华商领先企业混合型证券投资基金2015年度第一次分红公告_焦点透视_新浪财经_新浪网
&&& &&正文
华商领先企业混合型证券投资基金2015年度第一次分红公告
　　公告送出日期：日
　　1 公告基本信息
　　基金名称
　　华商领先企业混合型证券投资基金
　　基金简称
　　华商领先企业混合
　　基金主代码
　　630001
　　基金合同生效日
　　基金管理人名称
　　华商基金管理有限公司
　　基金托管人名称
　　中国股份有限公司
　　公告依据
　　《证券投资基金运作管理办法》、《华商领先企业混合型证券投资基金基金合同》、《华商领先企业混合型证券投资基金招募说明书》
　　收益分配基准日
　　截止收益分配基准日的相关指标
　　基准日基金份额净值（单位：人民币元）
　　1.6791
　　基准日基金可供分配利润（单位：人民币元）
　　233，021，304.36
　　截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：人民币元）
　　186，417，043.49
　　本次分红方案（单位：元/10份基金份额）
　　有关年度分红次数的说明
　　本次分红为2015年度第一次分红
　　注：根据《华商领先企业混合型证券投资基金基金合同》约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的80%。
　　2 与分红相关的其他信息
　　权益登记日
　　除息日
　　现金红利发放日
　　分红对象
　　权益登记日在注册登记人登记在册的本基金全体基金份额持有人。
　　红利再投资相关事项的说明
　　选择红利再投资方式的投资者红利再投资所得的基金份额将按日的基金份额净值计算确定，本公司将于日对红利再投资的基金份额进行确认并通知各销售机构，本次红利再投资所得份额的持有期限自日开始计算，日起投资者可以查询、赎回。
　　税收相关事项的说明
　　根据财政部、国家税务总局的财税字【号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及财税【2008】1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。
　　费用相关事项的说明
　　本次分红免收分红手续费，选择红利再投资方式的投资者其由红利所转投的基金份额免收申购费用。
　　注：选择现金分红方式的投资者的红利款将于日自基金托管账户划出。
　　3 其他需要提示的事项
　　（1）权益登记日申请申购或转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回或转出的基金份额享有本次分红权益。
　　（2）权益登记日申请申购或转入的金额以日除权后的基金份额净值为计算基准确定申购或转入的份额。
　　（3）对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红。
　　（4）投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前（不含权益登记日）最后一次选择成功的分红方式为准。希望修改分红方式的，请务必在权益登记日之前（不含权益登记日）到销售网点办理变更手续。
　　（5）本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。基金公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，请投资人认真阅读《华商领先企业混合型证券投资基金基金合同》、《华商领先企业混合型证券投资基金招募说明书》等基金法律文件。因分红导致基金净值变化不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因分红导致基金份额净值调整至1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值的情况。
　　（6）销售机构及咨询方式
　　①华商基金直销柜台、民生银行、、、、、、、深发展行、、邮储银行、、、、浙商银行、、温州银行、乌商银行、稠州银行、华龙证券、天相投顾、国泰君安、中信建投、、、、、银河证券、、申银万国、、安信证券、中信证券（浙江）、民生证券、、、、中信（山东）证券、信达证券、东方证券、、、、国联证券、浙商证券、平安证券、安信证券、华安证券、、东莞证券、国都证券、东海证券、国盛证券、、齐鲁证券、世纪证券、华福证券、财通证券、中投证券、日信证券、江海证券、、华宝证券、厦门证券、英大证券、中原证券、广州证券、联讯证券、华鑫证券、众禄基金、数米基金、长量基金、好买基金、诺亚正行、中期时代、北京展恒、天天基金、浙江、、东兴证券、宜信普泽、一路财富、创金启富、唐鼎耀华。
　　②华商基金管理有限公司网站：
　　③华商基金管理有限公司客服电话：400-700-8880（免长途费），010-
　　华商基金管理有限公司
&&|&&&&|&&&&|&&
您可通过新浪首页顶部 “”， 查看所有收藏过的文章。
请用微博账号，推荐效果更好！
看过本文的人还看过中银互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第1号）
&&&& 字体：
&&&&中银互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
&&&&
&&&&（2015&年第&1&号）
&&&&基金管理人：&中银基金管理有限公司
&&&&基金托管人：&中国民生银行股份有限公司
&&&&二〇一五年五月
&&&&重要提示
&&&&本基金经&2013&年&9&月&4&日中国证券监督管理委员会证监许可[&号文准予注册募集，基金合同于&2013&年&9&月&24&日正式生效。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
&&&&本基金一定盈利，也不保证最低收益。
&&&&投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。
&&&&分级运作周期内，从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。从两类份额看，互利&A&份额持有人的年化约定收益率为&1.1×一年期定期存款利率+利差，表现出预期风险较低、预期收益相对稳定的特点。互利&B&份额获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出预期风险较高，预期收益较高的特点，其预期收益及预期风险要高于普通纯债型基金。
