岗位分类分级_百度百科
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岗位分类分级
岗位分类分级，是对专业技术，改革后的岗位设置为管理岗位8个级别、专业技术岗位13个级别和工勤技能岗位5个级别。
岗位分类分级基本概况
岗位分类分级政策
今年8月底以前，全省各市州也将完成制定并上报改革方案的细则。
纳入本次人事制度改革的对象包括单位和个人以及使用事业编制的各类学会、协会等，涉及全省范围内的8.3万家事业单位的136万名工作人员。
岗位分类分级岗位设置
教授也分级别拿工资
“以教授为例，他们也将实行等级划分，分级别拿工资。”据省人事厅有关负责人介绍，本次岗位设置将分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位三种类别。
其中，管理岗位分为8级，即由高到低为三至十级职员岗位。事业单位现行的厅级正职、厅级副职、处级正职、处级副职、科级正职、科级副职、科员、办事员岗位依次分别对应管理岗位三至十级职员岗位。
专业技术岗位分为13个等级，包括高级岗位、中级岗位和初级岗位。高级岗位分为7个等级即一至七级，其中高级专业技术职务正高级岗位包括一至四级，副高级岗位包括五至七级；中级岗位分为3个等级即八至十级；初级岗位分为3个等级即十一至十三级，其中十三级是员级岗位。
工勤技能岗位的等级设置包括技术工岗位和普通工岗位。其中技术工岗位分为5个等级即一至五级；普通工岗位不分等级。事业单位中的高级技师、技师、高级工、中级工、初级工岗位，依次分别对应一至五级工勤技能岗位。
岗位分类分级其它
岗位分类分级技术人员等级划分
（1）技术团队分析与工作量测算
咨询公司通过大量调研和外部数据对比，针对技术团队工作岗位进行工作饱和度的对比，工作量的测算等系统分析工作。
1.基于流程和服务高效进行技术岗位精简和设计；
2.建立能力标准进行宽带管理，实现一专多能的岗位配置；
3.按人工成本进行总体部门岗位数量控制；
4.为了实现技术人员高效，专业人员分级安排不同岗位，实现价值最大化，效率最佳化。
（2）技术人员基于能力的岗位分配建议
（3）虚拟金字塔型分层分类技术队伍建设
岗位分类分级任职条件
新招人员应达大专学历以上
记者了解到，事业单位工作人员的聘用，将根据“按需上岗、竞聘上岗、按岗聘用、合同管理”的原则确定具体岗位、明确岗位等级，并签订聘用合同。
管理岗位的职员应具有中专（中技、高中）以上学历，其中六级以上职员岗位应具有大专以上学历，四级以上职员则需本科以上，各等级职员岗位的基本任职年限也需达到最低2年以上。新招人员应具有大专以上学历。
专业技术岗位要求不仅要符合我国现行的专业技术职务评聘规定，而且实行职业资格准入控制的专业技术岗位，还应包括准入控制的要求。
工勤技能岗位中一级、二级岗位须在本工种下一级同类岗位工作满5年，并分别通过高级技师、技师技术等级考评。三级、四级岗位，则须在本工种下一级同类岗位工作满5年，并分别通过高级、中级工技术等级考核。新招聘的工勤技能人员，试用期满后可确定为五级工勤技能岗位。
收入变化 以岗定薪、岗变薪变
“根据工作年限、资历等条件的不同，同一个职位工作人员的待遇也可能不同。”省人事厅有关负责人告诉记者，事业单位岗位设置管理推行后，工作人员的收入将实行“以岗定薪、岗变薪变”，一旦该岗位换人，其待遇水平依然留在原岗位。
据介绍，岗位改革后的岗位工资主要体现在工作人员所聘岗位的职责和要求，根据工作人员的工作表现、资历和所聘岗位等因素，不同的岗位规定不同的起点薪级。事业单位人员岗位变动后，其新的岗位工资标准也将从变动后的下一个月开始执行。
此外，按岗定薪还意味着处在同一个层次中的人，将再次产生竞争。如：专业技术人员中的中级职称，对应了8、9、10级3个岗位等级。岗位等级不同，工资待遇也不一样，同一职称的人，需从高到低竞争岗位等级。如中级职称的人将从最高的8级开始竞争，然后是9级，最后是10级。
岗位分类分级岗位分级分类与企业核心能力之间的关系
