打击非法集资典型案例选登：陕西华西股份公司出售原始股集资诈骗案--财经--人民网
生态园里的阴谋
打击非法集资典型案例选登：陕西华西股份公司出售原始股集资诈骗案
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【编者按】2013年5月，全国各地集中开展防范打击非法集资宣传月活动，向社会公众宣传防范、打击和处置非法集资有关法律法规政策和相关金融知识，并通过以案释法揭示非法集资的欺骗性、风险性和社会危害性，营造社会公众自觉远离非法集资的社会氛围。为配合这次活动，我们将陆续选登一些典型的非法集资案例，介绍非法集资的特征、表现形式和常见手段，引导广大群众提高识别能力，自觉抵制非法集资。
一个以发展生态农业为名的企业, 通过虚假注资夸大实力, 未经国家批准对外出售原始股, 最终骗取公众资金上千万元, 令人深思。
2003年至2005年期间, 西安市的一些公园里、事业单位及大专院校的家属区, 一批兜售原始股的业务员进进出出, 主要向老年人散发宣传资料, 声称销售原始股, 表示公司在陕西省技术产权交易所挂牌交易, 很快将公开上市, 购买者届时将获利丰厚, 并承诺上市前购买的原始股每股每年可得0.3元的分红。贺某某在1999年注册成立了杨凌华西绿化工程有限公司, 并自任董事长兼总经理。2001年至2002年12月间, 贺某某开始对外宣传即将成立杨凌华西高科技生态农业股份有限公司(即华西股份公司), 并称该公司很快将上市获得高额回报, 以此向社会公众预售华西股份公司股票。2002年12月, 在贺某某的操纵下, 由华西绿化工程公司发起、挂名股东虚假出资注册成立了华西股份公司, 贺某某任董事长兼总经理。随后, 贺某某即虚构公司良好业绩和前景, 以转让华西股份公司股权名义, 疯狂向社会公开募集资金。2001年至2004年初, 华西股份公司共向657名投资者募集资金980余万元。2004年4月, 华西股份公司非法转让股权的行为被证券监管部门查处后,贺某某为继续获取资金, 又以华西股份公司建设“乌鸡项目”的名义, 采用夸大收益和股权担保等手段, 诱使群众投资该项目。在不到一年的时间内, 共向222名投资者吸收集资款200余万元。
1.虚假注册公司, 构筑作案平台。华西股份公司的工商注册资料显示,该公司注册资本合计3400万元, 出资人包括华西绿化工程公司等四家公司及贺某某等二人, 而实际上这些出资人都是贺某某拉来的挂名股东。贺某某还伪造了会计师事务所的验资报告, 掩盖华西股份公司只是空壳公司的事实。
2.聘请中介人员, 高额提成激励。贺某某聘请专门的中介人员帮助宣传兜售所谓的原始股, 规定公司股票每股卖2.6~ 2.8元, 业务员每股提成1.2元, 虽然2004年以后每股提成变为0.9元, 但公司集资的股票款中仍有30%~40%被作为提成分配给了业务员。高额提成比例大大激励了业务员为其卖命, 不惜采用坑蒙拐骗等各种手段拉客户。
3.精心选定目标, 顺利实施犯罪。贺某某在募集资金对象上费尽心思,把有一定经济实力、相关知识较为欠缺、容易上当受骗的群体作为推销对象。按照这种思路, 他最终把目标锁定在企事业单位和大专院校的老年人身上。这些老年人一般都有一些富余的养老资金, 股票相关知识较少, 投资经验不足,便于贺某某顺利实施诈骗活动。
4.虚构经营状况, 大肆蛊惑群众。华西绿化工程公司、华西股份公司向投资者出具的承诺书载明, 华西股份公司拥有20余个高效益项目, 利润空间超大, 经过两年的发展,公司资产将达8000余万元, 盈利将达300多万元。此外, 贺某某还经常带投资者到公司农业基地和“乌鸡项目”参观考察。事实上, 华西股份公司基本没有资金, 其经营费用基本都是依靠集资款, 集资款中也只有极少一部分投入到实业生产中, 收益无几。如华西股份公司的7 个生产基地中有3个根本未投入资金, 另外4个也仅投入53万元, “乌鸡项目”所有投入资金也只有区区6.99万元, 由于所养乌鸡几乎全部死亡, 基本没有任何效益。
