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清理整顿在即，商务部/证监会相继发文，现货市场没得玩了吗？
来源：汇誉财经网&&&
作者：杨融&&&
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　　【商务部、证监会相继发文】
　　10月20日，一篇《商务部沈丹阳回应：从未审批过任何一家交易市场进行石油、原油交易》的报道刷爆朋友圈并迅速占领各大财经网站头条。消息一出，整个现货行业炸开了锅，部分从事原油现货交易市场的管理层及从业人员如遭晴天霹雳，诚惶诚恐！
　　10月21日，证监会官网突然又惊爆一篇《警惕以商品现货市场电子交易平台名义违法集中交易标准化合约陷阱》的文章。文章主要针对近期利用大宗商品现货电子交易平台的名义提供白银、原油等标准化合约交易，部分投资者亏损后与平台机构发生纠纷，并引发信访投诉为前提进行一一解答！其中包括违规鉴定、清理整顿工作规定及进展、投资者维权指引三个部分。
　　【解读商务部发言】
　　这两篇发言是自8月份国务院联席会议办公室开展全国范围清理整顿工作以来第一次直接正面的发声，其中释放着非常重要的讯号，下文会一一解读。
　　针对20日商务部的回应，笔者认为，现货大宗交易市场发展过程中，经历了数次大规模的清理整顿并促发了多项相关规定出台，发展至今，市场规模逐渐壮大、行业规范日益成熟。然而不可否认的是，一些小平台依然我行我素，刀口舔血、违规经营。
　　大宗商品现货市场在经历爆发式增长后急需规范化，针对大宗商品现货市场的最早一波清理整顿可以追溯到2002中国物资储运协对《大宗商品电子交易规范》的制定，以及时隔五年后商务部下发《关于大宗商品交易市场限期整改有关问题的通知》，再次对大宗商品现货市场予以警示。
　　而真正具有里程碑意义的清理整顿是在2011年，当时各式各样的大宗商品交易所席卷全国，违规泛滥、引发民愤，各大媒体争相报道，要求问责!当年12月，在国务院的组织下，由证监会牵头联合商务部、公安部、人民银行、工商总局等多部委下达了《关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(俗称“38号文”)，旨在防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定。这一纸文件还带来了一场“中国式”的交易所清理整顿风暴，让处于风口浪尖的各类交易所一时间风声鹤唳，前途未卜。
　　这一次整顿规模空前，力度强硬，但最终的整顿清理基本上围绕着：
　　1、关闭清理违规违法交易平台，不经国务院批准，任何交易平台不能以“交易所”自称。
　　2、禁止所有平台交易黄金、文化艺术品、保险、信托，放开白银及其它品种暂不限定。
　　3、“谁家的孩子谁抱走“交易场所的监管放手由地方省级政府来审批、监管。多部委联席会议成员不对现货交易市场直接负责。
　　次年7月12日，在38号文的基础上，国务院办公厅再次发文《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》国办发〔2012〕37号(简称37号文)。内容大致在38号文的基础上做了补充和完善。　　
　　这一次清理整顿后，现货交易市场迎来了真正的高速发展期。38号文件实际上是现货交易市场的一封“转正书”。从此现货交易市场有了国务院的规范准则、有了地方政府的设立审批及后续运营监管。
　　综合以上，笔者认为，国务院多部委联席会议的最终讨论结果是：对现货交易市场持保留逐步开放态度，而并不是之前大家一致认为的“一刀切”！
　　也正是这次清理整顿，让后续“国企入股”、“地方政府入股”“上市公司入股”设立的交易市场逐步进入人们的视野，并且火速增长！
　　如今，由国务院再次牵头的大规模清理整顿在即，20日商务部《从未批准任何一家交易市场从事原油交易》的新闻到底有何用意？是国务院多部委联席会议变卦了？还是说另有原因？
　　38号文件之前，清理整顿规范现货市场的事情一直是商务部在干，到38号文件出台才由证监会牵头，还组织了公安部、人民银行、商务部、金融办、工商总局等一众联席会议成员来共同负责整个工作，商务部并不具备独立审批、监管资质！
　　今年以来，泛亚事件持续发酵。泛亚有色金属交易市场旗下的日金宝产品发生挤兑危机，涉及400多亿的投资资金无法兑付。维权者先是在机场围堵泛亚有色董事长单九良，将其强行扭送到上海公安局，随后又在上海静安寺、证监会门前集体拉横幅维权。近年来，投资者因投资亏损而采取的闹事、抢砸等非法维权事件频发，给社会安定带来了及其恶劣的影响，也给相关执法部门的工作带来极大的影响！
　　在现货市场投诉信访事件频发、国务院牵头清理整顿之际，商务部突然站出来说“我们从未审批过任何一家交易市场从事原油、石油的交易资质！”言下之意是，有问题请别找我们，因为我们从未审批过，关于电子交易市场交易原油石油这个事情，审批监管都在地方政府，不归属于国务院联席成员，更不归属于我们商务部！所以....(请读者自行消化)！
　　另外从38号、37号文下发后，各地交易所正式转入地方政府审批监管范畴，据笔者了解，在地方政府的审批中，有交易所向地方金融办申请设立交易市场的批文，也有交易市场向地方商务部申请设立交易市场批文，也有交易市场直接向省政府(地方政府)直接申请设立批文！如今原油投资是市场上最为火爆的交易品种，而中央商务部说我们从未审批过任何一家交易市场的原油石油交易资质，自然也是大实话！
　　综上所述，针对商务部的这篇新闻，其实仔细想想，不难看出该回应的真正目的，如果换做是你，此时你不应该站出来澄清一下，这事跟你没有关系吗？从另一个角度来说，就是联席成员眞的要变卦、要一刀切，站出来发话的也绝对不是商务部，应该是驻扎在证监会的国务院联席会议办公室！
　　【解读证监会发言】
　　好了，我们再来看看10月21证监会的跟进文章，文章首先简述了近期有投资者在大宗商品现货电子交易平台亏损导致的相关维权纠纷现象，然后列举了近年来关于商品现货相关系列政策法规，最后针对投资者维权做了指引。
