中远航运(600428):弱势下跌过程中 可逢高卖出暂不考虑买进()
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同花顺爱基金COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？
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肯定迷你...话不多说大家都清楚吧……抄袭mc它还挺有理.一堆借口什么mc有枪吗？有什么公主床吗？不愧可以说是一款小学生玩的游戏呀??公主床这些的...mc不需要?还有minidog说，mc画质太差，全是方的，我不确定它们智商知不知道材质包和mod这个东西但是，我敢确定mc比它们迷你那不方不圆的好多了！因为一款沙盒游戏“方”，才是主要元素！它们连图标都抄袭我们籽民大大的.还有建筑....下面??是mc的然后...??下面是mini的你们别说我故意找的mini差的图，这些图片我都是百度上搬的...不信再看图真假自辩.不管minidog们怎么喷mc，都给我怼回去.因为...我的世界是一种信仰！那我们就来谈谈王者荣耀1v1模式厉害的英雄????(?￣???￣??)1、不知火舞火舞一套技能几乎是可以直接秒人的，特别是二技CD短，伤害高，还会减速，而且六段位连跳，可以直接让人吐血，但到了后期，能量需求比较高2、露娜露娜技人挺厉害的，后期也很肉，如果是遇上会玩的露娜，她可以把你杀到怀疑人生3、橘右京橘右京吸血也是挺6的，再加上二技能眩晕，杠杠的，在钻石王者局现在也很多人用4、花木兰花木兰我到没有玩过，看别人玩都挺厉害的，所以呢..嗯..（没话说，尴尬了）那就自己理解去吧5、虞姬一技射程长，二技又能免物理攻击，还加移速，大招也挺厉害的，重要是你要回玩，到后期一技能伤害你可以自己去体会下(;′COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图2)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图4)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图8)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图10)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图12)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？(图15)COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？用户回答1:应该是我的世界好玩，添加一些mod，光影材质，动态光影，add-ons，皮肤，披风之类的。迷你世界的mod，皮肤，披风，add-ons，光影材质，动态光影都没有，而且这些有些要钱，里面的物品还要等级解防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。根据08年4月的统计，COSCO全球排名第六（长荣排位调整导致，COSCO之前是第五）在中国本土，中远集团分布在广州、上海、天津、青岛、大连、厦门、香港等地的全资船公司经营管理着集装箱、散装、特种运输和油轮等各类型远洋运输船队；在海外，以日本、韩国、新加坡、北美、欧洲、澳大利亚、南非和西亚8大区域为辐射点，以船舶航线为纽带，形成遍及世界各主要地区的跨国经营网络。标有“COSCO” 醒目标志的船舶和集装箱在世界160多个国家和地区的1300多个港口往来穿梭。 不会啊，我媳妇有时候安慰我还会送我皮肤呢。玩游戏嘛，每个人理解不一样。有的人觉得浪费，有的人觉得划算不贵，我觉得在能接受的范围里面都是可以的。其实这里面最耗钱的是水晶和符文，其余的不算贵。不过这游戏最舒服的就是带领队友获得胜利，不坑才是硬道理！最后来一波符文和限定皮肤^_^有你们想要的嘛^_^防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
查看原帖&&玩了5年的起凡，不知道有没有人知道这个游戏。当时我还是小学的时候就比较火了（我08年6年级）。初一才开始到这个游戏。那个时候全班的男生百分之50都玩起凡。每天下课就聚在一起聊游戏。什么昨天我拿了两个m防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。相关解决方法如下：这是我十九连败之后第一场胜利，自己看吧，对面齐刷刷的7级，我保存了录像回看了一遍，对面五个人没有一个打野的，而且从不顿草丛，一次配合也没有，期间我们伙死了好几次都没算人头，仅7分钟结束战斗，结束之后我防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
楼主没有看过lck，只知道lpl吧。我觉得最强的是s5夏季赛skt，上单marin，打野bengi，中单faker，下路wolf加bang。我是狗粉，首先说为什么ad不选uzi，如果uzi是韩国人，在防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。根据08年4月的统计,COSCO全球排名第六(长荣排位调整导致,COSCO之前是第五)在中国本土,中远集团分布在广州、上海、天津、青岛、大连、厦门、香港等地的全资船公司经...自救守则：生化危机爆发应对手则，同样适用于战争（战争比生化危机还恐怖，面对的飞机大炮笔者宁愿面对丧尸）假设在生化潮爆发前一个月只有你一个人知道，社会稳定，市场秩序井然，那么首先恭喜你，你有一个很好的开防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
必须英雄联盟难啊！不要把手游的难度和端游来做比较，没有任何可别性的！那些扯什么王者荣耀难的，别逗我笑了，本人长期混迹于LOL一区白银，打王者荣耀目前没有一个赛季不在钻石以上。别说什么王者荣耀用户基数大防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。楼主你的问题太笼统了,COSCO拥有5大子公司,设计散货、原油、集装箱、杂货运输,全世界除了南极洲没有COSCO的航线外,世界各地都有COSCO的船舶。这些名字都是系统给玩家起的！刚加入游戏的玩家需要起名字，如果不是自己手动输入的话，系统可以随机给你推荐名字，格式都是“xx却xx，xx但xx，xx还xx，xx或xx”。例如上图中的“魅惑也香香”。点图防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
一般都会删除存档，但是千万不要这样做，发现自己辛辛苦苦创造的世界没有，真的会受到很大的打击。之前我的存档就被朋友不小心给删了一次，当时真的眼泪都在眼眶里打转了，那段时间真的心情非常的糟糕……“我的世界防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。马士基物流(MARSK SEALAND),丹麦籍船公司,世界排名第一,卫星环球跟踪货物,
主要是远洋航线有很强的优势。
2.首先，其他人的回答都没抓到点子上。我手上就有一台小米5s，我来告诉你为什么这么卡！其实这是因为小米的温控降频锁核阻碍了你愉快地玩王者荣耀，目前解决的办法主要有两点∶一、想办法把手机电池的温度降到40摄防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
怎么说，第一次有想写长篇评论的冲动……也许是刚刚看完b站楚河的录播的缘故吧……昨天看楚河直播，说是双方水军一个劲的带节奏，能看出来，是想给自己和对方一个台阶下，不想事情越搞越大，伤害的都是双方。没成想防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。1.马士基物流(MARSK SEALAND),丹麦籍船公司,世界排名第一,卫星环球跟踪货物,主要是远洋航线有很强的优势。2.美国总统轮船(APL),美国籍船公司,在中东、红海、美线有很强...以前玩大话最早是在05年，现在十多年了，那时候开始还买点卡，后来自己能跑200后，一直自己跑200挣点卡钱，一直也没冲过什么钱，直到他妈的有一次端午节任务，说出来是好事，但是塞翁失马焉知非福，我得了一防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
小伙苦战195分钟获胜，后台却没有战绩，找客服理论无果只好以跳楼相逼。很多玩家放弃LOL转战王者荣耀，就是因为手机游戏时间短，一把只要十几二十分钟。而今天要说了这位玩家足足玩了195分钟王者荣耀，手机防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。船舶基本信息如下:目前正在前往韩国的ULSAN&,最近好像都在跑亚洲国际航线,如新加坡、韩国等。船龄6年,船况应该还可以,毕竟也是中远自己管理的船队嘛!wot属于比较冷门的类型，但好制作比较精良，虽然根据游戏性的需求做了点妥协，但还是有一定的真实度的，但“黄金五九”之类的做法还是有点反胃。毕竟wot的题材和操作门槛没办法让绝大部分人适应（虽然已经很简防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
首先得看你在哪里，比如:1你在亚洲中国等地那你最先思考的是应该躲在哪里，毕竟这里禁枪人口又太密集，好一点的刀具也没多少，况且咱们又不是啥主角什么的出门就能捡个三棱军刺的，但是菜刀之流的千万别要拿，那玩防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。不错。 中远航运股份有限公司(简称:中远航运)是由广州远洋运输公司作为主发起人,联合... 公司以不定期船为主要经营方式,构建在远东-孟加拉航线、远东-非洲航线、远东-波斯湾...《迷你世界》抄袭《Minecraft》是事实，有买《Minecraft》的版权的话，为什么《迷你世界》官方至今没把版权证明拿出来？《迷你世界》的皮肤人设极渣，还收费！艹！那么渣的皮肤也收费！《迷你世界防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
早在去年，新年后不再破解游戏和转载破解资源，三大妈全面转型，要发展成为集卖正版，出攻略的综合性网站。此事件起因，是因一家日本公司发给三大妈的警告信（函）引起，具体过程是三大妈破解（转载）了《三国志13防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。中远航运公司是由广州远洋运输公司作为主发起人,联合中国广州外轮代理公司、广州经... 将带重吊的多用途船未来发展重点、新型半潜船进入高端海运细分市场、加大新航线、...九年老玩家了，中间也穿插着玩过codol，前段时间还买了csgo（本人现在在日本留学，所以没考虑csgo国服）发现并不是我想象中的cs了，遂放弃。cf一直没断过，当然钱也没有少花，既然每天都要玩游戏，防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
首先王者荣耀是属于一个推塔游戏再到团战游戏，而不是各打各的。实事证明车队打排位上分比起单排上分容易2.5倍，车队的胜率也比单排多19%左右。今天聊一下很多玩家都会遇到的情况。如果团灭敌方之后，是集合推防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。老两口的日子怎么过大家就想想吧,中航有没有人性大家明白了吧?想给畜牲打工的同志们请速到中远航运报道吧!
七、 航线差
看看中航都是些什么航线吧,远东--地中海、红海...如果是前期对线的话能打赢他的ADC的确不多，女警，奥巴马和他有的一拼。女警超远射程可以有很好的消耗效果，而且清兵特快，一旦推进了你的塔内，在你方塔下放三角阵或者八字，一字型夹子，那你补兵都不好补，只有防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
