并购基金参与的交易受证监会基金监管部监管吗

证监会:完善并购重组 支持基金创新_财信网_大众证券报
《大众证券报》官方网站&&
扫描二维码关注我为好友
证监会:完善并购重组 支持基金创新
7:46:04&&&&&&大众证券报&&&&&&
财信网综合消息 本周五,召开例行新闻发布会,新闻发言人邓舸就上市公司监管、公募私募基金发展等问题作出了解答。四方面完善规则邓舸表示,近期,证监会发布上市公司章程指引、上市公司股东大会规则、公开发行证券公司信息披露内容年报准则、上市公司半年报准则、季报规则、权益变动报告书等9个规范性文件。证监会修订的9个上市公司章程指引中细化了股东类型,完善并购重组规则。本次修订,发行优先股作为并购重组支付工具的需要,对并购重组规则作出完善,一是明确计算上市公司股东权益变动时,不包括股东权未恢复的优先股。二是触发优先要约收购时,有针对优先股有明确的说明。三是补充了上市公司购买资产的信息披露的要求。四是其他修订内容,除了以上修订外,对照上市公司监管指引三号,修订后的指引中,要求上市公司明确现金分红政策。邓舸表示,证监会修订上市公司章程指引,其主要内容包括:明确优先股股东权利,细化股东行权机制;明确优先股股东权益;为方便股东参与优先股决策,修订后的指引,要求上市公司在召开股东大会应当提供网络投票。加强对新三板监控针对市场对于5月27日九鼎投资股价异常波动情况,证监会通过对该公司查询等方式,发现上述交易价格是由买卖双方自主确定,挂牌公司没有应披露未披露信息。针对新三板市场上的异常转让情况,邓舸表示,股转系统制定的《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行)》将于近期发布实施,届时,对于协议转让的股票,两个交易日挂牌价变动幅度超过50%,股转系统将于次日进行公告。邓舸认为,股转系统实行合格投资者制度,投资者成熟度相对较高,发现和判断能力、风险识别和承受能力相对较强。交易价格由协议转让当事人自主协商确定,充分体现股东自制和市场自主的原则。希望投资者可以根据挂牌公司的合理估值确定转让价格,以更好地帮助挂牌公司发现自身的市场价值。私募基金应坚守三条底线针对私募基金监管问题,邓舸6日表示,私募基金管理暂行办法准备以部门规章形式发布。基本原则包括重在自律、底线监管、促进发展等。私募基金,私募基金管理人不设置前置审批,只采用事后赔案的方式进行监管,邓舸指出,将通过自律组织,基金业协会对私募基金管理人进行自律管理,引导各类私募基金管理人提升规范运作水平,明确私募基金运作的三条底线,一是坚持诚信守法,恪守职业道德底线,二是恪守私募原则,不得变相公募,三是投资者适当性管理,向合格投资者募集资金。证监会倡导私募证券投资基金,私募股权投资者基金、创业投资基金这三大类私募基金的专业化发展,目前正在指导基金业协会分别成立相应的专业委员会,实行差异化行业自律。同时,充分尊重市场自主决策,不强行禁止私募股权投资基金、创业投资基金的基金管理人从事证券投资基金业务。在专业化管理和防范利益输送的前提下,证监会支持私募股权投资者基金和创业投资基金的基金管理人开展私募证券投资基金业务。符合有关条件的,还可以申请公募证券投资基金管理资格,拓展业务范围。对于公募基金,邓舸表示,证监会将在基金法法律法规范围内,大力支持公募发展,拓展基金品种和投资范围。目前证监会正在制定公募基金参与融资融券、期权、商品期货等业务的规则,探索推出不动产投资基金(Reits)等基金品种。目前,在传统二级市场以外,公募基金可以投资中小企业私募债等非公开发行、在证交所转让的债券、股指期货、黄金期货合约等衍生品。
(编辑:曹瀛)
苏ICP备:号 苏新网备:2011053号
新闻热线& 025-&
广告热线& 025-& 读者热线& 025-
025- 025- 工作日:9:00-18:00
025- 工作日:9:00-17:00登录没有账号?
