新闻源 财富源
第一创业(002797)公告正文
第一创业：北京金诚同达律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（六）
公告日期：
&北京金诚同达律师事务所
&&&&&&&&&&&&&&&&&关于
第一创业证券股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
&&&&&补充法律意见书
&&&&&金证法意[2015]字&0603&第&0147&号
北京市建国门外大街1号国贸大厦十层100004
电话：010-&&&&传真：010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-0
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京金诚同达律师事务所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关于第一创业证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&首次公开发行股票并上市的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金证法意[2015]字&0603&第&0147&号
致：第一创业证券股份有限公司
&&&&&本所接受发行人的委托，根据与发行人签订的《聘用律师合同》，作为发行
人本次发行、上市的特聘专项法律顾问，为发行人本次发行、上市提供法律服务。
&&&&&为本次发行、上市，本所律师已于&2012&年&7&月&22&日出具了《北京金诚同达
律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意
见书》（以下简称“法律意见书”）和《北京金诚同达律师事务所关于第一创业证
券股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》（以下简称“律师工
作报告”）。此后，本所律师分别于&2013&年&3&月&26&日、2013&年&10&月&21&日、2014
年&4&月&25&日、2014&年&9&月&1&日、2015&年&2&月&28&日出具了五份《北京金诚同达
律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法
律意见书》（根据时间先后，以下分别简称“补充法律意见书一”、“补充法律意
见书二”、“补充法律意见书三”、“补充法律意见书四”、“补充法律意见书五”）。
&&&&&现本所律师就中国证监会于&2015&年&5&月&4&日出具的《中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书》（121371&号）（以下简称“《反馈意见》”）中要求
发行人律师进行核查并发表意见的事项出具本补充法律意见书。除本补充法律意
见书的内容之外，本所律师对发行人本次发行、上市的其他法律问题的意见和结
论仍适用法律意见书、律师工作报告中的相关表述。
&&&&&本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在
法律意见书、律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报
告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意
见书、律师工作报告和补充法律意见书一、补充法律意见书二、补充法律意见书
三、补充法律意见书四、补充法律意见书五的必要补充。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-1
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行、上市所必备的法定
文件随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。
&&&&&本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，发表补充法律意见如下：
&&&&&一、据招股书披露，发行人自&1997&年佛山证券改制为有限公司至今，存在
三次增资扩股及八次（17&笔）国有股权转让未履行或未完全履行国有资产评估、
上级国资部门审批以及进场交易等程序，存在程序瑕疵。请保荐机构及发行人
律师补充说明并披露：（1）发行人历次出资、增资及股权转让的资金来源、合法
性。（2）股权转让的原因、价格、定价依据及其合理性、价款支付情况以及是否
履行了必要的法律程序，同一批股权转让价格存在差异的原因。（3）涉及国有股
权形成与变动未履行评估、进场交易等法律程序的，请对该行为是否合法、有
效，是否造成国有资产流失，是否存在股权纠纷以及对本次发行的影响发表意
见。（4）发行人股权中是否尚存在信托、委托代持等名义股东与实际股东不一致
的情形，是否存在股权权属不清等潜在法律纠纷的情形。（《反馈意见》一、2&项）
&&&&&（一）发行人历次出资、增资及股权转让的资金来源、合法性；股权转让
的原因、价格、定价依据及其合理性、价款支付情况以及是否履行了必要的法
律程序，同一批股权转让价格存在差异的原因
&&&&&就发行人的历次出资、增资及股权转让情况，在本所出具的《律师工作报告》
第七部分“发行人的股本及其演变”中披露内容基础上，现补充说明并披露如下：
&&&&&1、发行人历次出资、增资的资金来源、合法性
&&&&&根据发行人提供的工商档案，发行人系由一创有限&2011&年&3&月整体变更设
立的股份有限公司，一创有限的前身为佛山证券有限责任公司。
&&&&&（1）1998&年佛山证券公司改制为有限责任公司并增资至&8,000&万元
&&&&&经中国人民银行&1997&年&12&月&9&日以非银证[&号《关于核准佛山证
券有限责任公司增资改制的批复》批准，佛山证券公司改制为“佛山证券有限责
任公司”，核定佛山证券注册资本金&8,000&万元，并核准股东资格及出资额。1998
年&1&月&12&日，佛山证券改制设立时取得佛山市工商行政管理局核发的《企业法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-2
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
人营业执照》（注册号：）。
&&&&&1997&年&12&月&16&日，广州会计师事务所出具了粤会所验字[97]第&108&号《验
资报告》，对各股东货币出资情况进行了审验，验证注册资本金全部到位。
&&&&&本次改制完成后，佛山证券的股东及持股情况如下：
&&序号&&&&&&&&&&&&&名义出资人（实际出资人）&&&&&&&&出资额（万元）&&&出资比例
&&&&1&&&&&&&&&&&&&&北京京放经济发展公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&2&&&&&&&&&&&&&&北京华宇物业发展公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&3&&&&&&&&&&&&&&&北京市综合投资公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市华信发展公司
&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市电力电气安装公司
&&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市锐华发展总公司
&&&&6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市东建（集团）公司
&&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&广东省佛山粤佳股份有限公司
&&&&8&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&&&&&&&&&&&10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&南海市联和集团有限公司
&&&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&&&&&&&&&&&5%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&南海市兴华房地产有限公司
&&&&10&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&&&&&&&&&&&5%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳赛纶实业发展公司
&&&&11&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&&&&&&&&&&&5%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳新纶化纤技术开发公司
&&&&12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&&&&&&&&&&&5%
&&&&&&&&&&&&&&&&&（北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8,000&&&&&&&&100%
&&&&&根据发行人及相关股东提供的协议、凭证和说明等材料并经本所律师核查，
佛山证券公司改制为佛山证券时，存在部分股东代持股份的情形，具体情况为：
当时为参与佛山证券公司的脱钩改制，北京京放经济发展公司联合北京华宇物业
发展公司、北京市综合投资公司共三家北京公司及当地的九家公司（包括佛山市
华信发展公司、佛山市电力电气安装公司、佛山市锐华发展总公司、佛山市东建
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-3
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
（集团）公司、广东省佛山粤佳股份有限公司、南海市联和集团有限公司、南海
市兴华房地产有限公司、深圳赛纶实业发展公司和深圳新纶化纤技术开发公司）
共同参与了佛山证券公司的脱钩改制及增资工作。上述当地的九家公司（以下简
称“九家公司”）均系代北京京放经济发展公司持有佛山证券股权，上述九家公
司的股权系由北京京放经济发展公司实际出资而形成。
&&&&&上述九家公司中，佛山市电力电气安装公司、佛山市锐华发展总公司、佛山
市东建（集团）公司、广东省佛山粤佳股份有限公司、南海市联和集团有限公司
以及佛山市华信发展公司（营业执照已被广东省佛山市工商行政管理局吊销）的
控股股东北京华宇物业发展公司分别出具了关于代北京京放经济发展公司持有
佛山证券有限责任公司股份的说明，对上述代持事实及后续解除予以确认，解除
代持后未持有或委托他人持有发行人的股份，其与北京京放经济发展公司之间均
不存在股权权属纠纷和其他法律纠纷。
&&&&&深圳赛纶实业发展公司（后更名为“深圳市赛纶实业发展有限公司”）和深
圳新纶化纤技术开发公司（后更名为“深圳市新纶设计工程有限公司”）已分别
于&2001&年&7&月和&2004&年&10&月注销，南海市兴华房地产有限公司于&2002&年&7&月
成为实际股东并于&2003&年&4&月对外股权转让。经核查，深圳赛纶实业发展公司、
深圳新纶化纤技术开发公司、南海市兴华房地产有限公司与北京京放经济发展公
司于本次改制时分别签订了代持协议，对由北京京放经济发展公司实际出资、其
仅代为参与等事项进行了明确约定。
&&&&&深圳市人民政府&2013&年&5&月&29&日出具《深圳市人民政府关于对第一创业证
券股份有限公司国有股权形成与变动情况的确认函》（深府函[&号），向
中国证监会函告确认：该公司前身佛山证券公司改制为有限公司时，由于历史问
题曾存在委托持股情形，但已于&2002&年底全部清理完毕，不存在股权纠纷及其
他法律纠纷，佛山证券公司改制设立及存续过程合法、有效。
&&&&&经核查，1998&年佛山证券公司改制为有限责任公司并增资时，增资的货币
出资经验证足额到位；虽存在部分股东代持股份的情形，但代持双方已作明确约
定、各方对出资来源及相关权利不存在争议；经协商一致，北京京放经济发展公
司等相关股东在&2001&年至&2002&年期间对股东代持股份行为进行了清理（详见本
补充法律意见书第一之（一）之&2&之（1）、（2）、（3））；本次改制和增资以及后
来经北京京放经济发展公司为解除代持进行的股权转让，均经由中国人民银行、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-4
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
中国证监会等有权部门批准进行，并办理了相应的工商登记手续；自佛山证券
1998&年改制至今，代持各方关于委托代持及代持解除没有发生纠纷；发行人目
前的股本设置、股权结构、股东资格均已由中国证监会予以核准，深圳市人民政
府亦对佛山证券改制及存续过程具文确认。
&&&&&&本所律师认为，佛山证券改制时的资金来源清晰无争议，出资已足额到位；
改制程序真实、有效，代持安排相关主体间不存在股权纠纷和其他相关法律纠纷。
&&&&&&（2）2002&年佛山证券注册资本增至&747,271,098.44&元
&&&&&&经佛山证券股东会决议通过，佛山证券注册资本由&8,000&万元增加至
747,271,098.44&元：将公司截至&2001&年底的未分配利润&35,451,830.72&元转增
注册资本；部分股东追加现金出资；核准持股&5%以上单位的股东资格及出资额：
