今日市场前瞻：六大利好PK两大利空|上市公司|证券|水十条_新浪财经_新浪网
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今日市场前瞻：六大利好PK两大利空
　　利好：券业创新政策有望密集推出
　　根据有关部门此前关于促进证券行业创新发展的工作任务分解表，相关工作正按照计划落实，大部分政策将在四季度落地，预计证券行业将迎来政策落地的密集期。
　　消息人士透露，行业政策梳理和落地工作将进入新阶段，已经召开三次的券商创新大会明年有可能不再召开或改变方式，取而代之的或是证券业协会各专业委员会就特定主题召开的专业研讨会，以更深入讨论行业问题。
　　5月券商创新大会召开后，有关部门下发的落实《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》工作任务分解表明确，6月30日前完成2项，7月31日前完成1项，8月31日前完成2项，9月30日前完成5项，12月31日前完成12项。
　　目前，任务分解表中不少政策已按时落地或提前发布。在9月19日的新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日下发通知，鼓励证券公司多渠道补充资本，并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。
　　其中，关于“通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本”、“支持证券公司探索发行新型资本补充工具，如优先股、减计债、可转债等”内容在任务清单中也有相关安排。此外，原本计划9月底发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》已于8月颁布实施，沪港股票市场交易互联互通业务试点规则提前发布。关于证券市场柜台业务的多项规则基本按照时间表落地。
　　上交所发布上市公司员工持股计划信披指引
　　近日，上交所发布了《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》，明确了实施员工持股计划的具体信息披露要求。
　　上交所有关人士表示，考虑到证监会发布(财苑)的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》已对员工持股计划的主要事项作出切实可行的制度安排，为体现与《指导意见》的规则层次差异，《指引》定位为信息披露方面的具体业务规则，主要是从操作性角度规范了上市公司实施员工持股计划中所需履行的审议程序和信息披露义务。
　　对《指导意见》已经规定的事项，没有做重复要求。
　　在员工持股计划的制订方面，《指引》规定了两个方面的内容：
　　一是员工持股计划的制订需要通过董事会审议、职工大会征求意见、股东大会通过等环节，并明确了参与员工持股计划的董事或者股东的回避要求。
　　二是规定了上市公司需及时披露职工大会征求意见情况、员工持股计划全文和摘要、律师意见、独立董事和监事会意见等事项，并对具体内容作了规定。同时，在《指导意见》的基础上，进一步细化了员工持股计划的参加对象、资金来源的披露要求。
　　央企改革深入 多角度把握机会
　　据媒体报道，中船重工集团有望被列入央企第二批改革试点名单。对此，分析人士指出，随着央企第二批试点名单出台预期的提升，央企(国企)改革主题有望再度成为市场的兴奋点。在趋势确定、涉及企业众多的情况下，央企改革主题值得投资者在中长期内持续跟踪把握。
　　近期，市场关于中船重工集团将领衔第二批央企改革试点的预期大幅提升。分析人士认为，这一预期的产生并非空穴来风。实际上，据媒体此前报道，中船重工早在8月下旬就面向全集团印发了《关于全面深化改革的若干意见》，这使得其改革预期持续发酵。
　　媒体相关报道显示，根据中船重工集团出台的《关于全面深化改革的若干意见》，集团公司未来将定位为国有资本投资公司，集团将大力发展混合所有制经济、积极引入外部资本、推进资产证券化、员工持股、股权激励、推进科研院所分类改革等，集团将进入全面改革阶段，迎来全新的发展机遇。此外，集团将在2014年年内完成科研院所分类方案，并加快科研院所的资产证券化步伐，推进优质资产重组，适时注入上市公司。
　　据媒体报道，集团下属各家研究所均成立了产业化投资发展平台，研究所与投资平台之间资产划分清晰，产权明晰，在技术上已做好准备工作，启动注入上市公司不存在实质性障碍。同时，中船重工集团将本着“成熟一批，注入一批”的方针，分期分批地对旗下科研院所进行改革转企和整合进入上市公司。
　　网售处方药可望年底开禁 医药电商迎来暴发契机
　　医药电商发展将迎来政策红利。上证报记者最新获悉，最晚今年年底之前，国家将出台互联网药品销售的最新政策。据知情人士介绍，该政策力度较大，亮点颇多，有望超出市场预期；其中“可以委托第三方配送”、“单体药店可以申请网上交易”、“部分处方药业可以网上交易”等内容，被行业协会人士评论为“思想开放、措施得当”。
　　有医药营销人士向记者表示，如果政策如期出台，未来不仅能够降低医药企业营销推广费用，使消费者获得实实在在的优惠，同时，网上销售也将拉动医药企业的经营业绩，成为医药企业传统业务之外的新看点。
　　据悉，目前国家食品药品监督管理总局正着手研究制定首批网上放开销售的药品目录。网上销售处方药意见征集已于6月28日结束，网上销售基本处方用药放开几近必然，慢性病、常见病用药有望尝“头啖汤”。
　　在处方药等网售政策出现实质性进展的情况下，医药电商将有能力复制电商在其他商品领域的增长曲线。数据显示，2013年我国医药B2C规模仅为40亿元左右，规模尚不足我国医药流通市场的1%。而在美国等成熟市场，药品网络销售额已占到整体药品零售规模的近30%。
　　“防污”取代“节水” “水十条”孕育膜技术春天
　　《水污染防治行动计划》(“水十条”)的出台一直牵动着市场的敏感神经。中国证券报记者近日从权威渠道获悉，目前“水十条”主要内容已基本达成共识，预计将于近期上报国务院，10月份出台是大概率事件。
　　第29稿在此前基础上再次将“污染防治”取代“节水优先”，置于“水十条”的首要位置；同时，在明确对主要污染物严格排放标准基础上，提出推广应用高性能膜处理技术作为“城市水体治污技术路线”。