&&&&投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
&&&&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
&&&&基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
&&&&基金管理人保证本基金招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本更新招募说明书所载内容截止日为&2015&年&3&月&24&日，有关财务数据和净值表现截止
&&&&日为&2014&年&12&月&31&日。本基金托管人中国民生银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
&&&&一、&基金合同生效日
&&&&2013&年&9&月&24&日
&&&&二、&基金管理人
&&&&（一）基金管理人简况
&&&&名称：中银基金管理有限公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&45&楼
&&&&办公地址：上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&26&楼、45&楼法定代表人：谭炯
&&&&设立日期：2004&年&8&月&12&日
&&&&电话：（021）
&&&&联系人：高爽秋
&&&&注册资本：1&亿元人民币
&&&&股权结构：
&&&&股&东&出资额&占注册资本的比例
&&&&中国银行股份有限公司&人民币&8350&万元&83.5％
&&&&贝莱德投资管理（英国）有限公司&相当于人民币&1650&万元的美元&16.5%
&&&&（二）主要人员情况
&&&&1、董事会成员
&&&&白志中（BAI&Zhizhong）先生，董事长。上海交通大学工商管理专业硕士，高级经济师。历任中国银行山西省分行综合计划处处长及办公室主任，中国银行宁夏回族自治区分行行长、党委书记，中国银行广西壮族自治区分行行长、党委书记，中国银行四川省分行行长、党委书记，中国银行广东省分行行长、党委书记等职。现任中银基金管理有限公司董事长。
&&&&李道滨（LI&Daobin）先生，董事。清华大学法学博士。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。现任中银基金管理有限公司执行总裁。
&&&&赵春堂（ZHAO&Chuntang）先生，董事。南开大学世界经济专业硕士。历任中国银行国际金融研究所干部，中国银行董事会秘书部副处长、主管，中国银行上市办公室主管，中国银行江西省分行行长助理、副行长、党委委员，中国银行个人金融总部副总经理等职。现
&&&&任中国银行财富管理与私人银行部副总经理（主持工作）。
&&&&宋福宁（SUN&Funing）先生，董事。厦门大学经济学硕士，经济师。历任中国银行福建省分行资金计划处外汇交易科科长、资金计划处副处长、资金业务部负责人、资金业务部总经理，中国银行总行金融市场总部助理总经理，中国银行总行投资银行与资产管理部助理总经理等职。现任中国银行投资银行与资产管理部副总经理。
&&&&葛岱炜（David&Graham）先生，董事。葛岱炜先生于1977年—1984年供职于DeloitteHaskins&&&Sells（现为普华永道）伦敦和悉尼分公司，之后，在拉扎兹（Lazards）银行伦敦、香港和东京分公司任职。1992年，加入美林投资管理有限公司（MLIM），曾担任欧洲、中东、非洲、太平洋地区客户关系部门的负责人。2006年贝莱德与美林投资管理有限公司合并后，加入贝莱德。现任贝莱德投资管理有限公司董事总经理，主要负责管理贝莱德合资企业关系方面的事务。
&&&&朱善利（ZHU&Shanli）先生，独立董事。北京大学经济学博士。曾任北京大学光华管理学院经济管理系讲师、副教授、主任、北京大学光华管理学院应用经济学系主任、北京大学光华管理学院副院长等职。现任北京大学光华管理学院教授、博士生导师，北京大学中国中小企业促进中心主任、21世纪创业投资中心主任、管理科学中心副主任，兼任中国投资协会理事、中国财政学会理事、中国企业投资协会常务理事、中原证券股份有限公司独立董事等职。
&&&&荆新（JIN&Xin）先生，独立董事。中国人民大学会计学博士。曾任中国人民大学会计系副主任，中国人民大学审计处处长等职。现任中国人民大学商学院副院长、会计学教授、博士生导师、博士后合作导师，兼任财政部中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会理事、全国会计专业学位教指委副主任委员、中国青少年发展基金会监事、安泰科技股份有限公司独立董事、风神轮胎股份有限公司独立董事。
&&&&赵欣舸（ZHAO&Xinge）先生，独立董事。美国西北大学经济学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任，并在中国的数家上市公司和金融投资公司担任独立董事。
&&&&雷晓波（Edward&Radcliffe）先生，独立董事。法国INSEAD工商管理硕士。曾任白狐技术有限公司总经理，目前仍担任该公司的咨询顾问。在此之前，曾任英国电信集团零售部部门经理，贝特伯恩顾问公司董事、北京代表处首席代表、总经理，中英商会财务司库、英中贸易协会理事会成员。现任银硃合伙人有限公司合伙人。
&&&&2、监事
&&&&赵绘坪（ZHAO&Huiping）先生，监事。国籍：中国。中央党校经济管理专业本科、人力资源管理师、经济师。曾任中国银行人力资源部信息团队主管、中国银行人力资源部综合
&&&&处副处长、处长、人事部技术干部处干部、副处长。
&&&&乐妮（YUE&Ni）女士，职工监事。国籍：中国。上海交通大学工商管理硕士。曾分别就职于上海浦东发展银行、山西证券有限责任公司、友邦华泰基金管理公司。2006&年&7&月加入中银基金管理有限公司，现任基金运营部总经理。具有&14&年证券从业年限，11&年基金行业从业经验。
&&&&3、管理层成员
&&&&李道滨（LI&Daobin）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。
&&&&欧阳向军（Jason&X.&OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC&Executive&Program)毕业证书，加拿大西部大学毅伟商学院(Ivey&School&of&Business，&Western&University)工商管理硕士（MBA）和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。
