构而发展稳定并有所扩大。结果，“在所有四个东亚社会都经历了新中产阶级和老中产阶级（新资产阶级）的同时增长”。 Hsiao, Hisn-Huang Michael (ed?), op? cit?, p?3?新老中产阶层并进的这种现象现在也在中国大陆重演，这也是我们将中国的中产阶层称为“杂领”的主要原因。 　　　　自20世纪下半叶以来，全球中产阶级的成长与发展，越来越受到现在席卷整个世界的全球化（globalization）浪潮的影响。尽管全球化导源于世界范围内的经济和金融的扩展，但显然它的后果或曰影响远远超越了经济领域。当代资本主义发展处在一个全新阶段，全球化成为包括发达国家和不发达国家在内的一个共同景观。在全球化的背景下，出现了世界范围内的国际化劳动分工，国际信贷经济获得了前所未有的发展，资本的调控进入跨国公司的结构之中，生产系统和劳动过程日趋灵活，标准化市场和消费模式不断增长，非中心化经济逐渐形成、综合保障的信贷制度日益扩展……在这个被称为“全球化”的新阶段，现代那种集中于大城市大工厂的生产方式，开始转移到了周边国家或半周边国家（例如从美国转移到了墨西哥或南美诸国，转移到包括中国在内的新兴工业化国家），出现了区域化和一体化的经济；而在资本主义中心的美国，则出现了一种完全不同的生产方式，一种近似于生产之生产的生产，一种更高层次的生产，或者像人们所说的“元生产”（metaproduction）。“这种生产方式的市场不再以具体商品为主，而是以形象和景象的特殊安排及其储存和服务方式为主。”王逢振：《全球化、文化认同和民族主义》，王宁、薛晓源主编《全球化与后殖民批评》，北京：中央编译出版社，1998，第91页。最为重要的是，由于经济的全球化加速了世界范围内的经济、文化和社会间的相互联系，也自然带来了整个世界的社会结构的变化、人们的价值观和生活方式的变化，这种变化是深刻的、全面的和影响深远的，有人甚至认为，全球化将比工业化、城市化和世俗化总和的影响都更为剧烈。金耀基：《全球化、多元现代性与中国对新文化秩序的追求》，周晓虹主编《中国社会与中国研究》，北京：社会科学文献出版社，2002，第39页。这种影响的一个重要方面在于，全球化所带来的资本主义的国际特征，使得我们对包括中产阶级研究在内的全部社会分层讨论仅限于某个单一的国家已经变得不切实际。换句话说，我们应该在全球化的视野下讨论全球中产阶级的发展、崛起与变化。而就本书的主题而言，全球化的影响及由此而生的全球中产阶级的变动起码表现在以下几个方面： 　　　　首先，全球化直接造成了全球产业结构及相应的职业结构的变动，它在相当多的国家或地区培育出更多的中产阶级的同时，也对另一些国家或地区的中产阶级的生存和成长构成了新的威胁。具体说来，正是因为全球资本主义市场的形成，使得产业结构的布局和调整能够在世界范围内完成，在劳动密集型的制造业纷纷在欧美以外的国家或地区驻足的同时，“全球化导致美国局部去工业化，因为产业生产转移至世界其他地区（不是消失），全球化淘汰了传统制造业的工作。”卡斯特：《千年终结》，北京：社会科学文献出版社，2003，第152页。事实上，为了降低生产成本，美国和欧洲的一些大公司和大企业甚至开始将技术密集型产业转移到海外，比如印度就建立起了许多现代的跨国企业。在这样的经济背景下，一方面因为高端技术的使用和信息化的浪潮，另一方面因为计算机的使用而导致的管理层次的简化，在美国和欧洲等发达国家使文化程度或专业化程度不高的管理白领跌入或面临失业的境地。但是，在印度这样的发展中国家，同样也是因为全球化，外发的经济形式则促成了中产阶级的进一步庞大。其实，不仅是印度，包括亚洲“四小龙”及中国在内的发展中国家或地区，在这几十年内都因为全球化的影响催生了低技术的制造业的快速发展。这种快速增长，既有过度消耗能源、破坏生态、造成原有的社会结构解体等消极的一面，也有通过实现初步的工业化，向更多的人提供职位和物质性收益的一面。在过去的亚洲“四小龙”国家或地区，以及在今天的中国和印度，那种因为经济全球化而发展起来的出口导向型的工业化，确实改变了原有的社会结构，使得中产阶层的人数快速增长起来。 　　　　