其中首创集团出资&25,000&万元、北京市综合投资公司出资&8,709.04&万元；同意
“佛山证券”更名为“第一创业证券有限责任公司”。2002&年&7&月&26&日，一创
有&限取得深圳市&工商&行政管理局核发的《&企业法人营业&执照》（注册号&：
1）。
&&&&&&2002&年&7&月&22&日，天职孜信会计师事务所有限公司出具天孜湘验[
号《验资报告》，验证截至&2002&年&7&月&22&日，一创有限已收到新增货币资金出
资&631,819,267.72&元，并已将未分配利润&35,451,830.72&元转增注册资本，合
计增加注册资本&667,271,098.44&元。
&&&&&&本次增资的具体出资、增资完成后一创有限的股东及持股情况如下：
&序&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&未分配利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计出资
&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&现金增资（元）&合计出资额（元）
&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&转增（元）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例
&&1&&&&&&&首创集团&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&250,000,000.00&&&250,000,000.00&&&&&&&33.46%
&&&&&&&北京市综合投资
&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,090,366.14&&&&80,000,000.00&&&103,090,366.14&&&&&&&13.81%
&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&金诚国际信用评
&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&35,000,000.00&&&35,000,000.00&&&&&&&&&4.68%
&&&&&&&&&估有限公司
&&&&&&&北京华熙昕宇科
&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&35,000,000.00&&&35,000,000.00&&&&&&&&&4.68%
&&&&&&&技开发有限公司
&&&&&&&北京国利能源投
&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&35,000,000.00&&&35,000,000.00&&&&&&&&&4.68%
&&&&&&&&&资有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-5
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&6&&&&&&&黄埔龙之泉&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&33,000,000.00&&&33,000,000.00&&&&&&&&&4.42%
&&&&&&&&南海市兴华房地
&&7&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,772,591.54&&&&&25,000,000.00&&&30,772,591.54&&&&&&&&&4.12%
&&&&&&&&产有限公司注&1
&&&&&&&&中房集团新大陆
&&8&&&&&住房投资建设有&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&&4.01%
&&&&&&&&&&&&限公司
&&&&&&&&北京水晶投资有
&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&&4.01%
&&&&&&&&&&&&限公司
&&&&&&&&北京国际技术合
&10&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&&4.01%
&&&&&&&&&&&&作中心
&&&&&&&&北京世纪创元投
&11&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,090,366.14&&&&&6,909,633.86&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&4.01%
&&&&&&&&&&资有限公司
&&&&&&&&北京京放经济发
&12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,090,366.14&&&&&6,909,633.86&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&4.01%
&&&&&&&&&&&&展公司
&&&&&&&&北京能源房地产
&13&&&&&开发有限责任公&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&25,000,000.00&&&25,000,000.00&&&&&&&&&3.35%
&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&北京华宇物业发
&14&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,090,366.14&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&23,090,366.14&&&&&&&&&3.09%
&&&&&&&&&&&&展公司
&&&&&&&&中星投资管理有
&15&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,317,774.62&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&17,317,774.62&&&&&&&&&2.32%
&&&&&&&&&&限公司注&2
&&&&&&&&北京中和兴业房
&16&&&&&地产开发有限公&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&10,000,000.00&&&10,000,000.00&&&&&&&&&1.34%
&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&&&合&&&&&&&&&&计&&&35,451,830.72&&&631,819,267.72&&&747,271,098.44&&&&&&&&100%
&&&&&&注&1：南海市兴华房地产有限公司&2002&年&7&月将其代北京京放经济发展公司持有的佛
山证券原始出资款项&400&万元以及未分配利润转增出资&1,772,291.54&元共计&5,772,291.54&元
返还给北京京放经济发展公司，本次再实际增资&25,000,000&元，南海市兴华房地产有限公司
由名义股东成为实际股东。
&&&&&&注&2：中星投资管理有限公司所持股权&2002&年&2&月分别自佛山市华信发展公司、南海
市联和集团有限公司处受让而来，实际系受北京京放经济发展公司委托持有原始出资及未分
配利润转增股本。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-6
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&根据验资报告以及本次增资时持股&5%以上的股东首创集团与北京市综合投
资公司的书面承诺、增资各方与佛山证券签订的入股协议书、发行人现股东首创
集团、北京世纪创元投资有限公司、华熙昕宇（增资时名称为北京华熙昕宇科技
开发有限公司）、黄埔龙之泉、水晶投资有限公司（增资时名称为北京水晶投资
有限公司）的书面确认，本次各增资方货币出资经验证足额到位、出资均为其来
源合法的资金。佛山证券本次增资及其增资方式经中国证监会&2002&年&4&月&19&日
以证监机构字[&号《关于同意佛山证券有限责任公司增资扩股、更名、
迁址的批复》审批同意。
&&&&&&&（3）2008&年一创有限注册资本增至&159,000&万元；
&&&&&&&经一创有限股东会通过决议，一创有限注册资本变更为&159,000&万元，增资
规模为&842,728,901.56&元，认购价格为&1.5&元，全部以现金方式出资，原股东
黄&埔&龙&之&泉&新&增&出&资&27,000,000&元&，&华&熙&昕&宇&等&25&家&新&股&东&出&资
815,728,901.56&元；核准新增持股&5%以上股权的股东资格，华熙昕宇出资&27,000
万元，南海能兴出资&15,000&万元。就本次增资，华熙昕宇等增资方于&2007&年&6
月&18&日分别与一创有限签订了《认股协议》。2008&年&9&月&10&日，一创有限取得
深圳市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》&注册号：610）。
&&&&&&&2008&年&9&月&5&日，广东正中珠江会计师事务所有限公司出具广会所验字[2008]
第&&号《验资报告》，验证截至&2008&年&9&月&3&日，一创有限已收到新
增注册资本（实收资本）842,728,901.56&元、资本溢价为&421,364,450.78&元，
全部为货币出资。
&&&&&&&本次增资的具体出资、增资完成后一创有限的股东及持股情况如下：
&&序&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计出资比
&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&现金出资额（元）&合计出资额（元）
&&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&例
&&1&&&&&&&&&&&&&&&华熙昕宇&&&&&&&&&&&&270,000,000.00&&&270,000,000.00&&&&&&&16.98%
&&2&&&&&&&&&&&&&&&首创集团&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&250,000,000.00&&&&&&&15.72%
&&3&&&&&&&&&&&&&&&南海能兴&&&&&&&&&&&&150,000,000.00&&&150,000,000.00&&&&&&&&9.43%
&&4&&&&&&&&&&&&&&&航民集团&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&103,090,366.14&&&&&&&&6.48%
&&5&&&&&&&&&&&&&&黄埔龙之泉&&&&&&&&&&&&&27,000,000&&&&&60,000,000.00&&&&&&&&&3.76%
&&&&&&&&&&深圳市则天行投资发展有限
&&6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&35,000,000.00&&&&&&&&&2.20%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-7
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&7&&&&&&北京华利泰盛经贸有限公司&&&&&&&&—&&&&&&&&&35,000,000.00&&&&&&&&2.20%
&&&&&&&&&深圳市聚源国际投资有限公
&&8&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&33,317,774.62&&&&&&&&2.10%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&9&&&&&&&&北京嘉凯置业有限公司&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,772,591.54&&&&&&&&1.94%
&&&&&&&&&深圳市冠龙投资发展有限公
&&10&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&11&&&&&&深圳市盈冠投资有限公司&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&西安保德信投资发展有限责
&&12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&&&&&&&&&任公司
&&13&&&&&&福州旭源房地产有限公司&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&北京泰达瑞顿投资管理有限
&&14&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&无锡通达进出口贸易有限公