&登录超时,稍后再试
免注册 快速登录
重磅监管来袭,证监会抽查并购重组,这些公司要小心(附名单)
&&& 本文首发于微信公众号:价值线。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。
&&& 来源|价值线  编辑|价值线 子墨 海荣 小精  财经  1、证监会启动并购重组抽查,重点关注业绩失诺公司  《21世纪经济报道》昨日称,市场热传的“证监会将抽调近1000名会计师对当前在会的所有并购重组项目进行复核”的消息基本属实。证监会已启动对并购重组的调查,对已完成的并购重组未实现业绩承诺的,以及高估值并购的上市公司进行抽查。首批已有19家进入抽查范围,包括(,)、(,)、(,)等。证监会此次核查的重点是查商誉过高的轻资产类公司,包括一些热门的虚拟经济,比如影视、VR、类金融、机器人、游戏等。  《证券日报》称,国内上市公司的重大资产重组、定增等事项出现了集中叫停的现象。截至6月13日晚间,本月A股总计22家上市公司的重大资产重组、资产收购、定增事项告吹。根据证监会官网的公开信息,截至6月17日,正在排队的并购重组项目有145个,不少被标注了“审慎审核”。  中国统计,今年4月份以来,两市45家上市公司重组标的业绩未实现此前承诺。
  2、非洲最大产油国货币崩盘暴跌40%  自本周一(6月20日)开始,作为非洲最大产油国的尼日利亚宣布放弃固定汇率,这使得本国货币奈拉对美元出现大幅跳水,6月20日,美元对奈拉从199.15暴跌至281.74,贬值幅度达41.47%。6月22日,贬值趋势仍在继续,不出意外,奈拉有望创今年全球货币最大跌幅。尼日利亚成为全球长期低迷后又一个“牺牲品”。  财经评论员黄生认为,尼日利亚货币崩盘给中国很多借鉴:中国也是固定汇率的国家,当前泡沫非常高,房价继续上涨,继续泡沫化,那么最后的结果就是人民币汇率根本无法维持,外汇储备无法保住。最终的悲剧并不是财富增长了,而是人民币狂贬值。  3、全球国债收益率骤降 “中国债”成海外新宠。中新社:进入6月以来,全球国债收益率骤降。14日,10年期国债收益率史上首次转为负值;16日,瑞士30年期国债收益率亦首度跌破零关口;、、等国国债也在月内刷新纪录低点。在此背景下,收益率相对较高的中国国债开始受到青睐。  4、2015年,专车市场打补贴战“烧掉”约200亿元人民币。今年,滴滴、Uber竞相宣布的巨额融资让外界推测,补贴之战仍将持续。有机构预计,今年整个打车平台市场的补贴规模将比去年涨两到三倍,消耗金额将达百亿美元。  5、普华永道:明年中国将成全球电影票房老大。普华永道发布的《年全球娱乐及媒体行业展望》中预测,未来五年,在中国的娱乐及媒体行业内,广告、电影业和游戏三个领域的发展势头将最为强劲,其中电影业年均复合增长率将高达18.9%,至2017年,中国将取代成为全世界电影票房收入最高的国家。  6、中国动员国企投入经济刺激。FT中文网:5月国企占固定资产投资35.4%,达到2011年以来高位。中国政府正在推动国企加大支出,力图避免经济硬着陆。  7、联手首旅竞标麦当劳餐厅经营权。麦当劳今年3月底宣布在中国内地、香港和市场引入战略投资者。6月22日,三胞集团一名人士向澎湃新闻记者透露,该集团确实联手北京首旅在参与此次竞购。  8、金管局将人民币投资纳入官方外汇储备。新加坡金融管理局声明表示,这一举动是认识到中国金融市场持续稳定的开放和改革,以及人民币资产在全球机构投资者的投资组合中不断增加。  9、COMRES最新民调:英国退欧民调显示48%支持留欧,42%支持脱欧。  股市  1、:资本市场将更好服务于供给侧改革  上交所网站:中国证监会主席刘士余昨日表示,“十三五”是中国全面建成小康社会的决胜阶段,今年是“十三五”的开局之年,“十三五”期间,资本市场将承担新的重要的历史使命,也将迎来良好的发展机遇。中国资本市场将更加注重法制建设,更好地服务于供给侧结构性改革,促进实体经济转型升级,防范化解经济金融风险,更好地保护投资者合法权益。刘士余指出,证券交易所的使命除了向市场提供交易平台外,更具挑战的是履行市场一线监管职能。