以战略为基础的核心能力和企业岗位的分级分类有什么关系呢？战略靠战略能力来实现，而战略能力的取得的一个主要组成部分是企业的核心能力。而企业核心能力的培育又需要通过提升企业核心岗位任职者的核心技能和核心素质来得到，因此，我们就得出了通过企业岗位分级分类，来明确不同层级不同类别的岗位任职者应具有的能力和素质要求，并以此进行能力素质的提升和开发，来聚焦企业的核心能力，从而使得战略的实现。证券公司面试常问的问题和证券公司各部门各职位详细介绍
第一部分：证券公司各部门各职位详细介绍
1.&&&&&&&&
为什么选择证券行业
2.&&&&&&&&
证券公司组织架构图
3.&&&&&&&&
证券公司职位体系
4.&&&&&&&&
投行部前台和后台之分
5.&&&&&&&&
证券公司入职后的工作思路和自我提升计划
6.&&&&&&&&
证券公司前台四大部门工作情况介绍
7.&&&&&&&&
机构业务部简介
8.&&&&&&&&
证券公司交易员所需能力
9.&&&&&&&&
证券公司信息技术部工作和未来发展
证券公司各部门详细介绍
证券公司合规部门简介和岗位配置及任职资格
证券公司固定收益研究部门工作内容和职业发展
证券公司客户经理工作内容和待遇及职业发展路径
证券公司开户客服工作内容和职业发展路径
证券公司投行部各岗位详细介绍
证券公司投行部必须具备的核心技能
证券公司投行部的业务和岗位设置
证券公司投资银行部的组织架构和职业发展路径
证券公司核心部门介绍
证券公司清算托管部门简介
证券公司的计财部工作内容和职业发展路线
证券公司管理培训生工作内容和去向
证券公司经纪业务和自营业务部门必须具备的核心能力
证券公司营业部投资顾问工作内容和待遇
证券公司营业部组织架构和职位配置
证券公司营业部门能力要求和收入
证券公司融资融券部发展前景和岗位
证券公司行业研究人员具备的素质
证券公司行业研究员职业发展路径和工作内容
证券公司资产管理工作内容和招聘要求
证券公司资产管理部业务详细介绍
证券公司资产管理部产品设计职业发展路径和职位概述
证券公司风险管理部简介和工作内容及招聘要求
证券分司营业部门客户经理工作内容和待遇
投资顾问和证券分析师的区别
证券研究所岗位设置
证券公司研究部工作内容和薪酬
第二部分：证券公司招聘试题库
1.&&&&&&&&
东莞证券有限责任公司面试问题（结构化提问）
2.&&&&&&&&
东莞证券营业部面试笔试题
3.&&&&&&&&
中信证券招聘专业知识能力测试试题
4.&&&&&&&&
中信证券招聘笔试试题及答案-
5.&&&&&&&&
中信证券招聘笔试题和答案（专业知识）
6.&&&&&&&&
中信证券招聘笔试题（专业题真题和答案）
7.&&&&&&&&
中信证劵面试题（笔试真题）
8.&&&&&&&&
丰业财经海外证券业务数据分析员面试题及答案
9.&&&&&&&&
会计面试题（证券类）
光大证券管理培训生面试题（笔试真题）
光大证卷笔试题汇总
华泰证券股份有限公司招聘笔试题（综合能力试题）
国信证券金融工程笔试题
国泰君安证券面试题（招聘笔试真题）
安徽海汇金融投资集团客户经理招聘笔试题
客户助理面试题(投资担保公司招聘笔试题)
客户服务人员结构化面试问题（夏商投资咨询有限公司）
客服笔试题（国泰君安）
平安证券证券分析师面试题
年证券公司高管招聘面试题及参考答案
招商证券招聘面试题
柜员面试题（证券营业部）
民生证券管理人员面试题库（初试，复试等）
民生证卷招聘笔试题（综合能力素质测试题?）
渠道客户经理面试题（证券营业部）
笔试题-客户经理笔试题（担保公司）
营销主管面试题（证券营业部）
营销总监面试题（证券营业部）
证券交易研究员面试笔试题
证券公司招聘综合能力测试题
证券公司笔试题
证券分析师招聘笔试题
证券分析师招聘笔试题及参考答案
证券客户经理笔试题
证券客户经理面试题
证券客服面试问题
证券市场笔试试题1(附答案)
证券市场笔试试题2(附答案)
证券市场笔试试题3(附答案)
证券市场笔试试题4
证券投资分析员面试题
证券投资部研究员面试题
证券投资部经理助理面试题和笔试题
证券经理面试题及参考答案
证券部门经理助理面试题
证卷公司半结构化面试题目
证卷分析师招聘笔试题
证卷客户经理招聘笔试题
金融证券部门分析师笔试试题
web前台开发面试题（招商证卷）
Web前台开发面试题二（招商证券）
深圳证券信息有限公司软件开发人员面试题
深圳证券信息有限公司网络安全工程师面试题
证卷公司计算机专业招聘笔试题及参考答案?