　　业内分析指出，在“向污染宣战”不断成为政策最强音的大背景下，“水十条”强调污染治理作为首要任务，并严格执行污染物排放标准，将提速诸如膜处理等先进治污技术未来5年在主要治污领域的市场推广，市场所预期的膜处理技术的“春天”将来临。
　　年初至今，有关“水十条”正在抓紧制定并出台的消息就被政策方及业内诸多人士在不同场合反复提及。按照计划，“水十条”出台后将掀起2万亿元以上的投资盛宴。
　　相比于去年“大气十条”(《大气污染防治行动计划》)6月份成稿上报9月份出台的快节奏，“水十条”送审稿在今年5月获得环保部审议通过后至今仍未面世，让市场一时间不明其中究竟。
　　三季报预告超六成预喜 主营增长和重组并表是主因
　　10家公司预计净利增幅超10倍，75家降幅超过100%。
　　业绩是上市公司的“试金石”，一家公司的好坏从业绩的优劣就可以直观的判断出来。随着三季报披露时间的临近，越来越多的上市公司进行了业绩预告。
　　据《证券日报》记者通过Wind数据统计，截至9月22日，两市发布三季报预告的公司共有967家，其中189家预增、85家预减、123家续盈、70家续亏、68家首亏、55家扭亏、256家略增、96家略减、25家不确定，从上述数据可以得知，三季报业绩预增、续盈、扭亏以及略增的公司共623家，占总数的64.43%。
　　10家公司预计净利增幅超10倍，其中，预计增幅为8693.52%，预计净利润为4.58亿元―4.82亿元。
　　除大富科技外，、、、、等9家公司也都预告净利润增幅将超过10倍。
　　这10家公司有8家来自制造业，占比80%，其余两家公司一家来自农、林、牧、渔业，另外一家为批发和零售业。
　　利空：螺纹钢白银橡胶铁矿石跌停 期市现“黑色星期一”
　　继上周五大面积下跌后，昨日商品市场再度加速重挫，螺纹钢、橡胶、白银、铁矿石四品种跌停。与此同时，股指期货也拐头向下、大幅调整，期货市场惊现“黑色星期一”。
　　昨日早盘开盘后白银、铁矿石、橡胶率先跳水，此后多数商品震荡走低，盘面出现恐慌性杀跌。截至收盘，除动力煤、胶板等少数品种外，35个品种收跌，19个商品跌逾2%。其中，螺纹钢、橡胶、白银、铁矿石跌停，主力合约分别收报2619元/吨、12435元/吨、3810元/千克及556元/吨。金融期货市场方面，期指主力IF1410合约收报2389.2点，大跌50.4点或2.07%；国债期货小幅收阳，主力TF1412合约收报94.714元。
　　更多刺激政策的落空或是近期市场整体加速疲软的原因。有消息称，最新北戴河会议对外释放信号，年底前经济工作重点将是推进改革，优先于出台刺激增长措施，并接受了经济增幅可能低于7.5%目标的现实。
　　国金期货副总经理、首席经济学家江明德表示，商品市场新一轮下跌态势已经形成，包括原油、铜等风向标性质的大宗商品都出现了调整。在他看来，当前整体经济形势不乐观，而商品市场金融属性在衰退，美国量化宽松政策退出、美元指数走强对其他资产价格影响很大，这在黄金和白银市场表现得很明显。
　　上市公司大股东连番减持
　　7月下旬以来，A股市场的一轮单边上涨行情，进一步激发了上市公司大股东的套现欲望，减持案例近期“扎推”涌现。仅在今日，便有、等多家公司披露了大股东减持情况，而、则对大股东潜在减持预期进行了“预告”。
　　据佳隆股份今日披露，公司控股股东及实际控制人林长青、林长春9月19日通过大宗交易各自减持了600万股公司股份，合计减持比例占公司总股本的4.26%。权益变动报告书显示，林氏兄弟此番减持是出于个人资金周转需求，且在未来12个月内可能继续实施减持。
　　无独有偶。中超电缆控股股东中超集团，在前期连番套现过后，于9月22日再度减持了上市公司5%股权，并预计未来六个月减持比例将不低于5%。
　　也于今日发布公告称，公司大股东四川华神集团股份有限公司在9月22日以集中竞价方式抛售了151.09万股；同日又通过大宗交易以10.12元/股的价格卖出1000万股，合计减持比例为2.99%。本次减持过后，四川华神集团持股比例已降至19%。
　　此外，也于昨日收到了控股股东、实际控制人鲁峰的减持通知，后者在9月19日、22日通过大宗交易累计减持了900万股自家股(占总股本的1.446%)，套现7286万元。
　　不难发现，上述遭减持个股前期股价均有良好表现，其中佳隆股份2014年以来股价已大涨逾70%。但在外界看来，由于大股东们大多对自家上市公司“知根知底”，能较为便利地接触到上市公司第一手信息，在此背景下，其在股价处于高位时实施减持套现，除单纯筹措资金外，是否也在传递着某种信号
　　与此同时，另一些公司的大股东也行将加入“减持阵营”。据美邦服饰今日公告，其控股股东上海华服投资因自身经营业务的需要，拟在未来六个月内通过大宗交易减持不超过10%的上市公司股份。同洲电子则披露，公司控股股东、实际控制人袁明拟自9月25日起的6个月内实施减持，期间预计减持比例将达到或超过总股本的5%，但不超过8.01%。
　　(证券时报网快讯中心)
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16:19:15 来源：财富赢家网
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　　传：华谊疑精准&造局&催涨股价 昨其首日复牌封死涨停板
　　从6月5日停牌到昨日复牌，(,) 停牌了一个多月，情况却一直不断：从公布2013年度&H计划&、预测传媒业将出现30亿或40亿元规模的并购案、透露华谊兄弟正向互联网公司转型，到最近《大明猩》的火热上映、以15.87倍溢价收购手游公司银汉科技50.88%的股权&&所有的消息都指向一个结果：复牌大涨。
　　果不其然，华谊兄弟最终&如愿以偿&。7月24日，华谊开盘后成交量激增，截至11:00其股票封涨停，最终收于31.41元。
　　票房局：全年预计超30亿
　　6月5日晚间，华谊兄弟发布简式权益变动报告书称，公司因拟披露重大事项临时停牌。6月16日，华谊兄弟再次发出公告继续停牌。
　　电影方面，在&第十六届上海国际电影节&拉开序幕当天，华谊兄弟便公布了其2013年度&H计划&&&今年下半年，华谊兄弟将推出《大明猩》、《海啸奇迹》、《狄仁杰之神都龙王》、《私人订制》等五部新片，全年票房预计超30亿元。华谊兄弟总裁王中军表示，华谊上半年已经完成17亿的任务。这一系列数字的公布无疑对股价起到催高作用。停牌期间，打着&温情励志3D大片&的华谊新片《大明猩》上映，在电影《大明猩》的官方上，在回复乐正传媒研究咨询总监彭侃对电影的一段解读时，华谊表明：&这部电影稳赚不赔是一定的。&事实证明，《大明猩》表现的确不错，首周四天票房突破6400万元。