5.假借挂牌交易, 诱骗群众上当。贺某某骗术得逞的一个关键环节, 是其成功在原陕西省技术产权交易所进行挂牌, 将华西股份公司的有关信息在该交易所屏幕上不断显示, 造成该公司即将公开上市、上市前股权交易繁荣的假象。许多投资者都是在看到这一情况后, 作出了投资的决定。事实上, 华西股份公司在该交易所挂牌只是符合披露公司信息的条件, 并不能交易股权, 这一点却被贺某某故意隐瞒。
2005年4月, 一些投资者找公司要求分红, 发现贺某某已不知去向, 于是向公安机关报案。日, 贺某某被公安机关以涉嫌非法吸收公众存款罪刑事拘留, 日被逮捕。2007年4月, 西安市中级人民法院审理了该案。法院认为, 贺某某虚构公司情况、集资用途以及公司股权已获准挂牌交易等事实, 以公司即将上市以及投资能获得高额回报为诱饵, 未经证券监管机构批准, 向社会募集巨额资金, 仅将其中的60万元投入到公司生产活动中, 在明知公司无力归还集资款时, 又试图采取转让公司的方法逃避返还资金, 在主观上具备非法占有目的,客观上使用了诈骗方法非法集资, 符合集资诈骗罪的要件。日,法院作出判决, 以集资诈骗罪判处贺某某有期徒刑十五年, 并处罚金30万元。贺某某不服, 向陕西省高级人民法院提出上诉。陕西省高级人民法院作出驳回上诉、维持原判的裁定。
股票永远都是一个迷人而又多少有些可怕的字眼, 买卖股票往往代表一夜暴富的可能, 但也有可能是一步步本金亏尽, 可谓几家欢喜几家愁。普通老百姓面对投资股票的高利诱惑, 应该要保持平常心, 扪心自问为何这种好事会摊到自己头上。经过理性的拷问和简单的了解, 就会知晓骗局的真相, 从而审慎抉择, 保护自己。有些投资者发现犯罪分子的不法行为后, 不愿意相信被骗事实, 或者基于自身利益考虑而替其辩护, 心存幻想能收回自己的投资, 最终的结果只会让损失更为惨重。本案中, 2004年4月证券部门查处华西股份公司非法发行股票以后, 贺某某又新生伎俩, 与投资者制定了退股和回购协议, 承诺在2006年底如果公司没有上市, 将回购之前所出售的股权, 一些投资者竟然再次相信贺某某, 与其签订有关协议, 令其得以苟延残喘, 继续实施违法行为。因此, 参与非法集资的投资者在获悉真相后要及时醒悟, 悬崖勒马, 避免血本无归。（选自《打击非法集资典型案例汇编》）
(责编：薛白、刘阳)
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人 民 网 版 权 所 有 ，未 经 书 面 授 权 禁 止 使 用
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by .cn. all rights reserved关于明明商以传销模式进行非法集资的情况说明
我老家在吉林辉南朝阳镇，我爸爸在-24日去唐山参加了一个3000多人的非法传销聚会，具体地址是火车站坐6路，到爱国里换乘50路到东刘屯（发音），那里有一个私人的外国语学校，有3000多人在这个学校里吃住开会。我爸爸3月22到，23-24日开了两天会，
&&& 我老家在吉林辉南朝阳镇，我爸爸在-24日去唐山参加了一个3000多人的非法传销聚会，具体地址是火车站坐6路，到爱国里换乘50路到东刘屯（发音），那里有一个私人的外国语学校，有3000多人在这个学校里吃住开会。我爸爸3月22到，23-24日开了两天会，包吃包住。
