转让期货牌照证券投资咨询公司利用价值不大了
作为中间人的我，目前有一张期货牌照转让，望有实力的客户与我电话咨询。
转让北京期货牌照&证券投资咨询公司利用价值不大了&陈亦可&I85-I47O-3398
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金融改革以来，大家都在布局金融市场，那么，金融牌照就是大家抢购的对象。其中最火报的就是大金融牌照：期货牌照、信托牌照、证券牌照，这些牌照都是大家削尖了脑袋往里面钻的。
作为中间人的我，目前有一张期货牌照转让，望有实力的客户与我电话咨询。
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近年来，伴随着期货公司向多元经营转型，有20多家期货公司申请并取得了证券投资基金销售资格，但该项业务没有给期货公司带来较可观的收入。
即便如此，期货公司申请基金销售牌照的热情依然不减。据期货日报记者不完全统计，目前包括格林大华期货、国泰君安期货、方正中期期货、大地期货等在内的10多家期货公司正在申请基金销售资格。
随着证监会放开私募基金的审批，证券投资咨询公司利用价值不大了，所以也不会有太好的市场去购buy这张牌照。
作为中间人的我，目前有一张期货牌照转让，望有实力的客户与我电话咨询。
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2月24日讯&勇士今天在主场逆转以123-113击败快船，取得2连胜的同时终结了对手4连胜。此役勇士最多落后16分，但第三节勇士发起凶狠反扑，单节净胜对手24分实现逆转。斯蒂芬-库里成为勇士取胜头号功臣，他第三节单节轰下20分造神奇逆转。另外，勇士连续第2个赛季常规赛横扫快船，对快船已经豪取10连胜，在主场甲骨文球馆对快船则是11连胜。
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到期时间：大越期货:公开转让说明书_大越期货(839979)_公告正文
大越期货:公开转让说明书
公告日期：
大越期货股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
（住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意以下重大事项：
一、期货市场大幅波动的风险
中国期货市场受到经济发展状况、宏观经济政策、利率和汇率波动及国内外大宗商品现货和证券市场行情等多种因素影响，具有较大波动性。同时，中国期货公司的业务范围和收入相对单一，尽管报告期内公司积极开展新业务，但是期货经纪业务仍然占公司营业收入和利润总额比例较高。
期货经纪业务对期货市场高度依赖的盈利模式导致期货公司较为依赖外部环境和市场行情，自身抵御风险的能力较弱。一旦行情发生重大变化，期货公司的经营状况将受到较大影响。
二、期货行业监管及政策变化的风险
国务院、中国证监会等监管部门，依法对期货行业实施监管，期货公司业务开展需满足国家相关法律、法规及规范性文件的监管要求，监管政策对期货市场的走势也会产生重大影响。
如果期货行业的有关法律、法规和政策发生调整，可能会对期货公司业务开展造成影响，并可能会引起期货市场的波动和期货行业发展环境的变化。因此，大越期货面临监管政策变化带来的风险。
三、分类监管评价下滑风险
中国证监会根据监管需要，以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，对期货公司进行分类评价，其分类结果是期货公司风险管理水平的审慎监管指标。和2016年公司的分类评级结果分别为BBB、BB和BBB级。根据中国证监会颁布的《期货公司分类监管规定》，获得B类评级的公司为风险管理能力在行业内较高，能够控制业务风险的期货公司。
公司未来将进一步提升风险控制能力，但仍可能面临分类监管评级结果变动的风险。如果公司未来获得的评级结果出现下调，将可能对公司现有业务开展、申请增加新业务或新业务试点范围等方面产生不利影响。
四、公司的合规风险
合规经营是期货公司经营的重要保障，也是监管部门关注的重点。我国期货监管机构颁布了多项法律法规、规章和规范性文件，对期货公司的合规运营进行规范。公司虽然已经建立了完善的合规管理制度和组织体系，并营造了良好的合规文化氛围，但公司及下属分支机构仍存在违反相关法律、法规的可能。
如果公司及下属分支机构未能遵守法律、法规及相关监管机构的规定和业务守则，将会承受法律风险或者行政处罚。
五、公司内部控制风险
风险管理和内部控制制度健全是期货公司正常经营的前提和保证。目前，大越期货已建立了较为完善的风险管理和内部控制组织体系和制度体系。但鉴于公司业务处于动态发展的环境中，而用以识别、监控风险的模型、数据、信息难以实时保持准确和完整，相关管理风险的政策及程序也存在无法预见所有风险的可能；同时任何内控管理措施都存在固有的局限，有可能因其自身变化或内部治理结构及外部环境的变化、风险管理当事者对某项事务的认识不全面或对现有制度执行不严格等原因导致风险。上述风险的发生将可能会给大越期货带来损失及造成其他不利影响。
六、人才流失和储备不足风险
人才是期货公司发展的关键要素，期货公司推进盈利模式转型、创新业务发展对专业人才的储备提出了更高要求。近几年随着期货市场的发展，以及期货分支机构的大规模扩张，期货人才竞争日趋激烈。近年来金融衍生品推出的步伐加快，资产管理业务发展迅速，不但对期货人才提出了更高要求，也加剧了对期货人才尤其是复合型人才的需求和竞争。券商系、银行系和保险系等背景的期货公司为员工提供优厚的薪资待遇和优良的培训计划，进一步加剧了对人才的竞争。
若公司流失部分关键优秀管理人员和专业人才，将会对公司的经营发展造成一定
障碍。同时，公司难以保证目前的人才储备能够满足未来业务快速发展的需要，公司存在人才流失和储备不足的风险。
七、公司的财务风险
（一）净资本管理和流动性风险
目前监管机构对期货公司实施以净资本为核心的风险控制指标管理，对期货公司的资本规模提出了具体要求，建立了以净资本为核心的期货公司风险控制指标体系，将期货公司的业务规模与净资本水平动态挂钩。如果公司不能满足净资本的监管要求，将影响公司业务资格的存续和新业务的申请，从而给公司经营造成不利影响。
此外，若公司的客户保证金划转迟滞，或自有资金投资失误导致不能及时变现，可能使公司的资金周转出现问题，使公司面临流动性风险。
（二）信用风险
公司期货业务可能存在的信用风险主要包括：1、客户在保证金不足时未及时追加保证金或者自行平仓而导致的保证金透支或穿仓的风险；2、客户在期货交易或交割中违约，导致公司须先行履约再向客户追偿，可能发生追偿不能的风险；3、存放在期货交易所的结算担保金由于其他结算会员无法履约而被承担连带结算担保责任的风险；4、存放在期货交易所的客户保证金或结算准备金届时不能提取的风险；5、存放在银行的客户保证金届时不能提取的风险；6、代理客户向期货交易所办理仓单充抵保证金业务过程中，由于客户违约需要变现仓单时不能变现的风险；7、涉及实物交割的指定交割仓库不能履约的风险。
八、行业竞争加剧的风险
根据中期协公布的2015年度期货公司财务指标，净资本5亿元以上的期货公司有34家。2014年和2013年全国期货公司手续费收入占营业收入的比重分别为54.44%和67.42%。我国期货行业仍处于经营分散、业务相对单一的状态，行业仍面临激烈竞争。
自2006年证券公司全面介入期货市场参与股指期货业务以来，券商系期货公司的净资产、净资本及盈利能力等各项经营指标实现快速增长。目前，我国期
货行业格局呈现出具有强大股东背景的券商系大型期货公司与具有区域优势的传统中小型期货公司共存的局面，市场竞争日益激烈。
与此同时，商业银行及其他非银行金融机构存在向期货公司传统业务领域不断渗透的趋势。一方面，各种创新业务品种及创新模式的推出为其创造了丰富的避险方式，另一方面，该类金融机构及其客户存在越来越大的规避市场风险的切实需求，这与期货公司形成了潜在的竞争，使公司面临更大竞争压力。此外，随着成交量的不断扩大，我国期货市场对全球大宗商品的影响力日益增加，外资公司进入中国期货市场的意向较强。目前，随着监管机构对于外资公司进入期货行业的监管政策逐渐放开，外资将不断进入期货市场，使得国内期货公司在人才、产品创新以及大客户资源等方面面临更为激烈的竞争。
九、经营地域相对集中的风险
公司作为一家区域性特色较强的期货公司，专注于在区域性市场精耕细作，期货经纪业务的经营与发展存在一定地域集中的特点。目前公司经纪业务开展以绍兴、宁波等地为核心。截至本公开转让说明书签署之日，大越期货共有9家期货营业部，其中8家位于浙江省内，营业部网点布局相对较为集中。浙江地区业务开展对大越期货整体业务具有重要作用，若前述地区经济状况发生重大不利变化，则可能对大越期货的经纪业务业绩产生一定的不利影响。
十、收入相对集中的风险
大越期货营业收入主要来源于期货经纪业务。2014年、2015年、月，公司营业收入中经业务手续费收入占比分别为69.95%、63.03%、66.58%，均高于同期行业水平。
若期货市场发生大幅波动，对经纪业务经营状况产生较大影响，大越期货整体业绩可能将面临下滑风险。
十一、居间人管理风险
居间人不是期货公司的员工，而是与期货公司签订居间合同，为期货公司和客户提供订立期货经纪合同的中介服务，并根据居间合同的约定取得手续费返佣的个人或法人，居间人独立承担基于居间关系产生的民事责任。期货公司与居间
人合作拓宽了开发客户的渠道，是重要的营销补充方式。目前期货监管体系并未形成居间业务的统一规定。
截至报告期末，公司居间人的人数为592人。由于公司不能完全控制拥有丰富客户资源的居间人流动，管理难度较大，若公司的经纪业务开展较为依赖居间人，将对公司盈利情况产生不利影响。同时，居间人素质参差不齐，部分居间人可能采取私印名片、私设网点等方式冒充公司工作人员，可能给公司带来表见代理的诉讼风险。如果公司由于管理不当发生这类情形，可能被监管部门采取监管措施或处以行政处罚，亦有可能产生诉讼风险。