&&15&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&16&&&&&&&福州景科投资有限公司&&&&&30,000,000.00&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&17&&&&&&&&&水晶投资有限公司&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&18&&&&&北京世纪创元投资有限公司&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&19&&&&&&&北京太伟工贸有限公司&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&1.89%
&&20&&&&&中国华海投资担保有限公司&&&27,000,000.00&&&27,000,000.00&&&&&&&&1.70%
&&21&&&&&&&&海城大酒店有限公司&&&&&&25,000,000.00&&&25,000,000.00&&&&&&&&1.57%
&&&&&&&&&北京能源房地产开发有限责
&&22&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&25,000,000.00&&&&&&&&1.57%
&&&&&&&&&&&&&&&&&任公司
&&&&&&&&&深圳市智信利达投资有限公
&&23&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&20,638,994.06&&&&&&&&1.30%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&24&&&&&合肥兴泰信托有限责任公司&&&20,000,000.00&&&20,000,000.00&&&&&&&&1.26%
&&25&&&&&北京瑞丰投资管理有限公司&&&20,000,000.00&&&20,000,000.00&&&&&&&&1.26%
&&26&&&&&深圳市鑫隆生投资有限公司&&&20,000,000.00&&&20,000,000.00&&&&&&&&1.26%
&&&&&&&&&苏州市美田房地产开发有限
&&27&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17,000,000.00&&&17,000,000.00&&&&&&&&1.07%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&28&&&&&&深圳市泉来实业有限公司&&&&&&&&&—&&&&&&&&&16,451,372.08&&&&&&&&1.03%
&&&&&&&&&佛山市顺德金纺集团有限公
&&29&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15,000,000.00&&&15,000,000.00&&&&&&&&0.94%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&30&&&&&北京瀚成方泽投资有限公司&&&10,728,901.56&&&10,728,901.56&&&&&&&&0.67%
&&31&&&&&&广州市金泉投资有限公司&&&&10,000,000.00&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-8
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&32&&&&&&&&南京贝豪科技有限公司&&&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&33&&&&&&海南兰海实业集团有限公司&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&34&&&&&&&&北京正联投资有限公司&&&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&35&&&&&&&富丽达集团控股有限公司&&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&36&&&&&&&广东新中源陶瓷有限公司&&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&37&&&&&&&&江西康富置业有限公司&&&&&&&10,000,000.00&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&38&&&&&&北京中和嘉华投资有限公司&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&10,000,000.00&&&&&&&&0.63%
&&39&&&&&&&&上海国联投资有限公司&&&&&&&&8,000,000.00&&&&8,000,000.00&&&&&&&&&0.50%
&&40&&&&&&北京嘉润永利投资有限公司&&&&&&8,000,000.00&&&&8,000,000.00&&&&&&&&&0.50%
&&41&&&&&&&广东华旭升贸易有限公司&&&&&&&5,000,000.00&&&&5,000,000.00&&&&&&&&&0.31%
&&42&&&&&&北京国利能源投资有限公司&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&&5,000,000.00&&&&&&&&&0.31%
&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&&计&&&&&&&&&&&&&842,728,901.56&&&1,590,000,000&&&&&&&&100%
&&&&&&&根据验资报告以及本次增资时华熙昕宇等&25&名新增股东的书面承诺、增资
各方与一创有限签订的认股协议、发行人现股东的书面确认，本次各增资方货币
出资经验证足额到位、出资均为其来源合法的资金。本次增资及增资方式经中国
证监会&2008&年&8&月&28&日以证监许可[&号《关于核准同意第一创业证
券有限责任公司变更注册资本的批复》核准。
&&&&&&&（4）2011&年一创有限注册资本增至&197,000&万元
&&&&&&&经一创有限股东会决议，一创有限注册资本由&159,000&万元变更为&197,000
万元，认购价格为&2.6&元，募集资金&9.88&亿元，全部以现金方式出资；本次增
资扩股采用现有股东同比例增资，对未按出资比例行使优先认缴权的出资额，其
他老股东可按出资比例和通过协商再次认缴。就本次增资，华熙昕宇等增资方与
一创有限签订了《增资协议》。2011&年&8&月&15&日，一创有限取得深圳市市场监
督管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：610）。
&&&&&&&2011&年&8&月&10&日，天职国际会计师事务所有限公司出具天职深&QJ[
号《验资报告》，验证截至&2011&年&8&月&10&日，一创有限已收到华熙昕宇和首创
集团等&30&位股东新增注册资本&38,000&万元，全部为货币出资；变更后的注册资
本、实收资本为&197,000&万元。
&&&&&&&本次增资的具体出资、增资完成后一创有限的股东及持股情况如下：
&&序&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&现金出资额（元）&&&出资额（元）&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-9
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&号
&&1&&&&&&&&&&&&&&&华熙昕宇&&&&&&&&&67,324,000.00&&&337,324,000.00&&&&&&&17.12%
&&2&&&&&&&&&&&&&&&首创集团&&&&&&&&&62,329,000.00&&&312,329,000.00&&&&&&&15.85%
&&3&&&&&&&&&&&&&&&南海能兴&&&&&&&&&35,834,000.00&&&185,834,000.00&&&&&&&&9.43%
&&4&&&&&&&&&&&&&&&航民集团&&&&&&&&&29,792,000.00&&&154,482,366.14&&&&&&&&7.84%
&&5&&&&&&厦门市有兴商贸有限公司&&&&16,414,000.00&&&82,186,591.54&&&&&&&&&4.17%
&&6&&&&&&&&&&&&&&黄埔龙之泉&&&&&&&&14,910,000.00&&&74,910,000.00&&&&&&&&&3.80%
&&7&&&&&&&福州景科投资有限公司&&&&&44,122,000.00&&&74,122,000.00&&&&&&&&&3.76%
&&8&&&&&&&&海城大酒店有限公司&&&&&&13,680,000.00&&&68,680,000.00&&&&&&&&&3.49%
&&&&&&&&福建省保诚合创担保有限公
&&9&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10,000,000.00&&&50,000,000.00&&&&&&&&&2.54%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&无锡通达进出口贸易有限公
&&10&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,493,000.00&&&&37,493,000.00&&&&&&&&&1.90%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&北京太伟控股（集团）有限
&&11&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,493,000.00&&&&37,493,000.00&&&&&&&&&1.90%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&北京泰达瑞顿投资管理有限
&&12&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,493,000.00&&&&37,493,000.00&&&&&&&&&1.90%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&13&&&&北京世纪创元投资有限公司&&&7,493,000.00&&&&37,493,000.00&&&&&&&&&1.90%
&&14&&&&&&&&&水晶投资有限公司&&&&&&7,493,000.00&&&&37,493,000.00&&&&&&&&&1.90%
&&&&&&&&深圳市则天行投资发展有限
&&15&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&35,000,000.00&&&&&&&&&1.78%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&深圳市聚源国际投资有限公
&&16&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&33,317,774.62&&&&&&&&&1.69%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&深圳市冠龙投资发展有限公
&&17&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&1.52%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&18&&&&&深圳市盈冠投资有限公司&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&1.52%
&&&&&&&&西安保德信投资发展有限责
&&19&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&1.52%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任公司
&&20&&&&&&汇智创业投资有限公司&&&&&4,995,000.00&&&&24,995,000.00&&&&&&&&&1.27%
&&21&&&&北京瑞丰投资管理有限公司&&&4,995,000.00&&&&24,995,000.00&&&&&&&&&1.27%
&&&&&&&&苏州市美田房地产开发有限
&&22&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,242,000.00&&&&21,242,000.00&&&&&&&&&1.08%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&深圳市智信利达投资有限公
&&23&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&20,638,994.06&&&&&&&&&1.05%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-10
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&24&&&&&&深圳市泉来实业有限公司&&&&&&4,084,000.00&&&20,535,372.08&&&&&&&&1.04%