&&&&张家文（ZHANG&Jiawen）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。
&&&&4、基金经理
&&&&奚鹏洲（XI&Pengzhou）先生，中银基金管理有限公司固定收益投资部总经理，执行董
&&&&事(ED)，理学硕士。曾任中国银行总行全球金融市场部债券高级交易员。2009年加入中银基
&&&&金管理有限公司，2010年5月至2011年9月任中银货币基金基金经理，2010年6月至今任中银增利基金基金经理，2010年11月至今任中银双利基金基金经理，2012年3月至今任中银信用增利基金基金经理，2013年9月至今任中银互利分级债券基金基金经理，2013年11月至今任中银惠利纯债基金基金经理。具有15年证券从业年限。具备基金从业资格。
&&&&5、投资决策委员会成员的姓名及职务
&&&&主席：李道滨（执行总裁）
&&&&成员：陈军（助理执行总裁）、杨军（资深投资经理）、奚鹏洲（固定收益投资部总经理）、李建（固定收益投资部副总经理）列席成员：欧阳向军（督察长）
&&&&6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&三、&基金托管人
&&&&（一）基金托管人基本情况
&&&&名称：中国民生银行股份有限公司
&&&&住所：北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&法定代表人：洪崎
&&&&成立时间：1996&年&2&月&7&日
&&&&基金托管业务批准文号：证监基金字［&号
&&&&组织形式：股份有限公司（上市）
&&&&注册资本：28，365，585，227&元人民币
&&&&存续期间：持续经营
&&&&电话：010-
&&&&联系人：赵天杰
&&&&（二）主要人员情况
&&&&杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理（主持工作）。曾就职于中国投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管部。
&&&&历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）等职务。具有近三
&&&&十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
&&&&（三）基金托管业务经营情况中国民生银行股份有限公司于&2004&年&7&月&9&日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工&57&人，平均年龄&36&岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员&100%都具有基金从业资格。
&&&&截止到&2014&年&12&月&31&日，本行共托管基金&33&只，分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天
&&&&得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证&100&指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面&60&交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面&60&交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证&100&指数分级证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、中银美丽中国股票型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定增利&18&个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、德邦德利货币市场基金、中银互利分级债券型证券投资基金、工银瑞信添福债券型证券投资基金、中银中高等级债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场证券投资基金、国金通用金腾通货币市场证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定
&&&&添利&18&个月定期开放债券型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基金和建信稳定
&&&&得利债券型证券投资基金。托管基金资产净值为&765.27&亿元。
&&&&四、&相关服务机构
&&&&（一）基金份额发售机构
&&&&1、场外直销机构中银基金管理有限公司直销中心
&&&&注册地址：上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&45&楼
&&&&办公地址：上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&26&楼、45&楼法定代表人：谭炯
&&&&电话：（021）
&&&&传真：（021）
&&&&联系人：徐琳
&&&&2、其他场外销售机构
&&&&（1）中国银行股份有限公司
&&&&注册地址：&北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&办公地址：&北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&法定代表人：田国立
&&&&客户服务电话：&95566
&&&&网址：
&&&&联系人：宋亚平
&&&&（2）中国民生银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&办公地址：北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&法定代表人：洪崎
&&&&联系人：姚健英
&&&&客户服务电话：95568
&&&&网址：.cn/
&&&&（3）招商银行股份有限公司
&&&&注册地址：深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦
&&&&法定代表人：李建红
&&&&联系人：邓炯鹏
&&&&电话：88
&&&&传真：49
&&&&网址：
&&&&（4）交通银行股份有限公司
&&&&注册地址：上海银城中路&188&号
&&&&办公地址：上海市银城中路&188&号
