万科A：王石夫人解释购买股票向投资者致歉_网易财经
万科A：王石夫人解释购买股票向投资者致歉
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　　万科（000002）今天发布公告，就该公司董事长夫人王江穗购买万科股票一事做出解释，王江穗本人还向投资者表达歉意。为消除有关误解对公司和投资者的影响，王江穗决定在公告发布后于7月23日卖出持有的万科股票，并将所得全部收益交给公司。　　公告称，日，王石于境外休假登山期间，其夫人王江穗的代理人在王石和王江穗均不知情的情况下，通过二级市场买入万科股票46900股。万科董事会认为，王江穗的买入行为没有违反《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规。买入行为发生后，公司按照要求在深圳证券交易所网站进行了披露。但鉴于相关误解可能造成的影响，董事会支持王江穗的决定，并转达王江穗女士对投资者的歉意。
本文来源：中国证券报
责任编辑：王晓易_NE0011
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夫人购买万科股票 王石如何自证清白？
日15:31 　
　马光远　
王石的夫人王江穗买入了万科的股票被深交所披露，而在买入股票的三天后，证监会通知将审核万科增发事宜，次日万科又公告称与新加坡“凯德商用”签署战略合作大纲，此后万科的股价一路扶摇直上，短短十几个交易日，其涨幅已超40%，此事随即成为媒体爆炒的热点而备受关注，即所谓“万科门”事件。
面对“内幕交易”的质疑，万科董事会7月20日发布《关于王江穗决定卖出万科股票的公告》，称王江穗的买入行为没有违反有关法律法规。同日，王石在其博客上诚恳道歉，称是替王江穗理财的一位人士，因为操作失误而买入。王江穗还决定在7月23日卖出持有的股（000002），并将所得的全部收益交给公司。
其实，对于内幕交易猖獗的中国股市而言，“万科门”不过是成千上万个案例里面一个最普通不过的事件，媒体之所以爆炒，一是王石的名人效应，二是长久以来万科良好的公司治理形象，对万科这样一个具有公司治理道德“标杆”性质的公司，都难逃内幕交易的旋涡，投资者还有什么理由对证券市场的监管抱有信心呢？而且，更为关键的，对于外界的质疑，似乎代表官方声音的深交所竟然认为，王石夫人的行为并没有违反相关法律规定，深交所的依据是《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和深交所的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，上市公司董事、监事和高管的配偶及直系亲属买卖本公司股票时，明确规定应在发生买卖行为的两个交易日内，在深交所网站进行披露，而王石夫人履行了披露义务。
在这里，无论是万科董事会，还是深交所，显然都在避重就轻，顾左右而言他，忽悠舆论的视线。公众质疑的并非王石夫人购股本身，而是在王石夫人买入万科股票后，万科接二连三的利好和股价的暴涨与其购股行为之间有无某种必然的联系。毫无疑问，法律并没有限制高管亲属购买股票的行为，但是，高管亲属如果利用内幕信息牟利，无疑是证券法所严厉打击的行为。这在我国证券法里有明确规定。王石的夫人虽然不是我国法律规定的内幕交易的主体，但是，公众有理由质疑，作为公司高管的王石是否泄露了内幕信息，或者建议其亲属购入股票。在我国的证券法里，所谓的内幕交易，无非是内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖股票，或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖股票，在王石夫人购买万科股票之后，万科接二连三的利好至少说明，这种情况不能用偶然甚至操作失误来忽悠公众。但是，对于亲友间的这种内幕交易如何认定，却成了监管部门难以逾越的鸿沟，面对一些明显的有内幕交易嫌疑的行为，监管机构苦于找不到证据而束手无策。
其实，内幕交易在任何国家都是证券市场健康发展的大敌，但美国等国之所以能对内幕交易行为进行有效治理，不是其证券监管机构本身有多大的本领，而是他们建立了有效的治理内幕交易的制度基础和正确的监管哲学。针对内幕交易举证难的困局，美国证券市场大胆采用了 “欺诈市场理论”，将举证责任倒置，公司高管有义务证明自身的清白。同时，面对层出不穷的内幕交易，美国证交会对自己的监管能力也有自知之明，一只猫再有能耐，也奈何不了所有的老鼠。他们明白，仅仅依靠他们，内幕交易永远不可能得到有效的治理，所以，证交会将内幕交易治理的主导权交给了市场，通过引入集团诉讼，使集团诉讼成为了悬挂在证券违法者头上的达摩克利斯之剑，对治理内幕交易等违法行为居功至伟。
回到万科门，从立法的完善而言，如果我们引入了“欺诈市场理论”，王石夫人在公司重大利好公布前买入公司股票，就具有内幕交易的嫌疑。如果王石否认，他有义务证明其夫人的购股行为和重大利好之间没有任何的因果关系，并由相关部门介入调查，将结果向公众公布。如果投资者认为内幕交易损害了其利益，律师可以征集股东发起集团诉讼，这比单纯依靠证监会来管制显然有效得多。按照证监会目前的监管思路，不唤起人民群众，即使其人员再扩大100倍，内幕交易依然蔚然成风也。因此，笔者不建议一些专业人员提出的“完善”建议，将高管人员的亲属和朋友纳入内幕交易主体的范畴，这种“株连九族”的立法思路不仅给监管带来了很大的压力，在实践中贯彻起来也很难。况且，万科门事件，针对的显然不是王石夫人一个“弱女子”，而是王石本人的职业操守问题。最后，考虑到中国内幕交易的最大特色是各级监管机构利用自己的监管身份参与内幕交易，在未来立法的时候，一定要减少不必要的审批程序，从制度上打压寻租和内幕交易的空间。比如前一阵子，国资委出台的国有股转让的规定里，对于超过5%的股权转让必须由国资委来审批，再比如保险资金要投资ST股票，必须经过监管部门的审批，事实上都在人为给内幕交易创造制度条件，这些需要我们深思。
