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证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求_基金速查网
证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求
[导读]:《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。
　　立夏之日京城迎来强劲沙尘暴，5日的A股也被券商资金池检查的传闻呛得咳嗽不止。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。　　风暴天可见度降低，A股投资者们请系好安全带！　　一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查 　　近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　邓舸指出，近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。　　《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。1证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求
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证监会：资管资金池检查“并非新增”！分类监管酿变，沙尘暴后还有更强风暴？
立夏之日京城迎来强劲沙尘暴，5日的A股也被券商资金池检查的传闻呛得咳嗽不止。
　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。
　　风暴天可见度降低，A股投资者们请系好安全带！
　　一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查
　　近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。
　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　邓舸指出，近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。
　　为促进证券基金经营机构资产管理业务规范运作、保护投资者合法权益、防控金融风险，去年7月，证监会发布《 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(简称《暂行规定》)，进一步重申证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的资产管理业务，列举了具体要求，并从实际出发明确了新老划断政策和过渡期安排。
　　《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　邓舸强调，证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。
　　二、接连开出多张罚单：方正证券、西南证券被行政处罚
　　证监会网站5日发布消息，证监会日前对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1,113万元。
　　就在同日晚间，西南证券公告称，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。
　　三、分类监管酿变：评价体系强化风险管理
　　据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。
　　有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。
　　1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。
　　2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。
　　3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。
　　4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。
　　5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。
　　从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。
　　完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。
　　此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。
　　四、现场检查智能投顾：更加重视信息系统安全和投入
　　据媒体报道，近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等。
　　据一家上市券商有关负责人透露，监管层此次以调研为名的现场检查，可能有两个考虑。
　　一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；
　　二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。
　　此外，距离投资者适当性管理新规实施只有两个月时间，券商也在逐步完善APP功能和设置，以满足新规要求。
　　近几年，券商受互联网金融发展趋势的影响，加大了对信息系统建设的投入，不过普遍都是通过与第三方合作的模式。如今人工智能兴起，监管层对信息系统安全和投入更加重视。
　　今年证监会关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》中，新增七大加分指标，其中包括“信息系统建设投入”。证券公司新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入金额位于前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。
　　此外，在5日的例行新闻发布会上，证监会还发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，向社会公开征求意见。
　　《办法》在充分总结行业应用信息技术实践经验的基础上，结合经营机构、专项业务服务机构以及信息技术服务机构的特点，提出差异化监管要求，实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。
　　《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。
责任编辑：& A股超跌反弹，期望值不要过高
A股超跌反弹，期望值不要过高
上一（5月9日）沪深两市再度小幅低开，随后震荡走低。市场在创出新低后，开始出现资金强力介入抄底，两市股指先后翻红。截至收盘，上证综指报收于3080.53点，上涨1.92点，录得阳线。盘面上看，两市早盘低开后快速杀跌，沪指盘中一度创27个月新低，受保险、券商等权重板块拉升护盘影响，两市指数经过“大起大落”后终翻红收涨，沪指缩量明显，地量见低价，若上证成交额跌破1500亿元的关口，并同时出现早晨之星或底部岛形反转，这就是A股重现曙光的时候。自4月份下跌以来，指数下跌近10%，两市1800多只个股跌幅超过10%，450多只个股跌幅超过20%，两市市值蒸发近4万亿，所有板块除保险以外基本全线下跌，保险主要是因为前期提前回调，近期反弹。究其主要原因就是金融监管过严，先是银行核查委外资产，再就是券商严查资管资金池，银行、券商倒下，最终引发大盘全线回调，但外围股市涨声一遍，美股连创历史新高，港股创出21个月新高，所以，A股回调还是自身问题。虽然金融监管短期构成利空，但希望中期能带来利好，也希望大盘能守住前期低点2850点这个盘整平台，相反则2638点也不是低点。扯多了重新回归当下，技术面看大盘目前已经形成严重的超卖态势，短期15分钟、30分钟MACD技术指标都已底背离，短线大盘有望继续技术性反弹，目前大盘短期均线都已下行，呈现空头排列，所以本轮的反弹第一目标应该在3105点，也即站稳5日均线，这条线应该是反弹的首要目标，到位可以选择高抛下。另外我们也应注意到昨日量能不足，由于大盘是第一天反弹，没有量能也属正常，若今天继续反弹，还没有放量，那就是耍流氓了，后期大盘还有探底过程，最终跌破3044，回踩2980的概率偏大。