　　转型局：&重大并购&吊足胃口
　　事实上，从减持(,) 开始，华谊欲收购游戏公司的消息就被炒得沸沸扬扬，之后，人们的好奇心开始由&是否并购&向&并购谁&转移。
　　关于华谊与手游&结亲&的预兆可以更早追溯到今年3月的一次机构内部调研会上，在被问及未来的投资思路时，华谊高管称，&将专注到成长性更高的页游和手游行业，这个领域希望是2013年重点合作的方面。&在&H计划&的发布会上，王中军对此直言不讳，他指出：&传媒业在未来两三年内会出现较大规模的并购活动，马上会出现30亿或40亿元规模的并购。&
　　昨日，真相最终敲定。华谊兄弟发布公告，宣布将以6.72亿元的价格、15.87倍溢价收购手游公司银汉科技50.88%的股权。华谊兄弟需向银汉售股股东支付股份对价约2.24亿元，同时支付现金对价4.48亿元。而如今的二级市场，&手游股&的吸金表现十分抢眼。
　　此外，华谊此次停牌时间也选择得非常到位，6月A股大跌对其可谓毫无影响。
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西南证券股份有限公司关于公司股东持股比例低于5%的提示性公告
　　证券代码：600369 证券简称：(,)编号：临　　西南证券股份有限公司　　关于公司股东持股比例　　低于5%的提示性公告　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　西南证券股份有限公司（以下简称本公司）2013年度非公开发行事宜（以下简称本次发行）于日获得核准批复（详见日发布于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司关于2013年度非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》）。　　根据中国证券监督管理委员会核准文件，本公司已于日完成了本次发行，并于当日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增500,000,000股的登记托管手续（详见日发布于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司2013年度非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》）。　　本次发行后，因本公司总股本从2,322,554,562股增加至2,822,554,562股，导致本公司股东重庆国际有限公司所持本公司股份（无限售条件流通股）占本公司总股本的比例从5.01%下降至4.12%，具体情况如下表所示：　　股东名称　　本次发行前　　本次发行后　　（截至日）　　持股股数（股）　　持股比例（%）　　持股股数（股）　　持股比例（%）　　重庆国际信托　　有限公司　　116,398,087　　5.01　　116,398,087　　4.12　　特此公告　　西南证券股份有限公司董事会　　二一四年三月一日　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所　　西南证券股份有限公司　　简式权益变动报告书　　上市公司名称：西南证券股份有限公司　　股票上市地点：上海证券交易所　　股票简称：西南证券　　股票代码：600369　　信息披露义务人：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司　　住所：重庆市江北区江北城西大街29号　　通讯地址：重庆市江北区江北城西大街29号　　股份变动性质：增加　　报告书签署日期：日　　声明及承诺　　1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》及相关规范性文件编写。　　2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。　　3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。　　4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的责任。　　目 录　　释 义　　在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：　　信息披露义务人重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司；　　西南证券指西南证券股份有限公司；　　本次权益变动指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份；　　本报告书 指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。　　第一节 信息披露义务人介绍　　一、信息披露义务人基本情况　　名称：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司　　注册地址：重庆市江北区江北城西大街29号　　法定代表人：李毅　　注册资本：20亿元　　营业执照注册号：148　　公司类型：有限责任公司（国有独资）　　经营范围：利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，在市政府授权范围内进行土地储备整治，房地产开发，物业管理，从事建筑相关业务（凭资质证书执业），房地产经纪、房地产营销策划、房屋销售，销售建筑材料（不含危险化学品），销售、租赁建筑机械设备，空调用冷热源的生产、销售，空调维修、保养服务，设计、制作、代理、发布国内广告，企业管理咨询服务，商务信息咨询服务，企业形象策划，房屋租赁，停车服务。　　