十二、公司的业务风险
（一）期货经纪业务风险
目前我国期货公司的期货经纪业务收入主要来源于手续费收入，收入水平主要取决于客户交易规模、手续费率和市场行情等因素。随着市场竞争的日趋激烈，近年来公司客户交易规模增长的同时，手续费率和手续费收入在持续下滑，且受市场行情因素影响较大，公司期货经纪业务面临着竞争风险以及盈利能力下降风险。
2015年，公司期货经纪业务代理客户交易规模为47,586.34亿元，相比于2014年的23,242.51亿元，交易规模上升104.74%。2014年和2015年的期货经纪业务手续费收入分别为5,517.51万元和5,763.86万元，小幅上升。月、2015年和2014年，公司平均手续费率分别为0.0104‰、0.0237‰、0.0280‰，同期行业佣金率分别为0.0028%、0.0011%和0.0017%，均略高于行业平均水平。
但市场占有率分别为0.28%、0.43%和0.40%呈下降趋势。尽管公司持续通过提升服务水平、为客户提供特色化和差异化的产品等方式提高客户忠诚度，稳定手续费水平，但若未来竞争环境持续恶化，公司期货经纪业务平均手续费率水平和市场占有率仍有下降的可能，从而影响公司的经纪业务收入水平。
除上述因素外，公司的营业网点布局和市场开拓情况也将影响经纪业务的客户规模和交易量，进而影响收入水平。若公司未来不能实现营业网点的有效扩张或有效使用互联网销售手段，将面临经纪业务竞争压力进一步增大风险。
（二）资产管理业务风险
资产管理业务为近年来期货行业市场创新后的增量业务之一，目前尚处于起步阶段，发展速度较快，收入来源主要包括管理费收入和业绩报酬，其中管理费收入主要受受托资产规模、管理费率及存续期限等因素影响，业绩报酬则与受托资产规模、投资能力和收益率等因素密切相关。
公司于日获准开展资产管理业务。截至日，公司期末受托管理资金规模9,780万元。公司的资产管理业务面临证券公司、基金公司、保险公司、信托公司、银行及其他期货公司等金融机构类似产品的激烈竞争，同时期货行业专业投资人才相对缺乏。若公司不能在投资团队、产品设计、市场推广、投资绩效、客户服务等方面保持竞争力，可能会影响公司资产管理业务的进一步拓展。此外，资产管理业务拓展过程中，可能存在投资团队建设和投资管理能力不足的风险，导致公司为客户设定的资产组合方案由于市场波动、投资决策失误、资产管理措施不当、人员操作失误等原因无法达到预期收益或遭受损失，从而导致公司资产管理规模的降低和收入的下降。
（三）利息收入大幅下滑风险
利息收入是我国期货公司营业收入的重要来源之一，包括客户保证金存款和自有资金存款产生的利息。公司的客户保证金、自有资金规模以及利率水平的变化都将影响公司的营业收入和净利润水平。如果利率水平出现大幅下滑，或者客户保证金和自有资金规模大幅下滑，可能导致公司出现业绩波动的风险。
另外，随着市场竞争加剧、客户保证金规模持续上升、市场关注度提高，如果未来行业政策发生变化，或者期货公司需要向客户支付利息，公司的利息收入可能存在下滑风险。月、2015年度和2014年度，公司实现利息净收入分别为9,894,799.66元、21,067,563.35元和20,150,465.10元，占同期营业收入的比重分别为27.85%、23.04%和25.55%。报告期内，公司利息净收入基本保持平稳。如果未来公司需要向客户支付部分或全部的保证金利息，公司利息收入水平将受到较大影响。
（四）交易所返还（减收）手续费不确定的风险
为了推动行业发展、支持期货公司业务做大做强，各期货交易所会对期货公司不定期手续费返还或减收，但公司每年收到的手续费返还（减收）的金额存在不确定性。
报告期内，月、2015年度及2014年度，公司收到交易所手续费返还（减收）的金额分别为8,830,033.39元、11,574,382.31元和14,367,259.74
元，占当期公司手续费收入的比例分别为37.32%、20.08%和26.04%。
若未来交易所重新明确手续费返还（减收）的相关标准，降低手续费返还（减收）的金额或取消手续费返还（减收），将一定程度影响公司的盈利水平。
（五）金融业务和产品创新的风险
我国期货行业已开始由规范发展阶段向创新发展阶段过渡，在放松管制、鼓励创新的政策推动下，将会有越来越多的创新举措、创新业务和创新产品推出，中国期货行业的创新发展将迎来良好的机遇。未来，公司将进一步拓展业务范围，注重金融产品创新业务的发展。
由于我国期货行业的创新业务还处于发展初期，公司在开展金融产品创新业务过程中可能存在因业务经验、人才储备和经营管理水平等不相匹配，从而出现产品设计不合理、市场预测不准确、管理措施不到位、风险管理及内控措施不健全而导致的风险。同时，如果公司对创新业务风险的认识不全、评估不足、机制不健全、措施不完善或执行不力，可能发生较大规模的风险事件或出现严重亏损，从而造成公司经营业绩大幅下滑。
（六）业务资质无法获批或暂停的风险
金融行业属于国家特许经营行业，公司具体开展业务时需在净资本、风险管理、公司治理、人才储备、机构设置、合规运营等方面满足监管部门的要求。如果公司未能持续符合监管要求，可能面临新业务无法获批或现有业务资质被暂停的风险。如果公司业务资质无法获批或被暂停，在无法取得相关收入的同时也将影响公司为客户提供综合服务的能力。
十三、自有资金投资的风险
根据《期货公司监督管理办法》等规定，期货公司在保证经营安全性、流动性的前提下，可依据《期货公司自有资金使用指引》，使用自有资金进行证券投资，扩大收入来源。月、2015年、2014年，公司采用自有资金投资产生的收益分别为1,942,421.31元、12,711,225.94元和3,548,481.77元，占当期营业收入的比例分别为5.47%、13.90%和4.50%，呈波动状态。在二级市场向好时期，自有资金投资对公司业绩影响较大，但若在市场下滑或公司决策不当时，公司自有资金投资收益将存在不确定的风险。
十四、信息技术系统风险
信息技术系统是期货公司开展各项业务的重要载体，信息系统的安全性、有效性及合理性对业务发展至关重要，公司各项业务均依赖于信息技术系统的支持。公司重视信息技术系统的搭建和完善，持续对软硬件的投入和更新，确保信息技术系统稳定运行。然而由于各种原因，信息技术系统仍可能出现硬件故障、软件崩溃、通信线路中断、遭受病毒、黑客攻击、数据丢失与泄露和操作不当等情况。公司向客户提供的交易系统主要来源于与外部公司合作，自主研发能力相对不足。如果公司遭受上述突发性事件，或信息技术系统未能及时、有效地改进或升级而发生故障，可能对公司的声誉、竞争力和经营业绩造成不利影响。
此外，随着业务量的不断扩大、创新业务的不断推出，公司信息技术系统的处理能力和功能模块需要不断升级和扩展，以适应业务发展需要。若信息技术系统不能得到相应提升，或者对于系统操作不当，仍可能对公司的业务产生不利影响。
声明......1
重大事项提示......2
第一节基本情况......17
一、公司基本情况......17
二、股票公开转让基本情况......17
三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份锁定的承诺......18
四、公司的股权结构......21
五、公司控股股东、实际控制人及股东的基本情况......21
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况......30
七、本公司的内部员工持股情况......38
八、公司子公司的基本情况......38
九、公司分支机构的基本情况......38
十、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况......39
十一、公司最近两年重大资产重组情况......46
十二、最近两年的主要会计数据、财务指标及监管指标......46
十三、本次挂牌相关机构的基本情况......46
第二节公司业务......51
一、公司主营业务情况......51
二、公司内部组织结构图及主要生产或服务流程及方式......61
三、与业务相关的关键资源要素......70
四、公司主营业务相关情况......79
五、公司商业模式......82
六、公司所处行业情况......85
七、公司业务发展目标和计划......109
第三节公司治理......113
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会、独立董事制度的建立健全及运行情况................................................................................................................113
二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估......119
三、公司未决诉讼及仲裁情况......130
四、公司及控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况......................................................................................................................131
五、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方面的分开情况....................................................................131