&&25&&&&&深圳市鑫隆生投资有限公司&&&&&&&&&—&&&&&&&&&20,000,000.00&&&&&&&&1.02%
&&26&&&&&深圳市红山河投资有限公司&&&&&3,727,000.00&&&18,727,000.00&&&&&&&&0.95%
&&&&&&&&&佛山市顺德金纺集团有限公
&&27&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,572,000.00&&&18,572,000.00&&&&&&&&0.94%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&司
&&28&&&&&北京瀚成方泽投资有限公司&&&&&3,949,000.00&&&14,677,901.56&&&&&&&&0.76%
&&29&&&&&&富丽达集团控股有限公司&&&&&&2,497,000.00&&&12,497,000.00&&&&&&&&0.64%
&&30&&&&&北京中和嘉华投资有限公司&&&&&2,497,000.00&&&12,497,000.00&&&&&&&&0.64%
&&31&&&&&&&北京正联投资有限公司&&&&&&&2,394,000.00&&&12,394,000.00&&&&&&&&0.63%
&&32&&&&&&广东新中源陶瓷有限公司&&&&&&2,394,000.00&&&12,394,000.00&&&&&&&&0.63%
&&33&&&&&&&江西康富置业有限公司&&&&&&&2,394,000.00&&&12,394,000.00&&&&&&&&0.63%
&&34&&&&&北京嘉润永利投资有限公司&&&&&1,982,000.00&&&9,982,000.00&&&&&&&&&0.51%
&&35&&&&&&&上海国联投资有限公司&&&&&&&1,900,000.00&&&9,900,000.00&&&&&&&&&0.50%
&&36&&&&&中国华海投资担保有限公司&&&&&1,292,000.00&&&6,692,000.00&&&&&&&&&0.34%
&&37&&&&&&广州市金泉投资有限公司&&&&&&1,216,000.00&&&6,216,000.00&&&&&&&&&0.32%
&&38&&&&&&广东华旭升贸易有限公司&&&&&&&&&&—&&&&&&&&&5,000,000.00&&&&&&&&&0.25%
&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,970,000,000&&&&&&&&100%
&&&&&&&根据验资报告以及本次增资时追加出资的&30&名股东的书面承诺、增资各方
与一创有限签订的增资协议、发行人现股东的书面确认，本次各增资方货币出资
经验证足额到位、出资均为其来源合法的资金。本次增资及增资方式经中国证监
会&2011&年&8&月&3&日以证监许可[&号《关于核准第一创业证券有限责任
公司变更注册资本的批复》核准。
&&&&&&&综上所述，本所律师认为，一创有限自&2002&年以来的增资资金来源清晰无
争议，除下述涉及国有股权形成与变动的程序瑕疵外，增资程序均履行了必要的
法律程序，合法、有效。
&&&&&&&2、发行人历次股权转让的资金来源、合法性，股权转让的原因、价格、定
价依据及其合理性、价款支付情况以及是否履行了必要的法律程序，同一批股
权转让价格存在差异的原因
&&&&&&&（1）2001&年佛山证券股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-11
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&名义转让方/实际转让方（转让股数、&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&佛山市锐华发展总公司/北京京放经&&&&&北京京放经济发展
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&——&&&&&&&——
&&&&&&&&&&&&济发展公司（800&万股、10%）&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&广东省佛山粤佳股份有限公司/北京&&&&&北京市综合投资公
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元&&&&&1元
&&&&&&&&&京放经济发展公司（800&万股、10%）&&&&&&&&&&司
&&&&&&&&&&佛山市电力电气安装公司/北京京放&&&&&北京华宇物业发展
&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元&&&&&1元
&&&&&&&&&&&经济发展公司（800&万股、10%）&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&根据发行人及首创集团提供的材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让
系首创集团所属企业北京京放经济发展公司和北京华宇物业发展公司、北京市综
合投资公司与代持方间经协商一致，通过股权转让方式对三家转让方代持佛山证
券股权行为进行清理。前述三家代持方的代持形成及解除事实的确认情况详见本
补充法律意见书第一之（一）之&1&之（1））。
&&&&&&&本次股权转让经中国证监会下发证监机构部函[2001]第&1&号《关于同意佛山
证券有限责任公司股权变更的函》予以核准，并于&2001&年&2&月&7&日办理完毕工
商变更登记手续。
&&&&&&&（2）2002&年佛山证券股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&名义转让方/实际转让方（转让股数、&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&佛山市华信发展公司/北京京放经济&&&&&中星投资管理有限
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&——&&&&&&&——
&&&&&&&&&&&&发展公司（800&万股、10%）&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&深圳赛纶实业发展公司/北京京放经&&&&&北京世纪创元投资
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&万元&&&&&1元
&&&&&&&&&&&&济发展公司（400&万股、5%）&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&深圳新纶化纤技术开发公司/北京京&&&&&北京世纪创元投资
&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&万元&&&&&1元
&&&&&&&&&&放经济发展公司（400&万股、5%）&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&佛山市东建（集团）公司/北京京放经&&&&北京世纪创元投资
&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元&&&&&1元
&&&&&&&&&&&&济发展公司（800&万股、10%）&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&南海市联和集团有限公司/北京京放&&&&&中星投资管理有限
&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&——&&&&&&&——
&&&&&&&&&&&经济发展公司（400&万股、5%）&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&根据发行人及首创集团、康泰新农农业科技发展（北京）有限公司（原中星
投资管理有限公司）、北京世纪创元投资有限公司提供的付款凭证等材料和说明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-12
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
并经本所律师核查，本次股权转让系经各方协商一致，首创集团所属企业北京京
放经济发展公司委托中星投资管理有限公司代为持有原佛山市华信发展公司、南
海市联和集团有限公司所代持股权；委托深圳赛纶实业发展公司、深圳新纶化纤
技术开发公司和佛山市东建（集团）公司将代持股权转让于北京世纪创元投资有
限公司。前述五家转让方的代持形成及解除事实的确认情况详见本补充法律意见
书第一之（一）之&1&之（1）），北京世纪创元投资有限公司以来源合法的资金支
付完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经中国证监会下发机构部部函[2002]第&61&号《关于同意佛山
证券有限责任公司股权变更的批复》予以核准，并于&2002&年&4&月&1&日办理完毕
工商变更登记手续。
&&&&&&&（3）2002&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&北京京放经济发展公司（3,000&万股、&广东伟鸿集团有限&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.015
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,045&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4.01%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市铭源丰投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发展有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&北京华宇物业发展公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,436,721.63&&&&1.015
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（2003&年更名为
&&&&&&&&&&&&（23,090,366.14&股、3.09%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市国民投资发
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&展有限公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市铭源丰投资
&&&&&&&&&&名义转让方中星投资管理有限公司/&&&&&&&&&&&发展有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.015
&&&3&&&&&&实际转让方北京京放经济发展公司&&&&&&&（2003&年更名为&&&&&&1,421&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&（1,400&万股、1.873%）&&&&&&&&深圳市国民投资发
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&展有限公司）
&&&&&&&&&&名义转让方中星投资管理有限公司/
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广东伟鸿集团有限&&&&3,367,541.24&&&&&1.015
&&&4&&&&&&实际转让方北京京放经济发展公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司&&&&&&&&&&&&&元&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&（3,317,774.62&股、0.444%）
&&&&&&&根据发行人及首创集团、康泰新农农业科技发展（北京）有限公司（原中星
投资管理有限公司）提供的就本次股权转让向证券监督机构提交的书面报告等材
料和说明并经本所律师核查，本次股权转让系经各方协商一致，首创集团所属企
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-13
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
业北京京放经济发展公司委托中星投资管理有限公司将代持股权以及北京京放
经济发展公司和北京华宇物业发展公司根据首创集团批复分别将所持股权转让
于深圳市铭源丰投资发展有限公司、广东伟鸿集团有限公司，转让价格系参考一
创有限本次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股
权转让款。
&&&&&&&一创有限就本次股权转让向中国证监会深圳证券监督管理办公室、中国证监
会进行了书面报告，并于&2002&年&12&月&10&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&截至&2002&年底，佛山证券公司脱钩改制过程中形成的由九家公司代北京京
放经济发展公司持有佛山证券股权的情形全部清理完毕。
&&&&&&&北京首创集团于&2013&年&1&月&11&日出具确认函，对所属企业股权转让合法、
