ETF基金到底是怎么进行套利的。_百度知道
ETF基金到底是怎么进行套利的。
ETF基金到底是怎么进行套利的。详细说明一下具体怎么操作流程，如怎么申购，怎么买入，怎么赎回，怎么卖出，越详细越好。
　　套利交易过程涉及的申购赎回交易，需要通过参与券商进行。投资者通过参与券商向基金管理提出申购赎回申请，以基金管理人在每个交易日公布的申购赎回清单中的基金股票篮申购ETF的基金份额，或者赎回基金份额换取对应的一篮子股票。　　一般地，ETF存在以下两种套利机制：当基金二级市场价格高于基金的单位净值时，投资者可以买入基金股票篮，申购基金份额，并将基金份额在二级市场卖出；当基金二级市场价格低于基金的单位净值时，投资者可以在二级市场买入基金份额，并赎回基金份额，将赎回获得的基金股票篮卖出。基金二级市场价格与单位净值之间的差额再扣除相关的交易费用即为投资者的套利收益，而投资者的套利活动将缩小基金的二级市场交易价格与单位净值的差异。　　下面以参与券商为例，模拟说明上证50ETF的套利交易过程。　　假设上证50ETF二级市场价格低于基金单位净值，套利交易的执行过程为：　　1、交易过程中，假如上证50ETF二级市场价格为1.23元，而某投资者根据基金管理人发布的申购赎回清单，估计上证50ETF的实际净值应为1.25元附近，这样,二级市场价格低于于基金单位净值，存在套利机会。　　2、于是该投资者买入1,000,000份上证50ETF基金单位，并成交。　　3、该投资者同时提交赎回申请，赎回1,000,000份上证50ETF基金单位,交易所接受申请，创设特殊基金股票篮计入该投资者账户。　　4、该投资者卖出一篮子股票，完成套利交易，其理论套利交易利润约为元。　　
采纳率：73%
而因为一级市场只有机构等大投资者才能参与，故普通投资人无法参与ETF的套利交易，而套利交易最终会使套利机会消失、份额可变的一种开放式基金，交易手续与股票完全相同。　　ETF管理的资产是一揽子股票组合，普通投资人一般没有这么大资金量参与一级市场的交易。　　ETF的套利　　由于一级，是因为一级市场上有最小申购，并且成分股票间的比例也是固定的。　　ETF的交易运作　　ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。在交易所二级市场上，所有投资人可以象购买封闭式基金那样买卖ETF，如上证50指数包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，这一组合中的股票种类与某一特定指数，然后在一级市场按净值转换为ETF份额，再在二级市场将ETF高价卖掉，即“单位基金资产净值”，投资人I将从二级市场买入一篮子股票，折价交易产生的套利会导致ETF总份额减少，而溢价交易产生的套利会导致ETF总份额的增加、二级两个市场的存在，完成套利。投资人I在二级市场低价买入ETF份额时，交易对象实际上是从二级市场的卖家，从而理解ETF份额变动的原因。　　ETF套利与份额变动　　(以下用“投资人I”代表有一级市场交易资格的投资人)　　一、当二级市场价格低于净值（折价交易状态）时的套利过程：投资人I在二级市场低价买入ETF份额，将不可避免地出现价格不同步的情形，这就给机构利用做市商（见附一）制度进行跨市场的套利创造了条件，从长期来看　　ETF简述　　ETF在我国指的是“交易型开放式指数基金”。ETF的投资组合通常完全复制标的指数，其净值表现与盯住的特定指数高度一致。比如上证50ETF的净值表现就与上证50指数的涨跌高度一致。在美国，ETF不一定盯住特定的指数，但也必须是一篮子股票，并且没有哪种套利方式会占主导地位，套利方式的机会是平等的。所以，完成套利。投资人I在一级市场申购ETF成功后，ETF的总份额是真实增加的；而在二级市场卖出时，投资人I只是将ETF份额转换给其他人，再于二级市场将股票抛售；在一级市场上，机构投资者通过一篮子股票（而不是现金）申购ETF份额，而赎回时，机构投资人获得的是一篮子股票（而不是现金）。之所以一级市场只有机构投资人参与，ETF的份额变动不会由套利机会来主导，市场需求以及投资人的认可，而非ETF本身、赎回底限，一般为100万份，并为对ETF份额产生影响。　　综上所述，在国际上通常被称为“交易所交易基金”（Exchange Traded Fund）。ETF是一种在交易所上市交易，使得两个市场价格的差异化程度得到有效控制，保证了两个市场价格趋向的一致。　　以下我们就来解析套利的过程。　　正常情况之下，套利活动会使套利机会迅速消失，故份额在二级市场上买卖时，ETF的总份额是没有变化的。而当投资人I在一级市场上赎回份额后，ETF的总份额是真实减少的。　　二、当二级市场价格高于净值（溢价交易状态）时的套利过程：与折价交易时相反，然后在一级市场按净值将份额赎回，才可能给ETF带来真正意义上的增量资金
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既然已经有人复制粘贴了豆当我没来过嘛
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我们会通过消息、邮箱等方式尽快将举报结果通知您。如何玩转黄金ETF基金?你不能忽略的窍门_综投网
&&&& > 正文
如何玩转黄金ETF基金?你不能忽略的窍门
作者:综投小编&
来源:南方财富
　　如何玩转黄金ETF基金?你不能忽略的窍门
　　上一轮中国大妈疯炒黄金似乎就在昨天，一个轮回之后，身边的七大姑八大姨突然发现，金价下行了这么多年，又开始上升了。
　　交银国际首席策略师洪灏在他的2016年展望中就提到：&美元具有一个独特的17年周期：它往往会在周期的前6年走强，然后在随后的10年里走软。当美元强势在前6年年底接近顶峰的时候往往伴随着危机。&
　　2016年恰恰是美元强势的第6个年头，若你相信未来将有长期的美元疲软，那么作为保值另类货币的黄金可能已经触底反弹；再悲观一些，假设出现全球性危机，那么显然也利好作为避险资产的黄金。投资黄金的途径多多，本期中国基金报将为您重点谈谈黄金ETF的操作窍门。
　　缘何选择黄金ETF？
　　先来做一下名词解释，黄金ETF是一种以黄金为基础投资标的，追踪现货黄金价格波动并可以在证券市场交易的金融衍生品。为了更贴近黄金价格，便于普通投资者进行投资，黄金ETF通常会以每份额基金单位对应为较小单位的黄金数量。
　　与黄金QDII相比，黄金ETF投资国内金交所现货合约，投资时不用同时考虑汇率因素，基金赎回与国内普通开放式基金类似，到账快，且能参与二级市场买卖；与黄金期货相比，黄金ETF无杠杆，投资风险低，准入门槛更低，参与资质要求低，同时实物合约支撑的投资标的设计及基金专业管理，使其投资风险相对期货产品也更低；与纸黄金相比，黄金ETF产品为基金产品，可通过赎回和二级市场买卖两种方式到账，不存在兑付风险；与实物黄金相比，黄金ETF投资标的存放在金交所所开设的账户中，免去储存风险，同时借助资产证券化，加强黄金投资资产流动性，避免金价波动时难以及时套现风险。
　　说了这么多，是不是觉得黄金ETF的优势瞬间爆棚？
　　那买黄金ETF是怎么赚钱的呢？首先是钱多到必须买一部分黄金作为资产配置，也就是大妈们的&求保值&；2、波段操作，也就是高抛低吸；3、更高段数的投资者会参与一二级市场溢价套利，但这需要较大的资金量；4、参与过期货投资的投资者，会通过ETF来进行黄金期现套利。据记者了解，黄金ETF有着其他黄金投资渠道所没有的红利，即可以享受到黄金租赁所带来的额外收益，这部分收益将会计入基金净值，并不定期以分红形式落入投资者口袋。
　　黄金ETF的三种玩法
　　目前国内共有4只黄金ETF产品，分别是易方达黄金ETF（爱基，净值，资讯）（159934）、博时黄金ETF（爱基，净值，资讯）（159937）、国泰黄金ETF（爱基，净值，资讯）（518800）和华安黄金ETF（518880）。在投资标的上都是满仓持有Au99.99与Au99.95黄金现货，所以它们本质上差别并不大。
　　玩法一：申购赎回
　　ETF的特点就是，场内场外两种份额都可以申购赎回（或买入卖出），对中国大妈来说，申购场外份额并持有就是最简单有效的办法。 　　微信号：touzirumen
　　原标题：
　　各位读者看到这里已了解基本信息，但请大家先别着急离开，下一页将分享更多干货。
　　上综投网()学习
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，风险自负！
Powered by & &ETF基金究竟是什么？
交易所交易型基金
Exchange Traded Fund
交易型开放式指数基金
名字这么——长，难怪大家都只愿意简写“ETF基金”。要弄清ETF究竟是何方神圣，还是要从全称上入手。首先，让我们用剥洋葱的办法一层一层剥掉这个“&%…@%*&…%*%基金”的外衣。
交易型，表明这款基金可以在证券交易所像股票一样买卖。过程非常简单，只要在股票交易软件上输入相应的ETF基金的代码，就可以委托下单。交易的过程中，基金份额并没有改变，只是在不同的投资者之间发生了转让。
开放式，投资者可以向基金管理公司申购或者赎回份额。只不过，申购是拿一篮子股票换取基金份额，赎回是以基金份额换回一篮子股票。
这和我们以往用资金申购赎回基金的体验不太相同。举个例子，以往中秋节我们买月饼券用钱买就行，单位发的月饼券用不完的还能卖些钱。现在月饼生产厂推出了一种“ETF月饼券”，顾客想买它需要拿着面粉、五仁、莲蓉、咸蛋黄这些原材料才能从厂家处换来。想退券的时候，拿着“ETF月饼券”去厂里，换回的也是面粉、五仁、莲蓉、咸蛋黄这些原材料。除此之外，有“ETF月饼券”的朋友，还可以把它转卖给其它消费者换钱。