其次，经济活动的全球化势必形成全球性的劳动力市场，并进而影响到全球不同国家和地区劳动力的收入分配，它在一些国家和地区造成失业率上升、收入降低、贫富差距过大以及社会福利锐减的同时，也在另一些国家和地区为更多的人群提供了就业和改善生活条件的机会。劳动力收入降低和贫富差距过大的现象在发达国家十分明显。年间，美国、英国、日本、加拿大、瑞典、德国等国家的国内收入差距都有所提高， 卡特尔，同前引书，第88页。 其原因之一就是全球化造成了发达国家尤其是美国社会移民群体的持续增加，在促进整体经济增长的同时也助长了不平等的产生，因为新移民的工资都是低于市场行情的。受到移民劳动力市场的竞争与挑战，在比尔·盖茨这样的“科技贵族”暴富的同时，许多发达国家的中产阶级家庭的生活境况受到前所未有的冲击，他们的年均工作时间在这20年中增加了10%以上，但他们的收入的增加却十分缓慢。另外，包括北欧和加拿大在内的高福利国家都因为难以承受全球化带来的全球范围内的竞争而改变原有的福利政策，这也对中产阶级群体造成了相当的威胁。与此相比，在印度和中国这样的发展中国家，同样因为全球化，却造就了人数庞大的中产阶层群体，印度理工学院和北京中关村造就的IT行业人才，以及在中国大城市中随处可见的外资企业代理人就是其中的佼佼者。不过，值得注意的是，发展中国家中产阶级群体成长的事实本身，并不能说明全球化带给第三世界的就一定是福音。恰恰相反，它在促进第三世界国家经济增长的同时，也最大限度地造成了对这些国家的剥夺，形成了它们与发达国家更大的差距。比如，据《联合国发展报告》统计，从年，发达国家与发展中国家人均收入的差额从5700美元增加为15000美元，30多年间竟增加了3倍。United Nations Development Programme(UNDP), Human Development Report 1996(New York: Oxford University Press,1996),pp?2～3? 　　　　再次，经济的全球化还形成了全球性的消费品市场，以及与这种市场相应的消费行为与生活方式，这在相当程度上促进了中产阶级在全球范围内的成长与发育。其实，即使是单纯的经济全球化也起码涉及三个方面的全球性流动，那就是资本、产品和服务以及人员。资本的流入会成为一个国家或地区经济起飞的杠杆；产品和服务的输入有助于形成世界性的消费品市场；而人员的流入则不仅会带动消费，还会输入新的价值观念和生活方式。因此，当亚洲“四小龙”国家或地区、印度和中国以及拉美国家在全球化影响下经济起飞与发展时，初期的制造基地经过相当的发展之后必然会成为消费基地，或者说从世界性工厂转变为世界性市场。在本书中我们能够看到，原先在西方人的眼中印度有着数量庞大的人口就是没有消费者，但是自20世纪下半叶以来，印度人尤其是中产阶级群体表现出的消费能力却令人瞠目结舌。在这方面，中国是一个更具说服力的个案。1990年代初，当中国羞答答出版第一本以中产阶层消费为定位的《时尚》杂志时，大多数人的头脑中还没有消除过度及超前消费是一种“错误”的观念，但现在几十种时尚类杂志其基本的主题都是倡导中产阶层白领消费、消费、再消费，消费已经成为中产阶层群体寻求自我认同的一种主要方式。从各种家用电器开始，中国中产阶层的消费现在已经转移到宽敞明亮的住房和家用汽车上。从年的5年间，中国沿海城市的房价翻了1～2倍，因为投资住房而暴富的人不计其数。其实，住房不仅是掏空当今中国人钱袋的主要消费品，而且也是转变他们的消费观念的演习场。比如，中国人原先都习惯于用一生的积蓄去买房，而不屑于贷款这种“寅吃卯粮”的做法。2002年，中国住房贷款余额占金融机构贷款总余额还不到2%，但仅一年之后的2003年，中国住房贷款余额已经升至1?2万亿元，比例跃升到10%，浩民、叶再春：《房地产金融为何要打“组合拳”》，上海：《文汇报》日第13版。而现在贷款买房更是成为中等收入群体的常规消费。在城市里，无处不在的各种跨国广告同样在为全球化的市场摇旗呐喊，而消费者感知到的产品国籍常常比其真实的国籍更为重要。Nan，Zhou ＆ Belk Russell W?,“Chinese Consumer Readings of Global and Local Advertising Appeals”,Journal of Advertising, Vol?33,No? 3 (Fall 2004)?