六、同业竞争情况......133
七、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况....136八、公司对外担保情况....................................................................................138
九、公司董事、监事、高级管理人员......138
第四节公司财务......145
一、公司最近两年及一期的审计意见......145
二、最近两年及一期的财务报表......145
三、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标......161
四、报告期利润形成的有关情况......163
五、公司主要资产情况及重大变动分析......173
六、公司主要负债情况及重大变动分析......184
七、报告期股东权益情况......187
八、现金流量表补充资料......189
九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......190
十、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项........................................................................................................197
十一、资产评估情况......198
十二、股利分配政策和最近两年及一期分配情况......198
十三、控股子公司或纳入合并范围的其他企业的基本情况......199
十四、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析........................................................................................................................199
十五、管理层对公司风险因素自我评估......145
第五节有关声明......212
一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明......212
二、主办券商声明......213
三、律师事务所声明......214
四、会计师事务所声明......217
五、资产评估机构声明......218
第六节附件......219
一、主板券商推荐报告......219
二、财务报表及审计报告......219
三、法律意见书......219
四、公司章程......219
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......219
六、其他与公开转让有关的重要文件......219
本公开转让说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
一般类释义
指大越期货股份有限公司申请公司股票在全国中小企业股份转
让系统挂牌并公开转让的行为
公司、本公司、股份公司、 指大越期货股份有限公司
指大越期货有限公司、原名为浙江大越期货经纪有限责任公司，
大越期货有限、有限公司
系大越期货前身
指大越股份有限公司，原名为浙江大越股份有限公司，系大越
期货的控股股东
指中华人民共和国国务院
国家工商总局
指中华人民共和国国家工商行政管理总局
中国证监会/证监会
指中国证券监督管理委员会
指中国期货业协会
浙江省工商局
指浙江省工商行政管理局
浙江证监局
指中国证券监督管理委员会浙江监管局
指西博投资有限公司，系大越期货的股东
指绍兴市期望投资信息咨询有限公司，系大越期货的股东
指绍兴市信托投资有限公司
指绍兴咸亨集团股份有限公司
大越房地产
指大越房地产开发有限公司
绍兴经济担保公司
指浙江绍兴县经济担保有限公司
指绍兴市新宇资产管理有限公司
指绍兴市弘大投资管理有限公司，系大越股份直接控制的公司
萧山东海加油站
指杭州萧山东海加油站有限公司，系大越股份合营公司
指宁波大榭开发区丰祥贸易有限公司，系大越股份合营公司
大越加油站
指绍兴大越加油站有限公司，系实际控制人控制的公司
指绍兴市东海越北加油站有限公司，系大越股份直接控制的公
越北加油站
主办券商、中信证券
指中信证券股份有限公司
海问律师、律师事务所
指北京市海问律师事务所
天健会计师、会计师事务所
指天健会计师事务所（特殊普通合伙）
坤元评估、资产评估机构
指坤元资产评估有限公司
指日-日的期间
全国股份转让系统
指全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》
指《中华人民共和国公司法》
《证券法》
指《中华人民共和国证券法》
《业务规则》
指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《公司章程》
指大越期货现行有效的并经工商行政管理部门备案的章程
《公司章程（挂牌后适用）》指2015年第一次临时股东大会通过并在挂牌后适用的章程
《审计报告》
指天健会计师出具的天健审[号《审计报告》
指最近一次由股东大会会议通过的《大越期货股份有限公司股
《股东大会议事规则》
东大会议事规则》
指最近一次由股东大会会议通过的《大越期货股份有限公司董
《董事会议事规则》
事会议事规则》
指最近一次由股东大会会议通过的《大越期货股份有限公司监
《监事会议事规则》
事会议事规则》
指股东（大）会、董事会、监事会
指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
三会议事规则
指人民币元、人民币万元
技术类释义
期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或
交割的标的物
期权是在期货的基础上产生的一种衍生性金融工具。从其本质上
讲，期权实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价，使
得权利的受让人在规定时间内对于是否进行交易，行使其权利，
而义务方必须履行
远期是合约双方承诺在将来某一天以特定价格买进或卖出一定
数量的标的物
指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种实物
商品的具有约束力的标准化合约，主要分为农产品、金属产品、
能源化工产品期货等大类
指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融
工具的具有约束力的标准化合约，主要分为汇率、利率及指数期
指经中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票
价格指数为标的的金融期货合约
指在期货交易中，期货买方和卖方按照其所买卖期货合约价值的
期货保证金
一定比率缴纳的用于结算和保证履约的资金
指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和
风险准备金
弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。
指精对苯二甲酸，日在郑商所上市的期货品种，
指聚氯乙烯，日在大商所上市的期货品种，代码
指聚乙烯，日在大商所上市的期货品种，代码为
指中国金融期货交易所
指上海期货交易所
指大连期货交易所
指郑州商品交易所
指以沪深300指数作为标的物的期货品种，2010年4月由中金所
沪深300指数期货
推出，代码为IF
指以上证50指数作为标的物的期货品种，2015年4月由中金所
上证50指数期货
推出，代码为IH
指以中证500指数作为标的物的期货品种，2015年4月由中金
中证500指数期货
所推出，代码为IC
指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出
期货投资者保障基
现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者
保证金损失的专项基金
指在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及
其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
指期货公司客户的权利和利益，客户权益=上日结存
出入金-当日手续费平仓盈亏浮动盈亏
指客户利用手中的仓单进行短期融资，获取经营资
金，约定在未来按约定的价格购回仓单并支付相
应资金成本的业务
指在期货市场中和金融市场中经常使用，用于描述投资者资金账
户使用情况，风险率=按经纪公司规定的保证金比例客户所有头
寸（持仓）占有保证金总额/客户权益100%
行业佣金率来源于中期协《理事会通讯》的统计，计算公式为：
行业佣金率=经纪业务手续费收入/交易额；
手续费率/佣金率
公司佣金率=经纪业务手续费收入/代理交易额
指交易手续费、交易所手续费返还（减收）和交割手续费三项之
经纪业务手续费收入
经纪业务收入
指经纪业务手续费收入+经纪业务利息收入
指券商接受期货公司的委托，介绍客户给期货公司并收取一定佣
券商IB业务
金的业务模式
指为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人
第一节基本情况
一、公司基本情况
中文名称：
大越期货股份有限公司
英文名称：
DayueFuturesCo.,Ltd.