经营期限：长期　　登记证号码：税渝字508　　主要股东名称：重庆两江新区管理委员会　　通讯方式：电话：023-、传真号码：023-　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人　　姓名　　性别　　身份证号　　职务　　国籍　　长期居住地　　是否取得其他国家和地区居留权　　李毅　　男　　191711　　董事、董事长　　中国　　重庆　　否　　陈刚　　男　　129117　　董事、总经理　　中国　　重庆　　否　　张刚　　男　　060018　　董事、财务总监　　中国　　重庆　　否　　黄小锋　　男　　01001X　　董事、纪委书记　　中国　　重庆　　否　　任宏　　男　　181676　　董事　　中国　　重庆　　否　　陈焰　　男　　120356　　董事　　中国　　重庆　　否　　三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况　　截至本报告书签署日，信息披露义务人没有持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况。　　第二节 持股目的　　一、信息披露义务人增持股份目的　　从价值投资角度出发优化企业资产配置。　　二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份　　信息披露义务人重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司本次权益变动后持有西南证券250,000,000股，占公司总股本的8.86%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司尚无继续增持西南证券股份的计划。　　第三节 权益变动方式　　一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例　　本次权益变动前，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持有西南证券100,000,000股股份，占西南证券总股本的4.31%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为250,000,000股，占西南证券总股本的8.86%。　　二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制　　公司所持本次非公开发行前的西南证券股份中，合计有50,000,000股流通股因融资需要在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份质押登记手续。　　三、本次权益变动方式　　认购西南证券定向发行股票。　　四、本次权益变动所持股份的限制转让情况　　本次权益变动所涉及股份将从登记之日起锁定36个月。　　第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况　　本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人无买卖西南证券股票的行为。　　第五节 其他重大事项　　一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。　　二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　第六节 备查文件　　一、信息披露义务人营业执照复印件。　　二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。　　附：　　简式权益变动报告书　　附表一　　简式权益变动报告书　　基本情况　　上市公司名称　　西南证券股份有限公司　　上市公司所在地　　重庆　　股票简称　　西南证券　　股票代码　　600369　　信息披露义务人名称　　重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司　　信息披露义务人注册地　　重庆市江北区江北城西大街29号　　拥有权益的股份数量变化　　增加 √ 减少　　不变，但持股人发生变化　　有无一致行动人　　有 无 √　　信息披露义务人是否为上市公司第一大股东　　是 否 √　　信息披露义务人是否为上市公司实际控制人　　是 否 √　　权益变动方式（可多选）　　继承 赠与　　其他 （请注明）　　信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例　　持股数量：100,000,000股 持股比例：4.31%　　本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例　　变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.55%，增至8.86%　　信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持　　是 否 √　　信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票　　是 否√　　涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：　　控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题　　是 否　　控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形　　是 否　　（如是，请注明具体情况）　　本次权益变动是否需取得批准　　是 否　　是否已得到批准　　是 否　　信息披露义务人名称（签章）：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司　　法定代表人（签章）：李毅　　日期：日　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所　　西南证券股份有限公司　　简式权益变动报告书　　上市公司名称：西南证券股份有限公司　　股票上市地点：上海证券交易所　　股票简称：西南证券　　股票代码：600369　　信息披露义务人：重庆市水务资产经营有限公司　　住所：重庆市渝中区民生路299号　　通讯地址：重庆市渝中区民生路299号　　股份变动性质：增加　　报告书签署日期：日　　声明及承诺　　1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》及相关规范性文件编写。　　