尽管古德曼认为，成长中的中国中产阶层在生活和消费方式上对普通民众的引导性，与他们在推动民主政治上的作为不大有关， Goodman, David S?G?,“The New Middle Class”, in Goldman, Merle, & MacFarquhar, Roderick (ed?), The Paradox of China?s Post-Mao Reforms (London: Harvard University Press, 1999), pp?240～241?但几乎所有的人都承认与先前那个“短缺经济”时代相比，中国出现了表征中产阶层出现和壮大的“消费革命”。 Davis, Deborah (ed?),Consumer Revolution in Urban China(Berkeley, California: University of California Press, 2000)? 尽管中国中产阶层的崛起将我们所叙述的这150年的历史演绎得精彩绝伦，但它对中产阶层的未来发展来说绝对不会是一段终曲。未来，值得我们刮目相看。 　　　　
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　　第一章 英国中产阶级：文化及其认同　　 & BACK　　　　在波涛汹涌的大西洋中不列颠群岛上的英国，是一个令人瞩目的国家。它的发展为现代世界（至少是西方世界）奠定了诸多基石：英国最早实现工业化，成为近代大工业的开路先锋，从而把全世界推进到工业时代；英国最早实行政治变革，为西方资本主义的民主制度树立了样板；英国的科学精神和经典理论丰富了人类的精神宝库，其求实与理性的态度明显地奠定了科学思维的基础。完全可以说，英国率先敲开了通向现代世界的大门，英国是现代世界的开拓者。钱乘旦、陈晓律：《英国文化模式溯源》，上海：上海社会科学院出版社，2003，《卷首语》，第1页。 　　英国工业革命改变了世界历史的进程，其对整个人类社会的发展影响巨大，意义深远。然而，就在资本主义高歌猛进的过程中，也带来了一个弊端——它加剧了社会的不平等，从而使得英国社会结构发生了根本性的变化。作为工业革命的受益者，英国中产阶级在这一时期获得了充分的发展。 　　　　一 中产阶级：近代英国的新贵　　　　英国的等级制度历史悠久。早在1688年，乔治王朝就把英国社会分为26种等级。后来，这种社会等级逐渐发展演变成为贵族绅士阶层（gentry class）、市民阶层（burghers class）和劳工阶层（working class），它们分别相应于社会上层（upper class）、中层（middle class）和下层（lower class）。这三个阶层的人去不同的学校，受不同的教育，从事不同的行业，他们之间的界限非常明晰。 　　　　在这里，middle class的定义显然是宽泛的，它指的是在社会资源占有上处在社会结构中的中间阶层，那是每个社会都有的在社会经济地位上居于中间层次的群体。它与本章中论及的中产阶级有联系，但也有所区别。在本章中，中产阶级，专指西方发达国家在第二次世界大战前后兴起的一个独立的结构性群体，因为它不同于传统意义上的以农场主、商人、自由职业者以及没落贵族为代表的旧中产阶级，人员构成上以随着大公司经济的发展、从事非体力劳动的“白领”为主体，具有明显的“后工业”色彩，所以又称新中产阶级。丁云亮：《中国中产阶级：一种文化分析》，转载自《北京社会经济科学研究所网站》，文章来源：http://www?usc?cuhk?edu?hk/wk_wzdetails?asp?id=3344。 　　　　英国学者彼得·厄尔对16、17世纪的英国中产阶级作了一个描述性的定义：“中产阶级中的绝大部分是商业和工业资本家，他们的财产主要来源于父辈的馈赠、遗产或放贷。这些资产为他们奠定了一个经济基础，使得他们有可能利用这些资本来谋取更多的财富。他们雇佣技术工人为其工作，这些工人没有钱，需要出卖自己的劳动力才得以维持生活。”P?Earle,The Making of the English Middle Class (California：University of California Press,1989),p?3?