怎么样才可以一次抽到王者水晶呢？小编觉得很简单啊，想要一次就抽到王者水晶，最重要的就是要看你的RP好不好了。在王者荣耀中，王者水晶现阶段只能通过幸运夺宝来获取。王者荣耀王者水晶确实不是那么好抽，说到抽防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。问：COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？COSCO（中远航运）主要是走什...我最后悔的是李白。。。哈哈手残个人觉得这些英雄容易买了后悔王者荣耀的英雄很多，但是新手就那么几个，虽然各种活动看上去能领的福利不少，但是能换成英雄的并不多，不是土豪的话，基本上一个月也就能搞1,2个英防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：中国远洋（COSCO），以远洋航线为主，其优势较强。 中远航线是面向全球的远洋航运。 中远航线包括：中国大陆到孟加拉国、文莱、缅甸、柬埔寨、中国澳门、中国台湾、印度、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、巴基斯坦、菲律宾、新加坡、斯里兰卡...感谢邀请，本人先说明一下，我的世界创始于2009年，迷你创建于啥时候？2015年！说minecraft抄袭垃圾迷你的，咋TM想的你！要你这么说Notch从2009年穿越到2015年抄袭迷你，再跑回去，有病啊！咋不穿越火线呢！那你这么说人家Notch咋不再穿越到2015把垃圾迷你厂家给端了呢？（当然那是不可能的了）所以！看清楚时间！看清楚历史！闲着没事玩什么穿越啊，又不是人家''都''教授（没看过，防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
谢谢小秘书邀请(????)王者荣耀玩猴子用什么名字？个人认为玩猴子不一定非要去用与猴子相关的名字，既然题主就是有这样的需要，我绞尽脑汁想到了几个我个人认为还不错的名字。吃我一棒放屁都暴击齐天如果感觉只防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。问：还有ANL 边行 长荣 远东 汉堡南美 韩进 知道这些船公司的航线都可以的。...分谁，adc340移速出鞋才400，荆轲出门就400，还没等跑呢，已经输了。没有位移adc350。荆轲出鞋你想跑都跑不了。现在荆轲有的出那个脱离战斗加60移速那个鞋。没法玩。不是技术不行，是先天压制。防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：中远航线是面向全球的远洋航运。 中远航线包括：中国大陆到孟加拉国、文莱、缅甸、柬埔寨、中国澳门、中国台湾、印度、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、巴基斯坦、菲律宾、新加坡、斯里兰卡、泰国及越南等国家的航线。 一星期前处个王者荣耀cp，加了微信一看，还挺好看。两个人发展感情很快，每天早安晚安，后来一起玩了游戏，我惊奇的发现，这个姑娘是真能bb啊，要是说玩的不好说几句队友，很正常，她会把全部说话开开，一个劲嘲讽，让所有人都看见，本人自认为技术不错。东北第三露娜。两千盘。几乎和我玩的朋友，我能拿到露娜就准赢。但一和她玩，必输无疑，而且队友被嘲讽的心态超级炸，比如一开游戏，她会打开所有人，说，你们看我们这亚瑟防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
1.饥荒饥荒主人公威尔逊是个实验失败的科学家，一次实验时打开了收音机，收音机却传给他禁忌的知识，他造出了时空穿越器，启动后却不小心被传到了饥荒的时代。每个地图都会随机生成一个麦斯威尔的传送门，通过十五防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。问：COSCO（中远航运）主要是走什么航线为主？大司马――我的梦想是开一家真皮网咖，本名韩金龙，是斗鱼直播平台旗下的一名签约主播。主播的内容当然是英雄联盟。直播时间段固定在每天下午三点到晚上八点，周三固定休息。其他时间段没特殊情况一般都会播。你是李防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：楼主你的问题太笼统了，COSCO拥有5大子公司，设计散货、原油、集装箱、杂货运输，全世界除了南极洲没有COSCO的航线外，世界各地都有COSCO的船舶。要想逼格高最重要的一点是：走别人没走过的路叔本华曾说过这样一句话：有才之人，能击中别人无法击中的目标；天才，能击中别人连看都看不到的目标。Talenthitsatargetnooneelsecanhi防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
战局逆风不放弃逆风翻盘是一件多么痛快的事情，有过经验的玩家都应该了解，战局逆风不代表输赢，万一对面浪了呢？万一对面吵架了呢？万一对面五个人打团就460呢？万一对面五个人掉线了呢？王者荣耀即将来到了赛季防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：中远沿海运输都在其子公司深圳远洋旗下，主要从事电煤运输。共计约20条散货船，吨位在3-7万吨，航线主要是渤海的黄骅，秦皇岛，天津到长江沿岸，南方的浙江，福建，广东，广西，海南各个电厂。其船龄都比较老，基本都在20年以上，预计从明年开始...致Minecraft有一种游戏，叫做Minecraft.....我忘不了第一次玩MC的时候，撸掉的第一块原木，挖到了第一块钻石，第一次被苦力怕炸死，第一次见到末影人，并且怀着好奇心去和他对视，第一次找到了村庄，第一次挖到绿宝石的那种兴奋感，建造了第一间土房子，不怎么美观，却有无限的成就感。在水里与小白战斗，第一次去地狱，第一次挖到了石英，第一次找到了地狱堡垒，惹怒了猪人，狼狈的逃回家的那种惊险感，防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
说《诛仙》与《七界传说》齐名，估计你会被喷出个爆款??我是看过的，这本书一开始还是不错的，后来吗，个人感觉有几个问题，1.各界的塑造不够，人物略少，整体缺乏“界”的气势，直观感觉其实都和一个门派差不多防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：我不是中远的，据我所知他们使用二维AutoCAD、三维的Tribon以及三维的InterGraph（鹰图）丧尸危机末日即将来临，人类文明一夜消失。没有救援，没有希望，我们各国幸存的老百姓及军队能否在满是丧尸的世界中与自己的爱人重逢和战斗？幸存下来的各国老百姓，是否能战胜这场看似无穷无尽的灾难，重建自己的家防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
我遇到最尴尬的一件事就是差点失去了我的第一次。当时正在包夜，一个女的从我身边走过，看着她火辣的身材加上黑丝皮裙就没忍住一直盯着看，想看她做哪台机，谁知她突然转头和我对视五秒钟，然后问我看什么。我鬼使神防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。问：谁知道中远集团在海运中的优势航线？我想知道中远在哪些航线具有低价的航线今天是全中国和全高考生的大日子，那就是高考。对于高考想必很多人都是紧张的，尤其是家长和考生，三年来的努力都在7、8、9三日里体现了，在此小编也祝各位能够取得一个好成绩，上自己理想的大学。对于考试紧张压防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。答：1．马士基物流（MARSK SEALAND），丹麦籍船公司，世界排名第一，卫星环球跟踪货物，主要是远洋航线有很强的优势。2．美国总统轮船（APL），美国籍船公司，在中东、红海、美线有很强优势。3．长荣航运（EVERGREEN），台湾籍船公司, 在远洋和近洋...谢邀。首先说一下王者荣耀的评分系统，根据你的击杀数，被杀数，助攻数还有参团率等一系列因素给你的评分。首先这个分数在有些情况下是很不合理的。举个栗子，李元芳打野很强，抢大龙小龙很快，偷到主宰对团队的贡献很大吧，但是在最后评分无法体现。通常两边正常打不送不放水的情况下两波主宰会推掉对面两三座塔甚至更多，但是这在评分上没有体现。所以分数只是一个参考，高分并不代表厉害，低分也并不代表很坑，我用猴子在劣势的防抓取，好心游戏网提供内容，请查看原文。
问：网上有人说这家公司管理很差，不知道事实是不是这样，有这家公司的内部...答：不错。 中远航运股份有限公司（简称：中远航运）是由广州远洋运输公司作为主发起人，联合广远海运服务有限公司、广州外轮代理公司、深圳远洋运输股份有限公司和广州中远国际货运有限公司于日共同发起成立的。公司于日在上...
答：中国远洋 中国远洋运输（集团）公司（China Ocean Shipping(Group) Company）简称中远或COSCO，是中国大陆最大的航运企业，全球最大的海洋运输公司之一，中华人民共和国53家由中央直管的特大型国企之一。 Ocean Shipping (Group) Company (abbre...
问：谁知道COSCO对其公司船员的政策？我在念船员，想知道这些消息，但是听到...答：扣死扣（COSCO）是中国的第二海军，享受国家最最最优惠的航运政策。我们接触比较多的是中远集运，这两年航运市场市场贼好，但是中集没赚道什么钱，主要原因是中集运价体制太乱，特价申请满天飞，差不多每张申请都有背景，主管人员又不得不批。作...
答：600428 中远航运分红已于 发放。 具体分配方案： 10派0.2元(含税) (税后派)0.19元 股权登记日: 预案公布日: 股东大会审议日: 除权除息日: 红利发放日: 中远航运股份有限公司（简称...今天我要说的是关于本人的一个故事，一个关于《魔兽世界》JJC的故事个人认为魔兽世界PVP做的算是非常平衡了，首先天赋百花齐放，百家争鸣。部落最良心的地方就是不会出现土豪吊打潘康恼庵智榭龀鱿郑灰闶址ê茫づ泻茫昭梢哉绞ぷ氨副饶愫玫耐婕摇；安欢嗨担旅胬纯纯次业JJC魔兽生涯！（本人S3赛季末刚到70级德鲁伊）一个来自部落的牛头德鲁伊依稀的记得当初第一次打JJC的时候，我们组了一个所谓的便当队，带着打副本的心态进入了洛丹伦废墟，我方战士当时用语音喊到：兄弟们我上去了~群嘲！！！吼了三个快输出！！不到三秒就躺地，哈哈哈每每想到这个画面我还是会忍不住笑出声！（玩过魔兽世界的人都知道嘲讽是只能应该是我的世界好玩，添加一些mod，光影材质，动态光影，add-ons，皮肤，披风之类的。迷你世界的mod，皮肤，披风，add-ons，光影材质，动态光影都没有，而且这些有些要钱，里面的物品还要等级解锁，真服了这些迷你玩家是怎么玩下去的，联机方便怎么了，即使我没有盒子，我的世界也有自带的联机，只需输入电脑上的ip地址就行，在创建个世界，开启局域网世界。虽然是国版，但是也不能这么抄袭别人吧，那些支持迷你世界的潘浚绻挥形业氖澜缯庥蜗罚敲阅闶澜绺久挥校业氖澜绲哪切┖诜郏煌婢捅鹄凑馀纾斜臼氯mojang公司评论里说啊，网址我可能不记得，可能是：www.minecraft.com有胆子进为您准备的好内容:
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京ICP备号-1 京公网安备02号中远航运(600428)前海开源定增11号资产管理计划资产管理合同
0:00:00 | 作者：
合同编号：QHKY-BSYH-
前海开源定增 11 号资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：前海开源基金管理有限公司
资产托管人：包商银行股份有限公司
一、前 言.......................................................... 1
二、释 义.......................................................... 1
三、声明与承诺...................................................... 3
四、资产管理计划的基本情况.......................................... 4
五、资产管理计划份额的初始销售...................................... 5
六、资产管理计划的备案.............................................. 6
七、资产管理计划的参与、退出和非交易过户............................ 7
八、当事人及权利义务................................................ 7
九、资产管理计划份额的登记......................................... 12