读到这里，相信有朋友已经反应过来了，这里面可以套利！如果今年原材料便宜的不像话，面粉莲蓉都是白菜价，而“ETF月饼券”的转手价比较高，就可以用低价收购原材料去厂里换券，然后拿到市场上高价转手。反过来，如果原材料价格居高不下，“ETF月饼券”的价格一般，就可以在市场上低价收券，拿到厂里换高价的原材料了。
在真实的金融市场中，这样的场景比比皆是。在这里一篮子股票就是原材料，ETF基金就是“ETF月饼券”，月饼厂的角色就是发行ETF基金的基金管理公司。套利机会一旦出现，就会被市场上的众多机构所利用，直到ETF基金的价格（转手价）和一篮子股票的价格非常接近，无利可图为止。
指数基金的基金经理是以指数成份股为投资对象的，他们通过购买一部分或全部的某指数所包含的股票，来构建指数基金的投资组合，目的就是使这个投资组合的变动趋势与该指数相一致，以取得与指数大致相同的收益率。
例如，广发创业板ETF（159952）跟踪的是创业板市场最大的100只股票按一定比例组合而成的，广发创业板ETF把这个组合复制过来，紧贴着它运行。
层层解析之后，ETF基金的概念就非常清晰了，它是开放式基金的一种特殊类型。投资者既可以用一篮子股票向基金管理公司申购或者赎回基金份额，又可以在二级市场上按市场价格买卖ETF份额。
ETF基金的优点
有效跟踪指数，非常透明
了解了ETF的套利机制之后，我们不难发现：ETF基金与普通的指数基金（开放式）相比，跟踪指数的效果更好，几乎和指数走势一致。
ETF的购买成本分为两个部分：
1.交易所的交易佣金： 这个佣金比率和买卖股票一样，都是万分之几，而且免收印花税。
2.ETF管理费
以广发全指工业ETF(159953)为例：
它的管理费是 0.5% ，托管费是0.1% 。而开放式指数基金费率为1.5%，托管费为0.25%
普通开放式基金每天公布一次净值，ETF每15秒刷新一次报价。它可以像股票一样快速交易。
选择判断更简单
判断行业比判断企业更简单。
一方面，企业发展的不确定性更大，自从创建的那一天起，竞争就无处不在、如影随形，即便已经是龙头企业，不仅要和同行企业贴身肉搏，还要防范跨国公司国际业务在本土化的渗透，更要时刻警惕BAT等互联网巨头对传统产业的颠覆，每天日子都过的战战兢兢。
另一方面，行业发展具有明确的走向，投资者把握其走势更容易。按照消费升级、进口替代、生活提升、中国崛起的思路，我们就不难选出未来一段时间内的发展高景气度行业。在此基础上，我们可以通过二级市场买入广发中证军工ETF(512680)，广发医药卫生ETF(159938)等相应行业的ETF基金，就能充分享受行业发展红利，又规避持有单个企业可能遭遇的风险，实在是一桩两全其美的好事。
组合管理更高效
为规避趋势研判的风险，可以在资产配置上下功夫，将资产分散于多个投资品种，从而平抑市场波动对投资收益的影响。ETF基金可以帮助我们轻松将投资涵盖国内外市场，兼顾大盘、中小盘股票，甚至将股指数基金与商品指数基金进行混搭。
例如，利用广发金融地产ETF（159940）和广发美国房地产指数（000180）构建涵盖中美房地产市场的投资组合。
广发基金致力于打造最全行业ETF提供商，适合投资者进项行业轮动和热点轮动投资。
想要了解更多广发旗下产品指数特点，请点击:
风险提示：本资料仅作参考，不构成本公司任何业务的宣传推介材料、投资建议或保证，不作为任何法律文件。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人购买基金时应详细阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，了解基金的具体情况。基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成本基金业绩表现的保证。基金投资需谨慎。
责任编辑：
声明：本文由入驻搜狐号的作者撰写，除搜狐官方账号外，观点仅代表作者本人，不代表搜狐立场。
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综指ETF联接(100053)
和讯基金频道合作热线
综指ETF联接：更新招募说明书（2015年第二号）
富 国 基金 管 理有 限 公司
富 国 上证 综 指交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 联接
基金招募 说 明书 （ 更新 ）
（ 二〇 一 五年 第二 号）
基 金管 理人 ：富 国基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
招募说 明书
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2010 年 10 月 11 日证监许可【
号文核准。 本基金的基金合同于 2011 年 1 月30 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中 产生的操作风险等。
本基金是上证综指 ETF 的联接基金， 主要通过投资于上证综指 ETF 以求达到
紧密跟踪标的指数， 最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标， 两者的标的指数
一致，投资目标相似。
两者在投资方法、 交易方式、 申购赎回方式等方面存在如下差异： 在投资方
法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低 于基 金资产 净值 90%
的基金 资 产投资于上证综指 ETF， 并且保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者
到期日在一年以内的 政 府债券 ， 以 备 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 款 项 。 本基金可
以以成份股实物形式申购及赎回上证综指 ETF 基金份额，也可以在二级市场上
买卖上证综指 ETF 基 金份额；而上证综指 ETF 属 于交易型开放式 指数证券投资
基金，将不低于 95% 的 基金资产投资于指数成份股 、 备选成份股 ， 投资策略主要
采取最优化抽样复制的方法， 紧密跟踪标的指数 ， 按照标的指数成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。
在 交 易 方 式 方 面 ， 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 的 销 售 机 构 申 购 赎 回 本 基 金 的 基
金 份 额； 而 上 证 综 指 ETF 属 于 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金 ，投 资 者 可以 通
过 上 证综 指 ETF 的 申 购 赎 回代 理 券 商 申 购赎 回 基 金份 额 。 此 外 ，上 证 综 指 ETF招募说 明书
符 合 上 市 条 件 申 请 上 市 成 功 后 ， 投 资 者 还 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 的 交 易 系 统 在
二 级 市场 买 卖 上 证 综 指 ETF 的基金份额 。
在申购赎回方式方面， 本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样， 不安
排上市 交易， 因此投 资 者只能 用现金 方式申 购 及赎回 本基金 ， 申 购以 金额申请 ，
赎 回 以 份 额 申 请 ， 申 购 与 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基
础；而上证综指 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证综
指 ETF 基金份额均采用 实物申购赎回方式 ， 申购和赎回均以份额申请 ， 申购、 赎
回对价根据申购赎回清单和投资者申购 、 赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与上证综指 ETF 在投资范围、 投资策略及申购赎回方式等方面均
存在一定差别， 因此不能保证本基金的表现与上证综指 ETF 的表现完全一致， 两
者的业绩表现可能会出现一定的差异。 产生业绩表现差异的原因包括以下几个方
（1 ）本 基金基 金份额 的赎回采 用现金 方式， 为支付现 金赎回 款，相 比上证
综指ETF ，本基金需要保留更多的现金资产；
（2 ）本 基金基 金份额 的申购采 用现金 方式， 在利用到 账的申 购资金 投资上
证综指ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证综指 ETF 表现的差异；
（3 ）本 基金为 应对投 资者以现 金方式 申购赎 回本基金 基金份 额而进 行的 证
券交易需 支付一 定的手 续费，此 等费用 将影响 本基金相 对于上 证综 指 ETF 的表
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本招募说明书所载内容截止 至日，基金投资组合报告和基金业
绩 表现截止至2015 年6月30日（财务数据未经审计 ） 。
招募说 明书