　　在相关政策法规部分，主要以《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令[2013]3号)及38号文件规定内容为主，强调区分那些是合法，那些不合法！以及现货商品交易市场到底谁来审批谁监管？国务院担任了什么样的角色！由此不难看出监管层的最新态度：
　　1、国家是有政策和相关法规文件的，所以有合法的，也有不合法的！因此有些交易市场必然会被清理掉，合法的必然会保留。
　　2、商品现货市场国家是有职能部门在监管的，按照38号文地方政府依然负责地方交易市场的设立审批和监管，国务院只负责经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所。
　　在维权投诉问题上，证监会文章用了较大篇幅解答。看看证监会是如何解答的？
　　在维权指引方面，证监会在此文中说得非常清楚：
　　1、违法不违法，请参照38、37号文件自行判断。
　　2、当前由国务院联席会议办公室牵头的全国范围清理整顿工作已经在开展，并且部分交易市场已经通过地方政府的验收。对于部分存在问题的交易市场，也有地方政府来验收。
　　3、对于有问题的交易市场你可以举报投诉，但是不能找证监会和其它机构，得遵循就近原则，找地方政府！
　　4、对于投资亏损问题，你可以按照法律规定，经济纠纷的解决，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式进行。但不可以闹事，不可以找证监会和其它部门，影响各职能部门的工作，影响社会治安。
　　【不必过度恐慌
　　在文章结尾，有这么一段话，总结得非常有意思，有些话笔者不想点得太透，自己体会......
　　国务院《非法金融机构和非法金融活动取缔办法》规定：投资者参与非法金融业务活动，因此产生的投资损失自行承担。投资者可以通过民事诉讼等途径维护自身的合法权益。如发现非法经营机构或个人涉嫌诈骗、构成犯罪的，应当立即向当地公安机关报案。对于有关机构涉嫌无照经营，投资者也可向工商等部门投诉举报。
　　关于这两篇官方发声的解读就到这里，我想基本上也都说清楚了！其实没有必要过度紧张，发展国内商品现货市场，势在必行！这是一个趋势！国家一直鼓励金融创新、金融产品创新！一直在倡议争夺大宗商品话语权、定价权，放开做市商制度等也不会只是一句口号，喊了这么多年，总得让一部分人先尝试。在没有内盘大宗商品现货交易市场之前，外盘黄金、商品、期货的平台导致了大量的资本外流，而内盘商品现货市场的发展也确实一定程度上解决了上述诸多问题。
　　8月份期货日报报道由广东省政府牵头成立的广东省省内交易场所统一清算中心已经成立，其主要职能便是对整个广东省内的交易场所进行集中清算。其实这也已经表明在交易场所的规范发展上早已有了相应的解决方案，而并不是极端解决方案。
　　天塌下来有个子高的顶着，既然已经交给了地方政府审批监管，如果眞出问题，那么首先问责的应该是审批监管部门，其次是交易市场！就如同泛亚事件一样，这事你找谁都没有用，只有云南省政府能管这事！
　　关于近期的清理整顿，按照国务院联席会议办公室的政策指示，必然有些交易市场会被彻底关闭或暂时关闭并进行整改后重新运营！据内部消息，部分交易市场已经通过验收！而接下来，交易市场调整保证金比例，下线部分品种，亦或是调整交易制度等也将是整顿中的正常现象。
　　【现货交易市场入门必知】
　　1、商品现货交易市场历年来国务院的监管层相关政策规定有那些？
　　年修订版的《大宗商品电子交易规范》
　　2007年4月商务部《关于大宗商品交易市场限期整改有关问题的通知》
　　2011年12月国务院多部委《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)
　　2012年1月《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函〔2012〕3号)规定
　　2012年7月国务院多部委《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》国办发〔2012〕37号
　　2013年8月人民银行、证监会《商品现货市场交易特别规定(试行)》
　　2013年12月证监会《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》(证监办发〔号)
　　2、承担整个清理整顿全国各类交易场所联席会议成员都有谁？
责任编辑：cnfol001
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> 中国经济
证监会回应期货品种不活跃问题
&&来源：&&作者：马元月 岳品瑜
[提要]&&针对部分期货品种零成交量的问题，证监会昨日在微博中进行了解释。下一阶段，证监会将督促交易所持续做好品种维护工作，进一步加强市场宣传和投资者教育，积极听取行业意见，提高现货企业参与度。证监会也将持续关注相关品种的期现货市场运行情况，及时指导交易所做好规则的调整、完善工作。
　　　针对部分期货品种零成交量的问题，证监会昨日在微博中进行了解释。证监会表示，一些品种上市不太活跃是因为品种成熟需要过程。
　　证监会表示，目前经批准上市的期货品种都具有较大的现货市场，一开始交易量不会太大（国外也如此），另外，当现货市场有风险管理的需求时，对应的期货品种才会活跃，交易量也随之增大，而现货市场没有管理风险需求时，交易量也会小，甚至没有交易量。
　　下一阶段，证监会将督促交易所持续做好品种维护工作，进一步加强市场宣传和投资者教育，积极听取行业意见，提高现货企业参与度。此外，由于目前国内相关产业本身处于转型升级、逐步成熟的发展阶段，现货市场的实际情况也会反映在相关期货品种的运行上。证监会也将持续关注相关品种的期现货市场运行情况，及时指导交易所做好规则的调整、完善工作。
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