十、资产管理计划份额的投资......................................... 12
十一、投资经理的指定与变更......................................... 15
十二、资产管理计划的财产........................................... 15
十三、投资指令的发送、确认和执行................................... 18
十四、交易及交收清算安排........................................... 21
十五、越权交易处理................................................. 22
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算............................. 24
十七、资产管理计划的费用与税收..................................... 29
十八、资产管理计划的收益分配....................................... 31
十九、报告义务..................................................... 32
二十、风险揭示..................................................... 33
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算......................... 36
二十二、违约责任................................................... 39
二十三、争议的处理................................................. 40
二十四、资产管理合同的效力......................................... 41
二十五、其他事项................................................... 41
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1.订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明
确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程
中的权利、义务及职责。
（以下简称“
2.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》
（以下简称“
同法》）《中华人民共和国证券法》
《证券法》）《中华人民共和国
（以下简称“
证券投资基金法》
《基金法》）《基金管理公司特定客户资产管理业
务试点办法》（证监会令第 83 号，以下简称“
《试点办法》）《基金管理公司特
（以下简称 《准则》）
定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012 年修订)》
（以下简称“
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《暂行办法》）和其他有关法律
法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规
定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合
同进行相应变更和调整。
3.订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的
合法权益。
(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托
人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。资产委托人自全部退出资
产管理计划之日起，不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。
（三）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）接受本合同的
备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于资产管理计划没有风险。
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本计划、计划：指前海开源定增 11 号资产管理计划，
系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由前海开源基金管理有限
公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的
（二）投资说明书：指《前海开源定增 11 号资产管理计划投资说明书》。
（三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签
署的《前海开源定增 11 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合
同及附件作出的任何有效变更和补充。
（四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产
管理计划份额的投资者。
（五）资产管理人：指前海开源基金管理有限公司。
（六）资产托管人：指包商银行股份有限公司。
（七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章
及规范性文件。
（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
（九）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
（十）注册登记机构：指办理资产管理计划份额注册登记业务的机构，为前
海开源基金管理有限公司。
（十一）工作日/交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
（十二）开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出
业务的工作日。本资产管理计划不设开放日。
（十三）初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的资产管理计
划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过 1 个月。
（十四）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构。
（十五）资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专
门用于资金收付、清算交收的银行托管账户。
（十六）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责
任有关业务规则，由资产托管人为本计划在中国证券登记结算有限责任上海分公
司、深圳分公司开设的专用证券账户，在银行间市场登记结算机构开立的债券托
管账户以及在基金注册登记机构开立的基金账户等。
（十七）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理
人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。
（十八）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类银行存款本息
及其他投资的价值总和。
（十九）资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去负债后的价
（二十）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价
值，以确定资产管理计划资产净值的过程。
（二十一）元：指人民币元。
（二十二）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产
管理计划投资运作等情况的说明。
（二十三）存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限。
（二十四）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同
的规定购买本计划份额的行为。
（二十五）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该
等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、
暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因资产管理
人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管
要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结
算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无
法使用的情形，构成对托管人适用的不可抗力事件。
三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全
文，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特
征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资
产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况
真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任
何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、
资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比
较基准仅是投资目标而不是保证。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法
律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产
委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了
充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，
也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管
资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。由于本资产管理计划的设计
安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，资产托管人不予承担。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称：
前海开源定增 11 号资产管理计划。
（二）资产管理计划的类别：
混合型特定多个客户资产管理计划。
（三）资产管理计划的运作方式：
封闭运作，本资产管理计划在存续期限内不设开放日，不接受资产委托人的
参与、退出和违约退出申请。
（四）资产管理计划的投资目标：
本计划主要投资于中远航运股份有限公司非公开发行股票，在锁定期后择
机卖出，分享上市公司定向增发后快速发展带来的回报。
（五）资产管理计划的存续期限：
4 年，自本合同约定的资产管理合同生效之日起计算，本资产管理合同在本
计划认购的中远航运股份有限公司非公开发行股票锁定期满 3 年，且持有的中远
航运股份有限公司非公开发行股票变现后，资产管理人经与资产托管人协商一致
后，可决定提前终止本合同。若非因资产管理人原因导致的资产管理计划的存续