&&&&法定代表人：牛锡明
&&&&客户服务电话：&95559
&&&&联系人：曹榕
&&&&网址：&
&&&&（5）中信银行股份有限公司
&&&&注册地址：北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&&办公地址：北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&&法定代表人：常振明
&&&&客服电话：95558
&&&&联系人：赵树林
&&&&网址：
&&&&（6）申万宏源证券有限公司
&&&&注册地址：&上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&办公地址：&上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&法定代表人：&李梅
&&&&联系人：&黄莹
&&&&客服电话：&95523
&&&&公司网站：&
&&&&（7）中信证券股份有限公司
&&&&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场（二期）北座
&&&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
&&&&法定代表人：&王东明
&&&&客服电话：&95558
&&&&网址：
&&&&联系人：陈忠
&&&&（8）国信证券股份有限公司
&&&&注册地址：&深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
&&&&办公地址：&深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
&&&&法定代表人：何如
&&&&客服电话：&95536
&&&&网址：.cn
&&&&联系人：&周杨
&&&&（0）光大证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&办公地址：上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&法定代表人：薛峰
&&&&客服电话：&95525
&&&&网址：
&&&&联系人：刘晨、李芳芳
&&&&（10）中银国际证券有限责任公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区银城中路&200&号中银大厦&39F
&&&&法定代表人：许刚
&&&&联系电话：&
&&&&联系人：马瑾
&&&&公司网址：&
&&&&（11）国泰君安证券股份有限公司
&&&&注册地址：上海市浦东新区商城路&618&号
&&&&办公地址：上海市浦东新区银城中路&168&号上海银行大厦&29&楼
&&&&法定代表人：万建华
&&&&联系人：芮敏祺
&&&&客服电话：&95521
&&&&网址：&
&&&&（12）中信证券（山东）有限责任公司注册地址:&山东省青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼&2001
&&&&办公地址：&青岛市崂山区深圳路&222&号青岛国际金融广场&1&号楼第&20&层
&&&&法定代表人:&杨宝林
&&&&联系人:&吴忠超
&&&&客服电话:&（
本公司开展网上证券委托业务已经中国证券监督管理委员会核准。 股市有风险 入市需谨慎
上海总部地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
联系电话：/021-
Copyright &
国金证券股份有限公司 版权所有 [ 四川省通信管理局]　　(上接B90版)　　传真：010-　　网址：　　客服电话：400-819-9868　　（83） 北京创金启富投资管理有限公司　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A　　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A　　法人代表：梁蓉　　联系人：张旭　　电话：010-　　传真：010-　　客服电话：400-　　网址：　　（二）注册登记机构　　华商基金管理有限公司　　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层　　法定代表人：李晓安　　电话：010-　　传真：010-　　联系人：马砚峰　　网址：　　（三）律师事务所和经办律师　　名称：上海源泰律师事务所　　办公地址：上海市浦东南路256号　　负责人：廖海　　电话：021-　　传真：021-　　经办律师：廖海 梁丽金　　联系人：梁丽金　　（四）会计师事务所和经办注册会计师　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼　　办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼　　法人代表：杨绍信　　电话：（021）　　传真：（021）　　经办注册会计师：单峰、周t　　联系人：周t　　四、基金的名称　　本基金名称：华商领先企业混合型开放式证券投资基金　　五、基金的类型　　基金类型：契约型开放式　　六、基金的投资目标　　本基金积极投资于能够充分分享中国经济长期增长的、在所属行业中处于领先地位的上市公司，在控制投资风险的前提下，为基金投资人寻求稳定收入与长期资本增值机会。　　七、基金的投资方向　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。　　在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的40％－95％，债券为0％-55％，并保持不低于基金资产净值5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金不低于80％的非现金股票基金资产投资于具有行业领先地位的上市公司。　　八、基金的投资策略　　1.资产配置策略　　本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模型进行优化计算，根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例，以规避市场系统性风险。　　2.股票投资策略　　本基金的股票投资对象主要是具有行业领先地位的上市公司股票。所谓“行业领先地位的企业”是指公司治理结构完善、管理层优秀、并在生产、技术、市场等方面难以被同行业的竞争对手在短时间超越的优秀企业。