法定代表人：
有限公司设立日期：
股份公司设立日期：
注册资本：
10,000万元
统一社会信用代码：
浙江绍兴市越城区解放北路186号
营业期限：
商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管理
根据《国民经济行业分类标准》（GB/T）以及中国
证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），
公司所属行业为“J金融业-J69其他金融业”。根据全国中小企业
所属行业：
股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属
于：“J69其他金融业”；根据全国中小企业股份转让系统公司《挂
牌公司投资型行业分类指引》，公司属于：“期货公司
主营业务：
商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理
组织机构代码：
信息披露事务负责人：
互联网地址：
电子邮箱：
二、股票公开转让基本情况
股票代码： 【】
股票简称： 大越期货
股票种类： 人民币普通股
每股面值： 人民币1.00元
股票总量： 100,000,000股
挂牌日期： 【】
转让方式： 协议转让
中国证监会于日下发的《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》规定，“支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等证券期货经营机构在全国股转系统挂牌。申请挂牌的证券期货经营机构无须向我会申请出具监管意见书，只需在挂牌后5个工作日内报我会和住所地证监局备案。”公司报告期内不存在被行业监管部门处于行政处罚或采取监管措施的情形，符合日常监管要求；公司本次挂牌无需取得行业监管部门的事前审批，但需在挂牌后5个工作日内报中国证监会和浙江证监局备案。
全国股份转让系统公司于日下发的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》规定：对“一行三会”监管的企业，继续执行现行挂牌条件，正常受理。对私募机构，符合新增挂牌条件，正常受理；对“一行三会”监管的在审企业，按正常程序审查，因暂停审查而致财务报表过期的，经补充审计报告后，继续审查。大越期货系证监会监管的企业，符合上述通知要求。
公司挂牌后，股权以及董事、监事和高级管理人员变动等相关事项仍然需要履行审批或备案程序，具体如下：
1、根据《期货公司监督管理办法》，“期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。”
2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，“期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格”，期货公司任用或免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告；期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份锁定
(一)相关法律法规及《公司章程》对股份转让的限制
公司股份总额为100,000,000股。
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。”
根据《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
根据《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
(二)股东对所持股份锁定的承诺
公司控股股东大越股份承诺：
“本公司作为发起人持有的公司股份，自大越期货股份有限公司成立之日起一年内不得转让。
本公司在本次挂牌前持有的大越期货股份将分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本次挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
本次挂牌结束后，如中国证监会及/或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对于上述股份锁定期安排有不同意见，同意按照中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”前述股票限售安排符合《公司法》、《业务规则》和《公司章程》的有关规定。
此外，公司实际控制人徐丽莉也承诺：
“本人在本次挂牌前通过控制的大越股份间接持有大越期货股票，将促使大越股份遵守如下限售规则：
大越股份持有的大越期货股份有限公司股份，自大越期货股份有限公司成立之日起一年内不得转让。大越股份在本次挂牌前持有的大越期货股份将分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本次挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
本次挂牌结束后，如中国证监会及/或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对于上述股份锁定期安排有不同意见，同意按照中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”前述股票限售安排符合《公司法》、《业务规则》和《公司章程》的有关规定。
公司股东西博投资、期望咨询作为股份公司的发起人均承诺：
“本公司作为发起人持有的公司股份，自大越期货股份有限公司成立之日起一年内不得转让。
本次挂牌结束后，如中国证监会及/或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对于上述股份锁定期安排有不同意见，同意按照中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”前述股票限售安排符合《公司法》、《业务规则》和《公司章程》的有关规定。
截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立尚未满一年。公司现有三名境内社会法人股东全部为股份公司发起人，根据上述法律法规及《公司章程》规定及承诺，公司发起人大越股份、西博投资、期望咨询持有的公司股票不得转让，无可解除转让限制股份；公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份，不适用《公司法》第一百四十一条有关董事、监事、高级管理人员所持股份限制转让的规定。
(三)公司股份冻结、质押或其他限制转让的情形
除前述“股东所持股份的限售安排”外，截至本公开转让说明书签署之日，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他限制转让的情形。
(四)公司进入全国股份转让系统的股份明细
除上述限售期要求外，本次挂牌进入全国股份转让系统的股份明细如下：
挂牌日可转让
持股数（股）
持股比例（%）
股份数量（股）
63,800,000
发起人、控股股东
33,000,000
四、公司的股权结构
其他持股5%
以下的股东
谢国成杨云
19.61% 0.59%
绍兴市期望投资信息咨询
西博投资有限公司
大越股份有限公司
大越期货股份有限公司
五、公司控股股东、实际控制人及股东的基本情况
控股股东基本情况介绍
1.本公司控股股东的基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司股东大越股份持有公司6,380万股，占注册资本的63.80%，为大越期货的控股股东。根据大越股份现行有效的《营业执照》和《公司章程》，其基本信息如下：
（1）基本情况
公司名称：大越股份有限公司
统一社会信用代码：39857U
注册资本：16,000万元
法定代表人：徐丽莉
成立日期：日
住所：绍兴县柯桥镇滨河花园14幢204-205室
经营范围：实业投资，房地产营销策划、租赁、销售、管理及咨询服务，金属材料、五金矿产、黄金白银、机电设备、化工产品及原料（不含化学危险品）、轻纺原料、针纺织品、建材、橡胶及制品、纸张及纸浆、农副产品（不含食品）、饲料、燃料油（不含成品油）、棉花的销售；经营进出口业务。
（2）股东情况
大越股份的股东及其持股情况如下：
持股数（万股）
出资额（万元）
股权比例（%）
其他持股5%以下的股东
浙江省股份制试点工作协调小组于日出具了《关于同意设立绍兴大越股份有限公司的批复》（浙股[1992]22号），并于日出具了《关于同意浙江绍兴大越股份有限公司定向募股的批复》（浙股募（1993）2号），批准以定向募集方式设立大越股份，设立时注册资本为2,250万元，其
中，7名法人股东出资1,840万元，内部职工个人股东出资410万元。日，绍兴县审计事务所出具了《审计鉴证》，鉴证：大越股份7名法人股东及1848位个人股东出资的2,250万元均已到位。
日至日期间，为使大越股份股东人数规范至200人以下，大越股份控股股东徐丽莉共与128名持有内部个人股的股东分别签署了《股份转让协议》，以每股3元的价格受让该等股东所持大越股份合计243,933股股份，各转让方亦分别签署了《收款确认凭证》，确认已收悉股份转让价款，并且与股份收购方就标的股份转让不存在任何纠纷，并且放弃向股份收购方或大越股份提出任何追索、赔偿或其他请求的权利。日，浙江近远律师事务所出具了（浙近见字（2015）非30号）《律师见证书》，见证自日至日期间，各转让方与徐丽莉在该所律师面前签署了《股份转让协议》，并发表见证意见如下：各转让方与徐丽莉签署《股权转让协议》前，大越股份相关人员已向转让方明确告知，且转让方已了解大越股份的控股子公司大越期货正筹划在全国中小企业股份转让系统挂牌事宜；转让方所提交的身份证明文件均真实、合法、有效；转让方与徐丽莉签署的《股份转让协议》的内容符合相关法律、法规和规范性文件的要求；转让方签署的《股权转让协议》签名真实、有效，系转让方真实的意思表示。前述股份收购完成后，大越股份的股东人数为196人，其中持股5%以下的股东人数为193人，合计持股总数396,200股，约占全部股份数的0.25%，前述股份均托管于浙江股权托管服务有限公司（以下简称“股权托管公司”）。日，股权托管公司出具了协议转让完成后的股东名册；日，股权托管公司出具的关于大越股份内部职工股托管于该公司，且截止目前未收到任何其股权被封存冻结、存在纠纷的通知或文件的《证明》。
根据绍兴市柯桥区国有资产管理委员会办公室于日向绍兴市柯桥区人民政府递交的《关于要求确认大越期货有限公司及大越股份有限公司历史沿革过程中相关问题的请示》（绍柯国资办[2015]79号）以及绍兴市柯桥区人民政府于日出具《关于确认大越期货有限公司及大越股份有限公司历史沿革过程中相关问题的批复》（绍柯政函[2016]1号）的确认，大越股
份在内部个人股清理后，股东人数已减少至200人以下，清理方式与清理过程规范有效。
2.本公司控股股东所直接控股的其他企业的情况
截至本公开转让说明书签署之日，本公司控股股东大越股份直接控制的除大越期货以外的企业为：
注册资本（万元）
持股情况（%）
绍兴市弘大投资管理有限公司
绍兴市东海越北加油站有限公司
注1：徐丽莉直接持有越北加油站40%股权，系越北加油站的实际控制人。