证券公司IT招聘面试题（笔试）
证券公司营业部it面试问题(招聘机房人员笔试题)
部分内容节选：
证券公司固定收益研究部门各岗位工作内容和职业发展
固收分析师的研究内容
研究内容主要分为：
宏观经济基本面（CPI、PPI、货币政策等）和行业分析，核心是分析利率走向、经济走向和行业基本情况；
微观层面（企业），主要是看发债企业的各项财务数据和经营情况，常常需要出差去发债企业实地调研的，但一般出差频率不高。
所以固收分析师既要对宏观经济有一定的了解，并且最好形成自己的宏观基本面分析框架和
承做岗的工作内容承做岗的主要职责就是对目标企业进行前期尽调、融资方案设计，协调各类机构（包括发行人各部门、担保、审计、律师、评级、评估等中介机构）的现场工作及后期工作，同时要完成申报材料的制作及做好审核反馈等等工作。当然工作比较琐碎，也会遇到各类问题，都需要通过自己或者借助
承做岗位的职业发展路径
*业内大多以纵向发展为主*。以承做岗位的技术上升路线为主，随着个人能力和项目经验的提高，从基础从业人员（项目经理或者分析员），到业务熟手（高级经理或者vp），逐渐升
承做岗位如果向管理岗位纵向发展，需要承担起承揽项目的职责，一般是d或者ed为职级起点，逐渐升任至md，最高可列入公司高管行列，担任分管副总裁或总裁助理的职位。
销售岗的职业发展路径
销售岗位跟承做有些区别，*横向转投资的较多*。
主要是目前国内的销售岗位，更看重销售能力，很多从事销售的朋友告诉我，自身纵向发展
固定收益研究员的工作内容
固定收益研究员的工作内容，不仅要区分研究领域，还要考虑到所在机构的性质。已经有答主提到，固收研究员可大概分为利率债研究、信用债研究、衍生品研究（主要是国债期货等）三大类别。顾名思义，三类研究侧重点有所差异：
另外，固收的研究员还要细分的，有宏观利率研究员、信用研究员和量化研究员。显然宏观研究员偏宏观经济，信用研究员偏行业财务，量化研究员偏建模编程。
固定收益研究部所需技能
基本的经济金融知识不用说了。承销：沟通能力、快速反应能力、酒量、谈判力（强势）。
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证券公司行业研究员职业发展路径和工作内容及核心能力
研究员的服务对象主要是证券公司本身和外部的公募基金，私募基金涉及较少，散户还不是服务对象。随着互联网发展、服务成本降低，未来私募和大中小散都是潜在的客户，需要大量的研究员。未来实行注册制，上市公司面临大扩容；股
职业发展路径至于未来向那个方向发展，我从研究员个人这个角度谈谈。券商研究员有那么几个去处：
一是从卖方转到买方，即券商研究员调到资管部门、基金公司。资管、基金看业
卖方分析师和买方投资者是两群非常不同的人，卖方分析师的角色是“分析局面、判断趋势、为人设谋”；买方投资者的角色是“察言纳谏、采取行动、面对结果”。
从买方角度看，高水平的分析师当然是能够正确预言趋势的人。然而，经济社会系统十分复杂，未来无法准确预知，存在相当大的不确定性。成功的预言多少都
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证券公司客户经理工作内容和待遇及职业发展路径
证券客户经理：代理开展证券公司证券经纪业务。就是拉客开户炒股、卖产品。其薪酬主要由底薪、交易佣金抽成、产品销售提成组成。收入超过800元的部分需要上缴20%的营业税。
底薪：高中学历1300、专科1600、本科1900、硕士2200。（这是我在职期间的
客户交易证券时会产生交易佣金，佣金最高不得超过证券交易金额的0.3％，可以向下浮动。在深圳客户开户拿到个0.08%（万分之八）的费率不是什么难事。
考核制度，以我当时任职的营业部标准来说：
职业发展。主观的：
月薪1万－月薪2万－月薪3万……这个是向钱看的。
客户经理－区域经理－市场部经理……这样的管理路线。也有客户经理转投资顾问再往上做分析师的。（这个难很多）
我当时的同事多为应届毕业生，差不多每个月一波，来了走，走了来，铁打的营
关于证书、技能，如果依然想做销售，看看自己有没有很强的行动力，说服别人成交的能力怎么样，有没有抗压能力，有没有耐心以及可不可以慢慢积累或巧妙
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证券公司营业部组织架构和职位配置
一般证券公司设置经纪业务部总部，有的公司也叫作营运管理部，主要是用来管理经纪业务，下面再设置几十家营业部，如果城市业务比较大业务多，可以直接设置分公司管理当地营业部，可参看中信这些。营业部做经纪业务通过现场或者
经纪业务总部收入比较平均，人数多、工作相对繁杂琐碎，收入交易量火爆时会