期限可能超过 4 年的，资产管理人经与资产托管人协商一致后，可决定适当延长
（六）资产管理计划最低的资产要求：
本资产管理合同生效时的初始资产净值不得低于 3000 万元人民币，不得超
过 50 亿元人民币。
（七）资产管理计划份额的初始销售面值：
资产管理计划设定为均等份额，每份初始销售面值为人民币 1.00 元，每
份计划份额具有同等的合法权益。
五、资产管理计划份额的初始销售
(一)资产管理计划份额的初始销售期间
本计划初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不超过 1 个月，初始
销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投
资说明书中披露。
（二）资产管理计划份额的销售方式
本计划由资产管理人自行销售或通过资产管理人委托的具有基金代销资格
的代理销售机构向客户销售。销售机构具体名单见投资说明书。
客户认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销
售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的
确认结果为准。
（三）资产管理计划份额的销售对象
投资本计划的投资者在初始销售期间的认购金额不低于 100 万人民币（不
含认购费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成
立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
若法律法规将来另有规定的，从其规定。
(四)认购的具体规定
客户认购原则、认购限额、认购份额的计算公式等由资产管理人根据相关
法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。
客户认购应提交的文件和办理的手续等事项，在遵守本合同和投资说明书
的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
1、认购价格与认购原则
（1）资产管理计划份额认购价格为资产管理计划份额初始销售面值：人民
币 1.00 元。
（2）资产管理计划采用金额认购的原则，即认购以金额申请。
2、认购份额的计算
委托人的有效认购款项加计在初始销售期间形成的利息，在资产管理合同
生效前折算成其认购的资产管理计划份额归委托人所有，其中利息转份额的具体
数额以注册登记机构的记录为准。
认购份额=（认购金额＋认购利息）/ 资产管理计划份额初始销售面值。
认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入资产管理计划财产。客户认购资金在初始销售期间产
生的利息将折算为资产管理计划份额归客户所有，其中利息转份额的具体数额以
注册登记机构的记录为准。
3、认购申请的确认
销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售
机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理
合同生效为准。认购申请采取时间优先、金额优先原则进行确认。投资者应在本
合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
认购申请一经受理，不得撤销。
（五）认购和持有限额
本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于 100 万元人民币（不
含认购费用），并可多次认购，认购期间追加委托投资金额应不低于 1 万元。认
购一经受理不得撤销。
(六)资产管理计划认购费用
本资产管理计划不收取认购费用。
（七）资产管理人、销售机构应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者
从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公
司开立资产管理计划销售结算专用账户。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在
资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
六、资产管理计划的备案
(一)资产管理计划备案的条件
1.资产管理计划初始委托资产金额合计不低于 3000 万元人民币，但不得超
过 50 亿元人民币；
2.资产委托人的人数不少于 2 人（含），不得超过 200 人。
中国证监会另有规定的除外。
(二)资产管理计划的备案
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初
始销售期限届满或提前终止销售之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到
验资报告之日起 10 日内，向基金业协会提交验资报告及客户资料表，办理相关
备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、
联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
(三)资产管理合同的生效
自基金业协会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管
理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期
形成的利息将折算为资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具
体数额以注册登记机构的记录为准。
(四)资产管理计划不能满足备案条件的处理方式
资产管理计划初始销售期限届满，不能满足资产管理计划备案条件的，资
产管理人应当承担下列责任：
1.以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
2.在初始销售期限届满后 30 日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息。
七、资产管理计划的参与、退出和非交易过户
（一）本资产管理计划存续期间不开放参与、退出，也不接受违约退出。
（二）非交易过户的认定及处理方式
1.资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行和经注册登记机构
认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划
份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。
2.办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的
非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标
准缴纳过户费用。
八、当事人及权利义务
（一）资产委托人
资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。
委托人的详细情况在合同签署页列示。
（二）资产管理人
名称：前海开源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
通讯地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 2206
邮政编码：518040
法定代表人：王兆华
联系人：陈希
联系电话：1
（三）资产托管人
名称： 包商银行股份有限公司
住所：包头市青山区钢铁大街 6 号
通讯地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：李莎莎
联系电话：2
（四）资产委托人的权利
1.分享资产管理计划财产收益；
2.参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
3.按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
4.监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
5.按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
6.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
7.本资产管理计划为均等份额，每份计划份额具有同等的合法权益。
（五）资产委托人的义务
1.遵守本合同；
2.交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
3.在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有
4.及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制
和风险承受能力等基本情况；
5.向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，
配合资产管理人履行反洗钱义务；
6.不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
7.不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产
及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
8.按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计
划财产运作产生的其他费用；
9.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产管理人的权利
1.按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
2.按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
3.按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
4.根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合
同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重
大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
5.自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整
有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
6.自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额
登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构
的代理行为进行必要的监督和检查；
7.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（七）资产管理人的义务
1.办理资产管理计划的备案手续；
2.自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管
理计划财产；
3.配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方
式管理和运作资产管理计划财产；
4.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的
固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
5.除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
6.办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记