2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。　　3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制西南证券股份的情况。　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。　　4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　释 义　　在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：　　信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司；　　西南证券指西南证券股份有限公司；　　本次权益变动指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限公司股份；　　本报告书 指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。　　第一节 信息披露义务人介绍　　一、信息披露义务人基本情况　　名称：重庆市水务资产经营有限公司　　注册地址：重庆市渝中区民生路299号　　法定代表人：李祖伟　　注册资本：606,457万元　　营业执照注册号：442　　公司类型：有限责任公司（国有独资）　　经营范围：从事投资业务（不得从事金融业务）及相关资产经营、资产管理，投资咨询服务，财务顾问，销售矿产品、机电设备。　　经营期限：长期　　税务登记证号码：渝税063　　主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会　　通讯方式：电话、传真号码：023-3-（传真）　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人　　姓名　　性别　　身份证号　　职务　　国籍　　长期　　居住地　　是否取得其他国家和地区居留权　　李祖伟　　男　　185915　　董事长　　中国　　重庆　　否　　朱宪生　　男　　280017　　董事、总裁　　中国　　重庆　　否　　吴茂见　　男　　208815　　董事、副总裁　　中国　　重庆　　否　　曾庆武　　男　　290056　　董事　　中国　　重庆　　否　　庞国标　　男　　200031　　职工董事　　中国　　重庆　　否　　张晓军　　男　　129813　　董事　　中国　　重庆　　否　　三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况　　截至本报告书签署日，信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司持有(,)集团股份有限公司75.1%的股份，重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司持有重庆银行股份有限公司5.5414%的股份。　　第二节 持股目的　　一、信息披露义务人增持股份目的　　从价值投资角度出发优化企业资产配置。　　二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份　　信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司本次权益变动后持有西南证券99,929,382股，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券149,929,382股，占公司总股本的5.31%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆市水务资产经营有限公司及全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司尚无继续增持西南证券股份的计划。　　第三节 权益变动方式　　一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例　　本次权益变动前，重庆市水务资产经营有限公司持有西南证券49,929,382股股份，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券99,929,382股，占公司总股本的4.30%；信息披露义务人在本次权益变动后持有西南证券99,929,382股，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券149,929,382股，占公司总股本的5.31%。　　二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制　　信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。　　三、本次权益变动方式　　认购西南证券股份有限公司定向发行股票。　　四、本次权益变动所持股份的限制转让情况　　本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。　　第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况　　本报告书签署日前6个月，信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司不存在买卖西南证券上市交易股份的情形。　　第五节 其他重大事项　　一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。　　二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　第六节 备查文件　　一、信息披露义务人营业执照复印件。　　二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。　　