营业部是分成柜台、市场部(包括场外市场部)和客服部(即投资顾问部)。市场部
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证券公司资产管理工作内容和招聘要求
首先，我们都知道，券商的三大业务：经纪、投行和投资。其中投资包括两块：自营和资管，区别在于一个是用自己的钱，一个是用客户的钱。
资产管理业务脱胎于早年的代客理财，也就是帮客户炒股票。区别于其他灰色地
财富管理是最近几年开始流行的，财富管理到底是啥东东呢，其实我也好想了解。我知道银行有财富管理部门，工作是给大客户做资产配置，其实就是代销各类理
资产管理部门招人要求比较高，可以这么理解，在二级市场投资要求略低于公募
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证券公司投行部各岗位详细介绍
国内券商的投行部，所设的岗位主要包括四种：*承揽承做岗位*、*发行岗位*、*质控岗位*和*销售交易岗位*。如果是大券商的话，会在一级投行部门之下，根据不同岗位分设单独的
*承揽承做岗位*
在国内券商的投行部里，该岗位为核心岗位，也是一个投行部门成立的基础。
投行业务，从广义上来讲，不仅仅包括IPO、并购等股权融资业务，也包括债权融资，比如
*质控岗位*
质控岗位的朋友们，虽然出差不如承揽承做岗位的频繁，但加班的时间一点也不少。特别是对于级别低的质控员工，活多钱少责任大，应该是比较恰当的描述。
*发行岗位*
国内券商的发行岗位，可以说是真正的，随着资本市场的不断成熟发展，而逐渐产生的。因
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东莞证券营业部交易、客服、营销招聘笔试题
岗位：交易、客服、营销
姓名：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
应聘营业部/岗位
考试时间为120分钟&&&&&&&&&&&
&一、单选题（30分）
1、衡量一个国家的经济规模常常用如下哪个指标？（ ）
A、国内生产总值&&
B、工业总产值&&&
C、政府财政收入&&&
D、国民生产总值
2、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A、产权&&&
B、债券&&&
C、物权&&&
3、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。
A、证券交易所&&&
B、证券业协会&&&
C、证监会&&&
D、证券登记结算公司
30、在财务报表分析中，为了使企业经营业绩的评价更恰当，应当估计在内的因素是（ ）。
A、当年实现的利润&&&&&&&
B、当年的成本水平
C、潜在的业绩&&&&&&&&&&&
D、潜在的目标
二、多选题（20分）
1、下列关于一人有限责任公司的表述中，符合《公司法》对其所作特别规定的是（ ）。
A、一个有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元
B、一人有限责任公司的股东可以分期缴纳公司章程规定的出资额
C、一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司
D、一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承揽连带责任
三、问答题（请按照应聘不同部门和岗位选择答题，50分）
（一）交易管理部岗位
（二）客户服务部岗位
（三）营销发展部岗位
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中信证券招聘笔试题（专业题真题和答案）
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)&
1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(&&)。&&&A.降低非系统风险&&&B.透明和信息公开&&&C.保护投资者&&&D.降低系统风险&&&A&
2.下面不属于我国金融债券的是(&&)。&&&A.央行票据&&&B.证券公司债券&&&C.财务公司债券&&&D.信用公司债券&&&D&
3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(&&)。&&&A.董事&&&B.经理&
&&C.监事候选人&&&D.独立董事&&&B&