中国证监会全力支持中国的交易所进一步扩大对外开放与国际合作,这有利于交易所提升交易服务平台、市场监管和投资者权益保护能力。  2、新浪财经:超200家新三板公司转道IPO,标准太高把高富帅吓跑了?6月18日公布了初步入选创新层企业的名单,可部分挂牌企业却不“领情”,毅然选择弃新三板转道IPO。自5月27日至6月17日,就有56家新三板公司发布了“关于上市辅导的提示性公告”,加入主板IPO排队大军, 使拟转向主板IPO的公司增至201家。  3、证券日报:过半投资者空仓,该恐惧还是该贪婪?中国结算最新月报数据显示,截至5月末,A股市场10687.55万个投资者中,空仓投资者数已高达5574.78万人,较4月份增加155.06万人。这是自去年7月以来,第十个月度新增空仓投资者数过100万人的月份。就是说,有155万多名投资者在过去的5月份里选择把仓内的股票出清,不玩儿了。  4、新浪:香港上半年IPO集资435亿降66%,仍居全球首位。中国发表了2016年香港及内地IPO市场回顾及前景展望,据统计,香港在2016年上半年共完成了38只新股上市,共集资435亿港元,与2015年同期相比,新股数目与集资金额分别下跌17%和66%,其中,中资金融服务机构IPO集资额占总集资额的70%。  5、券商中国:深交所七问万科牵手深铁:最深刻一问针对的是独董。深交所昨日出手了!对万科出具的重组问询函,一口气提出了7个问题。一时间,独立董事的独立性、前海国际作价、发行新股价格等问题立刻成为市场关注的焦点。其中,在关于张利平的独立性问题中,又单独提出了3个分项问题。  6、中国证券网:(,)实际控制人提议中报10转14股,公司股价昨日涨停。  7、北京商报:工银瑞信原基金经理老鼠仓,利用亲戚账户4年获利249万。继易方达原副总老鼠仓案审理尘埃落定后,前日上午,原经理王勇因涉嫌利用未公开信息交易罪,在北京二中院开审。  8、外媒:倒计时!美银美林预期英国会投票留在欧盟。美银美林日内报告称,依然预期英国会投票留在欧盟,若英国最终投票离开欧盟,预计美元将受益上涨,但美元兑日元可能跌至100以下;若英国最终选择留在欧盟,则非美货币将受提振;欧元兑日元及欧元兑瑞郎是对冲脱欧风险的最好选择,美银认为市场低估了脱欧风险对欧元的影响。  9、证券报:投3.55亿8年赚了48亿!高盛拟大举减持(,)。口子窖昨晚公告,公司股东GSCP Bouquet Holdings SRL(高盛为投资口子窖设立的公司)披露减持计划,拟在自减持计划公告之日起3个交易日后6个月内,通过或集中竞价或协议转让的方式,减持公司股份合计不超过9552万股。高盛对口子窖投入3.55亿元,持股长达8年之久。按昨日收盘价计算,高盛的持股市值高达51.47亿元,浮盈约48亿元,账面回报约13.5倍。  10、上市公司重要公告:宁波中百因涉嫌信披违法违规被立案调查;(,)将复牌,重组拟14.8亿元收购资产;(,)停牌超半年,披露60亿重组预案;(,)股东斥9488万完成增持计划;龙元建设预中标7.82亿元配套PPP项目;洲际油气收购班克斯公司获政府批准;兰州民百重组拟获注逾30亿元物业资产;西藏珠峰预计中报业绩扭亏,净利约2.5亿至2.8亿元。  房产  1、北京晨报:学区房乱象:北京10平米“学区过道”叫价150万  近日某购房网站上出现标价150万元的学区房引来关注,因为这间所谓的“学区房”并非房屋,而是一条供院内其他住户进进出出的过道。虽然中介声称不能居住,只可落户,但据调查发现,这种奇葩学区房存在着诸多“不确定性”,市民若想购买应谨慎。  2、中原地产:北京二手房6月成交跌五成 成交均价涨幅放缓。6月中上旬北京二手房住宅成交量明显下调,截至日前仅成交6134套,环比跌幅高达56.8%。成交均价的涨幅也加速放缓,二手房均价4.14万元/平方米,相比5月同期的4.12万元/平方米环比上涨0.5%,涨幅相比前期继续收窄。  3、证券日报:营改增再出“补丁”政策 不动产租赁按5%征税。财政部、国家总局发布通知:房地产开发企业中的一般纳税人,出租自行开发的房地产老项目,可以选择适用简易计税方法,按照5%的征收率计算应纳税额。  