一、绪 言................................................................................................................................... 5
二 、释 义................................................................................................................................... 5
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................. 10
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 21
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 25
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 51
七、基 金合 同生 效 ......................................................................................................................... 52
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 53
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 69
十 、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 77
十一、 基金 财产 ............................................................................................................................. 78
十二、 基金 资产 估值 ..................................................................................................................... 79
十三、 基金 收益 与分 配 ................................................................................................................. 84
十 四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 86
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 88
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 89
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 94
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 清算 ......................................................................... 95
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 98
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 ................................................................................................... 122
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 139
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 140
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 141
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 141
招募说 明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金
法》 ”) 、 《证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》 ”) 、 《证券投资
基金销售管理办法》( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》( 以下简称“ 《信息披露办法》 ”) 、其他有关规定及《上证综指交易型开放式
指数证券投资基金基金合同》( 以下简称“基金 合同”) 编写。
本招募说明书阐述了上证综指交易型开放式指数证券投资基金 联接基金的
投资目标、 策略、 风险 、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。 本招募说明书由本基金
管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合 同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表
明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合同及其他有关规定享
有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细
查阅基金合同 。
二 、释 义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 富国上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接基
《基金合同》 指《 富国上证综指交 易型开放式指数证券投资 基金 联接招募说 明书
基金基金合同》及对合同的任何有效的修订和补充
招募说明书 《 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金 联接基金招募说
明书》 ，及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的 《 富国 上证综指交易型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接基金托 管 协 议 》 及 其 任
何有效修订和补充
发售公告 《 富国上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接
基金基金份额发售公告》
中国 中华人民共和国(仅为 《基金合同》 目的不包括 香港特别
行政区、 澳门特别行政 区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部 门规章
及规范性文件以 及 对 于 该 等 法 律 文 件 的 不 时 修 改 和 补
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民币元
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机
《基金合同》当事人 受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享受权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据 《基金合同》 及相 关文件合法取得本基金基金份额
的投资者；
目标ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资招募说 明书
基金（简称ETF ），该ETF和本基金所跟踪的标的指数
相同， 并且， 该ETF的投资目标和本基金的投资目标类
似， 本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标 。 本基
金选择上证综指交易型开放式指数证券投资基金为目
交易型开放式指数基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
则》 所定义的“交易型开放式指数基金 ” ，亦称
“ETF(Exchange Traded Fund)”或 者 “ETF基 金”
ETF 联接基金 将 绝 大 多 部 分 基 金 财 产 投 资 于 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 交
易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “目标ETF”），
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 表 现 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差