这个定义看起来与马克思关于阶级的定义比较一致——资本家掌握生产资料——然而我们必须考虑到他们控制土地和财富的动机。中产阶级对财富孜孜以求，其驱动力在于实现社会地位的提升。而上层阶级却对工作毫无兴趣，因为其收入主要来源于不动产的租赁收益。他们并不热衷于财富增长，经营的目的也只限于维持现有的经济状况。 　　　　土地拥有的程度可视为划分中产阶级和上层阶级的一个标准——拥有土地的人比没有土地的人要富裕得多，而且他们也不需要像中产阶级那样卖命地工作——这种区分在17世纪是相当清晰的。19世纪，1700个贵族占了英格兰和威尔士共约40%的土地。拥有大量土地的贵族们相互间交往密切，共同掌控着地方上的行政权力。这个群体不仅享有他们自己土地的出租收益，而且还享有参与国家政治的独特权力。当时社会的一种普遍观点是，富有的男性要肩负更多的国家责任——因为他们富有，因此行使权力时受贿的可能性就会比较小。L?Stone & J?C?F?Stone,An Open Elite? England
(Oxford：Clarendon Press,1984),pp?53～54? 　　　　尽管上层阶级建立了严格的制度来维护自身利益，但英国社会毕竟在悄然改变。变化之一，体现在人们的职业分布上。19世纪，人们的职业变化还比较有限，多数变动都是在同一个职业等级内部进行的，不同职业等级之间的流动相当少，所以在整个19世纪中，职业分布状况基本稳定，没有发生重大变化。20世纪的变化则相当大，总的趋势是：非技术职业比例缩小，技术职业比例扩大；体力劳动人数减少，非体力劳动人数增加（见表1-1）。钱乘旦、陈小律、陈祖洲、潘兴明：《日落斜阳：20世纪英国》，上海：华东师范大学出版社，1999,第178页。　　 　　　　1971年开始，“技术职业”区分为“非体力劳动的技术职业”和“体力劳动的技术职业”，其职业分布情况见表1-2。同上引书，第179页。 　　　　显而易见的是，非技术和半技术职业人员在一个世纪的时间里减少了很多，这些都是原先从事体力劳动、完全靠出卖体力为生的人；技术职业在20世纪增长很快，而且在后三分之一世纪中出现了相当明显的增长趋向，同时非体力劳动性质的职业大幅度增加——20世纪70、80年代已超过全部职业总量的1/3。这种情况反映了20世纪技术与社会的重大变化，在20世纪，以机械、动力为中心的传统工业结构逐渐过时了，以信息与服务为支柱的新的经济结构逐步形成。表现在职业上，就是大量非技术职业消失，越来越多的人进入非体力劳动部门。 　　　　表1-2英国15岁以上男子的职业分布表（）单位：％?专门职业5?34?62?半专门职业18?018?73?非体力劳动技术职业11?912?64?体力劳动技术职业38?137?05?半技术职业17?117?26?非技术职业7?27?57?其他2?82?4 　　　　变化之二，体现在社会结构的比例上。按照职业分布，我们可以把社会分成三层，即上、中、下三个层次。凡从事体力劳动的人，基本上都属于社会下层；不从事体力劳动的，则分属中等和上等阶级。这三个阶级由于其从事经济活动的方式不同，其收入及收入的来源也不同，在生产中所处的地位不同，社会身份也不同。 　　　　历史学家亚瑟·马威克认为，在20世纪80年代，英国大约有58%的人属于社会下层的工人阶级，39%的人属于中等阶级，3%的人属于上等阶级；而在40年前（1945年），工人阶级大概占60%多，中等阶级大概占30%多，上等阶级大约是2%。根据约翰·史蒂文森提供的数据，在20世纪初，工人阶级占人口的75%，上层和中层合在一起占25%，上层当然不会超过2%。由此可见，在20世纪，阶级结构变化的总趋势是：工人阶级逐渐缩小，中等阶级正在扩大，上等阶级也有所增加，但增加的幅度十分有限。同上引书，第183～184页。 　　　　那么，哪些人构成了英国中产阶级呢？我们可以简单归纳为以下几种情况： 　　　　16世纪劳动力过剩导致劳动力价格偏低，但僵化的体制阻碍了劳动力的自由流动。英国内战期间，由于战争引起的社会混乱，导致了空前的社会流动。人们可以随意流动到由于战争而导致劳动力匮乏或资金匮乏的任何一个地方。