4、21世纪经济报道:央企淡出地王之争 资本更替暗示市场拐点。6月17日,上海嘉定两幅地块,分别被房企建发以41.98亿、新城+中垠+市北联合体以22.05亿竞得。同策咨询研究部总监指出,土地市场央企的“地王”身影有可能因此而淡出,取而代之的是其他企业。  5、羊城晚报:广州房产中介上岗或须戴卡 市民扫码可查信用。机构信用信息卡记载机构名称、经营地址、二维码等信息,要在固定服务场所的显著位置进行公示;中介人员信用信息卡则记载人员名称、照片、二维码等信息。信用等级高于90分为优秀;56分至69分的,为失信警告对象;低于55分的,列入严重失信对象。  6、成都商报:成都减少房地产建设总量 支持农民工贷款买房。《关于推进供给侧结构性改革促进我市房地产市场健康发展的意见》要求修编城市规划,适度降低中心城区开发强度,减少房地产建设总量。引导和鼓励被征地农民购买存量商品住房满足住房需求。  外盘  1、美股  周三全线收跌。道工业平均指数下跌48.90点,报17780.83点,跌幅为0.27%;标准普尔500指数下跌3.45点,报2085.45点,跌幅为0.17%;纳斯达克综合指数下跌10.44点,报4833.32点,跌幅为0.22%。  2、欧股  周三,欧洲股市全线收涨。  德国DAX 30指数收涨0.55%,报10070.06点;  CAC 40指数收涨0.29%,报4380.03点;  英国富时100指数收涨0.56%,报6261.19点。  3、原油  美国NYMEX 8月原油周三收跌1.44%,报49.13美元/桶。ICE布伦特 8月原油期货周三收跌1.46%,报49.88美元/桶。  4、黄金  COMEX 8月黄金期货跌0.2%,报1270.00美元/盎司,创6月8日以来收盘新低,录得连续第四个交易日下跌。  5、汇率  人民币中间价贬值279点,创5月末来最大降幅。日银行间外汇市场人民币汇率中间价为:  1美元对人民币 6.5935元;  1欧元对人民币 7.4087元;  100日元对人民币 6.2949元;  1港元对人民币 0.84981元;  1英镑对人民币 9.6675元  6、期货  周三(6月22日),期市涨多跌少,黑色系与化工品大涨,贵金属大跌。  沪铜 +1.63%  沪锌 +0.48%  沪铝 +1.60%  螺纹钢 +2.78%  铁矿 +3.61%  豆粕 +0.46%  焦炭 +2.89%  焦煤 +3.54%  棉花 -0.11%  天下  1、央视:北京已拆除4所小学塑胶操场 全市在建操场停工  沧州保定一带利用废弃橡胶垃圾生产的有毒塑胶颗粒,没有引起相关监督部门的注意。在北京市平谷区第六小学,6月1日,学校的塑胶跑道正式投入使用。但过了不到一个星期,这所学校的部分学生就出现了流鼻血头晕恶心的症状。  2、新华社:海城发生一起恶性杀人案件 已发现6人被害。海城市东四镇的48岁男子军,有重大犯罪嫌疑并在逃。  3、新京报:贪官13年历经5个厅级岗位 日均受贿1万多元。在淮南任职期间,曹勇为妻子名下公司大开后门,共获得非法利润计1844万余元。曹勇在忏悔书中说:“我在淮南工作1782天,(,)每天都在使用威钻公司钻头,我每天不知不觉受贿1万多元。”  4、上合组织成员国元首理事会第十六次会议今明两日在塔什干举行。本次会议也是上合组织成立15周年峰会。  5、法制晚报:辽宁长甸镇政府欠债3700万被列入失信黑名单。247万元自1997年11月开始计算利息,自1999年5月按中国人民银行有关逾期付款的有关规定执行,本金加上利息等,长甸镇政府应偿还周胜喜3700余万元。  朝读俄极地气象员:世界上最孤独的人  Slava,是一名北极研究专家,在北部Khodovarikha的气象站工作,此站位于北极圈内,距离最近的城镇需要直升机飞行一个小时,整个站内只有他一个人,在极地洪荒中孤独地工作着。
&&& 文章来源:微信公众号价值线
(责任编辑:李治华 HN026)
和讯网今天刊登了《重磅监管来袭,证监会抽查并购重组,这些公司要小心(附名单) 》一文,关于此事的更多报道,请在和讯财经客户端上阅读。
提 交还可输入500字