行业领先地位企业具有以下五个特征：　　(1)具有完善的公司治理结构，信息透明、披露规范，注重公众股东利益和投资人关系；　　(2)具有优秀的管理团队，管理能力强，专业化程度高，有持续的业绩证明；　　(3)在生产、技术、市场等一个或多个方面具有行业内领先地位，并在短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越；　　(4)行业或产业政策有利于强化这些领先地位企业的竞争优势；　　(5)具有稳健的财务状况，主营业务收入、净利润等财务指标保持稳健的增长，净资产回报率等指标稳定增长。　　华商行业领先地位企业股票的选择分为三个层次。首先，对财务指标应用数量模型筛选股票，建立股票备选库；其次，对股票备选库的股票应用估值模型进行价值评估；最后，应用华商基金管理有限公司的行业领先地位上市公司评价体系选择股票投资组合。　　(1)股票备选库的建立　　按照全球行业分类标准（GICS），将沪深股票市场全部A股细分到第四级；然后按照主营业务收入由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的一半数量上市公司；在此基础上按照华商基金管理有限公司的财务指标数量模型对入选股票进行筛选。华商基金管理有限公司的财务指标数量模型是通过对财务指标综合评分来选择股票的方法。我们分别选择每股收益增长率、主营收入增长率、主营利润率的变化作为上市公司的成长性指标；选择净资产收益率、主营利润率、每股收益作为上市公司的获利能力指标；选择存货周转率、应收帐款周转率作为上市公司的营运能力指标；选择速动比率、流动比率作为上市公司的财务稳健性的指标。在每个细分行业内所有入选上市公司按照上述财务指标由高到低进行排序，排名前20%的公司评分为优（1分），前20％-40％的公司评分为良（2分），前40％-60％的公司评分为中（3分），前60％-80％的公司评分为差（4分），前80％-100％公司评分为最差（5分），通过华商基金管理有限公司的财务指标数量模型将不同指标的评分综合得到一个评分，每个细分行业内选择综合评分排名前30%的上市公司股票入选华商领先地位企业基金的备选股票库。　　(2)估值方法　　结合券商的研究和公司内部研究，采用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等相对估值方法以及贴现自由现金流（DCF）等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股票市场价格，判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。　　(3)股票投资组合的建立　　在建立股票投资组合的过程中，通过华商基金管理有限公司的行业领先地位上市公司评价体系从以下五个方面对备选投资对象做进一步研究分析。　　第一，公司所处行业的背景分析。通过行业背景分析，研究行业的基本特点，判断行业发展所处的周期阶段，明确影响行业发展的关键因素，从而寻找那些在这些关键因素作用下，能够继续保持行业领先地位或者能够成为行业领先地位的上市公司。　　第二，公司盈利模式的分析。通过对上市公司生产、技术、市场等方面的深入研究，评估上市公司是否在行业内具有领先地位。本基金认为企业在生产方面的领先地位主要表现为以相对较低的成本为客户提供更好的产品和服务，具体表现为较高的产能利用率、原材料的自给率、生产规模在行业的占比等；本基金认为企业在市场方面的领先地位主要表现在产品、营销渠道、公司品牌等方面，行业领先地位的企业应当具有产品性价比高、营销模式、激励机制好、品牌竞争力强的特点；本基金认为企业在技术方面的领先地位主要表现在拥有专利权的数量，企业的生产及技术受到知识产权保护的年限和技术含量，企业在研究费用方面的支出及对新产品的贡献率等。　　第三，公司增长潜力及财务风险的分析。通过财务报表分析和实地走访上市公司，对企业盈利能力、盈利增长能力、偿债能力进行评估，发掘具有稳健增长特征的行业领先地位上市公司。　　第四，公司治理水平的分析。本基金主要从信息披露、激励机制、关联交易、投资人关系等方面进行研究评估，信息披露应当翔实、及时，对管理层有效的约束激励机制，关联交易是否侵害其他股东的利益，投资人沟通渠道的畅通程度均放映出公司治理水平的高低。　　第五，公司管理层的分析。本基金认为企业管理层素质和能力的高低是决定企业是否具有行业领先地位的关键因素，本基金从管理层能力、制订的战略、组织结构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。管理层能力不仅包括专业能力和管理能力，更要强调心理素质、法律意识和职业道德修养；管理层制订的战略包括企业的总体竞争战略，也包括产品、市场、品牌等具体战略，这些战略是否明确，是否适合企业的的实际发展情况是本基金衡量管理层制订战略能力高低的标准；公司的组织结构是否合理，考核激励机制是否合理也是评价管理层能力的一个重要方面。　　图1 华商基金管理公司行业领先地位企业评估体系　　经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。　　3.债券投资策略　　本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性，在深入分析宏观经济走势、财政与货币政策变动方向，判断债券市场的未来变化趋势的基础上，灵活采取被动持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判，重点关注未来的利率变化趋势，从而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种；对于金融债和企业债投资，本基金管理人重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。　　九、基金的业绩比较基准　　中信标普300指数收益率×70％＋中信国债指数收益率×30％　　本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为40-95％，因此在业绩比较基准中股票投资部分为70％，其余为债券投资部分。本基金主要投资于行业领先地位企业的股票，因此中信标普300指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具有代表性，同时，选取中信国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场出现更适用于本基金的指数，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。　　