（作者为通力律师事务所律师，本文为个人观点）
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Copyright & 1998 - 2018 Tencent. All Rights Reserved尹中立：王石妻子买万科股票是什么行为
日12:22　&&&作者：尹中立
　　万科董事长的夫人王江穗在万科股价此次疯狂上涨之前购买了万科而被深交所披露一事，成为近日的焦点新闻。　　万科股价此轮爆发始于7月6日，当日，王江穗耗资90万余元购入万科股票46900股，成交均价为19.38元，此后万科的股价在一连串利好消息的刺激下一路扶摇直上，短短十几个交易日，其涨幅已超30%。　　不管王石夫人购买的万科股票是否盈利，该行为本身涉嫌内幕交易。但万科董事会不顾证据，发布了一段让人感到失望的公告：“董事会认为，王江穗的买入行为没有违反《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规”。其原因是，“在万科公司董事长王石于境外休假登山期间，其夫人王江穗的代理人在王石和王江穗均不知情的情况下，通过二级市场买入股股票46900股”。言下之意，王石及其夫人对此没有责任，该行为没有构成内幕交易。　　从法律规定的关于内幕交易行为的认定看，不仅王夫人属于万科的内幕交易人，王夫人的代理人也应该属于万科的“内幕交易”人。因此，不仅其代理的王夫人的帐户不能买万科的股票，其自己的帐户以及其代理的其他人的帐户都不能买万科的股票。因此，我们无须知道王夫人的代理人是否真没得到主人的授意，该行为理当属于内幕交易行为，应该受到法律的制裁。　　这番议论并非“上纲上线”，鸡蛋里挑骨头。我们不妨看看国外市场对内幕交易行为的认定和处罚。最近，美国也在处理一宗内幕交易案件。7月19日，据相关媒体报道，美国证券交易委员会（SEC）有意对道琼斯公司董事会成员李国宝提起民事诉讼，后者涉嫌与一项正在调查中的内幕交易案有牵连。其原因是，今年5月SEC在曼哈顿联邦地方法院对王勤竞与妻子梁家安提起民事诉讼，他们曾于几月前购买了415000股道琼斯股票，获利数百万美元。据SEC称，身为梁家安父亲的香港商人梁启雄为王勤竞夫妇购买道琼斯股票提供了资金，而李国宝与梁启雄有业务和社交往来。很显然，买415000股道琼斯股票而获得收益的并非李国宝本人，也非李国宝的直系亲属，仅仅是有社交往来的朋友而已。但就是因为王勤竞夫妇与李国宝有这一层朋友关系，SEC可以认定他们在道琼斯公司重大消息出台前购买股票属于内幕交易。　　如果李国宝认为自己的确没有吐露任何有关道琼斯公司的内幕消息，他需要列举足够的证据来证明自己的清白，属于“辩方举证”。可见，对内幕交易的认定非常严格，并非一纸声明就能了事。　　万科是我国房地产行业学习的榜样，也是股票市场成功的典范，我们不能容忍这样的公司犯这样的低级错误。　　内幕交易直接挑战的是证券市场的“三公”原则。一个国家要将股市发展壮大，最关键的因素在于能否维护市场的“三公”原则，一个内幕交易泛滥的市场是不会有什么光明的前途的。深圳证交所公布王石夫人买万科股票的行为，说明我国的股票市场在防范内幕交易行为方面迈出了可喜的第一步。希望有关方面也学习国外在打击内幕交易方面的成功经验，引入“辩方举证”等制度来控制内幕交易行为，让我国的股票市场健康发展。
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深交所：王石妻子王江穗购买万科股票不违规
日07:55 　
在深圳证券交易所近日举行的媒体交流会上，深交所负责人对于王石夫人买卖万科股票的问题首次正面回应。该负责人认为，依照现行法规，王江穗买万科股票并不违规。
7月10日，深圳证券交易所发布消息，称万科董事长王石妻子王江穗在7月6日以每股19.38元的价格购买了46900股股。
随后，7月20日，王石在其博客上就此事道歉，表示这次事件没有任何内幕，也不存在获取不公平回报的企图。当天，万科集团发表公告，王江穗决定7月23日将卖出持有的万科A股，所得全部收益将上交公司；并称买卖股票一事是王江穗代理人所为，王石夫妇两人当时均不知情。
对此，深交所副总经理张颖表示，如有违规，深交所将采取相应的监管行为，这其中并无协商的余地。但是，根据中国证监会4月5日发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及深交所5月8日发布的相关指引，上市公司董事、监事和高管的配偶及直系亲属买卖本公司股票时，明确规定应在发生买卖行为的两个交易日内，在深交所网站进行披露。
该负责人表示，王江穗买入股票后，按要求向公司董秘报告，并在交易所网站作了披露，万科向深交所提供了整个买卖资料。深交所还会调查此事，如发现违规，将在交易所的权限范围内作出处理。
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