4.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(&)。&&&A.制定公司内部基本管理制度&
&&B.制定公司的利润分配方案和弥补方案&&&C.决定公司内部管理机构的设置&&&D.对是否发行公司债券作出决议&&&D&
&&制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。&
5.我国&《&证券法&》&规定：“证券交易所、证券公司、证券
二、多项选择题(本大题共20小题，每小题2分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)&&
1.对股票定义的描述，正确的是(&&)。&&&A.股票是一种有价证券&
&&B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金&&&C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权&
&&D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证&&&ACD&
2.基金利润(收益)分配方式通常有(&&)。&&&A.分配现金&&&B.分配基金份额&&&C.抵缴基金管理费&&&D.抵缴基金托管费&&&AB&
3.《&证券公司风险处置条例&》&的基本原则是(&&)。&
三、判断题(本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选&。)&&
1.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。(&&)&&&&&
2.境外上市外资股以外币标明面值
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证券分析师招聘笔试题及参考答案
姓名：________&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
单选题（共20题，每题1分）
宏观经济分析所探讨的经济指标主要是指（
A、先行性指标&&&&&
B、同步性指标&&&&&
C、滞后性指标&&&&&&
D、以上都是
用以反映短期偿债能力的指标是（
A、利息支付倍数&&&&
B、流动比率&&&&
C、速动比率&&&&&&
D、应收账款周转率
基本分析的缺点主要有（
预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低&
考虑问题的范围相对较窄&
多选题（共10题，每题2分）
市场行为最基本的表现是（
D、成交时间
E、成交地点
判断一个行业的成长能力，可以从哪些方面考察（
问答题（共6题，每题10分）
您读过哪些关于金融、投资、股票方面的书籍？请列举书名、作者、内容简介。&
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　　从业考试频道为您整理&证券业入门工作岗位有哪些&，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯!
　　证券业入门工作岗位有哪些
　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
　　目前证券行业最基本的岗位有证券发行员、员以及证券经纪人，想要从事证券领域就要先拿到证券从业资格!
证券从业行业基本岗位任职介绍
证券发行员
证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员
1.代理客户发行有价证券
2.对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导
3.对上市公司进行上市后持续辅导
证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上
1.熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力
2.有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验
3.动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力
证券交易员　
证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员