有效予以了确认。深圳市人民政府亦对该等佛山证券改制设立及存续过程不存在
股权纠纷及其他法律纠纷具文确认。
&&&&&&&（4）2003&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&金诚国际信用管理有限公司（3,500&&&&&&深圳市则天行投资&&&&&&&&&&&&&&&&&1.053
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,683&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、4.68%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发展有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&&南海市兴华房地产有限公司&&&&&&&&&&北京嘉凯置业有限&&&&&&&&&&&&&&&&&1.053
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,238&万元
&&&&&&&&&&&&（30,772,591.54&股、4.12%）&&&&&&&&&&&&&&&&公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&中房集团新大陆住房投资建设有限&&&&&&&深圳市盈冠投资有&&&&&&&&&&&&&&&&&1.053
&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,157&万元
&&&&&&&&&&&&&公司（3,000&万股、4.01%）&&&&&&&&&&&&&&&&限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&北京国际技术合作中心（3,000&万股、&深圳市冠龙投资发&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.045
&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,135&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4.01%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&展有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&根据发行人及转让方南海市兴华房地产有限公司、中房集团新大陆住房投资
建设有限公司和北京国际技术合作中心、受让方深圳市则天行投资发展有限公
司、深圳市盈冠投资有限公司、深圳市冠龙投资发展有限公司提供的就本次股权
转让向证券监督管理机构提交的书面报告等材料和说明并经本所律师核查，本次
股权转让系转让方根据业务发展需要并经各方协商一致进行，转让价格略有差
异，但系参考一创有限本次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-14
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&一创有限就本次股权转让向中国证监会深圳证券监督管理办公室、中国证监
会进行了书面报告，并于&2003&年&4&月&17&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（5）2004&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&深圳市国民投资发展有限公司&&&&&&&&&北京嘉德衡投资有&&&18,261,023
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.11&元
&&&&&&&&&&&&（16,451,372.08&股、2.20%）&&&&&&&&&&&&&&&限公司&&&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&深圳市国民投资发展有限公司&&&&&&&&&深圳市智信利达投&&&22,909,283
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.11&元
&&&&&&&&&&&&（20,638,994.06&股、2.76%）&&&&&&&&&&&&&资有限公司&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&广东伟鸿集团有限公司&&&&&&&&&&深圳市聚源国际投&&&36,982,729
&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.11&元
&&&&&&&&&&&&（33,317,774.62&股、4.46%）&&&&&&&&&&&&&资有限公司&&&&&&&元
&&&&&&&&&&&北京华熙昕宇科技开发有限公司&&&&&&&&北京隆森德众商贸
&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,500&万元&&&&&&1元
&&&&&&&&&&&&&&&&&（3,500&万股、4.68%）&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&根据发行人、转让方深圳市国民投资发展有限公司和华熙昕宇（原北京华熙
昕宇科技开发有限公司）、受让方深圳市智信利达投资有限公司、北京嘉德衡投
资有限公司、深圳市聚源国际投资有限公司、北京隆森德众商贸有限公司提供的
付款凭证、就本次股权转让向证券监督管理机构提交的书面报告等材料和说明并
经本所律师核查，本次股权转让系转让方根据业务发展需要并经各方协商一致进
行，转让价格略有差异，但系参考一创有限本次股权转让时的净资产协商确定，
受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&一创有限就本次股权转让向深圳证监局进行了书面报告，并于&2004&年&8&月
6&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（6）2006&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
序号&&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-15
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&北京隆森德众商贸有限公司（更名为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京华利泰盛经贸
&&1&&&&&&北京众和联盟商贸有限公司）（3,500&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,885&万元&&&&&1.11&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、4.68%）
&&&&&&&根据发行人、转让方北京众和联盟商贸有限公司提供的就本次股权转让向证
券监督管理机构提交的书面报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让
系转让方根据业务发展需要并经双方协商一致进行，转让价格系参考一创有限本
次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让
款。
&&&&&&&一创有限就本次股权转让向深圳证监局进行了书面报告，并于&2006&年&9&月
20&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（7）2007&年一创有限第一次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市综合投资公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&103,090,366.14
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&首创集团&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1元
&&&&&&&&&&&（103,090,366.14&股、13.81%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&根据发行人、北京能源投资（集团）有限公司（系原转让方北京市综合投资
公司合并重组后存续主体）、受让方首创集团提供的就本次股权转让向证券监督
管理机构提交的书面报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让系转让
方根据业务发展需要并经双方协商一致进行，转让双方均为国有独资企业、转让
价格参照一创有限出资额协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让
款。
&&&&&&&本次股权转让经中国证监会下发证监机构字[2007]26&号《关于同意第一创
业证券有限责任公司股权变更的批复》予以核准，并于&2007&年&2&月&16&日办理完
毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（8）2007&年一创有限第二次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-16
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&&&&&&&北京嘉德衡投资有限公司&&&&&&&&深圳市泉来实业有&&&&&&&&&&&&&&&&&1.111
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,827&万元
&&&&&&&&&&&&&（16,451,372.08&股、2.2%）&&&&&&&&&&&&&限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&根据发行人、受让方深圳市泉来实业有限公司提供的付款凭证、就本次股权
转让向证券监督管理机构提交的书面报告等材料和说明并经本所律师核查，本次
股权转让系转让方根据业务发展需要并经双方协商一致进行，转让价格系参考一
创有限本次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股
权转让款。
&&&&&&&一创有限就本次股权转让向深圳证监局进行了书面报告，并于&2007&年&6&月
11&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（9）2007&年一创有限第三次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&北京国利能源投资有限公司（3,000&&&&&&北京太伟工贸有限
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,500&万元&&&&1.5&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、4.02%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&根据发行人、受让方北京太伟工贸有限公司提供的付款凭证、就本次股权转
让向证券监督管理机构提交的书面报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股
权转让系转让方根据业务发展需要并经双方协商一致进行，转让价格系参考一创
有限本次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权
转让款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局下发深证局函[&号《关于对第一创业证
券有限责任公司股权变更事项无异议的函》无异议，并于&2007&年&6&月&22&日办理
完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（10）2008&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-17
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&首创集团（103,090,366.14&股、&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.746
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&航民集团&&&&&&18,000&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13.81%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&根据发行人、受让方航民集团、转让方首创集团提供的付款凭证、就本次股
权转让向证券监督管理机构提交的申请报告等材料和说明并经本所律师核查，本
次股权转让系转让方根据中国证监会对证券公司投资“一参一控”的规定、业务
发展需要并经北京市国资委批复及北京产权交易所挂牌、招标，转让价格系在挂