操作上：底仓继续持有，不急于抄底，总仓位依旧控制在5成以内。热点上关注次新股，超跌股，券商及煤炭、国资改等。
昨日金价没能如期反弹，反而是继续向下测试1215一线支撑，技术面看日线图的背离愈发明显，处于严重超卖状态，短期的反弹修复势在必行，可继续逢低布局反弹多单。日内上方阻力，支撑
1#1215/18做多，止损3美金，目标
（个人建议，仅供参考）
&导读市场热门板块轮动，正进入良性循环。行情回顾沪指报3152.19点，涨0.36%，成交2357.48亿元；深成指报10229.19点，涨0.24%，成交2852.23亿元，创业板指报1842.92点，涨1.23%，成交813.42亿元。大盘下破3100后快速拉起，收盘又是一次完美的深“V”。昨日雄安概念集体涨停潮再现，点燃了市场资金参入超跌反弹的热情。雄安概念冲高回落，也再次验证了雄安涨停潮属于...&来源：股市头条（stock0123）炒股就看股市头条1收盘数据截至收盘，上证指数报3222.17点，下跌0.74%；深证成指报10450.86点，下跌0.66%；创业板指报1868.28点，下跌1.02%。2重磅信号挽救Ａ股今日大盘股市跳水低开，盘中一度下探低位，大盘最低触及3200关键点位后逐渐拉升；主要的原因是一季度经济数据高于预期创下近期新高，中国3月规模以上工业增加值同比7.6%，创201...&周五沪深两市小幅低开，全天小幅震荡，尾市出现快速拉升，并红盘报收。收盘时，沪指收3172点，涨幅0.04%；深成指收10359点，涨幅0.10%；中小板收6791点，跌幅0.59%；创业板收1839点，跌幅0.27%。盘面来看:昨日沪深两市个股继续是一个分化格局，收盘时，沪市上涨家数为505家，平盘135家，下跌663家；深市上涨家数为729家，平盘226家，下跌1036家。两市涨停板家数为31家...&葛洲坝·6000681操作理由大盘点评：平均股价继续受制于熊线的压力，成交量小幅放大，但捕捞季节底背离金叉，对后市回到熊线之上提供力量。目前超跌反弹行情展开中，但目前底部未出现，尤其是短期均线仍是空头排列下，仓位要控制在2成以内（包括空仓）。沪指底背离金叉和智能辅助线乖离率修正致使沪指进一步反弹，成交量小幅放大，雄安概念再度崛起，但仅是解套行情，短线能力不足者则避免介入接飞刀，这两天资金活跃度慢慢...&股吧股友：南山听风周五大盘，沪指稍强，深市略弱。如果说周四的小阳线，主要得益于酿酒、家电等板块领涨的话，那么，周五沪指的这颗小阳星，则主要归功于二桶油、四大行、(四大保险)，中国神华等权重个股尾盘的发力拉抬了。雄安板块继续大幅下挫，京津冀板块也联袂走低;一带一路表现强势。而昨日两市的成交量，已迅速萎缩到了3800多亿元的水平。这个量，与2月8日，沪指在3166点附近时，两市的量基本相当。应该说，本...&
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　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。
　　风暴天可见度降低，A股投资者们请系好安全带！
　　一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查
　　近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。
　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　邓舸指出，近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。
　　为促进证券基金（爱基,净值,资讯）经营机构资产管理业务规范运作、保护投资者合法权益、防控金融风险，去年7月，证监会发布《 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(简称《暂行规定》)，进一步重申证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的资产管理业务，列举了具体要求，并从实际出发明确了新老划断政策和过渡期安排。
　　《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。
　　邓舸强调，证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。
　　二、接连开出多张罚单：(601901,买入)、(600369,买入)被行政处罚
　　证监会网站5日发布消息，证监会日前对信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1,113万元。
　　就在同日晚间，公告称，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。
　　三、分类监管酿变：评价体系强化风险管理
　　据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。
　　有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。
　　1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。
　　2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。
　　3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。
　　4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。
　　5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。
　　从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。
　　完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。
　　此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。
　　四、现场检查智能投顾：更加重视信息系统安全和投入
　　据媒体报道，近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如(600837,买入)、(000776,买入)、(000783,买入)、平安证券等。
　　据一家上市券商有关负责人透露，监管层此次以调研为名的现场检查，可能有两个考虑。
　　一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；
　　二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。
　　此外，距离投资者适当性管理新规实施只有两个月时间，券商也在逐步完善APP功能和设置，以满足新规要求。
　　近几年，券商受互联网金融发展趋势的影响，加大了对信息系统建设的投入，不过普遍都是通过与第三方合作的模式。如今人工智能兴起，监管层对信息系统安全和投入更加重视。