这时期，由于城市工业化发展，工人阶级开始分化，一部分聪明能干的工人由于掌握了技术，成为技术工人，他们的收入要远高于普通工人，逐渐上升为中产阶级。 　　　　受重商主义的影响，17世纪的伦敦，早已从政治中心变成了一个全球工业和贸易中心。在伦敦有一个技术和半技术劳动者构成的庞大社会群体，这就为企业家投资制造业和商业贸易创造了机会。伦敦与当时英属殖民地以及欧洲其他国家之间的经贸往来极其频繁，使得伦敦成为一个财富之都。这种变化当然也是中产阶级崛起的一个机遇。 　　　　此外，那些过去坐在自己的土地上，满足于从农民身上榨取果实的部分上层社会阶级，由于受到社会变革的影响，也开始积极考虑如何增长他们的财富。他们试图开垦新土地，或投资小规模的工业来巩固他们的经济地位。R?H?Tawney,“The Rise of the Gentry”,Essays in Economic History, volumeⅠ（London: Edward Arnold Publishers Ltd?,1954）,p?185?农业上采用的新技术需要新的管理者——即需要高级的农业经理人。年间，这一特定阶层的人员的薪水（排除通货膨胀的因素）已经增长到原来的四倍。L?Stone,The Crisis of the Aristocracy
(Oxford: Clarendon Press,1965),p?292? 　　　　城市中商业的强劲发展，产生了一系列连锁反应。不仅商业和制造业日益成为学者们研究的重要领域，而且“纺织工业创造了大量的辅助性工作——工程、运输、贸易、零售业、金融业，以及艺术创造等等”。T?W?Laqueur,“Literacy and social mobility in the industrial revolution in England”,Past and Present, vol?64 (August,1974),p?103?由此催生了一整套文化制度，以支持这些新兴中产阶级商人和实业家的教育和娱乐——学校、报纸、咖啡屋，以及出版社。而从事这些职业的人们，自然也被吸纳到中产阶级队伍中来。　　　　二 文化，或阶级认同的新视角　　　　如果说在以往不同的社会形态中，社会等级是靠权力的大小和门第出身来表征的，那么，在市场经济为运行法则，一切以理性选择和效益有无为中轴的商业化社会，一个人的权利、尊严，除了财富的多寡外，还更多地依赖文化标准来确立。丁云亮，同前引书。 　　　　阶级的产生源于社会成员对社会资源占有的不平等。然而，由于社会成员在各种社会资源的占有上，只是程度上的差别，并非有或无的关系，整个社会由无数个连续的阶层所组成，人们很难区分出界限分明的阶层来。蔡淑玲：《中产阶级的分化与认同》，萧新煌主编《变迁中台湾社会的中产阶级》，台北：巨流图书公司,1989，第79页。因此，如何对社会进行阶级阶层的划分，常常是研究者个人依据某种因素主观建构的结果。总体来看，西方比较有影响的社会分层方法大致可以归为以下几类：（1）基于是否占有生产资料，如马克思的相关论述；（2）依据财富、身份和权力，如马克斯·韦伯的《经济与社会》；（3）依据权威关系，如德国社会学家拉·达伦多夫的《工业社会中的阶级与冲突》；（4）依据职业地位，如美国社会学家彼德·布劳和奥蒂斯·邓肯合著的《美国的职业机构》；（5）依据声望（财富、收入、职业、家庭背景等），如美国社会学家劳埃德·沃纳对美国的一座小城扬基城（Yankee City）的研究；（6）依据劳动技术分工，如美国社会学家丹尼尔·贝尔的《后工业社会的来临》；（7）依据权威和技能，如西方新马克思主义分析学派代表人物美国社会学家怀特的《阶级论争》和《阶级计量——关于阶级分析方法的比较研究》；（8）依据人们在就业关系（劳动力市场和生产单位）中的位置，如新韦伯分析学派的代表人物英国社会学家高德索普的《高德索普阶级模式》；（9）依据职业、收入和财产、文化教育水平，如法国社会学家布迪厄、帕塞隆、布东、孟德拉斯等人，他们在研究社会分层时不约而同地把这三个指标作为评价标准，并把研究社会各阶层的生活方式和文化方式结合起来。陈义平：《关于中产阶级概念的理论问题》，广州：《广东社会科学》2002年第1期，第136页。 　　　　不难看出，上述各种社会分层方法一定意义上比较着重于客观分层，事实上，社会的主观分层也是一个不容忽视的方面。