业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
7.按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
8.以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法
9.根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计
划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
10.根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度
报告，并向基金业协会备案；
11.计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
12.进行资产管理计划会计核算；
13.保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管
机构另有规定的除外；
14.保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关
的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
15.公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其
他当事人利益的活动；
16.对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制
作尽职调查报告；
17.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（八）资产托管人的权利
1.按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
2.根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资
运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划
财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要
3.按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
4.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（九）资产托管人的义务
1.安全保管资产管理计划财产；
2.设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
3.对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独
4.除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
5.按规定开设和注销资产管理计划财产的资金账户等投资所需账户；
6.复核资产管理计划份额净值；
7.复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
8.编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
9.按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
10.根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务
活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
11.公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其
他当事人利益的活动；
12.保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得
向他人泄露；
13.根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人
发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约
定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人
发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规
定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
14.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九、资产管理计划份额的登记
（一）资产管理计划注册登记业务：
本计划的注册登记业务指本计划登记、存管、清算和结算业务，具体内容包
括资产委托人账户建立和管理、份额注册登记、资产管理计划销售业务的确认、
清算及交易确认、发放红利、建立并保管委托人名册等。
（二）资产管理计划注册登记办理机构：
本资产管理计划的注册登记业务办理机构为前海开源基金管理有限公司。
(三) 注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理资产委托人资产管理计划账户；
2.取得注册登记费；
3.保管资产委托人开户资料、交易资料、资产委托人名册等；
4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；
5.法律法规规定的其他权利。
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本计划的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和本合同规定的条件办理资产管理计划的注册登记业
3.保存资产委托人名册及相关的参与、退出业务记录 20 年以上；
4.对资产委托人的资产管理计划账户信息负有保密义务，但司法强制检查
等法律法规规定的情形除外；
5.按本合同和投资说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其
他必要服务；
6.法律法规规定的其他义务。
十、资产管理计划份额的投资
（一）投资目标
本计划主要投资于中远航运股份有限公司非公开发行股票，在锁定期后择
机卖出，分享上市公司定向增发后快速发展带来的回报。
（二）投资范围
本计划主要投资于国内证券交易所上市的非公开发行股票（定向增发），闲
置资金用于投资股票、证券投资基金(含上市型开放式证券投资基金 A 份额、B
份额)、固定收益类金融工具（包括但不限于在交易所上市交易的国债、地方政
府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债）、货币市场工具（包括但
不限于现金、银行存款、货币市场基金、债券逆回购）等金融品种。
本资产管理计划投资的非公开发行股票等权益类资产合计市值占计划财产
净值的比例为 0%-100%；本资产管理计划投资于股票、证券投资基金的资产合计
市值占计划财产净值的比例为 0%-100%；本资产管理计划投资的固定收益类资产
和货币市场工具资产合计市值占计划财产净值的比例为 0%-100%。
资产管理人已征得资产委托人同意，可将委托财产投资于管理人管理的证券
投资基金，资产委托人自愿承担由此带来的相关风险。
如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他证券市场或者其
他品种，资产管理人在履行适当程序后，可以相应调整本资产管理计划的投资范
围、投资比例规定。
（三）投资策略
1、资产配置
本资产管理计划财产以投资非公开发行股票为主，在资金闲置期间可投资
于股票、证券投资基金、固定收益类金融工具、货币市场工具等金融品种，以提
高资产管理计划整体收益率。
2、非公开发行股票投资策略
本资产管理计划财产以投资非公开发行股票为主。该类资产的收益主要来
源于其相对于二级市场股票交易价格一定幅度的折让以及上市公司融资后可能
的产能扩大、盈利能力提高等。资产管理人主要关注非公开发行股票预期下的上
市公司价值重估，非公开发行股票折价的投资机会以及从主题投资角度的资产整
3、证券投资基金投资策略
本资产管理计划财产的闲置部分可投资于证券投资基金，借助基金管理人
的专业管理能力，达到改善本资产管理计划整体收益率的投资目的。证券投资基
金的投资策略将重点考虑基金类型、风险收益特征、基金管理人的管理能力等因
素，结合投资组合的实际情况以及资产管理人对市场的判断，挑选风险收益特征
适合、管理作风稳健的证券投资基金进行投资。
4、固定收益类及货币市场工具投资策略
本资产管理计划在资金闲置期间，充分考虑债券流动性、收益率和抗风险
能力的基础上，选择合适的债券进入备选证券，从备选证券出发，以流动性为约
束条件，以优化的方法选择合适的投资品种。在管理人认为无法找到合适的债券
投资品种时投资货币市场工具，以获得闲置资金在委托期内安全稳定增值。
（四）投资限制
1．投资组合比例限制
本资产管理计划投资的非公开发行股票等权益类资产合计市值占计划财产
净值的比例为 0%-100%；本资产管理计划投资于股票、证券投资基金的资产合计
市值占计划财产净值的比例为 0%-100%；本资产管理计划投资的固定收益类资产
和货币市场工具资产合计市值占计划财产净值的比例为 0%-100%。
2.禁止用本资产管理计划财产从事以下行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取
不正当利益、进行利益输送；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）依照法律、行政法规等有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁
止的其他活动。
若法律法规或监管部门变更上述限制，履行适当程序后，本资产管理计划
投资按照变更后的规定限制执行。
(五)投资政策的变更
经本合同当事人之间协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以
书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。
（六）业绩比较基准
（七）风险收益特征
本资产管理计划属于较高风险、较高收益的品种，计划资产整体的预期收
益和预期风险高于货币市场投资组合和债券型投资组合，低于股票型投资组合。
（八）管理人应根据国家法律法规及相关规定，保证本管理计划资金投资运作的
合法合规性。
十一、投资经理的指定与变更
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人
所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
本计划财产投资经理为张卫华先生。
投资经理简历：
张卫华先生，本科学士。历任中国中投证券投资银行部分析师、项目经理、
高级经理、项目主办人等职务，现任前海开源基金管理有限公司投资经理兼前海
开源资产管理（深圳）有限公司投资经理。
变更本计划投资经理的条件和程序:
资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托
人。资产管理人提前 3 个工作日在资产管理人网站及时公告前述调整事项即视为
履行了告知义务。
十二、资产管理计划的财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1.资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资
产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财
2.除本条第 3 款规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财
产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3.资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费、管理