　　今年证监会关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》中，新增七大加分指标，其中包括“信息系统建设投入”。证券公司新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入金额位于前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。
　　此外，在5日的例行新闻发布会上，证监会还发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，向社会公开征求意见。
　　《办法》在充分总结行业应用信息技术实践经验的基础上，结合经营机构、专项业务服务机构以及信息技术服务机构的特点，提出差异化监管要求，实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。
　　《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。
编辑：　来源：证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求_财经评论(cjpl)股吧_东方财富网股吧
证监会：对券商资管资金池业务监管并非新增要求
　　立夏之日京城迎来强劲沙尘暴，5日的A股也被券商资金池检查的传闻呛得咳嗽不止。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。　　风暴天可见度降低，A股投资者们请系好安全带！　　一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查 　　近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　邓舸指出，近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。　　为促进证券基金经营机构资产管理业务规范运作、保护投资者合法权益、防控金融风险，去年7月，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(简称《暂行规定》)，进一步重申证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的资产管理业务，列举了具体要求，并从实际出发明确了新老划断政策和过渡期安排。　　《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　邓舸强调，证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。　　二、接连开出多张罚单：方正证券、西南证券被行政处罚 　　证监会网站5日发布消息，证监会日前对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1,113万元。　　就在同日晚间，西南证券公告称，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。　　三、分类监管酿变：评价体系强化风险管理 　　据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。　　有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。　　1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。　　2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。　　3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。　　4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。　　5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。　　从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。　　完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。　　此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。　　四、现场检查智能投顾：更加重视信息系统安全和投入 　　据媒体报道，近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等。　　据一家上市券商有关负责人透露，监管层此次以调研为名的现场检查，可能有两个考虑。　　一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；　　二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。　　此外，距离投资者适当性管理新规实施只有两个月时间，券商也在逐步完善APP功能和设置，以满足新规要求。　　近几年，券商受互联网金融发展趋势的影响，加大了对信息系统建设的投入，不过普遍都是通过与第三方合作的模式。如今人工智能兴起，监管层对信息系统安全和投入更加重视。　　今年证监会关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》中，新增七大加分指标，其中包括“信息系统建设投入”。证券公司新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入金额位于前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。　　此外，在5日的例行新闻发布会上，证监会还发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，向社会公开征求意见。　　《办法》在充分总结行业应用信息技术实践经验的基础上，结合经营机构、专项业务服务机构以及信息技术服务机构的特点，提出差异化监管要求，实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。　　《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。　　相关报道&&&　　　　　　　　
处处都是各种查，市场扭曲了，虚实应引导，实体有有好的政策环境，自然资金流入，不是认为驱赶！！
股友9jxzCE：处处都是各种查，市场扭曲了，虚实应引导，实体有好的政策环境，自然资金流入，不是人为驱赶！！
不是新增为什么不早公布？为什么散户总是最后知道的？
对违法券商严惩不贷！！！
阿弥陀佛 施主请放贫僧一条生路
下周清仓，远离股市！
大部分证券投资机构己完成新的对接，这才是亮点，说明利空己过。
不能玩A股了，连游资这种最活跃的资金都不怎么活动了，只能死水一潭
只有券商涨，才能聚人气，现在又查券商，周下又完完。
警惕金融风险，确保资金安全
不爽时来看看评论心情就好了。原来这里很多怨妇
呼吁大家不申购，申购就是最大的信息不对称，不要再为不负责任的审核埋单了，杜绝申购，从我做起。
大部分证券投资机构己完成新的对接，这才是亮点，说明利空己过。
房地产严压，不合格的炒黄金，石油交易所取消。大量资金是要寻出路的。加上公募基金空仓很大。有二万多亿资金可以随时买入。还有养老金，国外长期投资基础都准备进来。感觉牛市将来，且涨上去很难下来。
清仓走人！
行到水穷处，坐看云起时。
周五券商砸盘就为了这？他们是怎么提前知道的？聪明钱…这是不是应该查一查
人家连年涨，我们涨一点跌3年！
A股说实话就算跌到1000 点都有巨大风险 原因就不说了！建议暂停A股流通股交易，这样就没风险
券商要集体跌停了
券商股的走势说明一切
谁能给解释一下，股市下跌的几万亿资金，到了哪里去了？
这段时间各制度完善，是为了让六月分A股纳入MSCI做各项准备！
就是，想把多发的货币消灭掉
安检中。。。。。。。
真的要清仓了
潜台词是不是股市波动和其混身不搭架!