最小化，采用开放式运作的基金，简称联接基金
基金代销机构 符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得
基 金 代 销 业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与
服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、 赎 回 和
其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人和/或基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
基金网上交易系统 直销机构的网上 直销系统及代销机构的网上交易系统
注册登记业务 基金登记、 存管、 清算和交收业务， 具体内容包括投资
者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交
易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册
基金 注册登记机构 富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办
理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享受权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人
个人投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自招募说 明书
机构投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在
中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立
的 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 和 其 他 组
合格境外机构投资者 符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及
相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证
券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公 司 、
证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其
他投资者的总称
基金合同生效 日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定的条件， 基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手
续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/ 天 公历日
工作日 上海证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自T日起第n个工作日 （ 不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基金份额
申购 在基金存续期内， 基金投资者根据基金销售网点规定的
手续，向基金管理人购买基金份额的行为 招募说 明书
赎回 在基金存续期内， 基金份额持有人根据基金销售网点规
定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申
请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购
申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超
过上一日本基金总份额的10%时的情形
最优化抽样复制 最优化抽样方法以最优化模型为决策的主要辅助工具，
通过选取特定的成分股组合来 使指数跟踪误差最小
标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证 综合 指数及其未
来可能发生的变更
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的全部 或部分基
金份额转换为基金管 理人管理的任何其他开放式基金
（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在
投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请
的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、
目标ETF份额投资收益、 证券持有期间的公允价值变动、
银行存款利息以及其他收入 。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券、 目标ETF份额及票据价值、 银招募说 明书
行存款本息 和本基 金应 收的申购基 金款以 及其 他投资
所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网
不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经 理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）
传真： （021）
联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年 7 月30 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 招募说 明书
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化与海外投资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、
战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、
北京分公司、 成都分公 司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香港） 有限 公司、 富国
资产管理 （上海） 有限公司。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固
定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分
（包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一对一、 一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定收益类公募
产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权 益类专户的
投资管理； 养老金投资 部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：
履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署办公； 综合管理部： 负责公
司董事会日常事务、 公 司文秘管理、 公司 （内 部） 宣传、 信息调研、 行政后勤管
理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社 保以及共同基金的机构客户营销工
作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公
司） 、北 方营 销 中心（ 北京分公 司） 、 西部营 销中心（ 成都分 公司） 、华北营 销中
心， 负责共同基金的零售业务； 营销管理部： 负责营销计划的拟定和落实、 品牌
建设和媒 体关系 管理, 为零售和 机构业 务团队 、子公司 等提供 一站式 销售支持；
客户服务部： 拟定客户服务策略， 制定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高招募说 明书
客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司决策； 电子商务部： 负责
基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有
效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，
协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，
为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察
稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统
维护等； 运营部： 负责 基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理；