十、基金的风险收益特征　　本基金是混合型基金，其预期收益和风险水平介于股票型基金和债券型基金之间，是属于中高风险、中高收益的基金产品。　　十一、基金的投资组合报告　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　本报告的财务所载财务数据截止至日，本报告中所列财务数据未经审计。　　1.报告期末基金资产组合情况　　截至日，华商领先企业混合型证券投资基金资产净值为7,651,065,367.54元，份额净值为2.0709元，累计份额净值为2.4719元。　　其投资组合情况如下：　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合　　日　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　日　　4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合　　日　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细　　日　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。　　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细　　本基金本报告期末未持有权证。　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细　　本基金本报告期末未持有股指期货。　　（2）本基金投资股指期货的投资政策　　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明　　（1）本期国债期货投资政策　　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细　　本基金本报告期末未持有国债期货。　　（3）本期国债期货投资评价　　本基金本报告期未投资国债期货。　　11.投资组合报告附注　　（1）中国武夷于 2014 年11月14日收到福建省证监局下达的《关于对中国武夷实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》 (行政监管措施决定书z 2014{ 7 号，以下简称《决定》 ) ，就公司信息披露、公司治理及其他等三方面问题提出整改要求，公司已于日发布针对上述三个问题的整改报告。　　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。　　（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。　　（3）其他资产构成：　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。　　注：本基金本报告期末同时持有广日股份(600894)流通股和非公开发行股票，该股票的公允价值合计占期末资产净值的比例为5.28%，其中非公开发行部分占期末基金资产净值的比例为0.72%。　　（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。　　11.基金业绩　　（1）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较　　（截止至日）　　（2）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较　　注：本基金合同生效日为日，根据《华商领先企业混合型证券投资基金合同》的规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同十二、基金的投资中（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。　　十三、基金的费用与税收　　（一）基金费用的种类　　1.基金管理人的管理费；　　2.基金托管人的托管费；　　3.基金财产拨划支付的银行费用；　　4.基金合同生效后的信息披露费用；　　5.基金份额持有人大会费用；　　6.基金合同生效后的会计师费和律师费；　　7.基金的证券交易费用；　　8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式　　1.基金管理人的管理费　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5％　　H为每日应计提的基金管理费　　E为前一日基金资产净值　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。　　2.基金托管人的托管费　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25％　　H为每日应计提的基金托管费　　E为前一日基金资产净值　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。　　3.上述（一）中3－8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，从基金财产中支付。　　（四）不列入基金费用的项目　　基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。　　（五）基金管理费和基金托管费的调整　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。　　（六）基金税收　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。　　十四、对招募说明书更新部分的说明　　华商领先企业混合型开放式证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：　　一、 在“重要提示”部分更新了。　　二、 更新了“三、基金管理人”的。　　三、 更新了“四、基金托管人”的。　　四、 更新了“五、相关服务机构”中代销机构信息。　　五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。　　六、 在“二十一、其他应披露事项”中增加披露了本期已刊登的公告内容。　　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。　　华商基金管理有限公司　　日来源上海证券报)
(责任编辑：Newshoo)
手机看新闻
本文相关推荐
更多关于“”的新闻阅读：
高墙深院里的“宅男”