你可能会喜欢
热门新闻排行榜
和讯热销金融证券产品
【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。
违法和不良信息举报电话:010- 传真:010- 邮箱:yhts@ 本站郑重声明:和讯信息科技有限公司系政府批准的证券投资咨询机构[ZX0005]。所载文章、数据仅供参考,投资有风险,选择需谨慎。小  11日,证监会发言人表示,今后证监会将进一步改进发行监管,包括:一、进一步细化IPO披露规则及要求;二、建立监督检查长效机制;三、要求保荐人加强内核建设;四、加大社会监督力度;五、加大对违法违规行为的稽查执法力度。  ------------------    证监会新闻发言人11日介绍了IPO财务专项检查开展情况,历经自查、审阅、抽查等三个阶段,目前现场检查工作已经完成,相关意见陆续反馈给发行人和中介机构。专项检查过程中,共有622家企业提交自查报告,268家提交终止申请,终止审查数量占比30.49%。(证券时报网)    证监会11日新闻发布会上,发言人表示,IPO财务专项检查现场检查工作已经完成,622家企业提交自查报告,268提交终止审查申请,终止企业达到了此前上报的30.49%。  证监会在此次专项检查中,发现了一些企业虚构交易、有体外资金循环等行为,2家存在违法违规行为的企业已经被移交稽查部门。(证券时报网)    证监会11日表示,集中性的休假制度引发期货市场的风险,推出长假盘有利于防范风险,但长假期间汇划等基础设施不完善,下一步将继续推进相关工作的研究和准备工作。(中证网)    证监会11日表示,关于吸收合并民族证券,这属于市场化行为,依法合规情况下的券商并购一贯予以支持。目前,两公司尚未递交有关申请。(中证网)    中国证监会新闻发言人今日表示,已经注意到方正证券吸收合并民族证券的公告,也收到了关于并购进展情况的报告。这属于市场化的并购行为,双方遵循市场原则,对这种行为证监会一贯支持。其中涉及到多项行政许可事项,目前尚未正式提交行政许可申请。(证券时报网)    证监会11日新闻发布会上,发言人表示为落实新基金法的相关要求,证监会正在抓紧研究制定公募基金管理人的监管规则,修订后的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》已向社会公开征求意见,目前证监会证结合征求意见情况,对管理办法予以完善。(证券时报网)    证监会11日新闻发布会上,发言人表示证监会已经关注电子商务有限公司拟控股天虹基金一事,并表示支持符合条件的机构参与公募基金行业,促进公募基金向财富管理机构全面升级转型。  发言人强调,此次入股增资,必须符合基金法等规定的股东条件,病履行必要的公司内部决策和证监会的审批程序。证监会在收到其申请资料后将按照新基金法和证监会规定予以审核。(证券时报网)    针对阿里巴巴拟控股,证监会11日表示,支持符合条件的机构参与公墓基金行业,促进公募基金转型,形成开放包容多元的财富管理体系。阿里入股天弘需要经证监会的审批程序。证监会将在收到申请后依法审批。  另外,证监会将不断完善相关政策,推动包括在内的各类资产管理机构发展壮大。(中证网)    11日,证监会召开例行新闻发布会,证监会新闻发言人表示,证监会已批准大商所上市铁矿石期货合约,合约具体挂牌时间由大商所根据市场情况自行确定。(证券时报网)    证监会11日表示,派出机构行使行政处罚权必须备案,有必要时可以审理原有案件,或异地审理。各派出机构的审理人员和调查人员分离。所有参与审理的人员要严格实行回避制度,遵守工作制度。大案要案复杂疑难案件不由派出机构负责。不处罚的案件也将留痕留档。简政放权不会一放了之。(中证网)    证监会10月11日召开新闻发布会,针对市场质疑证监会行政处罚权下放或存在地方保护主义问题,证监会新闻发言人表示,对派出机构行政处罚权下放,证监会前期进行了大量论证调研准备工作,并进行了前期试点,目前相关工作已经部署到位,确保依法办案。  根据相关要求,派出机构行政处罚案件实施备案制度,必须报证监会备案,案件适用统一标准,对于案件定性、责任区分等将进行复核。