人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香港） 有限公司： 证券
交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营
特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 7 月30 日， 公司有员工 311 人， 其中60.6%以上具有硕士 以
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公 司招募说 明书
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总 部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生 ，董事,本科 学历，中 级审计 师。现 任山东省 国际信 托股 份 有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上 海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
戴国强先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党
委书记。 历任上海财经 大学助教、 讲师、 副教 授、 教授， 金融学院副 院长、 金融
学院常务副院长、 金融学院院长； 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。招募说 明书
现任圣 力嘉 学院(Seneca College)工商 系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所 律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先 生，监 事长, 本科学历 ，高级 会计师 。现任山 东省国 际信托 股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限招募说 明书
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕 士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女 士， 研究生 学 历，13 年 证券 、基金 从 业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高
级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动
股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外
投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生， 研究生学 历，16 年证券、 基金 从业经验。 现任富国基 金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
招募说 明书
5、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
王保合先生，博士 。自 2006 年 7 月开 始从 事证券行业工作。曾任富国基金
管理有限公司研究员、 富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理；2011 年3
月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理，2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券
投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金
经理，2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证
国有企业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015 年5 月起任富国 中证全指证
券公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数 分级证券投资基金基金经理；
兼任量化投资总监。具有基金从业资格。
（2 ）历任基金经理： 李笑薇女士自 2011 年 1 月至 2012 年 5 月任 本基金基
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士 。
列席人员包 括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经国 务院证 券监督管 理机构 认定的 其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 招募说 明书
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 关于遵 守法 律法规 的承 诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》的 行为，并 承诺建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并承 诺建立 健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管 理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或 严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ）除 按基金 管理人 制度进行 基金运 作投资 外，直接 或间接 进行其 他股票
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 招募说 明书
（10 ） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲倒、 对仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发 展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
（ 五） 基金管 理人 关于禁 止性 行为的 承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基 金管理 人、基 金托管人 出资或 者 买卖 基金管理 人、基 金托管 人发行
的股票或者债券；
6、买卖 与基金 管理人 、基金托 管人有 控股关 系的股东 或者与 基金管 理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（ 六） 基金经 理承 诺
1、依照 有关法 律法规 和《基金 合同》 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 七） 基金管 理人 的风险 管理 和内部 控制 制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性 风险、招募说 明书
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理体系， 具体包括
以下内容：
（1 ）建立 风险管 理环 境。具体包 括制定 风险 管理战略、 目标， 设置 相应的
组织机构， 配备相应的人力资源与技术系统， 设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
（2 ）识别 风险。 辨识 组织系统与 业务流 程中 存在的风险 以及风 险存 在的原
（3 ）分析 风险。 检查 存在的控制 措施， 分析 风险发生的 可能性 及其 引起的
（4 ）度量 风险。 评估 风险水平的 高低， 既有 定性的度量 手段， 也有 定量的
度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别， 每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指
标，测量其数值的大小。
（5 ）处理 风险。 将风 险水平与既 定的标 准相 对比，对于 那些级 别较 低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（6 ）监视 与检查 。对 已有的风险 管理系 统要 监视及评价 其管理 绩效 ，在必
要时加以改变。
（7 ）报告 与咨询 。建 立风险管理 的报告 系统 ，使公司股 东、公 司董 事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1 ）内部控制的原则
【1 】全面 性原则 。内 部控制制度 覆盖公 司的 各项业务、 各个部 门和 各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
【2 】独立 性原则 。公 司设立独立 的督察 长与 监察稽核部 门，并 使它 们保持