1.接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；
2.代收证券本息和红利
3.对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；
3.为所在机构买卖证券
待遇较好，工作环境无危险
1.熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力
2.有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验
3.动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力
证券经纪人
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。
佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
两元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
1.为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息
2.帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券知识
3.向投资者提供股票等证券投资分析价值
4.根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定
5.实时跟踪市场行情，监控市场风险
6.利用各种资源和渠道发展新客户
待遇较好，工作环境无危险
具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等
　　编辑推荐：
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出国留学网为大家提供《2017年12月证券业从业资格考试准考证打印时间》，更多证券从业资格考试相关资讯请关注我们网站的更新!2017年12月证券业从业资格考试准考证打印时间根据《2
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出国留学网为大家提供《2017年12月证券从业资格考试通知》，更多证券从业资格考试相关资讯请关注我们网站的更新!2017年12月证券从业资格考试通知现就2017年12月证券业从业人
证券行业入门岗位
证券行业资讯【金融讲堂】证券公司MD业务职衔制度 实施情况概述（下）
我的图书馆
【金融讲堂】证券公司MD业务职衔制度 实施情况概述（下）
还记得上期我们为大家介绍了MD制度的由来和它在国际上实施的基本情况吗？那么MD制度在中国又将扮演着什么样的角色呢？本期金融讲堂承接上期内容，特邀国瑞专家——广发证券人力资源部总经理刘正周博士继续为我们详细解读投行MD制度在我国的实践。本期文章与国内情况紧密相连，讲述了与每一位金融人士都息息相关的职场规则，既可以帮助金字塔顶端的职场高管发现问题，改良现有制度的不足，也可以帮助职场小白找到通往晋升之路的指路牌。文章虽长，大家要耐心欣赏哦！（以下转自刘博士执笔的论文）
证券公司MD业务职衔制度实施情况概述
文：刘正周博士执笔
一、 MD业务职衔制度的由来
二、 国际投行实施MD制度的基本情况
（一） 国际投行业务职衔设置
（二） 国际投行员工业务职衔任职资格或晋升条件
（三） 国际投行员工业务职衔晋升机制
（四） 以业务职衔等级定级的薪酬体系
（五） 国际投行为什么普遍采用MD制
三、 投资银行MD业务职衔制在国内的实践
（一） 概况
（二） 国内证券公司实施MD制所存在的问题及主要根源
（三） 国内证券公司投行业务职衔设置
（四） 国内证券公司MD制各个层级的任职资格或晋升条件
（五） 国内证券公司MD制的晋升机制
（六） 国内证券公司MD层级与行政级别的薪酬水平差异
附刘博士帅照一张~~~嘻嘻嘻
三、 投资银行MD业务职衔制在国内的实践
（一）概况
中国投资银行业务职衔是随着国际投资银行进入中国而引入的。1995年8月，由境内外（中方为建设银行，外方为摩根士丹利）著名金融机构合资成立的中金公司成立。这是第一家中外合资的投资银行。中金公司基本上完全引进了摩根士丹利的业务职衔。此后中银国际等合资投资银行也相继成立，同时也引入了业务职衔制度。随即，国内一些大的投资银行也尝试引入。目前，除中金、中银外，国内主要券商或投行如中信证券、国泰君安、中信建投、招商证券均已经采用业务职衔。除招商证券外，实施业务职衔的大部分券商仅在总部各部门范围内实施。招商证券2006年初开始在全公司包括分支机构范围内全面实施业务职衔制度。另外，还有一些券商在部分业务实施业务职衔制度。