附：　　简式权益变动报告书　　附表一　　简式权益变动报告书　　基本情况　　上市公司名称　　西南证券股份有限公司　　上市公司所在地　　重庆　　股票简称　　西南证券　　股票代码　　600369　　信息披露义务人名称　　重庆市水务资产经营有限公司　　信息披露义务人注册地　　重庆市渝中区民生路299号　　拥有权益的股份数量变化　　增加 √ 减少　　不变，但持股人发生变化　　有无一致行动人　　有 √ 无　　信息披露义务人是否为上市公司第一大股东　　是 否 √　　信息披露义务人是否为上市公司实际控制人　　是 否 √　　权益变动方式（可多选）　　继承 赠与　　其他 （请注明）　　信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例　　持股数量：49,929,382股 持股比例：2.15%　　本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例　　变动数量：增加50,000,000股 变动比例：增加1.39%，增至3.54%　　信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持　　是 否 √　　信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票　　是 否 √　　涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：　　控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题　　是 否　　控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形　　是 否　　（如是，请注明具体情况）　　本次权益变动是否需取得批准　　是 否　　是否已得到批准　　是 否　　信息披露义务人名称（签章）：重庆市水务资产经营有限公司　　法定代表人（签章）：　　日期：日　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所　　西南证券股份有限公司　　简式权益变动报告书　　上市公司名称：西南证券股份有限公司　　股票上市地点：上海证券交易所　　股票简称：西南证券　　股票代码：600369　　信息披露义务人：重庆高速公路集团有限公司　　住所：重庆市渝北区银杉路66号　　通讯地址：重庆市渝北区银杉路66号　　股份变动性质：增加　　报告书签署日期：日　　声明及承诺　　1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》及相关规范性文件编写。　　2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。　　3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。　　4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　释 义　　在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：　　信息披露义务人指重庆高速公路集团有限公司；　　西南证券指西南证券股份有限公司；　　本次权益变动指重庆高速公路集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份；　　本报告书 指重庆高速公路集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。　　第一节 信息披露义务人介绍　　一、信息披露义务人基本情况　　名称：重庆高速公路集团有限公司　　注册地址：重庆市渝北区银杉路66号　　法定代表人：许仁安　　注册资本：201,045万元　　营业执照注册号：321　　公司类型：有限责任公司（国有独资）　　经营范围：在国家及重庆市规划、计划的统筹安排下以参股、控股及全资子公司或成立分公司的方式从事经营性公路及其他交通基础设施项目的投资、融资和资产管理，引进境内外资金进行合资合作建设，货物及技术进出口。　　经营期限：无　　税务登记证号码：558　　主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会　　通讯方式：电话：023
传真：023 　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人　　姓名　　性别　　身份证号　　职务　　国籍　　长期居住地　　是否取得其他国家和地区居留权　　许仁安　　男　　080512　　董事长　　中国　　重庆　　否　　田世茂　　男　　035934　　总经理　　兼董事　　中国　　重庆　　否　　王崇举　　男　　231018　　董事　　中国　　重庆　　否　　毛伯生　　男　　162911　　董事　　中国　　重庆　　否　　孙文广　　男　　113778　　董事　　中国　　重庆　　否　　李洪玲　　女　　083525　　董事　　中国　　重庆　　否　　郑小平　　男　　257997　　董事　　中国　　重庆　　否　　王剑　　男　　111615　　董事兼　　财务总监　　中国　　重庆　　否　　龙虎　　男　　213319　　董事兼总经理助理　　中国　　重庆　　否　　三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况　　截至本报告书签署日，信息披露义务人没有持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况。　　第二节 持股目的　　一、信息披露义务人增持股份目的　　从价值投资角度出发优化企业资产配置。　　二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份　　信息披露义务人重庆高速公路集团有限公司本次权益变动后持有西南证券200,000,000股，占公司总股本的7.09%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆高速公路集团有限公司暂没有意向继续增持其在西南证券拥有的股份。　　