高度的独立性与权威性。
【3 】相互 制约原 则。 公司部门和 岗位的 设置 权责分明、 相互牵 制， 并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 招募说 明书
【4 】重要 性原则 ：公 司的发展 必 须建立 在风 险控制完善 和稳固 的基 础上，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
（2 ）内部控制的主要内容
【1 】控制环境
公司董事会、 监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。 基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会， 负责评价与完善公司的内部
控制体系； 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告， 确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了总经理办公会、 投资决策
委员会、 风险控制委员会等委员会， 分别负责公司经营、 基金投资、 风险管理的
重大决策。
此外， 公司设有督察长， 组织、 指导公司监察与稽核工作， 监督、 检查基金
及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。 当发现公司及公司管理
的基金存在违法违规行为、 重大经营风险或者隐患等情形时， 督察长应当及时向
董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施， 并将处理情况向董事会
和中国证监会报告。
【2 】风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目
标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素， 对公司总体经营目标产 生影响的
可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
【3 】操作控制
公司内部组织结构的设计方面， 体现部门之间职责有分工， 但部门之间又相
互合作与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的授权
分工， 各部门的操作相互独立， 并且有独立的报告系统。 各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、 职责明确， 形成相互检查、 相互 制约的
关系， 以减少舞弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流 程，招募说 明书
每项业务操作有清晰、 书面化的操作手册， 同时， 规定完备的处理手续， 保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
【4 】信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
【5 】监督与内部稽核
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 履行内部稽核职能， 检
查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内部控制制度的
执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及 时提出改进意见， 促进公
司内部管理制度有效地执行。 内部稽核人员具有相对的独立性， 监察稽核报告提
交全体董事审阅并报会及中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ）基金 管理人 确知 建立、实施 和维持 内部 控制制度是 基金管 理人 董事会
及管理层的责任；
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3 ）基金 管理人 承诺 将根据市场 环境的 变化 及公司的发 展不断 完善 内部控
四、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-
联系人：洪渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均招募说 明书
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在
资产托管行业的优势地位。这些成绩的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务
拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加
强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和
控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程
风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70
（审计标准第 70 号）审阅后，2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过
ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立
第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面招募说 明书
认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银
行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化
的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立
守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科
学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全
完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽
核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资
产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门
负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各
业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管
要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范
程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆
盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ；
按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相
关的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保
证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要
适 时 修 改 完 善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的
例外。 招募说 明书
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人
员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独
立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立
了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规
范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立 、
环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策
和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情
况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提
出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、
“ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立
“ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核