对于有异议的案件,证监会必要时可以审理派出机构案件,也可以提请异地派出机构进行审理。  发言人表示,此前,上海、深圳、广东等证监局进行了行政处罚权下放试点,三地证监局审理的案件均已处罚结案,事实认定准确,处罚得到,保证了案件尺度标准统一,没有发现地方干扰办案情况。同时,证监会不会对行政处罚权下放一放了之,对地方证监局监督指导是会内相关部门的重要职责。当前证监会派出机构是垂直管理,人财物独立于地方,能够贯彻证监会各项措施,各派出机构将严格严肃执法,依法公平公正的行使处罚工作。(证券时报网)    中国证监会周五召开例行新闻发布会,通报了近期部分信息披露违法违规案件的立案情况。数据显示,9月份证监会单月新启动案件调查39件,为前8个月月平均值的1.5倍。(全景网)    今年9月单月启动案件调查39件,为前8个月平均值的1.5倍。近期,证监会将继续加大对信息披露等违规行为的执法打击力度。  根据通报,、、、、、等公司涉嫌违法违规。(中证网)    证监会11日新闻发布会上,发言人表示,下一步将依照法定程序正式作出处罚决定,依据证券法对内幕交易的民事责任做了规定,根据民事诉讼法,民事诉讼的审理由司法机关独立行使。据了解,司法机关对民事诉讼,准备参照最高法关于证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件有关规定进行审理。(证券时报网)    11日,证监会发言人表示,下一步将依照法定程序正式作出处罚决定,依据证券法对内幕交易的民事责任做了规定,根据民事诉讼法,民事诉讼的审理由司法机关独立行使。据了解,司法机关对民事诉讼,准备参照最高法关于证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件有关规定进行审理。(证券时报网)    10月11日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人发布了批准大连商品交易所上市铁矿石期货合约的批复,通报IPO财务专项检查开展情况和近期部分信息披露违法违规案件立案情况(见要闻栏目),回应了关于派出机构行使行政处罚权的有关情况和浙江阿里巴巴电子商务有限公司拟控股天弘基金管理有限公司的有关情况,并回答了记者关心的问题。   一、关于派出机构行使行政处罚权的有关情况  为积极稳妥开展好派出机构行使行政处罚权工作,证监会前期进行了大量的调研、论证、准备,并进行了前期试点等分阶段实施步骤。目前,各项工作已部署到位,确保各派出机构依法严格办案。   根据《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定》要求,派出机构行政处罚案件实行备案制度,所有案件必须报证监会相关部门备案,负责备案的部门将适用统一的标准对每一个案件的主要事实、事实定性、责任区分、量罚的适当性、审理程序的合法性等方面进行全面复核。派出机构对认定或处理意见进行重大调整的,必须再次备案。同时,为防范地方保护主义等风险,专门确立了案件提审和指定管辖制度,证监会相关部门认为有必要时,可以审理原由派出机构审理的案件,也可以指定其他派出机构进行异地审理。   此前,36家派出机构均分别制定了案件审理工作规则,规则要求审理工作须坚持查审分离原则和审理合议制度,各派出机构案件审理部门及其人员与案件调查部门及其人员分离,分管审理和调查工作的局领导分开负责,案件审理多人合议合署。此外,所有参与案件审理的工作人员被要求严格遵守证监会廉洁自律各项规定,严格实行回避制度,严守工作秘密。   根据本次授权,派出机构对除大案要案、复杂疑难案件以及其他可能对当事人权益造成重大影响的案件之外的自立自办案件进行审理、作出处罚,案件审理标准比较明确,所有处罚案件都将及时公开,接受群众、市场和媒体广泛监督,对不处罚的案件,也将留痕留档,接受各方审查。同时,证监会已制定了证券违法行为的认定标准,下一步还将继续予以完善和细化,派出机构在审理案件的时候,必须予以遵守。   