所谓主观分层，是指对社会成员的地位归属，采用主观自我评价和他人认定的方法所获得的分层结果；其依据主要是被调查者的主观评价（包括自己的和他人的评价、认定）。李正东：《中国中产阶级的兴起与实践》，转载自《中国社会学网》，文章来源：http://www?sociology?cass?net?cn/shxw/shjgyfc/P?pdf。那么，被调查者的主观评价从何而来呢？在这方面，阶级意识是一种主要因素。 　　　　马克思的阶级意识概念包括两个方面的含义：一方面，阶级意识指的是一个阶级作为一个集体对自己的阶级地位和利益的觉悟；另一方面，阶级意识指的是一个阶级的成员所具有的相似的情感、幻想、思想方法等。刘欣：《转型期中国城市居民的阶层意识》，李培林、李强、孙立平等：《中国社会分层》，北京：社会科学文献出版社,2004，第209页。马克思认为,在不同的所有制形式上，在生存的社会条件上，耸立着由各种不同情感、幻想、思想方式和世界观构成的整个上层建筑。整个阶级在它的物质条件和相应的阶级基础上创造和构成这一切。一个阶级的成员会通过传统和教育不自觉地承袭和接受这些情感和观点。马克思：《路易·波拿巴的雾月十八日》，《马克思恩格斯选集》第1卷，北京：人民出版社,1972，第629页。而承袭和接受这些情感和观点的过程，也就是社会成员认同的形成过程。由此可见，人们的阶级认同是社会主观分层的一个重要因素。认同通过个人与社会的互动，将情感、态度、认识等不断进行内化，从而加强了社会群体的归属感与凝聚力，最终促进了阶级的形成。 　　　　“认同”（identity），亦译为“身份”、“识别”或“同一性”。“认同”一词起源于拉丁文idem（即相同，the same）。它有两个含义：第一是同一性，即两者之间的相同或同一。第二是独特性，它表现为在时间跨度中所体现出来的一致性和连贯性。Richard Jenkins,Social Identity（London: Routledge Publishing Group,1996）,pp?3～4?“认同”揭示了“相似”（similarity）与“差别”（difference）的关系。一个人的前后同一特性或一个群体成员之间的相似性同时也构成与其他人的差别。从个人与社会的关系看，人们的认同是由社会认同和自我认同所构成的连续统。刘爱玉、周晖：《制度变革过程中工人阶级的内部分化与认同差异》，转载自《中国农村研究网》，文章来源：http://www?ccrs?org?cn/big/zdbggczgrj?htm。所谓自我认同，指的是“个人对自己在社会阶层结构中所占据的位置的感知”。Jackman,M? and R? Jackman,“An interpretation of the relation between objective and subjective social status”,American Sociological Review, vol?38,5 (October,1973),pp?569～582?而社会认同则是有关某个群体的共同认同。它强调群体成员之间的相似性以及群体成员相信他们之间所具有的某些共同性和相似特征。群体的相似性总是与其他群体之间的差异性相伴而存在的。只有通过界定这种差别，相似性才能被识别。 　　　　那么在阶级认同中，我们如何来界定阶级之间的差别呢？或者说，某一阶级成员的身份，我们如何能够识别呢？一个人社会身份的获得，可以从经济地位、权力地位、职业声望来考量，对于这方面的研究已经很多了；而从文化层面来考察，还未引起人们足够的重视。文化是在一特定群体或社会的生活中形成的、并为其成员所共有的生存方式的总和。其中包括价值观、知识、信仰、艺术、法律、风俗习惯、风尚、生活态度及行为准则，以及相应的物质表现形式。周晓虹：《现代社会心理学：多维视野中的行为研究》，上海：上海人民出版社,1997，第132页。结成各种群体从事实际活动的人，在世世代代的生活中形成了自己独特的文化。因此，从文化层面去考察阶级成员的身份认同，是非常有效，亦是非常有趣的。 　　　　英国中产阶级形成于18世纪后叶和19世纪早期，主要分布在内地和北部的工业城市。他们是英国工业革命的最大获益者，体现着“工业和商业资产阶级”的特征；同时，他们也是政治改革胜利者的写照，并以维多利亚时代占主导的自由主义意识形态为其象征。总之，19世纪英国中产阶级的兴起，改变了英国的经济、社会和文化。Alan Kidd & David Nicholls (eds?),Gender,Civic Culture and Consumerism: Middle?Class Identity in Britain