牌底价基础上竞价确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经中国证监会下发证监许可[&号《关于核准第一创业
证券有限责任公司股权变更的批复》予以核准，并于&2008&年&2&月&18&日办理完毕
工商变更登记手续。
&&&&&&&（11）2009&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&福州旭源房地产有限公司（3,000&万&&&&&福建省保诚合创担
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,500&万元&&&&1.5&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股、1.89%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保有限公司
&&&&&&&&&&海南兰海实业集团有限公司（1,000&&&&&福建省保诚合创担
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,500&万元&&&&1.5&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、0.63%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保有限公司
&&&&&&&&&合肥兴泰信托有限责任公司（后更名
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&汇智创业投资有限
&&&3&&&&&为建信信托有限责任公司）（2,000&万&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,800&万元&&&&1.9&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股、1.26%）
&&&&&&&根据发行人、受让方福建省保诚合创担保有限公司及汇智创业投资有限公司
提供的付款凭证、就本次股权转让向证券监督管理机构提交的申请报告等材料和
说明并经本所律师核查，本次股权转让中，第&1、2&笔系转让方根据业务发展需
要并经双方协商一致进行，且第&1&笔系关联企业间股权转让，转让价格系参考一
创有限本次股权转让时的净资产协商确定；第&3&笔系经合肥市人民政府国有资产
监督管理委员会批复及合肥市产权交易中心挂牌转让，转让价格系在挂牌底价基
础上竞价确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局分别下发深证局机构字[&号、深证局机
构字[&号《关于对第一创业证券有限责任公司变更&5%以下股权股东的无
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-18
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
异议函》无异议，并于&2009&年&12&月&7&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（12）2010&年一创有限第一次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&序&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&&&&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&&转让价款
&号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&北京国利能源投资有限公司（500
&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海城大酒店有限公司&&&&1,000&万元&&&&&&&2元
&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、0.31%）
&&&&&&&&北京能源房地产开发有限责任公司
&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&海城大酒店有限公司&&&&5,000&万元&&&&&&&2元
&&&&&&&&&&&&&（2,500&万股、1.57%）
&&&&&&&&&&&&&北京嘉凯置业有限公司&&&&&&&&&&&厦门市有兴商贸有限&&&64,622,442.23
&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.1&元
&&&&&&&&&&（30,772,591.54&股、1.94%）&&&&&&&&&&&&&&&&公司&&&&&&&&&&&&&元
&&&&&&&&北京华利泰盛经贸有限公司（3,500&&&&&厦门市有兴商贸有限
&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,700&万元&&&&&&&2元
&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、2.2%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&南京贝豪科技有限公司（1,000&万&&&&&深圳市红山河投资有
&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,000&万元&&&&&&&2元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&股、0.63%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限公司
&&&&&&&根据发行人、受让方海城大酒店有限公司、厦门市有兴商贸有限公司及深圳
市红山河投资有限公司提供的付款凭证、就本次股权转让向证券监督管理机构提
交的申请报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让及转让价格系转让
方根据自身经营和内部发展需要进行，转让价格略有差异，但系参考一创有限本
次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让
款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局分别下发深证局机构字[2010]11&号、深证局机
构字[2010]12&号《关于对第一创业证券有限责任公司变更持有&5%以下股权股东
的无异议函》无异议，并于&2010&年&2&月&9&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（13）2010&年一创有限第二次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&中国华海投资担保有限公司（2,160
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&航民集团&&&&&&5,508&万元&&&&&2.55&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&万股、1.36%）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-19
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&根据发行人、受让方航民集团提供的付款凭证、就本次股权转让向证券监督
管理机构提交的申请报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让系转让
方根据自身经营发展需要并经双方协商一致进行，转让价格系参考一创有限本次
股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局深证局机构字[&号《关于对第一创业证
券有限责任公司&5%以下股权转让的无异议函》无异议，并于&2010&年&7&月&13&日
办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（14）2010&年一创有限第三次股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&&&&&广州市金泉投资有限公司&&&&&&&&&&&&&深圳市红山河
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,300&万元&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&（500&万股、0.31%）&&&&&&&&&&&&&&&投资有限公司
&&&&&&&根据发行人、受让方深圳市红山河投资有限公司提供的付款凭证、就本次股
权转让向证券监督管理机构提交的申请报告等材料和说明并经本所律师核查，本
次股权转让系转让方根据自身经营发展需要并经双方协商一致进行，转让价格系
参考一创有限本次股权转让时的净资产协商确定，受让方以来源合法的资金支付
完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局深证局机构字[&号《关于对第一创业证
券有限责任公司变更持有&5%以下股权股东的无异议函》无异议，并于&2010&年&11
月&26&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&（15）2011&年一创有限股权转让
&&&&&&&根据发行人提供的工商档案等资料，本次股权转让情况如下：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&每股转
&序号&&&&&&转让方（转让股数、股权比例）&&&&&&&&&&&&&&&受让方&&&&&&&转让价款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&让价格
&&&&&&&&&&&&&北京瑞丰投资管理有限公司&&&&&&&&&&太原市宝瑞达房地
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,820&万元&&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&（700&万股、0.36%）&&&&&&&&&&&产开发有限公司
&&&&&&&&&&&&深圳市冠龙投资发展有限公司&&&&&&&&&深圳市赫利丰原商
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6,450&万元&&&2.15&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&（3,000&万股、1.52%）&&&&&&&&&&&&&&贸有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-20
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&&深圳市聚源国际投资有限公司&&&&&&&&&深圳市仟叶汇融投
&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&71,966,393&元&&&2.16&元
&&&&&&&&&&&&（3,331.77462&万股、1.69%）&&&&&&&&&&&&&资有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市盈冠投资有限公司&&&&&&&&北京永信国际投资
&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,720&万元&&&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&（2,200&万股、1.11%）&&&&&&&&&（集团）有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳市盈冠投资有限公司&&&&&&&&福建通明投资有限
&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2,080&万元&&&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&（800&万股、0.41%）&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&&&深圳市智信利达投资有限公司&&&&&&&&&北京永信国际投资
&&&6&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,300&万元&&&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&（500&万股、0.25%）&&&&&&&&&&（集团）有限公司
&&&&&&&&&&&&深圳市智信利达投资有限公司&&&&&&&&&福州景科投资有限
&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22,461,385&元&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&（863.899406&万股、0.44%）&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&&&&深圳市智信利达投资有限公司&&&&&&&&&福建省康英医药有