买了新股603727天天跌离破发更进一步了，奇葩。
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　　立夏之日京城迎来强劲沙尘暴，5日的A股也被券商资金池检查的传闻呛得咳嗽不止。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　种种迹象表明，近期，监管层针对券商行业的监管不断加码。从重申延续券商资管业务监管要求，到对多家券商信披违法、尽调核查关键程序缺失开出罚单，再到酝酿修改券商分类监管规定以及对券商智能投顾业务展开现场检查，多项举措均直指券商业务潜在风险。　　风暴天可见度降低，A股投资者们请系好安全带！　　一、资管业务监管延续：多次开展机构自查及专项检查 　　近日，有媒体报道称，证监会约谈了多家大型证券公司，已明确要求清理资金池类债券产品。而深圳辖区的证券公司对资金池的清理扩大到了全部资金池产品，券商资管业务中资金池产品全面叫停，存量也被要求限期整改。　　证监会新闻发言人邓舸5日回应相关媒体报道时表示，有关证监局近日督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　邓舸指出，近年来，证监会在日常监管中关注到，有少数证券公司资产管理产品和基金专户产品运作上存在以上一种或多种特征，相关操作模式背离了资产管理产品独立运作、风险自担的基本特征，容易积累流动性风险，形成刚性兑付的误导性信息，实质上损害了投资者利益。　　为促进证券基金经营机构资产管理业务规范运作、保护投资者合法权益、防控金融风险，去年7月，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(简称《暂行规定》)，进一步重申证券期货经营机构不得开展或参与具有资金池性质的资产管理业务，列举了具体要求，并从实际出发明确了新老划断政策和过渡期安排。　　《暂行规定》发布后，为督促落实有关要求，证监会在日常监管中持续、多次组织开展机构自查及专项检查，分步、有序规范证券基金经营机构存在资金池隐患的资管业务。截至目前，大部分涉及相关问题的证券基金经营机构通过新设产品承接实现期限匹配等方式完成了规范，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局督导部分证券公司对照法规要求开展资管业务自查，是前期监管工作的延续，并非新增要求。　　邓舸强调，证监会将继续坚持划清底线、稳步推进的原则，督促涉及相关业务隐患的证券基金经营机构制定方案，逐步、平稳化解潜在风险，促使证券资产管理业务持续健康发展，为服务实体经济、满足居民财富管理要求发挥应有的作用。　　二、接连开出多张罚单：方正证券、西南证券被行政处罚 　　证监会网站5日发布消息，证监会日前对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1,113万元。　　就在同日晚间，西南证券公告称，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。　　三、分类监管酿变：评价体系强化风险管理 　　据媒体报道，监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见，近期将发布正式分类监管内容。　　有接近监管层人士分析指出，此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。　　1、维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题。　　2、完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求。　　3、完善风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力。　　4、强化监管导向，提升行业核心竞争力。　　5、为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。　　从修订内容来看，能对券商起到“约束”作用的主要体现在合规评价指标体系和风险管理能力评价指标体系。　　完善持续合规状况评价指标，就是要完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则，引导一线监管部门用好和用足监管措施。　　此外，修订内容还增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分。　　四、现场检查智能投顾：更加重视信息系统安全和投入 　　据媒体报道，近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等。　　据一家上市券商有关负责人透露，监管层此次以调研为名的现场检查，可能有两个考虑。　　一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；　　二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。　　此外，距离投资者适当性管理新规实施只有两个月时间，券商也在逐步完善APP功能和设置，以满足新规要求。　　近几年，券商受互联网金融发展趋势的影响，加大了对信息系统建设的投入，不过普遍都是通过与第三方合作的模式。如今人工智能兴起，监管层对信息系统安全和投入更加重视。　　今年证监会关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》中，新增七大加分指标，其中包括“信息系统建设投入”。证券公司新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入金额位于前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。　　此外，在5日的例行新闻发布会上，证监会还发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，向社会公开征求意见。　　《办法》在充分总结行业应用信息技术实践经验的基础上，结合经营机构、专项业务服务机构以及信息技术服务机构的特点，提出差异化监管要求，实现了证券基金业务活动中信息技术相关市场主体监管的全覆盖。　　《办法》通过强化经营机构、专项业务服务机构信息技术管理的主体责任，明确治理、安全、合规三条主线，着力解决近年来经营机构、专项业务服务机构信息技术管理工作中表现突出的问题。　　相关报道&&&