(Manchester: Manchester University Press,1999),p?2?经济上新富的人们急于重新塑造自己的社会身份，以期彻底改变自身原有的社会形象。一股崇尚传统文化，模仿贵族生活方式的潮流在英国社会悄然流行。英国中产阶级的文化特征与品位格调无一不在社会性别塑造、城市建筑风格与城市形态，以及人们的生活方式等诸多方面表现出来。　　　　三 男性主流：中产阶级的社会性别塑造　　　　社会性别（gender）是相对于生理性别（sex）而言的，指的是心理文化上的性别，尤其是指男性和女性的社会地位、角色特征以及对性别的态度等方面的差异。万明钢：《文化视野中的人类行为：跨文化心理学导论》，兰州：甘肃文化出版社,1996，第161页。社会性别不是与生俱来，而是通过社会文化的传承而来。社会性别的不平等，是一个普遍的社会现象，在不同国家与不同时期只是存在程度上的差异而已。下面我们将从历史的碎片中，去看看英国中产阶级男性气质是如何被塑造的。 　　　　曼彻斯特市长 　　　　曼彻斯特的市政大厅陈列着36幅历任市长的肖像，从这些人物肖像及其悬挂仪式中，我们可以对中产阶级男性身份认同状况有一个大致了解。　　　　36幅肖像中的第一幅描绘的是曼彻斯特的首任市长托马斯·波特。这是一幅全身的油画像，帆布边框很大，长3米宽2米。画中人物位居中央面对观众，身体摆放呈标准姿势。他的腿和脚显得很修长，并呈90度自然分开，左脚正对前方，后脚靠后。他的两只手臂略微有些弯曲并很自然地放在身体两侧。他的右臂靠身体很近，几乎就是垂在他的体侧，右手拿着一张纸，看上去可能是一封信。他的左臂抬起，整个小臂和左手轻轻支撑在一个圆形石柱上。波特市长的头直立着，脸看上去略显严肃；虽没有面带微笑但也绝无傲慢之意。他的表情安详，神情专注，目光深邃，直视前方，平静中带着自信，稳重中透出高贵。 　　　　肖像的作者威廉·布拉德利借用了罗马传统肖像的模式来表现一位理想的统治者形象。从这幅肖像中，我们可以看出作画者的精心构思。画面上的纸张和羽笔散放在一块红色绒布覆盖的书桌上，这个背景相比于波特市长的身影做了模糊的处理。它们是画面背景的一部分，然而却表征了很多意义：散放的纸张和羽笔显示了一位高效的市长正在进行繁忙的工作；红色巴洛克式的翻滚状长毛绒窗帘，与办公桌的台布一样鲜艳，象征着至高无上的国家权力；那个被波特市长的左臂所轻轻倚放的圆形石柱，则象征着政治权威。整幅肖像把工作场景作为一种符号来表征政治制度，或者说，努力工作是当时人们对政治权威人士勤勉政务形象的一种认同。人物的衣服，除衬衣是白色的之外，其余都是黑色：黑色上衣，黑色背心，黑色长裤，黑色皮鞋。黑色代表了严肃与庄重，19世纪初黑色是男士的专利与时尚，它是地位、权力和财富的象征。只有社会中上层可以使用，直到19世纪中期以后才开始普及开来，为普通大众所享有，当然这时黑色的象征意义已经有所改变。 　　　　肖像的提请与批准，也要经过一系列繁冗而规范的程序。首先，肖像完成以后，制作者当以规范的书面方式提请市政议会批准。市政议会经过讨论，并一致签名通过后，再以书面的方式告知肖像制作者，说明肖像已被市政议会批准接受，并将于某月某日进行画像的庆典仪式。庆典仪式也极为正式，相关人员衣冠整齐地站立一堂，由主持人宣说肖像人物的功绩，并陈述准予悬挂的理由，当然不外乎是工作的勤勉，对城市的贡献之类歌功颂德之词。最后才恭恭敬敬地把画像挂上市政府大厅的墙壁，供人们瞻仰。 　　　　之所以要经历这许多程序和仪式，完全是出于一种强化社会记忆的需要。它要告诉社会大众，新兴资产阶级作为统治阶级的历史任务，已经在19世纪上半叶完成了，历任市长的肖像在市政府大厅的摆放，就是这样一种象征意义。肖像的画技画法是传统的，画的表现力是积极的、强烈的。它是权力的一种表现形式，是权力从形成到被仰慕的一种实践。　　　　