业务职衔制度的引进，推动了国内证券公司的管理变革。以中信证券为例。中信证券自2003年实施业务职衔制度。经过几年的实践，形成了一套比较成熟的业务职衔运作（中信称之为业务职级）体系，并取得了良好的效果。
（二）国内证券公司实施MD制所存在的问题及主要根源
1. 存在的问题
由于除合资券商外，国内多数券商均脱胎于传统国企，难以摆脱传统管理模式，普遍存在以下问题：
(1) 一些券商尽管导入了业务职衔，但只是作为“花瓶“有名无实。仅仅关注业务职衔的外在包装功能，而没有认识到业务职衔对公司文化、组织管理以及促进员工提高专业技能、提升公司竞争力的功能。
(2) 在引进业务职衔制度的一些公司没有充分认识到这实际上是一次组织变革，片面地将其当作将岗位职级替换为业务职衔，缺乏实质性的组织变革程序。
(3) 缺乏制度保障。由于只有包装，对业务职衔如何晋升、如何考核、薪酬如何设计缺乏制度性安排。
(4) 缺乏与业务职衔配套的竞争性文化移植或塑造。业务职衔推行的一个前提是根据员工业绩、贡献进行员工的晋升、工资调整、奖金分配。但一些投资银行实际上不同程度地存在能上不能下、能进不能出，分配“大锅饭”的情况。
(5) 缺乏对组织结构及运行机制的梳理与变革。业务职衔要求业务导向，而非管理导向，业务决策更多依靠专家的意见，而非行政负责人的意见。然而我国投资银行中“一把手”、“一言堂”、资源集中在行政负责人手中的情形比比皆是。
(6) 不同程度地存在业务职衔行政化，实际操作官本位的问题。例如将MD、ED、D等高业务职衔同行政职务一起聘任。对业务职衔的管理采用的是传统的干部管理模式。
以上这些问题的存在弱化了业务职衔的优势，大大降低了业务职衔的效用。
2. 问题的根源
国内投资银行之所以未能做到彻底推行业务职衔，其根源为：
(1) 认识不到位
一些证券公司片面地把业务职衔当作为员工装潢门面的工具，孰不知，如果没有与其业务职衔相称的业务知识、经验及能力以及一种基于市场的竞争文化的植入，最终将失去客户的信任。
把业务职衔当作另一种形式的干部制度。同传统干部制度所不同的只是“干部”队伍扩大了而已。
将业务职衔同职位本位制下的“职级”混淆。当前流行于国内券商的所谓“业务职级”就是典型的例子。正是基于这种认识，一些券商在引入业务职衔时，简单地将原来的职级同业务职衔等级一一对应。
(2) 缺乏改革动力
原有的职位本位制下，中高层管理人员成为既得利益者，实行业务职衔制，将有更多的高级别的专业人士分享权力及薪酬蛋糕。因此，业务职衔改革实际上是对既有利益格局的打破，一部分中高层人员因此不愿意改革。一些投行为了内部“和谐”，放弃了业务职衔的推行。
同时由于业务职衔只有在不打破现有利益格局的情况下才有可能推行，因此会带来薪酬增量，导致一定的成本上升，降低企业收益。这是一些高层不希望看到的。因此，也在一定程度上影响了业务职衔制度的推行。
一些高管认为推行业务职衔无疑强化了企业内部的等级观念，不利于企业建立和谐的劳动关系。但实际上，在职位本位制下，由于岗位职级带来的员工等级差异丝毫不比业务职衔制度下小。
(3) 组织、宣传不力
由于观念上对业务职衔步入认为业务职衔强化了等级观念，因此，一些企业尽管在推行，但仍然遮遮掩掩，不敢将公开向员工宣讲。
一些投行对员工参与企业变革认识不够，在推行时，缺乏对利益相关者——员工的培训，使员工真正了解并理解推行业务职衔的意义。
(4) 期望值过高
一些券商认为导入业务职衔制度后，就能一劳永逸地解决组织中存在的诸如“官本位”以及员工激励问题，而忽略了配套制度建设。致使业务职衔制度建设成为“半拉子工程”。
（三）国内证券公司投行业务职衔设置
1. 国内证券公司实施MD制度的基本情况
通过向同行业人士和猎头公司了解，国内排名靠前的几大证券公司中，如中信、中信建投、招商、国泰君安、光大、海通都已经实施MD制度。
从实施MD制度的时间早晚来看，中金、大摩、中信、中信建投、招商实施的较早，而一些券商如海通、光大、国泰君安等也于近年已经开始实施MD制。
在开展人员招聘时，除了中金、中信证券以该职位的头衔（如“人力资源部高级副总裁”）开展对外招聘外，大部分公司如银河、招商虽然实行了MD制，但仍以岗位名称（如“系统开发岗”、“行业研究岗”）开展招聘。
2. MD投行业务职衔划分的层级
MD的具体层级划分在每家公司都不尽相同，比如：中信证券共分为7个层级并细分多个小级别，中信建投共分为8个层级，中银国际共分为6个层级，招商证券分为8个层级，华泰证券分为8个层级，华泰联合证券分为6个层级（表7、表8）。但总的说来，一般为6-8个层级，MD为最高级别，并针对所有职位都采用MD制，这不仅包括投行、投研、投资等序列，甚至中后台的职位序列也纳入MD制。