（1）弘大投资
公司名称：绍兴市弘大投资管理有限公司
注册号：678
注册资本：2,000万元
法定代表人：徐丽莉
成立日期：日
住所：绍兴市解放北路186号7楼
经营范围：一般经营项目：实业投资；投资管理、经济信息咨询、商务管理策划、市场营销策划、文化交流策划。
（2）越北加油站
公司名称：绍兴市东海越北加油站有限公司
注册号：399
注册资本：50万元
法定代表人：潘高
成立日期：日
住所：绍兴袍江斗门镇三江村湖山头
经营范围：许可经营项目：零售成品油：汽油、煤油（危险化学品经营许可证有效期至日止）、柴油。一般经营项目：零售：润滑油。
(二)实际控制人基本情况介绍
1.本公司实际控制人的基本情况
徐丽莉女士持有公司控股股东大越股份64.06%股权，系大越股份的控股股东，其通过大越股份间接控制大越期货。根据《公司法》第二百十六条规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”徐丽莉女士通过大越股份足以对公司股东大会、董事会、经营情况等产生重大影响，因此徐丽莉女士是本公司的实际控制人。
徐丽莉，女，1962年2月出生，中国国籍，无境外居永久居留权，大专学历。1977年1月至1981年12月，任中国人民解放军52831部队107野战医院化验科战士；1981年12月至2003年12月，任绍兴市地方海事局科员；2004年1月至今，任大越股份董事长；2004年4月至2015年11月，任大越期货有限董事长，2015年11月至今，任大越期货董事长。现任大越期货董事长，兼任大越股份董事长、大越加油站董事、弘大投资董事长和经理、萧山东海加油站副董事长、丰祥贸易副董事长。
2.本公司实际控制人所控制的其他企业情况
截至本公开转让说明书签署之日，本公司实际控制人徐丽莉除直接控股大越股份，并通过大越股份控制大越期货、弘大投资和越北加油站外，还投资控制的其他企业为：
注册资本（万元）
持股情况（%）
绍兴大越加油站有限公司
注1：大越股份直接持有大越加油站10%股权，与徐丽莉合计持有100%的股权。
（1）大越加油站
公司名称：绍兴大越加油站有限公司
注册号：474
注册资本：50万元
法定代表人：潘高
成立日期：日
住所：绍兴市陶堰镇茅洋村
经营范围：许可经营项目：零售：汽油、柴油（危险化学品经营许可证至日止；成品油零售经营批准证书至日止）。一般经营项目：零售：润滑油。
(三)公司股东的基本情况
是否存在质
持股数（万股）
境内社会法人股
大越股份有限公司
境内社会法人股
西博投资有限公司
绍兴市期望投资信
境内社会法人股
息咨询有限公司
1.大越股份
具体情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的基本情况”之“（一）控股股东基本情况介绍”。
2.西博投资
根据西博投资现行有效的《营业执照》和《公司章程》，其基本信息如下：
（1）基本情况
公司名称：西博投资有限公司
统一社会信用代码：97493U
注册资本：5,100万元
法定代表人：谢国成
成立日期：日
住所：杭州市庆春路39号802室
经营范围：一般经营项目：实业投资，金属材料、化工原料及产品（不含危险品及易制毒品）、建筑材料、日用百货、机电产品、轻纺原料、纺机配件、五金的销售。
（2）股东情况
西博投资的股东及其持股比例情况如下：
持股比例(%)
3.期望咨询
根据期望咨询现行有效的《营业执照》和《公司章程》，其基本信息如下：
（1）基本情况
公司名称：绍兴市期望投资信息咨询有限公司
注册号：071
注册资本：1,000万元
法定代表人：潘高
成立日期：日
住所：绍兴市延安路261号二层
经营范围：一般经营项目：投资咨询；市场商品信息调查服务；企业管理策划；营销策划；市场信息服务。
（2）股东情况
期望咨询的股东及其持股比例情况如下：
持股比例(%)
持股比例(%)
公司持股5%以上股权的两名法人股东符合《期货公司监督管理办法》关于5%以上法人股东要求具备的条件：
（一）根据公司持股5%以上股权的法人股东出具的声明承诺及2014年度审计报告，两名法人股东的实收资本和净资产均不低于人民币3,000万元，符合《期货公司监督管理办法》第七条第一款的相关规定。
（二）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺及2014年度审计报告，两名法人股东的的净资产均不低于其实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险，符合《期货公司监督管理办法》第七条第二款的相关规定。
（三）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺及2014年度审计报告，同时根据最高人民法院“被执行人信息查询”平台、全国裁判文书网、全国企业信用信息公示平台等监督平台的查询结果，两名法人股东没有较大数额的到期未清偿债务，符合《期货公司监督管理办法》第七条第三款的相关规定。
（四）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺，同时根据最高人民法院“被执行人信息查询”平台、全国裁判文书网、全国企业信用信息公示平台、中国证监会等监督平台的查询结果，公司两名持股5%以上的法人股东近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，符合《期货公司监督管理办法》第七条第四款的相关规定。
（五）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺，同时根据最高人民法院““被执行人信息查询”平台、全国裁判文书网、全国企业信用信息公示平台、中国证监会等监督平台的查询结果，公司两名持股5%以上的法人股东未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，符合《期货公司监督管理办法》第七条第五款的相关规定。
（六）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺，同时根据最高人民法院“被执行人信息查询”平台、全国裁判文书网、全国企业信用信息公示平台、中国证监会等监督平台的查询结果，公司两名持股5%以上的法人股东近3
年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为，符合《期货公司监督管理办法》第七条第六款的相关规定。
（七）根据公司持股5%以上股权法人股东出具的声明承诺，同时根据最高人民法院“被执行人信息查询”平台、全国裁判文书网、全国企业信用信息公示平台、中国证监会等监督平台的查询结果，公司两名持股5%以上的法人股东不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形，符合《期货公司监督管理办法》第七条第七款的相关规定。
此外，公司其他股东亦不存在法律法规规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题，所有股东资格适格。
(四)股东相互间的关联关系
经核查，大越期货的间接股东之间的关联关系为：公司控股股东大越股份的股东谢轶男为公司实际控制人徐丽莉之女，徐成为徐丽莉之弟；公司股东西博投资的股东冷冰为徐丽莉之母；公司股东期望咨询的股东徐易和潘高均为徐丽莉之外甥，分别为徐丽莉大姐徐丽华之子和徐丽莉二姐徐丽霞之子。
除上述外，大越期货直接或间接股东之间不存在其他关联关系。
(五)股东私募投资基金或基金管理人身份及备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募投资基金，是在中国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
大越股份、西博投资和期望咨询承诺：“本公司不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理或者由普通合伙人管理且以投资活动为目的而设立的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，也没有担任私募投资基金管理人的计划或安排。本公司不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募基金及私募基金管理人，无需根据《私募投资基金监督管理暂行办
法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案手续。”
基于前述，海问律师认为，上述股东不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金管理人或私募投资基金，无需根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案程序。
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况
1995年9月大越期货有限设立
日，中国证监会以证监期审字[号《关于浙江大越期货经纪有限责任公司的批复》批准，核准公司成立。公司由大越股份、绍兴信托和咸亨集团共同投资组建，公司法定代表人为谢文敏。公司设立时的注册资本为人民币2,000万元，出资方式为货币出资。
日，绍兴县审计事务所出具了NO.0000430号资信证明。根据前述资信证明，截至日，公司已收到股东大越股份、绍兴信托和咸亨集团缴纳的注册资本人民币2,000万元。
日，公司领取了国家工商总局颁发的公司设立时的《企业法人营业执照》（注册号：）。
公司设立时股权结构如下表：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元） 出资比例（%）
浙江大越股份有限公司
绍兴市信托投资有限公司
绍兴咸亨集团股份有限公司
(二)1997年8月减少注册资本、转让股权
日，公司做出股东会决议：减少注册资本至1,000万人民币，各股东同比例减资；并同意减资后绍兴信托将其所持公司30%的股权转让给大越股份，咸亨集团将其所持公司20%的股权所对应的80万元出资和120万元出资
分别转让给大越股份和大越房地产。公司已于绍兴日报三次对减资事项履行了法定公告程序。
日，上述股东单位签订《股权转让协议书》，完成前述股权转让。
日，绍兴稽山会计师事务所出具的绍稽会内验字（1997）第37号《验资报告》确认：公司已将相应资本金按照股东会决议退还给原股东。
日，公司在国家工商总局办理完成了工商变更登记。
本次股权变更完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元） 出资比例（%）
浙江大越股份有限公司
绍兴大越房地产开发公司
(三)2000年6月增加注册资本、增加股东
1999年1月，中国证监会、国家工商总局发布了证监期货字[1999]1号《关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知》，规定：期货经纪公司注册资本金的最低限额由1,000万元提高到3,000万元。
根据上述通知，日，经公司股东会议决议：同意将注册资本增至3,000万元，吸收绍兴经济担保公司为新股东，增加投入资本2,000万元；
增资后各股东的出资额为：绍兴经济担保公司出资2,000万元，占注册资本的
