中国基金业协会邮件怎么给单位发通报，邮件还是快递

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-12-02 20:55 标签： 村级计生协会考核通报
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关于对部分证券公司、基金子公司违规开展资产管理业务行为进行处理的情况通报
　摘自中国证监会网站　日
　　8月4日至8日,我会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。
& & 检查发现,部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题,有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。这些行为违反了证券公司、基金子公司资产管理业务的相关法规,损害了投资者利益。
　　为严肃法纪、进一步规范资产管理业务,我会对这些违法行为分别作出处理:对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的,依法移送我会稽查部门查处;对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家共赢资产管理有限公司、金元百利资产管理有限公司、深圳华宸未来资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施,同时暂停管理失责的母公司的业务申请,并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施;对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施;对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题,由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。
　　同时,对上述存在违法违规问题的机构,基金业协会决定暂停受理3家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请,对2家证券公司和3家基金子公司进行书面警示、要求产品备案前事先沟通,对4家证券公司进行谈话提醒。
　　下一步,我会将继续严格按照“放松管制,加强监管”的要求,加强对证券经营机构资产管理业务的事中事后监管,强化现场检查和追责处罚力度,促进资产管理业务规范健康发展。同时,基金业协会也将抓紧出台相关自律规则,统一资产管理业务备案管理和风险监测的标准、程序以及自律管理措施,充分发挥自律管理作用。
　　证券经营机构应引以为戒,不断完善内部风控合规建设,加强对从业人员的执业行为规范和合规管理,始终把维护投资者合法权益放到首位,切实做到恪尽职守,牢牢守住业务底线,履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。
中国证券业协会　京ICP备号
京公网安备基金业协会发布私募信息披露指引2号 详解私募信批的格式内容_金牛理财网
基金业协会发布私募信息披露指引2号 详解私募信批的格式内容
【导读】从这次发布的指引2号来看，确实有些不一样，私募小伙伴们还是好好来学习一番吧。
昨天晚上，基金业协会发布了《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》征求意见稿，这个文件适用于私募股权和创业投资基金。据悉，去年年底，协会曾经发布过适用于私募证券基金的信息披露指引1号文件，6月份已经开始报送，现在发布2号指引来规范私募股权和创投基金的信批，完善相关的规范，作出具体指导，实用性非常强。
此前协会发布《私募投资基金信息披露管理办法》时就表示由于证券类私募基金与股权或其他类私募基金在流动性、估值、认购赎回等方面存在差异，对二者披露的内容和频度也有一定区分。从这次发布的指引2号来看，确实有些不一样，所以私募小伙伴们还是好好来学习一番吧。
股权私募季度报告自愿原则
这次指引2号的使用说明里，信息量就很大。
以下讲的都是重要内容哦，私募小伙伴们注意看：
在信息披露的时间和频度上，《指引》规定，半年度报告应在当年9月底之前完成，年度报告应在次年6月底之前完成。信息披露义务人可自愿选择报送季度报告（含第一季度、第三季度），季度报告应在每季度结束后30个工作日以内完成。
意思就是说，股权和创投私募要披露年报、半年报，但季度报告采取自愿原则。这和证券私募的披露频率要求很不一样。
值得注意的是，《指引》说明，协会的普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息，并且包含选填项。鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。
选填项包含基金投资者情况、管理人报告、项目股权结构情况等更加复杂的情况，此次对部分私募放低要求。
另外，《指引》还说明，私募基金信息披露报告应当通过协会指定的私募基金信息披露备份平台进行报送。私募基金管理人可下载在该备份平台备份的私募基金信息披露季度报告、半年度报告、年度报告。相关报告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注以下信息：该报告已经XXX（托管机构或会计师事务所名称）复核。
意思就是，私募披露以后还要向协会指定的信批平台报送信息。
详解信批具体格式和内容
具体私募股权和创投基金应该如何进行信息披露呢？《指引》就半年度报告、年度报告、季度报告做出具体内容和格式的说明。下面就详细来讲讲。
首先是半年度报告，需要披露基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等，其中基金投资者情况、基金持有项目特别情况说明、管理人报告等都是选填项目。
其次是年度报告，需要披露：一是基金产品情况，包含基金基本情况、基金产品说明、基金管理人和基金托管人、基金投资者情况（选填）、外包机构情况；二是基金运营情况，包含累计运营情况、持有项目说明表；三是主要财务指标、基金费用及利润分配情况，包含主要会计数据和财务指标、基金费用明细、过去三年基金的利润分配情况；四是基金投资者变动情况；五是管理人报告；六是托管人报告；七是审计报告。
最后是季度报告，是可以自愿选择披露的。需要披露基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等，其中基金投资者情况、基金持有项目特别情况说明、管理人报告等都是选填项目。
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阅读排行榜关于私募投资基金登记备案有关事项的通告
　　根据《证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定，各类私募基金管理人和私募基金（包括创业投资基金）均应当到中国证券投资基金业协会登记备案。否则，不得从事私募基金管理业务活动。已设立的私募基金管理人应当在2014年4月底前完成登记手续。对于未登记的，中国证监会将采取相应监管措施。请各类私募基金管理人尽快履行登记备案程序。
　　特此通告。
　　联系电话：中国基金业协会 010-或010-
　　　　& 　　浙江证券业协会 陶先生 6
　　浙江证券业协会网址：
　　电子邮箱：
　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　&
　　浙江证监局&
　　浙江证券业协会
　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　& &2014年3月
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