心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使
员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种
业 务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源
利用和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强
内 部 风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务
部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定
了 基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员
工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最
初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托
管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 招募说 明书
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，
确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从
上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有
效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和
业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人
制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯
坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程
中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括：
岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门
和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等
地 位 。 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起
就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作
为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况
不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视
风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈 招募说 明书
成立日期：1999 年4 月13 日
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：（全国统一，免长途话费）
传真：021-
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 招募说 明书
法人代表: 田国立
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）
传真电话： 010 －
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号
法人代表: 牛 锡明
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （88 招募说 明书
传真电话： （09
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-
传真电话： 010-
联系人员： 朱红 招募说 明书
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京 市西城区复兴门内大街2号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 12 ) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-
传真电话： 010-
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 招募说 明书
( 13 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-
传真电话： 010-
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 14 ) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 15 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （74
传真电话： （74
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 16 ) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 招募说 明书
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0
传真电话： 4
联系人员： 胡技 勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 17 ) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 7
传真电话： 9
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 18 ) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 3
传真电话： 0
联系人员： 巫渝峰
客服电话：
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 19 ) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道196号
办公地址: 温州市车站大道196号
法人代表: 邢增福 招募说 明书
联系电话: （85
传真电话： （17
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699 （上海地区） ，0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 20 ) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-
传真电话： 022-
联系人员： 王宏
客服电话：
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 21 ) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址: 河 南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （77
传真电话： （77
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 22 ) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
法人代表: 陈占维
联系电话: （27
传真电话： （90 招募说 明书
联系人员： 李格格
客服电话：
公司网站： www.bankofdl.com
( 23 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －
传真电话： 0769 －
联系人员： 何茂才
客服电话：
公司网站： www.drcbank.com
( 24 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路219 号
法人代 表: 刘斌
联系电话: （92
传真电话： （30
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 25 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-
传真电话： 020-
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111 招募说 明书
公司网站： www.grcbank.com
( 26 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-
传真电话： 010-