66.67%；大越股份出资880万元，占注册资本的29.33%；大越房地产出资120万元，占注册资本的4.00%。就本次增资，绍兴县人民政府办公室于日出具了编号为（99）243号的《抄告单》，同意财政局关于由绍兴经济担保公司参股2,000万元的方案请示。
日，绍兴经济担保公司、大越股份、大越房地产共同签署了《扩股协议书》，对增资扩股事项进行了约定。
日，浙江天健会计师事务所有限公司出具了浙天会验（1999）第98号《验资报告》，确认：绍兴经济担保公司于日缴入公司在中国农业银行绍兴支行开设的账户2,000万元人民币。
日，中国证监会下发了《关于期货经纪公司增加注册资本有关问题的通知》（证监期货字[2000]3号），“截止1999年12月底期货经纪公司
增资工作已经基本完成，注册资本在3,000万以上的公司达179家（名单附后）”，其中大越期货有限已完成增资，且列入所附名单之中。
日，公司在国家工商总局办理了完成增资相关的登记。
本次股权变更完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
浙江绍兴县经济担保有限公司
浙江大越股份有限公司
绍兴大越房地产开发公司
(四)2004年5月股权转让
日，公司召开股东会决议，同意：把绍兴经济担保公司所持有的股权2,000万元出资额转让给西博投资1,000万元、转让给大越股份1,000万元，大越房地产将其所持有的股权120万元出资额转让给大越股份。就绍兴经济担保公司上述股权转让，绍兴县人民政府办公室于日出具了编号为（2002）第320号的《抄告单》，确认县政府授权绍兴经济担保公司将其参股大越期货的2000万元股权予以转让，并由经济技术担保公司按规定办理转让的有关法律手续。
上述股东单位分别于日和日签订了相应的《股权转让协议书》，完成股权转让事宜。
日，浙江证监局核发了浙证监期货字[2004]17号《关于核准浙江大越期货经纪有限责任公司变更股东及股权结构的通知》，核准上述事项。
日，公司在国家工商总局完成该股权转让事项登记。
本次股权变更完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
出资比例（%）
大越股份有限公司
西博投资有限公司
(五)2007年1月增加注册资本、增加股东
日，公司召开股东会：同意公司增加注册资本人民币2,000万元；其中，大越股份认缴新增注册资本450万，西博投资认缴新增注册资本
650万，新宇资管认缴新增注册资本450万，期望咨询认缴新增资本450万；由大越股份、西博投资、新宇资管和期望咨询于日前缴足。
日，浙江天健会计师事务所有限公司出具的浙天会验（2006）第93号验资报告确认：截至日，公司已经收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币2,000万元，均为货币资金出资。
日，证监会核发了证监期货字[号《关于核准浙江大越期货经纪有限责任公司变更注册资本、股东和股权结构的通知》，核准上述事项。
日，公司在浙江省工商局完成了变更登记。
本次股权变更完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元）
大越股份有限公司
西博投资有限公司
绍兴市新宇资产管理有限公司
绍兴市期望投资信息咨询有限公司
(六)2010年9月股权转让与增资
日，公司召开股东会，决议同意：增加注册资本、变更股权结构：（1）新宇资管将其所持有的公司股份450万元转让给大越股份；期望咨询将其所持有的公司股份130万元转让给大越股份；（2）公司决定增加注册资本3,000万元人民币，新增注册资本由原股东大越股份认缴，变更注册资本后，大越股份出资6,030万元人民币，西博投资出资1,650万元人民币，期望咨询出资320万元人民币。
日，公司股东根据上述股东会决议签订了《股权转让协议》。
日，证监会核发了证监许可[号《关于核准大越期货经纪有限责任公司变更注册资本和股权的批复》，核准上述事项。
日，中汇会计师事务所有限公司出具的中汇会验（号《验资报告》确认：截至日，公司已经收到大越股份有限公司缴纳的新增注册资本3,000万元。
日，公司在浙江省工商局完成了工商变更登记。
本次股权变更完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
大越股份有限公司
西博投资有限公司
绍兴市期望投资信息咨询有限公司
(七)2011年10月增加注册资本
日，公司召开股东会议，决议同意：公司增加注册资本2,000万元，由大越股份、西博投资缴纳，其中大越股份认缴350万元，西博投资认缴1,650万元，合计2,000万元。
日，证监会核发了证监许可[号《关于核准大越期货经纪有限责任公司变更注册资本和股权的批复》，批准上述事项。
日，由中汇会计师事务所有限公司出具的中汇会验（号《验资报告》确认：截至日，公司收到新增注册资本合计人民币贰千万元，均为货币出资。增资后，公司的注册资本为10,000万元人民币。
日，公司在浙江省工商局完成了变更登记。
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下表：
认缴出资额
实缴出资额
大越股份有限公司
西博投资有限公司
绍兴市期望投资信息咨询有限公司
注：日，浙江省工商局出具（国）名称变核内字[2013]第266号《企业名称变更核准通知书》，核准公司名称由“浙江大越期货经纪有限责任公司”变更为“大越期货有限公司”。
(八)2015年12月股份公司设立
日，国家工商行政管理总局出具企业名称变更核准（国）名称变核内字[2015]第2529号《企业名称变更核准通知书》，核准大越期货有限的名称变更为“大越期货股份有限公司”。
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为天健审[号《审计报告》确认，截至日，大越期货有限的净资产值为167,318,468.45元。日，坤元资产评估有限公司出具了坤元评报[号《大越期货有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产及负债价值评估项目资产评估报告》确认，截至日，大越期货有限的资产净额账面价值为167,318,468.45元，评估价值为169,992,931.16元。
日，大越期货有限召开股东会，决议：同意公司由有限责任公司以发起设立方式整体变更为股份有限公司。确认经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至日，大越期货有限经审计的净资产为167,318,468.45元人民币；经坤元资产评估有限公司评估，截至日，大越期货有限经评估的净资产为169,992,931.16元。全体股东同意将本公司净资产中的10,000万元按原股东持股比例折为10,000万股，每股面值1元人民币的股份公司普通股，净资产超过股本总额的部分扣除其他综合收益1,026,327.82元，其余记入股份公司的资本公积。本次改制后，股份公司的注册资本为10,000万元人民币，股份总数为10,000万股，每股面值1元人民币。
日，大越期货有限的全体股东签署《发起人协议》。协议各方作为大越期货有限的现有股东，同意根据有关法律、法规，将大越期货有限的公司形式由有限责任公司变更为股份有限公司；公司的全部资本由等额股份构成；发起人以各自在大越有限中所拥有的全部权益出资，足额认购公司的股份；
所认购的股份均为人民币普通股，每股面值为1元人民币，同股同权，同股同利。
协议各方同意根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计出具的天健审[号《审计报告》，以公司截至日的净资产值167,318,468.45元人民币，按照约1:0.5977的比例，折为10,000万股每股面值1元人民币的普通股，经审计的账面净资产超过股本总额的部分扣除其他综合收益1,026,327.82元，其余记入公司的资本公积。本次改制后，公司的注册资本为10,000万元人民币，股份总数为10,000万股，每股面值1元人民币；股改前后各股东所持股权比例维持不变。该协议还对整体变更为股份公司的程序、各股东的权利与义务等事项作出明确约定。
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健验[号《验资报告》确认，“截至日，贵公司（筹）已收到全体出资者所拥有的截至日止大越期货有限公司经审计的净资产167,318,468.45元，根据《公司法》的有关规定，按照公司的折股方案，将上述净资产折合实收资本壹亿元整，资本公积66,292,140.63元，其他综合收益1,026,327.82元”。
日，大越期货召开创立大会，创立大会审议通过了《大越期货股份有限公司章程》、三会议事规则及股份公司筹备情况报告等相关议案；
选举徐丽莉、王世平、张静、陈炎林、李生校为公司第一届董事会成员；选举高文琴、樊洪生为公司第一届监事会股东代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事堵建琴共同组成公司第一届监事会。
日，大越期货第一届董事会第一次会议选举徐丽莉为公司董事长，聘任吴坚为公司总经理，聘任张静为公司副总经理兼公司董事会秘书，聘任许卫民、王安娜为公司副总经理，聘任余晓青任公司首席风险官，聘任柳君为公司财务负责人。
日，大越期货第一届监事会第一次会议选举堵建琴为公司监事会主席。
日，大越期货在浙江省工商局领取了统一社会信用代码为
22485U的《营业执照》。日，大越期货取得了中国证监会换发的名称变更为“大越期货股份有限公司”的《经营期货业务许可证》。
大越期货由大越期货有限变更为股份公司后的股份总数为10,000.00万股，股本结构如下：
持股数（万股）
出资比例（%）
大越股份有限公司
西博投资有限公司
绍兴市期望投资信息咨询有限公司
(九)历史沿革问题的相关说明
1、绍兴信托投资及退出
大越期货于1995年9月由大越股份、绍兴信托及咸亨集团共同出资设立，1997年8月公司注册资本由2,000万元减少至1,000万元。减资完成后，绍兴信托将其所持公司30%的股权转让给大越股份。
就前述股权转让，因未履行国资部门批准、国有资产评估以及评估结果合规性审查的程序，日，绍兴市人民政府国有资产监督管理委员会出具了《关于对大越期货有限公司历史沿革国有股权相关问题确认的复函》，确认：鉴于大越股份及绍兴信托当时均为国有企业，且其设立、减资和相互股权转让等事项符合当时有效的法律规定，不存在侵害国家、集体及职工利益的行为，未造成国有资产流失，不存在潜在的风险和法律纠纷。
2、绍兴经济担保公司投资及退出
绍兴县财政局（绍兴县已于2014年更名为柯桥区）下属绍兴经济担保公司（现已更名为“绍兴市柯桥区经济技术担保公司”）曾于2000年投资于大越期货，并于2004年将所持全部大越期货的股权对外转让。具体情况为：（1）2000年6月，大越期货注册资本由人民币1,000万元增加至人民币3,000万元，新增注册资本人民币2,000万元由绍兴经济担保公司认缴；增资完成后，绍兴经济担保公司成为公司控股股东，持股比例为66.67%，原股东浙江大越股份有限公司和绍兴大越房地产开发公司的持股比例分别下降至29.33%和4.00%。本次增资未履行评估程序。除本次增资外，公司历史上不存在增资涉及国有股权比例发生变动的情形。（2）2004年8月，经中国证监会浙江监管局批准，绍兴经济担保公司将其所持公司33.33%的股权（对应出资额为人民币1,000万元）和33.33%的股权（对应出资额为人民币1,000万元）分别以人民币1,000万元的价格转让给大越股份和西博投资。