&&& 他们的模式是交4000，其中10元工本费，3990为投资款，交钱时不给开具任何收据或发票，只是给一个司契单，和一张所谓的全民借助银行卡，说过段时间这个所谓的全民借助银行就成立了，成立了以后就往这张&银行卡&里打钱了。司契单上显示我爸爸的上线是鞠燕萍，但鞠燕萍是谁我爸爸也不认识，带我爸爸入会的人不是她。他们是把所有的入会的 人都打乱，从新分配上下线。入会后再&生根&&发芽&，就是发展两个下线，下个月就是4月份再带两个下线去开会交钱，以后就不用管了，等着发钱就行了，第一年能得30万，两年能得300万。还故意说没有头，老百姓就是头，大家自愿组织起来办全民借助银行，其实是故意隐藏真正的头目。但实际上他们的头目叫鲍宏旭（发音）。开会的时候，他们给每个入会的人分成一个个组，一个组有10个人，他们叫一环，环中分别有，每个号码分别代表不同的职责，其中0是原来的老会员，他负责把这个组的钱收齐后统一上交，其他5和9分别各负责不同的重要职责，都是单线联系，就是入会后组环，上面有什么信息也统一发布给环里的一个人。环内人统一听从这个人的。
&&& 他们说以前在北京发展过，但不知道什么原因搞不下去了，重新在唐山发展起来了，并且这个组织明确说不要北京人。本来他们3月份开完会后计划4月21日在唐山、长春、沈阳三地开下次会议，但因为内部矛盾包括有人举报等原因，临时改变了这个计划。也许是鲍宏旭考虑到集中开会的风险性，所以他改变策略，把会场分散成15个，在4月10-11日召集了比较积极的500人在长春开会，其中选出75个人分派到全国15个省市，他们把每个地方叫&薪地&，每个薪地分派5个人，再在本地选出5个，共计10个人作为该薪地发展的负责人。预计每个薪地会聚集200-1000人开会，如果公安打击，只能一两个薪地被捣毁，其他的还是照样在搞。鲍宏旭给每个薪地派一个督导员，负责检查他们的工作。15个薪地的地址我只有部分，这些是我爸爸的一个朋友被选中当这75人之一，并被分派到河南，临行前把手头资料复印了给我爸爸的。鲍宏旭此人狡猾多变，政策随时在变，这两天又听说想要入会的人，不用开会了，直接去办手续交4000元钱就行。这样的随机性。
&&& 他们吹嘘的很厉害，说这个是利国利民的大事业，说鲍宏旭不为钱，就是为了拯救贫苦老百姓，为了青史留名。说这个组织的背景有胡锦涛。让我困惑的是，他们在唐山开会期间每天都有人在举报，听说也有公安来查，但都不了了之，事后我电话举报给唐山工商局的邱兵时候，他说这个地点他们已经去查过了，没有发现我说的那么多人聚会，我问他们：你们什么时候去的，他们说是4月25日配合公安工商一起行动去查的，没发现有人聚会。我说：他们是4月23-24日开会的，你们25日去当然人都走了。听明明商内部的人说，他们和公安都有关系，公安是支持他们的，有人举报了，公安都是提前通知他们，然后到&合适&的时间约定好了再去查。这点我是否属实我不知道，也许是明明商内部的人在吹牛。
&&& 我已经将此情况电话汇报给唐山市工商局邱兵。和唐山市经济侦查大队的高警官，他们都是让我弄到下次开会的地址，再去通知他们。我统计了一下3月份开会3000多人，每人缴纳4000元，组织者一次敛财1000多万，按照一个人发展两个的速度来看，4月份就是9000多人，他们可以非法敛财2000多万。如此迅猛猖狂的发展，谁能来制止？
&&& 我要求助目的：
&&& 1、如何让爸爸回头，不要再参加这样的组织，妈妈身体很差，二老完全听信了这个谎言，不但爸爸参加了，还要求我和妈妈做他的下线，再给这个组织交8000元钱。并且要带着行动不便的妈妈去长春开会。按照他们说的原定4月21日的会议改在5月10日了。我平时在杭州工作生活，这次是回家接病重的母亲去杭州生活，因为爸爸遇到的传销的事，导致我们全部滞留在老家无法回杭，二老一定要搞完这事再跟我回杭州，我很为难。
&&& 2、如何举报，这样的一个组织，举报很难，取证也很难，除非内部比较核心的人，另外一个通过我和唐山的工商公安举报情况看，都不是很理想。而且他们是跨区域作案。如果你们反传销协会能帮组报案，调查取证，捣毁这个非法组织，抓到头目，那真是太好了，不要让他们再出来害人了。