人业绩报酬以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产
承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权
利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4.资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债
务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人
不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财
产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户等投资所需账户，资
产管理人应给予必要的配合。
1.资产管理计划募集期间的账户开立及管理
（1）资产管理计划初始销售期间募集的资金应存于“资产管理计划初始销
售专户”。该账户由资产管理人开立并管理。
（2）资产管理计划初始销售期满或停止初始销售时，初始销售后的资产管
理计划金额、资产管理计划份额持有人人数符合相关法律法规的有关规定后，资
产管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行
验资，出具验资报告。同时将属于资产管理计划财产的全部资金划入资产托管人
开立的资产管理计划资金账户。
（3）若资产管理计划初始销售期限届满，未能达到资产管理合同生效的条
件，由资产管理人按规定办理退款等事宜。
2.资产管理计划资金账户的开立和管理
（1）资产托管人可以资产管理计划的名义在其营业机构开立资产管理计划
的资金账户，具体账户名称以实际开立账户为准，并根据资产管理人合法合规的
指令办理资金收付。本资产管理计划的银行预留印鉴由资产托管人保管和使用。
（2）资产管理计划资金账户的开立和使用，限于满足开展本资产管理计划
业务的需要。资产托管人和资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立任何
其他资金账户；亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以
外的活动。
（3）资产管理计划资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有
（4）在符合法律法规规定的条件下，资产托管人可以通过资产托管人专用
账户办理资产管理计划资产的支付。
3. 资产管理计划证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为资产管理计划开立资产托管人与资产管理计划联名的证券账户，具体账户名
称以实际开立账户为准。
（2）资产管理计划证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本资产管理计
划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得出借或未经对方同意擅自转让资产
管理计划的任何证券账户，亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理
计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负
责，账户资产的管理和运作由资产管理人负责。
（4）资产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的资产管理计划完成与中国证券登记结算有限
责任公司的一级法人清算工作，资产管理人应予以积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本合同生效日之后允许资产管理计划
从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，
则资产托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（6）资产管理计划证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有
4.专用债券账户的开设和管理
资产管理合同生效后，资产管理人和资产托管人相互配合，根据中国人民银
行、中央国债登记结算有限责任公司以及银行间清算所股份有限公司的有关规
定，在债券登记结算机构开立的专用债券账户，并代表资产管理计划进行银行间
市场债券的结算。资产管理人和资产托管人共同代表资产管理计划签订全国银行
间债券市场债券回购主协议。
5.其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和资产管理合
同的规定，由资产管理人或资产托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
十三、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
本合同签署生效后，资产管理人应向资产托管人提供《授权代表签字与印鉴
样本通知书》
（以下简称“授权文件”，内容包括被授权人名单、预留印鉴及被
授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限，并规定资产
管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认被授权人身份的方法。授权通知
应由资产管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签
署，还应附上法定代表人的授权书。
资产管理人应将授权文件以传真方式通知资产托管人并经电话确认后，授权
文件即生效，授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。如果授权文件
中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件传真件并
经电话确认的时点。如早于，则以资产托管人收到授权文件传真件并经电话确认
的时点为授权文件的生效时间。
资产管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授
权文件以传真方式通知资产托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。
新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。
授权文件生效之后，正本送达之前，资产托管人按照授权文件传真件内容执
行有关业务，如果授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由资产管理
资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人
及必要操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用资产管理计划财产时，向资产托管人发出的资
金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事
由、支付时间、到账时间、金额、收付款账户信息等，按授权文件加盖预留印鉴
并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行程序
指令由被授权人代表资产管理人用加密传真的方式或其他资产托管人和资
产管理人确认的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后及时与
资产托管人进行录音电话确认，对于因资产管理人未能及时与资产托管人进行指
令确认,致使资金未能及时划拨所造成的损失，资产托管人不承担任何责任。资
产托管人依照授权文件规定的方法确认指令有效并根据本合同进行审核后，方可
执行指令。对于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人
应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划
款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。
资产管理人发送指令后应该给资产托管人预留足够的执行时间，发送指令的
截止时间为当天的 15:00，如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指
令需提前 2 个工作小时发送。资产管理人在上述截止时间之后发送的划款指令，
资产托管人尽力配合执行，但不保证划款成功。由资产管理人原因造成的指令传
输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由
资产管理人承担。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保托管账户有足够的资金余额，
对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人可
不予执行，并立即通知资产管理人，同时视托管账户资金余额充足时为指令送达
时间，资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
资产管理人发送指令时应同时向资产托管人发送加盖资产管理人预留印鉴
的必要的投资合同、费用发票等划款证明文件的复印件作为划款指令的附件。资
产托管人收到资产管理人发送的指令并按照本合同与资产管理人确认后，应立即
审慎验证有关内容、印鉴和签名与预留印鉴和签名的表面一致性，复核无误后应
在规定期限内执行，不得延误。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本合
同的约定进行表面一致性审查，资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时
提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，资产管理人应保证上
述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、
不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，
资产托管人不承担任何形式的责任。
本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由
资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。
资产管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后
及时传真给资产托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要
取消或终止，资产管理人要书面通知资产托管人。
划款指令执行日划拨累计金额超过人民币 1 亿元，原则上需提前一个工作日
向托管人报备，如当日报备则需在上午 9:15 之前。
资产托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有
特殊支付顺序，管理人应以书面形式提前告知。
资产托管人对执行资产管理人的合法指令对资产管理计划财产造成的损失
不承担赔偿责任。资产托管人对执行资产管理人的依据交易程序已经生效的指令
对本计划财产造成的损失不承担赔偿责任。
（四）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知资产管理人改正。如需撤销指令，资产管理人应出具书面说明，
并加盖业务用章。
(五)指令的保管
指令正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，
以资产托管人收到的业务指令传真件为准。
（六）资产托管人未按照资产管理人指令执行的处理方法
资产托管人由于重大过失造成未按照或者未及时按照资产管理人发送的正
常指令执行或执行了错误的指令，给资产委托人造成损失的，应负赔偿责任。
(七）授权通知的变更
1、资产管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三个工作日