第三节 权益变动方式　　一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例　　本次权益变动前，重庆高速公路集团有限公司持有西南证券50,000,000股股份，占西南证券总股本的2.15%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为200,000,000股，占西南证券总股本的7.09%　　二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制　　信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。　　三、本次权益变动方式　　认购西南证券股份有限公司定向发行股票。　　四、本次权益变动所持股份的限制转让情况　　本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。　　第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况　　本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人不存在买卖西南证券股份有限公司上市交易股份的情况。　　第五节 其他重大事项　　一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。　　二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　第六节 备查文件　　一、信息披露义务人营业执照复印件。　　二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。　　附：简式权益变动报告书　　附表一　　简式权益变动报告书　　基本情况　　上市公司名称　　西南证券股份有限公司　　上市公司所在地　　重庆　　股票简称　　西南证券　　股票代码　　600369　　信息披露义务人名称　　重庆高速公路集团有限公司　　信息披露义务人注册地　　重庆市渝北区银杉路66号　　拥有权益的股份数量变化　　增加 √ 减少　　不变，但持股人发生变化　　有无一致行动人　　有 无 √　　信息披露义务人是否为上市公司第一大股东　　是 否 √　　信息披露义务人是否为上市公司实际控制人　　是 否 √　　权益变动方式（可多选）　　继承 赠与　　其他 （请注明）　　信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例　　持股数量：50,000,000股 持股比例：2.15%　　本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例　　变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.94%，增至7.09%　　信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持　　是 否 √　　信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票　　是 否 √　　涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：　　控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题　　是 否　　控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形　　是 否　　（如是，请注明具体情况）　　本次权益变动是否需取得批准　　是 否　　是否已得到批准　　是 否　　信息披露义务人名称（签章）：重庆高速公路集团有限公司　　法定代表人（签章）：许仁安　　日期：日　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所　　西南证券股份有限公司　　简式权益变动报告书　　上市公司名称：西南证券股份有限公司　　股票上市地点：上海证券交易所　　股票简称：西南证券　　股票代码：600369　　信息披露义务人：重庆市城市建设投资（集团）有限公司　　住所：重庆市渝中区中山三路128号　　通讯地址：重庆市渝中区中山三路128号　　股份变动性质：增加　　报告书签署日期：日　　声明及承诺　　1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》及相关规范性文件编写。　　2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。　　3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。　　4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　释 义　　在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：　　信息披露义务人重庆市城市建设投资（集团）有限公司；　　西南证券指西南证券股份有限公司；　　本次权益变动指重庆市城市建设投资（集团）有限公司增持西南证券股份有限公司股份；　　本报告书 指重庆市城市建设投资（集团）有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。　　第一节 信息披露义务人介绍　　一、信息披露义务人基本情况　　名称：重庆市城市建设投资（集团）有限公司　　注册地址：重庆市渝中区中山三路128号　　法定代表人：孙力达　　注册资本：60亿元　　营业执照注册号：232　　公司类型：有限责任公司（国有独资）　　经营范围：城市建设投资（不含金融及财政信用业务）　　经营期限：无　　税务登记证号码：渝税字256号　　主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会　　通讯方式：电话023―、传真号码023―　　二、信息披露义务人的董事及主要负责人　　姓名　　性别　　身份证号　　公司职务　　国籍　　长期居住地　　是否取得其他国家和地区居留权　　孙力达　　男　　222110　　董事长　　中国　　重庆　　否　　谢 鸿　　男　　190815　　董事、总经理　　中国　　重庆　　否　　曲 斌　　男　　184114　　董事、副总经理　　中国　　重庆　　否　　甘家政　　男　　092736　　董事　　中国　　重庆　　否　　包西柱　　男　　155517　　董事　　中国　　重庆　　否　　曾国平　　男　　070334　　独立董事　　中国　　重庆　　否　　刘 斌　　男　　250435　　独立董事　　中国　　重庆　　否　　金　　男　　161110　　职工董事　　中国　　重庆　　否　　三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况　　截至日，重庆市城市建设投资（集团）有限公司持有重庆(,)股份有限公司（股票简称：渝开发，股票代码：000514）股份536,449,099股，约占总股本的63.58%；持有重庆农村商业银行（股票代码：HK03618）股份621,435,221股，约占总股本的6.68%，该股份为重庆市城市建设投资（集团）有限公司所持有的该上市公司境内非上市股份。　　