艺术收藏者 　　　　罗伯特·弗农是维多利亚早期一位有名的艺术收藏家与鉴赏家，他是新兴中产阶级中最先向社会捐赠大量个人艺术收藏品的人，因而得到人们的普遍尊敬。从他个人向上层社会的流动中，我们可以窥视出19世纪中期下层人物在向上层社会流动时，是如何塑造自身的艺术鉴赏者或艺术收藏者身份，以迎合中产阶级身份认同的。　　　　弗农当过兵、经过商，后来做起了收集艺术品的工作。为了进入中、上流社会，他处心积虑地将自己的出身设置成一个悬念，在公共集会上假称自己出身贫寒并到处宣扬，以引起人们对他的关注。因此，当时人们普遍认为他是完全凭借自己的奋斗与努力才成就今日之事业的人。这就在社会上形成了很好的口碑，符合当时人们对中产阶级的认同。接着，他请当时一位知名画家为他画了一幅全身坐像。画中的他，优雅地拥着一身用天鹅绒镶边、用鹿角装饰的绸缎长袍，怀中抱着一只名为“查尔斯国王”的名犬，看上去高贵而浮华。而且，弗农那打理得很夸张的发型，加上他直立的领口，俨然是惠灵顿公爵那种英雄战士的形象。就画中的人物形象来看，人们不会把他当作仅是从事商业活动的中产阶级，而会认为他是本国上流社会中的一员，与统治集团有着某种联系。弗农将这样的一幅肖像，当作自己所收藏的艺术品之一，连同其他收藏品一起捐赠给了国家美术陈列室。其用意或许就是为了让人们以为他是为国家立有军功的贵族成员之一，试图让不明真相的人们对他产生仰慕与敬佩，以塑造自己在人们心目中较高的社会地位。 　　　　从表面上看，弗农是一个艺术赞助者的典范，一个给予艺术家们慷慨关怀并时常把自己家提供出来作为艺术家们进行艺术研讨和艺术交流的场所的人。维多利亚时代早期的一些艺术名流，可以算得上他家的常客。然而，事实上弗农对与艺术家们为伍并不感兴趣。每当客人们被邀请来家中进行艺术沙龙的时候，他都忍受着嘈杂并期盼这天快些过去。弗农的侄子曾经这样描述他的叔叔：他是一个奇怪而孤独的人，今天慷慨而开放，明天很可能就反其道而行之。这一评论在弗农对待某位画家的善变的行为中得以充分体现。当弗农知道这位画家刚刚为皇室成员画过肖像，或者刚刚受邀于某一地位显赫的贵族世家时，弗农马上就会对他另眼相看；然而，当这位画家在为他所钟爱的“查尔斯国王”“查尔斯国王”是一条世界名犬的名字。作画时稍有闪失时，弗农就立刻翻脸，对他怒骂呵斥。很明显，弗农的这些行为与他的生长环境与家庭教养不无关系。尽管他竭力想把自己装扮成一个高雅的艺术人，一个受人尊重的中产阶级，但他内在的修养恰恰暴露了他真实的身份。 　　　　市郊职员 　　　　19世纪晚期，有关家庭生活的私人世界作为一个舞台出现了，在这个舞台上，市郊居民这类下层中产阶级正在上演着各自的人生戏剧。乔治·格罗史密斯兄弟的小说《小人物日记》（Diary of a Nobody）塑造了一个自命不凡而又一事无成的下层中产阶级男子查尔斯·普特（Charles Pooter）的形象。自那以后，普特的形象就成了下层中产阶级男性身份认同的标准，是最为人知也最为人们喜闻乐道的一个安分守己的市郊职员的写照：他在储蓄所工作时，对老板点头哈腰、盲目忠诚，而在市郊的家中，却要充当主宰、舒服享受；他彻头彻尾是一个居家男人，但对家庭的支配管理理念却又华而不实；他常常饱受来自各方面的蔑视，有客户、朋友和自己叛逆的儿子，尤其是自己的妻子卡丽（Carrie）。日记追踪记录了这位市郊职员的无奈：在家政事务中他想重新塑造自己那微弱的家庭权威，他想努力充当家庭中一个慈善的长者形象，然而，结果却是不断地遭受打击。当然，普特的形象并不完全都是负面的，关键他是一个让人喜爱的角色，与19世纪80年代人们对下层中产阶级男性的认同很合拍。日记最终以普特在经济和家庭的双丰收而告终，许多先前对他不屑的人们最终也认可了他。 　　　　继《小人物日记》之后，巴里·派恩的小说《伊莱扎的账册》（The Eliza Books）成功地利用了《小人物日记》的轰动效应。它将熟为人知的普特的华而不实的理念，如自我价值、势利的社会交往和干涉家庭事务等继续夸大，同时还夹杂了更为刺耳的声音：伊莱扎与其丈夫之间的争吵。小说在市郊小人物的平庸之才与文化狭隘的主题上表现得更加清晰明白。在他们的每一次婚姻争论中，伊莱扎的丈夫——那个自我意识颇为强烈的商业职员，他的不善家政和笨拙表现，与伊莱扎干练的