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甘肃法制报
甘肃农民报
甘肃经济报
甘肃“大圣”非法集资案被告昨过堂 法人居然不知道公司何时成立
网-科技鑫报&& 08:44
大圣非法集资案被告昨过堂
法人居然不知道公司何时成立
　　记者耿睿文/图
　　每日甘肃网-科技鑫报讯 有这样一家公司，从2005年开始到2009年非法集资东窗事发，公司的总利润额不过940余万元，而这其中有900余万是出售一期集资房的盈利款，也就是说如果刨去售房款，该公司在近五年的时间里只有可怜的40余万利润。可就是这样一个“寒酸”的公司却曾被誉为“首家在美国纳斯达克上市的民营企业”——它就是甘肃大圣生物科技股份有限公司(以下简称：大圣公司)，在2005年到2009年长达四年的时间，以出售公司股票和集资建房、建厂的名义，凭借高达8%—15%的高额利息回报为诱饵，吸收4141人次近亿元集资款。
　　昨日8点半，虽然离开庭还有半小时的时间，兰州市中级人民法院门口就已经站满了白发苍苍的老人，无奈、焦急和愤怒不时地表现在他们脸上。他们来到这里最关心的不是7名被告人和被告大圣公司是否有罪、能够判什么罪、定多少年刑，而是自己怎样才能够拿回自己的“养老钱”？什么时候能够拿到？又能够拿到多少？而接受法庭审理的作为被告公司的大圣公司、大圣公司下属长青业务部的于敦起、原大圣公司总经理张思东、原大圣公司副总经理赵世荣、副总经杲再齐等7名被告人。
　　庭审现场
　　数百名老人旁听案件
　　当日9时，能够容纳三四百人的兰州市中院大法庭已经座无虚席。当7名被告人和被告大圣公司法定代理人在法警的带领下，被押上被告席的时候，旁听席又立刻上传来一阵阵议论声，老人们也纷纷从座位上站起来，死死盯着这些骗取自己养老钱的“最熟悉的陌生人”。说这些人熟悉，是因为自从上当受骗的那一天起，这些人的名字就深深地印在了老人们的脑海中，说他们陌生，则是因为很多老人在根本就没有见过这些人的情况下，就将自己的血汗钱交给了对方。
　　被告公司法人一问三不知
　　“不清楚、不了解、不知道”这是现任大圣公司法人代表韩某在回答法庭询问时，给出最多的回答。“公司什么时候成立不了解，股东是谁不知道，公司资产有多少不清楚……”对公诉人的问答都是“一问三不知”。
　　众被告人将推责“带头老大”
　　对于公诉机关的指控，被告人于敦起、张思东、赵世荣等人均把大部分责任退给了“老大”齐进军，并且对自己的提成金额提出了异议。而对于公司的前景，于敦起等人则称其实公司的经营业务前景十分光明，只不过是很多人不了解才使得公司一直没有很好的发展。对于对自己的指控，被告人白家喜最为“委屈”，在他看来在法庭上一同和他受审的都是公司的管理者、领导者，而他只不过是公司若干业务员中的一个。“为什么同为业务员，几个人合伙做了‘业务’别人就能相安无事，而我却要成为被告人。”也许这是白家喜最想得到的答案。
　　大圣公司其实是“空壳公司”
　　众被告人都在辩称自己的公司前景广阔，可公诉人却并不以为然。“从2005年开始到2009年非法集资东窗事发，大圣公司的总利润额不过940余万元，而这其中有900余万是出售一期集资房的盈利款，也就是说如果刨去售房款，该公司在近五年的时间里只有可怜的40余万利润。”这时公诉人出示的第一组证据。随后公诉人又出示证据证明，由甘肃大圣生物技术有限公司作为主要发起人，联合多家公司、高校等共同出资组建，于2002年9月经甘肃省人民政府批准，公司注册资本金3208万元，主要从事AM生物菌剂的研发生产和销售的大型公司，其实是一个只有齐进军一人出资的“皮包公司”。
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