在派出机构行使行政处罚权试点期间,上海、广东和深圳三家证监局所有移交审理的案件均以处罚结案,案件审理程序合法到位、事实认定准确、处罚幅度适当,案件处罚能够保证尺度、标准的统一,未出现试点单位和工作人员违反纪律的情况,未发现地方干扰办案的情况。   证监会授权各派出机构行使行政处罚权是为了更好地加强“两维护,一促进”的监管职能,积极落实党中央国务院简政放权要求,该项工作经过精心准备,周密部署,不会一放了之。对派出机构行政处罚工作的监督和指导将成为会机关相关部门的重要职责,同时,行使处罚权的工作也是对派出机构依法行政工作考核的重要组成部分。   当前,证监会派出机构垂直管理,人、财、物独立于地方,能够贯彻证监会各项政策措施,在监督制衡等机制落实到位的基础上,各派出机构将严格、严肃执法,依法、公平、公正实施好行政处罚工作。   二、关于浙江阿里巴巴电子商务有限公司拟控股天弘基金管理有限公司的有关情况  近日,有媒体报道天弘基金管理有限公司拟增资扩股,同时引进新股东浙江阿里巴巴电子商务有限公司并实行管理层持股,增资扩股完成后,天弘基金管理有限公司的主要股东将由天津信托有限责任公司变更为浙江阿里巴巴电子商务有限公司。   中国证监会支持符合条件的机构参与公募基金行业,促进公募基金向财富管理机构全面升级转型,鼓励业务创新和市场竞争,促进培育养成专业、长期、理性的投资文化和长效激励约束机制,形成开放、包容、多元的资产管理体系。   成为基金管理公司的主要股东或者实际控制人,应当具备法定条件,并经中国证监会批准。浙江阿里巴巴电子商务有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等规定的股东条件,并履行必要的公司内部决策程序和中国证监会的审批程序。对天弘基金管理有限公司变更股东、注册资本的申请,中国证监会将在收到其申请后按照新基金法和中国证监会的相关规定予以审核,依法作出决定。   为落实新基金法的相关要求,中国证监会正在抓紧研究制定公募基金管理人的监管规则,修订后的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》已向社会公开征求意见,目前我会正结合征求意见情况,对管理办法予以完善。中国证监会将根据市场发展需要不断细化和完善相关政策,为公募基金行业发展创造更加开放包容、公平竞争的市场环境,推动包括基金公司在内的各类资产管理机构发展壮大。   三、回答记者提问   问:近期有媒体报道,有几家基金管理公司子公司业务被强制叫停,请问在子公司风险控制方面将会有哪些具体措施?  答:关于对基金管理公司子公司的监管问题,我会已在9月6日新闻发布会作了情况通报,现重申如下:按照“放松管制、加强监管”的总体监管思路,我会根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关规定,对基金管理公司子公司实施监管,要求基金管理公司子公司建立科学完善的公司治理,实施有效的风险管理和内部控制机制,保持公司规范有序运作,依法稳健经营。下一步,我会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查,强化风险控制,加强违规处罚,注重行业自律:一是加强非现场监控,通过信息统计分析,跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险,防止发生区域性和系统性风险;二是加强现场检查,及时发现问题,采取必要的监管措施,维护市场秩序;三是严格执法,严惩违法违规行为,切实维护投资者权益;四是发挥行业协会作用,通过制定业务指引及自律规范,推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险;五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况,及时完善相关监管规定,促进基金管理公司子公司规范发展。   问:请问关于私募基金监管办法目前的制定情况如何?  