电话通知资产托管人。资产管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章
后以传真或其他双方约定的方式发送给资产托管人，同时以电话形式向资产托管
人确认。变更授权通知文件在资产托管人收到相关文件传真件和资产管理人的电
话确认时生效，原授权文件同时废止。资产管理人在此后三个工作日内将变更授
权通知文件原件送交资产托管人。
2、资产托管人更改接受资产管理人指令的人员及联系方式，应至少提前 1
个工作日以传真方式发送资产管理人。资产托管人更改接受资产管理人指令的人
员及联系方式自资产管理人电话确认后生效。
十四、交易及交收清算安排
（一）场外其他交易资金清算与交收
资金清算为场外投资的，资产托管人凭资产管理人指令和相关投资文件进行
资金划拨。
托管人负责审核管理人划款指令的真实性、合法性、完整性，审核合格后，
应在不迟于收到划款指令之日次日按照划款指令办理资金划拨。如托管人对上述
指令真实性、合法性、完整性有异议，应及时与管理人进行沟通；如发现上述指
令违反法律法规及本合同所规定的投资范围，托管人有权拒绝执行该指令，及时
书面通知管理人，并电话确认。
资金清算为支付税费的，资产托管人审核付款用途符合本合同约定后，凭资
产管理人指令和相关单据进行资金划拨。
（二）资金划款指令的执行
管理人的资金划款指令，托管人应对其表面一致性进行审核，托管人在复核
无误后应在规定期限内执行，不得不合理延误。如发现管理人的资金划款指令有
违法、违规的或超头寸，托管人应不予执行并立即书面通知管理人要求其变更或
撤销相关指令，若管理人在托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，托
管人应不予执行。
（三）资金账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人每月对资产管理计划财产的交易记录进行核对。
（四）资金余额的确认
资产管理人可以向资产托管人申请开通托管账户的网上银行查询功能，负责
查询托管账户现金流情况。资产委托人应协助资产托管人开立网银事宜。
（五）无法按时清算的责任认定及处理程序
资产管理人应保证资产托管人在执行资产管理人发送的资金划款指令时，资
产管理计划财产资金账户上有充足的资金。资金头寸不足时，资产托管人有权拒
绝资产管理人发送的资金划款指令，并视银行账户资金余额足够时为指令送达时
间。资产管理人在发送资金划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理时间，
一般为 2 个工作小时。资产托管人不承担由于指令传输不及时、未能留出足够的
划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失。在资产管理计划财产资金头寸
充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得
拖延或拒绝执行。如由于资产托管人故意或重大过失导致资产管理计划财产无法
按时清算，由此造成的直接损失由资产托管人承担。
十五、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定
的投资交易行为。
资产管理人应在本合同约定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，
不得违反本合同的约定，超越权限从事证券投资。
（二）越权交易的处理程序
1.违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为
资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中
国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报
告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资
产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资
产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产
托管人应报告中国证监会。
2.法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资过程中出现
超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产
管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买行
为，资产管理人必须于 T+1 日上午 10：00 前完成融资,确保完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收
益归本计划财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督
1．投资组合比例限制
本资产管理计划投资的非公开发行股票等权益类资产合计市值占计划财产
净值的比例为 0-100%；本资产管理计划投资于股票、证券投资基金的资产合计
市值占计划财产净值的比例为 0-100%；本资产管理计划投资的固定收益类资产
和货币市场工具资产合计市值占计划财产净值的比例为 0-100%。
2.禁止用本资产管理计划财产从事以下行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取
不正当利益、进行利益输送；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）依照法律、行政法规等有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁
止的其他活动。
若法律法规或监管部门变更上述限制，履行适当程序后，本资产管理计划投
资按照变更后的规定限制执行。
3.越权交易的例外
非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成本
章所述越权交易，应当属于被动超标：
A.由于资产管理人之外的原因导致的投资比例出现不符合本合同约定的投
资政策的情形，为被动超标，不属于越权交易。发生被动超标时，资产管理人应
在可交易之日起 10 个交易日内进行调整，以达到投资政策的要求。
B.本合同终止前 10 个交易日内，资产管理人有权对委托财产所投资进行变
现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不属
于越权交易。
C.法律法规对被动超标另有规定的从其规定。
D.因被动超标而对资产管理计划财产的损失由计划财产承担责任。
4.资产托管人对资产管理计划财产投资限制的监督和检查自本合同生效之
日起开始。在本合同到期日前 10 个交易日内，因资产管理计划财产变现需要，
本计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定。
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算
（一）估值目的
资产管理计划估值的目的是客观、准确地反映资产管理计划资产是否保
值、增值，依据经估值后确定的资产净值而计算出资产管理计划份额净值。
资产管理计划资产净值是指资产总值减去负债后的价值。
（二）估值时间
本资产管理计划的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法
律法规规定的需要进行估值的非交易日，同时应与托管人在约定日期对账。
(三) 委托财产估值的依据
本资产管理计划依据有关法律法规的规定及现行会计政策进行估值。
资产管理计划资产净值是指资产管理计划资产总值减去负债后的价值。资
产管理计划资产净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。
资产管理计划资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就
与资产管理计划财产有关的会计问题，本资产管理计划财产的会计责任方为资产
管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产
管理人对资产管理计划资产净值的计算结果为准，由此造成的损失由资产管理人
承担赔偿责任，资产托管人不负赔偿责任。
（四）估值对象
资产管理计划财产项下所有的股票、权证、债券、证券投资基金和银行存款
本息、应收款项、其他投资等资产。
(五)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值方法：
（1）证券交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格；
（2）证券交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没
有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）证券交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格；
（4）证券交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允
价值；证券交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券的估值方法应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值；该日无交易的，以最近一日的市价(收盘价)
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在证券交易所上市后，
按证券交易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值；非公开发行有明确锁定期的
股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（4）非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
非公开发行且有明确锁定期的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。
3、证券投资基金的估值方法：
（1）上市流通的证券投资基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；
估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
（2）其他证券投资基金按估值日公布的基金份额净值估值，当日未公布的，
以最近交易日公布的基金份额净值为准。（如果本计划以开放式证券投资基金为
主要投资对象，场外投资的开放式证券投资基金按照估值当日基金份额净值估
值，当日无净值的，以最近交易日取得的基金份额净值为准。）
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
6、银行存款按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息，在利息到账日以
实收利息入账。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资
产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如资产管理人或资产托管人发现对资产管理计划财产的估值违反本合同项
下订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利
益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
（六）估值程序
1、资产管理计划日常估值由资产管理人进行。资产管理计划份额净值的计
算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规
2、资产管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的资产净值并以与资产
托管人约定的方式进行核对。
3、资产管理人应于每个对账日计算当日的资产净值，并以传真方式发送给
资产托管人。资产托管人对净值计算结果复核后，盖章并以传真或其他双方认