前述投资及股权转让事项未履行国资主管部门批准、国有资产评估以及评估结果核准/备案和进场交易的程序。根据绍兴市柯桥区国有资产管理委员会办公室于日向绍兴市柯桥区人民政府递交的《关于要求确认大越期货有限公司及大越股份有限公司历史沿革过程中相关问题的请示》（绍柯国资办[2015]79号）以及绍兴市柯桥区人民政府于日出具《关于确认大越期货有限公司及大越股份有限公司历史沿革过程中相关问题的批复》（绍柯政函[2016]1号），绍兴经济担保公司投资及退出过程中，大越期货的设立、增资、国有股权转让程序规范，符合当时有效的法律法规规定，未发现存在损害国家、
集体及职工利益的行为；职工得到妥善安置，至今不存在重大法律纠纷，合法有效。
海问律师认为：（1）公司及其前身大越期货有限的设立合法有效，其存续期间的历次股权变更均履行了内部批准程序，并履行了必要的公告、验资程序，办理了工商变更登记手续，不存在对本次挂牌有重大不利影响的情形；（2）公司及其前身大越期货有限的历次股权变更均根据当时有效的中国法律规定取得了中国证监会或其派出机构的核准，不存在对本次挂牌有重大不利影响的情形；
（3）根据相关国资部门出具的确认函件及公司控股股东大越股份、实际控制人徐丽莉出具的承诺函，公司及其前身大越期货有限设立、历次股权转让、增减资等事项不存在侵害国家、集体及职工利益的行为，未造成国有资产流失，员工安置符合规定，不存在潜在的风险和法律纠纷，不会对本次挂牌造成重大不利影响。
控股股东、实际控制人对于公司历次变更相关问题的承诺
公司实际控制人徐丽莉女士及控股股东大越股份分别出具了《关于大越期货股份有限公司历史沿革过程中相关问题的承诺函》，承诺：公司设立、历次股权转让、增减资等事项符合当时有效的法律法规规定，不存在侵害国家、集体及职工利益的行为，未造成国有资产流失，员工安置符合规定，不存在潜在的风险和法律纠纷，合法有效。若公司因前述事项受到主管部门任何处罚，或与任何第三方发生争议或纠纷，从而导致任何费用支出、经济赔偿、其他经济损失，则由其就前述损失向公司承担赔偿责任，或在公司须先行支付该等费用的情况下，及时向公司给予补偿，以保证不因上述事项致使公司遭受任何损失。
七、本公司的内部员工持股情况
截至本公开转让说明书签署之日，大越期货不存在内部职工持股情况。
八、公司子公司的基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，大越期货不存在子公司。
九、公司分支机构的基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，本公司共设有9家营业部，均由公司总部直属管理。公司营业部具体情况如下：
序号 分支机构
所在地 许可证号 设立批准文件
杭证特派办
许可经营项目：商品浙江省德清县武
[2003]49号、杭
期货经纪、金融期货
1 湖州营业部 德清县
康镇永安街148号
证监期货字
经纪。一般经营项目：东湖大厦四楼
[2003]20号
商品期货经纪、金融杭州市西湖区古
期货经纪。（依法须
杭证监期货字
荡街道西溪路550
2 杭州营业部 杭州市
经批准的项目，经相
[2003]56号
号西溪新座7幢1
关部门批准后方可开单元603-605室
展经营活动）
许可经营项目：商品浙江省余姚市城
期货经纪、金融期货
3 余姚营业部 余姚市
区长安路218号中
[2005]22号
经纪。一般经营项目：宇锦江大厦6楼
商品期货经纪、金融
期货经纪（凭《期货浙江省温州市上
经纪业务许可证》经
浙证监期货字
江路198号经开区
4 温州营业部 温州市
营。（依法须经批准
[2007]49号
商务广场2幢
的项目，经相关部门1203
批准后方可开展经营
许可经营项目：商品浙江省绍兴县柯
浙证监期货字
期货经纪、金融期货
5 柯桥营业部 柯桥区
桥金汇大厦1幢
[2008]32号
经纪。一般经营项目：905、906室
许可经营项目：商品浙江省上虞市百
浙证监许可
期货经纪、金融期货
6 上虞营业部 上虞市
官街道锦茂大厦
经纪。一般经营项目：2001室
上海市浦东新区
上海东方路
沪证监期货字
商品期货经纪、金融
东方路899号
[2011]66号
期货经纪。
许可经营项目：商品浙江省丽水莲都
浙证监许可
期货经纪、金融期货
8 丽水营业部 丽水市
区人民街649号
经纪。一般经营项目：12层
商品期货经纪、金融
浙证监许可
期货经纪。（依法须
浙江省义乌市篁
9 义乌营业部 义乌市
经批准的项目，经相
关部门批准后方可开
[2014]44号
展经营活动）
截至本公开转让说明书签署之日，公司不存在与他人合资、合作经营管理分支机构、将分支机构承包、租赁、或者委托他人管理情形；分支机构经营的业务未超出公司的业务范围，符合中国证监会的相关规定。报告期内，经浙江证监局分别出具的浙证监许可[2013]8号及浙证监许可[号文件批准，公司于日新设了义乌营业部。此外，基于业务战略调整，公司于2014
年10月15日向公司住所地浙江证监局和日照营业部所在地山东证监局履行了关于注销日照营业部备案手续，并于日办理了工商注销手续。关于日照营业部关闭前客户资产及相关业务的处理措施如下：公司就日照营业部关闭前客户资产及相关业务的处理措施如下：日照营业部档案资料完整封存后，统一由总部设专柜妥善保管；公司委派工作专员接手营业部终止运营期间的营业场所管理及资产安全管理并负责相关客户的咨询等事项，确保客户在营业部终止运营期间仍能与公司保持顺畅沟通；日照营业部客户统一转移至公司总部网络营销部，客户持仓均由公司统一管理；公司建立客户保证金封闭圈，日照营业部客户的保证金统一存放于公司期货保证金账户，客户在通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户之间转账存取保证金。公司目前9家营业部的负责人均取得了主管部门出具的任职资格批复文件，具体情况如下：
任职资格批复文件
湖州营业部
浙证监许可[号
杭州营业部
浙证监期货字[2009]11号
余姚营业部
甬证监发[2009]18号
温州营业部
浙证监许可[号
柯桥营业部
浙证监许可[2010]16号
上虞营业部
浙证监许可[号
上海东方路营业部
沪证监期货字[2012]78号
丽水营业部
浙证监许可[2013]35号
义乌营业部
浙证监许可[号
综上，公司设立的营业部均依法设立且有效存续，持有《经营期货业务许可证》，报告期内不存在因违法违规被证券监督管理部门处以行政处罚的情形。
十、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，本公司董事会由徐丽莉、王世平、张静、陈炎林、李生校5位董事组成，其中徐丽莉任董事长，李生校为独立董事。
任职资格批复
当选的股东大会
文件/备案报告
浙证监期货字
股份公司创立大会
[2004]25号
浙证监许可
股份公司创立大会
[2010]第201号
浙越期（2004）
股份公司创立大会
第22号（备案
浙越期（2006）
股份公司创立大会
第56号（备案
浙证监许可
股份公司创立大会
[2010]55号
本公司董事简历如下：
徐丽莉，女，现任公司董事长，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司控股股东、实际控制人、前十名股东及持股5%以上股东的基本情况”之“（一）实际控制人基本情况介绍”。
王世平，男，1949年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，经济师。1976年9月至1981年9月，任中国人民银行绍兴县支行出纳；1981年10月至1984年10月，任中国人民银行绍兴市支行货币管理科出纳；1984年11月至1995年7月，任中国人民银行绍兴市支行发行管理科副科长；1995年8月至2009年11月任中国人民银行绍兴市支行货币金银管理科副科级职员；2009年12月至今，任西博投资副总经理；2010年10月至今，任大越期货董事。现任大越期货董事，兼任西博投资副总经理。
张静，女，1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。1990年7月至1995年10月，为绍兴市公共交通总公司员工；1995年11月至2003年7月，任大越期货有限财务部经理；2003年8月至2006年12月，任大越期货有限财务负责人；2004年5月至2015年11月，任大越期货有限董事；2006年12月至2009年12月，任大越期货有限副总经理兼财务负责人；
2009年12月至2015年11月，任大越期货有限副总经理；2015年11月至今，任大越期货董事、副总经理及董事会秘书。现任大越期货董事、副总经理及董事会秘书，兼任大越股份董事、弘大投资董事。
陈炎林，男，1951年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，政工师。1968年10月至1970年11月，为绍兴城东五云村支农；1970年12月
至1982年11月，历任地空导弹第四十七营战士、技师、副连长、参谋；1982年11月至1995年9月，历任绍兴市汽车运输集团有限公司组织科干事、货运公司书记、副书记；1995年9月至2011年11月，任绍兴市港航管理局副局长；
2011年11月退休；2006年10月至2015年11月，任大越期货有限董事。2015年11月至今，任大越期货董事。现任大越期货董事。
李生校，男，出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，教授职称。1987年9月至1995年7月，历任绍兴师范专科学校马列主义教研室主任、社科系副主任；；1995年9月至2000年8月，任绍兴文理学院经济系主任；2000年9月至2004年7月，任绍兴文理学院经济管理学院常务副院长；13年12月，任绍兴文理学院经济管理学院院长；2013年12月至今，任绍兴文理学院越商研究中心主任；2010年4月至2015年11月，任大越期货有限独立董事；2015年11月至今，任大越期货独立董事。现任绍兴文理学院区域发展研究中心主任及绍兴文理学院越商研究所中心主任，兼任大越期货独立董事、江南化工股份有限公司独立董事、中国心连心化肥股份有限公司独立董事、浙江中国轻纺城集团股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
中国证监会于日公布施行的中国证券监督管理委员会公告（[2008]23号）《实施前后有关人员任职资格的衔接规定》（以下简称“《衔接规定》”）第一条第二款的规定：“《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称“《高管办法》”，于2007年7月起实施）实施前任职的期货公司董事、监事（董事长除外），截至《高管办法》实施之日尚未离任的，在《高管办法》实施后可以继续任职。”
徐丽莉、张静和陈炎林在《高管办法》实施之前已就其董事长/董事的任职资格获得浙江证监局的批准/备案，且至《高管办法》实施之日均未离任，在公司担任董事长/董事职务至今。根据前述规定，徐丽莉、张静和陈炎林在《高管办法》开始生效实施前已经在公司担任董事职位，其在期货公司董事任职资格仍然合法有效，无需重新获取中国证监会关于董事任职资格的批复。
截至本公开转让说明书签署之日，本公司监事会由堵建琴、樊洪生、高文琴3名监事组成，其中堵建琴为职工代表监事，任监事会主席。