&&&8&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,820&万元&&&&&2.6&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&（700&万股、0.36%）&&&&&&&&&&&&&&&&&限公司
&&&&&&&根据发行人、转让方深圳市冠龙投资发展有限公司、深圳市聚源国际投资有
限公司和深圳市盈冠投资有限公司、受让方太原市宝瑞达房地产开发有限公司、
深圳市赫利丰原商贸有限公司、深圳市仟叶汇融投资有限公司、北京永信国际投
资（集团）有限公司、福建通明投资有限公司、福州景科投资有限公司及福建省
康英医药有限公司提供的付款凭证、就本次股权转让向证券监督管理机构提交的
申请报告等材料和说明并经本所律师核查，本次股权转让系经转让双方协商一致
进行，转让价格略有差异，但系参考一创有限本次股权转让时的净资产协商确定，
其中深圳市赫利丰原商贸有限公司与深圳市冠龙投资发展有限公司、深圳市仟叶
汇融投资有限公司与深圳市聚源国际投资有限公司均分别为同一实际控制人下
的股权转让。受让方以来源合法的资金支付完毕股权转让款。
&&&&&&&本次股权转让经深圳证监局深证局机构字[&号《关于对第一创业证
券有限责任公司变更持有&5%以下股权股东的无异议函》无异议，并于&2011&年&11
月&16&日办理完毕工商变更登记手续。
&&&&&&&根据上述核查情况，历次股权受让方在资金来源方面不存在可能影响转让效
力及本次发行、上市的潜在法律风险。
&&&&&&&综上所述，本所律师认为，除下述涉及国有股权形成与变动的程序瑕疵外，
发行人历次股权转让均履行了必要的法律程序，合法、有效，历次股权转让不存
在股权纠纷及相关法律风险。
&&&&&&&（二）涉及国有股权形成与变动未履行评估、进场交易等法律程序的，请
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-21
&&&&&发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&对该行为是否合法、有效，是否造成国有资产流失，是否存在股权纠纷以及对
&&&&&本次发行的影响发表意见。
&&&&&&&&&&根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人自佛山证券有限责任公司
&&&&&改制设立后至今，存在国有股权变动未履行或未完全履行国有资产评估、上级国
&&&&&资部门审批以及进场交易等程序的情形，具体包括如下情况：2002&年佛山证券
&&&&&注册资本增至&747,271,098.44&元、2008&年一创有限注册资本增至&159,000&万元、
&&&&&2011&年一创有限注册资本增至&197,000&万元三次增资扩股（详见本补充法律意见
&&&&&书第一之（一）之&1），以及下述八次（17&笔）国有股权转让（详见本补充法律
&&&&&意见书第一之（一）之&2）：
序号&&&&&&&&&&&时间&&&&&&&&&&&&&&&转让方&&&&&&&&&&&&&&&转让出资额&&&&&&&&&&&&&受让方
&1&&&&&&&2001&年&2&月&&&&佛山市锐华发展总公司（代北&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京京放经济发展公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广东省佛山粤佳股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京市综合投资公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（代北京京放经济发展公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市电力电气安装公司（代&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京华宇物业发展公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京京放经济发展公司）
&2&&&&&&&2002&年&4&月&&&&佛山市华信发展公司（代北京&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中星投资管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&京放经济发展公司）&&&&&&&&&&800&万元&&&&&&&（代北京京放经济发展
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳赛纶实业发展公司（代北&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京世纪创元投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&京京放经济发展公司）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&深圳新纶化纤技术开发公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京世纪创元投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&400&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（代北京京放经济发展公司）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&佛山市东建（集团）公司（代&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京世纪创元投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&800&万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京京放经济发展公司）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&南海市联和集团有限公司（代&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中星投资管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京京放经济发展公司）&&&&&&&&400&万元&&&&&&&（代北京京放经济发展
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司）
&3&&&&&&&2002&年&7&月&&&&南海市兴华房地产有限公司&&&&&400&万、及未分&&&&&南海市兴华房地产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（代北京京放经济发展公司）&&&&配利润转增&&&&&&&&&&&&有限公司
&4&&&&&&&2002&年&12&月&&&中星投资管理有限公司（代北&&&&&1,400&万元&&&&&深圳市铭源丰投资发展
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-22
&&&&发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&京京放经济发展公司）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中星投资管理有限公司（代北&&&3,317,774.62&元&&&广东伟鸿集团有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&京京放经济发展公司）
5&&&&&&&2003&年&4&月&&&中房集团新大陆住房投资建设&&&&&&3,000&万&&&&&&&&&深圳市盈冠投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京国际技术合作中心&&&&&&&&&&3,000&万&&&&&&&&深圳市冠龙投资发展
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限公司
6&&&&&&&2007&年&2&月&&&&&&北京市综合投资公司&&&&&&&&103,090,366.14&&&&&&&&&&首创集团
7&&&&&&&2007&年&6&月&&&北京国利能源投资有限公司&&&&&&&&3,000&万&&&&&&&北京太伟工贸有限公司
8&&&&&&&2010&年&2&月&&&北京国利能源投资有限公司&&&&&&&&&500&万&&&&&&&&&海城大酒店有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京能源房地产开发有限责任&&&&&&2,500&万&&&&&&&&海城大酒店有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&&&&&&经核查，上述国有股权形成与变动存在未履行或未完全履行国有股权变动审
&&&&批、评估、进场交易等法律程序。本所律师为此核查了以下情况：
&&&&&&&&&1、一创有限整体改制设立为股份有限公司的过程中，中国证监会于&2012&年
&&&&2&月&24&日下发证监许可[&号《关于核准第一创业证券有限责任公司变更
&&&&为股份有限公司的批复》批准了发行人的股权设置和股本结构；北京市国资委于
&&&&2012&年&4&月&17&日下发京国资产权[2012]42&号《关于第一创业证券股份有限公
&&&&司国有股权管理有关问题的批复》批复同意发行人的国有股权管理方案。
&&&&&&&&&2、北京首创集团于&2013&年&1&月&11&日出具确认函（首创函[2013]1&号），确
&&&&认：发行人历史沿革中涉及首创集团所属企业的国有股权变动事项，尽管存在委
&&&&托持股、缺少部分决策文件及协议、部分变动事项未按规定履行国有资产评估程
&&&&序等程序性瑕疵，但未造成国有资产流失，股权变动合法有效。
&&&&&&&&&深圳市人民政府于&2013&年&5&月&29&日出具《深圳市人民政府关于对第一创业
&&&&证券股份有限公司国有股权形成与变动情况的确认函》（深府函[&号），
&&&&向中国证监会函告确认：发行人自佛山证券公司改制为有限公司至今，存在三次
&&&&增资扩股及八次（17&笔）国有股权转让未履行或未完全履行国有资产评估、上
&&&&级国资部门审批以及进场交易等程序，存在程序瑕疵，但相关资料显示，发行人
&&&&的国有股权形成与变动情况事实真实，目前不存在法律纠纷和遗留问题，也未显
&&&&示造成国有资产流失，国有股权形成与变动结果有效。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-23
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&&&&&基于上述，本所律师认为，上述国有股权形成与变动过程中存在的程序方面
的瑕疵情形，未造成国有资产流失，结果有效，不存在本次发行、上市的实质性
法律障碍。
&&&&&&&（三）发行人股权中是否尚存在信托、委托代持等名义股东与实际股东不
一致的情形，是否存在股权权属不清等潜在法律纠纷的情形。
&&&&&&&根据发行人历次股本演变的申请报告及证券监督管理机构的批复、核准及备
案，发行人、发行人股东已如实向证券监督管理机构报告其股本设置及股权结构
情况，发行人股东不存在委托持股、信托持股情形。
&&&&&&&发行人股东均出具承诺，承诺对发行人历次出资、增资或股权受让款项均系
其合法来源的自有资金，合法持有发行人的股份，不存在代他人持有、信托持有
发行人股份的情形，也不存在委托他人代为持有发行人股份的情形。
&&&&&&&本所律师认为，发行人股权中不存在信托、委托代持等名义股东与实际股东
不一致的情形，不存在股权权属不清等潜在法律纠纷的情形。
&&&&&&&二、据招股书披露，发行人&2011&年底通过股权转让引入多名股东及新增股
东。请保荐机构及律师补充说明并披露：（1）引入股东的详细情况等，就新增股
东与发行人的实际控制人、董监高、本次发行的中介机构及其签字人员之间是
否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，是否
在公司任职等发表明确核查意见。（2）公司的股东的终极股东等是否存在不符合
上市公司股东资格要求的情况。（《反馈意见》一、3&项）
&&&&&&&（一）引入股东的详细情况
&&&&&&&就&2011&年一创有限股权转让情况，在本所出具的《律师工作报告》第七部
分“发行人的股本及其演变”中披露内容基础上，补充说明并披露如下：
&&&&&&&1、引入股东的详细情况
&&&&&&&截至本补充法律意见书出具日，2011&年底引入股东及其对发行人的持股数
量、持股比例均未发生变化，具体如下：
&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&出资额（元）&&&&&出资比例
&&&1&&&&&&&&&&&&&&&福州景科投资有限公司注&&&&&&&82,760,994.06&&&&&&4.20%
&&&2&&&&&&&&&&&&&深圳市仟叶汇融投资有限公司&&&&&33,317,774.62&&&&&&1.69%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-24