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-
公司网站： www.txsec.com
( 27 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-
公司网站： www.gtja.com
( 28 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 权唐
客服电话： 400-
公司网站： www.csc108.com
( 29 ) 国信证券股份有限公司 招募说 明书
注册地址: 深 圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （33
传真电话： （52
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 30 ) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）
传真电话： （020）
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 31 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 32 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 招募说 明书
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）
传真电话： （010）
联系人员： 田薇
客服电话：
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 33 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 34 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或
公司网站： www.swhysc.com
( 35 ) 兴业证券股份有限公 司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系电话: 3 招募说 明书
传真电话： 3
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 36 ) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）
传真电话： 027-
联系人员 ： 李良
客服电话： 95579 或
公司网站： www.95579.com
( 37 ) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法人代表: 沈强
联系电话: 4
传真电话： 1
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
( 38 ) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-0
传真电话： （021）
联系人员： 赵小明 招募说 明书
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 39 ) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址: 合肥市寿春路179号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （35
传真电话： （35
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 40 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-
传真电话： 022-
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 41 ) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏 省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 3
传真电话： 2
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn 招募说 明书
( 42 ) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-
公司网站： www.i618.com.cn
( 43 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-
传真电话：
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 44 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-
传真电话： 021-
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 45 ) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138号 招募说 明书
办公地址: 长春市自由大路1138号
法人代表: 杨树财
联系电话: 7
传真电话： 7
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 46 ) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）
传真电话： （021）
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 47 ) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法人代表: 董祥
传真电话：
联系人员： 薛津
客服电话：
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 48 ) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表: 杨宇翔 招募说 明书
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
( 49 ) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深 圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （50
传真电话： （50
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 50 ) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （9
传真电话： （9
联系 人员： 郭磊
客服电话： （9
公司网站： www.cfzq.com
( 51 ) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —
传真电话： 99 招募说 明书
联系人员： 程月艳
客服电话： 、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
( 52 ) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）
传真电话： （010）9
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 53 ) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-
传真电话： 021-
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-
公司网站： www.longone.com.cn
( 54 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新 疆乌鲁 木 齐市高新 区（ 新市区 ） 北京南路358 号 大成国 际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁 木 齐市高新 区（ 新市区 ） 北京南路358 号 大成国 际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-
传真电话： 010- 招募说 明书
联系人员： 李巍
客服电话：
公司网 站： www.hysec.com
( 55 ) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －
传真电话： 0531 －
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 56 ) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表: 陆涛
联系电话: 2
传真电话： 5
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-
公司网站： www.jyzq