（四）国内证券公司MD制各个层级的任职资格或晋升条件
据了解，每个证券公司的的任职资格或晋升条件不尽相同。但大多公司将财务指标作为业务部门员工职级晋升的条件，例如投行业务线条的员工“需每年至少担任一个项目主办、2个项目协办、承销金额在XX万元以上”等。
中信建投：（1）首先是基本任职资格（表9），这是所有岗位都必须满足的要求。（2）此外不同岗位人员有不同的绩效目标要求，也有相应的责任要求。其中，一定职级以上的业务线人员，还要完成具体的量化财务指标（利润或收入）。
中银国际：中银国际MD各个层级的基本任职资格如表10所示：
中信证券：应届本科毕业生一般为A级别，应届硕士研究生为SA1级，应届博士研究生为SA2级，VP及以下级别为执行层面，SVP以上必须能承揽一定数量的项目。
光大证券：必须在每个层级担任2年才可以晋升上一个层级。
（五）国内证券公司MD制的晋升机制
1. 考核与晋升机制
中信建投：根据员工岗位职级聘任原则，职级晋升必须注重员工的绩效评估结果。职级晋升与绩效评估的对应关系见下表：
中信证券：对各个层级的考核指标不一样，例如投行业务，年初对每个业务小组下达绩效任务书，小组将绩效任务划分到每个员工，每个员工在任务书上签字。年底根据部门年初的任务书对部门和员工进行考核。根据考核结果，不同小组可晋升的比例不一致，排名靠前的部门可以有60%甚至70%的员工可以晋升，而排名比较靠后的部门可能只有30%到40%的员工可以晋级。如果在行情不好的时候，可能可以晋升的比例整体会下降。
2. 国内证券公司MD制各层级的人数
据了解，每个公司各层级的人数都不相同，但分布总体呈成金字塔形状。其中MD的人数最少，其次是ED和D，但基本上D级别以上的员工人数一般有所控制。此外，一般而言，部门总经理一般由MD级别的员工担任（特殊情况可以为ED级别的员工），但是MD级别的员工并非一定是部门总经理。
中信证券：中信证券的投资银行部共分负责大项目的投资银行部以及负责中小项目的中小企业融资部，其中投资银行部下面分为6大行业组，每个行业组30-50人（其中大的行业组有40-50个人，小行业组有20-30人），而平均每个行业组有1-2个MD，2-3个ED，6-7个SVP，其余的均为VP及以下级别的员工。中信证券全公司大约有20-30个MD。此外，中信证券的投行部门的MD级别中担任管理级员工的人数和不担任管理级员工的人数基本上为1:1，即如果某个部门有2个MD级别的员工，那么其中有一个管理级员工。
中信建投：投资银行部也分为10几个投行业务组，每个组有1-2个MD，全公司大约30个MD。
光大证券：投资银行部也划分多个投行小组，每个小组有2-3个MD；中金一般为每个投行小组1个MD。
（六）国内证券公司MD层级与行政级别的薪酬水平差异
据了解，国内基本实行MD制的券商，基本上担任行政或管理职务的员工都可以参与专业技术的聘任。一般而言，某个部门的老总也往往担任很高的专业技术职务，比如MD、ED级别。
例如中信证券投资银行部下设某行业的小组的负责人通常为MD级别，此小组负责人向投资银行部总经理汇报，但这个小组的负责人不担任管理职务。从薪酬水平来看，由于该公司各个级别的薪酬水平也和业务收入相挂钩，因此MD级别的投行员工水平很可能超过仅担任管理职务的员工。
从猎头公司了解的情况来看，目前各级别平均固定薪酬水平为（可能由于每个公司设置的级别以及各级别的要求不同，而导致差异性）：
MD：150万 ED：110万 VP：76万 AS：40万
综上所述，若我公司要实施MD制度，可能需要重点考虑以下几个问题：
1、 专业技术序列的任职要求（尤其是各业务线条的财务指标）需要各业务线条进一步细化，如有可能建议公司组成专业技术小组进行不断的讨论、反复论证，以保证制度的有效性；
2、 与现有职级政策的衔接。其他实施MD制度的公司基本上是根据MD制度进行职级管理，而我司目前的职级政策与其他公司的不一致（有岗位等级和职级等差），因此可能需要进一步细化。此外，如按照现有平均职级3.21，该制度将很难持续实施。
3、 需要进一步细化考核细则和淘汰办法，包括不同业务线不同层级之间的考核和淘汰标准，建议细化到财务指标。具体考核办法需要与公司绩效考核管理办法进行衔接，否则从长远看，该制度下发但没有细化的考核办法作为职位升降的出口，很容易造成高职级人员较多、大大增加公司人力成本。
（来源：国瑞金融特邀专家来稿）
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