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&3&&&&&&&&&&&&&&深圳市赫利丰原商贸有限公司&&&&&&&&&&30,000,000.00&&&&&&&&&1.52%
&&&4&&&&&&&&&&北京永信国际投资（集团）有限公司&&&&&&&&27,000,000.00&&&&&&&&&1.36%
&&&5&&&&&&&&&&&&&&&&&福建通明投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&8,000,000.00&&&&&&&&&0.41%
&&&6&&&&&&&&&&&&&太原市宝瑞达房地产开发有限公司&&&&&&&&7,000,000.00&&&&&&&&&0.36%
&&&7&&&&&&&&&&&&&&&&福建省康英医药有限公司&&&&&&&&&&&&&7,000,000.00&&&&&&&&&0.36%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&195,078,768.68&&&&&&&9.90%
&&&&&&&注：福州景科投资有限公司2011年11月股权受让前已持有74,122,000元的出资，本次新
增受让8,638,994元的出资。
&&&&&&&（1）福州景科投资有限公司
&&&&&&&福州景科投资有限公司现持有福州市工商行政管理局核发的《营业执照》&注
册号：836），注册资本为&20,500&万元，法定代表人为薛幼英，企
业类型为有限责任公司，住所为福州市鼓楼区五一中路&32&号元洪花园水仙阁&5H
单元。经营范围为对工业、农业、基础设施、能源、金融、证券、房地产的投资
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，福州景科投资有限
公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东（股东的股东）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&福州再造投资有限公司（薛幼英、林圣圣分
&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19,120.35&万元&&&&&&&93.27%
&&&&&&&&&&&&&&&&&别持有其&90%、10%的股权）
&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&谢彩红&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&551.45&万元&&&&&&&2.69%
&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&吴薇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&414.1&万元&&&&&&&&2.02%
&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&林晓艳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&414.1&万元&&&&&&&&2.02%
&&&&&&&（2）深圳市仟叶汇融投资有限公司
&&&&&&&深圳市仟叶汇融投资有限公司现持有深圳市市场监督管理局核发的《企业法
人营业执照》（注册号：935），住所为深圳市罗湖区人民北路东侧
芳邻大厦&226&号，法定代表人为高义健，公司类型为有限责任公司（自然人独资）。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，深圳市仟叶汇融投
资有限公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
序号&&&&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-25
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&1&&&&&&&&&&&&&&高义健&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8,000&万元&&&&&&&&&&&100%
&&&&&&&（3）深圳市赫利丰原商贸有限公司
&&&&&&&深圳市赫利丰原商贸有限公司现持有深圳市市场监督管理局核发的《企业法
人营业执照》（注册号：280），住所为深圳市罗湖区嘉宾路（23号
大院）4025号航运综合楼1栋7层B767，法定代表人为杨学明，公司类型为有限
责任公司。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，深圳市赫利丰原商
贸有限公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
&序号&&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&1&&&&&&&&&&&&&杨学明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6,899.9&万元&&&&&&&&&&&&98.57%
&&&2&&&&&&&&&&&&&郑钦璋&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100.1&万元&&&&&&&&&&&&&&&1.43%
&&&&&&&（4）北京永信国际投资（集团）有限公司
&&&&&&&北京永信国际投资（集团）有限公司现持有北京市工商行政管理局核发的《营
业执照》（注册号：230），注册资本为&20,000&万元，法定代表人为
林秀英，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为北京市朝阳区
阜通东大街&6&号院&3&号楼&7&层&808&室。经营范围：批发（非实物方式）预包装食
品（食品流通许可证有效期至&2015&年&1&月&31&日），批发甲苯、丙酮、硫酸、盐
酸、有毒品、腐蚀品、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、易燃液体、氧化剂
和有机化氧化物、压缩气体和液化气体（危险化学品经营许可证有效期至&2015
年&03&月&07&日，不在注册地进行实物批发），项目投资，投资管理，资产管理，
投资顾问，房地产开发，自有房产物业管理，企业管理，酒店管理，文艺创作，
影视策划，销售商品房、汽车、汽车配件、化工产品（不含危险化学品）、五金
交电、建筑材料、钢材、木材、矿产品、焦炭、煤炭（不在北京地区开展实物煤
的交易和储运活动）、七号燃料油、有色金属、黑色金属、金属材料，经济贸易
咨询，货物进出口，代理进出口，技术进出口。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，北京永信国际投资
（集团）有限公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
&序号&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&1&&&&&&&&&&&&&林秀英&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12,000&万元&&&&&&&&&&&&&&&&60%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-26
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&2&&&&&&&&&&&&&林中进&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,000&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20%
&&&3&&&&&&&&&&&&&林美娜&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,000&万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20%
&&&&&&&（5）福建通明投资有限公司
&&&&&&&福建通明投资有限公司现持有福建省工商行政管理局核发的《营业执照》&注
册号：195），注册资本为&3,066&万元，法定代表人为林美云，公司
类型为有限责任公司，住所为福州市五一中路&32&号元洪大厦&8&层。经营范围为
对房地产业、工业制造业、教育业、商业贸易业、信息产业、证券业、农业、种
植业、娱乐业以及市政供水工程的投资，化肥、化工产品（不含危险化学品）的
销售（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经
营）。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，福建通明投资有限
公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&出资比例
&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&林钦勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,533&万元&&&&&&&&50%
&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&林钦兴&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,379.7&万元&&&&&&&&&&45%
&&3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&林美云&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&153.3&万元&&&&&&&&5%
&&&&&&&（6）太原市宝瑞达房地产开发有限公司
&&&&&&&太原市宝瑞达房地产开发有限公司现持有太原市工商行政管理局小店分局
核发的《营业执照》（注册号：072），注册资本均为&2,000&万元，
法定代表人为高来花，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为
太原市小店区长风街&113&号千禧大厦&26&层&01-07。经营范围为房地产开发、销售
（仅限销售国家合法建筑）（法律法规禁止经营的不得经营，需经审批的未获审
批前不得经营）。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，太原市宝瑞达房地
产开发有限公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
&序号&&&&&&&&&&&&&&&&股东（股东的股东）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&山西千禧控股集团有限公司（史国民、樊亮
&&&1&&&&&娥、何扬、李东飞分别持有其&60%、20%、&&&&&&&&&&&&&1,900&万元&&&&&&&&&95%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10%、10%的股权）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13-2-27
发行人律师文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&补充法律意见书
&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&史永芩&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100&万元&&&&&&&&&&5%
&&&&&&&（7）福建省康英医药有限公司
&&&&&&&福建省康英医药有限公司现持有福州市工商行政管理局核发的《营业执照》
（注册号：700），注册资本为&3,000&万元，法定代表人为郑火金，
公司类型为有限责任公司，住所为福州市仓山区盖山镇齐安路&756&号源盛纺织服
装公司&GJ-16&成衣车间第&3&层西北侧。经营范围为许可经营项目:中成药、中药
材、中药饮片、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、生物制品、第二类精神药
品制剂、蛋白同化制剂、肽美激素的批发（药品经营许可证有效期至&2015&年&3
月&14&日）：三类、二类：手术器械、注射穿射器械、医用电子仪器设备、医用超
声仪器设备、医用激光仪器设备、医用高频仪器设备、物理治疗康复设备、医用
磁共振设备、医用&X&射线设备、医用高能射线设备、临床检验分析仪器、体外
循环及血液处理设备、手术室急救室诊疗室设备、医用冷疗低温冷藏设备，三类、
二类：口腔科材料、医用卫生材料及敷料、医用缝合材料及粘合剂、医用高分子
材（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
&&&&&&&根据发行人提供的资料，截至本补充法律意见书出具日，福建省康英医药有
限公司为依法存续的有限公司，其股权结构如下：
&序号&&&&&&&&&&&&&&股东（股东的股东）&&&&&&&&&&&&&&&出资额&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&厦门宏仁医药