当选的股东大会
任职资格批复
本公司职位
/职工代表大会
文件/备案报告
浙证监许可
监事会主席
职工代表大会
浙越期（2004）
股份公司创立大会
第4号（备案报
浙越期（2004）
股份公司创立大会
第8号（备案报
本公司监事简历如下：
堵建琴，女，1975年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1993年8月至1994年10月，任绍兴县平水江水库管理处会计；1994年11月至1997年2月，任绍兴海港大酒店会计；1997年3月至1998年2月，任中国平安人寿保险股份有限公司绍兴中心支公司培训师；1998年3月至2004年3月，任绍兴海港大酒店财务部副经理；2004年3月至2007年8月，任泰康人寿保险股份有限公司浙江分公司财务部主管；2007年8月至2008年3月，任华泰人寿保险股份有限公司绍兴中心支公司财务部经理；2008年4月至2010年7月，任大越期货有限柯桥营业部出纳；2010年7月至2011年1月，任大越期货有限合规审查部经理；2011年1月至今，任大越期货综合部经理；2011年8月至2015年11月，任大越期货有限监事会主席；2015年11月至今，任大越期货监事会主席。
现任大越期货综合部经理、监事会主席，兼任萧山东海加油站监事、丰祥贸易监事。
樊洪生，男，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级经济师。1983年10月至1984年5月，任绍兴县孙端镇西塘村村长；1984年6月至1992年9月，任绍兴县马山区工办工会干事；1992年10月至1992年12月，任绍兴县孙端镇经济实业总公司人事科长；1993年1月至1994年1月，任绍兴协兴联合开发有限公司财务科会计；1994年2月至1998年5月，任浙江大越股份有限公司绍兴公司经理；1998年6月至2002年4月，任浙江大越股份
有限公司贸易公司副经理；2002年5月至2005年4月，任浙江大越股份有限公司石油公司财务经理；2004年2月至2015年11月，任大越期货有限监事；2005年5月至今，任大越股份财务部经理；2015年11月至今，任大越期货监事。
现任大越期货监事，兼任弘大投资监事、萧山东海加油站董事、丰祥贸易董事、大越加油站监事及大越股份监事、财务部经理。
高文琴，女，1954年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1973年4月至1978年6月，为绍兴红光绸厂员工；1978年7月至1981年6月，任绍兴红光绸厂力织车间副主任；1981年7月至1988年2月，为绍兴红光绸厂技术科科员；1988年2月至1992年8月，任绍兴红光绸厂力织车间主任；1992年9月至1994年12月，为大越股份财务部出纳；1995年1月至2004年3月，为大越股份办公室科员；2004年4月退休；2004年2月至2015年11月，任大越期货有限监事；2015年11月，任大越期货监事。现任大越期货监事，兼任弘大投资监事、大越股份董事及越北加油站监事。
《衔接规定》第一条第二款的规定：“《高管办法》实施前任职的期货公司董事、监事（董事长除外），截至《高管办法》实施之日尚未离任的，在《高管办法》实施后可以继续任职。”
樊洪生先生和高文琴女士自2004年2月起一直担任公司监事，公司已于2004年3月向中国证监会杭州特派办就樊洪生先生及高文琴女士的任职情况进行备案。樊洪生先生和高文琴女士其至《高管办法》实施之日均未离任，根据相关规定，樊洪生先生、高文琴女士在《高管办法》开始生效实施前已经在公司担任监事职位，其在期货公司监事任职资格仍然合法有效，无需重新获取中国证监会关于监事任职资格的批复。
(三)高级管理人员
截至本公开转让说明书签署之日，本公司高级管理人员为吴坚、张静、许卫民、余晓青、柳君，其中吴坚任公司总经理，张静任公司董事、副总经理兼董事会秘书，许卫民任公司副总经理，余晓青任公司首席风险官，柳君任公司财务负责人。
当选的董事会
任职资格批复文件
当选的董事会
任职资格批复文件
第一届董事会第一 沪证监期货字
第一届董事会第一 证监期货字
董事会秘书
第一届董事会第一 浙证监期货字
[2008]67号
第一届董事会第一 证监许可[2009]35
首席风险官
第一届董事会第一 浙证监期货字
财务负责人
本公司高级管理人员简历如下：
吴坚，男，1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，讲师。1988年7月至1995年9月，任浙江农业大学经贸学院社科系教师；
1995年9月至1999年1月，任浙江永安期货经纪公司部门经理；1999年1月至2009年2月，历任大连商品交易所市场部主管、副部长、上海办事处主任、交割部部长、品种部部长；2009年3月至2010年12月，任中信新际期货有限公司总经理；2011年1月至2015年11月，任大越期货有限总经理；2015年11月至今，任大越期货总经理。现任大越期货总经理。
张静，女，现任公司董事、副总经理及董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“十、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”之“（一）董事”。
许卫民，男，1972年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1993年9月至1995年12月，任浙江金马期货经纪有限公司市场部客户主任；
1996年1月至1997年7月，任长城期货经纪有限公司总经理助理；1997年7月至1999年5月，任浙江天地期货经纪有限公司总经理助理；1999年5月至2000年9月，任浙江天地期货经纪有限公司副总经理；2000年10月至2004年2月，任浙江天地期货经纪有限公司总经理；2004年2月至2008年4月，任浙江天地期货经纪有限公司副董事长；2008年8月至2015年11月，任大越期货有限副总经理；2015年11月至今，任大越期货副总经理。现任大越期货副总经理。
余晓青，女，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1991年8月至1995年12月，为浙江省绍兴市自行车总厂员工；1996年1月至2001年2月，为大越期货有限交易员；2001年3月至2009年1月，任大越期货有限交易部负责人；2009年2月至2015年11月，任大越期货有限首席风险官；
2015年11月，任大越期货首席风险官。现任大越期货首席风险官。
柳君，女，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级会计师。1992年9月至1996年3月，为绍兴轧钢厂财务部会计；1996年3月至2010年1月，任大越期货有限财务部会计；2010年2月至2015年11月，任大越期货有限财务负责人；2015年11月，任大越期货财务负责人。现任大越期货财务负责人。
十一、 公司最近两年重大资产重组情况
报告期内，公司未发生重大资产重组。
十二、 最近两年的主要会计数据、财务指标及监管指标
主要会计数据、财务指标
资产总计（万元）
133,860.53
124,464.04
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东
权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的
每股净资产（元）
资产负债率
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的
净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
综合毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产
收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净
-18,301.38
额（万元）
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
1、资产负债率=（负债总额-应付货币保证金-应付质押保证金）/（资产总额-应付货币保证金-应付质押保证金）
2、流动比率=（流动资产-应付货币保证金-应付质押保证金）/（流动负债-应付货币保证金-应付质押保证金）
3、速动比率=（速动资产-应付货币保证金-存货--应付质押保证金）/（流动负债-应付货币保证金--应付质押保证金）
4、综合毛利率（%）=营业利润/营业收入
5、加权平均净资产收益率（%）=净利润加权平均净资产
6、加权平均净资产收益率（%）（扣除非经常性损益）=扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产
7、基本每股收益按照证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号―净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算
8、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额加权平均股本数
期货公司监管指标
单位：万元
风险资本准备
净资本与风险
资本准备总额
的比例（净资
本/风险资本准
净资本与净资
扣除客户保证
金的流动资产
扣除客户权益
的流动负债
流动资产与流
动负债的比例
负债（扣除客
负债与净资产
拥有结算会员
资格的交易所
代本公司交易
的交易会员家
结算准备金额
1、表中数据均取自公司监管报表。日/1-6月数据因上报时间要求为未经审计数。
2、净资本为以所有者权益为基础，经过一系列调整计算所得。公司净资本的变化较大，除公司本身的利润积累影响外，主要系可供出售金融资产为净资本的调出项，公司2015年购买较多可供出售金融资产，因此净资本相对较低。
3、2015年扣除客户保证金的流动资产偏低，主要系公司2015年持有较多的可供出售金融资产。
4、结算准备金为公司分离账户中的自有资金余额，报告期内结算准备金的增加主要系公司经营积累以及从公司自有资金调入分离账户增加，以应付结算风险所致。
十三、 本次挂牌相关机构的基本情况
(一)主办券商
名称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
电话：010-
传真：010-
项目负责人：董超
项目小组成员：周妍、徐舟、徐佳璐
(二)律师事务所
名称：北京市海问律师事务所
负责人：张继平
住所：上海市南京西路1515号静安嘉里中心一座2605室
电话：021-
传真：021-
经办律师：胡基、杨子江
(三)会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：王越豪
住所：杭州市西溪路128号新湖商务大厦
经办注册会计师：葛徐、林晗
(四)资产评估机构
名称：坤元资产评估有限公司
法定代表人：俞华开
住所：杭州市教工路18号世贸丽晶城A座欧美中心C区11楼
经办评估师：倪灵芝、刘勇
(五)证券交易场所
机构名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-