答:目前,我会正在根据《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》的要求,起草私募投资基金监管法规,拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。该法规将明确我会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。按照适度监管制度,我会不对私募基金管理人和私募基金实行前置审批,而是要求其自主依法设立后在一定期限内到行业协会登记和备案,我会基于行业协会的登记和备案信息,对其实行事后监督管理。为配合法规实施,行业协会也在同时起草私募基金管理人和私募基金登记备案办法和相关行业自律规则。   问:近日,方正证券公告将与民族证券合并,请问证监会对券商并购态度如何?  答:我会已关注到相关公告,并在公告后收到了方正证券报送的关于并购进展情况的报告。方正证券吸收合并民族证券属市场化的并购重组行为,双方遵循商业自主原则。对于证券公司在依法合规的前提下,通过市场化并购重组的行为,我会一贯予以支持。本次方正证券吸收合并民族证券涉及重大资产重组和证券公司股权变更等多项行政许可事项。目前方正证券和民族证券尚未正式提交有关行政许可申请。待收到相关申请后,我会将依法进行审核。   问:高管被带走调查,请问目前调查进展如何?能否对案情做进一步的披露?  答:9月27日宏源证券副董事长、总经理胡强,副总经理周栋被公安机关带走调查。此事系公安机关依法行使职权,我会迄今未接到公安机关来函来电通报情况,经向宏源证券了解,公司也不掌握具体情况。目前公司由冯戎董事长代行总经理职责,原总经理胡强、副总经理周栋分管的公司事务也已重新做了调整。公司控股股东中国建银投资有限责任公司《关于胡强不再担任公司董事的议案》,经公司董事会同意已提交2013 年公司第二次临时审议,并获得通过。目前公司经营正常,我会将继续关注事态进展,发现证券公司和从业人员存在证券违法违规的,我会将依法查处。   问:对于部分投资者提起民事诉讼的法律依据问题,能否介绍一下最新进展?  答:光大证券案件发生后,我会及时启动稽查、处罚程序。目前该案已进入行政处罚事先告知程序,下一步,我会将依照法定程序,尽快作出正式处罚决定。对于投资者的民事赔偿问题,《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定。根据《民事诉讼法》,民事案件的审判权,由司法机关独立行使。据了解,司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视,对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。   问:运行一个月来,银行、等大机构依然没有参与。不过,据了解,相关部门将配合银监会尽快发布商业银行参与的相关政策,对此,能否介绍下最新的进展?  答:我会正会同相关部门,积极推动商业银行、保险公司等机构投资者参与国债期货市场。目前,各项准备工作正在有序推进过程中。   问:在上海期货交易所推出夜盘后,期货市场是否有意在长假期间推出连续交易?  答:我会始终牢牢把握期货市场服务实体经济的本质要求,全力促进市场稳健运行、稳步发展。当前,我国集中性休假制度引发的期货市场长假风险,受到期货市场管理者和投资者的广泛关注,特别是2008年金融危机后,市场希望推出长假盘以防范长假风险的呼声日益强烈。我会认为,推出长假盘有利于投资者风险管理,提升市场效率,发挥期货市场功能,推动期货市场国际化。近年来,我会一直积极指导期货交易所研究论证长假盘相关问题,但因涉及长假期间银行资金汇划,等基础设施的应急保障等问题,目前尚未能正式推出。   在黄金、白银连续交易试点成功的基础上,我会将适时推广至其他期货品种,并继续坚持以市场需求和服务市场为导向,积极推动开展长假期间的连续交易和进一步延伸连续交易时间等问题的研究,并推进相关准备工作,以提升品种的国际化程度和定价能力,促进期货市场更好地为实体经济服务。(证监会网站) 其他网友关注的新闻:
& 彩版 & [] &&& 16:31

我要回帖

更多关于 证监会私募基金监管部 的文章

 

随机推荐