证券从业资格挂靠费需要注销吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2015-07-04 02:56 标签： 保险从业资格证挂靠
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证券从业人员管理常见问题解答
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　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
　　（二）已与证券公司签订委托合同；
　　（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
　　（四）具有完全民事行为能力；
　　（五）最近三年未受过刑事处罚；
　　（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（七）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更？
　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。
　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。
　　九、申请执业证书需要多长时间？
　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
　　十、从业人员年检的具体内容是什么？
　　依据《》和《》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
　　（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
　　（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
　　十一、从业人员年检何时进行？
　　协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
　　证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
　　十二、年检的主要环节是什么？
　　1、一般从业人员年检的主要环节：
　　（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
　　2、证券经纪人年检的主要环节：
　　（一）机构审核；(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
　　十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
　　通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
　　十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办？
　　年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
　　十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么？
　　《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
　　十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位？
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不是说如果没有被注册，证书就要被注销？
不在证券公司注册就没有执业资格。
只是没有执业资格,从业资格永久有效的
噢哈，知道了，谢谢前辈们！
不是永久有效吗？？
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证券从业资格证挂靠
作者：ljfwyy2015　回复时间： 11:33:14
作者：小炒一碟　回复时间： 18:05:26考了证券从业资格后，进证券公司工作，不注销自己的股票帐户有什么问题吗？被查出来有会怎样？_百度知道
考了证券从业资格后，进证券公司工作，不注销自己的股票帐户有什么问题吗？被查出来有会怎样？
提问者采纳
不注销自己的股票账户，会被单位开除，会被扣监管分必须要去注销，就违反了从业人员不许进股票投资的规定，会影响到很多新业务的开展，对于你个人说，对于你就职的证券公司来说，甚至可能被市场禁入，会被罚款
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其他3条回答
办理入职一般都是要销户的，自己的账户不允许交易，基金户还是可以留下的。
就是换个账户的事
要注销的！不注销拿不到行业从业资格！必须注销！你可以拿家人开个账户不就好了吗？
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