第二节 持股目的　　一、信息披露义务人增持股份目的　　从价值投资角度出发优化企业资产配置。　　二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份　　重庆市城市建设投资（集团）有限公司本次权益变动后持有西南证券251,785,800股，约占公司总股本的8.92%，自本报告书签署之日起未来12个月内重庆市城市建设投资（集团）有限公司有意愿继续增持其在西南证券中拥有权益的股份。　　第三节 权益变动方式　　一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例　　本次权益变动前，重庆市城市建设投资（集团）有限公司持有西南证券101,785,800股股份，约占西南证券总股本的4.38%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为251,785,800股，约占西南证券总股本的8.92%　　二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制　　在本次权益变动前，重庆市城市建设投资（集团）有限公司在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。　　三、本次权益变动方式　　认购西南证券股份有限公司定向发行股票。　　四、本次权益变动所持股份的限制转让情况　　本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。　　第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况　　重庆市城市建设投资（集团）有限公司本次权益变动之日起前6个月的交易情况如下：　　交易日期　　交易方式　　买入/卖出　　交易数量　　（股）　　交易价格区间　　（元/股）　　―　　集合竞价　　买入　　50,000　　8.52　　卖出　　350,000　　9.08―10.20　　―　　集合竞价　　买入　　700,000　　9.01―10.09　　卖出　　700,000　　9.94―10.50　　―　　无交易　　―　　集合竞价　　买入　　100,000　　8.40―9.35　　卖出　　600,000　　9.34―10.01　　―　　集合竞价　　买入　　350,000　　9.52―10.65　　卖出　　700,000　　10.20―11.00　　―　　集合竞价　　买入　　50,000　　9.34　　卖出　　50,000　　9.68　　　　集合竞价　　买入　　50,000　　9.01　　　　卖出　　50,000　　9.41　　第五节 其他重大事项　　一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。　　二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　第六节 备查文件　　一、信息披露义务人营业执照复印件。　　二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。　　附：　　简式权益变动报告书　　附表一　　简式权益变动报告书　　基本情况　　上市公司名称　　西南证券股份有限公司　　上市公司所在地　　重庆　　股票简称　　西南证券　　股票代码　　600369　　信息披露义务人名称　　重庆市城市建设投资（集团）有限公司　　信息披露义务人注册地　　重庆市渝中区中山三路128号　　拥有权益的股份数量变化　　增加 √ 减少　　不变，但持股人发生变化　　有无一致行动人　　有 无 √　　信息披露义务人是否为上市公司第一大股东　　是 否 √　　信息披露义务人是否为上市公司实际控制人　　是 否 √　　权益变动方式（可多选）　　继承 赠与　　其他 （请注明）　　信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例　　本次权益变动前持股数量：101,785,800股 持股比例：4.38%　　本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例　　变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.54%，增至8.92%　　信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持　　是 √ 否　　信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票　　是 √ 否　　涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：　　控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题　　是 否　　控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形　　是 否　　（如是，请注明具体情况）　　本次权益变动是否需取得批准　　是 否　　是否已得到批准　　是 否　　信息披露义务人名称（签章）：重庆市城市建设投资（集团）有限公司　　法定代表人（签章）：　　日期：日
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