可的方式传送给资产管理人，由资产管理人向资产委托人报告。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（七）估值错误处理
如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，
共同查明原因，协商解决，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成
一致意见，以资产管理人的意见为准。
当委托财产估值提交资产委托人后发现存在错误时，资产管理人和资产托管
人应该立即报告资产委托人，并说明采取的措施，在资产委托人同意后，立即更
由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或其他不可抗力等原
因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的，由此造成的计划资产估值错误，资产管理人和资产托管
人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
资产管理人按本合同约定的按公允价值进行估值时，所造成的误差不作为计
划资产估值错误处理。
（八）暂停估值的情形
1、计划投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估资产
管理计划财产价值时；
3、占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理
人为保障投资者的利益，决定延迟估值的情形；
4、中国证监会认定的其他情形。
（九）资产管理计划份额净值的确认
资产管理计划资产净值和资产份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人
负责进行复核。资产管理人应于每个对账日交易结束后将当日的净值计算结果发
送给资产托管人。资产托管人对资产份额净值计算结果复核确认后发送给资产管
理人，由资产管理人依据本资产管理合同和有关法律法规的规定对资产管理净值
向资产委托人公布。
（十）特殊情况的处理
1、资产管理人或资产托管人按本合同约定的按公允价值进行估值时，所造
成的误差不作为资产管理计划资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，资产管理人和资产托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的资产管理计
划资产估值错误，资产管理人和资产托管人免除赔偿责任。但资产管理人应当积
极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十一）资产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账
方法和会计处理原则，分别独立的设置、登录和保管资产管理计划财产的全套账
册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证委托财产的安全。
若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
（十二）委托财产的会计核算
本委托财产的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。
1.会计年度、计账本位币和会计核算制度
（1）本委托财产的会计年度为每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
（2）计账本位币为人民币，计账单位为元。
（3）委托财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
2.会计核算方法
（1）资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定，
对委托财产独立建账、独立核算。
（2）资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制
会计报表。
（3）资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进
十七、资产管理计划的费用与税收
（一）资产管理计划费用的种类
1.资产管理人的管理费；
2.资产托管人的托管费；
3.资产管理人的业绩报酬；
4.银行账户的资金结算汇划费、账户维护费；
5.资产管理计划财产开立账户需要支付的费用；
6.按照法律法规及本合同的约定可以在资产管理计划财产中列支的其他费
（二）不列入资产管理计划财产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资
产管理计划财产的损失，以及处理与本计划财产运作无关的事项发生的费用等不
列入资产管理计划财产的费用。
（三）费用计算方法和支付方式
1.资产管理人的管理费
资产管理计划财产的年管理费率为 3.0%，计算方法如下：
每日应计提的资产管理费＝计划成立时委托财产本金×3.0%÷当年天数
支付方式：资产管理计划财产管理费自资产管理合同生效之日起，每日计提，
按年支付。由资产管理人于资产管理合同生效之日起的每年年度对日或资产管理
计划终止日起三个工作日内向资产托管人发送资产管理计划财产管理费划付指
令，资产托管人复核后于三个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产
管理人。若委托财产现金形式资产不足以支付的，则顺延至下一个支付日支付，
以此类推。
资产管理人指定的接收管理费的银行账户信息；
账户名称（接收管理费）：前海开源基金管理有限公司
账号： 107
开户行：招商银行股份有限公司深圳新洲支行
2.资产托管人的托管费
资产管理计划财产的年托管费率为【0.02】%，计算方法如下：
每日应计提的资产托管费＝计划成立时委托财产本金×0.02%÷当年天数
支付方式：资产管理计划财产托管费自资产管理合同生效之日起，每日计提，
按年支付。由资产管理人于资产管理合同生效之日、合同生效日的每年年度对日、
资产管理计划终止日起的三个工作日内向资产托管人发送资产管理计划财产托
管费划付指令，资产托管人复核后于三个工作日内从资产管理计划财产中一次性
支付给资产托管人。若委托财产现金形式资产不足以支付的，则顺延至下一个支
付日支付，以此类推。
资产托管人指定的接收托管费的银行账户信息；
账户名称（接收托管费）：单位托管和年金业务收入
开户银行：包商银行总行清算中心
3.资产管理人的业绩报酬
本资产管理计划终止（含提前终止）时，如计划年化收益率小于或等于 10%，
管理人不提取业绩报酬；如计划年化收益率大于 10%，管理人提取年化收益率 10%
以上部分的 20%作为管理人业绩报酬。
管理人收取的业绩报酬计算公式为：
1）当 NAV≤（1+0.10*D）元时，En =0；
2）当 NAV＞（1+0.10*D）元时，En = Si×[NAV- (1+0.10*D)]×20%；
En 为管理人应收取的业绩报酬；
D 为本计划的实际运作年限，计算公式为：本资产管理计划的实际天数/365；
Si 为计划终止（含提前终止）时的计划资产总份额；
NAV 为本计划终止日份额累计单位净值
支付方式：资产管理计划管理人应计提的业绩报酬由注册登记机构负责计
算，资产管理人向资产托管人发送业绩报酬划款指令，由资产托管人于委托人计
划终止日起三个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给管理人。
（一） 4 到 6 项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，在费用发生时，直接列入当期费用。
（四）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据投资情况
和市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率，并由资产管理人报基金业协
（五）税收
本合同各方当事人应根据国家法律法规规定，履行纳税义务。
十八、资产管理计划的收益分配
(一)资产管理计划利润的构成
资产管理计划利润指利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
除相关费用后的余额；资产管理计划已实现收益指资产管理计划利润减去公允价
值变动收益后的余额。
(二)资产管理计划可供分配利润
资产管理计划可供分配利润指截至收益分配基准日资产管理计划未分配利
润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本资产管理计划收益分配应遵循下列原则：
1.本资产管理计划的每份资产管理计划份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担；
3.本资产管理计划收益分配方式为现金分红；
4.资产管理计划收益分配后每一资产管理计划份额净值不能低于面值，即资
产管理计划收益分配基准日的资产管理计划份额净值减去每单位资产管理计划
份额收益分配金额后不能低于面值；
5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
本资产管理计划在满足份额单位净值达到或超过 1.00 元且本计划成功参与
中远航运股份有限公司股票非公开发行满 3 年的条件下，本资产管理计划资产管
理人可根据市场情况决定是否分红。
若在存续期间进行收益分配的,资产管理计划收益分配方案中应载明收益分
配基准日以及该日的可供分配利润、资产管理计划收益分配对象、分配原则、分
配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.资产管理计划收益分配方案由资产管理人拟订并通知资产委托人,资产管
理人在其网站上进行公告即视为履行了告知义务；
2.在收益分配方案确定后，资产管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向资产托管人发送划款指令，资产托管人按照资产管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
十九、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
1.资产管理计划份额净值报告
资产管理合同生效后，资产管理人每周至少应向资产委托人报告一次经资
产托管人复核的计划份额净值。
2.临时报告
发生本合同约定的、可能影响委托人利益的以下重大事项时，资产管理人或
资产托管人应当根据法律法规或本合同的规定，及时通知资产委托人：
（1）投资经理发生变动。
（2）调整投资政策。
（3）涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。
（4）资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。
（5）资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重
行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。
（6）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
（7）中国证监会规定的其他事项。
上述向委托人提供的报告中涉及证券投资明细的报告，原则上每季度至多报
（二）向中国证监会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
（三）资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式
资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有
关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中
国证监会允许的、本合同约定的方式进行。
《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息将在资
产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅。
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